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阿马蒂亚森对福利伦理的贡献 伦理学专业硕士研究生刘祝环 指导教师潘佳铭教授 中文摘要 本文着重论述阿马蒂亚森在强调权利方面对福利伦理所作出的主要贡献。作为一个在 福利经济学领域德高望重，以致成为与“福利经济学”这个名词相提并论的经济学家森在 他的福利经济学的研究中，强调从伦理的层面来解读经济学中的一些问题。这是一种改良的 经济学方法，也是个具有经济学良知的经济学家对人类世界的最大贡献。对福利伦理的研 究，他没有单刀直入，而是独具特色，从一些平凡的生活琐事，比如贫困饥荒之类入手。来 探讨其背后的深刻缘由，然后进一步阐明其观点。本文从三个部分展开论述，其中重点是第 二部分，该部分论述阿马蒂亚- 森对福利伦理的主要贡献。其他两个部分也都是本文必不可 少的铺垫或补充。 第一部分简单介绍福利经济学的发展情况。福利经济学共经历了三个发展阶段：旧福利经 济学、新福利经济学以及新福利经济学的新发展。在简单介绍了这些之后引出森与福利经济 学这一关键部分。 第二部分着重阐述阿马蒂亚森对福利伦理的贡献：突显了他对权利的独到见解与重视。 在这一部分里，本文主要从四个方面来论述森在福利伦理方面的贡献：首先是他把造成“饥 荒”的根源看作是权利的丧失：其次是对妇女主体地位的提倡，认为妇女福利低下的原因是 妇女主体地位的缺失；再次是对自由与发展的关系的洞见，认为自由是发展的终极目标：最 后是对能力平等与经济之关系的阐述，认为所有的人在基本能力方面是平等的。其中，妇女 的主体地位、自由、平等，其实都是人的权利的在不同方面的具体表现。 第三部分论述阿马蒂亚森福利伦理的现实意义。阿马蒂亚森的福利伦理思想在现阶段 的中国具有非常重要的借鉴意义尤其是和谐社会的建设，更是离不开福利伦理思想的正确 指导。 关键词：福利伦理权利和谐社会 s e m a i v i a l 汀y a ，sc o n t r i b u t i o nt o w e i 廖a r ee t h i c n l u o r ：e t h l c ss p e c i a i i t y a p p u e de t h i c s m e n t o r ：p f nj i a m i n gp r o f e s s o r p o s t g r a d u t e ：l i uz h u h u a n a b s t r a c t t h i sp a p e rf o c u s e so ns e n a m a r t y a sc o n t r i b u t i o nt ow e l f a r ee c o n o m i c s a sa n e c o n o m i s ta p p l y i n gh i m s e l ft ow e l f a r ee c o n o m i c s ，s e n e m p h a s i z e so nr e s e a r c h i n g e c o n o m i c a lp r o b l e m sb yt h ew a yo fe t h i c a lm e t h o dw h i c hh a sb e e nd i s c a r d e db ym o s t e c o n o m i s tf o ral o n gt i m e t h i sn e wm e t h o di sak i n do fv e r yi m p o r t a n td e d i c a t i o nt o o u rh u m a nb e i n g sr e s u l t i n gf r o ma ne c o n o m i s tw h o p o s s e s s e se c o n o m i c a lc o n s c i e n c e w i t ha ne s p e c i a lw a y ， s e n p r o b e st h ep r o f o u n de c o n o m i c a lr e a s o n sb e h i n dt h e c o m m o nt r i f l es u c ha sp u r e l ya n df a m i n e f r o mt h e no n ，h ec l a r i f i e sh i so w np o i n t o fv i e wo fw e l f a r ee t h i c a l t h i s p a p e rc a n b ed i v i d e di n t ot h r e ep a r t sw h i c h e m p h a s i z e so np a r tt w o ，w i t ht h eo t h e rt w op a r t sa si n d i s p e n s a b l ep a v e m e n ta n d s u p p l e m e n t p a r to n ee m p h a s i z e so ni n t