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上海大学硕士学位论文 民营中小高新技术企业战略联盟研究 摘要 “战略联盟在这场游戏( 全球竞争) 中扮演着至关重要的角色，它们是企业 在全球市场上取得胜利的关键。依靠企业自己的力量进行单打独斗是那些想在全 球市场上取胜的企业在竞争中采取的最没有吸引力的方法。”通用电气公司c e o 杰克韦尔奇如是说。 世界从来没有像现在这样看起来这么小；市场竞争也从来没有像现在这样激 烈过；变革的速度之快，竞争的压力之大，也是前所未有的。企业之间的对抗正 在变成协作，相互的竞争正在变成合作，过去单个企业孤立的经营在今天看来是 困难重重。全球化竞争正愈演愈烈，这成为战略联盟出现的主要原动力。 近年来，我们亲眼目睹了全世界很多大企业和大公司实施战略联盟，几乎每 一天都会听到有关企业进行联合、合作或者联盟的新闻，包含我所在的公司也在 不同公司、客户和供应商之间展开了战略联盟和合作，上述现象的不断出现引起 了我极大的研究兴趣。 民营中小高新技术企业的战略联盟具有技术含量高、面临更多的国际化竞争 和选择的特点，这些特点也决定了其管理层在选择战略联盟时更加谨慎和细致。 虽然随着知识经济和互联网技术的推动和发展，使得高新技术企业的战略联盟越 来越多，但是研究发现，战略联盟在建立的同时也具有极高的失败率。导致失败 的主要原因多种多样，有企业文化的不能融合、组织管理差异、利益分配不均衡 等等，对战略联盟动机分析不够清晰，联盟伙伴选择不当也是导致战略联盟失败 的重要原因。目前，对民营中小高新技术企业选择战略联盟的动机、战略伙伴选 择、战略联盟管理等方面的研究内容比较少，本文就民营中小高新技术企业选择 战略联盟的驱动力及战略联盟伙伴的选择等问题上进行研究和探讨。着重对我国 民营中小高新技术企业战略联盟的发展现状进行调研分析，找出存在的问题；通 过对客户供应商关系分析，阐明选择战略联盟的重要意义；对决定战略联盟的 关键因素战略联盟伙伴选择，提出了定性、定量分析的方法，希望对民营中 小高新技术企业在实施战略联盟管理过程中有所借鉴和参考。 关键词：民营中小高新技术企业战略联盟联盟伙伴 a b s t r a c t g e c e ow e l c h js a i d “s t r a t e g ya l l i a n c ei sb e c o m i n gt h e k e yf a c t o rt om a k e e n t e 印r i s et os u c c e s s ，i ti sp l a y i n gt h ei m p o r t a n tr o l ei nt h ew o r l d c o m p e t i t i o n s s i n 9 1 e c o m b a ti st h el e a s ta p p e a lm e t h o dt ot h a te n t e r p r i s e st h a t w a n tt ow i ni nt h ew o r l d c o m p e t i t i o n s ” t h ew o r l di sb e c o m i n gs m a l l e r ；c o m p e t i t i o ni sb e c o m i n g k e e n e r ；t r a n s f o n ni s b e c o m i n gf a s t e r ；c o m p e t i t i o ns t r e s si sb e c o m i n gg r e a t e r i ti sm o r et h a ne v e r n l e n f l i c t sa n d c o m p e t i t i o ni sb e c o m i n gc o o p e r a t i o n ，s i n g l ec o m b a ti sv e r yd i f f i c u l t t h i si st h em a i nr e a s o nt h a tt h ee n t e r p r i s es e l e c t ss t r a t e g ya l l i a n c e i nt h er e c e n ty e a r s ，t h e r ea r e m a n yg r e a te n t e r p r i s e sp e r f o r m e ds t r a t e g ya l l i a n c e w ea l m o s tc a ns e et h e c o o p e r a t i o n ，a l l i a n c ea n du n i o ne v e r y d a y m yc o m p a n yi s p e r f o m i n gt h i ss t r a t e g ya l l i a n c et o o ，t h i sa t t a c tm et or e s e a r c ht h i sb u s i n e s s p h e n o m e