（政治经济学专业论文）辽宁制造业自主创新的问题研究.pdf

生 j ：强 i罐，嫠黟， ad i s s e r t a t i o ni nt h e o r e t i c a le c o n o m i c s s t u d i e so np r o b l e m so f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n o fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yi nl i a o n i n g b yl ib i n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rh o u h u i n o r t h e a s t e r n u n i v e r s i t y j u n e2 0 0 8 i 毫5，冀t謦厂 11一、 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签名： 日 期： 硼￥1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年口一年口一年半口 两气少 学位论文作者签名： 签字日期： 坼_ 7 月，目 新签名：斜 签字日期：乃e 8 芦7 只旧 ， _1 ，k5l咖 东北大学硕士学位论文摘要 辽宁制造业自主创新的问题研究 摘要 制造业是辽宁老工业基地的支柱产业之一，制造业的发展对其他行业特别第二、三 产业的发展具有重要的影响，因此制造业的发展关系着辽宁经济发展的全局。从建国后 到本世纪初的五十多年里，辽宁和其他东北两省的制造业为我国的经济建设做出了重要 的贡献。但是从上世纪九十年代到本世纪初的十多年间，在改革开放的大环境下，辽宁 的制造业却逐渐走向落后；与此同时，东南部沿海的广东、浙江、上海、江苏等地的制 造业迅速发展壮大。是什么原因使强大的辽宁制造业逐步走向落后? 本文通过研究辽宁制造业的近况及发展历史，分析得出，产品老化、自主创新滞后 是辽宁制造业落后的主要原因。通过运用创新经济学和新制度经济学的理论进一步分析 得出，缺乏及时的政策安排和企业组织管理落后是辽宁制造业自主创新存在的主要问 题，并较为全面和深入地分析了这些问题产生的根本原因，最后提出了相关对策。 全文共分六章。第一章，绪论。首先阐述了文章选题的目的和意义；然后从老工业 基地制造业、自主创新等方面对相关文献进行了综述并简要评价；最后说明了本文的研 究方法、创新点和文章结构技术路线图。第二章，自主创新的一般理论概述。首先概述 了创新概念、意义、特征、分类和创新系统；然后主要从自主创新的运行机制、演化机 制和主要影响因素等方面对自主创新进行理论概述。第三章，辽宁制造业自主创新的现 状和问题分析。首先对辽宁制造业的发展近况进行了简介；然后从制度依赖、自主创新 滞后对辽宁制造业的影响两个方面对辽宁制造业自主创新进行了分析。第四章，辽宁制 造业自主创新滞后的原因分析。从微观和宏观两个方面分别分析了影响辽宁自主创新滞 后的问题。第五章，促进辽宁制造业自主创新的对策建议。根据前一章分析的问题，并 借鉴国内外先进经验，提出建立和完善推动自主创新和促进开放的制度体系，并提出完 善文化教育体系，从文化、观念等根本因素上促进自主创新。第六章，结论。 关键词：辽宁制造业、自主创新、问题研究、对策 i i - s t u d i e so nt h ei n s t i t u t i o np r o b l e m so f i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o no fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y i nl i a o n i n g a bs t r a c t t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi so n eo ft h em o s ti m p o r t a n ti n d u s t r i e si nl i a o n i n go l d i n d u s t r yb a s e ，a n di t sd e v e l o p m e n tp u t si m p o r t a n ti m p a c to no t h e ri n d u s t r i e s ，e s p e c i a l l yo n t h es c c o n da n dt h et h i r d s ot h ed e v e l o p m e n to fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya l s op u t si m p