（国民经济学专业论文）温州“块状经济”的发展现状与产业竞合研究.pdf

华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 i 摘 要 产业集群作为一种极具生命力的经济发展模式，已经成为全球范围内较为普遍 的经济现象。实践证明，集群式发展既是提升区域竞争力，促进经济发展的基础和 不竭动力，也是生产方式和市场环境变化情况下生产组织形式适应性变革的产物。 美国硅谷的信息技术产业集群，意大利北部地区的皮革加工业集群，印度班加罗尔 软件产业集群，台湾新竹电脑配件产业集群等均是集群式发展的成功典范。在我国 产业集群也已不再是少数地区的特殊现象，而日益成为中国区域发展和产业布局的 重要模式，越来越多的地区产业呈现出集群化的发展趋势。但是，中国多数地区的 产业集群尚处于起步或初级阶段，而表现为“块状经济”的空间布局模式，该模式 下产业集群的规模效应和集群效应难以得到充分的发挥。 本文以“块状经济”为研究对象，综合运用实地调研、实证分析、博弈论分析、 多学科结合等多种研究方法。结合我国浙江省温州市这一具有较多典型“块状经济” 地区的发展实践，从集群产业竞争与合作的视角展开研究。文章深入分析了温州“块 状经济”的空间布局及产业竞争与合作现状，并对“块状经济”模式和特点进行了 阐释。在此基础上，从正面和负面两个层面探讨了“块状经济”条件下产业竞争与 合作对区内经济效率的影响。进一步地，本文在第四部分运用博弈论方法对“块状 经济”区域内企业间竞争与合作行为进行了分析，从而深层次研究了“块状经济” 的产业竞合机制与动态演化过程，进而在本文最后一部分提出了优化“块状经济” 产业竞争与合作的对策，为“块状经济”的产业提升提出合理、科学的决策依据。 关键词：温州块状经济 产业集群 产业竞争 产业合作 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 ii abstract as a kind of vigorous economic development model, industrial clusters are becoming a common phenomenon in the world. practice has proved that development by cluster not only is the foundation and endless motivation of enhancing regional competitiveness and boosting economic development, but also an outcome of adaptive innovation of product organization under the circumstance of product model and market change. information technology industrial cluster of american silicon valley, leather processing industrial cluster in northern italy, software industrial cluster of india bangalore and industrial cluster of taiwan xinzhu science park are successful examples of development by cluster. many industrial clusters in some districts, especially coastal areas of our country have achieved significant success. industrial cluster is no more exceptional phenomenon in few areas, in contrast, it has been a great model for china s regional development and industry construction and industries in more and more areas show their development trend by cluster. but industrial cluster in most of areas are in their preliminary stage which are of the model of industrial space construction in the form of lumpy economy, and the size effect and cluster effect can t take into effect under such kind of industrial clusters. this paper takes lumpy economy as the subject for research and utilizes practical investigation, empirical