（产业经济学专业论文）制造业服务外包对服务业生产率增长的影响.pdf

人连理t 大学硕+ 学位论文 摘要 随着企业问竞争的不断加剧，制造业企业为了进行最优资源配置、控制成本、追求 利润，逐渐将其非核心服务业务外包出去。制造业服务外包作为一种重要的经济行为受 到越来越多的关注。制造业服务外包不仅使制造业受益，同时对服务业产生深远影响， 尤其对服务业生产率增长产生重要影响。 在研究制造业服务外包对服务业生产率增长的影响过程中，本文首先对服务外包类 型进行界定，又对制造业服务外包的动因进行深入分析。对制造业服务外包的动因从外 部动因和内部动因两方面进行分析，其中外部动因集中考察了技术动因、经济动因和市 场动因三个方面；内部动因则主要从降低成本、提高核心竞争力和分散风险等方面分析。 同时，由于服务业是劳动密集型产业，所以本文只研究服务业的劳动生产率。在此基础 上进行分析制造业服务外包对服务业生产率增长的影响机理。 通过理论分析发现，制造业服务外包能够对服务业产生直接和间接影响。制造业服 务外包能够直接影响到服务业的产出和就业，短期内能够造成服务业劳动生产率的波 动，即会使劳动生产率正增长，也会使劳动生产率负增长。同时，制造业服务外包还会 对服务业产生间接影响，长期内能够造成服务业产业结构的变动。制造业服务外包能够 促进生产者服务业的产生与发展，生产者服务业具有较高的劳动生产率，按照“结构红 利假说，制造业服务外包能够促进服务业劳动生产率的增长。最后采用美国统计数据， 运用协整检验和误差修正模型，对制造业服务外包对服务业劳动生产率增长的影响进行 实证分析，并在一定程度上验证了本文的结论。 关键词：服务外包；服务业生产率；制造业 制造业服务外包对服务业生产率增长的影响 a s t u d y o nt h ee f f e c to fs e r v i c eo u t s o u r c i n gf r o mm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y o np r o d u c t i v i t yg r o w t hi ns e r v i c e s a b s t r a c t w i t ht h ea g g r a v a t i o no fc o m p e t i t i o n sb e t w e e ne n t e r p r i s e s ，t h em a n u f a c t u r i n gf i r m s ， w h i c hw a n tt oe a r nm o r em o n e yo rc o n t r o lt h ec o s t so rp u r s u er e a s o n a b l er e s o u r c e ，t r a n s f e r g r a d u a l l yt h e i rn o n f o c u so p e r a t i o n st oo t h e rf i r m s s e r v i c eo u t s o u r c i n gf r o mm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ya s a ni m p o r t a n te c o n o m i cb e h a v i o rh a sa t t r a c t e di n c r e a s i n ga t t e n t i o n s e r v i c e s o u t s o u r c i n gf r o mm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yn o to n l yb e n e f i tt h em a n u f a c t u r i n gs e c t o r ，w h i l et h e s e r v i c es e c t o rh a v eaf a r - r e a c h i n gi m p l i c a t i o n s p a r t i c u l a r l yt h es e r v i c es e c t o rh a v ea n i m p o r t a n ti m p a c to np r o d u c t i v i t yg r o w t h t h i sp a p e rf i r s td e f i n e st h et y p e so f $ e i v i c e so u t s o u r c i n g , a n dt h e na n a l y z e st h e r e a s o n a b i l i t yo f s e r v i c eo u t s o u r c i n g w el u c u b r a t e dt h em o t i v e so fo u t s o u r c i n gb yt w of a c e t s ， o n ei se x t e r i o rm o t i v e sa n dt h