r o d u c i n gt h ed e v e l o p m e n to fw e l f a r ee c o n o m i c s b r i e f l y t h ew e l f a r ee c o n o m i c sc a nb ef e l li n t ot h r e es t a g e s ：o l dw e l f a r ee c o n o m i c s ， n e ww e l f a r ee c o n o m i c sa n dt h en e wd e v e l o p m e n to fn e ww e l f a r ee c o n o m i c s t h e ni i n t r o d u c et h em o s ti m p o r t a n tp a r to ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns e n a m a r t y aa n d w e l f a r ee c o n o m i c s p a r tt w of o c u s e so ns e n sc o n t r i b u t i o nt ow e l f a r ee t h i cw h i c hd i s c u s s e sh i s v i e w p o i n tt or i g h t a sak e yp a r t ，t h i so n ed i s c u s s e sh i sc o n t d b u t i o nf r o mt h e f o l l o w i n gf o u rs i d e s ：t a k i n gi n t oa c c o u n to fr i g h t ；c a l l i n gf o rw o m e n ss u b j e c ts t a t u s ； h a v i n ga ni n s i g h ti n t ot h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf r e e d o ma n dd e v e l o p m e n ta n d e x p o u n d i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne q u a l i t ya n de c o n o m y p a r tt h r e ed i s c u s s e st h em e a n i n go fw e l f a r ee t h i ci no u rd a y s s e n sw e l f a r e t h o u l g h ti sav e r yi m p o r t a n tl e s s o nf o rc h i n a ，e s p e c i a l l yi nt h ec o u l s eo f c o n s t r u c t i o n o fh a r m o n i o u ss o c i e t y ，w i t h o u tw h i c ht h ec o n s t r u c t i o nw i l ll o s ei t sd i r e c t i o n k qw o r d s ：w e l f a r ee t h i c t i g h t h a r m o n i o u ss o c i e t y 独创性声明 y9 0 2 0 2 0 学位论文题目：修擎里：盔塑疆麴生理缎盏 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果：据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者：参? 蕊侨签字日期：矽占年争月z 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：刭想秤 签字日期：沙。年，月1 牛日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期： 电话： 邮编： 张 月彩目 文献综述 获得1 9 9 8 年诺贝尔经济学奖的阿马蒂亚森在国内外经济学界是众所周知 的，由于其独到的见解以及精辟的论述，使其在伦理学界也小有名气。他那种用 伦理学方法来分析经济学问题的独特眼光深深地吸引了国内外各界人士。虽然， 福利伦理这一概念在学术界还是一个新名词，也没有真正登上大雅之堂，但是看 过森的著作以后，觉得有一种要阐述关于福利伦理的内容的强烈愿望。 鉴于目前国内对森的研究程度，根据主题，本文研究的原始材料主要是森本 人的著作：经济学与伦理学、以自由看待发展以及贫困与饥荒。在此基 础上，本文还参考了国内一些有关福利这方面的资料。 在伦理学与经济学中森指出：伦理与经济学并不矛盾，道德在每个人的 行为里都起了很大作用，每个人都不可能脱离社会的约束来进行自己的选择。经 济学家通过无限次重复博弈找到了囚徒博弈中产生合作的条件。