（管理科学与工程专业论文）我国公交行业的制度变迁：基于制度理论的分析.pdf

中文摘要 随着社会经济的发展，在城市化和汽车化的背景下，公交优先成为解决城市交通问题 的战略选择。而探索公交行业有效的制度模式，促进其健康、快速发展，是有效增加交通 供给的关键措施之一。本文从制度分析的角度切入，尝试着为二十年多年的中国公交行业 的发展提供一个相对新颖的制度经济学诠释。制度分析可以更深入地厘清公交行业内在的 制度结构、运作机制、变迁动因及其变迁与所带来的经济绩效之间的联系等等深层次问题， 对公交制度进一步改革的路径选择提供合理的方向。 首先，进行理论综述。总结了制度和制度变迁理论的主要内容：综述了新制度经济学 在中国的发展各种理论成果和观点。尤其是进化博弈论在经济学中的引入对于分析经济制 度的演化是一个有效的方向；针对于本文的研究内容提出了所需的理论假定；通过考察国 外国有化、放松管制和竞争性招标三种公交产业政策的理论基础以及各国经验，对中国公 交行业制度变迁提供借鉴。 其次，分析了我国公交行业的属性特征和发展现状。城市公交行业具有的公共品性、 外部性和自然垄断性及契约性特征表明了城市公交行业的经营目标具有双重属性：公益性 与经济性，这也是导致目前公交行业改革成效喜忧参半的现状的重要原因。 再次，研究了我国公交行业二十多年制度变迁的路径。2 0 多年公交行业制度变迁经过 公共垄断、经营权层面的改革、公交市场化、公交体制回归的变迁历程，呈现出渐进、滞 后、冲突以及不均衡发展的特征。通过构造一个细分一重构模型，分析了公交行业的制度 变迁的路径的选择。并通过构建进化博弈的分析框架，指出公交制度变迁的路径依赖特性。 第四，构建了公交行业制度变迁的进化博弈模型。中国公交行业制度变迁过程是各利 益集团和市场相互博弈的结果。通过创建我国公交行业制度变迁的进化搏弈模型，对我国 公交渐进式制度变迁过程中经济社会现象进行了合理抽象。尤其对中国公交行业制度变迁 的路径给予了一个博弈论思想的阐释。同时，深入分析了公交改革的前景。 最后，公交行业制度创新的理论思考。包括要重塑公交制度变迁的价值基点：公平与 效率的均衡；确定公交产权所有制模型：混合产权模式：提出公交行业制度变迁方式的改 变：双向互动型变迁；政府重要性及作用领域的重新界定。 关键词：公交行业制度变迁进化博弈公交行业属性双向互动型变迁 a b s t r a c t a c c o m p a n i e db ys o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，p u b l i ct r a n s i tp r i o r i t yb e c o m e sa s t r a t e g i cc h o i c ef o rs o l v i n gt h eu r b a nt r a n s p o r tp r o b l e m su n d e ru r b a n i z a t i o na n dm o t o r i z a t i o n b a c k g r o u n d f o rt h eh e a l t h i l ya n ds m o o t h l yd e v e l o p m e n to fu r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r y , t h e p a t t e r no fu r b a np u b l i ct r a n s i ti so n eo ft h ek e yp o i n t st oi n c r e a s et r a f f i cs u p p l i e se f f e c t i v e l y f r o mt h ei n s t i t u t i o n a la n a l y s i sp o i n t ，t h eo b j e c to ft h i sd i s s e r t a t i o ni st op r o v i d ea r e l a t i v e l yn o v e l a n n o t a t i o no fi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sf o rt h ed e v e l o p m e n to fu r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r yi n c h i n af o rt h ed e c a d e s t h ei n s t i t u t i o n a la n a l y s i sc a nd e e p l yc l a r i f ym a n yd e e p - s e a t e dp r o b l e m s ， s u c ha st h ei n h e r e n ts y s t e ms t r u c t u r eo fp u b l i ct r a n s i ti n d u s t r y , t h eo p e r a t i o nm e c h a n i s m , t h e m o t i v a t i o no fc h a n