o r t a n t i m p a c to nt h ew h o l el i a o n i n g se c o n o m y i nm o r e t h a n5 0y e a r sf o r mt h ef o u n d a t i o no ft h e p r ct ot h eb e g i n n i n go ft h i sc e n t u r y , t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo fl i a o n i n ga n dt h eo t h e r t w on o r t h e a s t e r np r o v i n c e sm a d eg r e a tc o n t r i b u t i o nt o c h i n a se c o n o m i cc o n s t r u c t i o n h o w e v e r , i nt h ec o n t e x to f r e f o r ma n do p e n ，j u s to v e r1 0y e a r s f o r m1 9 9 0 st ot h eb e g i n n i n g o ft h i sc e n t u r y , l i a o n i n g sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ys l o w l yf e l lb e h i n d ；o nt h ec o n t r a s t ，t h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yr a p i d l yd e v e l o p e da n d b e c a m es t r o n gi nt h es o u t h e a s t e r nc o a s t a la r e a s s u c ha sg u a n g d o n g ，z h e j i a n g ，s h a n g h a ia n dj i a n g s u w h a ta r et h e r e a s o n st h a tm a d e l i a o n i n g sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yf a l lb e h i n d ? i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rm a k e sa n a l y s i so nt h er e c e n ts t a t ea n dd e v e l o p m e n th i s t o r yo f l i a o n i n g sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , a n dc o m e st ot h a tp r o d u c ta g i n ga n di n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nl a g g i n ga r et h em a i nr e a s o n sw h yl i a o n i n g sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yf e l lb e h i n d a n db yf u r t h e r a n a l y s i sw i t h t h e o r i e so fi n n o v a t i o ne c o n o m i c sa n dn e wi n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s ，t h ea u t h o rp o i n t s o u tt h a tl a c k i n go ft i m e l yi n s t i t u t i o n a lc h a n g e si sm a i n p r o b l e m so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nl i a o n i n g ，a n dt h e nm a k e s a c o m p r e h e n s i v ea n dd e e p l ya n a l y s i so ni n s t i t u t i o n a lp r o b l e m sa n d t h ef u n d a m e n t a lr e a s o nf o