森以囚徒困境为 例进行了深入的阐述。两个囚徒在互不信任的情况。分别采取不合作的策略，其 结果比合作要差得多。森还指出了一个更直接的条件，即博弈双方互相信任，从 而得到一个合作的结果。达到这种信任的一个机制就是伦理教化，伦理常常意味 着个人做出一定的牺牲，以保全社会整体的利益，所以在经济活动中道德是不容 忽视的。更重要的是他主张经济学和伦理学的结合、统一，希望效率、结果的经 济功利与公平、自由的道德关怀的协调。他认为目前我们要做的工作是使经济学 与伦理学进一步结合起来。 森在贫困与饥荒中对饥荒问题进行了实证研究。认为现代社会的饥荒并 不一定是由于粮食减产，往往是分配的不均，通货膨胀，分配结构改变等使穷人 无法购买其所需粮食的，即“权利的失败。”森认为，在一个社会所有获取和控 制食物的合法手段中，权利是最重要的。饥荒的发生实际上往往是饥民获取食物 权利的失效。森还发现饥荒期间，只有某些特定的社会阶层的人才死于饥饿，地 主和商人在饥荒期间反而发财，与此同时，农民、手工业者、理发师和洗衣工却 成千上万地死去。森还提出了如何防止饥荒和限制饥荒影响的途径，他认为当饥 荒发生时，仅仅是发放救济食品，迁徙饥民是不够的，更为重要的是提高人民的 购买力。使得他们能买到食品；政府应该采取特殊的行动来恢复权利，使灾民得 到他们期望得到食品的权利。这些行动包括政府应向灾民发放救济款、食品配给 券，以及迅速地有计划地采取以工代赈的办法。 以自由看待发展的主题是发展更准确地说，是一种特定的发展观。 该书认为，自由是发展的首要目的，自由也是促进发展的不可缺少的重要手段。 正如他在“序言”中所说，他写作此书的目的，是对“发展”问题提出一个以“自 由”来概括的新视角，供在公共领域进行公开讨论和批评检视。在这个关于“自 由”的理论框架下，这部著作也是对他长期学术生涯中多方面的研究工作，做的 综合的表述。 诺贝尔经济学奖获得者阿罗高度评价以自由看待发展这本书的学术分析， 他说：“在这本书中，森精致、简明而范围广泛地阐述了这样一个概念经济 发展就其本性而言是自由的增长。他运用历史事例、经验证明以及有力而严格的 分析，显示了广义而恰当地构想的发展对自由完全不怀敌意，相反，正是由自由 的扩展所组成。”前联合国秘书长安南的赞扬则指出了森的工作的实践意义，他 说：“全世界贫穷的、被剥夺的人们在经济学家中我不到任何人比森更加言理明 晰地、富有远见地捍卫他们的利益。通过阐明我们的生活质量应该不是根据我们 的财富而是根据我们的自由来衡量，他的著作已经对发展的理论和实践产生了革 命性的影响。联合国在自己的发展工作中极大地获益于森教授观点的明智和健 全。” 森的福利伦理思想是直接起源于罗尔斯的“公平的正义”的。因而，集罗尔 斯思想之大成的心血之作正义论一书在本文的写作当中就像黑暗中的火把， 在前方照引。在该书中罗尔斯从一个伦理学家所特有的道德角度来研究社会的 基本结构，即研究社会基本结构再分配的基本权利和义务、决定社会合理的利益 或负担之划分方面的正义问题。它涉及到伦理学、政治法学、社会学、经济学等 许多领域。通过强调人人都享有平等的自由权利、强调设计社会结构要考虑到稳 定性和可行性，而为政府做出一些辩护和建议。 就国内来说，有代表性的著作有茅于轼教授的中国人的道德前景。在前 景一书中，作者明确指出，“本书希望从人类利益的角度，从经济学的角度， 对道德的是非问题再作一点可以引起人们思考的探索”( 第2 5 页) 。茅教授从经 济学的角度来讨论道德问题。也就是说，用经济学的理论和方法来分析和说明这 些问题：第一，什么是道德? 如何从经济学上解释道德? 前景不仅从经济学 上解释了什么是道德，而且进一步讨了道德的两个重要属性，即“公共服务”和 “社会共识。”第二，从经济上说明道德的来源和发展。经过几百万年的反复实 践和淘汰选择，不会和不能合作的群体被淘汰，留下了能够和善于合作的群体。 人们逐渐懂得了合作比不合作好的道理，道德也就生成了。实际上，经济学就是 从利益关系方面来研究合作比不合作好以及如何合作的学问。第三，重点讨论市 场经济的道德基础和道德是非。这里更有很多经济学的分析，作者不仅提出了很 多深刻的思想，而且也有很多精彩的分析和概括。 赵立人编著的各国经济福利制度一书，对西方国家的福利制度和社会主 义社会中的福利制度进行了比较分析，指出了西方国家的福利制度所存在的各种 矛盾和西方国家当前在福利问题上所处的困境，以及社会主义社会中福利制度的 特征和进一步完善的途径。 朱荣科教授历经数十年艰辛著作社会主义福利经济学一书，作者受到新 实在论和自然哲学家愿意在物质中早找实惠的影响，也可能是遵循柏拉图的内省 的方法，舍弃了一些系统的现念，而偏重于现实( 尤其是中国的现实) ，作为讨 论福利问题的出发点。笔者对于社会主义福利经济学的研究，立足于社会主义生 产目的应该是国民福利水平的提高，社会主义经济体制应该是混合经济的制度安 排。他认为社会主义的本质不在于生产资料是否公有，而在于社会生产组织能否 增加社会福利。 复旦大学的韦森教授在他的经济学与伦理学一书中赞同森的“随着现代 经济学与伦理学之间的隔阂的不断加深，显得经济学已经出现了严重的贫困化现 象。”