g ea n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec h a n g ea n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e ，w h i c h c a np r o v i d ear e a s o n a b l ed i r e c t i o no fu r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r yf o ru st oc h o o s et h ep a t h w a y f o rf u r t h e rr e f o r m f i r s t l y , t h er e l a t i v et h e o r yh a sb e e ns u m m a r i z e d t h em a i nw o r ki n c l u d e st h ei n t e r p r e t i n go f t h em a i nc o n t e n to ft h e o r ya b o u ti n s t i t u t i o na n di n s t i t u t i o n a lc h a n g e ，a n dt h es u m m a r i z i n go f v a r i o u st h e o r ya c h i e v e m e n ta n dv i e w p o i n to fn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sd e v e l o p e di nc h i n a e s p e c i a l l y , e v o l u t i o ng a m et h e o r yi ne c o n o m i ci sa ne f f e c t i v ed i r e c t i o nf o rt h ea n a l y s i so ft h e e v o l u t i o no ft h ee c o n o m i cs y s t e m i nv i e wo ft h i sd i s s e r t a t i o nr e s e a r c hc o n t e n t ，t h et h e o r y h y p o t h e s e sh a v eb e e np u tf o r w a r d b ys t u d y i n gt h r e ek i n d so ff o r e i g np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r i a l p o l i c y st h e o r e t i c a lb a s i si n c l u d i n gn a t i o n a l i z a t i o n , d e r e g u l a t i o na n dc o m p e t i t i v eb i d d i n g ，i ti s s u r et h a tt h o s ee x p e r i e n c e sw o u l dp r o v i d ec o n s t r u c t i v ei n f o r m a t i o nf o ri n s t i t u t i o n a lc h a n g eo f c h i n a su r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r y s e c o n d l y , t h ec h a r a c t e r i s t i c so fc h i n a su r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r yh a v eb e e na n a l y z e d c h a r a c t e r i s t i c so ft h ep u b l i cn a t u r e ，t h ee x t e r n a ln a t u r e ，a n dt h en a t u r a lm o n o p o l i s t i cn a t u r e a b o u tu r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r yh a v ei n d i c a t e dt h a tu r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r y so p e r a t i o n o b j e c t i v eh a st w os i d e sa t t r i b u t e ：p u b l i cw e l f a r ea n dp r o f i t a b i l i t y t h i si sa l s ot h em a i nr e a s o n l e a d i n gt ot h em i