r i t ，a tl a s t ，g i v e ss o m es u g g e s t i o n sa n d c o u n t e r m e a s u r e s t h ep a p e ri sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s c h a p t e ro n e ，i n t r o d u c t i o n a tf i r s t ，t h ea u t h o r i n t r o d u c e st h ep u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h et o p i c ；a n dt h e nt a l k so nt h el i t e r a t u r eo f t h eo l d i n d u s t r y b a s e sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , a n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；a tl a s tp o i n t so u t r e s e a r c hm e t h o d s ，t h ep o i n t so fi n n o v a t i o na n dt h el o g i cr o a dm a po f t h ep a p e r c h a p t e rt w o ， o v e r v i e wo ng e n e r a lt h e o r yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n t h ea u t h o rf i r s t l yo u t l i n e st h e c o n c e p to fi n n o v a t i o n ，s i g n i f i c a n c e ，c h a r a c t e r i s t i c s ，c l a s s i f i c a t i o na n d i n n o v a t i o ns y s t e m ；a n d t h e no u t l i n e st h et h e o r yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm a i n l yf r o mt h eo p e r a t i n gm e c h a n i s m ， e v o l u t i o na n dm e c h a n i s m sa n dm a i ni n f l u e n tf a c t o r s c h a p t e rt h r e e ，a n a l y s i so nl i a o n i n g s m a n u f a c t u r i n go fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no ft h es t a t u sa n dp r o b l e m s f i r s t l y , t h ea u t h o r s i m p l yi n t r o d u c e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fl i a o n i n g sm a n u f a c t u r i n gd e v e l o p m e n t ；a n dt h e n ， i i i l-_n盯-，k 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t m a k e ss p e c i f i ca n a l y s i so nl i a o n i n g sm a n u f a c t u r i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n c h a p t e rf o u r , a n a l y s i so ni n s t i t u t i o n a lp r o b l e m so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nl a g g i n gb e h i n di nl i a o n i n g s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y t h ea u t h o rm a k e sa n a l y s i so np r o b