（政治经济学专业论文）FDI与产业集群互动关系研究.pdf

内容摘要 自2 0 世纪8 0 年代以来，经济全球化不断加强，国际贸易、国际投资和跨国 合作得到飞速发展，整个世界经济一体化的趋势逐渐加强。跨国公司在国际活动 中己成为最活跃、最重要、最具有影响力的组织形式，跨国公司在全球范围活动 的必然结果是使得国际直接投资更为频繁和剧烈。中国在改革开放的二十多年 间，也一直都是外商直接投资的重点对象。外商直接投资的大举进入，对我国的 产业结构和布局及产业竞争力都产生了巨大的影响。与此同时产业集群现象如雨 后春笋般在世界范围内相继出现。无论在发达国家还是在发展中国家，产业集群 都对经济发展有巨大的贡献。 本文主要以f d i 与产业集群为研究对象，运用外商直接投资，产业集群等多 学科理论，以理论研究与实证研究相结合，数理分析与计量分析相结合的方法， 对外商直接投资与产业集群形成和发展的互动关系进行系统研究，本文共分六部 分：第一部分概述了本文选题的背景意义及研究方法、创新点等；第二部分回顾 了外商直接投资与产业集群相关理论的发展历程和研究现状；第三部分主要介绍 了我国吸引f d i 的历程及目前我国产业集群的现状；第四部分主要从理论上分析 f d i 与产业集群之间的互动关系，分两个层次展开，第一层次是产业集群吸引f d i 的原因，第二层次是f d i 对产业集群的促进作用分析；第五部分主要从实证上论 证本文的结论，先从数理模型上论证，再通过福建省的具体数据做计量模型论证； 第六部分主要针对二者的互动关系分析其对促进我国产业结构的升级的影响，最 后对我国当前f d i 参与型产业集群发展中存在的问题，提出相应的政策建议。 通过多角度的分析与论证，本文得出的最终结论有：f d i 与产业集群之间是 一种相辅相成的互动关系，一方面f d i 为产业集群的产生创造了条件并影响其形 成和发展；另一方面产业集群区域具有良好的经济基础、完善的基础设施、完整 的产业配套能力和规模经济效应，成为吸引外资的重要因素。同时f d i 参与型产 业集群可以通过外部规模经济、创新效应、产业关联效应与技术溢出效应等提升 区域产业竞争力、促进地区产业结构升级。 关键词：外商直接投资；产业集群；互动关系 a b s t r a c t s i n c e8 0 so ft h e2 0 t hc e n t u r y , t h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nh a sb e i n gs t r e n g t h e n e d c o n s t a n t l y i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n dt r a n s n a t i o n a lc o o p e r a t i o n d e v e l o pa tf u l ls p e e d a n dt h et r e n do fg l o b a l i z a t i o no ft h ew o r l de c o n o m yi n c r e a s e d d a yb yd a y t h et r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o nh a sa l r e a d yb e c o m et h em o s ta c t i v e ，m o s t i m p o r t a n t ，m o s ti n f l u e n t i a lo r g a n i z a t i o ni nt h ei n t e m a t i o n a la c t i v i t i e s t h ei n e v i t a b l e o u t c o m ef r o mt h et r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o nm o v i n gi nt h ew o r l di s m a k i n gt h e i n t e r n a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n tm o r ef r e q u e n ta n dm o r ei n t e n s i v e d u r i n gm o r et h a n2 0 y e a r so fr e f o r ma n do p e n i n g ，c h i n ah a sb e i n gf o c u s e do ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) a l lt h et i m e t h ee n t r yo fal a r g es c a l eo ff d ih a se x e r t e da ne n o r m o u si n f l u e n c e o ni n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，o v e r a l la r r a n g e m e n ta n di n d u s t r y