n g l e dh o p ea n df e a rs i t u a t i o no fu r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r yr e f o r m n e x t ，t h ep a t h w a yo fi n s t i t u t i o n a lc h a n g eo fc h i n a su r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r yo v e r d e c a d e sh a sb e e ns t u d i e d i n s t i t u t i o n a lc h a n g eo fu r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r yh a su n d e r g o n et h e p u b l i cm o n o p o l y ，r e f o r mo ft h er i g h to fo p e r a t i o n ，u r b a np u b l i ct r a n s i tm a r k e t a b i l i t y , u r b a n p u b l i ct r a n s i ts y s t e mr e t u r n ，w h i c hs h o w sac h a r a c t e r i s t i co fg r a d u a l ，l a g ，a n dc o n f l i c t i n ga sw e l l a si m b a l a n c e dd e v e l o p m e n t b yt h es e g m e n t a t i o n r e s t r u c t u r i n gm o d e l i n g ，t h ec h o i c eo ft h e p a t h w a yo fi n s t i t u t i o n a lc h a n g eo fu r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r yi nc h i n ah a sa n a l y z e d a n db y c o n s t m c t i n ge v o l u t i o n a r yg a m ea n a l y t i c a lf r a m e w o r k ，t h ep a t h - d e p e n d e n c ec h a r a c t e r i s t l c o f i n s t i t u t i o n a lc h a n g eo fu r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r yh a sb e e np r o o f e d f o u n l l l v t h ee v o l u t i o n a r yg a m em o d e lo fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e o fu r b a np u b l i ct r a n s i t i n d u s t r yh a sb e e nb u i l t t h ep r o c e s so fu r b a np u b l i ct r a n s i t i n d u s t r y si n s t i t u t i o n a lc h a n g ei n c h i n ai st h er e s u l to fg a m b l i n gm u t u a l l ya m o n gv a r i o u ss p e c i a li n t e r e s tg r o u p s b yc r e a t i n gt h e e v o l u t i o n a r yg a m em o d e lo fu r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r y 。si n s t i t u t i o n a lc h a n g e ，t h er e a s o n a b l y a b s 仃a c to fe c o n o m i ca n ds o c i a lp h e n o m e n a h a sb e e nm a d ei nt h ep r o c e s so fu r b a np u b l i ct r a n s i t i n d u s t r y ，sp r o g r e s s i v ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e e s p e c i a l l yt h eg a m et h e o r yt h o u g h t h a sb e e na p l p l l e dt o i i l t e 巾r e tt h ep a t h