eo t h e ri sc o r p o r a t i o ni n n e rm o t i v e a n da b o u tt h ee x t e r i o r m o t i v e s ，w ef o c u so nt h et e c h n o l o g yr e a s o n , e c o n o m i cr e a s o na n dm a r k e tr e a s o n a b o u ti n n e r m o t i v e s ，w ee m p h a s i z eo nt h er e d u c i n go fc o s t , h e i g h t e n i n gt h ec o r ec o m p e t i t i o na n d d i s p e r s i n gt h er i s k se t c a tt h es a m et i m e ，b e c a u s et h es e r v i c es e c t o ri sl a b o ri n t e n s i v e ，w e o n l yf o c u so nl a b o rp r o d u c t i v i t y o nt h eb a s i so ft h e s e ，w ea n a l y z et h ei n f l u e n c i n gm e c h a n i s m o ft h ee f f e c to fs e r v i c eo u t s o u r c i n gf r o mm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo np r o d u c t i v i t yg r o w t hi n s e r v i c e s w ef i n dt h a ts e r v i c eo u t s o u r c i n gc a l lh a v ed i r e c ta n di n d i r e c te f f e c t so ns e r v i c es e c t o r t h r o u g ht h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dm o d e l i n g s e r v i c eo u t s o u r c i n gc a nh a v ead i r e c te f f e c to n t h es e r v i c es e c t o r s o u t p u ta n de m p l o y m e n t ，a n dc a l lc a u s ef l u c t u a t i o n si n t h es e r v i c e i n d u s t r i e s l a b o rp r o d u c t i v i t yi nt h es h o r tt e r m a tt h es a m et i m e ，s e r v i c eo u t s o u r c i n gc a n h a v eai n d i r e c te f f e c to nt h es e r v i c es e c t o r , a n dc a nc r e a t ec h a n g e si ns e r v i c es e c t o r s i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nl o n gt e r m s e r v i c eo u t s o u r c i n gc a l lp r o m o t et h ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to fp r o d u c e rs e r v i c e si n d u s t r i e s ，a n dp r o d u c e rs e r v i c e si n d u s t r i e sh a v eh i g h e r l a b o rp r o d u c t i v i t y ，s os e r v i c eo u t s o u r c i n gc a l lp r o m o t et h es e r v i c e ss e c t o r sl a b o r p r o d u c t i v i t yg r o w t h f i n a l l yw eb s e o ft h eu s s t a t i s t i c st oc a r r yo nt h ee m p i r i c a la n a l y s i so f t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns e r v i c eo u t s o u r c i n ga n ds e r v i c es e