l e m st h a tm a k ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nl a gb e h i n df o r mm i c r oa n dm a c r oa s p e c t c h a p t e rf i v e , e s t a b l i s h m e n ta n d p e r f e c t i o no fs y s t e m sa n di n s t i t u t i o n st op r o m o t ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fl i a o n i n g s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y o nt h eb a s eo fc h a p t e rf o u r , a n dl e a r n i n gf r o mt h ea d v a n c e d e x p e r i e n c ea th o m ea n da b r o a d ，t h ea u t h o rb r i n g sf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e so ft h e e s t a b l i s h m e n ta n dp e r f e c t i o no fs y s t e m st op r o m o t ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dr e f o r ma n d o p e n ，a n dp o i n t so u tt h ep e r f e c t i o no ft h ec u l t u r ea n de d u c a t i o ns y s t e m si no r d e rt op r o m o t e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nb yt h eb a s i cf a c t o r ss u c ha sc u l t u r ea n dc o n c e p t c h a p t e rs i x ， c o n c l u s i o n k e y w o r d s ：l i a o n i n g sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；s t u d yo np r o b l e m s ； c o u n t e r m e a s u r e s i v 、 giia 东北大学硕士学位论文 目 录 目录 声 明i 中文摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 选题的目的和意义。1 1 2 文献综述2 1 2 1 国内外研究现状2 1 2 2 简要评价4 1 2 3 相关概念的解释一4 1 3 研究方法和创新点5 1 3 1 研究方法5 1 3 2 创新点5 第2 章自主创新的一般理论概述。6 2 1 创新理论概述6 2 1 1 创新的概念6 2 1 2 创新的意义和基本特征7 2 1 3 创新的类型7 2 1 4 创新系统8 2 2 自主创新理论概述8 2 2 1 自主创新的运行机制8 2 2 2 自主创新的演化机制lo 2 2 3 影响自主创新的主要因素1 2 第3 章辽宁制造业自主创新的现状及存在问题分析1 6 3 1 辽宁制造业的状况概述16 3 1 1 辽宁制造业的总体状况。1 6 3 1 2 辽宁制造业自主创新存在问题的分析1 9 3 2 辽宁制造业自主创新状况分析2 0 3 2 1 辽宁制造业发展的历史路径分析2 1 3 2 2 自主创新滞后对辽宁制造业发展的影响。21 第4 章辽宁制造业自主创新滞后的原因分析。2 3 4 1 影响辽宁制造业自主创新的主要微观问题2 3 4 1 1 产权结构单一2 3 v 东北大学硕士学位论文 目录 4 1 2 企业组织管理落后2 3 4 1 3r d 投入与管理非制度化。2 3 4 2 影响辽宁制造业自主创新的宏观问题2 4 4 2 1 缺乏鼓励非公有制经济的发展政策2 4 4 2 2 缺乏积极的财税政策扶持，科技金融体系建设滞后。2 4 4 2 3 缺乏灵活的企业产权组合与转让政策。2 5 4 2 4 产业科技政策缺乏战略导向性，科技服务体系落后。2 5 4 2 5 引进外资政策优势不明显。2 5 4 2 6 产学研制度不健全2 6 4 3 辽宁制造业自主创新问题产生的根本原因2 6 4 3 1 从制度变迁角度的剖析。2 6 4 3 2 观念和意识落后是根本原因。