w a yo fi n s t i t u t i o n a lc h a n g eo fu r b a np u b l i c t r a n s i ti n d u s t r yi nc h i n a m e a n w h i l e ， o u rp u b l i ct r a n s i tr e f o r m sd e v e l o p m e n tp r o s p e c t sh a v eb e e nd e m o n s t r a t e d f i n a l l v 也et h e o r e t i c a li n t e r p r e t a t i o no np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r y si n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nh a s b e e nd o n e w h i c hi n c l u d e sr e c o n s t r u c t i o no ft h ev a l u eo f b a s i cp o i n to fp u b l i ct r a n s i ti n d u s t r y s i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ：t h eb a l a n c eo ff a i r n e s sa n de f f i c i e n c y , d e t e r m i n a t i o no ft h em o d e l o fp u b l i c t r a n s “p r o p e r t yo w n e r s h i p ：m i x e dp r o p e r t ym o d e ，s u g g e s t i o no f c h a n g eo ft h ep a t h w a yo fp u b l i c t r a n s i ti n d u s t r y si n s t i t u t i o n a lc h a n g e ：t w o - w a yi n t e r a c t i v ec h a n g ea n dr e d e f i n i n gg o v e m m e n t i m p o r t a n c e a n dt h ef i e l do ff u n c t i o nd o m a i n k e yw o r d s ：p u b l i c t r a n s i ti n d u s t r y ；i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ；e v o l u t i o ng a m et h e o r y ；t h e c h a r a c t e r i s t i c so fu r b a np u b l i ct r a n s i ti n d u s t r y ；t w o w a yi n t e r a c t i v ec h a n g e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果， 除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得墨洼盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：与琴等 签字日期 加罗年 朋1 0 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁盗盘堂有关保留、使用学位论文的规定。特授权玉 盗苤堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文 的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者虢另琴争 签字同期：罗年名月2 3 日 新签名：越韧孔 签字日期：研年灭月夥日 笫一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 在2 0 世纪8 0 9 0 年代，制度经济学发展成了一个活跃而广阔的研究领域，它强 调制度在推动经济行为方面的核心作用。一般认为，经济理论的三大传统柱石是：天 赋要素、技术和偏好。随着经济研究的深入，制度经济学以强有力的证据向人们表明， 制度就是经济理论的第四大柱石，制定至关重要，土地、劳动和资本这些要素，只有 有了制度才得以发挥作用。 从上世纪八十年代中期年算起，新制度经济学传入中国已经二十多年的时间，但 在这短短的时间内它对中国理论经济学界和改革政策的制定者所产生的影响之大、范 围之广却是空前的。尽管新制度经济学的创始人科斯、诺斯和福格尔都先后获得 了诺贝尔经济学奖，但在西方经济学界这一理论流派一直就不是经济学的主流，其地 位无法同新古典宏观经济学和新凯思斯主义经济学相提并论，更加加无法同马歇尔经 济理论和凯思斯主义经济理论的综合体新古典综合相比肩。