c t o r sp r o d u c t i v i t yg r o w t h t h r o u g ht h ec o i n t e g r a t i o nt e s ta n dt h ee l l o rc o r r e c t i o nm o d e l ，w h i c hv e r i f i e st h ec o n c l u s i o n o ft h ep a p e rt oac e r t a i nd e g r e e k e yw o r d s ：s e r v i c eo u t s o u r c i n g ；s e r v i c es e c t o r sp r o d u c t i v i t y ；m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均己在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 作者签名： 大连理l ：人学硕十研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：剑造些退盔处鱼盘腿鑫些生庄室增益鲍受蛔 作者签名：叠随日期：2 盟年- 一l 月j 生日 导师签名： 辜q 皂辫日期：2 堡每2 年l 月卫日 t 乃 人连理r 大学硕十学位论文 1绪论 1 1研究背景和意义 服务业是世界经济增长的新亮点，它在国民经济中的比重不断上升，并呈现出远远 超过制造业的发展趋势，它已经逐渐成为促进国民经济效率提高和经济增长的主导力 量。富克斯( v f u c h s ) 1 9 6 8 年在其经典成名作服务经济学一书中“宣布”美国在西 方发达国家中率先进入“服务经济”，其标准为服务业的就业比重超过5 0 ，就是进入了 “服务化”社会【1 1 ，而中国在2 0 0 6 年的服务业就业比重为3 2 2 ，远未达标，美国则为6 8 ， 约为中国的2 1 倍。 随着服务业在国民经济中的比重越来越大，服务业的经济增长会对国民经济的增长 产生较大的影响。在经济增长理论中，经济增长方式的研究是一个重要内容。经济增长 是一个客观存在的过程，经济增长方式则体现了人们对这一增长过程总体特征的看法和 评价。经济增长的过程表现为各种生产要素、各种资源和配置，经济增长方式就是各种 生产要素及各种资源的组合和配置的方式。不同要素在经济增长中的作用不同，使经济 增长呈现出了不同的特征，从而就有了不同的经济增长方式。在经济学界，按照经济增 长效率的角度，把经济增长方式分为粗放型经济增长和集约型经济增长。通常认为，粗 放型经济增长就是靠大量的资金、劳动力、原材料和能源的投入来推动经济增长，要素 生产率对经济增长的贡献不大，这种增长方式的特点是：片面追求数量、产值和速度， 忽视增长的质量和效率。集约型经济增长是靠要素生产率的提高来推动经济增长，而要 素生产率的提高是由技术进步、规模经济、资源配置的改善、经济结构的优化等带来的， 其特点是：注重投入要素的生产率的提高，并且随时间的推移，要素生产率的提高对经 济增长的贡献会越来越大。随着经济的不断发展，资本、劳动等生产要素投入对产出的 增长贡献份额会逐渐下降，而要素生产率的提高将成为经济增长的主要源泉。所以本文 关注于服务业生产率的增长。 2 0 世纪后半期以来，随着经济全球化的丌始，出现了很多经济现象，其中的一个重 要经济现象就是服务外包的广泛活跃。服务外包，是一种新型经营管理策略，具体来说 就是指企业将原来在内部从事的服务活动转移给外部企业去执行的过程，如财务、初级 技术开发、采购、人力资源管理、营销等交给其他企业或者专家去做。随着经济的发展 和社会分工的细化，过去工业经济时代一体化的产业组织范式发生了改变，生产性服务 逐渐从制造业中分离出来，这种分离是制造业企业活动外置的直接结果，即将原来属于 企业内部的职能部门转移出去。 制造业服务外包对服务业生产率增长的影响 从组织形式上看，服务外包是生产者服务业形成与发展的主要模式，本文就是以这 种模式为研究对象，分析制造业服务外包对服务业生产率增长的影响，旨在通过研究服 务外包能否并且如何影响服务业生产率增长，更好的提升我国产业结构升级，大力发展 服务业，促进经济全面繁荣。 1 2 国内外研究概述 1 2 1 服务业生产率研究概述 在经济思想史上，第一个阐明服务业特殊性质的经济学家当属亚当斯密，而关注服 务业的变化发展趋势在还没有提出“第三产业”概念之前的配第就开始了。他认为不同 产业之间收入水平的差异，是促使劳动力在产业间转移的动因。英国经济学家费雪【2 】 ( 1 9 3 5 ) 根据产业发展顺序提出了“第三产业”的概念，确立了国民经济的三次分类法。 后经克拉克的发展，使之得到推广和普及，并提出了著名的“配第一克拉克定律 ：随 着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业转移，然后向第三产业 转移。二战后，对于服务业比重日益增大的现象，美国学者富克斯在他的专著服务经 济学( 1 9 6 8 ) 中首先提出“服务经济社会的概念，随后，库兹涅茨【3 l ( 1 9 6 6 ) 和钱 纳里( 1 9 8 6 ) 对三次产业结构变动的趋势进行了定量化的研究，提出了三次产业比重在 不同人均收入水平的变化趋势的多国模型。