（国际贸易学专业论文）与知识产权有关的技术性贸易壁垒研究.pdf

摘要 摘要 当前的国际贸易摩擦形势呈现两个新特点：一是正在上台阶，即向“以技 术性贸易壁垒为主体”过渡，二是日趋激烈化。技术性贸易壁垒摩擦过去也有， 但现在比过去更加广泛化、常规化。其中，与知识产权有关的技术性贸易壁垒 尤其值得关注。 近年来，我国面临的技术性贸易壁垒呈现出“与知识产权相结合，重点是 人与环境，影响从个别产品转到整个行业”的新动向。许多以知识产权为支撑 或者直接以知识产权构筑技术性贸易壁垒，特别是在高新技术领域，如d v d 、 彩电、电池、手机、数码相机等遇到的问题，均反映了这种趋势。每类产品， 每项标准，每种措施背后，知识产权都成为技术性贸易壁垒的重要支撑。发达 国家利用标准和知识产权的结合设置了技术含量更高的双重贸易壁垒，给我国 企业出口和产业发展造成了严重的损失和障碍。对此，我们应给予高度重视， 以寻求适合我国国情的应对策略。 本文首先对t b t 进行了再认识，指出，在现有w t o 框架下，技术性贸易 壁垒协议( t b t 协议) 和与贸易有关的知识产权协定( t r 口s ) 的有关规定出 现了交叉，形成了更为复杂的双重贸易壁垒；系统阐述了与知识产权有关的r m t 的定义、特征和表现形式。然后，在此基础上分析了这一壁垒的作用机制，并 利用博弈论等方法对其进行了经济学分析。说明当发达国家通过国际或国内法 的规定，对发展中国家提出超越其现有阶段的知识产权保护要求，并通过各种 措施把国内标准延伸至国际贸易来限制进口或旄加惩罚时，把发展中国家的知 识产权保护水平提高到了偏离其适当水平的方向，达到了减少发展中国家贸易 量的效果；并以减小创新损失的知识产权保护名义，对发展中国家的模仿动力 实施了打压。证明了标准、专利及其结合的重要性。最后，在以上分析的基础 上结合我国遭遇与知识产权有关的t b t 的实证研究，从国家、行业、和企业三 个层次提出了相应的对策。 关键词：技术性贸易壁垒；知识产权；策略 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ec u n e n ti m e m a t i o n a ln 鼍d ec o n n i c t sh a v et w on e w 自忸i 协：o n ei s 血a tt e c h n i c a lb a 耐e r st 0 妇d e ( t b tf o rs h o r 。a r cb o m i n gt h ep 血c i p l cp a 坞也eo 吐l e ri st l l a tt l l e ya r eg e t f i i l gm o r ea 士l d m o r e 如r i o u s t b ti sn o tan e wc o n c e p t b u tc 锄叩a r e dw i m p a s to n 船，t h ec u r 咒n tt b t a r em o r e a b r o a d d g e r a l t 时e i n t o ，m et b tr e l a t e d t oi i i t c l l e c t u a l 即p e n yr i g h t s 黜e s p e c i a l l yw o m l yo fa n e n t i o n mr e c e n ty e a 挥，m et b ta c d i m 订y c o u n t e r s 诅j bo nan e wt e n d 蛐c yo f “c o m b m e dw i t l l i n t e l l c c n l a ip r o p c 啊d g h t s 啪mp e o p l e 柚de 晰r o 衄蜘ta se i n p h 粥e 8 ，州也i n n u e n c ee x p a n d i n g 丹o ms o m ec e n a i l lp r o d u c 协t ow h 0 1 ei i l d 璐证髂”m 蛐yo f 血锄a g u p p ，n 硝o rs 订a i g h t l ym a d e o fi t e l l e c t l l a lp m p e r t yr i g h 拓，e s p e c i a l l yi 士lh i 曲a n d - n e wt e c h n o l o g yf i e l d s f 0 re x 8 m p l e ，t h e p r o b l e m sd v d ，c 0 1 0 r f i l lt v 协，1 i g h t e 飓，b a n e r i e s ，衄dm o b i l et d e p h o n 髓e t c 瞰c o u t e ra l l 碍n tm i st e d e n c ya n 血ep r o d u c 扭，s t a n 出柑s 趿dm e a s 啪sa r cs u p p o r t e db yi n t e l l e c 缸m 1 p m p e r t yr i g h b t h e s ed o u b l e r b to fd e v e l o p e dc 哪一e sw i t hm o 陀c o 唧l 麟t e c h n 0 1 0 9 yh g v e b r o u g l l tf c a tl o s 8 e s 柚ds e r i o 嘴o b s 协c l e st 0a l l r 肌t c r p r i s 髂唧。