但在中国，新制度经 济学却获得了极强的生命力，不断地被应用和发展，这绝不仅仅来自于部分经济学者 的热情，而主要得益于中国经济改革实践的需要。 自2 0 世纪7 0 年代末以来，中国经历了并且将继续进行一场世界历史上罕见的伟 大的制度变迁和社会转型，并由此导致了持续的高速经济增长。这种变革不仅涉及一 系列的具体制度安排，而且涉及基本的制度结构，其范围之广、影响之深是前所未有 的。中国是新制度经济学发展的最好土壤，中国的改革和发展需要一种研究制度的经 济学，同时中国的改革开放和发展，也为中国制度经济学研究提供了并将继续提供丰 富而生动的经验素材。身处中国改革和发展大潮的中国经济学家不仅可以从已有的各 种制度分析理论中吸取营养，而且有幸亲自参与这一巨大的变革过程和变革实践，近 距离地观察和研究中国自己独特的制度变迁和经济发展，就有可能从中抽象出全新的 经济理论。 国内学者运用制度分析的方法对中国的国有企业制度、乡镇和私营企业制度、农 业经济制度、资本市场制度、政府管理制度等的变迁过程都有相当多的研究。相比较 而言，对中国公交行业及其所属的公用事业的制度变迁的深入研究却相当缺乏。本文 从制度分析的角度切入，尝试着为二十年多年的中国公交行业的发展提供一个相对新 颖的制度经济学诠释。制度分析可以更深入地厘清公交行业内在的制度结构、运作机 制、变迁动因及其变迁与所带来的经济绩效之间的联系等等深层次问题，对公交制度 进一步改革的路径选择提供合理的方向。 第一章绪论 1 2 问题的提出 随着社会经济的发展，在城市化和汽车化的背景下，城市交通已成为网扰我国现 代城市生活的突出问题。这一问题集中表现为拥堵、安伞、资源、生态等方面。世界 银行2 0 0 7 年6 月发布的加强机构建设，支持城市交通可持续发展的研究报告， 分析了中国城市交通问题的背景与病冈，指出：“机构和制度建设的薄弱是中国城市 交通问题的核心所在。在地方层面，激励、规划、制衡和融资四方面机制的缺陷是 制约知识转化为行动的主要原因，进而阻碍了可持续城市交通战略的制定与实施。” 近二十多年的改革，公交行业的制度变迁路径基本是沿着市场化的方向逐步推 进，国有渐变为私有、“公交”转变为“私交”似乎成为各地选定的改革策略。改革 至今，随着公交优先的战略定位、北京廉价公交模式的推出、许多地方公交国有化的 回归，似乎预示公交的改革陷入“囚徒困境”，是继续深化市场化的改革，还是回归 国有? 在这里，值得反思和需要研究的是经过2 0 多年的制度变革，公共交通事业发 展依然滞后，公交在城市交通中的吸引力和负担率明显不足。我国城市公共交通存在 的问题虽然有外在的原因，但理清公交体制、机制和国有企业改革不到位等方面的原 因，才能进入问题的深层。 我国城市公交被列为社会服务业而不列为交通运输业，与城市中的给排水、道路 桥梁、燃气供热等行业共同列入市政公用设施范围。由于具有公共产品的经济特征， 公交行业首先是一个公共部门，宗旨是为所有的公众、居民和社会提供普遍公交服务。 作为国民经济的中间投入品，对于城市经济的其它领域具有明显的经济外部性。消费 上存在的普遍性和服务本身所具有的基础性和必需性，公益性目标是公交发展经营中 的应有之义；其次作为一个产业部类，具有企业经营的性质，需要在服务社会的同时 有一定的经济收益，保障企业维持生产和扩大生产，以促进企业和公共交通领域的发 展，即有经济性目标。 正是基于其目标的双重性，城市公交事业才被一些学者称为“半途的房子”，其 经营目标是一个“矛盾的统一体”，即公益性与赢利性的“对立统一”。对于具有区 域垄断特性的城市公交产业，一旦在该领域完全放开政府干预，效率或利润成为唯一 的主导目标，结果必然是企业为维持高额垄断利润而提供低效率的服务，拒绝普遍供 给或统一供给，或大大提高票价，既损害城市大多数居民的利益，又会使城市交通问 题进一步恶化，甚或会成为导致城市不稳定的根源，最终阻碍经济健康的发展。另一 个方面，城市公交行业领域的垄断性正在逐渐淡化，竞争性随产业的发展与口俱增， 如果政府对该领域控制的过死，完全主导产业的发展，毫无疑问，将会丧失竞争可能 带来的效率优势。城市公交经营的出发点就足要保证能实现这些看似相互矛盾的目 标，而公益性目标与经济性目标博弈的结果，关系到政府在市场经济条件下怎么来对 待这类企业，关系到制度的整体设计和调整，进而影响公交行业的改革方向。 第一章绪论 虽然建设部曾经指出，城市公共交通属于提供重要公共服务的行业，在企业改制 的决策中不应等同于一般工业企业，但是我国在近2 0 年推动城市公交行业国有企业 改革的过程中，各地政府除了强调需要增强国有经济的控制力以外，并没有设定不同 于一般竞争性领域国有企业改革的别的目标。公交企业几乎亦步亦趋地效仿、移植国 有企业改革行为的方式，只是时间进程上有所滞后，同中国的其他产业经济发展历程 一样，中国公交行业的制度变迁也受到了转型期两种体制摩擦与政治、经济环境变动 的影响。走过了一条迂回曲折的道路。呈现一个渐进、滞后、冲突以及不均衡发展的 改革过程，公交未来的改革何去何从确实是一个值得研究的课题。 3 研究目标意义和研究内容 1 3 1 研究目标意义 一直以来，我国城市公共交通行业在运行中存在的一些问题引起广泛关注：公交 企业对政府财政补贴依赖性较大；运营票价的制定不符合市场经济规律；有的公交企 业把盈利作为第一要务，忽视了公共交通服务性的真谛，服务质量普遍较差；公交企 业自主经营的理念意识不强；决策部门关于重大公共交通项目的建设急功近利的思想 严重；市场化改革导致公共交通企业之间的恶性竞争等等。