丹尼尔贝尔( 1 9 7 4 ) 提出了经济发展的三 个阶段的理论，即前工业社会、工业社会和后工业社会，在后工业社会生产与消费都不 再以物质产品为主，而是以服务为主。桥本寿郎认为这是“产业结构服务化 的表现： 随着第三产业比重的增加服务产品成为社会总产品的主要构成部分，从而使得居民对服 务产品的消费以及生产对服务产品的消费逐步增加，即社会总产品中实物产品所占比重 逐渐减少，非实物服务产品取而代之逐步增加。 由于新经济的出现，服务业生产率问题成为经济学界研究的热点，以b i e m a l 4 l 和 g r e e n w a l d ( 1 9 9 7 ) 在哈佛商业评论上发表了如何提高服务业生产率文章为代表。 文章提出的问题是：为什么服务业生产率增长比制造业要慢得多，其根本原因是测度的 问题。另一方面，服务业在g d p 中的高比例( 如美国7 0 左右) ，美国经济学家普遍 认为美国在未来能否获得持续的经济增长，关键在于服务业的生产率。因而吸引了众多 的经济学家对现代服务业生产率理论展开了研究。 j o h n y 5 】( 1 9 9 1 ) 认为不同的公司采用不同的生产率测度方法，这些方法大多是由数 学家、经济学家等专家开发，测度方法十分复杂，但效果令人失望，并提出用目标矩阵 来测度服务业生产率。d e n n i sf i x l e d 6 】( 1 9 9 9 ) 主要研究了银行输入输出的数量的测度问 题，在考虑了金融服务价格和金融服务产出价值的会计准则，构造了1 9 9 3 - 1 9 9 6 年的基 大连理1 ：人学硕十学位论文 准比率，其数据来自美国联邦保险公司和财政证券利率，并将这些比率用于构造商业银 行的产出指数。o j a s a l o t7 1 ( 1 9 9 7 ) 在研究中认为将顾客( 消费者) 拉进服务提供组织中， 至少是以暂时的方式，这样就有机会利用顾客的免费输入来提高服务生产率( 从服务提 供者的角度) 。i s m ov u o r i n e n t 8 j ( 1 9 9 8 ) 认为在处理服务提供的数量和质量时，是不可 将二者绝对分开的。因此，数量和质量两个方面会对服务业全要素生产率构成共同的冲 击，并提出如下的一般公式：服务业生产率= 输出质量和数量输入的质量和数量。 s t o r b a c k a 9 】( 1 9 9 4 ) 强调考虑生产率与利润之问联系的重要性。因为这样可以将生产率 的概念与利润联系在一起。第一步是利用单位价格将输入因素转换为价格测度。第二步 要测定输出值与输入值之差，即进行盈余或赤字的测度，这与企业的资本投入相关，这 样便可以测度企业是盈利还是亏损。b e r s t e i m i l o j ( 1 9 9 9 ) 计算了加拿大人寿保险业的输 出、输入及生产率的增长，其数据来自企业层次( 1 9 7 8 1 9 8 9 ) 。他提出了一种方法来 测度加拿大人寿保险业的生产率增长，研究结果发现其生产率并不逊色于制造业。 t h a n a s s o u l i s 1 1 】( 1 9 9 9 ) 将d e a 方法应用于测度英国和芬兰银行的效率及生产率。他认 为应用d e a 法可以评价、监督和改进银行的服务表现。d a v i d s h e r m a n 应用d e a 方法 来评价银行分行和医院效率，并提出了在管理中应用d e a 的三大步骤，最后还讨论了 d e a 应用的局限性。c a v e s 1 2 】进一步发展了m a l m q u i s t 指数方法，使其在测度生产率时 不需要做近似处理。他扩展了m a l m q u i s t 输入指数来定义m a l m q u i s t 生产率指数，于是 在他的处理过程中可以不考虑时间因素。j o s e l n a v a r r o 和j o s ea c a m a c h o 1 3 1 ( 2 0 0 1 ) ， 将d e a 方法与m a l m q u i s t 指数结合起来研究西班牙从1 9 9 0 至2 0 0 0 年服务业的生产率 的变化的规律。 自1 9 8 0 年改革开放以来，中国经济持续快速增长受到世界经济学家的关注，但是 大部分研究主要集中在工业和农业上，对服务业经济增长的定量研究则较少，而服务业 生产率的定量研究就更少。从文献资料来看，代表性的有李江帆等。李江帆在服务业产 业结构方面的研究比较深入，因其主编的第三产业经济学【1 4 】出色地综合归纳了国内 8 0 年代关于服务业的大讨论，于1 9 9 2 年获得了孙冶芳经济学奖，此外他还对城市化率、 就业、人口等对第三产业产值增长的影响开展了一些定量研究，但基本没有从生产率增 长理论方面开展研究。黄少军【1 5 j ( 2 0 0 0 ) 较全面地介绍了服务业经济理论的发展过程， 归纳了服务业发展规律，重点分析了国内外服务业内部结构变化规律，讨论了服务业的 产出和生产率计量问题及生产率增长问题。该论文在国外服务业数据及资料方面收集较 为丰富，但对中国服务业的数据收集较为欠缺，因而在产业结构分析变动的计量分析中 放弃了中国数据。