n a p r i v a t es m a l l m i d d l ee n t e r p r i s e so f h i g h t e c ha r ev e r yu n i q u e t h e i rm a n a g e m e n t s t y l em a k e st h e mm o r ec a r e f u lt os e l e c tt h es t r a t e g ya l l i a n c e a l t h o u g hk n o w l e d g e e c o n o m ya n dm t e m e ti sm a k i n gt h es t r a t e g ya l l i a n c em o r ea n d m o r e ，t h ef a i l u rr a t eo f s t r a t e g ya l l i a n c ei sv e r yh i g h t h er e a s o n so ff a i l u ra r ev a r i t y t h e ya r em a y b e d i f f e r e n tc u l t u r e ，d i f f e r e n tm a n a g e m e n t s t y l e ，a n du n b a l a l l c e dd i s t b u t i o no ft h e p r o 士| t sa n ds oo n b u tt h eu n c l e a ra n a l y s i so ft h es t r a t e g ya l l i a n c em o t i v a t i o na 1 1 dt h e 1 m p o l i t i ce l e c t i o no fa l l i a n c ep a t t e ra r et h et w oi m p o r t a n tr e a s o n s t l l i sa r t i c l eg i v e s e m p h y s i st ot h e s et w op r o b l e m s b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ec u n e n ts i n l a t i o no f c h i n e s ep r i v a t es m eo f h i g h - t e c h ，t h i sa r t i c l ef i n d st h ep r o b l e m so f t h e ma 1 1 d i n t r o d u c e st h em o m e n t o u ss i g n i f i c a n c eo f s t r a t e g ya l l i a n c e t h i sa r t i c l eg i v e st h e q u a l l t a t l v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d sf o ra l l i a n c ee l e c t i o n ih o p et h i sc a nb e u s e f u lt oc h i n e s e p r i v a t es m eo fh i g h t e c h k e y w o r d s ：p r i v a t es m eo f h i g h t e c h ，s t r a t e g ya l l i a n c e ，a l l i a n c ep a r t n e r 上海大学硕士学位论文民营中小高新技术企业战略联盟研究 图目录 图4 1 客户与供应商的关系2 4 图4 2 交易成本分析3 0 图4 3 联盟价值形成过程示意图3 1 图5 1 典型的合作伙伴选择路线图3 7 图6 1w a v e n e t 公司人员结构图4 7 图6 2w a v e n e t 公司主营业务销售收入与市场占有率4 8 表目录 表4 1 合作与竞争收益表2 8 表5 1 战略联盟伙伴选择的评估指标4 1 表5 。2 战略合作伙伴评估表4 4 表6 1w a v e n e t 公司候选合作伙伴企业基本情况表5 0 表6 2 战略联盟伙伴评估结果汇总表5 1 表6 3w a v e n e t 公司战略合作伙伴评估表5 2 i i i 上海大学硕士学位论文民营中小高新技术企业战略联盟研究 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特多l , j j n 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：型日期：牡，口 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 。( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 上海大学硕士学位论文民营中小高新技术企业战略联盟研究 第一章绪论 1 , 1 论文研究的背景和意义 1 1 1 研究背景 战略联盟是民营中小高新技术企业实现快速发展的重要途径。我国民营中小 高新技术企业普遍规模小、数量众多，同时具有鲜明的知识经济特点，技术优势 突出。在发展过程中受制于规模、资金、市场、管理、人才等方面的限制，不能 实现高速发展，选择战略联盟，借助联盟伙伴的市场、资金支持、先进管理等， 有助于迅速实现规模经济，使高科技成果迅速转换为产品，为企业创造利润。 国内外研究战略联盟者众，战略联盟的成功案例也非常多。在高新技术领域， 战略联盟也被越来越多的国内外企业所采用，这些成功经验可以为我国民营中小 高新技术企业在战略联盟的选择、管理、控制中提供极好的指导和参考。本文认 为企业对联盟的需求是企业战略联盟驱动力的根源，战略联盟伙伴的选择是决定 战略联盟成败最初的、最重要的因素，“好的开端是成功的一半 ，因此本文将战 略联盟驱动力和联盟伙伴选择作为民营中小高新技术企业战略联盟的研究重点。 同时结合本人在实际的企业管理工作实践中的经验，总结本人所在企业选择战略 联盟进行驱动力分析和联盟伙伴选择时，实际使用的分析方法和经验，进行提升 和分析，希望对类似的企业有所借鉴，帮助企业分析需求，正确选择合适的联盟 伙伴。 1 1 2 民营中小高新技术企业定义及特点 民营中小高新技术企业的界定问题在理论界缺乏较为公认的方法和结论，各 个省、市、地区根据当地经济与社会发展状况及特点，会对该类企业的认定制定 相应的规则。在此基础上制定相应的法规政策支持及统筹本地民营中小型高新技 术企业的发展。 “民营 是具有强烈中国特色的词汇，从广义上说，非国有独资企业均为民 营企业，所有的非公有制企业均统称为民营企业。从狭义说，民间资产特指中国 公民的私有财产，不包括国有资产和国外资产( 境外所有者所拥有的资产) 。因 此，民营企业是指：在中国境内除国有企业、国有资产控股企业和外商投资企业 以外的所有企业，包括个人独资企业、合伙制企业、有限责任公司和股份有限公 司。从企业的经营权和控制权的角度看，含有小部分国有资产和( 或) 外商投资 资产、但不具企业经营权和控制权的有限责任公司和股份有限公司亦可称之为 “民营企业。根据中华人民共和国中小企业促进法规定：中小企业，是指 在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产 上海大学硕士学位论文 民营中小高新技术企业战略联盟研究 业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。中小企业的 划分标准由国务院负责企业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产总额等 指标，结合行业特点制定，报国务院批准。结合我国实际，大企业标准为年销售 收入和资产总额均在5 亿元及以上；中型企业标准为年销售收入和资产总额均在 5 0 0 0 万元以上；其余为小型企业。科技部国家高新技术产业开发区高新技术 企业认定办法和条件确定了对于高新技术企业的认定条件，高新技术企业的技 术性收入( 技术性收入是指由高新技术企业进行技术咨询、技术转让、技术入股、 技术服务、技术培训、技术工程设计和承包、技术出口、引进技术消化吸收及中 试产品的收入) 与高新技术产品销售收入的总和应占本企业当年总收入的6 0 以上；新办企业在高新技术领域的投入应占总投入的6 0 以上。 因此，综合以上论点，本文尝试为“民营中小高新技术企业做出以下定义： 民营中小高新技术企业是指在中国境内主要由个人资本控股，年销售收入和资产 总额在5 0 0 0 万以下，在企业经营、生产过程中大规模运用高新技术( 6 0 以上) 的个人独资企业、合伙制企业、有限责任公司和股份有限公司等。 我国民营中小高新技术企业具有以下特点： ( 1 ) 投入产出规模小，资本量较小以及技术研发周期短 这是一般民营中小高新技术企业普遍存在的、从外部来看最明显的特征。一 般而言，民营中小高新技术企业资本积累量较大型高新技术企业偏低，创业资本 和营运资本相对匮乏，且资信程度低，融资渠道有限，因此生产规模小、资本构 成有限。受规模和资金实力的限制，企业往往无力承担最前沿的大型高新技术项 目产品开发，因此其研发产品或技术的技术含量相对较低，加之流动资金不足， 无力支撑长期的研发项目，因此其研发周期相对较短。 ( 2 ) 竞争力弱，受市场和外部冲击影响大 由于民营中小型高新技术企业规模有限，导致了其生产成本高，因而在市场 上缺乏竞争力；再者，因其产品和技术大多处于技术相对落后或技术尚未成熟阶 段，竞争难度很大，很难与拥有充足资金、成熟技术和庞大销售网络的大型企业 相抗衡。另外，民营中小高新技术企业缺乏全面引进设备和技术的资金来源，难 以承担基础研究和重大项目科研创新的任务，这些都使民营中小高新技术企业在 市场竞争中处于被动局面。 ( 3 ) 数量众多，分布面广 民营中小企业有着广泛的社会经济基础，是现代经济的重要组成部分。统计 显示，我国民营中小高新技术企业数量占全部注册高新技术企业总数的9 5 以 上。