evidence, game theory analysis and multi- principle approach comprehensively. we start this research in the perspective of competition and cooperation of cluster industry using the development case of wenzhou district of zhejiang province where some typical lumpy economies exist. this paper will use game theory to analyze enterprises competition and cooperation behavior in the lumpy economy region after acquainting with current status of space construction of lumpy economy and industrial competition and cooperation, then we lucubrate the industrial competition and cooperation mechanism and dynamic evolving process of lumpy economy so as to propose countermeasures on optimizing industrial competition and cooperation of lumpy economy for rational and scientific decision- making evidence to the upgrading of lumpy economy industry. key word：lumpy economy of wenzhou industrial clusters industrial competition industrial cooperation 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 1 绪 论 1.1 研究的背景与意义 目前，产业集群已经成为全球范围的经济现象，作为一种极具生命力的经济发 展模式，无论对于地方经济还是一国经济的发展，无论在发达国家还是在发展中国 家，都对经济发展有着巨大的贡献。例如美国硅谷的信息技术产业集群、日本大田 的机械产业集群，意大利北部地区的皮革加工业集群，印度班加罗尔软件产业集群， 台湾新竹电脑配件产业集群等，在全球经济中都处于举足轻重的地位。随着市场化 程度的不断提高和地区经济发展模式的变化，中国一些地区，特别是沿海地区依靠 产业集群取得了显著的经济绩效。产业集群也已不再是少数地区的特殊现象，转而 成为中国区域发展和产业布局的重要模式，越来越多的地区产业呈现出集群化的发 展趋势。但是，中国多数地区的产业集群尚处于起步或初级阶段，不能充分发挥和 利用产业集群所带来的规模效应和集群效应。 我国的产业集群如何发展， “块状经济”如何升级是摆在学术与实践面前亟待解 决的问题。针对我国具体产业集群实证的深层次研究不足，总体而言理论研究多而 同实践结合少，且针对性不强，说服力不够的现状；基于产业集群对于促进区域经 济和国家经济发展具有重要意义的思考，本研究将以我国浙江省温州市这一具有较 多典型“块状经济”区域的地区为主要研究对象，从集群产业竞争与合作的视角展 开研究，进而研究提出“块状经济”产业提升的合理化、科学化的决策依据，具有 重要的理论与现实意义。 1.2 文献综述 1.2.1 国外学者关于产业集群的研究综述 （1 ）韦伯（a . w e b e r ）从空间聚集效应角度对产业集群的研究 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 最早研究产业集群现象的是阿尔弗雷德韦伯。他从企业的空间区位布局研究 了企业的空间聚集规律。韦伯认为，产业聚集分为两个阶段：第一阶段是企业自身 的简单规模扩张引起的产业集群，属于初级阶段的产业聚集；第二阶段主要是大企 业出现并以愈益完善的组织方式运行引发许多同类企业产生，形成明显的地方性聚 集效应。韦伯把产业空间聚集原因归结为以下四种：技术设备发展、劳动力组织的 发展、市场化的发展、公共基础设施的建设与发展。 （2 ）马歇尔（m a r s h a l l ）对产业集群进行的研究 马歇尔所关注的产业集群是由中小企业组成的地方产业集群（这更接近于本论 文中“块状经济”的概念）。他指出了产业发展有两种可能的路径；一种是依靠大 企业的产业发展路径；另一种是通过由中小企业组成的地方产业集群来实现产业发 展的路径。马歇尔仔细分析比较了地方产业集群与大企业各自的长短利弊。他认为 地方产业集群有以下几方面相对优势：知识与技能的传播共享；辅助配套行业的专 门化发展；人力资源的流动与配置；竞争与协作共存；本地信用系统的发展。总览 马歇尔的思想，他虽然认识到地方产业集群在几个方面具有一些潜在优势，但是他 更强调大企业的规模优势。认为在与大企业的竞争过程中，小企业最终会在竞争中 落败。 （3 ）克鲁格曼（k r u g m a n 1 9 9 1 ）从报酬递增角度对产业集群的研究 克鲁格曼认为，空间问题没有引起主流经济学家真正重视的原因是缺少报酬递 增的精确分析范式。克鲁格曼的产业集群模型是基于以下事实：企业和产业在不同 区位空间具有不同分布，不同的产业活动倾向于集中在不同的地方。这种空间差异 在某种程度上与产业的专业化有关。这种同时存在的空间产业集聚和区域专业化的 现象，是在城市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。本地化的规 模报酬递增和空间距离带来交易成本之间的平衡，被用来解释现实中观察到的各种 等级化的空间产业格局的发展。 （4 ）波特（p o r t e r ）从产业竞争优势的角度对产业集群的研究 迈克尔波特在国家竞争优势一书中提出了国家竞争优势的“钻石模型”， 该模型主要由四个基本的因素（要素条件；需求条件；相关及支撑产业；企业的战 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 略、结构与竞争）和两个附加要素（机遇和政府）组成。在竞争优势理论中，波特 强调各个要素发挥作用时，是一个动态系统性机制的变化。国内竞争压力和地理集 中使得整个“钻石”构架成为一个系统。上述四个基本因素形成了一个相互制衡的 “菱形架构”，并且由于地理上的集中，四种因素的相互作用增强，以至最终形成 具有竞争力的产业集群。1 9 9 8年波特发表了集群与新竞争经济学（也有学者译 为簇群与新竞争经济学）一文，系统地提出了新竞争经济学的产业集群理论。 波特认为，产业集群与竞争的关系表现在三个方面：其一，产业集群内的企业通过 在群内的生产力对群外企业施加影响；其二，集群内的企业通过采取低成本进行技 术创新为将来的发展奠定了基础；其三，集群的环境有利于新企业的产生和集群规 模及影响的扩大。因此，产业集群能够提高企业的竞争力。 （5 ）关于集群企业的博弈与竞争、合作方面的研究 福斯（f o s s ，1 9 9 9 ）从博弈论的角度探讨了领导能力在协调产业集群内部企业 竞争博弈过程中的作用，认为共同知识对于把握领导能力至关重要。他比较了传统 用来解释企业间关系的能力理论和组织经济学理论，分析了能力理论和经济学理论 解释企业间关系的优点与不足。在竞争与合作方面马歇尔认为，地方产业集群内部 企业之间既存在竞争也存在协作，原因在于企业与企业既有商业利益矛盾又同时有 区域文化的关联。查尔斯（c a r l s ，2 0 0 0 ）认为，创新集群与合作网络是促进区域经 济发展，提升创新能力和区域竞争优势，缩小空间和社会失衡的主要工具。他还深 入论证了什么是网络、如何认识网络、网络治理对产业集群和价值链的作用等问题， 并从三方面（即利益集团、决策风格、网络社会功能逻辑）提出了企业网络的治理 逻辑。布雷特（b r i t t o ，1 9 9 9 ）分析了产业集群中间企业合作网络的形式和影响网 络结构特征的因素，提出了网络竞争力的分析范式。斯得玛（s t a m e r ，2 0 0 0 ）重点 研究了产业集群内部企业合作的障碍，探讨了如何克服文化因素对合作的不利影响， 并提出了通过企业合作来营造创新环境，从而提高产业集群的创新能力和竞争优势 的途径。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 4 1.2.2 国内学者关于产业集群的研究综述 （1 ）对我国产业集群分类的相关研究 王缉慈将目前国内产业集群判断为以下五个种类：一是一些沿海外向型出口加 工业基地（例如深圳- 东莞，以及上海- 苏州地区）；二是在一些智力密集地区（例 如北京的中关村），高新技术企业“扎堆”；三是一些乡镇企业自然发展起来的集 群（例如浙江温州，以及河北清河等很多特色产业集聚区域）；四是一些条件比较 优越的开发区吸引和聚集知名的跨国公司；五是一些以国有大中型企业为核心的产 业集聚区域（王缉慈，2 0 0 1 ）。 仇保兴认为，按照企业集群的结构来分，产业集群的形式主要有：企业群落内 部企业之间的关系是以平等的市场交易为主，各生产厂以水平联系来完成产品生产 的“市场型”中小企业集群；以大企业为中心、众多中小企业为外围而形成的“椎 型”（也称中心卫星工厂型）企业集群；以信息联系为主而不是以物质联系为主， 以计算机辅助设计和制造业的柔性生产方式来进行生产的“混合网络型”企业群落 （仇保兴，1 9 9 9 ）。李永刚、祝青认为（2 0 0 0 ），浙江众多中小企业产业群落没有 一个是纯粹的生产性企业群落或商贸性企业群落，任何一个功能完整的中小企业群 落，都是由以上两个子群落共同构成的。陈雪梅（2 0 0 1 ）则按照中小企业产业集群 形成的路径来对其进行分类，即由大企业改造分拆形成的集群，由跨国公司对外投 资形成的集群，由地理环境形成的集群和由资源禀赋形成的集群。李新春（2 0 0 1 ） 根据对广东产业集群的不同发展形态的观察，将企业集群归纳为三种形式：历史形 成的产业集群，沿全球商品锥形成的产业集群，以及创新网络产业集群。李路路 （1 9 9 8 ）从产业集群的内在结构方式将产业集群分为：由资产专用性导致的技术性 连接构成的产业集群，有社会关系网络连接构成的产业集群，由外部规模经济导致 的产业集群。 （2 ）对产业集群形成原因的研究 中国内地较早研究产业集群的学者主要集中在沿海经济发达的浙江与广东一 带，特别主要在浙江地区。由于浙江中小企业产业集群发展迅速，首先引起浙江学 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 5 者的关注，并对产业集群的形成原因作了多角度的探讨。如万民生和张仁寿从区域 经济发展和企业制度变迁角度对浙江专业化产业集群出现的原因进行了分析（张仁 寿，1 9 9 9 ）。另一些学者则从历史文化学和企业生态学角度解释中小企业产业集群 出现。仇保兴认为，历史上的工商业传统是该地区专业化产业集群形成的历史基因 （仇保兴，1 9 9 9 ）。李永刚、祝青认为，以血缘、亲缘、地缘为纽带的人文网络和 “宁作鸡头不作牛尾” 的传统心态是中小企业集群的文化因素 （李永刚、 祝青， 2 0 0 0 ） 。 朱康对认为，制度盲点的存在和政府的积极不作为政策是民间产业集群得以形成的 另一个重要原因。如温州地理位置偏僻，交通十分不便，传统体制的约束功能减弱， 使得边际制度创新有了可能（朱康对，1 9 9 9 ）。 （3 ）对产业竞争与合作的博弈分析方面的研究 陈雪梅，姜鹏在竞争与合作共存情况下集群内企业的均衡位置分析一文中 提到，集群中同类企业同居一地，彼此之间既是朋友又是敌人，竞争与合作产生了 两股相反的力量，他将之称为向心力和离心力，并用大量篇幅分析了“块状经济” 内的竞争效应与合作效应。杨槐从动态合作博弈与动态竞争博弈的角度阐述了集群 企业之间的博弈过程，他认为产业集群内部的竞争自强化机制将在集群内形成“优 胜劣汰”的自然选择机制，刺激企业创新和企业衍生（杨槐，2 0 0 6 ）。王郡（2 0 0 3 ） 从合作创新与博弈的角度进行了分析，他认为因为创新投资的风险较大和创新产品 的外部性效应较强，使中小企业不愿意作投资者，而愿意成为免费“搭便车者”。 每个企业都期望别人开发新产品而自己仿效，以减少研发投资和降低创新风险。如 果所有企业都选择这个策略，企业簇群的技术创新就会陷入“囚徒困境”。 （4 ）关于浙江省及温州地区产业集群的研究 徐维祥（2 0 0 1 ）对浙江“块状经济”的空间分布、特征以及“块状经济”的成 因进行了分析，较为详尽的阐述了浙江“块状经济”的发展现状和发展特征，为进 一步研究浙江和温州地区“块状经济”提供了不可多得的实证资料。周顺卿在浙 江民营经济产业集群发展的机制缺陷与创新文中以产业集群理论和对浙江块状经 济的发展调研为基础，指出了浙江民营经济产业集群所显现出来的区域性块状经济 数量过多，规模过小；产业转型、升级，重化、优化的自然演进机制弱；外向型合 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 6 作发展的滞缓；服务体系与规划、引导机制建设薄弱等内生性问题和发展机制缺陷。 并提出了在浙江先进制造业基地建设和工业化演进过程中必须创新与完善其健康成 长的支持体系和机制功能（周顺卿，2 0 0 4 ）。夏晓军在企业集群与温州民营企业 集群创新环境的营造中对温州民营企业集群概况进行了阐述，并从创造生产要素， 制定鼓励竞争和提升需求质量的政策；行会及其他中介组织层面的一体化服务；民 营企业层面的社会责任三个角度指出了温州营造企业集群创新环境的举措（夏晓军， 2 0 0 3 ）。 综上所述，国内现有研究的基本理论视角是把产业集群作为不同企业产业资本 的空间聚集，把产业集群内部企业与企业之间的联系网络作为是外生的非历史的平 面的关系网络。从整体来看，我国运用产业集群理论成功地解释和解决了一些现象 和问题，但是也存在诸多不足，突出表现在针对我国具体产业集群实证的深层次研 究不足，总体来看是理论多而实践少，且针对性不强，说服力不够。如何把产业集 群理论运用于区域政策的制定，特别是解决区域经济的发展，如何与改革开放相结 合，促进区域产业集群的合理布局与持续发展是当前急待解决的问题。本论文选题 正是基于上述存在的不足，以温州地区这一典型的“块状经济”区域为切入点，从 集群产业竞争与合作的视角展开研究，运用多种经济学研究方法进行深入的研究分 析，并提出优化“块状经济”产业竞争与合作的对策。 1.3 相关理论分析 1.3.1 “块状经济”的内涵 （1 ）“块状经济”是产业集群的低级或初级阶段 从内涵上而言，“块状经济” 相当于英文文献中的l o c a l c l u s t e r s o f e n t e r p r i s e s 或 i n d u s t r i a l c l u s t e r s 。在我国的相关文献中，类似概念还有“企业集群”、“产 业群”、“企业簇”、“产业簇群”等称谓 。浙江省委政研室课题组对“块状经济” 王缉慈创新的空间：企业集群与区域发展北京大学出版社，2001 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 7 则给出了相对明确的界定，指在一定地域集聚形成具有比较优势、带动当地经济和 社会发展的特色产业及其组织形式，即是由许多企业尤其是中小企业集聚形成的专 业化产业区。该课题组还将 1 0 家以上企业生产同类或相关产品、年产值上亿元的区 块称为“块状经济”。依照主流观点，产业集群是指一组在地理上靠近的相互联系 的公司和关联的机构，它们同处或相关于一个特定的产业领域，由于具有共性和互 补性而联系在一起，其侧重于集群中的纵横交织的行业联系，揭示了相关产业联系 和合作。