本书从个人道德和社会伦理的维度来探究社会制度以及制序化的伦理之维 以及市场的道德基础。而且，在他看来，任何制度规则和制度化本身都有着不可 或缺的伦理之维。而制度化首先必须是正义的，只有具有正义的制度，人们才会 认定它们是合乎情理和合法的，才会有人遵守。而正义本身就是伦理学的一个核 心概念。他认为现代经济学与现代伦理学应当恢复对话与沟通。 在和谐论一书中，易超从哲学的角度研究社会和谐问题形成了自己的个 性以及独到的见解。 傅治平在和谐社会导论一书中，从六个方面向我们阐释了“和谐”这一 具有中国特色社会主义的语词。他认为：和谐是社会发展阶段的内在要求：和谐 是科学发展的基本内涵：和谐是人民群众的根本意愿；和谐是当前民主政治建设 的重要任务；和谐是中国走向世界的最佳途径。 此外，还有一些重要的论文，在本文的写作当中也是不可多得的理论与资料 的源泉，因其对本文的重要性相对较弱，这里就不再赘述。 阿马蒂亚森对福利伦理的贡献 引言 濒临孟加拉湾，在孟加拉国南部和印度的西盂加拉相连之处，有个地方口q 森达班( s a n d a r b a n ) 意为“美丽的森林。”这里是著名的皇家孟加拉虎的自 然生息地。孟加拉虎是一种具有超凡的外表、速度、力量而又相当凶猛的珍贵动 物。幸存的孟加拉虎已经不多了，但它们受到禁猎令的保护。森达班还以大量野 生蜜蜂生产的蜂蜜著名。生活在这个地区的人们极端穷困，常常到森林去采蜂蜜， 那种蜂蜜在城市的市场上可以卖到很好的价钱一一可能高达相当于0 5 美元的卢 比一瓶。但是蜂蜜采集者必须防备盂加拉虎的袭击。在好的年成，年大约只有 5 0 个左右采蜂蜜的入死于孟加拉虎，但情况糟糕时，死者数日就会大得多。老 虎是受保护的，这些穷苦的人则不受任何保护，他们只是到森林去挣取生活费用， 那片森林广大而美丽，但也相当危险。贫困驱使人们为了一两块美元的蜂蜜去冒 如此可怕的风险，而且也许惨死于虎口，集中注意他们的自由权和政治自由就可 能真的显得很奇怪。人身保护权在这种情况下可能是无法沟通的概念。o 在这里 为何人们的生命变得如此不值一提? 人们的生命安全为何如此不受保障? 如此 恶劣的生存环境怎能带来社会的发展? 生活于其中的人们从何享受自己应得的 权利? 社会或是政府应该从什么方面着手改善这一境况? 怎样改善? 阿马蒂亚森对上述困惑有着深刻而独特的思考，也有着独到的见解。本文 从福利经济学出发，从三个方面探讨福利经济学与福利伦理的深刻内涵，以及福 利伦理在现阶段对中国和谐社会以及新农村建设中的重要现实意义。 第一部分福利经济学的演变与发展 福利经济学在西方经济学中是比较独特的一个分支。它经历了新、旧两个发 展阶段。旧福利经济学产生于2 0 世纪2 0 年代，以庇古的巨著福利经济学为 代表；新福利经济学则形成于2 0 世纪3 0 年代之后，以帕累托、勒纳、卡尔多、 柏格森、萨缪尔森等经济学家的思想为代表。新旧福利经济学的区别，主要是在 于他们所用的方法不同：旧福利经济学是把边际效用作为基数来衡量个人和社会 的福利，而新福利经济学则认为边际效用不能用基数来衡量，只可用序数来衡量。 “至于新旧两派对社会福利的目标及国家干预机制等各种伦理问题和政策问题， 。【印度】阿马蒂距森以自由看待发展【m 1 任葭、于真译北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 序言1 4 8 1 4 9 4 则人人言殊，没有形成一个经济学界所公认的体系。”不管是旧福利经济学还是 新福利经济学，它们都将福利概念建立在边际效用论的基础之上，以追求社会经 济福利最大化为目标，试图建立关于经济福利增长和国民收入分配为主要问题的 理论体系，以期影响国家经济政策。 一、旧福利经济学的产生与发展 旧福利经济学的产生以庇古的福利经济学的问世为标志。庇古被称为“福 利经济学之父。”一般来说，福利经济学是从福利的观点对经济体系的运行进行 评价的经济学。它以一定伦理的价值判断为前提，被认为是一种“规范经济学。” “福利作为伦理目标同时也就是社会目标。因而福利经济学家的政治意图是为资 产阶级政府制定政策提供指导原则。”圆庇古的福利经济学的思想基础，是边沁的 功利主义哲学原则。这个原则规定了个人以及作为个人总和的社会的行动，同时 也就成为政府立法的指导原则。政府就不应对个人追求私利加以干预，即政府应 实行自由放任政策。 庇古主张国家应当关心贫穷问题，应当采取适当措施致力于福利的增加。他 在福利经济学第三版序言中写道：“经济学家努力进行复杂分析，不仅仅是 精神的训练，而且是改善人类生活的工具。环绕着我们的贫困和肮脏，富有家庭 有害的奢侈，以及笼罩许多贫苦家庭的可怕的不定感这些都是明显得不容忽 视的罪恶。应用经济科学的知识，它们是可能加以控制的。” 庇古认为，人们追 求的是最大限度的满足，而使人们得到满足的是物的效用。他说：“效用就意味 着满足，一个人的经济福利就是由效用构成的”。“当一个人对一件物品的欲望 较对其他物品更为迫切时，常说它对这个人具有较大的效用。”。庇古在说明效用 的可测性和可比性时，所依据的是边际效用价值论，并假定货币的边际效用不变。 他认为，效用或满足可以通过商品的价格进行计量，因而个人的经济福利也是可 以计量的。