2 8 第5 章促进辽宁制造业自主创新的对策建议3 0 5 1 借鉴自主创新的成功经验3 0 5 1 1 国际经验简介与借鉴3 0 5 1 2 国内经验简介与借鉴3 2 5 2 建立和完善推动自主创新和促进开放的体系3 3 5 2 1 完善企业组织管理体系3 3 5 2 2 完善政策和中介服务，政府和市场共同推进自主创新3 4 5 2 3 不断完善促进自主创新的对外开放政策体系。3 6 5 3 完善促进自主创新的文化教育体系3 6 5 3 1 大力弘扬自主创新文化，营造有利于创新的文化环境。3 6 5 3 2 完善有利于促进制度创新的教育体系3 8 第6 章结论4 0 参考文献4 l 致谢4 4 作者简介4 5 攻读学位期间发表的论著及获奖情况4 6 v i o；etli 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题的目的和意义 辽宁是我国最重要的老工业基地之一，其制造业特别是装备制造业和金属冶炼及压 延加工业、石油加工等在全国的比重大，大中型企业比例大、数量多，在我国工业中具 有不可替代的地位。制造业同时也是辽宁经济的重要支柱产业之一，制造业的兴衰关系 着辽宁经济发展的大局。从2 0 世纪9 0 年代到2 0 0 3 年国家提出振兴东北老工业基地以 前，有相当数量的企业经济效益较差，辽宁的经济增长较为缓慢。2 0 0 3 年至今，辽宁 制造业虽然有了一些起色，但发展质量仍然较为落后。究其原因，产品老化、结构单一、 技术更新慢、产品换代升级跟不上市场的需要是一个重要的因素。因此，加快推进制造 业自主创新，不仅有助于辽宁制造业的产业结构升级和持续健康快速发展，还有利于辽 宁经济的又好又快发展。从这个立足点出发，本文的研究主要分两个层次：第一，从辽 宁制造业自主创新能力的现状出发，分析影响辽宁制造业自主创新能力的因素，着重研 究制约辽宁制造业自主创新的因素；第二，从制度变迁的角度提出推动辽宁制造业自主 创新的对策。 通过对以上两个层次的研究分析，在理论和实践上都具有重要意义。 在理论上，主要体现在，理顺制约辽宁发展的一些因素之间的关系，不再简单的把 辽宁制造业发展的制约因素简单归结为老工业基地资源枯竭、历史包袱沉重；深化对发 展滞后的影响因素的认识观念、制度变迁等是影响辽宁制造业乃至全省经济发展的 主要因素，使以改革创新为核心的时代精神在广大干部群众的思想中形成共鸣，指引广 大干部群众与时俱进、开拓创新。 在实践上主要体现在： 第一，促进辽宁制造业自主创新对提高辽宁制造业的总体收益有重大意义。辽宁传 统制造业生产规模大，但其赢利水平低。2 0 0 1 年，钢产量1 5 5 4 万吨，成品钢材产量1 4 4 万吨，生铁产量1 5 5 5 万吨，均居全国第一位；一些主要化工产品如纯碱、烧碱、乙烯、 农药、尿素等的产量均位居全国前十位；原油产量达到1 4 0 0 万吨，居全国第二位；机 械设备制造业的市场，占有率居全国第四位；电子及通讯设备制造业的市场，占有率居 全国第十位。但2 0 0 1 年，制造业平均盈利水平只相当于全国平均水平的一半左右，这 是因为辽宁生产的工业品中，低质量、低档次的产品或低技术含量、低附加值的产品一 直占有很大的比重，而高档次、高质量的产品或高技术含量、高附加值的产品较少。 第二，提高辽宁制造业自主创新能力对于传统产业向新兴产业的升级有重大意义。 辽宁是我国重要的传统工业基地，现已形成了石油化工、钢铁、装备制造三大基地及电 子信息、汽车两个优势产业，但从辽宁整个产业经济结构来看，主要都是围绕传统产业 。数据来源于辽宁省2 0 0 1 年统计公报 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 进行的行业分工，新兴产业如电子、软件、通讯、新型材料、生物医药等所占比重较小。 这种产业经济结构与沿海发达地区有着明显差异，在珠江三角洲地区和长江三角洲地区 经济产业结构中，传统产业比重较小，新兴产业比重较大。【3 】 第三、研究促进自主创新的制度安排问题，不断完善促进自主创新的制度安排和相 关体系对于其他行业的发展和地方政府不断提高管理水平和公共服务水平具有重要的 借鉴意义。使地方政府在制定政策和发展规划时充分认识到制度创新对经济发展的重要 作用，实事求是、因时制宜地制定政策法规等，切实做到以效率为先、以发展为先。 1 2 文献综述 1 2 1 国内外研究现状 自熊彼特1 9 1 2 年提出创新以后，首先是国外的很多学者开始涉足这一领域。特别 是索洛提出的新古典增长模型( r o b e r t m s o l o w , 1 9 5 6 ，1 9 5 7 ) ，认为技术进步是经济增长 一个重要因素，长期的经济增长主要依靠技术进步，而不是依靠资本和劳动力的投入。 这促使经济学家们对技术创新的研究越来越重视，同时对制度安排与技术创新二者关系 的研究也越来越多。 辽宁的制造业在东北老工业基地中占有非常重要的地位，对整个东北工业基地自主 创新的研究自然也包括辽宁，辽宁也有其特殊情况。