笔者认为“块状经济”作为一种产业的空间组织形式，其实质是产业集群， 是产业集群的低级或初级阶段，即产业配套与协作效率相对较低，未能实现理想的 集群效应与规模效应的产业集群方式。 （2 ）“块状经济”不是简单的企业扎堆 包括温州地区在内的我国很多“块状经济”区域的形成是具有内源性的、自发 的历史过程，最初的“一村一品，一乡一业”是其典型特征，但经过数十年的发展， 块状经济区域已逐渐向区域内产业的有机化合作方向发展，并随之产生了除企业之 外的其他机构，如中介、金融机构、行会、学校及研究机构等，而非简单的企业扎 堆。实践证实，这些机构的产生，对块状经济的产业提升和区内企业合作，发挥集 群效应起到了积极作用。故笔者认为，以当前块状经济作为研究对象，它涵盖了“块 状经济”区域内同处在一个特定产业领域或相关产业领域的一组具有共性和互补性 而联系在一起的公司和关联机构。它具有产业特性和区域特性，在产业特性上，可 分为高科技企业集群和传统企业集群；在区域特性上，既是一种经济现象，又是一 个经济、社会、文化等多层面的区域复合体。块状经济内各主体之间相互作用，如 区内企业由于地理接近性和业务联系（垂直的前向或后向联系、水平联系）而相互 合作与竞争；政府部门通过制定一系列的政策措施而形成制度环境；金融机构对企 业的创建、生产、销售、研发等进行信贷与风险投资；行业协会等中介机构促进企 业间的网络联系而成为纽带；大学、研究所和职业培训机构为企业的发展提供知识、 技术、人才而形成合作网络 。 张咏梅题名：基于产业集群优势的企业合争能力的培育研究保存单位：山东大学图书馆，2005 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 8 1.3.2 “块状经济”形成机理分析 （1 ）基于集聚运动而形成的“块状经济” 集聚、分散与生成是经济活动的基本运动过程。经济集聚，首先是指与分散相 对应的经济向心运动，其与分散共生并相互促进，由经济主体在追逐利益最大化过 程中，通过优化原则和要素指向策略导引而形成。这种经济向心运动，按集聚单位 等级高低的不同，可将经济集聚分为要素集聚、企业集聚和产业集聚三种。撇开集 聚单位而着重分析向心运动的区位条件和空间形式，经济集聚主要表现为区域集聚、 城市化集聚等。要素集聚，是指劳动力、资本、技术、劳动工具等生产的基本要素， 在空间上的运动、组合与集中。它是经济集聚最基本的形态和核心表现。 产业集聚通常是指围绕某一主导产业而展开的产业群体组织，这一群体通过产 业间的前向、后向和旁侧联系构成相对完整的产业链。 区域集聚强调了集聚体的区位联系和空间特性。它的含义是要素在某一区域密 集过程及其结果。在区域集聚分析过程中，往往着重于考察区域的集聚力和分散力 所形成的区位条件和区域优势。城市集聚是区域集聚的一种。它分析城市作为一种 特定的空间结构对经济要素密集的影响，着重考察中心城市化对集聚生成的作用， 以及集聚性外部范围经济等问题。 企业集聚具有两重含义。一是指要素在单个企业内不断密集的过程，形成现实 的生产力，其目的在于获得内部规模经济。二是指集聚的对象由经济要素上升为要 素组合体的企业，在特定空间范围内的集中。第二种意义的集聚，既可是自发的， 也可是行政建构的；仅就集聚企业的关系上，既可能存在密切的分工合作关系，也 可能毫无关联。“块状经济”集聚属于企业集聚的范畴，是指经济单位自发地通过 向心运动，在一定区域范围内形成的以某一产业为主，以某一产品生产、出于同一 产业链不同环节或相同环节的区域性企业群落。 从上述对各名词的界定看，块状经济集聚显然有别于要素集聚和产业集聚，也 不同于区域科学家所提的区域集聚和城市化集聚，它更突出了区域产业的共性特征， 即它是一组相互关联的企业围绕某一主导产业而结成的整体。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 9 （2 ）“块状经济”形成的内源性与自发性 从上文对基于集聚运动形式的各不同集聚类型，可见块状经济在其形成的区位 条件方面和空间模式方面均具有内源性和自发性的特征。在区位条件上，块状集聚 大多产生于缺乏传统经济学所强调的资源察赋的地区，侧重于说明区位是工业化的 结果而非原因 。在空间模式上，块状经济集聚源于乡村，它是布局于乡镇又以集聚 工业化推动农村城市化的集聚形式。它是我国经济快速发展的产物，是带动“块状 经济”区域自身发展的有效产业发展模式。 “块状经济”是一种人脉基础上，与当地文化相融合而形成的区域性商圈 “块状经济”区域内特有的地域文化、人脉关系决定着该商圈内技术持有的方 式、资源的共享与互换方式、学习的过程、信息传递的渠道、企业组织形式及产业 氛围。以温州为例，私人产权及其产权保护的概念历来比较牢固，民间金融源远流 长，私人借贷十分频繁，而且有非常灵活的融资方式。在资本市场发育滞后的情况 下，民间融资对中小企业的发展起到过极大的作用；浙南一带的“盟兄弟”、“金 兰会”等“抱团”组织十分流行，这种组织既强调互助互利，又强调个性独立和平 等，成为日后温州“块状经济”形成与不断壮大的基础 。 “块状经济”区知识和技术的内生性及其集群效应 一项技术管理创新在一个企业内部产生的直接经济效应是有限的，但是，通过 企业之间的学习与模仿，对群落整体所产生的间接经济效应却成几何级数放大， “块 状经济”初期是靠着知识技术、管理技能、市场信息的共享和外部性得以快速壮大。 