（工商管理专业论文）zj监狱企业运营管理体制研究.pdf

独创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中己注明引用的内容以外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果，也不包含为获得江苏大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文版权使用授权书 i l i i i i ii i i i i i i i i i i i i i i i i i i l ii i i h i ih l y 2 2 7 0 2 5 9 江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致， 允许论文被查阅和借阅，同时授权中国科学技术信息研究所将本论文编入中国 学位论文全文数据库并向社会提供查询，授权中国学术期刊( 光盘版) 电子杂 志社将本论文编入中国优秀博硕士学位论：艾全文数据库并向社会提供查询。 论文的公布( 包括刊登) 授权江苏大学研究生处办理。 本学位论文属于不保密匹形 学位论文作者签名：葫争 户修年矽鼬 却训力 指导教师签名：j 1 鸭 沙萨i l 月z 工日 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 摘要 目前几乎所有国内监狱企业都兼备了监狱职能和企业职能，并将监狱和企业 合为一体。但是，随着我国社会主义市场经济体制的深入发展，这种监企合一管 理模式的运行矛盾不断涌现。无论从监狱本来的职能角度来看，还是从企业经营 管理角度来看，现行的监企合一管理模式都出现了与社会主义法治社会及社会主 义市场经济体制不匹配的现象。监狱体制改革主要意义在于是推进监狱管理的法 治化、科学化、社会化。现代监狱制度根据现有的公共利益建立评价体系，适应 社会发展和社会需求，彰显监狱企业在监狱管理中的积极作用。 本文采用理论研究与实证分析相结合的方法，通过对国内外监狱得先进管理 经验的归纳总结，结合z j 监狱企业管理的实际情况，针对监狱企业内部监狱监 管职能和企业职能并重导致职能错位的现象。从多个理论角度剖析了监企合一体 制存在着监狱企业运营成本上升、产权不明和权责不清等多方面的弊端，阐释了 施行监企分开的必要性。联系z j 监狱企业的组织结构设置、实际运营情况，就 监企分开改革过程中迫切需要解决的一些难点问题，结合监狱工作实践，提出了 监狱企业管理体制改革的实施措施和建议，并对中国监狱的企业管理体制改革研 究开展了有益方面的探索。 关键词：监狱，监狱企业，监企合一，监企分开，运营体制 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 a b s t r a ct n o w a d a y s ，a l m o s ta l lo fc h i n e s ep r i s o ne n t e r p r i s e sb o t hh a v et h ef u n c t i o no f o r i g i np r i s o na n de n t e r p r i s e ，w h a t sm o r e ，t h e s et w of u n c t i o n sm i xt o g e t h e r h o w e v e r , w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fo u rs o c i a l i s mm a r k e te c o n o m y ，t h em o d e lo f c o m b i n i n gt h ep r i s o na n de n t e r p r i s eh a ss h o w n i t sr u n n i n gg r a d u a l l y n om a t e rf r o m t h ev i e wo fp r i s o n so r i 西n a lf u n c t i o no rf r o mt h ev i e wo fe n t e r p r i s eo p e r a t i n g m a n a g e m e n t ，t h ec u r r e n tm a n a g e m e n tm o d eo fc o m b i n i n gt h ep r i s o na n de n t e r p r i s e h a sa p p e a r e ds o m ep h e n o m e n at h a ta r en o tm a t c h i n gt ot h es o c i a l i s mr u l e ss o c i e t yb y l a w t h em e a n i n go ft h ep r i s o ns y s t e mr e f o r ml i e si