所有这些问题的解决有赖 于对城市公共交通系统经济特性的透彻分析。城市公交行业具有不同于其它行业部门 的经济属性和特点，正确理解城市公共交通系统的经济特性，对于分析我国城市公交 行业的发展现状和规律，分析城市公共交通系统的现行管理体制及运行机制的弊端， 研究其制度变迁的特点和方向有重要意义，从而为城市公共交通行业的制度变革提供 经济理论依据。 从以上的简析中可以看出，中国目前正在进行的公交制度变迁是非常深刻和复杂 的，只有既把握它的全貌，又深刻理解它的每一个具体过程，才能揭示出它的内在联 系和i 古l 有规律，并据以作出恰当的选择和决策，从而减少一些盲目举措，增加行动的 自觉性。因此研究这一制度安排的原因、实施过程及运作结果，就有了颇为重大的意 义，因为这将为今后改革的顺利推进，避免反复提供借鉴。 1 3 2 本文研究的主要内容 本文的第一章绪论部分提出了论文的研究背景和选题的意义，概括叙述了论文的 研究内容。 第二章理论综述。总结了制度和制度变迁理论的主要内容。对老、新制度主义及 马克思制度理论进行了比较，从而有助于较好的理解制度变迁理论。对新制度经济学 在中国的发展各种理论成果和观点的汇合，可以看出新制度经济学传入中国的二十几 年时间里，对中国理论经济学界和改革政策的制定者所产生的影响之大、范围之广。 作为一种成功应用于进化生物领域的工具，进化博弈论引入经济学中是使经济学的理 第一章绪论 论研究又向现实的一次逼近，对于分析经济制度的的演化是一个有效的方向。任何一 门学科都有其前提假设，它是研究的逻辑起点或基础，它决定了研究的方法论和基本 观点。针对于本文的研究内容提出了经济人假定、有限理性、一般均衡与博弈均衡、 次优选择假定和地方政府行为假定。中国公交行业制度变迁所走的市场化道路更多是 受西方公用事业民营化思潮的影响，采用的是建构模仿的方式推进，通过考察国有化、 放松管制和竞争性招标三种公交产业政策的理论基础以及各国经验，从而对中国公交 行业制度变迁提供借鉴。 第三章分析了我国公交行业的属性特征和发展现状。城市公交行业具有公共品 性、外部性和自然垄断性及契约性特征表明了城市公交行业的经营目标具有双重性： 公益性与盈利性。而公益性目标与盈利性目标博弈的结果，关系到政府在市场经济条 件下怎么来对待这类企业，关系到制度的整体设计和调整，进而影响公交行业的改革 方向。在目前情况下，公交行业的宏观环境主要受政府的公共交通政策影响，包括公 共交通投资政策、公共交通市场政策、公共交通价格政策、交通环境政策、交通可持 续发展政策等。这些政策制定的内容是否完善，是否得到有效执行决定了公交运营效 率的提高和城市交通状况的改善。经过多年的改革，城市公共交通由国有企业“一统 天下”的局面已经被打破，出现了合资、民营、合作及各种企业形式多种模式共存。 但是，国有独资企业的主导地位并未根本改变。制度变迁的实践离不开理论的指导， 公交行业制度变迁的历程基本上沿着市场化、民营化的路径，国内理论界关于民营化 理论研究也似乎在为公交及所属的公用事业民营化寻找理论支持。 第四章研究了我国公交行业二十多年制度变迁的路径。我国在2 0 多年推动城市 公交行业国有企业改革的过程中，各地政府除了强调需要增强国有经济的控制力以 外，并没有设定不同于一般竞争性领域国有企业改革的别的目标。公交行业制度变迁 的实践证明，政府作为制度主体进行制度选择和制度变革，而通过公交制度改革，引 入多元投资主体，减少投资，降低甚至取消财政补贴是深层动机。通过构造一个细分 一重构模型，分析了公交行业的制度变迁的路径的选择。从制度理论层面进行分析， 通过构建进化博弈的分析框架，指出公交制度变迁的路径依赖特性，论证了在现实中 的公交行业制度变迁的结果与其制度创新预期并不一致的内在机理。在政府主导的公 交行业制度变迁中，作为制度的供给者，由于政府的行政控制能力较强，而政府的法 治化能力又很弱，其供给的制度本质上具有管理承诺的性质，因此变动性较大。 第五章公交行业制度变迁的进化博弈模型研究。首先确定了公交制度变迁的利益 主体。作为一个典型的渐进式制度变迁的经济改革，中国公交行业制度变迁过程是各 利益集团和市场相互作用的结果。在公交行业制度变迁中，其制度变迁的利益主体主 要包括消费者( 乘客) 、企业( 包括在位厂商和潜在进入者) 、国家及其他组织。每 个利益集团都会根据利益最大化的原则来选择对自己有利的制度，制度变迁的过程就 是不同的社会集团从自身的利益出发在既定的社会结构下进行的制度博弈。其次依据 4 第一章绪论 进化博弈的思想，分析了国有公交制度变迁的路径呈现的是一条进化轨迹。再次，创 建了我国公交行业制度变迁的进化搏弈模型，对公交渐进式制度变迁过程中经济社会 现象进行合理抽象，对我国公交改革的历史及其发展前景进行阐述，并得出了相应结 论。 第六章公交行业制度创新的理论思考。依据上述分析，进入攻坚阶段的公交改革， 如何在有效竞争与维护公众利益之间寻求一个平衡点，以求得公益与市场机制的有效 结合，是需要面对的课题。从制度设计的角度，在理论层面建立一个科学的、符合需 要的分析框架。首先，要重塑公交制度变迁的价值基点：公平与效率的均衡；其次， 确定了公交产权所有制模型：混合产权模式；再次，提出公交行业制度变迁方式的改 变：双向互动型变迁；最后，由于在公交制度变迁中政府仍扮演主要角色，因此政府 重要性及作用领域的需重新界定。 