例如，当消费者愿付2 0 先令买磅茶叶时，证明消费者从那一磅茶 叶所得到的满足或效用等于2 0 先令。如果增买一磅，即买二磅时，消费者只愿 意每磅付出1 4 先令。这说明：他从增加的一磅所得到的效用比买一磅时效用减 少了6 先令，他从购买二磅所得的效用，是1 4 x2 = 2 8 先令。庇古指出，一个人 为了得到最大的满足或效用，他需要对各种商品所提供的效用进行比较，以便合 理地分配自己的货币收入来购买各种商品，使所购买的各种商品的边际效用与商 。【美1 鲍莫尔福利经济及国家理论【m 1 北京：商务印书馆，1 9 8 2 译序i ， 汤在新近代西方经济学史【m 】上海：上海人民出版社发行，1 9 9 3 2 0 6 【英】庇古福利经济学【m 1 伦敦1 9 3 2 1 8 0 。【英】庇古福利经济学的几个方面【m 】【j 】载美国经济评论1 9 5 1 2 8 8 2 8 9 。【英】庇古福利经济学【m 】伦敦1 9 3 2 2 3 5 品的价格成比例。 同一英镑，在穷人手里会比在富人手里具有更大的效用。一个人的收入愈多， 货币收入的边际效用愈小；收入愈少，货币收入的边际效用就放大。按照边际效 用递减规律，货币也和其他商品一样，其边际效用是随数量的增加而递减的。庇 古正是依据这一理论，推论说：只要将货币收入从富人那里转移一些给穷人，就 可以增加货币的边际效用，而使社会满足的总量增加。只有穷人的收入增加了， 也就是说，减少货币在穷人那里的边际效用，才能增加整个社会的收入，增加社 会以及个人的福利。庇古认为，增大社会福利的途径之一是收入的均等化，即政 府通过一些措旌把富人的部分收入转移给穷人。 庇古提出从富人那里转移收入有两种方式：“自愿转移”和“强制转移。”前 者是指拥有大量资产的人以其所得的一部分用来举办娱乐、教育、保健等福利事 业，或创建一些科学和文化机构。后者是指政府通过征收累进的所得税和遗产税 来实现收入的转移。所得税的征收对象是高收入者的“工作”的收入，而不包括 他们的积累。庇古还把向穷人转移收入的办法分为两类；一类是直接的转移，例 如举办一些社会保险或社会服务设施；另一类是间接的转移，例如，政府采取对 穷人必需品的生产部门进行补贴的办法，来降低这些商品的售价，使穷人受益； 或者，对工人住宅的建筑进行补贴，以便降低房屋造价，降低房租，使穷人受益， 或者，补贴垄断性的公用事业，以降低服务价格，如公共交通的票价等。 庇古认为，“既然效用在各个人之间是可以比较的，因而可以把各个人获得 的效用总计起来，构成全社会效用的总和，而效用总和也就是全社会的经济福利。 庇古以马歇尔关于国民收入概念为依据，指出全社会的经济福利可以用国民收入 来表示”，。因为，按照马歇尔的观点，国民收入是社会总产品中扣除“补偿原料 和半制成品的消耗以及机器设备在生产中的消耗和折旧”之后的余额，即“纯商 品总量”或“纯收入”，它们“有的是物质的，有的是非物质的，各种服务也包 括在内” 。 庇古从“经济福利和国民收入是对等”的观点出发，认为国民收入总量的增 加是促进经济福利、彻底解决贫困问题的主要因素。而增加国民收入量，或者说 增加满足社会需求的社会产品量，关键在于资源的配置，即通过资源在生产中的 最优配置使得国民收入量达到最大限度。庇古的“社会资源最优配置论”是从生 产的角度来论证经济福利的一种学说。他的理论的独特之处在于，确定了社会资 源最优配置和国民收入达到最大量的条件。 在庇古看来，实现生产资源最优配置的基本机制仍然是私人经济的自由竞 争。他所说的国家干预，也仅限于征税和补贴。他反对国家直接经营企业，认为 。汤在新近代西方经济学史【m 】上海：上海人民出版社1 9 9 3 6 0 3 6 0 6 。i 美】马歇尔经济学原理【m 】上卷北京：商务印书馆，1 9 8 1 1 4 8 1 4 9 6 那样会压抑企业的生产和经营的积极性，并导致自身的腐化和官僚主义。他认为。 只有在战争时期，国家才能控制物资和限制物价上涨，平时采取这些措施只会阻 碍国民收入的增加和经济福利的增长。 二、新福利经济学的产生与发展 在庇古以后，福利经济学有了很大的发展，被称为新福利经济学。它和庇古 的旧福利经济学之间的主要差别在于，它不再像庇古那样根据马歇尔的效用基数 论和局部均衡论，而是根据帕累托的效用序数论，并运用数学表述方法，提出“最 优条件”、“福利标准”的“客观检验”等等理论。同时，新福利经济学把“福利 经济理论广泛应用于制定价格、产量、收入分配、。赋税、对外贸易政策，以及福 利国家政策，使福利经济学成为适应现代西方国家需要的全面干预国民经济生 活的政策理论。”m 新福利经济学反对旧福利经济学的边际效用基数论。他们认为边际效用是 序数概念圆，只能用序数数词表示效用水平的高低。而且他们认为福利是在自由 选择条件下的个人偏好的满足。这样，新福利经济学就以“边际效用序数论”和 “无差别曲线图”为基础，建立起“一般均衡论”，以实现所谓“最大社会福利 的最适度资源配置。” 帕累托在其政治经济学教程中以边际效用序数论为基础分析过“集合 体效用的最大化”问题，论证过生产资源配置的“最大效率”问题。他认为，当 生产资源的配置达到“最优状态”时，“集合体的效用”就达到“极大值。”新福 利经济学家，特别是勒纳和霍特林等人对经济效率作了论述。