从分布范围看，中小企业特别是小型企业分布范围十分广泛，绝大多数城市 都是以民营中小型高新技术企业为科技创新的主体力量，而品牌型高新技术企业 却寥寥无几。从经营范围看，民营中小企业也涉及到高新技术产业系统中的各行 2 上海大学硕士学位论文 民营中小高新技术企业战略联盟研究 各业，特别是在信息、医药、仪器仪表、电子设备等方面。 ( 4 ) 经营灵活性较差，形式单一 高新技术企业与传统技术企业的较大区别之一是前者的投入之大，产品研发 周期之长是后者无法比拟的。因此一旦投资于某一领域或某一项技术的开发，高 新技术企业就很难在短期内收回资金或停工转产。大型高新技术企业由于实力强 大，往往会同时投资几个项目的研发，风险的分散性好于小型企业，灵活性较好。 而小型企业往往在一段时期内只能投资一项技术研发，等待产品问世，收回资金 后才有转向开发新产品的可能。因此其经营的单位风险较大，形式单一。 ( 5 ) 竞争较为激烈 民营中小高新技术企业的目标市场有限，企业数量较多，相对于为数较少的 尖端技术而言，民营中小高新技术企业所拥有的技术同质化较强，各个企业产品 之间具有一定可替代性，这些都在一定程度上加剧了中小高新技术企业之间的竞 争。 ( 6 ) 独立性较差。 中小高新技术企业只能在某一领域开发有限的高新技术产品，服务于少量的 客户，所以其目标市场狭小。在此情况下，它们往往依赖少数客户，失去相当多 的独立性，为客户所支配。一旦失去某个大顾客，所受冲击非常大。所以是否具 有较强的独立性，是这些中小高新技术企业能否顺利成长的重要因素。 ( 7 ) 融资能力差 资金不足是制约民营中小高新技术企业技术开发的一大关键性障碍，这是各 国都普遍存在的现象。由于民营中心企业规模相对较小，因而资信程度较低，融 资渠道有限，融资借贷时会遇到很大困难，总体融资能力相对较差。 1 1 3 高新技术企业战略联盟的概念 2 0 世纪互联网经济的快速发展，使高新技术企业得到的更加快速的发展。 随着技术创新速度的加快，技术的资本附加值越来越高，经济活动开始出现了以 高新技术为特征的报酬递增经济形态。高新技术企业的经济活动随着这种经济形 式的变化而变化，形成了网状的、相互依存的企业形式，高新技术企业战略联盟 与通常意义下的联盟相比，也体现出更多的知识经济时代的特色。从广义上来讲， 高新技术企业战略联盟是指高新技术企业为了达到一定的战略目标而与其它企 业、科研机构、高校等进行的合作安排。从狭义上来讲，它仅指高新技术企业之 间的战略联盟。由于与科研机构以及高校的联盟主要是技术上的合作，且无论合 作动机还是形式都比较容易掌握，而且已经引起了广泛的重视。因此本文采用高 新技术企业战略联盟的狭义概念，主要研究高新技术企业之间的战略联盟。 另外，在上述狭义的高新技术企业战略联盟中，有不同的联盟形式，有的联 上海大学硕士学位论文民营中小高新技术企业战略联盟研究 盟仅仅是为了某一项合作项目而形成的，当该项目合作终止，联盟自然解体；而 大多数联盟是把联盟企业作为一个新型组织，有长期规划和发展目标，这样的联 盟具有长期性和稳定性。 本文中所研究的高新技术企业战略联盟主要针对后者，因为这种形式的联盟 更具有普遍性和代表性。同时选择我国数量众多的民营中小高新技术企业作为重 点研究对象，结合本人的从业经验和职业发展，探讨民营中小高新技术企业战略 联盟驱动力和伙伴选择两个最重要的问题。 1 1 4 民营中小高新技术企业战略联盟研究的重要性 民营中小高新技术企业由于自身的经营和发展特点，在经营过程中，不可避 免地要面临高风险，因此同其他企业联合起来分担风险、共享资源是降低风险的 有效途径。为了实现民营中小高新技术企业自身的优势特点，同时也为了提高效 率和市场能力，在民营中小高新技术企业之间，或民营中小高新技术企业与其他 企业之间，建立战略联盟是非常明智的选择。事实证明，在现有的企业战略联盟 中，高新技术企业占其中绝大部分比例。赫格特和莫里斯在对8 3 9 个合作联盟的 研究中发现，大多数联盟都集中在高新技术企业：汽车( 2 3 7 ) 、电气( 1 3 o ) 、 航空航天( 1 9 o ) 、通讯( 1 7 2 ) 、计算机( 1 4 o ) 、其他( 1 3 o ) ( h e r g e r t & m o r r i s ， 1 9 8 8 ) 。而进入2 0 世纪9 0 年代，高新技术企业内联盟的比重更是不断上升。但 同时我们应该看到，虽然战略联盟为企业带来了丰厚的收益，但联盟也确实存在 着很高的失败率。学术界对于战略联盟高失败率的问题，有悲观和乐观的两种观 点。以斯皮克曼为代表的悲观观点认为战略联盟的失败率为6 0 ，以库柏、利伯 约德、布鲁塞斯等为代表的乐观观点预测战略联盟失败率为5 0 。综合两种观点， 从总体上看，战略联盟的失败率大约在5 0 6 0 之间。造成战略联盟具有如此 的高失败率，有很多原因，诸如需求不清、伙伴选择不当、管理水平不高、风险 控制不够等等。 本文在分析我国民营中小企业战略联盟的基础上，认为战略联盟需求分析和 战略联盟伙伴选择是建立战略联盟的首要步骤。驱动力分析不足和联盟伙伴选择 不当是造成联盟走向失败的首要原因。事实上，许多战略联盟失败的原因都能通 过合理的分析战略联盟驱动力和恰当的伙伴选择而避免。