由于中国服务业发展较晚，直到1 9 8 5 年统计年鉴才出现第三产业的 统计数据，而且十分不完善，而后的统计每年都有变化，各省的第三产业统计也有很大 制造业服务外包对服务业生产率增k 的影响 出入，1 9 9 2 年进行了第三产业统计普查，为第三产业统计研究奠定了定的基础，但由 于第三产业固定资产投资数据没有在中国统计年鉴1 1 6 j 上反映，且有的省有第三产业 固定资产统计，有的没有，有的需要经过一定计算才能获得，正因为服务业固定资产存 量数据难以获得，而且准确性也存在一定问题，这严重地阻碍了国内服务业的定量研究， 也正是这一原因，使得服务业经济增长理论，尤其是在服务业生产率理论方面的定量研 究几乎没有开展( 目前还没有查到相关文献) ，因而有大量的服务业经济增长的理论研 究工作需要做，以便指导我国服务业经济健康的发展。 1 2 2 服务外包研究概述 早在2 0 世纪6 0 7 0 年代，b l a s s a ( 1 9 6 7 ) 和f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 等学者就已经注意到外 包现象。到上世纪9 0 年代，学者们分别以不同的名词来概括这一崭新的经济现象，比 如“价值链的切片化”( s l i c i n gt h ev a l u ec h a i n ) ( k r u g r n a n ，1 9 9 6 ) 、“外包”( o u t s o u r c i n g ) ( k a t z ，m u r p h y ，19 9 2 ；f e e n s t r a ，h a n s o n ，19 9 6 ) 、“非地方化”( d e 1 0 c a l i z a t i o n ) ( l e a n r e r ， 1 9 9 6 ) ，“产品内专业化”( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) ( a n r d t ，1 9 9 7 ；1 9 9 8 a ，b ) 、“生 产过程的分离化”或“生产过程的分裂化”( f r a g m e n t a t i o n ) ( j o n e s ，k e i r z k o w s k i ，1 9 9 7 ； a m d t ，k i e r z k o w s k i ，2 0 0 0 ；d e a r d o r f , 2 0 0 1 ) 、“垂直专业化”( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) ( h u m m e l s ，i s h i i ，y i ，2 0 0 1 ) 等等【1 7 】。虽然名称各有千秋，但本质上仍是指生产环节 在纵向的垂直分布。可以说，对外包的研究，已经吸引了当前最杰出的国际贸易理论工 作者的关注。目前，理论界对外包的研究集中于外包发展的动因以及外包带来的一系列 经济效应。 ( 1 ) 服务外包的发展动因 关于服务外包产生和发展的动因研究，经济学理论界是以企业边界的选择为研究核 心的，主要以比较优势理论、交易成本理论、企业竞争优势理论和信息经济学等为理论 支撑，研究的关键在于不完全契约下的交易成本问题，具体来说就是资产专用性和锁定 ( 1 0 c k i n ) i h q 题。 交易成本理论( t c e ) 打破了新古典经济学对企业采取“技术黑箱”的处理方式，将 企业作为一种治理模式进行了深入的研究。c o a s e ( 1 9 3 7 ) 首次提出交易成本概念，认 为企业和市场是两种备选的治理模式，至于采用何种模式来组织经济活动则取决于交易 成本的比较。c o a s e 分别定义了市场交易成本和企业内部交易成本，认为企业边界的最 合理状态就是市场的边际交易成本等于企业内部的边际交易成本。然而在同一个市场 中，往往既存在内部化交易的企业，也存在外部化交易的企业。根据c o a s e 定理，作为 4 一 人连理1 ：大学硕十学位论文 交易对象的中问品，只要交易成本为零无论产权在谁手里，资源配置的最终结果都是有 效率的。但是由于不确定性、不完全信息等条件的制约，不同组织形式的成本是不同的。 研究企业在什么情况下选择外包的模式，就必须引入t c e 中一个重要的定义，即 资产专用性。专用性资产是指为特定交易进行的专用化投资，除非付出生产价值，否则 不能被派给其他用途或由其他用户配置使用。w i l i l a m s o n 指出：专用性资产有多种形 式；资产专用性有助于将来减少生产成本或增加收入，因而会引起复杂的事前激励； 资产专用性会导致交易双方或至少一方在交易中有特定利益，形成双边依赖，进而导 致复杂的事后治理结构。 企业在考虑采用何种形式组织生产，即是采用市场决定的方式将产品外包( 市场制， m ) 还是在企业内部解决( 等级制，h ) 或者是两者兼而有之( 混合制，k ) 的时候， 资产专业性起着关键性作用。由于资产专用性的存在，任何一个投入都是有沉淀成本的， 不可能随时毫无损失地撤回己投入的资本或劳力。所以在考虑资产专用性条件的情况 下，必定存在锁定问题，且双方锁定程度的不同影响着双方对最终利润分配的谈判能力。 