他们认为“经济效 率是指社会经济达到帕累托最优状态所必需具备的条件。这些条件包括交换的最 优条件、生产的最优条件，以及生产与交换相结合的最优条件。”学 汤在新近代西方经济学史【m 】，上海：上海人民出版社，1 9 9 3 6 1 3 o 效用是指商品满足人的欲望的能力，或者说，效用是指消费者在消费商品时所感受到的满足程度。基数 和序数这两个术语来自数学。基数是指i ，2 ，3 ，基数是可以加总求和的，例如：3 + 9 1 2 ，且1 2 是3 的4 倍。序数是指第一，第二，第三，序数只表示顺序或等级，序数是不能加总求和的例如，序数 第一，第二和第三，可以是1 0 2 0 和5 0 ，也可以是1 1 ，1 9 和2 1 。它所要表明的仅仅是第二大于第一，第 三大于第二，至于第一，第二和第三本身各自的数量具体是多少，是没有意义的。在1 9 世纪和2 0 世纪初 期，西方经济学家普遍使用基数效用的概念：基数效用论者认为，效用如同长度、重量等概念一样，可以 具体衡量并加总求和具体的效用量之间的比较是有意义的。表示效用大小的计量单位被称为效用单位。 例如，对某一个人来说，吃一顿丰盛的晚餐和看一场高水平的足球赛的效用分别为5 效用单位和1 0 效用单 位，则可以说这两种消费的效用之和为1 5 效用单位，且后者的效用是前者的效用的2 倍。到了2 0 世纪3 0 年代。序数效用的概念为大多数西方经济学家所使用。序数效用论者认为，效用是一个有点类似于香、臭、 美、丑那样的概念，效用的大小是无法具体衡量的效用之问的比较只能通过顺序或等级来表示。仍就上 面的例子来说消费者要回答的是偏好哪一种消费。印哪一种消费的效用是第一，哪一种消费的效用是第 二。或者说，要回答的是宁愿吃一顿丰盛的晚餐，还是宁愿看一场高水平的足球赛进一步地，序数效用 论者还认为就分析消费者行为来说，基数效用的特征是多余的，以序数来度量效用的假定比基数来度量 效用的假定所受到的限制要少，它可以减少一些被认为是值得怀疑的心理假设。 丁冰现代西方经济学说f m 】北京：中国经济出版社， 1 9 9 5 4 9 7 - - 4 9 8 新福利经济学提出资源最优配置，收入最优分配和经济最优效率等最优概念 之外，还提出劳动要素所有者在均衡生产要素价格下如何达到充分就业的劳动资 源最优利用概念。公民收入在消费和储蓄之间如何实现合理分配的积累率最优概 念。自然资源在这一代人和以后若干代人之间如何开发使用的自然资源最优概 念。以及经济在实现均衡，充分就业和提高实际国民收入的条件下如何增长的经 济最优增长率概念等。 新福利经济学家还论证了完全竞争使生产者充分地利用和更有效地配置各 种生产资源，使商品生产实现产量最大和组合最优，并与消费者的消费量和消费 组合达到均衡，从而保证个人福利及社会经济福利的最大化。 三、新福利经济学的新发展 在新福利经济学之后，又有一部分经济学家就“福利”的概念及福利经济学 的命题提出各种不同的看法，使福利经济学的理论研究和实际应用继续向深度和 广度发展，并把这种发展称之为后福利经济学。但是，“这种发展并没有像新福 利经济学那样对旧福利经济学取而代之，而是对新福利经济学进行批判或者补 充，并没有形成一个完整的独立的理论体系。”。它主要表现在以下几个方面： 1 、次优理论 所谓次优，是指“给定在经济的某些部门中一个或者多个帕累托条件下不能 被满足的一种最适度配置”园。所谓次优理论，是指“当某些限制性因素使一种 经济无法达到帕累托最适度状态 时，为了确定次好状态而对各种可供选择的低 于最适度的状态进行分析的理论”。 由于各种限制，有的帕累托最适度条件得不到满足，社会福利也就达不到最 优。在这种情况下，就可以通过满足原来没有满足的帕累托最适度条件，使社会 福利的次优状态更好，也就是说，通过这种方法使社会福利达到次优中的极优值。 2 、相对福利理论 相对福利理论者从“快乐”出发研究福利，并把福利与快乐等同。他们认为， 人们从生活中得到的快乐就是福利。因此要增进福利，就是要增进快乐。他们还 认为，快乐不是绝对的，而是相对的，是因地因时而异的。不同的人对快乐有不 同的理解和追求。他们承认福利与财富或收入有联系，但他们认为，两者不一定 。丁冰现代西方经济学说 m 】北京：中国经济出版社 1 9 9 5 5 0 9 o 德赛帕微观经济理论问题与应用【m 】，英文版 1 9 8 5 5 3 5 。在某种既定的资源配置状态中，任意改变都不可能使至少一个人的状态变好而又不使任何人的状态变坏， 则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。换言之。如果某种既定的资源配置状态，还存在某种( 或某些) 改变可以使至少一人的状态变好而不使任何人的状态变坏，则这种状态就不是帕累托最优状态。 o 【美】鲁斯格林沃尔德现代经济词典 z 】现代经济词典翻译组译北京：商务印书馆，1 9 8 1 3 9 9 8 是同时同步同方向运动的。“一个人对自己福利程度的评价并非取决于他的绝对 收入水平，而是取决于他的相对收入水平，尤其取决于相关集团的收入水平， 即取决于一个人在心理上将自己划归的那个集团。”。 相对福利论者认为，“社会福利不一定随国民收入的增加而增加，个人福利 也不一定随个人收入增加而增加。