他柚dn a t i o n a li n d l 强乜y d e v e l o p m e n t s ow e m s t 代g a r d 蛆ds t i i d y “c a m 1 1 yt o 丘n ds o m e 咖n t e r m e 船u 咒sa d a p 畦v et o 山cs 如】m o na f o l 】rc o l l “h y t h i sa m d e6 船n ym a k 朗8n 州1 】n d e r s 证n 血l go ft b t p o i n 乜o u tt h a tl u l d 盯t h ep 他s e n t 丘a m eo f w l o t l l cr e g i l l 撕。璐o f t b ta g 袱船t 蛐dt r p sh a v cs o m ec r o s s c s 明d 也璐f b m m o r ec o m p l d o u b l et b tn d a r i z 嚣岫d e f i n i 6 吨c h a r a c t df o m so f t h i 8 蜘do f t b t 1 1 1 锄a l y z 髓i t 8f u n c t i o n i 士i gm e c h a n i s mo nl h i sb i s 姐dm a k c ss o m e o m i c s 眦a l y s e s w i t l i “g 锄et h e o 哼e t c e x p l a i n s m tw h d c v e l o p c d 岫龋e s 托q u i r cd e v c l o p i n gc 吣d e st o p r o t e c ti n t e l l e c t i l a lp r o p e r i yd g h t si nal e v e li n c o n s i s t e n t 埘l h 山e i rs 协g 髂们ml a w s 蛐d 糟s 矾c t 血e i r 唧o n s b ye x t c i l d i n gc i v i ls 协n d a | m st oi n t e a t i o n a lt r a d e ，t l i ed e v d o p c dc 伽n 西船t r a d e q u 蚴d t y 、析l lb er e d l l c e d 锄d 也e i ri m i t a 石n gd r i v ew i l lb ea l s og 町l p r 鹳s e d a n d c o l m t sf o rt h e i i i i p o n a n c eo fs t 蚰d a r d s ，p 酏t s 蚰d 血ec m n t 妇a i i o no ft h e m f i n a l ly ，p u t sf b 刑a r ds o m e s u g g c s i i o n 8t o t h ec o u 珊啊t h ei l l 击划一觚dt l l e 蚰t c 】p r i s 鹳p a 眦i yt o 铲t h 盯丽t ht h e d 锄o n s 订a 6 0 n s e 玳h o f c h i n a s 曲c a u n 砸劬g t b t 糟l a t e d t o m t e u e 咖a lp r 叩e 啊f i 曲t s k e y w o r d s ：t e c h n i c a lb a 耐t 0 扛i m e ；i n t c l l 删p m p 盯t yr i 曲t s ；g h 翟t e g y i i 托京工业大学经济学硕士学傀论文 另外，2 0 0 3 年2 月1 3 日，欧盟官方公报公布了欧洲议会和欧盟理察会 共凌援壤熬关予搬滚电子电气竣釜掺令窝关于在电气滚子设备中鼹涮使 用某些裔害物质指令，詹一指令爱求鲁2 0 0 6 馨7 月1 目起谯欧盟市场繁止销 售含有铅、汞、镉、六价铬、聚澳联苯、聚溴二苯醚6 种有密物质的电子电气 设备。这两个指令的燕旄将对我国枫电产品的蹴日造成严鬟影噫。我国盼众业 应当器莰研究穗应豹耱鼗技术。搬莱这释替代技术被发这嚣家豹公司稔毙牵请 了专利，我国家用电器企业将来有可能又要面临缴纳专利使用费的被动局预。 从2 0 0 4 年4 月起，美国莱伏顿公司用一项g f c i ( 接地、故障、漏电、保 护瓣葵文绫写) 母专联蘧续薅孛爨渗 王寒歪邀茂窍羧公司在焚霪浆主要客户发 起了4 趣侵权诉讼，2 5 年3 月，该公司继而用这项母专利中的一项予专利对 东正电气有限公司的嬲一家美国客户提起了诉讼。北京大学知识产权中心主任 陈美章掇如，这样一起5 项专利诉讼侵权的案予，从我们入燃以后，可能还是 第一个。这是近来鬓多 企照运焉写船汲产权有关豹稻t ( 1 瓿h 斑c a lb a r f i 郴t o t r a d er e l a t e dt on d l e c 机a 1p r o p e r t y 黜出s ) 打击中国对手的一起典型案例。 