当资产专用性程度越高，谈判破裂后企业对所投入的沉淀成本回收的可能性越小，所以 企业为保护自己就不可能进行完全专业化生产。 外包理论研究的代表人物g r o s s m a n 和h a r t 1 8 l ( 1 9 8 6 ) ，h a i l 和m o o r e 1 9 】( 1 9 9 0 ， 1 9 9 9 ) ，以及a 曲i o n 和t i r o l e 2 0 j ( 1 9 9 7 ) 把c o a s e 和w i l i a m s o n 的交易成本和资产专用 性等观点正规化为企业模型。而后g r o s s m a n 和h e l p m a n 2 1 】【2 2 1 ( 2 0 0 2 a ，b ) ，m a t i n 和 v e r d i e r ( 2 0 0 1 ) ，a n t r a s ( 2 0 0 2 ) ，以及p u g a 和t r e f l e r ( 2 0 0 2 ) 又把这些观点整合成一 般均衡的贸易模型。在这些文献中，最典型的是g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 2 a ，b ) 建 立的产业结构的均衡模型。在该模型中公司的组织结构是内生的，它考虑了成本差异的 大小、契约不完全的程度、产业的规模以及相对的工资率等均衡组织结构的影响因素， 并提出它们决定了何时投入品是完全专有化生产，何时是部分专有化生产四j 。f e e n s t r a 和h a n s o n 2 4 】( 2 0 0 3 ) 则另辟蹊径来研究跨国公司怎样在全球供应链中确立企业边界的， 不仅重新构造了国际外包的模型，还把这个模型应用到中国进行实证分析。通过在发展 中国家的背景下评估契约成本来拓展他们的研究，而发展中国家也正是被人们认为契约 的不完全性很严重但是却少有实证研究的地方。 总结目前所及文献，经济学理论主要从成本角度解释外包的发展，如a b r a h a m 和 t a y l o r l 2 5 l ( 1 9 9 6 ) 等；管理学理论则主要从企业核心竞争力角度进行分析，如p r a h a l a d 和h a m e l 2 6 】( 1 9 9 0 ) 等。近些年，随着信息技术的发展，从技术进步、技术外溢角度解 释外包成因乃至外包快速发展的文献也日益增多。m a g n a n i l 2 7 l ( 2 0 0 2 ) 根据自七十年代 早期以来的技术扩散的数据，提出一种理论框架来说明技术扩散促进了美国制造业外包 制造业服务外包对服务业生产率增长的影响 的快速增长，并且量化这种影响，技术扩散增长1 0 能促进外包增长在2 6 4 1 之间。 b a k e r 和h u b b a r d 2 8 j ( 2 0 0 3 ) 认为在汽车运输业，那些有助于增强协调的信息技术导致 垂直一体化减少而那些有助于促进监督的信息技术则导致垂直一体化的增加。 ( 2 ) 服务外包的经济效应 外包经济效应的研究主要分为三个角度：外包的贸易效应、外包的生产率效应以及 外包的工资效应。 关于外包是否能带来贸易的增长，大部分学者都没有异议。外包是指把一个产品内 的生产过程拆分为不同工序和区段，然后在空间上分布并展开到不同国家进行，形成以 工序、区段、环节为对象的分工体系，各个国家从事产品的某一或某些环节的生产。 f e e n s t r a 和h a n s o n l 2 9 1 ( 1 9 9 6 ) 的研究结果证明了外包必然涉及到中间产品和最终品的贸 易，并且中间品的贸易量随垂直专业化程度的深化而增加。 学术界对于外包的生产率效应的研究，主要从发达国家发包方角度，在制造业领域 进行实证分析。几乎所有的定量分析，无论是从大的产业层面，如整个制造业，还是具 体的产业，如信息技术产业，还是从企业层面都表明，外包是能够促进劳动生产率和全 要素生产率增长的。 t e nr a a , t 与e n w o l f 3 0 l ( 2 0 0 1 ) 用美国投入一产出表中产业层面的数据证明了制 造业t f p 的增长和外包的增长是正相关的。a m i t i 和w e i 3 l 】( 2 0 0 4 ) 利用美国所有制造 业部门数据研究发现，生产服务外包与美国劳动生产率呈正相关关系，而原料外包则不 明显。m a n n l 3 2 】( 2 0 0 4 ) 集中研究了美国的信息技术产业的外包效应，指出全球化尤其 是i t 硬件的国际外包使得i t 硬件的价格下降1 0 3 0 ，提升了所有运用i t 硬件的部 门的生产率。m a n n 还指出，i t 软件通过国际服务外包的形式，将以与i t 硬件同样的方 式使整体经济获益。而且，如果说i t 软件的价格弹性高于i t 硬件的话，预期的生产率 收益会更高。g i r m a 和g o r g i ”j ( 2 0 0 3 ) 还用英国1 9 8 0 年至1 9 9 2 年间企业层面的数据研 究外包对从事外包的企业的生产率的影响。 学术界几乎没有对外包东道国的生产率效应进行过研究。g o r g 和h a n l e y ( 2 0 0 3 ) 发现，1 9 9 0 年至1 9 9 5 年间，国际外包对爱尔兰电子产业生产率具有正面影响。