不同的人都会在不同的时间或地点因欲望的满 足而感到快乐，因欲望的不满足而感到不快乐，所以无法确定福利水平的统一标 准，即使是国民收入也不行。” 相对福利论者还反对资源最优配置和国民收入均 等等观念。 3 、公平和效率 公平与效率是福利经济学的最大问题。庇古认为，要增加社会福利，一方面 要加大国民收入的增长追求效率，另一方面要改善国民收入的分配追求 平均。因此，效率和公平是增加社会福利的必要手段。新福利经济学的社会福利 函数论者认为，要使社会福利达到最大，解出社会福利函数的唯一最优极大值， 经济效率只是必要条件，而分配公平才是充分条件，且只要同时满足这两个条件， 社会福利就能达到唯一的最优均衡状态。 “一个把自由放在首位的国家，最终作为可喜的副产品，将得到更大的自由 和更大的平等。尽管更大的平等是副产品，但它并不是偶然得到的。一个自由的 社会将促使人们更好地发挥它们的精力和才能，以追求自己的目标。它阻止某些 人专制地压制他人。它不阻止某些人取得特权地位，但只要有自由，就能阻止特 权地位制度化，使之处于其他有才能、有野心的人的不断攻击之中。自由意味着 多样化，也意味着流动性。它为今日的落伍者保留明日变成特权者的机会，而且 在这一过程中，使从上到下的几乎每个人都享有更为圆满和富裕的生活。”。从这 里可以看出，经济自由和政治自由是推动生活前进的源泉，而经济自由又是政治 自由的必要前提。也就是说，有经济自由才能提高经济效率，有经济效率才能创 造经济奇迹史，才能增进全社会的福利水平。因此，“在收入分配方面实行效率 第一的原则才是公平的，而政府强制实施的收入公平政策是不公平的。”回 4 、外生经济和外生不经济 按照庇古的说法，如果整个部门产量的增加导致个别厂商平均成本的普遍降 低，则该部门是外生经济。换言之，若整个部门的边际社会收益大于边际社会成 本时，则该部门存在外生经济。反之，边际社会收益小于边际社会成本时该部门 就是外生不经济，外生经济使厂商平均成本曲线的位置下移，而外生不经济使厂 。丁冰现代西方经济学说【m 】北京：中国经济出版社，1 9 9 5 5 1 2 。丁冰现代西方经济学说i m 】北京：中国经济出版衽，1 9 9 5 5 1 3 。【美】米尔顿弗里德曼罗斯缦里德曼自由选择一一个人声明【m 1 北京：商务印书馆，1 9 8 2 1 5 1 。丁冰现代西方经济学说【m 】北京：中国经济出版社，1 9 9 5 5 1 5 9 商平均成本曲线的位置上移。也就是说，外生经济与厂商的成本递减或收益递增 相关，而外生不经济与厂商的成本递增或收益递减相关。 5 、福利国家理论 福利国家理论起源于1 9 世纪末的德国讲坛社会主义和2 0 世纪的英国费边社 会主义者。福利经济学的出现对福利国家理论的传播和发展起到明显的促进作 用。“福利国家”这一概念是由威廉坦普尔于1 9 4 1 年首先提出的。在平民和 牧师一书中，坦普尔将其与为纳粹服务的“权力国家”进行了比较。但是，他 的“福利国家”中有关宗教和道德的含义逐渐被完全转化为一种对福利服务的国 家供给的经济上的强制。福利国家理论包括政治和经济两个方面的内容。在政治 方面福利国家论者认为现代资本主义国家的性质已经发生根本性的改变。所谓福 利国家就是一种“混合经济”o 。在经济方面，福利国家论者认为福利国家的主 要内容包括混合经济、充分就业、收入均等和最低标准等。 一般来说“福利国家”这个名词是指建立在公民权利平等基础上，由“国家 提供的最低生活保证，使公民在教育、键康、医疗和住房等方面享有基本照顾。” 。现代社会对福利国家直观的理解包括“政府在贫困救济、教育、住房和健康保 健领域里的活动。其中，对贫困救济是立法的首要主题。” 但是，提供给需要资 助者的援助数量和质量应使得他或她的境况明显地低于那些就业的人。 四、森与福利经济学 阿马蒂亚森1 9 3 3 年出生于印度孟加拉湾，1 9 5 3 年获加尔各答大学文学学 士，1 9 5 5 年和1 9 5 9 年先后获剑桥大学文学学士和哲学博士；1 9 6 3 1 9 7 1 年任德 里大学经济学教授，1 9 7 1 1 9 7 7 年任伦敦经济学院经济学教授，1 9 7 7 1 9 8 0 年 任牛津大学经济学教授，后任牛律大学万灵学院拉蒙德讲座政治经济学教授。此 外，阿马蒂亚森还是英国科学院研究员，经济计量学会会员，美国文理研究院 国外荣誉院士，并担任过联合国先进技术与工艺专家小组主席，现任英国剑桥大 学著名的三一学院( t r i n i t yc o l l e g e ) 院长。 森的学术工作涉及经济学的广泛领域，而以福利经济学( 分析评价经济体运 作成果的规范性经济学分支) 的工作获诺贝尔经济学奖。瑞典皇家科学院在授奖 公告中列举了他在这一领域的研究成果，长达2 6 页，以奖励他在福利经济学的 基础研究方面的重大贡献，以及对贫困和不平等问题的突破性创见。其学术范围 。【美】萨谬尔森经济学【m 1 1 9 8 0 1 4 7 。【香港】黄黎若莲中国社会主义的社会福利民政福利工作研究 m 】唐钧译北京：中国社会科学出版 社，】9 9 5 4 。【英】尼古拉斯巴尔、丈卫怀恩斯福利经济学前沿问题【m 】贺晓波、王艺译北京：中国税务出版 社，2 0 0 0 8 涉及社会选择的公理化理论、福利和贫困测度指数的定义、对饥荒的经验研究等 等。