nc a r r y i n gf o r w a r dt h el e g a l i t y 、 s c i e n t i f i c 、s o c i a l i s mo fp r i s o nm a n a g e m e n t a c c o r d i n gt op u b l i cb e n e f i t ，t h em o d e m p r i s o ns y s t e m e s t a b l i s h e se v a l u a t i o ns y s t e mt o a d j u s t t ot h ed e v e l o p m e n ta n d r e q u i r e m e n to fo u rs o c i e t y ，t os h o wt h ep r i s o ne n t e r p r i s e sp o s i t i v ee f f e c to np r i s o n m a n a g e m e n t t h i sp a p e ru s e st h ed o c u m e n tr e s e a r c hm e t h o da n de m p i r i c a la n a l y s i sm e t h o d ， c o m b i n e st h ea d v a n c e dm a n a g e m e n te x p e r i e n c eo ff o r e i g na n dd o m e s t i cw i t ht h e a c t u a ls i t u a t i o no fz jp r i s o n e n t e r p r i s e ，a i m s a tt h ep h e n o m e n o no ff u n c t i o n i m p o s i t i o nw h i c hi sr e s u l to ft h ee q u a la t t e n t i o no fp r i s o nf u n c t i o na n de n t e r p r i s e f u n c t i o ni np r i s o n e n t e r p r i s ei n t e r i o r ，a n a l y s i s t h em a l p r a c t i c eo ft h em o d e lo f c o m b i n i n gp r i s o ne n t e r p r i s ef r o mm u l t i p l et h e o r e t i c a la n g l e ss u c ha st h ei n c r e a s i n go f e n t e r p r i s eo p e r a t i o nc o s t ，t h eu n c l e a ro fp r o p e r t yr i g h ta n dr e s p o n s i b i l i t i e s ，e x p l a i n s t h en e c e s s i t yo fs e p a r a t i n g p r i s o n f r o me n t e r p r i s e c o m b i n i n gt h eo r g a n i z a t i o n s t r u c t u r ea n dr e a lo p e r a t i n gs i t u a t i o n ，a c c o r d i n gt ot h ep r o b l e m sd u r i n gt h er e v o l u t i o n a b o u tp r i s o na n de n t e r p r i s ed e p a r t m e n t ，t h ea u t h o rb r i n gf o r t ht h em e a s u r ea n d s u g g e s t i o no np r i s o nm a n a g e m e n ts y s t e mr e f o r m m e a n w h i l e ，w i t ht h ep r a c t i c ei nt h e z jp r i s o na n du s i n gt h ek n o w l e d g eo fp u b l i cm a n a g e m e n t ，t h ea u t h o rm a k e st h e e f f e c t i v ee x p l o r a t i o no nc h i n e s ep r i s o nm a n a g e m e n ts y s t e mr e f o r m k e yw o r d s ：p r i s o n ，p r i s o ne n t e r p r i