国内学 者田贞余( 2 0 0 4 ) 通过定性分析认为，与利用外资相比，承接国际外包业务能够实实在在 地提高发展中国家的技术和管理水平【3 3 】。 在理论研究上，p a c k 和s a g g i l 3 4 】( 2 0 0 1 ) 通过研究国际外包的垂直技术转移，分析 了发展中国家( l d c s ) 中垂直技术转移对产业发展的影响。通过建立模型，认为由发 达国家( d c ) 进口商向发展中国家供应商转移的技术能扩散到其他发展中国家企业。 令人惊讶的是，即使在发展中国家市场的这种扩散会促使发展中国家企业进入发达国家 大连理t 大学硕十学位论文 市场，它对最初的发达国家进口商和最初的发展中国家供应商都有利，因为它减少了双 重的边际化问题。 然而在外包对发包方工资的影响方面，却存在激烈的争论，而且不管是实证研究还 是理论推理都还没有定论( l e a n r e r ，1 9 9 8 ；l a w r e n c e ，s l a u g h t e r ，1 9 9 3 ；w o o d ，1 9 9 5 ) ， 主要分为三种观点：持第一种观点的代表人物是f e e n s t r a 和g o r d o n ，认为将非技能劳动 力密集型产品外包给非技能劳动力丰富的国家，会导致发达国家非技能劳动力的相对工 资减少，而发展中国家非技能劳动力的相对工资上升1 35 。由于外包被用来解释技术工人 和非技术工人工资的差别，因而引起了发包方的恐慌。但是a m d t ( 1 9 9 7 ) 却持反对意 见，认为当外包带来的生产扩大效应超过外包中使用国外的劳动力来取代本国劳动力的 影响时，外包对本国 研究问题提出及意义 国内外研究概述 研究内容及创新点 服务外包的类型 外部动因 内部动因 服务业生产率的界定 直接影响 间接影响 基本数据收集及处理 模型介绍 实证过程及结果 结论 政策建议 图1 1 本文的研究思路 f i g u r e1 1 t h er e s e a r c ht r a i no f t h o u g h ti nt h ep a p e r 本文的主要创新点有以下两个： ( 1 ) 理论上，本文分析了制造业服务外包对本国服务业生产率增长的影响，为当前大 力发展服务外包和服务业未来的发展方向提供理论依据。 ( 2 ) 本文采用美国数据，实证性地研究了制造业服务外包对本国服务业生产率增长的 影响程度，拓展了对服务业生产率的实证研究。 一8 一 大连理一i ：大学硕十学位论文 2 制造业服务外包的动因 目前，制造业服务外包已成为一种世界潮流，成为分工与合作的新的形式，成为企 业增强应变能力和国际竞争力的重要手段。无论是经济繁荣时期还是衰退时期，服务外 包都已经成为企业生存和发展的重要经营手段。服务外包的发展，具有多种深层次的原 因。 2 1服务外包的类型 广义而言，服务外包是指企业为了降低成本、提高效益，将生产或服务的非关键部 分转让给本国其他公司或海外公司承担的一种经营方式。从管理学理论看，“外包”就 是在不增加成本的基础上，把原来自己做得不太好的事情交给别人去做，让更专业的人 做得更好、更理想，即“只做你做得最好的，其余的让别人去做”。 2 1 1按照外包服务的业务性质分类 不同的公司外包服务的业务是不一样的，按照外包服务的业务性质，可以把服务外 包分为以下三类： ( 1 ) 业务流程服务外包( b p o ) 所谓b p o ，是指将企业内部的某些周期性的、反复的活动或者职能通过合约的方式 转移给外部服务提供商的过程。业务流程外包的核心内涵是公司将其业务的管理和优化 工作移交给第三方，由第三方按照既定的一系列标准进行活动。b p o 外包的业务通常包 括业务改造、业务流程服务、应用管理和应用服务等商业应用程序的外包。 ( 2 ) 信息技术服务外包( i t o ) 所谓i t o ，它牵涉到一个或多个服务提供者提供部分或全部信息系统，i t o 外包的 业务通常包括数据转换、数据库管理( d a t ac e n t e r ) 、用户帮助( 帮助桌面h e l p d e s k ) 、内容开发、应用系统开发、系统维护、主框架和网络管理( n e t w r o k ) 、 网站建设等。 ( 3 ) 知识流程外包( 1 0 0 ) 所谓k p o ，是围绕对业务诀窍的需求而建立起来的业务，指把通过广泛利用全球数 据库以及监管机构等的信息资源获取的信息，经过即时、综合的分析研究，最终将报告 呈现给客户，作为决策的借鉴。k p o 的流程可以简单归纳为：获取数据进行研究、 加工销售给咨询公司、研究公司或终端客户。k p o 外包的业务通常包括知识产权诉 讼、金融保险咨询、数据分析、人力资源管理、企业市场调查、呼叫服务、网页动画制 作、法律咨询、远程医疗、远程教育及出版、网络管理与决策等。 一9 一 2 、：嚣墨一蝴钟御姆伽外骱 ，图慧嚣删灿 f i g u r e 2 1 o 岫u f c m g 驯” 人连理。r ：大学硕十学位论文 以一家跨国公司为例子具体说明。一家生产最终产品的跨国公司可以选择国内的供 应商公司a ( 在岸外包) ；也可以选择在外国的子公司作为供应商( 离岸内包) ；还可 以选择在外国的公司b 作为供应商( 离岸外包) 。