sc o m p e t i t i v e n e s so fo u r c o u n t r y m e a n w h i l e ，i n d u s t r i a lc l u s t e ra p p e a r si ns u c c e s s i o nw o r l d w i d e n om a t t e ri n t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e so ri nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，i tm a k e se n o r m o u sc o n t r i b u t i o n st o e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i sp a p e rt a k e sf d ia n di n d u s t r i a lc l u s t e ra sm a i no b j e c to fs t u d y , u s e s m u l t i d i s c i p l i n a r yt h e o r i e sc o m b i n e dw i t hf d it h e o r ya n di n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r yt o c a r r yo u ts y s t e m a t i cr e s e a r c ho nt h ei n t e r a c t i n g r e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n d i n d u s t r i a lc l u s t e rw i t ht h em e t h o d so ft h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n de m p i r i c a ls t u d i e s ， m a t h e m a t i c a la n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xp a r t s ：t h e f i r s tp a r ts u m m a r i z st h eb a c k g r o u n da n dm e a n i n g so fs e l e c t e dt o p i c ，t h er e s e a r c h m e t h o d sa n dt h ei n n o v a t i o n t h es e c o n dp a r tr e t r o s p e c t st h ee v o l v i n gp r o c e s sa n d c u r r e n tr e s e a r c h e so nr e l e v a n tt h e o r i e so ff d ia n di n d u s t r i a lc l u s t e r t h et 1 1 i r dp a r t i n t r o d u c e st h eh i s t o r yo f0 1 1 1 c o u n t r yt oa t t r a c tf d ia n dt h ec u r r e n ts t a t u so fc h i n a s i n d u s t r i a lc l u s t e r t h ef o u r t hp a r ta n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n di n d u s t r i a l c l u s t e ri nt h e o r y i ti si sd i v i d e di n t ot w ol e v e l s ，t h ef i r s tl e v e la n a l y z e st h er e a s o n s w h yi n d u s t r i a lc l u s t e ra t t r a c t sf d i ，t h e nt h es e c o n dl e v e la n a l y z e st h ep r o m o t i o nf o r f d it oi n d u s t r i a lc l u s t e r t h ef i f t hp a r tp r o v e st h ec o n c l u s i o no ft h i sp a p e ri n e m p i r i c a ls t u d i e s i ti sp r o v e do nm a t h e m a t i c a lm o d ef i r s t t h e nt e s t e db yt h ed a t ao f f u j i a np r o v i n c eu s i n gm e t e r i n gm o d e l a n dt h es i x t hp