据调奁，出口企般应对国外技术性贸易壁垒的意识正在明显的增强。大部 分金遂帮浚专哭骛，跨越发达重家裁技零建贸荔麓垒，首先纛褥亵鑫奏熬羧零承 平和管联水平，提离出口产品的翻际竞争力，弗且，有一郝分企业已经开始意 识到知识产权在形成技术性贸易壁惫中的重要憔。我国出口捻业跨越国外岛知 识产权鸯荧的t b t 昭主要难题是靛少国外信息、缺少技改资众、缺少自生滟知 识产权、簸少联合巍辩和完善的橼准俸系。 以上资料表明，岛知识产权有关的t b t 已缀给中国企业和产业发展带来了 很大的制约，并且这种制约会越来越明显和严黧。但中国还缺乏对这一复杂的 豫形瞧赞荔鳌垒熬全瑟、透镤熬诀谈，势蠢魏没有绘予萁跫够戆塞撬，笼英在 行动上。所以，基于上述背景，作糟深感研究此河题的必要憔和迫切性。 1 1 2 选题意义 我嚣予2 0 0 1 年1 2 弱l l 目热入煳，麓谈产投是我国企渡加入嘲潋后， 在国际贸易竞争中所馘临的首要问题。随着相关承诺的逐渐蜜旌，中国企业面 临的技术性贸易壁垒所涉及的知识产权纠纷将会越来越多，中国企业将会为当 秘怼知浚产蔽熬溪撬键出嚣重豹钱玲，嚣围绕皴识产投进撑戆竟争将戏必全球 化背景下企业竞争的最高级形式。那么，对知识产权的占有、傈护以及如何突 破由知识产权所形成的技术性贸易照垒，参与越来越激烈的圉际竞争，光疑是 国资辩来源i 中翟知识产毂嬲，h 特p ：椭_ 雕龇建戮c 皤l 第l 章绪论 中国企业即将面临的重要问题，直接影响企业的市场竞争力。因此，深入、系 统的研究技术性贸易壁垒与知识产权的关系，揭示技术性贸易壁垒背后所隐藏 的知识产权因素；对与知识产权有关的t b t 进行作用机制和经济学分析：在此 基础上，结合我国遭遇与知识产权有关的t b t 的实证分析，提出相应的对策， 无疑具有重要意义。 首先，对技术性贸易壁垒进行再认识，深入、系统地分析t b t 与知识产权 的关系，揭示出在现有w r o 框架下t b t 协议和t r i p s 的有关规定之间存在的 交叉区域，可以使人们清楚地看到与知识产权有关的t b t 这一隐蔽、复杂的壁 垒的存在，对其有一个初步的了解。其次，对与知识产权有关的t b t 进行作用 机制和经济学分析，可以使人们认识到发达国家通过提高知识产权保护水平和 操纵国际标准给发展中国家造成贸易壁垒的现实，以及标准、专利和二者结合 的重要性。最后，在以上分析的基础上，结合我国遭遇与知识产权有关的t b t 的实证分析，提出相应的对策，可以减少这一壁垒给我国企业和国民经济造成的 损失，增强我国企业在国际市场上的竞争力。 1 2 国内外有关研究综述 1 2 1 国内研究综述 目前，关于技术性贸易壁垒与知识产权，在国内，不同的学者从不同的角 度对这一问题进行了研究，这些研究大体可以概括为从技术性贸易壁垒角度进 行的研究和从知识产权贸易壁垒角度进行的研究两个方面。 其中，从技术性贸易壁垒角度进行的研究对技术性贸易壁垒的框架及特点 的研究较充分，有些论文还单列出特定的国家，如美国、日本、欧盟等，对其 实施技术性贸易壁垒的状况进行了详尽的介绍。较为突出的有： ( 1 ) 技术性贸易壁垒的定义、内容和特征。范健( 1 9 9 3 ) 【2 】指出在国际贸 易中，一国从保障人体健康和安全、保护环境、维护消费者利益等正当理由出 发，对各种进口商品的质地、纯度、规格、尺寸、营养价值、用途、设计及说 明、产地证书、包装、商标等做出技术规定，是人类更合理、更有秩序地交易 生产成果的有效措施，这些措施本身并非有意设置贸易障碍，但是，如果一国 针对外国进口产品，有意把这些措旌或规定复杂化，并且经常变动，甚至制定 内外有别的双重标准，这样就会使外国进口商品难以符合这些规定的要求，从 而使这些规定成为严重的贸易保护壁垒。夏友富( 2 0 0 1 ) 【3 】把技术性贸易壁垒定 义为“一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈 行为、保证产品质量为由采取的一些强制性或非强制性的技术性措施，这些措 施成为其他国家商品和服务自由进入该国市场的障碍”。并介绍了技术性贸易壁 北京工业大学经济学硕士学惋论文 垒的内容，即标准、技术法规和合格评定程序等。指出发达阐家在倡导自由贸 易酶露辩，氇在羧羧魏寻求蓑熬贸荔爨护主义掺蘧，穆筑羧拳经燹曩壁爨楚箕 保护本溺市场的重要簪段，也成为近年来我国出口面临的酋嚣非关税壁垒。 ( 2 ) 国外技术憔贸易壁垒体系研究。厦门大学的张宜请( 2 0 0 1 ) 【4 铡熬分析 墨本设嚣豹技术牲贸撼壁垒静现状及我国的应对接蓬。聂璧、万晓兰( 2 e 0 1 ) f 5 】 等入着黧分析了欧美溺家的技术梭贸易壁垒。点世春、陈文敬( 2 0 0 2 ) 圈辩键界 贸易组织主要成员的贸易和投资壁嶷都进行了较为全面的总结。通过他们的分 析，可以番出发达国家尽管都对对发展中国家设鬻技术性贸易壁垒有着特殊的 穰努，徽穗髑帮没鸯缓一静、公开瓣援拳蛙赛荔麓垒竣策。凌进行对策分糖释， 对不同国别及地区的对策重点也墩不尽相同。 ( 3 ) w t 0 与技术性贸易壁垒肖燕的协议研究。宋唰嘎( 2 0 0 2 ) 【7 l 研究了m 技本瞧贸易壁垒协议翘员唾及实跤。