结合我国东北老工业基地的实际情 况，国内学者也对自主创新做了很多研究。 1 2 1 1 国外相关研究 国外对我国老工业基地和辽宁制造业的研究较少( 目前还没有查到相关文献) 。但 是对于创新和制度问题的研究很多。 1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p c t c r ) 在经济发展理论中首 次提出创新概念【l 】，并在以后相继出版的经济周期、资本主义、社会主义和民主 等书中，熊彼特对创新加以全面、具体的运用和发挥，形成了完善的创新理论体系。 在制度创新和技术创新方面，以诺斯( d c n o r t h ) 为代表的新制度经济学派， 把创新和制度结合起来，研究制度因素与企业技术创新和经济绩效之间的关系，强调制 度安排和制度变迁对创新和经济发展的重要作用，形成了制度创新理论。诺斯在其著作 1 7 9 卜1 8 6 0 年美国经济增长( 1 9 6 1 ) 、制度变迁与美国经济增长( 1 9 7 1 ) 、制度、 制度变迁与经济绩效( 1 9 9 0 ) ，诺斯分析了经济发展的制度创新和制度安排，他认为， 制度创新是使创新者获得追加利益的现在制度安排的一种变革。制度之所以会被创新， 是因为创新的预期收益大于预期的成本，变革现存的制度安排，主动变革阻碍创新的制 度因素，才能促进创新的进行。f 2 】2 0 世纪7 0 年代美国的经济学家卡米恩( m k a m i e n ) 和施瓦茨( n l s c h w a r t s ) 从垄断竞争市场的角度对技术创新的过程进行了分析，回 答了什么样的市场竞争结构对技术创新最为有利的问题。 在技术创新和制度创新的基础上，国家创新系统理论提出来并日益受到关注，得到 2 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 不断发展和完善。在弗里曼的创新系统之后，纳尔逊( r n e l s o n ，1 9 9 3 ) 的国家创新 系统将国家创新系统定义为“其相互作用决定着一国企业的新实绩的一整套制度”， 他强调技术变革的必要性和制度结构的适应性，认为科技的发展充满不确定性，因此创 新系统中的制度安排应当具有弹性【3 】。伦德瓦尔( b a l u n d v a l l ) 为代表的经济学家 从国家创新的微观组成出发，研究了消费者和生产厂商的相互关系，认为创新系统组成 要素包括大学、研发部门、开发密切相关的机构和制度安排，即各要素的内部组织之间、 各要素之间、各要素与公共部门和金融部门等关系都应该有合适的制度安排【4 】。 1 2 1 2 国内相关研究 巩顺龙在基于新型工业化道路的“东北制造技术创新战略研究一文中，就整 个“东北制造 的技术创新从总体战略定位、重点产业选择、重点技术项目选择以及技 术创新体系构建四个方面，结合相应的“东北制造”现况，对新型工业化技术创新进行 了研究和战略部署【5 】。还有孟翔飞等一些学者也都提出振兴辽宁老工业基地要大力提高 自主创新能力和培育自主创新体系。 在自主创新的研究方面，国内学者的研究和建议主要有：汤菲( 2 0 0 7 ) 的提高自 主创新的财税政策研究指出提高自主创新能力离不开财政的支持，具体可通过税收优 惠政策、政府采购促进自主创新；通过推进素质教育和创新教育，为建设创新型国家培 养各类人才；加大财政资金对自主创新的支持力度，调整财政科研投资方向；推进增值 税转型改革，统一各类企业税收制度，建立自主创新企业的贷款担保制度，以激励自主 创新。杜文( 2 0 0 6 ) 的对金融支持企业自主创新问题的思考指出了金融对自主创新 的重要支持作用并提出了相关建议。范诵的非正式制度对技术创新的影响分析研究 了非正式制度对技术创新及影响技术创新的正式制度的重要作用。李转珍( 2 0 0 8 ) 的浅 谈我国企业创新文化建设一文中分析了文化对自主创新的作用及文化环境建设的建议 例。刘风朝( 2 0 0 5 ) 的老工业基地辽宁区域创新体系建设研究分析指出建设区域创 新体系是实现老工业基地调整、改造和振兴的重要保障；对辽宁区域创新体系建设的指 导思想目标体系和基本原则进行了阐述，并提出辽宁区域创新体系建设的实施对策。王 维( 2 0 0 7 ) 的齐齐哈尔工业企业自主创新中存在的问题与对策研究指出，应大力解 决企业创新资源投入机制落后，人才激励与引进机制不健全、企业研发项目科技含量低、 创新过程缺少产学研联合，并从企业外部环境上努力完善法制建设，维护公平的市场秩 序，加大政府对创新的支持力度打好，进一步增强企业的自主创新能力。 对创新的理论研究主要集中技术创新和创新体系方面。傅家骥( 1 9 9 8 ) 的技术创 新学介绍了国外技术创新研究成果，又反映了我国企业技术创新的成功实践和创新理 论研究的最新进展【6 j ；系统论述技术创新过程、机制、要素、方式、战略、组织、作用、 政策和理论。