a r ta n a l y z e st h ei n t e r a c t i n g r e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n di n d u s t r i a lc l u s t e ro nh o wt ou p g r a d et h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e f i n a l l y , t h i sp a p e rp o i n t so u tt h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h ed e v e l o p m e n to f c h i n a sf d i - d r i v e ni n d u s t r i a lc l u s t e r , a n dg i v e ss o m er e l e v a n ts u g g e s t i o n s t h r o u g hm u l t i p e r s p e c t i v ea n a l y s i sa n da r g u m e n t ，t h i sp a p e rg i v e st h ef i n a l c o n c l u s i o n ：f d ia n di n d u s t r i a lc l u s t e ra r ec o m p l e m e n t a r y , o n eh a n df d ic r e a t e st h e c o n d i t i o n sf o rt h ee m e r g e n c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n da f f e c t si t sf o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n t ；t h eo t h e rh a n di n d u s t r i a lc l u s t e rr e g i o nk e e p st h ef a c t o r st h a ta t t r a c t f o r e i g ni n v e s t m e n ts u c h a s g o o de c o n o m i cb a s e ，p e r f e c ti n f h s t r u c t u r e ，c o m p l e t e i n d u s t r i a lm a t c h i n ga b i l i t ya n de c o n o m i e so fs c a l e m e a n w h i l e ，f d i - d r i v e ni n d u s t r i a l c l u s t e re n h a n c e st h ec o m p e t i t i v e n e s so fr e g i o n a li n d u s t r i e s 、加t he x t e r n a le c o n o m i e so f s c a l e ，i n n o v a t i o ne f 3 f e c t ，i n d u s t r yr e l a t i n ge f f e c ta n dt e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c te t ca n d p r o m o t e sr e g i o n a li n d u s t r i a ls t i u c n i r eu p g r a d e d k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ；i n d u s t r i a lc l u s t e r ；i n t e r a c t i n gr e l a t i o n s h i p 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在文中 以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学术活动规 范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的资 助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课题或 课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特别声 明。) 