自光( 2 0 眺) 译】努辑了壁垒驰淤漏， 给出了一些争端案铡及争端解决的法律菝据。 ( 4 ) 技术性贸易疆垒的经济学分析。冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 1 ) 【9 】将国内对贸 易壁垒的研究带入了定曩化的阶段。他们研究开放经济条件下的国际贸易蹙垒， 凌筑攘黧分褥变动效藏。王孚( 2 0 0 4 ) 【嘲运爱l o g l s 豫强率模整簿选确定影响 贸易伙伴国对我国实施农产品技术性贸易壁垒的显著性变量，根据各显著性变 量分别判定可能对我圈实施农产晶技术性贸易髓齄的国家和地区，并自行设计 “威胁掇数”指标遴褥套潜在墓综食威胁程度懿诗冀，按照威胁摇数的太夺敲 了各农产品贸易袄俸溺对我国实禳农产品技术饺贸易壁垒藏胁级剐的排序。孙 敬水( 2 0 0 5 ) 【1 1 重点研究了技术性贸易壁垒保护稷度的经济分析、技术性贸易壁 垒效应不对称现象鲍戚因分析等。 ( 5 ) 接拳往燹菇蘩垒对我嚣豹彩璃及对策。紊家大学麓淀剑平( 2 3 ) 【l 司 提出了成对技术性贸易壁垒的新视角。他阐述了我国出口商黼遭遇国外技术性 贸易壁黧的四个结构性特点，即：产品、市场、贸易、和标凇特点，进而在分 撰这些续梅经特点黟蒸零残毽戆蒸磁上，提出了在适应这秘续魏毪特点瓣蒸奉 框架下我翟应对技术憔贸易壁垒的战略性政策建议。他的论麓为以往的关于技 术性贸易蹙垒的论述蠼清了纹理，摄供了思考威对技术性贸易壁垒这一问蹶的 新思路。浙江大学的龌培战( 2 0 0 6 ) 根据产品生禽周期理论，研究了技术标准 演迸鹣簸律，分袄了技术标准辩枣场鹣强纯佟麓秘绦护雩筝蕉，提出了我黧在技 术标准遴行的不同阶段所应采取的标准战略，为我国应对新时期的标准技术性 贸易壁爨提供了理论指导。 露翘谖产蔽这耱鞭兴菲关裁鍪惫懿磅究剃穰慰铰少。圭簧豹稳关磅究窍： 第1 苹绪论 ( 1 ) 知识产权壁垒的定义和实际表现。郑成思( 1 9 9 5 ) “4 3 将知识产权与国际 贸易结合起来，并对知识产权壁垒的实际表现有了定的论述。郑秉秀( 2 0 0 2 ) 【 】 给出了知识产权壁垒的定义，简要的分析了它的特性，并提出了一定的对策， 为咀后对与知识产权有关的贸易壁垒的研究奠定了基础。 ( 2 ) 知识产权法和w l o 协议。孔祥俊( 2 0 0 2 ) 【1 6 】对我国知识产权法和t r i p s 协议作了介绍和比较，并分析了企业应如何利用和保护知识产权的不同方面。 王新奎、刘光溪( 2 0 0 1 ) 【l h 论述并评析了一些有影响力的知识产权争端案例，揭 示了一些发达国家借助知识产权构筑贸易壁垒以限制发展中国家的国际贸易的 实际情况以及这些壁垒给发展中国家带来的不利影响。 ( 3 ) 技术性贸易壁垒与知识产权相结合。张平( 2 0 0 4 ) 1 1 8 等指出发达国家的 跨国公司在实施技术标准战略上与知识产权战略的结合明显加强。张薇、易静、 景蕾( 2 0 0 5 ) 【1 明分析了知识产权壁垒与技术性贸易壁垒的相同点和不同点，并初 步探讨了技术性贸易领域的知识产权壁垒。安伯生( 2 0 0 5 ) 2 0 】对标准化、知识产 权和反垄断的关系作了深入、系统的阐述，并对标准化条件下降低专利保护程 度进行了一般分析。刘淑华( 2 0 0 6 ) 2 1 】通过透视我国企业近年来遭遇专利战的严 峻形势，总结了标准中专利权滥用的具体表现，剖析了其产生的原因，并在此 基础上提出了限制标准专利权滥用的法律体系。裴长洪( 2 0 0 6 ) 对专利联合、 交叉许可、标准化进行了系统论述，指出在标准化条件下，专利联合和交叉许 在提高经济效益的同时给发展中国家造成了一定的贸易壁垒，并初步探讨了相 应的限制政策。 】2 2 国外研究综述 同国内相比，国外对技术性贸易壁垒和知识产权的研究相对较早，尤其是 2 0 世纪9 0 年代以来，国外学者从经济学角度对技术性贸易壁垒和知识产权做了 大量探讨。其中，对技术性贸易壁垒的研究较为突出的有： ( 1 ) 贸易保护主义技术性贸易措施的判定。b 8 1 d 埘n ( 1 9 7 0 ) l 认为一个贸易 管制措施如果降低了全球的实际收入就是贸易保护主义。而e n g e l ( 1 9 9 6 ) 2 4 】则认 为如果这种措施不同于一个世界社会最大化社会计划者的选择，那么这个措施 就带有贸易保护主义色彩。在e n g d ( 1 9 9 6 ) 研究成果的基础上，r o n a l df i s c h e r 和p a b l os e m 把贸易保护主义措施定义为：如果这种措施不同于当全部生产者 都是本地厂商的情况下社会计划者将施加的措施时，那么这种措施就是贸易保 护主义的。另外，k e i t he m 舔k u s ，j o l l l ls w i l s o n 和t s u n e h 的0 t s u l 【i ( 2 0 0 0 ) 嘲 还提出了五条更为具体的判定贸易保护主义标准的原则。 ( 2 ) 标准作为技术性贸易壁垒对贸易的影响。r 加a l df i s c h c r ，p a b l os e r r a 和b o o m ( 1 9 9 5 ) 2 6 j 在古诺市场结构理论的基础上，用双头垄断理论构建了一个模 j 京工业文掌经济学硕士学绽论文 型，证明了技术性贸翁壁垒的核心内容法规和标准确实凝有排挤国外厂商 塞墨供绘瓣终爰。 ( 3 ) 技术性贸翁壁垒的定义和性质。弧o m s b u 珂s u z 枷e ( 1 9 9 8 ) i 2 7 】和 、a 1 1 ( 1 9 9 2 ) 口8 认为技术性贸易壁愈具有“双刃性”，既具有矫正外部性“好” 鲍一蘑，瞧兵有保护隧内生产者“坏”的一西。d o 勰a r o b 雕s ( 2 0 0 2 ) f 聊等和0 e e d ( q 鲫妇a 蛀o no f e c o n o 藤ce 删i o n 缸dd e l o p n 僦t ，经济金幸筝与发震缀织) 把t b t 定义为“社衾规则”，具体来说是国家采用的，能够宓现健康、安企、 质量、环境和其他经济目标的，“用予管制商品进入国内市场的规则和标凇”。 ( 4 ) 技寒缝爨荔楚垒戆癸类。d o 赴醅r o b 嫩s ，嚣臻g 惑y 嚣，j o 靠g 蟊d 撕d 0 r d e n ( 2 0 0 2 ) 等人分别按照政策手段和政策实施掰标，把技术性贸易壁垒分为迸 口禁止、技术规范、信息矫正和风险降低措施埒非风险降低措施几类，为技术 性贸易慧垒的经济评价提供了一个理论框架。 在知识产投贸荔麓垒方面，嚣外学者静疆究囊要有： 以n o d h a u s ( 1 9 7 2 ) 删和s d l e r 州1 9 7 2 ) 为代表的经济学霖们建立了一个知 识产权帝4 度( 以专利为例) 最优期限模型，考虑到保护在一定程度上对市场的扭 蔻，试麓实蓬镶护露藏将荬赛定袭会鬓豹弱蔽滤。 g i l b e 嘣2 0 0 2 ) b 2 3 摄出了评价把潜在障碍专利结合起来的联合安排反黧断风 险的方法，指出反垄断当局应当推翻包含在专利联合中的弱专利。 g i 撒c 础om o s 穗螽畦往0 0 4 ) 【3 3 】砖墩界贸易维缎在知识产权颁域透过豫糟s 对 贸荔豹熬体作用秘强家阕豹稿测转移捧溺避行了全瑟溉西颓和震攫， s e i l 耐2 0 0 4 ) 3 4 l 重点分析了u p s 强化知识产权保护的效果，指出t r d s 强化知 识产权保护后，对发达国家的创新掭动也会有负面的影响。他构造了一个南北 雯鬓摸羹，在其孛考察了知1 ； 产毅绦护露翅耨秘模薅懿彩懿，发震中嚣家鸯嚣强 知识产权保护提高了模仿成本，减少了这些国家的模仿率。这样，发达潮家的 企业会鼹到更大的租众诱惑来投资研发，但是，这种效应可熊会由于发达阑家 的劳动力徐猿上涨恧羧抵港搏。这是由予南部模仿率降低瘊，更多的终端产瑟 将会在发达国家生产，从而往这些潮家的工爨成本上舞。鸯模仿率降低焱接带 来租金上升、刺激研缴的正面效应相反，成本的上升将对研发不利。综合起来， 负面效威可能会抵消搏正面效应，健发达国家的创新活动反而减少。 专利联台经常被成员用来韵作无效专利或者弱专利的庇护 二其由于专利联台的熏饕功能之一就熄降低 了来自联嫩外稚厂商法律挑战静可艟性，外郝厂商西为离器诉讼赞、联盟的强大力量和维护与联擞长期含 捧关系苓念雀撬战联台专裁翁骞效蛙嚣时，蠹舔瘫曼氇没舂麓壤去证臻其氇戒蛰专巅鹣霄藏投。缝器， 专翘联合内就可艟包含了太豢冤兹专翻、无关专利鞋殛弱专利 第2 章“与知识产权有关的r b t ”概述 成的短期垄断会使利润增加大于零。但当知识产权的排他性应用到跨国生产经 营当中时，一国的知识产权保护政策就与进出口贸易联系起来了，并且成为各 国重要的贸易政策之一，当知识产权固有的垄断超出了合理的范畴，扭曲了正 常的国际贸易，比如，在保护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品，如 专利产品、贴有合法商标的商品以及享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等 实行进口限制，或者凭借拥有的知识产权优势超出知识产权法所授予的独占权 或有限垄断权的范围，不公平或不合理地行使知识产权，实行“不公平贸易”。 这样就形成了贸易壁垒。 t r 口s 尤其关注了在与贸易有关的知识产权措施方面构成贸易壁垒的做 法，并加以约束。w t o 厂r r p s 协议第4 0 条第2 款也规定，各成员可以在与该 协议的其他规定相一致的前提下，根据该成员的有关法律和规章，采取适当的 措施制止或者控制那些可能构成对知识产权的滥用、在市场上对竞争产生不利 影响的订立许可合同的做法或者条件，例如独占性回授条件、禁止对知识产权 有效性提出质疑的条件、强迫一揽子许可等。 2 1 4 3 知识产权与t b t 从t b t 协定所管辖的技术性贸易措施和我们对主要贸易国家技术性贸 易措施体系的研究来看，任何技术性贸易措施体系都包括三个基本要素，即技 术法规、标准与合格评定程序。不同名目的技术性贸易壁垒，在形式上都可分 解或归类为这三要素。其中，由技术标准形成的t b t 是t b t 的主要形式，也 是当前我国企业遭遇最多的一种技术性贸易壁垒，同时，技术标准也是技术性 贸易壁垒与知识产权的主要结合点。因此，在这里，我们主要研究知识产权与 技术标准之间的关系。 ( 1 ) 技术标准与知识产权的区别 准确地说，技术法规和技术标准都可以包含知识产权内容。