其研究的问题包括：社会中每个成员对各种各样事物状态所赋价值( 用数值 表示) ，以一定方式汇总成为全社会的价值评价，这种汇总方式能否既是公平的 又有健全的理论依据? 多数票决定是否是行得通的决策规则? 如何测度收入不 平等? 如何比较不同社会的福利分配状态? 怎样能最好地判定贫困在下降? 导致饿 死人的饥荒的原因是什么? 5 0 年代，阿罗提出的“阿罗不可能定理”。和利普赛等人提出的“般次优 理论”使新福利经济学陷入了福利经济学无用的悲观主义困境之中，而森则通过 克服阿罗“不可能定理”的各种可能性，为福利经济学走出悲观主义困境、踏上 现代福利经济学希望之路提供了奠基性的理论基础，作出了开创性的贡献。 1 9 6 6 年，森提出“森价值限定定理。”“森价值限制定理”的一般表达形式 是：如果个人偏好序列满足以下三个条件，即偏好序列中的某一选择不严格优于 其他选择、某一选择不严格劣于其他选择、其他选择并不严格优于该选择，则利 用多数决定原则能够从个人偏好得出社会福利函数。森在作出上述理论贡献之 后，经过全瓦的反思发现：回避“阿罗不可能定理”，只是一种权宜之计，它不 可能为福利经济学提供一条光明之路；要彻底地解决社会选择面临的问题，就必 须从根本上重新评价福利经济学的价值基础一一序数效用论，并回到古典基数效 用论中以寻找新的价值基础。森的这一发现将福利经济学b 1 上了现代福利经济学 的希望之路，这也是森对福利经济学的最大贡献。 1 9 7 0 年，森发表了帕累托自由的不可能性一文，提出著名的“森不 可能定理。”该定理认为：以序数效用论为基础的帕累托准则是与帕累托准 则所主张的自由主义原则相冲突的：但从现实道德准则出发，帕累托准则和 自由主义准则都是正确的，那么唯一可能出问题的地方就是新福利经济学的 价值理论基础一一序数效用论。显然，“森不可能定理”是将“阿罗不可能 定理”反推至极限的产物。 森还将福利理论运用于对贫困和饥荒问题的研究，为贫困指数的测量提供了 福利经济思想基础，并形成了套较为科学的饥荒分析框架。森首先指出了新福 利经济学理论在研究贫困问题上的无力，认为其原因在于：帕累托世界根本没有 考虑“生存前提假设”问题，即人只能在效用水平达到一定程度的基础上才能生 存。最优准则只考虑效用的边际水平，因而将贫困乃至饥饿等问题都排除在理论 研究范围之外。所以，要想给贫困问题以福利理论基础，必须从基数效用的角度 考虑效用的绝对水平以及收入的绝对水平。 o 阿罗意识到，所谓形成社会福利函数，就是在己知社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的 程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。这是否总能做到呢? 阿罗用较高深的数学 证明，在能被一般人接受的条件下，这是不可能做到的。 第二部分森对福利伦理的贡献 福利伦理顾名思义是从伦理层面来解读社会福利问题。它是一种着重社会与 经济的均衡发展，兼顾政府财力、倡导权利义务对等、施重于取的伦理形式。作 为福利伦理的根本要求是：人类应该以对其他物种和自然产生最小的而不是最大 的影响方式来生存和发展，或者说人类对自然的利用应该放在能满足人们最基本 的生活需要和发展需要上，必须以损害环境最小为前提。具体来说，这种福利伦 理有两个基本标准，一个是生存标准，即人们可以生存下来的最低标准，这种最 低标准是一种客观的作为动物人的生理标准，如有衣穿不致冻死，有饭吃不致饿 死；还有主观的作为一个社会人的生活标准，如当前各个国家都制定有但标准并 不相同的最低收入标准：贫困线标准。在贫困线以下的收入可以认为没有达到生 活的标准。那么，社会只有保证其每一个成员过上确保温饱乃至提供一种体面的、 像样的生活才能维持社会的稳定和协调。 作为一个有良知的福利经济学家，森没有明确提出福利伦理这一概念，但他 是福利伦理的开拓者，也是目前世界对福利伦理贡献最大的人。 一、森福利伦理的起源 森的福利伦理是直接起源于罗尔斯的“公平的正义”的。罗尔斯的正义在于 平等的观点，是森分配正义论认同的。“正义总是表示着某种平等。”。罗尔斯强 调，作为人类，基本权利的平等是相同的，人类应该强调平等原则，提倡平等， 追求平等，防止不平等的蔓延和扩大；不平等应该进行最大程度的限制，不能使 它危害到社会的平等原则；照顾最少受惠者。森沿着罗尔斯的思路，将其正义论 具体化，使之具有可操作性，提出能力、权利平等论。 罗尔斯把作为公平的正义的伦理学思考，与人类社会的合作与制度安排的基 本结构联系在一起。在正义论开篇第一章，罗尔斯就明确指出：“正义是社 会制度的首要美德，正如真理是思想体系的首要美德一样。”。接着，罗尔斯指出， “社会正义原则所关注的首要问题是社会的基本结构，即内嵌于一定合作企划中 的主要制序安排。”。 罗尔斯主张正义理论，正义是社会制度的首要价值，而正义意味着平等。他 提出，所有的“社会基本善”都应该被平等地分配，除非某些不平等的分配有利 于“最少受惠者。”罗尔斯的基本思路是：最重要的现代政治价值是自由和平等， 。 美 约翰罗尔斯正义论 m 何怀宏