声明人( 签孙啦译 汕1 年牛月i 箩日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法 等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论 文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数 据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士 学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出 版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 - 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于 年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文应 是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员 会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开 学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ： 泄淬、 洳7 年辱月帅 第l 章导论 第1 章导论 1 1 研究背景和意义 在全球竞争的背景下，成功的区域往往拥有自己的核心竞争力，而区域的核 心竞争力又往往表现在地方特色产业群上，这就是大量相关企业空间集聚所形成 的本地化的产业氛围。随着国内外资开放程度的日益加大，以及近年来跨国公司 在中国投资战略的深化发展，越来越多国内产业集群的初始产生都与跨国公司及 其相关联供应商、服务商群体的地理集中有着直接的关系。并且更重要的是，国 际产业结构变动以及跨国公司的全球战略运作已经显著地改变了国内集群传统 的、线性的演化途径与转换方式。在国内，越来越受到人们关注的跨国公司价值 链移植、产业链复制、战略性集聚以及产业集群迁移等现象，其实都和跨国公司 f d i 战略和产业集群互动演化关系这一问题密切相关。那么在这种情况下，跨国 公司f d i 与产业集群的内在互动机制如何? 在国际产业转移的大背景下它们又 是怎样互动? 国内产业如何在产业集群演进过程中动态转换并不断升级? 都是 亟待回答的现实问题，因此跨国公司f d i 与当地产业集群的互动关系，已经不仅 仅是一个理论问题，而且也成为重要性日益突出的现实问题。 从国内研究看，尽管跨国公司在华投资行为以及产业集群这两个方面都已经 成为研究者关注的焦点，但现有的研究成果要么偏重于前者( 王志乐，2 0 0 3 ) 【l 】， 要么偏重于后者( 王辑慈，2 0 0 5 ) 2 1 ，这两方面都已经累积了大量的文献，但是 对于二者之间的内在互动关系的研究，仍然比较薄弱。近年来虽然有不少国内研 究者开始借鉴和运用全球价值链治理模式分析方法，对国内产业集群的升级进行 研究，从而深化了人们对这一互动关系的认识和理解。然而，全球价值链治理模 式的分析方法虽然从权力配置关系以及外部联系的视角刻画了当地产业集群在 跨国公司全球价值链当中的升级机会，但由于其内在的理论局限，仍不足以揭示 产业集群与跨国公司f d i 之间动态演化的内在逻辑。 研究跨国公司f d i 与产业集群互动关系的意义主要有两个：第一，它是对中 小企业集群研究的一个有益补充，对我们充分认识跨国公司f d i 在开放性产业集 群中的作用具有一定的指导意义，可为我国开发和发展外向型产业集群区域提供 某些借鉴和启示。第二，通过f d i 与产业集群之间互动关系的研究更能让我们做 好针对性措施来吸引更多的外商投资，更有效地利用这些外资的溢出效应来促进 f d i 与产业集群瓦动关系研究 我国产业结构的升级。 1 2 研究方法 本文首先从理论上分析产业集群与f d i 的互动关系，然后结合具体数据做实 证分析。在分析中以福建省的部分制造业为例，引用一些产业集群度的判断指标 来判断产业集中度，然后搭建一个产业集群和f d i 互动关系的分析框架。通过这 些指标对f d i 及产业集群的互动关系进行实证分析。从总体来看，由于制造业的 产业集群特征最为明显，以制造业为研究对象，更有利于我们探究产业集群与 f d i 之间的互动关系，以其更好地丰富f d i 与产业集群理论的同时，为如何实施 正确的产业集群战略，来促进我国产业结构升级提供宝贵建议。文中在分析过程， 将会利用一些现代经济学的分析方法，包括有数理模型及计量分析模型；另外本 文也运用了一些归纳方法，在现有成果的基础上进一步收集、归纳、分析和总结 了相关数据、文献和资料。 1 3 创新与难点 1 3 1 本文的创新之处： 第一，本文在分析中既运用了理论归纳分析又进行了实证分析，从各个不同 角度分析了产业集群与f d i 的互动关系，在实证分析二者互动机理时先引用了高 等宏观经济学的相关模型，从公式的推导中印证了本文的结论，在此基础上，本 文最后选取福建省部分制造业的行业横截面数据来做计量分析，以此印证本文的 最终结论。 第二，本文不但分析了f d i 与产业集群的互动关系，还将试图对二者的互动 关系分析中探讨如何利用这种互动关系来对我国的产业结构升级做出贡献，以往 的研究大多只关注于f d i 与产业集群的互动关系，而本文在最后将试图延伸到产 业升级层面上的研究。 1 3 2 本文的难点： 第一，本文运用了实证分析方法，数据的搜集是本文的一大难点。由于需要 运用大量的数据，难免有一些数据可能无法找到，在此只能运用相应的指标来替 代。 