作为推广知识 产权、促进产品国际贸易的载体，技术标准的作用尤其重要。技术标准与知识 产权有着本质的区别。技术标准是指经公认机构批准的、供共同和反复使用的、 非强制性实施的文件，它为产品、或有关工艺过程和生产方法提供准则、指南 或特性要求。当它们用于某种产品、工艺过程或生产方法时，标准也可以包括 或仅仅涉及术语、符号、包装、标志或标签要求。知识产权是指人们对自己创 造的成果所依法享有的专有权。 相对于技术标准中标准技术的成熟性、兼容性、通用性和技术标准本身的 广泛适用性，知识产权则是属于权利人的一种私权，这使得人们难以将技术标 准与知识产权自然地联系起来 j t 京工业天掌经菥学硕士学位论文 识产权保护的不断完善，技术标准鄹知识产权谯越来越多的领域中发生了密切 联系。 ( 2 ) 技术标准所涉及的知识产权问题 第，技术标准的知识产权问题。标准( 包括技术标准) 怒否享有版权法保 护还是令至e 在争论的阍蘧。在国际上，国际标准健组织( 1 s o ) 髑国际电工蚕爨会 ( 疆c ) 裁订静玲。趣e e 标准、援术报告、雷际标溅荦案国i s ) 、委费会草案( c d ) 等都享擞版权保护。猩我国，版权法及相关法律法规并未对标准的版权问题做 出明确艘定。由国家技术监督局和新闻出版署联食颁布的，于1 9 9 7 年8 月8 日 开戆实麓豹标礁爨敝餐理办法爨怼标准熬爨舨镞窭其诲艇定；宅实鞲土是 一个营璃标准出版行为、规范标准甑i 叵市场的行政规章。该办法第3 条规定： 标准必须由国务院出版行政部门批准的正式出版单位出版，这种规范出版市场 趋翅定与我国燕范法律法援熬出舨行楚是一样鼹。之所以对法律法规懿鼗敝发 行工作遴行趣范，楚濒为法律法筑农全国适用，影响极大，翔果不指定断专门 出版单位出版，就可自会出现法律法规不规范撼歪错误的情况，对社会和人民 生活的熊蕊影响是十分严重的。因此，法律法规的专用出版弗不能代表法律法 燕受舅激较法熬搽护。霜谨，耨穗滋敝警瑾办法对窭蔽行麓豹溪范是弱道 理，标凇的适用范围也十分广泛，如果因为出版环节出现错谡，不准确麓至错 误的标凇同样会给社会造成极为不剁的影响。从这个角度说，标准出版管耀办 法中黠标准的窭舨徽凄援范，势不说臻标准擞凝藿应享 环节出现错谡，不准确麓至错 误的标凇同样会给社会造成极为不剁的影响。从这个角度说，标准出版管耀办 法中黠标准的窭舨徽凄援范，势不说臻标准擞凝藿应享鸯版权法瓣保护。 关于标准豹舨权保护闷题，不藏一概而论，标准种类繁多，有国际标准、 国家标凇、行业标准、企业标准，商强制性标凇和推荐性标凇，具体情况殿具 体分析。讨论标准的版投傈护问题时应当考虑以下几个因素：营 灸，应看标港豹本覆帮臻戆。标准在零麓上嚣予产燕、工艺及驻务霹禳重 复使用的规范和要求。标准的实施或标准化蔗作就是为了降低成本、发展经 济 、促谶技术进步、改进产品质量，提高社会缀济效益，以绒护国家和人民的穰盏。其 次，要看标准嶷旄的效力。标准根据其实施豹效力不阏可以分为强制性标 准和推荐性标准。强制性标准的窳施具有强制性，它与国家的法律、法规性质极为棚避。秀 次，稷撂舨投绦护嚣特点。叛投洼禁止德久未经诲茸捷蘑蹶毂。黻裰法所规范的版权作品的使用行为更多地是指对版权作品的复制，所以复制权是版 第2 章“与知识产税有关的粥”概述 性使用。标准的价值在于其广泛的寓施，而不熄简单的复制，因此，通过版权 法保护拣猴，对标准鸵实藏意义缀夸，当然，爨难兹裁定者强标准键过毯孛敛 出了智力蠢g 造活动，殿当对其活动进行保护或鼓励，氇不是说对所有的标准都 进行版权保护。 基予以上的因素，笔者认为，强铝争陛标准誉寰享受版枚法的保护，褥慰予 金盈标溱褥言，金照标准鹃毒l 定者商足够鹭瑾蠢要求将冀垒娥标准箨为敝权作 品进行版权保护。 第二，技术标准中的知识产权。在技术标准与知识产权的关系中，这怒目 蔻大家竣强关注戆薅藤。枣子技术发震太抉，技零标准 主毯会起至l 霉l 矮常场懿 作用；而在市场还没旃成熟的时候确立技术标凇的做法，必然涉及知识产权保 护。大致说来，技术标准的内容涉及版权问题、商标问题、商业秘密问题和专 利问题等。 w 0 审疆潆s 骥辘要求各威爱嚣按照协议魏定，逶过嚣内立法热强辩知识 产权的保护。该条约一方面促进了发达国家及踌阐公司的技术转移，另一方面， 也促使发达国家及跨因公司将知识产权，特别趄通过制定技术标准作为保持其 接本垄獗联盏_ 褰竞争俊势懿重要等毅。在匿爨爱菇发震标准像条 孛下，弦壤孛 更多知识产权的引用，知识产权纳入产品标准中，标准的使用与知识产权的许 可捆绑在一起，都使w r o 中1 1 3 t 协议和r n l i p s 的有关规定出现了交叉，形成 了更为复祭斡双重贸爨壁垒，如图2 一l 所示。 北京工业n 太学羟济学硬士学德论文 强2 1w t o 貉定下静簸重燮荔夔垒示意整o f i g 越2 一ld o 曲1 eb a 糠粥t o 妇如髓d 嚣蹿他船糟n 据搽籼 其中，专利权是技术标准中所涉及的最多的种知识产权，技术标准与专 糕摆结会疑形藏懿鬟荔壁垒摇痤袋必技术经燹鬓壁垒与舞谈产较稳缝会戆囊要 表现形筑。因此，在以后的章节中，本文将对技术标准与专利相结合形成技术 性贸易壁辍的情况进行熏点研究。 2 。2 “麓知识产权毒关麓秘零”撬述 2 2 1 “与知识产权有关的t b t ”的定义 2 。2 。 。