按照现代产业集群理论的分析，集群具有的两个突出效应是创新效应和低成本效应。 前者指具有良好的创新环境，在完善的法规制度下集群内的企业自觉地发展合作关 系，由于创新具有非线性、跳跃性等特点，企业通过相互交流、相互协作和启发， 通过各种非正式交流，从而启发新的创新思路。低成本效应，则主要是强调产业的 集聚效应，通过空间集聚的成本节约打造产业集群。同一产业的企业在地理上集聚， 会促进企业在区域内的分工，使生产容易配套，人员频繁流动也使得信息流动加快。 徐维祥浙江块状经济地理空间分布特征及其成因分析中国工业经济，2001（12） 夏晓军集群理论与温州民营企业集群的形成机理温州职业技术学院学报，2003（3） 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 10 这种产业集聚由于生产配套和人员的相互流动和培训，带来了低成本优势。上述集 群效应，在块状经济集聚过程中也得到了较好的发挥，同时也是块状经济形成的深 层因素。 “块状经济”跨越式发展需要市场和政策的双重机制 “块状经济”在发展初期几乎是完全凭市场这只无形的手来起作用，通过自由 竞争和民间力量，优胜劣汰，新陈代谢，不断地模仿跟进，不断的创新淘汰，甚至 区内产业发展的战略性也无从谈起，制度演进和诚信机制的建设同样具有较大程度 的自发性。然而，随着该经济模式的不断发展和各级政府职能的不断完善，各地区 “块状经济”发展的战略性和有序性不断体现，从近年来我国多数“块状经济”的 跨越式发展也可见，政府与市场、无形与有形的结合日益表明“块状经济”这一具 有明显内源性和自发性的产业模式在发展到一定程度所表现出来的局限性，及其政 府引导在促进其良性发展方面的必要性和有效性。也正是基于这一考虑，本文在最 后一部份将集中提出若干加快“块状经济”区域经济发展、优化区内主体竞争与合 作机制的政策建议。 1.3.3 “块状经济”产业竞争与合作分析 （1 ）产业竞争与合作分析基于供应链理论 竞争与合作是矛盾，其对立统一关系表现在：一方面，它们是对立的，合作关 系更容易表现出“利他”性，而竞争关系则更容易表现出“利己”的特点；另一方 面，它们又是统一的，两者相互依存，相互促进，合作中包含着竞争，竞争中包含 着合作。这一辩证关系在块状经济区域内的企业间表现得尤为明显。 鉴于块状经济区域多以生产型企业集聚为特点，区内各企业间的竞争合作关系 更多的表现在供应链不同环节的关联性竞争与合作。故本部分内容笔者从供应链的 角度对块状经济区内企业的竞争与合作进行理论化分析。具体讲指供应链企业与所 处的外部环境（企业）之间的一种协调机制，在目标一致性原则下，以差异化、互 补性、相关性为基础，通过市场需求驱动的一种以竞争来促进合作，以合作来提升 供应链企业竞争力的资源优化配置的动态过程。其内在动力是共同的利益，外在动 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 11 力是市场需求，其实现方式是双方的诚信，目标是找到一种实现“双赢”的途径。 其特殊点是根据内外在动力的差异，企业与所处的外部环境（企业）之间的竞争合 作程度不同。 从供应链的构成和运作方式来看，构成供应链的各节点企业都是相对独立的经 济实体，因此可将供应链企业间的竞争合作关系分为横向竞争合作关系和纵向竞争 合作关系。横向竞争合作关系是指供应链内的企业处于同一价值层（位置），即供 应链上处于同级的企业之间的关系。在供应链中，为了给本企业的产品和服务争夺 更多的市场份额，企业与处于同级的竞争对手进行斗争，以期获得更多的利益。同 时，企业又同竞争对手进行合作，分担一系列的成本及风险，减轻了企业的负担， 使共同利益增加。企业与其竞争对手存在于一个系统中，他们之间的竞争性，使供 应链系统得到优化与调整，优势得到互补，他们的合作，提高了供应链系统的对抗 能力，遏制了竞争对手的发展，将市场蛋糕做大做强。纵向竞争合作系统是指供应 链内的企业处于不同的价值层，存在交易关系的上下级企业之间的关系。企业与供 应商之间只要有商品交换，就存在竞争合作。他们之间的合作表现为买卖关系的建 立，以及双方需求的满足；他们的竞争关系体现在供需互动过程中，尽管只是供应 链内部的价值转移和利益重新分配，由于双方决策目标的不完全一致，使得在供应 链中供需双方的关系呈竞争性特点，是一个价格竞争的互动过程，主要体现为一种 竞争性交易。竞争是具体的，又是动态的，它通过动态价格机制来起作用，寻取最 具经济性的交易方式，不断的协调供需双方的利益，最终使双方在讨价还价的竞争 行为中完成交易，同时也提升了关联企业的协作水平，提高了区域经济效益。 （2 ）“块状经济”产业竞争与合作方式分析 在这部分本文将之分为横向集群式“块状经济”和纵向集群式“块状经济”分 别加以分析，其中各自的突出问题是区内企业过度竞争和区内企业协同创新的困难。 块状经济区内企业间可能存在的过度竞争是影响竞合关系正常化的瓶颈，集群不能 协同创新则是企业深化合作过程中遇到的一个重大障碍。 横向集群式“块状经济”中的产业竞合 一般而言，横向集群式块状经济是早期组织形式，也是初级阶段。