第二，限于篇幅的原因，以及产业升级的衡量指标大多是定性的，难以找到 一个定量的指标，因此在本文的最后结论部分对f d i 与产业集群互动关系对产业 第l 章导论 升级的影响分析仅仅从理论上稍作分析，不再做实证分析。 1 4 结构安排( 见图1 - 1 ) 图1 - 1 文章结构流程示意图 3 f d i 与产业集群互动关系研究 第2 章相关文献综述 2 1 概念定义 ( 1 ) 外商直接投资口1 ：从东道国的角度来讲，是指资本输出国的投资者依 照东道国的有关规定，在东道国单独出资或与其他投资者共同出资形成经营性资 产，并按照东道国有关法规和与其他投资者签订的有关协议，获取该经营性资产 的经营收益或承担经营亏损的行为或过程。它是国际资本流动的主要方式之一。 资本国际流动弥补和缓解了东道国的投资缺口，还带动了其他生产要素的国际转 移，从而促进国际贸易、技术进步和生产效率等的提高，推动地区经济发展。 ( 2 ) 产业集群：从2 0 世纪2 0 年代起，产业集群就成为西方经济学家、社 会学家和地理学家讨论的焦点之一。对集群的较系统认识起源于英国著名经济学 家马歇尔( 1 9 2 0 ) h 3 提出的产业区的概念。他从外部经济性的角度研究企业的外 部竞争环境，为以后的企业群落理论奠定了基础。他认为，企业的生产经营活动 不仅为市场所引导，而且受同一市场上其他企业活动的影响。积极的外部经济， 如专业化分工与协作、地方劳动力市场的形成、基础设施改善等，直接促成企业 在一定空间相对集中，最终引起企业群落的出现。 工业区位经济学家韦伯( 1 9 0 9 ) 障1 把区位因素引入中小产业集群定义。他认 为，集聚因素可分为二个阶段：第一是通过企业自身的扩大而产生集聚优势，这 是初级阶段；第二是各个企业通过相互联系的组织而地方工业化，这是最重要的 高级集聚阶段。显然，高级阶段的集聚就是我们所讨论的中小产业集群。他的定 义可以这样表述：中小产业集群是在某一地域相互联系的中小企业的集聚体。 波特把产业集群纳入竞争优势理论的分析框架，创立了产业集群的新竞争经 济理论。他的竞争优势理论体现在他的竞争战略( 1 9 8 0 ) 、竞争优势( 1 9 8 5 ) 和国家竞争优势( 1 9 9 0 ) 三部著作中。他在国家竞争优势呻3 一书中正式 提出产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的概念。他认为，产业集群是一国内一群 有着纵向紧密联系的企业，但他更多的是站在整个国家层面而不是从地理意义上 来论述产业集群。1 9 9 8 年，他在簇群与新竞争经济学一文中对产业集群进 行了重新定义，系统地提出了产业集群理论，他认为产业集群是“在一个特定区 域内一群相互联系的公司和各种组织在地理上的集中 。产业集群是指在特定领 域中，一群在地理上集中，且有相互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、 第2 章相关文献综述 相关产业的厂商，以及相关的机构( 如大学、制定标准化的机构、产业协会等) ， 由它们构成的群体。新制度经济学家威廉姆森( 0 w i l l i a m s o n ) 口1 从生产组织形 式的角度认为产业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组 织。而国内学者王缉慈( 2 0 0 1 ) 呻1 则认为，产业集群是一组在地理上靠近的相互 联系的公司和关联的机构，由于具有共性和互补性而联系在一起。徐康宁( 2 0 0 1 ) 阳1 认为产业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现象。 由此可见，国内外对于产业集群的定义，主要从以下几个方面进行：经济学家往 往希望通过外部经济、专业化分工、交易成本等理论或概念来解释产业集群的形 成和发展机制；社会学家则强调非正式的社会关系网络和人际关系网络以及本地 的社会文化环境对于区域经济发展的关键影响；地理学家则强调产业柔性专业化 基础上的空间集聚对区域经济发展的作用，强调地理空间对产业的集群和发展过 程的影响。 目前学术界对产业集群概念较为认同的是波特的定义。但各国学者学者对产 业集群本质的理解的侧重点也有所不同( 参照表2 1 ) 。近年来，关于产业集群内 涵的解释与经济全球化、创新全球化、城市或区域创新、科技产业转型、市场需 求层次、供应链布局、产业转移等有着日益密切的关联。因此，“产业集群”一 词不仅仅提示了相关企业及其支持性机构在地域上靠近而集结成群，更多的是一 种由产业链、供应链、技术链和创新链共同构成的价值链以及产业集群竞争优势 的独特现象和运作机制。 表2 - 1 各国学者对产业集群本质的理解 国家对产业集群的理解国家对产业集群的理解 相似公司的聚集和 德国意大利产业知识流 创新模式 墨西哥创新系统荷兰价值链和生产网络 供应链网络和生产 英国区域创新系统 美国 网络 加拿大创新系统澳大利亚创新系统和生产网络 由知识链连接起来的 法国爱尔兰价值链 独特组合 资料来源：许庆瑞，毛凯军论产业集群形成的条件叨科学管理，2 0 0 3 ，( 1 ) ：7 2 7 7 1 0 】 而按照国家发改委2 0 0 3 年确定的标准，产业集群应具备以下条件：一是产 f d i 与产业集群瓦动关系研究 品在国内外有较高的市场份额，年总产值达到一定规模( 东部地区在3 0 亿元以 上，中部地区在2 0 亿元以上，西部地区在1 0 亿元以上) 。