如图2 1 所示。 2 1 3 其他服务外包的分类 除了以上两种服务外包分类方式，还有其他服务外包分类，如表2 1 。 根据服务外包动机将服务外包分为：策略性外包，战略性外包和改造性外包；根据 服务外包形势将服务外包分为：产品或组件外包和服务项目外包；根据服务外包转包层 数将服务外包分为：单级外包和多级外包；根据服务外包承包商数量将服务外包分为： 一对一外包和一对多外包。 表2 1 其他服务外包的分类 t a b l e 2 1 o t h e rs e r v i c e so u t s o u r c i n gc a t e g o r i e s 分类标准具体种类划分 策略性外包 外部动因战略性外包 改造性外包 产品或组件外包 服务外包形势 服务项目外包 单级外包 服务外包转包层数 多级外包 对一外包 服务外包承包商数量 对多外包 2 2 制造业服务外包的外部动因 2 2 1 技术动因 2 0 世纪8 0 年代以来，科学技术尤其是信息技术的突破性进展，高新科技产业的快 速增长，互联网的推广以及电子商务的拓展为许多服务的外包创造了可能性。传统的服 制造业服务外包对服务业生产率增长的影响 务业的特点之一就是生产消费不可分离，买方和卖方必须在同一时间同一地点生产消 费，由于技术的限制使得服务的生产和消费同时同地。但随着信息通讯技术的发展和应 用，经济的信息化程度不断提高，服务发生了可以交易和转移的变革。 h o e l ( r i l a n 【3 7 1 ( 1 9 9 7 ) 认为信息通讯技术的发展和进步是服务业国际化以及服务业国际 转移的最根本原因。尤其是过去十几年问发展起来的信息通讯技术把计算机技术、信息 技术和电讯技术整合在一起进行信息处理，大大降低了服务业跨国交易和转移的成本， 增强了服务业的可贸易性，使得服务业的国际转移的成本更低，从而加速了服务业的转 移进程。 正是由于信息技术的飞速发展，为服务外包提供了可以转移和交易的技术基础。信 息技术特别是互联网的发展，从根本上改变了企业管理模式和运行方式，企业进行信息 收集、加工、传递的成本变得极为低廉，企业协作的交易费用大大降低。相互协作的企 业以信息网络为依托，集中不同公司的资源，协作企业之间的信息传递、业务往来，这 些都由网络提供技术支持，从而技术进步使服务外包从可能成为现实。 信息技术和互联网对服务外包的支持和促进作用主要表现在：一是互联网的延展性 和灵活性使地理位置、自然资源对企业的约束化于趋于弱化，市场可以尽可能地延伸到 任何时间、任何地方，从而为服务外包跨越时空障碍提供技术支持。二是计算机技术、 通信技术、光电子技术、自动控制技术和人工智能技术等的发展大幅度降低信息处理的 成本，增加信息储存的容量，提高信息的传播速度，消除人们搜集和应用信息的时空限 制，保证信息传播的可靠性和安全性，为服务外包各方参与者之间方便、快捷、安全地 交流和传递信息提供技术支持。三是基于计算机技术、仿真技术和信息科技建立地决策 支持系统( d e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m ，d s s ) 帮助企业决策者以最快的方式尽可能多的获 得有关企业内外部及企业之间的信息，及时对这些信息进行综合处理，为服务外包管理 者准确快速的决策形成提供技术支持。 2 2 2 经济动因 经济全球化带来资本、信息、技术、劳动力、资源在全球范围内流动、配置和重组， 使生产、投资、金融、贸易在世界各国、各地区之间相互融合、相互依赖、相互竞争和 制约，整个世界连接成一个巨大的市场。随着经济全球化进程的加快，分工也不断深化， 产品价值链中的各环节超越传统界限，分散到不同国家和地区，形成全新价值链。在这 个全新价值链中，按照微笑曲线( 图2 2 ) ，价值的创造不只限于生产环节，更重要的 是在研究开发、设计、市场营销、服务等生产以外的各个环节上，特别是研发、市场拓 展策略、管理等成为高附加值获取的关键环节，而这些都属于服务业。 人连理i ：人学硕十学位论文 在这种新经济形势下，制造业企业想在此浪潮中“闭关自守”是注定要失败的，服 务外包正符合全球化的核心思想合作竞争，通过服务外包，通过外部资源的互补性 优势，与别的企业建立战略联盟，协调合作，互惠互利，才能获得长久竞争优势，以保 证企业在竞争中的主导地位。因此，经济全球化程度越高，服务外包程度也越高，制造 业企业才能够更宽范围的利用生产要素。 附 加 值 高 低 上游 图2 2 微笑曲线 f i g u r e 2 2s m i l i n gc u r v e 下游 2 2 3 市场动因 日益激烈的市场竞争是服务外包的根本原因。随着经济全球化深入发展，市场竞争 出现了新的特点：一是竞争的关键由一般技术转向核心技术。企业为了集中精力，不断 进行技术创新，开发和垄断核心技术，不得不把一般非核心的生产和服务外包出去，以 最大限度地保持企业的竞争力。二是竞争由单一竞争转向全方位竞争。企业要在激烈竞 争的市场中保持和扩大占有率，仅靠自己的力量是不够的，必须尽可能的利用资源，与 其他企业建立战略同盟，服务外包就是成为其中的一种有效模式。 市场环境迅速变迁迫使企业采用服务外包战略。通过服务外