s e ，c o m b i n a t i o no fp r i s o na n de n t e r p r i s e ，p r i s o n s y s t e m i i 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 目录 第一章绪论1 1 1 选题的背景和研究意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 国内外研究现状3 1 2 1 国内研究综述3 1 2 2 国外监狱企业管理经验借鉴5 1 3 主要研究内容6 第二章相关理论综述8 2 1 企业管理8 2 1 1 企业管理体制9 2 1 2 企业运营管理8 2 2 监狱企业9 2 2 1 监狱企业内涵9 2 2 2 监狱企业的特点1 0 2 2 3 监狱企业的职能11 2 3 监狱企业运营管理体制相关理论1 2 2 3 1 政府职能的定义1 2 2 3 2 政府职能转变的内涵1 2 2 3 3 间断性均衡理论在本文中的应用1 2 第三章z j 监狱企业运营管理现状分析1 5 3 1 监狱企业的现状15 3 1 1z j 监狱企业运营管理现状1 5 3 1 2z j 监狱企业组织结构1 7 3 1 3z j 监狱企业管理体制1 9 3 2z j 监狱企业运营管理存在的主要问题2 0 3 2 1 监企合一的z j 监狱企业参与市场竞争违背市场经济规则2 1 3 2 2z j 监狱现行企业运营管理体制的弊端2 2 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文第四章z , i 监狱企业运营管理体制改革的思路2 64 1z j 监狱企业运营管理体制改革的原则2 64 2z j 监狱企业运营经营管理改革的步骤2 74 2 1z j 监狱企业产品结构调整2 74 2 2z j 监狱和监狱企业收支彻底分开2 84 2 3 推进纯工人企业从z j 监狱企业中分离2 84 3z j 监狱企业运营管理体制改革的措施2 94 3 1 完善劳改制度，明确监企责任分工2 94 3 2 强化监狱企业劳动改造职能3 04 3 3 调整监狱企业产业布局314 3 4 落实监狱企业特殊政策31第五章z , j 监狱企业运营管理体制实施3 35 1z j 监狱企业的组织结构调整3 35 1 1z j 监狱企业的事权范围及任务确定3 35 1 2z j 监狱企业结构的调整3 45 1 3z j 监狱企业的机构设置3 55 2z j 监狱企业与监狱生产的业务关系3 55 2 1z j 监狱企业与监狱生产的关键结点3 55 2 2z j 监狱企业与监狱生产的关系3 65 2 3z j 监狱企业与监狱生产的接口3 75 3z j 监狱企业的运营管理制度3 85 3 1z j 监狱企业人事制度3 85 3 2z j 监狱企业责任制度3 95 3 3z j 监狱企业薪酬制度4 0第六章结论与展望4 16 1 结论4 16 2 展望4 1参考文献4 2至j 【谢4 4i v 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文第一章绪论1 1 选题的背景和研究意义1 1 1 选题背景我国的监狱对服刑人员改造所通过的主要是劳动改造，所以我国绝大部分监狱兼备监狱和企业两种职能。我国这种监狱运行体制下不仅为服刑人员在服刑的过程中的劳动改造提供了大量基础的物资条件，而且在改造过程中所创造出来的商品价值也大大减少了国家对监狱经费的投入。监狱企业是伴随着监狱及其行刑活动而产生的一种特殊企业，它的存在及其发展不仅是使服刑人员的劳动力资源得到开发及利用，还为国家经济的建设做出贡献，而还能为监狱的有效执刑提供物质方面保障和现实载体。我国监狱运行的模式从建国之初一直延续到今，这种兼备监狱监管和企业两种的职能都已经成为了中国社会主义监狱的一大特色。改革开放以来，我国的经济取得了突飞猛进的发展，我国社会主义市场经济体制已经初步建立起来，社会主义市场体系也得到了深入发展，这种中国特色监狱形态集劳动改造与企业运行于一身的形态，在运行过程中的矛盾逐步显现，现行监狱体制己明显制约监狱效率的不断提高，无论从监狱本来的劳动改造职能角度来看，还是从监狱的企业经营管理角度来看，现行的监狱模式都显现出了一定不适，与我国社会主义法治难以匹配。监企合一制度，使监狱职能发生了本末倒置的现象。监狱为了片面追求经济效益而投入大量精力到监狱企业的生产经营中，这给监狱的监管带来很大的不便，同时也给监狱的安全也带来了巨大的隐患。这种体制最突出的问题就是，监狱生产收入与监狱经费直接挂钩，监狱承担大量的办企业、办社会职能，监狱职能弱化。在这种模式下，监狱的机关色彩逐渐变淡，刑罚效益也大大地淡化了，监狱忽略了其设立的根本宗旨改造犯人。虽然国家投入大量资源，但是仍问题频发，但是监狱的运行效率依然没有改观。正是在这种历史背景下，以监企分开为核心的监狱体制改革提上议事日程。