集群内部的 企业竞合关系主要表现是竞争为主，合作极不稳定或没有开展，而且这种竞争有的 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 12 发展到了过度竞争的地步，严重影响到集群整体绩效，也侵害了企业自身的利益。 横向集群式块状经济竞争形式的多样化涉及以下方面： 劳动力竞争，包括简单劳动力和熟练劳动力，这在福建省的晋江地区、浙江的 温州地区都非常普遍。例如制鞋集群内，工人流动性很强，有的工人在同一乡镇跳 槽多达四、五次，另外有些工人领袖率领同乡集体跳槽、集体谈判工资的能力很强， 所以企业主被迫放低身段争夺劳动力资源。 职业经理人竞争，这是很多块状经济区内企业主非常关心的问题。职业经理人 频繁跳槽，大幅度抬高了这个市场的工资。而且职业经理人的流动很容易造成技术 泄密，以及经营模式特别是市场营销模式的快速复制。 价格竞争和产量竞争。这是完全竞争市场的主要变量。在这样的市场上，本来 价格应该趋于一致，最终实现均衡，但往往演变为过度竞争。 品牌竞争。横向集群式块状经济中，虽然各个企业的产品具有较大同质性，但 也在追求初步的差异化，差异化的第一步往往是塑造品牌。由于地理上的接近和职 业经理人跳槽，无品牌企业极易模仿品牌企业的市场营销手段，于是陷入更高层次 的同质竞争。关键问题是大企业对核心竞争力的理解不深，大多追求品牌和营销终 端建设，而对研发不甚重视。 横向集群式块状经济最突出的问题是过度竞争。由于产业进入门槛相对低，学 习模仿成本也不高，新的企业不断加入，产品价格不断压低，导致亏损企业不断增 加。亏损企业并不甘心退出，直至最后集群土地耗尽，无法再扩张集群规模，集群 达到饱和状态，出现集群发展的瓶颈。温州“块状经济”区的土地资源紧缺已成为 制约当地集群企业发展的主要瓶颈之一，很多发展较快的龙头企业都在寻求企业外 迁以满足企业快速扩张的需求。 过度竞争实际上是一种市场失灵现象，而块状经济往往会加剧过度竞争，这是 因为集群的外部经济溢出效应使得区内企业比区外企业更能赢得市场需求。另外， 区内小企业对大企业有一定的依附性，即使仅仅通过低层次的合作或者模仿，也能 压低生产成本和交易费用，从而使得区内企业的短期变动成本要比区外企业低，也 就更能承受位置较低的市场均衡点。所以，从局部均衡的角度看，块状经济助长了 过度竞争，尤其在块状经济发展初期这一特征尤其明显。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 13 横向集群式“块状经济”的合作方式多是一种不稳定的合作，一旦出现领导企 业的机会主义行为，联盟就会瓦解，大批小企业死亡，集群将面临重组，这时，过 度竞争和产能过剩的风险也会释放。可见，过度竞争是影响块状经济竞合关系正常 化的最大障碍。一方面它导致集群的产能超过规模经济要求的临界点，走向了规模 不经济；另一方面，块状经济区内合作不稳定性，导致机会主义的出现，这容易使 得块状经济区的产业提升和产业链优化，集群效应和规模效应难以充分发挥。 纵向集群式“块状经济”中的产业竞合 相对而言，纵向集群式“块状经济”是块状经济的成熟阶段 ，该模式块状经济 内部的合作文化要比横向集群式成熟，也更有生命力。它们大多是围绕着领袖企业 形成价值链和产业链，是在构筑供应链的基础上，相互持股，多年合作形成互信关 系，是一种社会生态网络。但是，纵向集群式“块状经济”也会面临群外大型企业 集团的激烈竞争，即群与群之间的较量，这时产品创新是竞争的主战场。而要实现 产品创新，一定是领袖企业率领关心企业协同创新，这恰恰能反映出集群应对市场 挑战的整体响应能力。 纵向集群包括领导型网络和关系型网络，它们的共同点是合作导向的集群文化 占了上风。这里的合作主要包括供应链的合作。即产业链上下游企业的分工协作， 零部件制造商主要为群内整机制造商服务，有时这种协作的紧密程度甚至接近垂直 一体化的程度，区内的协作厂之间竞争态势较弱，且大多为良性竞争，各自为整机 厂商提供不同产品。另外，还有技术标准的合作、技术创新的合作等。 纵向集群式块状经济的上述相对紧密的合作并非意味着其内部没有竞争。表现 之一是，在正常经营时期，领导企业的采购政策是分散采购，决不会把一种零部件 全部包给一家供应商，以便在价格谈判时控制配套企业，从而致使配套企业间的产 品和价格竞争；表现之二是，当市场萧条时，作为整机厂商的领导企业首先遭遇市 场降价压力，其反应是必须把成本压力转嫁给配套供应商，这便会给厂商间的持续 合作造成一定障碍。 对此或可称之为产业集群而区别于本文界定的“块状经济”，鉴于分析的一贯性此处称纵向集群式“块状经 济”，故本文对此相关内容仅作简单分析。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 14 1.4 研究方法与创新点 1.4.1 研究方法 本论文以应用研究方法为主，综合运用实地调查、实证分析、博弈论分析、多 学科结合研究等多种方法。具体包括以下几个方面： 一是实地调查、实证分析与文献查阅相结合。对温州典型“块状经济”区域进 行了实地调查研究，通过对企业、行业协会、政府相关部门的走访广泛收集获得第 一手资料。同时，利用网络、相关图书馆和信息机构，广泛查阅国内外相关文献资 料，充分收集二手资料，深入了解温州“块状经济”的产业竞争与合作的现状，揭 示产业竞合方面存在的问题。 