事实证明，在过去相当 长的时间内，管理人员往往不很重视战略联盟驱动力分析，页很少关注联盟伙伴 选择这方面的问题，联盟伙伴评价也正是联盟实践中最薄弱的领域。因此，对战 略联盟驱动力和伙伴选择进行研究，对提高战略联盟的成功率，发展战略联盟理 论和实践，具有重要意义。 本文以民营中小高新技术企业为研究对象，对其在建立战略联盟过程中驱动 力和联盟伙伴选择问题进行理论和方法研究，为高新技术企业正确分析战略联盟 4 上海大学硕士学位论文民营中小高新技术企业战略联盟研究 驱动力和正确选择联盟伙伴，降低战略联盟失败率，达到更大的竞争优势，促进 战略联盟的发展奠定基础。 1 2 论文的结构 本文主体内容共有七个章节： 第一章绪论主要论述了民营中小高新技术企业的定义及特点，分析了民营 中小高新技术企业战略联盟的概念及民营中小高新技术企业伙伴选择研究的重 要意义。 第二章理论与文献综述主要对国内外战略联盟概念文献进行了综述，从从 “战略缺口 理论、价值链理论、资源基础论、组织学习理论四方面对战略联盟 的建立进行了解释，综述了国内外战略联盟特征、形式和变化演进等 第三章民营中小高新技术企业战略联盟现状及问题通过调研分析民营中 小高新技术企业战略联盟的现状，找出了民营中小高新技术企业在战略联盟中存 在的问题。 第四章民营中小高新技术企业联盟驱动力研究从分析客户供应商关系入 手，详细分析了企业建立战略联盟的动力因素及意义。 第五章战略联盟伙伴选择研究提出战略联盟伙伴选择的通用步骤，并在 a h p ( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ) 方法的基础上，提出了更加方便的权重综合评 估法对联盟伙伴进行定性、定量分析。 第六章利用w a v e n e t 公司实例，阐述其在选择战略联盟时的驱动力、伙 伴选择等方面的实践过程，对研究成果进行了验证。 第七章结论与展望总结了论文论述的观点和结论，并就战略联盟研究领域 中需要继续深入研究的战略联盟实施、管理、控制等问题进行了展望。 1 3 论文主要研究的问题、方法和创新点 1 3 1 论文研究的主要问题 ( 1 ) 民营中小高新技术企业战略联盟现状及存在的问题，该类企业数量众 多，战略联盟需求迫切，但因其特点对战略联盟的选择显得比传统企业的战略联 盟更加谨慎细致。 ( 2 ) 民营中小高新技术企业建立战略联盟的驱动力研究，研究企业建立战 略联盟的真实原因，选择战略联盟对企业能够带来哪些益处。 ( 3 ) 战略联盟伙伴选择方法研究，提出能够对战略联盟伙伴进行定性、定 量分析的模型。 5 上海大学硕士学位论文 民营中小高新技术企业战略联盟研究 1 3 2 论文运用的主要研究方法 本文主要采用了由一般到个别的演绎方法，根据战略联盟的一般理论对民营 中小高新技术企业战略联盟的概念、理论解释、驱动力等相关问题进行了研究， 采用了定性、定量分析方法提出了战略联盟伙伴评价模型，并采用了实例验证方 法对文中提出的战略联盟伙伴评价模型进行了验证。 1 3 3 论文的主要创新点 ( 1 ) 以民营中小高新技术企业作为研究对象。民营中小高新技术企业是我 国重要的民营经济形式，数量众多，以其作为研究对象有非常高的社会价值，能 够帮助其在战略联盟实践中，很好的选择和实践战略联盟，实现企业的快速发展。 ( 2 ) 从客户供应商关系角度分析阐述了联盟伙伴关系是可以达到一流的， 最优秀的合作质量，取得最佳的合作业绩和成果的一种合作关系。 ( 3 ) 系统性的分析和阐述了战略联盟伙伴选择需要遵循的步骤，通过定性、 定量分析模型对战略联盟伙伴进行评估，最终选定合适的战略联盟伙伴。对战略 联盟伙伴的选择、评估具有很好的指导实践作用。 6 上海大学硕士学位论文 民营中小高新技术企业战略联盟研究 第二章理论与文献综述 目前国内外对企业联盟的研究主要集中在对联盟的组织性质、联盟的形成动 因、联盟的稳定性、联盟的组建和管理、联盟的利益分配等方面，对高新技术企 业战略联盟主要集中在联盟治理、绩效评价、风险分析等方面。民营中小高新技 术企业战略联盟研究较少，且多研究其管理、风险等方面内容，对民营中小高新 技术企业企业战略联盟中最首要的驱动力分析和伙伴选择的研究极少。 2 1 战略联盟概念研究 战略联盟( s t r a t e g i ca l l i a n c e ) 的概念最早是由美国d e c 公司总裁简霍普 兰德( j h o p l a n d ) 和管理学家罗杰奈格尔( r n a g e l ) 提出来的，随即在 实业界和理论界引起巨大反响，并成为管理学界和企业界关注的焦点。虽然迄今 为止对于战略联盟的概念学术界还没有一个统一严格的定义，如库尔盼( c u l p a n ， 1 9 9 3 ) 将战略联盟定义为跨国公司之间为追求共同的战略目标而签订的多种合作 安排协议，包括许可证、合资、r & d 联盟、合作营销和双方贸易协议等。又如 迈克尔波特( m e p o r t e r ，1 9 8 0 ) 在他的竞争战略一书中提出：“联盟 是指企业之间进行长期合作，它超越了正常的市场交易但又未达到合并的程度， 联盟的方式包括技术许可生产、供应协定、营销协定和合资企业”。