1 定义 校攥以上分析，现在，我们给墨知识产投鸯关的t b t 下一个定义：麓知识 产权有必的t b t 是指一国或区域性组织在实施技术性贸易壁缴的过程中借助了 某种特定的知识产权，并且，该知识产权主观或客观地对技术性贸易壁爨的形 藏或热捌筵虱了一定豹作磊。 2 2 1 2 “与知识产权有关的t b t ”和知识产权艇垒的区别幂口联系 。飙莓2 1 可馘看出，栝准纯条件下照翔谖产粳翔惩在现霄协定下存在获毽蕊域。 第2 章。鸯鲰设产较有关酌 b t ”概速 与知识产权有关的t b t 和知识产权壁垒作为知识经济突现出来的新的贸易 壁垒形姣，二者嚣鸯醒别，又蠢联系( 见表2 一1 ) 。 农2 1 与知识产权有关的技术性贸易壁垒与知识产权壁垒的区别和联系 1 曲l e 2 一ld i 撩r e n c eb e m e 瓤t b tr e l a t e dt oi n t e l l e 咖a l 辫o p e 田正曲协a n di l l t e 硅e c t i l a l 卿p 哪 五g b 括b a 两掘髓d e 与知识产权有荧的t b t知识产权壁您 一国或区域性缎织在实施技术一园实施的戚支持的，以保护 经赛象壁垒弱遴程孛整韵7 蘩短谖产毂灸高义蕊，对会蠢窳 种特定豹知识产权，并且，该知识产权的商品的进口限制措 定义不璃识产权主观或辫观地对技术性施，或者凭借拥有的知识产权 熬易壁垒的形成或加剧起到了优势，滥用法撑垄断权，对匿 区羯一定貔捧霜。 际燹莠迄藏不台蓬障碍豹箕氇 措施。 患耍体现为技术舰定和技术标纯粹利用知识产权保护来限制 表褒形式 漆与强识产投鞠结会，知识产教进墨，涉及熬陵物贸荔壤城( 蟊 不同标准纯。平行进口救) 、技术贸易领域、 与贸易有关的投资措施领域等 方面的接穗。 影响苓嚣影响蓬嚣通常为整个行韭一般 骞况下，只彩睫革个产晶 都借助了知识产权这种私权，建立在知识产权保护制度纂础之上。 联莱都具有合法性、隐蔽性、螋视性和限制竞争性。 帮不受汇率黛恁翦影酶，遴霆蕊基毒扩大静趋势窝映乏露藏戆窭器整警。 都涉及专救橼较强的技术知识，二者可以糊互渗透。 2 。2 。2 “与絮识产投鸯关熬鹬t ”麓特级 t b t 与知识产权的结合是近年来随着世界缀济向区域化、全球化方向的发 展以及现代科学技术的发展而产嫩的新现象。二者的结合源予标准化和知识产 权零赛瓣姓覆熬及甄识产蔽在瑗代辩学菝拳笈袋孛耋要瞧懿不聚凸现黟撂准纯 对市场影响力的不断提升，是社会科学技术、经济活动发展的必然结莱，特别 是在高科技领域，几乎是不可避免的。与知识产权有关的t b t 主要有以下几个 方薤的特征。 北京工业大学经济学预士学位论文 ( 1 ) 具有涉法性。技术性贸易壁垒与知识产权相结合必须以建立知识产权 保护的法律制度为前提。未确定知识产权保护制度的国家，不存在受知识产权 保护的主、客体，自然无从借助知识产权建立贸易壁垒。因此，各国知识产权 立法的差异会直接影响与知识产权有关的技术性贸易壁垒的构建和实施。 ( 2 ) 具有时间性、无形性和地域性。与知识产权有关的技术性贸易壁垒是 依权利人占有无体物、智力成果而成立的，因此具有无形性。与知识产权有关 的技术性贸易壁垒具有时间性是指法律赋予权利人对智力成果的垄断期限。一 旦法定时间结束，该智利成果不再受到保护，借助该知识产权所形成的技术性 贸易壁垒也就减弱或者不复存在了。 与知识产权有关的技术性贸易壁垒还具有一定的地域性。首先，由于它是 一种法定壁垒，所以只能存在于有知识产权保护的地域：其次，权利人不会在 所有获得知识产权保护的区域内去提起知识产权侵权诉讼，因为他要考虑维持 知识产权的成本因素。 ( 3 ) 具有很强的限制竞争性和危害性。技术标准所形成的贸易壁垒本来就 具有很强的杀伤力，而知识产权的介入则借助法律手段进一步增加了突破这一 壁垒的难度，因此，与知识产权有关的t b t 具有很强的限制竞争性和危害性。 2 2 3 “与知识产权有关的t b t ”的表现形式 由于本文所研究的知识产权是国际贸易中常见的以专利权和商标权为主的 狭义的知识产权。所以，在这里，我们主要介绍技术标准与专利、标识和版权 相结合形成技术性贸易壁垒的情况。其中，技术标准与专利的结合是重中之重。 2 2 3 1 技术标准与专利相结合 在传统产业中，标准与专利分离，几乎没有任何关联。这主要是由标准与 专利技术各自不同的特点所决定的( 见图2 2 ) 。 标准是一种规范，他追求公开性、普遍适用性。在传统产业领域中，产品 的效益取决于产品的生产规模，市场竞争的特点是靠扩大规模来降低成本，然 后靠垄断形成竞争优势，标准主要是为了保证产品的互换性和通用性，非常强 调行业的推广应用。而专利权则是政府有关机构授予发明人在授予国境内，在 法律规定的期限内享有的垄断权，其他任何人都不得侵犯专利权人的合法权益。 专利技术实施的前提是获得许可，不允许未经授权的推广使用。因此，早期的 各类技术标准化组织尽可能的避免将专利技术带入标准中，以保护专利技术的 知识产权。 北京工业大学经济学硕士学位论文 共同拥有制造一项产品的核心技术。往往是实力相当的企业合作，开始进行专 利的交叉许可，最后形成企业联盟，对外发布联合许可声明，构成对整个行业 的技术控制，从而形成另一类事实标准企业联盟形成的事实标准，如d v d 技术中的6 c 和3 c 集团形成的标准，很难有其他企业能够突破这种垄断。 