二是运用博弈论分析方法，对“块状经济”区域内企业间竞争与合作行为进行 分析，深层次揭示“块状经济”产业竞争与合作的机制和动态演化过程。 三是宏观经济和微观经济研究方法相结合，经济学与管理学研究方法相结合对 温州“块状经济”的产业竞争与合作问题进行多角度的分析与研究。 1.4.2 主要创新点 从目前相关领域的研究来看，本文主要有以下三个方面的创新，一是进行了温 州“块状经济”产业竞合对经济效率的影响分析，在这部分文章从正面与负面两个 层面对块状经济条件下产业竞争与合作对区域经济效率的影响进行了较为系统的分 析；二是对“块状经济”区内企业竞争与合作行为进行了博弈分析，并在博弈分析 基础上进一步得出若干结论指导块状经济区内企业竞合行为；三是提出了诸多有针 对性的优化“块状经济”区内产业竞合机制的对策建议。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 15 2 温州“块状经济”的发展及产业竞合现状 2.1 温州“块状经济”的形成背景 温州的“块状经济”作为富有特色的区域性产业组织形态、实行专业化分工协 作的中小企业群、以轻型的最终产品为主体的特色产业，显示了“小产品大市场、 小资本大集聚、小企业大协作、小产业大规模”的特征，在全国形成较早、发展也 相对较为成熟。 温州是具有悠久经济历史的手工业名城，皮革、瓯绣、造船、丝织等在唐宋以 来即负有盛誉，“其货纤靡，其人多贾”，工商业繁荣。温州人素有从事小商品生 产和设摊开店的习惯，并以此作为谋生的重要手段。温州又是具有深厚积淀的文化 名城，以叶适为代表的永嘉学派从事功致用的思想出发，主张“以利和义”、“功 利与仁义并存”的价值观，重视商业；提倡对事物作实地考察，在实际中提高思想 水平和办事能力。这些历史因素对当今温州民营企业以传统轻加工业为主的产业结 构的形成，对现代温州人务实、创新的思想观念和“敢为天下先”的温州人精神的 形成，具有深远的影响。 2.2 温州“块状经济”的发展 起步于家庭工业的温州民营企业集群，形成于 2 0世纪 8 0年代中期，以“一镇 一业”的轻加工制造为特征。具体说，从 1 9 7 8年的改革开放到 1 9 8 6年的十大商品 产销基地的出现，温州家庭工业“拾遗补缺”，创造了独具一格的“小商品、大市 场”的经济格局。而从 1 9 8 7 年至今，则是轻工产业欣欣向荣，“以质量求生存、赢 得品牌”的阶段，昭示着演进中的温州民营企业集群已经跃上一个新的平台。经过 2 0多年的健康有序发展，有较强竞争力的制鞋、服装、低压电器等轻加工制造企业 集群已遍布温州城乡。总的来看，温州的“块状经济”大致经历了探索、起步、发 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 16 展和跨越四个阶段（温州块状经济的形成机制与发展示意图 2 . 1 ）。 图 2 . 1 温州块状经济的形成机制与发展示意图 2.2.1 建国至 80 年代初：探索阶段 建国以来，由于温州农村社队企业的规模小、水平低下、功能不全，集体生产 组织的比较优势没有像其他地区显著，人们对集体农业生产和工业生产的优越性心 存怀疑。在计划经济的严格管制下，温州民营企业顽强地作着抗争，寻找着生存与 发展的机会。如苍南宜山的纺织业已有 3 5 0多年的历史，尽管在 l 9 5 7年至 l 9 7 0年 间多次被打击压制，仍不能阻止其民间的生产。l 9 6 4 年，全区纱、布产值达到了 3 7 0 万元。l 9 6 6年，宜山的一批纺织能手趁着“文革”混乱之际赴江苏南通参观，将南 通式的铁制纺纱机改为木制纺纱机，又把手摇纺纱改为动力纺纱，将破布、旧棉被 等开成再生棉花，纺成棉纱，既解决了原料问题，又提高了工效。周边农户纷纷仿 效，很快遍及整个宜山 。 2.2.2 改革开放至 80 年代后期：起步阶段 温州经济的真正发展是在改革开放后。期间，以民营企业为核心的集群的形成 与发展，对民营经济占绝对优势的温州区域经济的快速提升，起到了极大的促进作 夏晓军集群理论与温州民营企业集群的形成机理温州职业技术学院学报，2003（3） 温 州 当 地 创 业 者 市场需求 文化背景 产业类型 1 产业类型 3 产业类型 2 产业类型 n 块状经济 2 块状经济 1 块状经济 3 块状经济 n 技术扩散 公共物品 信息共享 资源互换 企业联系 专业市场 区域品牌 优胜劣汰 企业进出 聚集运动 集聚效 应发挥 相对 应的 高级 产业 集群 1- n 外部 刺激 产业优化 政策引导 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 17 用。温州的民营企业起步于家庭工业，其中在农户兼营工业基础上发展起来的家庭 作坊和家庭工场是温州农村工业的基本组织形态。在家庭作坊形式中，工业生产已 经成为家庭的主业，主要的产品是劳动密集型的日用小商品，劳动力仍以家庭成员 为主，或者不连续地雇佣少量帮工。如当时瑞安塘下的松紧带和鞋带生产，设备和 工艺都十分简单，但形成了与鞋革市场相配套的专业户、专业村。在家庭工场形式 下，农村工业已经比较稳固地成为农村经济的主导产业，普遍地采用多种机械，拥 有一定的资本，家庭成员根据特长进行供销、技术、管理的分工负责，按照市场的 需求雇佣一定数量的帮工（主要是亲属）从事生产劳动，逐步形成了家庭企业。此 时，专业化分工生产的特点已非常显