2 0 0 3 年1 月，国务院批转司法部关于监狱体制改革试点工作指导意见的通知颁布，提出实现“全额保障、监企分开、收支分开、规范运行”监狱体制改革总目 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 标。同年，司法部在黑龙江、上海6 省市进行改革试点，2 0 0 5 年又有吉林等8 个省 市进入扩大试点工作的范畴。2 0 0 8 年，司法部决定在全国全面实行监狱体制改革。 2 0 0 8 年改革的具体内容包括：监狱经费纳入财政保障，建立监狱经费动态增长机 制：建立监管改造和生产经营两套管理机制，强化监狱刑罚执行职能；建立执法 经费支出和监狱生产收入分开的运行机制，促进公正执法；建立完善监狱和监狱 企业管理制度，保证新型监狱体制规范运行。 对监狱企业性质和职能定位是规范监狱企业一切行为最根本，最本质的东 西，只有监狱企业的性质和职能明确了，我们才能把握监狱企业的改革方向。我 们必须对监狱企业的性质和职能定位有一个清晰而全面的认识。在国务批转司 法部关于监狱体制改革试点工作指导意见的通知中对监狱企业的性质和职能作 了明确的规定，但在改革实践中许多人对这一定位的认识还比较模糊，在理解上 有一定偏差，监狱企业的传统思想理论和监狱体制改革中出现的一些现实问题， 仍在左右着监狱企业的改革方向。监狱企业的改革进程将直接决定着监狱体制改 革的历史进程，正确地理解和把握监狱企业的性质和职能对于加快监狱体制改革 步伐，明确监狱企业的发展方向，促进监狱企业健康稳定发展，都具有十分重要 的现实意义。 其实，导致监狱改造质量下降的因素，不是监狱企业本身，而是监狱与监狱 企业合一的现实模式。只有监狱和监狱企业分开了，监狱企业才能得到发展，监 狱企业才能为监狱行刑提供更好的保障。 1 1 2 研究意义 监狱的存在和运行是社会和谐发展的重要条件，监狱问题涉及领域非常广， 研究视角也非常多。监企合一广泛地存在于中国大多数监狱中。近年来许多专家 学者都曾对监狱监企分开问题进行了探讨和研究。 监企合一机制的实施使得监狱职能严重错位。部分监狱干警尤其是监狱领 导，很大一部分精力投入到生产经营工作当中，给监狱的监管与改造工作带来安 全隐患。监狱的刑罚执行机关色彩由此变淡，而这无疑是不利于自身角色与职能 的强化。监狱监企合一体制还易导致司法不公。有些犯人因为在外面“有门路”， 所以受到一些管教人员特别照顾，而这无疑是为法律规定所不允的。监企合一体 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文制还容易促发腐败问题。一些管教人员以接受“正常回扣”名义接受犯人家属贿赂，利用权力在减刑等事项上搞“钱权交易”。由于有生产赢利，一些基层单位截留资产，私设小金库，帐目混乱。种种的这些弊端说明监企分开的研究已经刻不容缓。然而，我国监狱问题研究在我国经济体制改革之后才起步，“监企分开”研究更是最近几年的话题，这些研究还处于感性阶段，尚不成熟，缺乏严谨的内在逻辑支撑。从最近几年试点的监狱体制改革来看，各试点单位改革效果并不尽如人意，大多数改革都停留在表面，实质性问题并没有得到根本解决。1 2 国内外研究现状1 2 1 国内研究综述我国关于监狱和监狱企业的研究主要是在国务院批转司法部关于监狱体制改革试点工作指导意见的通知出台前后开始，因此还不成熟。监狱体制改革是我国行政体制改革中的重要组成部分，因此与行政体制改革密切相关。我国现有的关于监企分开的研究主要集中在以下几方面：1 监狱与监狱企业关系的研究监狱和监狱企业关系监狱体制改革的研究基础。高寒所著监狱生产的定位与运行研究一书中对我国监狱企业生产性质、运行机制和管理体制等等进行了论述，并对监狱企业如何进行生产定位和运行进行了深入的研究和探索，其中许多的观点和设计为监狱企业生产的改革提供了参考。书中的第二章和第十二章分别对我国监狱的生产及定位和监狱生产展望等部分进行了具体的剖析，提出了个人深刻而又精辟的见解。书中还从监狱和监狱企业关系的理论分析、现状分析、改革模式构想三个方面来对监狱和监狱企业的关系进行了阐述。在个人专著监狱经济体制改革研究中，高寒阐述了不同经济体制下国家与监狱企业的关系，监狱和监狱企业的关系。高寒主张监狱和监狱企业间最终要实现分开。2 我国现行监企合一管理体制的弊端研究目前，我国监狱系统普遍采用监企合一的管理体制。这样，监狱既要执法对服刑人员进行劳动改造，又要作为企业独立经营。因此，监企合一管理体制的 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 弊端研究依然十分重要。黄细平在对实施监企分开的思考中中认为监企合一 的弊端有不利于“以提高教育改造质量为中心”观念的树立；不利于监狱执法的规 范化建设；不利于科学评估改造质量；不利于服刑人员综合素质的提高。郭建安 著监狱体制改革新思路，王传敏的试论监狱企业退出监狱工作体制的时代 必然性，陈兴良的文章2 1 世纪监狱发展应注意的几个问题也都对我国当前 监企合一的弊端进行了研究。刘清敏所著的监企分开：监狱煤矿改革的方向 一文中则从监狱煤矿的角度论述了监企合一的四个不适应：管理体制不适应；经 营机制不适应；产品结构不适应；劳动力素质不适应。 