第二章制度与制度变迁理论综述 第二章制度与制度变迁理论综述 2 1 制度与制度变迁理论 在一个极端抽象的层次上，人类社会经济的发展就是制度演化的过程，一切社会 经济的变迁就是制度变迁。在不同的假设和场景下，制度可以等同于环境，等同于一 系列的社会政治经济安排。在具体的社会行动层面，制度就是规范社会行为变化的基 本约束条件，它保证不同主体行为发生、发展和变化的可能，并使各种社会行为的互 动构成一个社会过程。在当代新制度经济学看来，制度是整个社会的“游戏规则”f 1 1 。 表2 1 沿着制度经济学的发展脉络和不同的观点总结了制度及制度变迁的理论。 表2 - 1 ：制度与制度变迁理论观点 时间代表人物理论观点 老 1 9 世纪凡勃伦等社会心理学派。强调了对社会文化心理和习惯的分析。把制度归结为在人们本能 制末- 2 0 心理的基础上产生的思想习惯。并用这种心理和精神支配的一般制度来代替社会 度 世纪3 0 经济制度。在凡勃伦看来，本能是天赋的，思想和习惯是逐渐形成的，所以制度 主年代的本质是不变的，制度有一个历史进化的过程，但改变的只是制度的具体形式。 义 凡勃伦用“历史演进”、“历史趋势”和“历史起源方法”研究经济中各种制度从远古 以来的各种形态及其历史进化过程说明这些制度的变化同其所处的社会经济发 展之间的关系。进而考察当前社会经济制度的优劣及其变动趋势。 康芒斯等 社会法律主义学派。重视集体行动在控制个体行动方面的作用。认为制度就是“集 体行动控制个体行动”、“制度是调解经济利益冲突的产物”。康芒斯认为现存制 度规则的变迁起因于个人和组织的行动，但个体行动仍受“工作规则”的限制。 康芒斯将制度变迁的原因归因于两方面：一是该制度系统因外界条件变化而变化 以保障“可行性”的要求：二是制度系统内部个人和机构为追求自身利益而采取 行动的结果。这样，内外因结合共同促成了现存制度的变化，而其中个人和机构 的活动尤为重要。 米契尔等经验统计主义学派。把制度研究的重心放到了经验材料的整理上，强调首先应对 事实进行统计分析，才能作出理论的结论。米契尔对市场经济及其观念演进进行 探讨，他强调替代实物和劳动支付的货币交换的增长所带来的交易费用的降低和 效率收益。随着利用货币取代早期的规范及世俗关系，致使意识形态发生变迁。 冈此，更为金钱化的理性和市场观念，逐步代替了封建主义观念。 新 起源于 加尔布雷思、 承袭了凡勃伦的摹本思想。以批判社会现实和新古典经济研究方法为特征，从制 制2 0 世纪阿兰g 格鲁度方面或结构方面来分析资本主义社会。资本主义制度是一种“因果动态过程”， 度奇和瑞典的缪 对经济问题的研究要用演进的方法。研究的制度不仅包括各类组织( 公司、工 主 尔达尔等会、国家、企业主协会等等) ，还包括社会集团的行为准则，社会意识类型。力 义图建立能说明整个文明变化的理论，把注意力集中于社会制度和社会进程的演 进，企图系统地和全面地分析社会发展的经济因素和政治因素，把现代资本主义 经济的、社会文化的和政治的各种制度宣布为研究对象。把注意力集中于社会制 度和社会过程的演进。对保证这一演进过程变化的因素进行分析。 6 第二章制度与制度变迁理论综述 科斯、威廉姆受到早期制度经济学中康芒斯的影响较大，基本上是介于古典经济学和新古典经 逊、阿尔钦、 济学的直接发展或向制度领域的渗透。部分地继承了新古典经济学，但在理论内 张五常、德姆容上以弥补新古典的不足为特征。依托交易成本概念新制度经济学将主流经济 赛茨和诺思等 学的“成本一收益”框架延续到制度领域沿用新古典丰义经济学的核心假设、方 法和工具，并在有限理性、效用最大化、机会主义等假设摹础上。重新研究和估 价市场配黄资源所必须依赖的制度条件。该学派利用交易费用基本范畴与工具， 将制度经济学与新古典经济学的理论方法有机地结合起来研究包括法律、企业 组织和社会政治文化等制度在内的“生产的制度结构”，从而把新古典经济学的研 究领域从人与自然之间的生产活动拓展到人与人之间的交易活动，并以产权、交 易费用、经济组织等作为关键性的解释变量，侧重从微观和个人主义角度分析研 究制度的构成、运行以及制度在经济生活中的作用。尤以科斯的基本理论包括： 产权理论、交易成本理论、制度变迁理论、合同或契约理论以及诺斯基于科斯的 交易成本建立的制度分析框架为t 要代表。 布坎南等公共选择学派。它的一个吏为广泛的表述放称为立宪经济学，在布坎南的心目中 “立宪经济学是一个非常广泛的学术领域可以与范围更广的新政治经济学相提 并论。新制度经济学是立宪经济学的一个分支而不是相反”。该学派探讨的是 “制约因素的选择，而不是制约因素内的选择”，“制约因素的选择就是制度”。 认为人们的行为町以分为立宪性层次、执行性层次。布坎南强调，执行性层次可 以用成本一收益的语言进行讨论而立宪性的层次无法用成本一收益的语言进行 分析，而只是抱有效益最火化动机的个人彼此间达成的协议。通向规则选择的路 径在于它提供了”一致阳意”原则。最终，布坎南认为，国家既不全知全能，也不 仁慈只是一套政治、法律结构作为任何人类互动的功能性秩序的摹本要素。 以门格尔、哈完全继承r 新古典的思想体系和研究方法去对“制度“本身进行完全标准的新古典 耶克、萧尔特分析的学派。严格地说，他们已经不属予新制度经济学的范畴，而是主流经济学 为代表的舆地对制度分析的拓展和渗透。