赵玉林( 2 0 0 6 ) 的创新经济学从经济学角度研究创新的系统运行规律 和战略选择；阐述了创新研究的简要历史、创新的含义、特征和基本类型以及创新的经 济意义；分析了关于技术创新的过程机制( 包括技术创新过程模型、技术创新的演化机 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 制、技术创新的动力模式) ；着重论述了基于技术创新的组织创新、市场创新、金融创 新、制度创新以及关于技术创新的战略选择、能力培育与评价、国家创新系统【_ 7 1 。林平 凡( 2 0 0 6 ) 在分析自主技术创新内涵及自主创新能力构成的基础上，研究分析了构建企 业自主技术创新能力的指标体系，为分析和评估企业自主技术创新能力提供一个框架。 江兵的博士论文( 2 0 0 6 ) 作了企业技术创新系统运行机制与评价的研究。张义梁( 2 0 0 6 ， 2 0 0 7 ) 对国家自主创新能力的指标体系进行了深入研列引。 1 2 2 简要评价 国外学者几乎没有专门相关辽宁老工业基地制造业自主创新能力制度安排问题的 研究；但是他们关于经济增长和制度变迁的理论也拓宽了我们研究辽宁制造业自主创新 的制度问题的视野。 国内学者对东北老工业基地制造业和辽宁制造业自主创新的研究和建议主要集中 在要提高自主创新意识、能力和构建创新体系方面，对于如何提高自主创新能力和构建 创新体系的分析和研究还比较浅显，更没有学者提出建立完善的制度体系来提高辽宁制 造业的自主创新能力和保证创新体系的顺畅运转。汤菲、杜文、范诵、李转珍、王维等 一些学者对于影响自主创新的财税、金融、科技、产业、收入等政策和制度方面的研究 为本文的研究提供了广阔思路。林毅夫的“诱致性变迁和“强制性变迁”理论和樊纲 等提出的“渐进与“激进”的制度变迁理论为本文分析研究辽宁制造业自主创新的制 度创新滞后提供了理论支持。 1 2 3 相关概念的解释 本文中的两个重要概念是制造业和自主创新。 制造业是将已获取的物质资源作为劳动对象，通过加工、制作、装配等环节以形成 新部件、新产品的工业部门。从制造业的发展历史来看，主要有两类制造业：一类是加 工制造业，一类是装备制造业。根据国际通行的产业分类原则和我国的具体国情，又分 为轻纺工业、资源加工工业、装备制造业和其他制造业。轻纺工业包括农副食品加工业、 食品制造业、饮料制造业、烟草制造业、纺织业、服装及其他纤维制品制造业、皮革毛 皮羽绒及其制品业、木材加工及竹藤棕草制品业、家具制造业、造纸及纸制品业、印刷 业和记录媒介的复制、文教体育用品制造业等；资源加工工业包括石油加工炼及核燃料 , n - r 业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业、橡胶制品业、塑 料制品业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工 业、金属制品业等；装备制造业包括通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备 制造业、电气机械及器材制造业、通信设备、计算机及其他电子制造业、仪器仪表及文 化办公用机械制造业等。 结合实际情况，辽宁制造业主要是指装备制造业和资源加工业等制造业。 。国民经济行业分类国家标准( g b t 4 7 5 4 2 0 0 2 ) 4 ，、， 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 本文的自主创新，是指技术方面的自主创新，是企业通过自身努力和探索产生技术 突破，攻克技术难关，并完成技术的商品化，获取商业利润。 1 3 研究方法和创新点 1 3 1 研究方法 文献分析法通过查阅图书馆的相关论著、中文期刊网和硕博论文集等，系统收集、 整理分析了关于技术创新和自主创新的相关材料，并通过g o o g l e 、b a i d u 等搜索引擎 查找有关网上的信息，以及关注相关报纸和新闻，以求了解本研究领域的最新进展。 实地调研法2 0 0 7 年五月份和六月份，笔者与省委政研室赵治山研究员等人一起 先后到沈北新区和浑南新区调研，了解了很多辽宁制造业的发展情况；通过媒体 ( c c t v - 2 ) “经济半小时”节目间接了解沈阳铁西区一些大企业的情况。 实证分析法本文运用实际事例及相关数据分析来证明本文观点，详尽分析辽宁省 制造业技术创新相对滞后的表现，为分析原因和提出对策打下了坚实基础。 比较分析法本文运用比较分析法对发达国家和我国发达地区在自主创新方面的 成功经验与辽宁做了对比，为在分析问题和提出对策提供借鉴。 1 3 2 创新点 本文的创新点，笔者认为，第一，不仅提出了企业要完善的制度、政府要建立和完 善的政策，还提出进一步扩大对外开放的建议；第二，提出加强文化教育体系建设，培 育创新文化、树立改革创新观念、培养优秀人才是改革创新之本。 