3 我国监企分开的对策研究 监狱与监狱企业的分开问题在国务院确定的我国监狱体制监狱目标中具有 举足轻重的地位，是我国监狱体制改革成败关键。贺志明和付学艳的浅论监狱 企业摆脱困境的可能性选择、陈宁亭的监狱企业与市场兼容的难点与对策、 张绍彦和李红辉的中外监狱改革的思路和方向、喻丹圣的论监狱生产的改 革与发展监狱经济、吴新中与谭国华的文章浅析新体制运行难的原因及对策、 杨书的我国新型监狱体制改革的思考和探索鲁加伦的监狱生产定位问题研 究等文章中都阐述监狱与监狱企业分开的困难，并就这些困难提出了建议。其 中我认为贺志明和付学艳对监企分开的思考最为实用，主要包括：机构分开、职 能分开、人员分开、收支分开、资产分开，让监狱与监狱企业，监狱警察与监狱 企业经营管理人员做到各司其职，将监狱执法经费支出与监狱企业生产经营收入 分开等等。 上述研究成果为深入研究监企分开提供了理论依据，但现有文献仅仅只是对 监企分开的措施、对策进行了一些理论研究，没有结合实际情况，也没有具体的 调查和研究。因为监狱研究问题一般比较敏感，资料收集和实证调查是非常困难 的，所以这些文章大都从政策分析和措施假设的角度来论证自己的主题，比较偏 重理论，缺乏实证支撑；有些文献介绍是一些表面现象，研究深度不够。相关文 献甚至还对同一问题得出相互矛盾的结论。综上所述，监企分开的研究还处于起 步阶段，有许多相关理论需要进一步实践，进一步探讨和完善。 4 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 1 2 2 国外监狱企业运营管理经验借鉴 1 英法经验：监狱与社会的协调合作 英国与法国的监狱服刑人员劳动制度有两百多年的历史。从资产阶级意义上 的监狱诞生之曰起，监狱经济就与私有经济紧密联系，社会企业大规模的参与监 狱经济发展。各国监狱的经营状况也表明，监狱经济收入的绝大部分是来自于监 狱与社会企业的合作。在这一模式下：在英国，监狱经济运行的外部条件是要求 与当地的私有经济相紧密结合。主要是通过从事生意的招揽和生产销售活动的中 介机构来完成，监狱系统对外设有若干的职业咨询机构，它们在监狱安排计划、 生产方面具有重要的地位；在法国，监狱经济运行也是监狱企业与社会企业合作， 具体形式包括来料的加工，租让场地、劳动力及设备，或共同出资，共同经营等 等。这些政府管理的监狱企业，一般不是以追求经济价值为目标，其经济效益在 监狱全部收入中的比重很低，这部分企业的任务一是满足监狱内部市场的需要， 二是作为习艺的劳动场所。 2 德国经验：行刑与生产经营适度分离 在1 9 9 5 年，德国在萨克森州监狱进行了经营体制改革试点。此次改革的基本 原则就是：在监狱统一的领导下，增大预算资金主权，生产经营与行刑适度的分 离，若二者发生矛盾，行刑权益高于经营权益。，行刑部门开展以节约为主要目标 的财政体制改革，而生产部门的经营体制改革以增效为目标，改革己取得巨大成 功。 3 新加坡与加拿大经验：“多组织单目标”模式 新加坡议会通过了新加坡矫正更生公司法，规定要求国家法定机构是新 组建为新加坡复员技训集团( 简称s c o r e 公司) 。主要职责是：经营全国的监 狱生产，负责所有监狱的生产项目、原材料的供应、产品的销售和技术的管理； 负责对所有的服刑人员进行培训；为刑满释放人员提供职业介绍：协调私人企业 在监狱内设立工厂，安排服刑人员的劳动。九十年代中后期，在加拿大，监狱生 产改革也获得了很大成功。为了方便管理监狱，加拿大监狱局成立了监狱局劳动 服务公司( 简称c o r c a n ) 。这样做法，方便通过透明化的社会成本及商业化的 财务管理和私人企业建立合作关系，使该公司对市场的需求变化适应能力更强， 服刑人员技能也更能接近私人企业的用工标准，便于向不同的部门提供多样化的 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 产品和服务。另外，c o r c a n 在老客户的帮助下，更系统地开拓了新市场。c o r c a n 是 监狱局下属公司，但它基本和正常的公司一样，采用市场化的模式来运作，同时 它也并不隶属于联邦监狱，c o r c a n 一般只是为服刑人员提供相关专业的培训和就 业机会，它自主进行产品的研发及营销，自负盈亏。这样，将原监狱的企业职能 分离给c o r c a n 统一管理，不仅减轻了监狱工作人员的负担，也使监狱有更充分 的精力投入到它的本职工作行刑中。c o r c a n 内部，有农业、建筑业等五个 管理处，更好地对不同产品及服务类型进行管理。耻1 新加坡和加拿大监狱改革的 相似之处就在于将生产模式由原来的“单组织多目标”改为“多组织单目标”的组 织结构。 1 3 主要研究内容 本文从中国监狱体制改革的大背景入手，首先根据研究内容来检索文献，界 定了主要概念的涵义，为全文研究建立资料基础和概念框架。然后，通过对z j 监狱管理体制的现状，现行监企合一机制的弊端的研究，提出监企分开的必要性。 再次，对z j 监狱实行监企合一机制所带来的实际问题的分析，得出了z j 监狱管理 体制改革的思路，规定- f z j 监狱管理体制改革的原则，提出了监狱管理体制改革 的措施。