但是战略联 盟的一些特点和意义却是人们广泛认同的，例如，战略联盟是企业间保持自身独 立主体身份前提下的相互合作；战略联盟是介于市场和企业之间的“中间性组 织 ；“联盟无需扩大企业规模而可以扩展企业的市场边界；战略联盟可以降 低交易成本、减少不确定性、实现企业间资源、优势互补、提高企业的竞争实力 和抗风险能力等等。正是由于战略联盟的这些特点和意义，2 0 世纪8 0 年代以来， 战略联盟这种组织形式在世界范围内得到迅速发展。2 0 世纪9 0 年代以来，伴 随市场竞争环境的变化和网络经济的崛起，人们对战略联盟的理解和研究范畴也 发生了较大改变。这期间最具代表性的战略联盟定义是由美国西北大学g u l a t i 教授提出的，该定义曾被这一领域的研究成果广泛引用。g u l a t i 指出，战略联盟 可定义为企业间交换、共享或共同开发新产品或服务的自发性活动。它们可以是 一系列动机或目标推动的结果，可以表现为不同的形式，可以建立在企业纵向或 横向的界限上。这一定义彻底摆脱了早期战略联盟定义中对组织形态的制约，把 战略联盟的界定范围进行了延伸和扩展，提出了战略联盟的三个基本要件：首先， 联盟会涉及到两个或更多个独立的企业；其次，联盟的目的是为了实现双方企业 的特定战略目标，并共享联盟所带来的利益；第三，联盟可以多种不同的组织形 态存在( 包括横向或纵向的) 。战略联盟研究范畴和定义的沿革，充分反映出其 本身是一个动态发展的概念。例如，企业在2 0 世纪7 0 年代、8 0 年代、9 0 年 7 上海大学硕十学位论文民营中小高新技术企业战略联盟研究 代的联盟有着一些本质的差异：7 0 年代和8 0 年代的联盟主要是股权式的生产 联盟；而9 0 年代主要是契约型的技术联盟。网络经济的崛起，又赋予战略联盟 新的内涵，主要是社会网络联盟，因此在网络经济风起云涌的今天，仍以传统的 组织形态来衡量战略联盟显然已不合时宜。 本文认为战略联盟( s t r a t e g i ca l l i a n c e ) 是指两个或两个以上的企业( 或特 定事业和职能部门) 出于对整个市场的预期和企业总体经营目标、经营风险的考 虑，为了达到共同或各自的战略目标( 如共同拥有市场、共同使用资源、增强竞 争优势等目标) ，通过各种协议而结成的优势互补，风险共担，要素双向或多向 流动的松散型网络组织。战略联盟多为自发的、非强制的，联盟各方仍旧保持着 原有企业的经营独立性。 2 2 战略联盟的理论解释 在过去的十几年中，战略联盟的数量激增，战略联盟已成为最广泛使用的战 略之一。那么，企业为何要建立战略联盟，而不是完全依靠白有资源和能力自我 成长或纯粹利用市场呢? 学者们从不同角度进行探讨，做出了不同的理论解释。 2 2 1 “战略缺口 理论的解释 泰吉( t t t y e b j e e ) 和奥兰德( g e o s l a n d ) 等人提出了“战略缺口”( s t r a t e g i c g a p ) 理论( 又称“战略延伸 ) 以解释企业建立战略联盟的动机。他们认为， 企业在分析竞争环境和评估自身的资源和竞争力时，通常会发现，在竞争环境中 它们依靠自有资源和能力所能达到的目标与它们所期望取得的战略绩效目标之 间存在着一个缺口，该缺口被称为战略缺口。而战略缺口的存在，在一定程度上 限制了企业走完全依靠自有资源和能力自我发展的道路，这就在客观上要求企业 走战略联盟的道路。企业的战略缺口越大，建立和参与战略联盟的动力越大。而 且，企业只需投入相对较少的资金，战略联盟就可以在数个市场上纵向或横向建 立起来。因此，战略缺口的存在是推动企业在全球竞争中组建与结成战略联盟的 重要动力。 2 2 2 价值链理论的解释 美国企业战略专家迈克尔波特认为，“每一个企业都是用来进行设计、生 产、营销、交货以及对产品起辅助作用的各种活动的集合，所有这些活动都可以 用价值链表示出来。”价值链包括价值活动和利润，其中，价值活动是企业所从 事的物质和技术上的界限分明的各种活动。价值活动可以分为两大类：基本活动 和辅助活动。“基本活动是涉及产品的物质创造及其销售、转移给买方和售后服 务的各种活动，包括内部后勤、生产经营、外部后勤、市场销售和服务。辅助活 上海大学硕十学位论文 民营中小高新技术企业战略联盟研究 动是辅助基本活动并通过提供外购投入、技术、人力资源以及各种公司范围的职 能以相互支持，它包括企业基础设施、人力资源管理，技术开发和采购。价值 链各环节之间相互联系、相互影响，一个环节的运行质量直接影响到其它环节的 成本和效益。各环节对其它环节的影响程度与其在价值链上的位置有很大的关 系。每个企业都只能在价值链的某些环节上拥有优势，而不可能做到在所有环节 上都拥有优势。如果企业在各自的关键成功因素价值链的优势环节上展开合 作，就可以求得整体收益的最大化，从而达到双赢或多赢的协同效应，这是企业 建立战略联盟的原动力。 2 2 3 资源基础论的解释 资源基础论兴起于8 0 年代，以维纳菲尔特( b w e m e r f e l t ) 、格兰特 ( r m g r a n t ) 和巴内( j b a r n e y ) 等人为代表。1 9 8 4 年沃纳菲尔特在美国的战 略管理杂志上发表“企业资源基础论”一文，指出企业内部资源对企业获利和 维持竞争优势具有重要意义，对企业创造市场优势具有决定性的作用。