东北大学硕士学位论文第2 章自主创新的一般理论概述 第2 章自主创新的一般理论概述 2 1 创新理论概述 2 1 1 创新的概念 美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 最先明确提出“创新这一概念。 在其著作经济发展理论( 1 9 1 2 ) 中第一次提出“创新”概念，他认为，所谓创新就 是“建立一种新的生产函数 ，也就是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的 “新组合”引进生产系统。而“新组合意味着对旧组合通过竞争而加以消灭”，它主要 包括五种情况：采用一种新产品也就是消费者还不熟悉的产品或一种产品的 新的特性。采用一种新的生产方法，也就是有关制造部门尚未通过经验检定的方法， 这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上，而是存在于商业上处理一种 产品的新的方式之中。开辟一个新市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进 入的市场，不管这个市场以前是否存在过。掠夺或控制原材料或半成品的一种新的供 应来源，不管这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的。实现任何一种工业的 新的组织，比如，造成一种垄断地位，或打破一种垄断地位。【l j 美国经济学家曼斯菲尔德( e m a n s f i e l d ) 认为，创新就是“一项发明的首次应用 。 他认为与新产品直接有关的技术变动才是创新。产品创新是从企业的产品构思开始，以 新产品的销售和交货为终点的探索性的活动。 英国经济学家弗里曼( c f r 咖a n ) 认为：工业创新是指“第一次引进一个新产品 或新工艺中所包含的技术、设计、生产、财政、管理和市场诸步骤”。【9 】 著名管理学大师彼得德鲁克认为，“创新的行动就是赋予资源以创造财富的新能 力 ，“创新并非技术方面的”，“凡能改变已有资源的创造潜力的行为，都是创新 。【l o 】 国内学者对创新的定义主要集中在技术方面，如傅家骥的定义。著名的创新经济学 研究学者赵玉林认为，技术创新是一个经济学概念，它与发明有联系，但又有区别，创 新离不开发明，但发明不一定都导致创新；只有发明实现商业化应用才是创新；创新强 调的是第一次，是把一生产要素的新组合首次引入生产过程，是发明的首次商业化应用。 所以，他认为，创新是一个过程，是从新产品、新工艺的构想、研究、开发到首次商业 化应用的全过程；是企业家抓住新技术潜在的赢利机会，重组生产条件和要素并首次引 入生产系统，从而推出新的产品、新的工艺、开辟新的市场、获取新的原料来源，以及 由此而引发的金融变革、组织变革、制度变革等。【_ 7 】 根据上述不同经济学家、学者对创新的定义，可以看出，熊彼特对创新的定义比较 全面，彼得德鲁克和赵玉林对创新的定义是对熊彼特的创新概念的解释。简单地说，创 新就是由技术、工艺等的新构想，经过研究开发、技术组合等把新要素组合引入到实际 。e m a n s f i e l d t h ee c o n o m i c so f t e c h n o l o g i c a lc h a n g e n e wy o r k ，w w n o r t o na n dw a s h i n g t o n ，19 7 7 - 6 - 东北大学硕士学位论文第2 章自主创新的一般理论概迷 应用中，并产生经济、社会效益和获得商业化利润的全过程。 2 1 2 创新的意义和基本特征 2 1 2 1 创新的意义 自熊彼特提出“创新 以来，众多的学者在“创新”这一领域进行研究，并提出创 新体系和国家创新系统。江泽民同志也曾指出：“创新是一个民族进步的灵魂，是一个 国家兴旺发达不竭的动力。 可见创新对经济和社会的发展具有非常重要的意义。 ( 1 ) 创新提高企业的核心竞争力。熊彼特创新理论的重要观点之一，就是“实施 创新活动的主体是企业家”，企业只有持续创新才能持续获得超额利润。 ( 2 ) 创新带来经济波动增长。熊彼特技术创新理论的另一个重要观点就是，“技术 创新是经济增长的源泉 。只有接连不断地出现创新，才能保证经济持续向前发展。另 外，创新是产业演变、经济周期发生的根源。熊彼特所说的“毁灭性创新也正源于此。 ( 3 ) 创新促进经济结构变革。技术创新引起产业结构的升级，促进工业部门的变 化，促进新的消费结构的变化，推动国际贸易结构的变革。 ( 4 ) 创新将人类带入知识经济时代。创新使实践中的知识和产品越来越多，更使 产品中的科技含量迅速提高，高科技产业产值在g d p 中的比例迅速提高，技术进步在 经济增长中的贡献率不断提高，从而催生了知识经济来临。创新理论成为知识经济的思 想渊源。 2 1 2 2 创新的基本特征 创新的本质是将科技应用于实践，主要用于产品、工艺以及其他商业用途上，以改 变生产方式，最