本文共分六章，具体的内容如下： 第一章绪论。本章主要介绍论文研究的背景、意义，国内外研究现状、研 究内容、方法。 第二章相关理论综述。本章利用文献研究法，论述监狱企业的相关理论以 及监狱企业管理模式的相关理论。系统地阐述监狱企业的概念、内涵和特点，论 述监狱企业的管理理论、方法和模式。本章还阐述基于政府职能转变理论，为监 狱企业管理模式改革提供了理论依据。 第三章监狱企业的现状分析。本章首先对z j 监狱企业的运营现状进行描述； 然后，描述z j 监狱企业的组织结构，总结z j 监狱现行生产模式的特点、方式、形 式等；最后，提出z j 监狱现行的监企合一管理体制中存在的种种问题。 第四章z j 监狱企业管理体制改革的思路。本章根据上一章z j 监狱现行管理 体制中存在弊端的分析，阐述z j 监狱实行改革的难点，提出z j 监狱管理体制改革 的原则和主要内容，对z j 监狱管理体制改革措施提出合理性建议。 6 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文第五章z j 监狱企业管理模式的实施。本章利用理论研究与实证分析相结合的方法，提出z j 监狱企业组织结构调整的目标，调整z j 监狱企业与监狱生产之间的业务关系，健全z j 监狱企业的人事、责任、薪酬制度。7 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文2 1 企业管理2 1 1 企业管理体制第二章相关理论综述企业管理体制主要有以下解释：1 指划分国家与企业及企业内部生产经营活动的责、权、利的各种制度的总称；2 国家对企业以及企业内部进行管理的一系列制度和组织形式的总称；3 企业生产经营活动的管理机制、管理机构、管理制度的总称。企业管理体制对运营控制的自觉意识和行为是企业管理体制实施与否的更为关键的因素。运营管理制度是社会经济发展到一定后的产物，是现代企业管理体制的一个重要组成，是企业管理体制内部各种形式运营管理控制的总称。运营管理制度产生的基础是管理生产和经营的需要。其目的在于帮助企业管理体制的经营活动更具合理化，具有经济性、效率性以及效果性；保证管理决策的贯彻；维护资产和资源的安全；并提供及时的、可靠的财务和管理信息。因此，建立运营管理制度对各级管理部门保护本单位财产的安全完整，保证国家财经纪律和本单位所定方针、政策的贯彻执行，提高经营效率具有重要意义。在信息产业已经发达的当今社会，不断完善企业管理体制运营管理制度，可以防范舞弊，减少损失，提高资本的再生能力。2 1 2 企业运营管理企业运营管理，作为企业生存赢利的关键要素，它决定着一个企业的市场经营成果；从长远来看，能否找到适合企业经营需要的企业运作模式并不断完善决定着一个企业能否有未来。企业运营模式具有不同的赢利潜力和竞争优势，企业运营管理为企业所带来的优势最终可以归结为能为顾客创造多少价值。成功的企业运营模式与现存的运营模式相比在本质上是一种创造价值的更好的方法。提出企业运营模式，也就是要提升客户价值创造能力，延续企业的竞争优势，最终成就企业的持续发展。如今，中国企业已经置身于全球经济一体化的大背景下，要想求生存谋发展，必须 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文善于吸取经济变革的各种要因，大力培育企业的核心竞争能力，这样才能在长时期内超过同行业平均水平，为企业创造出持续竞争优势，使企业能在竞争中保持长期的主动性和动力性。2 2 监狱企业目前，中国监狱对服刑人员的改造大部分都是以监管教育和劳动改造相结合的方式进行的。通过自身的生产经营活动，监狱把服刑人员生产的产品转化为社会商品，从而获得收益，弥补监狱的经费缺口，为监狱的经营管理提供物质基础。几乎所有的中国监狱都具备了监狱与企业两种职能，将监狱与企业合二为一，即所谓的“监狱企业”。2 2 1 监狱企业内涵监狱企业是“我国监狱机关依法设立的，产权属于监狱机关的全民所有制企业或国有独资有限责任公司，其劳动者主要是服刑人员，管理者主要是监狱人民警察。”1 3 】监狱企业把服刑人员改造的劳动和创造价值的劳动有机地结合起来，为服刑人员提供了生产性、开放性和社会化的劳动岗位，使之在生产产品的同时，学习有用的技能，获取劳动的报酬，体味劳动的艰辛与收获，接受企业的制度和管理约束，时刻感受到社会化的工作环境，并通过产品销售实现其劳动的社会化。监狱企业作为一种特殊的经济形势，围绕服刑人员的劳动形成了一种具有中国特色的监狱生产体系，把劳动改造和生产经营结合，发挥了监狱与企业的双重功能。但是，我们必须明确监狱企业在性质上与监狱是有本质区别的，监狱企业首先是作为一个企业存在的。在财政部1 9 9 7 年颁布的关于制定监狱财务制度和监狱会计制度的说明中明确指出：我国监狱与监狱生产经营单位属于不同的主体，监狱是国家刑罚执行机关，体现专政性质，而监狱生产经营单位是为组织服刑人员进行生产劳动和改造的场所，是特殊性质的国有企业。”所以说，监狱企业首先是作为一个企业而存在的。