在这一理 论中，资源是个广义的概念，包括：营销( 市场进入的知识和能力等) 、技术、 资金、信息、人力资源、原材料、知识、组织结构、进程等企业可以控制的所有 一切。巴尼( 1 9 9 1 ) 认为，具有形成竞争优势潜力的企业资源必须具备四个特征： ( 1 ) 价值性( 2 ) 稀缺性( 3 ) 不能被完全模仿( 4 ) 不可替代。资源基础论 把对企业竞争能力和绩效的分析与企业资源密切联系起来。由于构成企业持久竞 争优势的资源多为异质的和动态性的，难以学习和模仿，因此当企业所需的某种 稀缺资源被其它企业所独占，或者由于企业的过度经营而将资源消耗殆尽时，就 需要有新的机制以利于资源的流动，而战略联盟正是一种有效的获取资源的方 式。从资源基础论的角度来看，企业之所以组建战略联盟正是因为当资源不能有 效地通过市场交易或并购获得时，战略联盟可用来与其他企业共享或交换有价值 的资源。如商业声誉是不可交易的，但是它可以转移到个战略联盟当中。而 d a s 和t e n g 认为，企业组建战略联盟的动因主要有两方面：一是为了获取其他 企业的资源，二是通过合并或联合其他企业的资源而保留和发展自身资源。 2 2 4 组织学习理论的解释 组织学习理论由美国的阿吉瑞斯( a r g y r i s ) 和熊恩( s c h o n ) 在2 0 世纪7 0 年代提出。该理论从组织学习的角度出发，认为企业的动态竞争优势与企业学习 能力紧密相关。它把企业视为一个学习型组织，通过外部的“从相互作用中学习 、 “产业间外溢”以及内部的“干中学”、“用中学”等学习途径，能不断增强自身 竞争优势。组织学习理论认为，企业学习包括个人学习和组织学习两方面内容。 个人学习可能是理性的，也可能是直觉的，具有不稳定的特性。组织学习是在个 9 上海大学硕士学位论文民营中小高新技术企业战略联盟研究 人层次之上形成的学习过程，并包含在组织整体的惯例、文化和系统之中。战略 联盟是组织学习的一种重要方式，联盟创造了一个便于知识分享和移动的宽松环 境，为联盟企业提供了独特的学习机会。组建战略联盟的核心在于学习联盟伙伴 的知识，尤其是经验性知识。经验性知识深植于企业文化和企业程序中，不易系 统地编辑和交流，转移困难，但却是企业持久竞争优势的建立基础。企业通过建 立战略联盟进行技术分享、人员交流等活动，能增强相互间的联系频率，使不易 转移的经验性知识有效地植入，扩充乃至更新企业的核心竞争力。以学习为中心 建立的战略联盟主动去创造环境因而具有极强的生命力。因此，通过学习来积累 知识资产，增强企业竞争优势，是企业选择组建战略联盟而不是市场交易的一个 重要原因。战略联盟这种新形式不仅改变了企业的组织形式，而且对企业的行为 模式、目标取向等各方面都产生了深远的影响，仅用一个理论对其分析所能得到 的只会是“冰山一角，无法全面揭示其实质和理论内涵。同时，战略联盟的形 式本身复杂多样，加上战略联盟中各个企业的动机很复杂，很难一致，因此目前 还很难用_ 贪统一的框架来解释战略联盟存在的种种原因。因而，上述的各种理 论观点在一定范围内和一定程度上都是成立的。 2 3 企业战略联盟的特征 联盟是企业基于发展核心能力、规避风险、开拓市场等目的而相互间结合起 来形成的松散组织。它不同于传统的企业组织，与般的企业组织相比它具有以 下特点： ( 1 ) 合作竞争 合作竞争是联盟最显著的特点。首先联盟内存在合作，联盟是几个企业基于 共同的利益而建立起来的组织，联盟内的企业将在技术开发、市场开拓、产品生 产、经营销售等一个或几个方面进行合作，这勿须质疑。然而联盟内不仅仅只有 合作，联盟内同样存在激烈的竞争。联盟内企业在创造财富时表现的主要是合作； 在进行财富分配时表现的主要是竞争。联盟内合作和竞争不是循环进行、交替出 现的，联盟内的企业在合作的同时面临竞争、在竞争的同时进行合作，联盟是“战 争与和平的综合体”。 ( 2 ) 联盟内存在准超额利润 合作的目的是双赢或者多赢。企业进行动态联盟的目的就是要获得更多的利 润。可将企业在联盟内可能获得的更多的收益称为“准超额利润”。超额利润一 般指企业利润与社会平均利润之差。而所谓准超额利润，指企业实际可获利润与 企业次优选择可获利润之差： 联盟内企业a 的准超额利润= 企业a 在联盟内可获利润一若企业a 不在联盟内可荻利润 联盟总体的准超额利润= 联盟内企业所获i f i n 之和一企业不进行联盟所获利润之和 1 0 上海大学硕士学位论文民营中小高新技术企业战略联盟研究 可以将联盟看作一个系统，联盟内企业的合作创造了准超额利润，同时联盟 内企业在创造准超额利润时必须进行合作，在这个意义上准超额利润增强联盟的 凝聚力；另一方面联盟内企业在分配准超额利润时发生竞争，在这个意义上准超 额利润可能成为联盟离心力，凝聚力和离心力是联盟内两种相反的力量，联盟在 它们的相互作用下动态发展。 ( 3 ) 契约的不完备性 联盟毕竟不是企业，交易各方所承受的是软约束，合作各方虽然签订了合作 契约，但这个契约往往是不完备的： 1 ) 信息的不完备性，客观世界是复杂多变的，人们往往难以掌握全部的信 息，而且掌握信息是要付出成本的，有的信息甚至需要付出很高的成本，由于信 息获取能力和信息成本预算的限制，人们往往只能拥有有限的信息； 2 ) 个人的有限理性，即使面对完备的信息，不同的人也会有不同的分析， 得到不同的结论，个人的能力、智力、经验有限，往往难以认识真理的全部； 3 ) 合作过程充满了不确定性和变化，合作初期不可能全部预料到并将其纳 入契约中。