他们作了制度主义者想做而做不到的j 二作，即把制度 利学派本身作为经济体系的一个内生变量来进行经济分析。 马1 9 世纪马克思将制度的形成归结为一定生产关系以及与这种生产关系相适 克4 0 年代 应并维护这种牛产关系的社会机构和规则的确立过程。在马克思看 思来，制度是以生产关系为基础的经济制度、以国家政权力核心的政治 的 制度以及文化、宗教等社会制度的总称。而且这种概述保留了制度的 理 完整惟和层次性，有利于区分不同的制度在制度变化、滨进中的不同 论的主次作用。马克思认为制度变迁的根源是技术和生产力的变化。对 观 制度评价的标准是看这个制度足否适应社会生产力的性质。 2 2 老制度主义、新制度主义、马克思制度理论的比较 新制度经济学和旧制度经济学虽然都把制度作为主要研究对象，但二者的研究方 法、理论基础和价值取向截然不同。前者承袭了主流的新古典主义理论的分析框架， 在此框架内致力于制度的内生化；后者则完全突破乃至抛弃了这个框架、用独特的视 角来分析制度在经济生活中的作用。在有些方面，新制度经济学和旧制度经济学的观 点是一致的，但它们具体的分析角度和方法却不相同。如新制度经济学家继承了新古 典主义的传统，将市场的存在视为制度变迁的前提，认为市场不是有组织的实体，而 第二章制度与制度变迁理论综述 是个体交换的集合。而旧制度经济学家则认为市场并非天然就存在的，它本身就是由 一套特定规则所控制的社会制度。旧制度经济学家一般是在假设制度结构不变的情况 下对单项制度的变迁进行研究而新制度经济学家则侧重于制度结构自身的历史性变 碰h 0 旬叶究。具体来说，新制度经济学沿用新古典主义的效率标准，认为能提高资源配 置的效率的制度变迁才是有利于社会进步的，而旧制度经济学则认为制度的变迁应符 合作为整体的社会的利益。这种差别又可以归结n - 者所分别遵循的个人主义方法论 和整体主义方法论的区别。 马克思的制度观与新制度经济学派的制度观的区别在于：( 1 ) 马克思所说的制 度是由经济基础和上层建筑这两个相互联系的层次组成的。制度首先是指现实的生产 关系，是一种客观的社会存在。一定的社会生产关系的总和，构成社会的经济基础。 建立在这个经济基础之上并与它相适应的政治、法律等制度和社会意识形态，是社会 的上层建筑。马克思区分了这种作为经济基础的制度和作为上层建筑的制度，阐明了 二者之间的决定与被决定、反映与被反映的关系。他指出：“这种具有契约形式的 法的关系，是一种反映着经济关系的意志关系。这种法的关系或意志关系的内容是由 这种经济关系本身决定的【2 】，。新制度经济学家则没有这种区分，他们把各种制度纳 入一个大的制度体系，并把它们等量齐观。( 2 ) 马克思“强调所有制问题是运动的基 本问题”【3 】，认为适应特定生产力的所有制是属于生产关系的范畴，在经济制度体系 中居于最基本经济制度的层次，它对其他经济制度有着决定性的作用，是区分不同社 会经济制度性质的根本标志。而在新制度经济学家看来，所有制是一个既定的前提， 不同的利益主体在既定的所有制前提下，不断地进行预期收益和预期成本的比较分 析。因此，他们只强调产权制度、国家制度和意识形态制度在经济发展中的重要性， 并把产权明晰绝对化，认为只要产权清晰了，人们就会自然而然地去提高效率。 指出马克思的制度观与新制度经济学派的制度观的区别，并不意味着二者是完全 对立或相互割裂的。事实上，新制度经济学派是受马克思的影响的。根据马克思的观 点，任何社会的生产都是在一定的生产关系及其制度条件下进行的，并且不同的制度 安排其效率也是不同的。新制度经济学派强调产权制度、国家制度和意识形态制度在 经济发展中的作用及其对效率的影响，与马克思的分析有相近之处。新制度经济学派 研究制度的产生、发展和变迁，揭示制度的动态性和历史性，把人置于复杂的制度和 文化关系中加以考察。这些观点也与马克思对于社会制度的动态变化的看法和对人的 行为考察的某些思想是比较接近的。马克思制度分析框架中的经济基础实际上是有关 生产关系、分配关系、交换关系和消费关系的经济规则和合约，即正式制度安排。而 包括政治法律思想、道德和艺术在内的意识形态则属于非正式制度安排。新制度经济 学派所研究的制度是指约束人们行为的一系列规范，这些规范是由人所制定或发明出 来的，它既包括政治法律制度等成文的正式制度安排，又包括只存在于人的观念中， 靠人的自我约束和舆论监督来实施的道德、风俗、习惯等非正式制度安排。这使我们 第二章制度与制度变迁理论综述 更为清晰地从新制度经济学派那里看到了马克思的影响。 2 3 新制度经济学在中国的发展 从上世纪八十年代中期年算起，新制度经济学传入中国已经二十多年的时间，但 在这期间它对中国理论经济学界和改革政策的制定者所产生的影响之大、范围之广却 是空前的。中国是新制度经济学发展的最好土壤，中国的改革和发展需要一种研究制 度的经济学，中国学者开始更加实证地看问题，更多是制度安排的问题，而不仪是主 义问题。就中国的一系列问题进行探索，先后涌现出一大批学者和研究成果。 “交易费用”或“交易成本”是中国经济学者研究新制度经济学的起点。最早被 中国经济学者注意到的新制度经济学派的代表人物并不是科斯和诺斯，而是奥利 弗e 威廉姆森( o l i v e r e w i l l i a m s o n ) 。1 9 8 7 年，奥利弗威廉姆森教授应邀到中 国社会科学院工业经济研究所讲学，系统地阐述了他的“交易