首先，监狱企业作为企业，具备了企业正常运转所需的各种生产要素，符合一个企业的基本条件。其次，监狱企业作为一个用来改造服刑人员的组织形势，又有区别于一般企业的特殊性，具有一般监狱改造服刑人员的职能。 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文2 2 2 监狱企业的特点监狱企业是由国家作为投资主体根据经济效益原则设立的公营性质的企业，为服刑人员提供劳动岗位、进行劳动教育并获得经济利润的一种特殊企业，是改造服刑人员最适宜的一种组织形式。简言之，融司法强制、经济利益于一体的、体现国家意志、受法律保护的特殊企业。与一般的社会企业相比较，监狱企业有其特殊性，主要表现在以下几方面。1 生产主体的特殊性监狱企业创造效益的主要生产者是服刑人员。由于服刑人员不具有一般公民享有的人身自由权，这就决定了其不能享有与一般劳动者同等的劳动权，而以国家作为投资主体的监狱企业与服刑人员的关系与一般的社会企业中的企业与劳动者的关系也不一样。监狱企业作为改造服刑人员的载体，其生产劳动者一一服刑人员的劳动是带有强制性的，监狱法第六十九条规定：“凡有劳动能力的服刑人员，必须参加劳动”。“我国刑事法律对服刑人员劳动的特殊规定决定了服刑人员与监狱企业之间不是一般的劳动合同关系。无论服刑人员愿不愿意接受劳动，j l 艮j f l j 人员都必须到监狱企业参加劳动，接受改造，监狱企业也必须无条件地接受服刑人员作为劳动力。”2 生产经营的受限性首先，监狱企业无权选择其劳动者，不论劳动者文化素质高低、身体状况好坏，企业都只能被动接受。这就会造成经营管理的困难。其次，由于监狱企业的特殊的政治色彩，国家规定监狱企业不能生产涉及易燃、易爆、剧毒、军工及具有腐蚀性的产品，同时出于国家安全的需要，监狱企业既不能出口也不能参与国际市场竞争，以及从事对外贸易活动。第三，由于企业劳动者一一服刑人员的特殊性和一些历史原因，监狱的企业的生产经营场所通常都处于偏远落后的郊区、山区，使企业的生产经营受到地理区位的限制。3 政治属性与经济属性兼具的双重性首先，监狱企业具有政治属性，必须为服刑人员提供劳动，承担改造服刑人员的职责。国务院批转司法部关于监狱体制改革试点工作指导意见的通知指出，监狱国有独资公司及其子公司或分公司是改造服刑人员工作的组成部分，让服刑人员通过参加劳动，改正恶习，学习劳动技能，通过一个长期的过程转化成1 0 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文一个守法的公民。同时，监狱企业又与其他企业一样是有盈利目的的，具有经济属性。在市场经济的体制下，监狱企业为了自身的生存和发展，必须在追求社会价值的同时达到经济利益的最大化，这样才不会被市场经济淘汰。体制改革后，没有了国家的“全额保障”，监狱经济就是监狱企业发展的物质基础，为了保持企业的生存与发展，监狱企业必须达到一定的经济效益来弥补监狱经费的不足，为监狱企业的改革发展提供物质保障。2 。2 3 监狱企业的职能监狱企业是为监狱改造n n 人员而服务的。承担着一般的监狱所负责的监管改造工作，为服刑人员提供必要的劳动场所，追求劳动改造n 开z j 人员功能的社会性【4 】。生产劳动作为改造服刑人员的一种手段，其作用是改造思想、矫正恶习以及学习劳动技能，是改造n n 人员使其成为守法公民的载体，是我国监狱工作的基本组成部分。让服刑人员参加生产劳动，对服刑人员进行劳动改造的做法对维护我国监狱安全稳定具有十分重要的意义，这是我国建国以来监狱工作的基本经验。服刑人员必须重新回归社会，让服刑人员参加劳动是其回归社会的现实需要，服刑人员在监狱被隔离，体验刑罚，刑满释放后突然从监狱环境回归社会环境，将难以适应。为了避免在服刑人员身上打上过于深刻的监狱烙印，让服刑人员参加生产劳动可以使其社会化水平得以尽量保存和延续。服刑人员在监狱中学习得到的劳动技能、科技知识和其他相关知识，为服刑人员出狱后的新生奠定了基础。总之，监狱企业是通过为服刑人员提供劳动来实现其监狱政治职能的。同时，监狱企业作为一个国有独资公营性质的企业，需要以企业的生产经营所得来维持监狱的正常运转，承担着一定的经济职能。2 3 监狱企业运营管理体制相关理论监企合一的监狱企业作为一个国有独资公营性质的企业，同时又是一个政府机构，既代表政府承担着改造服刑人员的政治职能又承担着弥补经费缺口，发展监狱企业的经济职能，造成了政企不分的局面，使得监狱企业“监狱不像监狱，企业不像企业”。在经济体制转轨的大背景下，发展监狱企业的关键是要处理好 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文政府与企业的关系，实现政府职能的转变。2 2 1 政府职能的定义对于政府职能的定义，学术界主要有三种观点，一个是政府职能，指的是一个社会的行政体系在整个行政系统中所扮演的角色和所发挥的作用。”【5 】第二种观点认为：政府职能就是公共行政职能，是“狭义的政府即国家行政机关承担的国家职能，是相关政治权利主体按照一定的规则，经由一定的过程，通过多种表达形式实现彼此价值观念与利益关系的契合，是国家行政机关因其国家公共行政权力主体的地位而产生，并由宪法和法律加以明示规定的国家行政机关行各种职责的总称。” 