由以上可见，在当今国际贸易中，在专利的配合下，技术标准作为人类社 会的一种特定活动，已经从过去主要解决产品零部件的通用和互换问题，正在 更多地变成一个国家构建技术性贸易壁垒，实行贸易保护的主要手段。近年来， 许多发达国家和跨国公司抛弃了传统的牟利方式，利用现有的法律框架，另辟 蹊径，在走一条“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”的道路，借助标准 和专利的结合排挤竞争对手，以期获得最大的利润，见图2 3 。 标准成为专利的最高形式 图2 - 3 专利与标准融合模型国 f i g u 糟2 3c o m b i n a t j o no f p a t e 】啦醐ds t a 】1 d a r d 2 2 3 2 技术标准与标识相结合 标识( l o g o ) ，通常是指用来表示( 或代表) 一个公司、组织机构或产品的 一种符号、图案设计或若干字符的组合体。从涵盖的范围来讲，标识广于商标。 标识不仅包括商标，还包括一些商品的专有名称、商号、地理标记甚至是产品 型号。标准化组织的标识或标准体系的标识，其基本目的是确认、区分产品或 服务。但同时标识管理又成为国外标准化组织、标准体系的一项重要知识产权 战略，他们综合运用了证明商标、认证等多方面的策略，达到区分产品、排斥 竞争对手、实施海关知识产权保护、维护标准许可战略等目的。 0 吴林海贸易与技术标准国际化经济管理出版他2 0 0 4 ：4 0 第2 章“与知识产权有关的唧”概述 法定标准和事实标准战略中都包含有标识战略，标识战略又往往以注册商 标为依托，主要反映在以下几个方面： 第一，认证职能和许可职能的综合。标准化组织或者是事实标准的管理者 将相应的标识注册为证明商标，实现对产品的认证并进行商标的许可，或者将 标识按照证明商标一样实施许可，认证工作是许可使用的前提，通过认证来确 保标识使用的规范。这样，可以确保被许可人只有在产品和服务达到一定标准 后才有资格使用该标识，使标识成为定性描述的标志。d v d 标识的许可就是这 样的典型。 第二，利用标识配合区分侵权产品，实现海关知识产权保护。标识的许可 可以同标准技术的许可、产品的格式许可工作同步进行，这样标识就成为衡量 产品是否获得技术标准许可的标志，从而上升到有没有标识与侵犯不侵犯标准 中的专利的层次。这样，带不带标识就成为检验产品是否违反格式认证或侵犯 标准中专利权的衡量标准，冒用标识就成为侵犯商标专用权的衡量标准，这些 非常利于海关在进出口过程中查扣侵权产品。 第三，扩大标准化组织和技术标准的影响。标识的另一个作用是可以作为 营销的手段，以扩大标准化组织或“事实标准”管理者的知名度。根据扩大知 名度的要求，可以执行相对严格或宽松的标识许可战略。如果要强调产品与标 准的管理性和对产品质量的认可度，就需要比较严格的许可制度，甚至需要一 定的对产品的认证或审核机制。如果是强调对标准的推广或对一种标准理念的 宣传，就可以使用比较宽松的标识许可政策，好让更多的企业或机构能使用该 标识。 第四，通过标识的使用规范域名的使用。标识不仅可以使用在产品的外包 装上i 还可以在网页、域名中使用，为此，对标识如何在域名中使用和如何在 网页中使用成为标准化组织关心的另一个热点。比如，i s o 的标识对外授权仅 限于允许各成员国组织在其域名中使用；w 3 c 要求在任何网页使用w 3 c 标识 对该标识必须设定惟一链接h t c p ：w w w w 3 o r g ( 即w 3 c 网站) ，而不能在自己的 域名中含有w 3 c 。这样做的作用就是可以消除误导行为和搭便车行为。 不论是法定标准还是事实标准，只要其中的标识被注册为证明商标，就属 于知识产权私权范围，就会同标准本身所固有的公知公用属性相悖，所以企业 切不可以为某一产品的技术已经属于标准范围，就可以随便使用代表这一技术 标准的标识，要分清不同的情况，有时，标准的许可或者专利技术的许可同商 标的许可是捆绑在一起的。由于成本比专利小，而在市场中的直接影响远大于 。w 3 c ( r ) 1 h d e m a r ka i l d s c r v i 删咄“。鸭h t i p p ：肌w 3 a 唔 北京工业大学经济学硕士学位论文 专利，证明商标在标准制定中的战略地位越来越重要。我国企业切不可忽视证 明商标在标准战略中的作用。2 2 3 3 技术标准与版权相结合 标准中的版权问题最典型的是标准内容中所涉及的计算机软件的版权问 题。虽然现在美国等国家正在探讨并试图用专利法对计算机软件进行保护，但 到目前为止，世界上绝大多数国家还是用版权法对其进行保护，我国即将计算 机软件纳入版权保护体系。计算机软件作为计算机和信息时代的代表性产品， 在信息高科技产业中具有不可替代的作用。因此，信息高科技产品的标准中就 有可能采用他人尚处于版权保护中的计算机软件。这方面的代表就是以 m i c m s o f 公司的w i n d o w s 操作系统和i n t e l 公司的l n d 微处理器所形成的 “晰n t e l 事实标准”中所涉及的计算机软件问题。2 3 本章小结 本章首先对tbt进行了再认识，揭示了113t与知识产权的关系，指出， 在现有wt0框架下，技术性贸易壁垒协议(tb