契约的不完备性降低了联盟对合作各方的约束。当出现新问题或面对 利益争夺点时，原始契约难以发挥约束作用，合作各方可能陷入重新谈判，甚至 导致联盟瓦解。 ( 4 ) 动态变化 传统企业组织强调严格的层级控制，其结构是静止的，固化的。而联盟中各 个单位之间的联系是松散的，由于原始契约的不完备性，企业可以根据环境、目 标的变化，调整与合作伙伴的关系。企业的内外部环境时时都在变化，联盟结构 也随之动态发展： 1 ) 企业面临的市场环境变幻莫测，原始契约难以详尽描述，联盟结构随之 变化以适应新的市场环境； 2 ) 企业与合作伙伴在合作过程中伴随着竞争，竞争使企业间力量对比发生 变化，会改变联盟内的凝聚力与离心力的对比，致使联盟结构发生变化； 3 ) 企业退出联盟或者新的企业加入联盟时联盟内的利益格局发生变化致 使联盟结构改变。 ( 5 ) 通过协作增强竞争力 合作使得企业能够获得更多的可用资源，如果使这些资源发生协同就能增强 企业的竞争力。按照沃纳菲特的“企业资源基础”以及哈默和普拉哈拉德在1 9 9 0 提出的“核心竞争力”的观点，强调企业在竞争中取得优势的关键所在是培育自 己的核心能力，同时在经济活动中促使“替代性 能力与“互补性 能力的组合。 而动态联盟可以将企业自身核心能力与互补性的核心能力有效的联系在一起，提 高和优化企业竞争能力。 上海大学硕士学位论文 民营中小高新技术企业战略联盟研究 ( 6 ) 通过联合分散风险、促进发展 企业想要进行每一步发展都将面临着巨大的风险。例如企业在开拓市场、进 行技术开发时需要投入大量资金，而投资成败的可能性起初并不明确。靠单个企 业的能力难以承担如此巨大的风险，这制约了企业的进一步发展。联盟成为解决 这一矛盾的有效方式。“不要将鸡蛋放在一个篮子里”，让更多的企业合作以分 散风险可以加速企业发展的步伐。当今世界没有几个企业是完全依靠自我积累发 展起来的，合作已经成为现代企业发展壮大过程中必经的步骤。 ( 7 ) 通过学习加速创新 联盟意味着企业间的合作。合作的过程是学习的过程，联盟是各合作成员先 进知识的汇总地。由于知识的传递性，联盟内的企业可以通过学习获取对方先进 的管理知识、营销经验、生产技能。联盟内的学习效率更高、学习周期更短，可 以达到事半功倍的效果。知识是创新的源泉，各个企业通过学习加速了获取知识 的速度，从而加速了创新。 ( 8 ) 提高组织的应变能力 动态联盟的一个显著特点就是发展的动态性。这使得组织中的各个成员都十 分关注变化，关注核心能力的发展。通过对各个单位的内部能力、战略目标和市 场目标的广泛认识，多样的、共存的、高柔性的组织结构提高了组织对不同需求、 不同层次、不同单位的适应能力。这种能力是企业在不断变化及不断发展的市场 上获取利益的最基本的保障。 2 4 企业战略联盟的形式 由于产品的特点、行业的性质、竞争的激烈程度、企业的自身优势等因素各 不相同，所以企业间采取的战略联盟的形式也呈现出多样性。 美国因佛耐特服务公司董事长兼总裁乔莱泽认为，战略联盟主要有交易联 盟、职能联盟和动态联盟三种形式。 ( 1 ) 交易联盟即传统联盟，就是买卖双方以合同为基础签订的有关买卖或 进出口的协议。 ( 2 ) 职能联盟是把合作各方的某些职能人员集中在一起，通过共同努力来 实现具体目标，并建立一种不断发展的管理工作关系。 ( 3 ) 动态联盟是最紧密的合作关系，它与前两种的主要区别在于涉及到双 方的无形资产，比如技术能力和专业诀窍等。前两种战略联盟形式一般仅涉及合 作各方显形资产的交换和分享，如分销网络、生产能力和产品需求等。 美国学者赛蒙因依据股权参与和合伙人的数量这两个标准，提出了五种主要 的战略联盟形式： ( 1 ) 契约性协议。战略联盟的伙伴共同投入力量进行联合研究与开发 1 2 上海大学硕士学位论文 民营中小高新技术企业战略联盟研究 ( r & d ) ，联合生产和联合营销等活动。 ( 2 ) 非正式合作。合伙人在一起工作，却并不存在一个具有约束力的协议。 非正式合作的具体形式很多，既可采取互相访问，也可以采取在一定的时间内交 换企业人员的形式。 ( 3 ) 合资。这是由两家或两家以上的公司共同出资，共担风险、共享利润 地合作经营某一企业，这种形式的联盟目前己被广泛采用。 ( 4 ) ：股权参与。不少企业都在其他企业中占有一定的股权，其战略目的在 于确保供应商的供货能力和建立非正式的工作关系。也就是说，合伙人继续以独 立的实体从事经营，但各自都能受到对方优势所提供的好处。 ( 5 ) 国际联合。这种形式的联盟主要是美国、西欧、日本的企业之间，为 对付技术与开发的高额成本和巨大风险而建立的。在电子通信、飞机发动机和制 药等领域，这种国际联合己经成为非常普遍的事情。 此外，还有学者把企业战略联盟的组织形式分为合资、相互持股、合作营销、 虚拟公司等四种。 2 5 战略联盟的演进 战略联盟的组织形式最早可追溯到十九世纪末工业化初期的卡特尔，至今已 有上百年的历史。在其发展过程中产生出各式各样的组织形式，比如早期