6 】另外，还有学者提出，政府职能就是“根据社会需求，政府在国家和社会管理中承担的职责和功能。”本文采用第三种观点来定义政府职能。2 2 2 政府职能转变的内涵在国内学术界，学者们对于政府职能转变的含义存在着分歧：一种观点认为，随着剥削阶级的消灭，政府的阶级统治职能也就没了存在的必要，这样，社会主义国家政府职能的转变就是社会管理代替阶级统治职能的转变。这一种观点把社会管理分为政治管理、行政管理、文化管理、经济管理等不同的子职能，其核心任务是经济管理，即发展社会主义市场经济，搞好经济建设，满足人民的物质文化需要。这种观点的偏颇在于把社会主义看成是毫无剥削、统治的社会，事实上，只要有国家、政府的存在，就有政府统治职能的存在。 8 1 我们国家政府职能的转变绝对不是简单的由一个职能更替为另一个职能的转变，而是随着社会的民主化，社会主义程度的深化，政府职能的重心从阶级统治职能转向社会管理而己。另外一种观点认为，政府职能的转变就是由计划经济体制下的直接微观管理转变为市场经济体制下的间接宏观调控管理。这种说法也存在着一定的问题，把政府行使职能的手段和方法的转变看作职能转变本身了。关于政府职能转变的内涵，本文比较认同这样一种定义：“政府职能的转变，就是指政府的职责和功能的变化、转换和发展。” 9 1 它包括三个层次的转变：第一层次的转变是在由计划经济向市场经济过渡的过程中，政府职能的重心由政治统治转变为社会管理；第二层次的转变是我国政府行使政府职能的方法、手段以 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 及管理权限的转变。比如，由直接的微观控制转变为间接的宏观调控，由行政指 令为主转变为调节服务为主等。第三层次的转变是职能关系的转变。所谓职能关 系，是指不同的管理职能该由谁来行使，管理主体之间职责权限的划分。实现职 能关系的转变关键要分清不同职能，理顺中央与地方、政府与企业、政府与市场 等的关系，明确不同职能管理之间的职责权限。 2 2 3 间断性均衡理论 改革开放以来我国政府管理体制改革一直是按照渐进式增量改革的模式，以 适应市场化为导向逐步改革不适应市场经济的政治体制，然而当前社会矛盾突 出，利益关系错综复杂，己非单纯的市场化导向和渐进式改革所能解决，这就急 需引入新的模式和理念。因此，引入间断性均衡理论分析当前的管理体制改革。 间断性均衡理论关键在于政策垄断思想。政策垄断是指政策制定中，由最重 要的行为者所组成的集中的、封闭的体系，垄断者热衷把政策制定封闭起来，因 为在一个封闭的体系中，垄断者可以通过各种形式对政策进行控制。在政策制定 的铁三角架构中，就可能产生一个封闭而稳定的得体系。但政策垄断所把持的“均 衡”一旦破裂，对问题的关注就会更加强烈和具有批判性，政策也会迅速改变。 随之，政策垄断自身会破裂，或至少会走向更加开放的议题网络。 间断性均衡理论继承了渐进主义模式的很多观点，比如对民主的强调，主张 在民主政治制度的框架内按照民主政治运行原则进行：关注社会共识，多元化的 权力主体交互影响。但针对渐进主义模型对现实缺乏解释力的一些问题，提出了 独到的观点。这正是间断性均衡理论模型和渐进主义模型的不同之处，也是其与 现实的契合之点和创新之处。因此，间断性均衡理论模型与渐进主义模型相比的 不同点体现在：一是社会共识的改变导致了政策理念的变化；二是政策问题虽然 没有得到明确的界定，但其范畴却是被限制了，这种限制是由政策理念所规定的； 三是政策方案的有限性，但这种有限性是基于在以往政策做出较大调整基础上 的；四是政策结果的不可预测性，是对尖锐的现实社会问题作出一种尝试：五是 为未来一段时间内主导问题的解决和政策模式的选择做出准备。总之，间断性均 衡模型的核心在于：长期的稳定之后会有一个急剧的改变，然后又是一个长期的 稳定时期。因此，不能简单的用渐进主义模型来解释政策改变，政策改变虽然有 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 一段相对稳定和不变的时期，但政策不是经常地处于在变化之中。 此次z j 监狱企业运营管理体制改革和以往渐进式模式不同，突出反映为： 不是像以往那样仅仅只是为了适应经济的发展，按照市场化的逻辑做出相应的调 整，为经济发展铺平道略，而是一种间断均衡的改革模式，跳出了以往单纯注重 发展的改革模式，转向从社会整体的视角出发，切实做到统筹经济、社会的协调 发展、保障社会公平、以促进实现关注社会公正，提倡和谐社会，协调发展的理 念。 1 4 江苏大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文第三章z j 监狱企业运营管理现状分析3 1 监狱企业的现状根据监狱企业的性质和职能定位，准确把握监狱体制改革的方向和监狱工作发展规律对监狱企业提出的客观要求，站在监狱整体工作发展大局的高度来审视监狱企业所处的位置，从监狱企业与社会企业的特殊性