二是吸纳的就业人数 超过一定数量( 东部在5 万人以上，中西部在2 万人以上) ，三是在区域经济中 占有举足轻重的地位和作用，一般应占本市、县( 镇) 经济总量的三分之一。 ( 3 ) 产业集群与产业集聚辨析 产业集聚与产业集群是既有内在联系又有区别的两个不同概念。集聚 ( a g g l o m e r a t i o n ) 是指事物的空间集中过程，早在一个世纪前韦伯在工业区 位论中就开始使用集聚( a g g l o m e r a t i o n ) 的概念，主要是讲产业的空间集聚。 产业集聚( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ) 是指产业在空间上的集中分布现象， 是经济地理学的研究重点。产业集聚主要是研究产业的空间分布形态，特别注重 产业从分散到集中的空间转变过程。产业集聚在某一共同空间发展，可以共享基 础设施，带来规模经济效益。产业集聚与产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 关系密 切，但是两者又有区别。要形成产业集群，必须通过集聚来实现，集群是通过大 量的企业不断地在同一地理空间上集聚完成的。产业的空间集群可以形成产业集 群，但是并不是所有的产业集聚都可以形成产业集群。虽然有的产业集聚在一起， 但是相互之间没有联系，就不能形成产业集群。因此产业集聚只是产业集群形成 的一个必须条件，而非全部条件。因此可以看出产业集群是产业集聚发展的更高 阶段。但是在大多数人的眼里( 包括大多数经济学家) ，两者之间在研究方法和 应用的理论方面几乎是可以等同的。季丹( 2 0 0 3 ) 1 曾经试图从集聚过程、内在 联系、产业链、创新网络、集聚动力、知识传递、根植性、发展层次等方面对二 者加以区别，但是从勉强的区别中看出二者之间存在着更多的是交集，所以在经 济意义上来说，二者没有本质区别。 2 2 相关理论基础 2 2 1 对外直接投资理论 对f d i 的研究由来己久，且产生了多种不同的理论，本文主要介绍几种较为 典型的f d i 理论，它们分别是【1 2 】： ( 1 ) 以产业组织理论为基础的f d i 理论 垄断优势论( m o n o p o l i s t i ca d v a n t a g et h e o r y ) 1 9 6 0 年海默在他的博士论文厂商的国际化经营一直接投资的一项研究中 第2 章相关文献综述 对f d i 理论作出了开创性的研究，首先提出美国企业到国外投资的原因在于其具 有某种“企业特定优势”，即企业国际化经营的垄断优势。垄断优势论认为完全 竞争的市场结构只在理论上存在，不完全竞争的市场结构更符合实际，外商直接 投资是不完全竞争的产物，跨国公司进行对外投资的决定因素是企业所拥有的垄 断优势。海默的垄断优势论摒弃了长期以来沿用的完全竞争的理论假定，是f d i 理论的重大突破；将直接投资与境外证券投资分开进行探讨，使f d i 理论首次以 独立的理论形态从传统的理论中分离出来。 内部化理论( t h et h e o r yo fi n t e r n a l i z a t i o n ) 内部化理论是当前解释对外直接投资的一种比较流行的理论。该理论主要是 由英国学者巴克莱卡森和加拿大学者拉格曼共同提出来的。内部化是指企业内部 建立市场的过程，以企业的内部市场代替外部市场，从而解决由于外部市场不完 善而导致的中间产品( 诸如原材料、半成品、技术、知识等) 低效率交易的局面。 该理论以科斯的产权理论为基础，可以归纳为三个方面：首先企业在不完全市场 上从事经营的目的是追求利润的最大化；其次当生产要素特别是中间产品的市场 不完全时企业就有可能以内部市场取代外部市场，统一管理经营活动；最后当内 部化超越国界时就产生了跨国公司。 ( 2 ) 以国际贸易理论为基础的f d i 理论 产品周期理论( t h et h e o r yo f p r o d u c tc y c l e ) 美国学者维农在其1 9 6 6 年发表的产品周期中的国际贸易和国际投资一文 中，实证研究了美国跨国公司的对外直接投资，并创立了产品周期理论。他将产 品生命周期分为产品创新、产品成熟、产品标准化三个阶段，产品首先在母国生 产，然后对外投资，最后返销回母国。企业进行对外直接投资是企业在产品生命 周期运动中为适应生产和竞争条件的变化而做出的必然决策。 比较优势理论( t h et h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) 比较优势理论又被称为边际产业扩张论，是小岛清于2 0 世纪7 0 年代中期提出 来的。该理论的核心是，对外投资应从投资国已经处于或即将处于比较劣势的产 业及边际产业依次进行，而这些产业又是东道国具有明显或潜在比较优势的部 门，如果没有外来的资金、技术和经验，东道国的这些优势就不能被利用。这样 双方可以在扩大贸易的同时升级和改善各国的产业结构。 f d i 与产业集群互动关系研究 边际产业转移理论从一国的经济结构和产业结构调整的角度出发，采用动态 分析的方法，解释发达国家对发展中国家的以垂直分工为基础的对外直接投资， 还揭示出转移到发展中国家产业结构的高度不仅取决于跨国公司自身产业的结 构高度，而且还取决于专业产业的比较优劣程度。 “雁行模式”( f l y i n gg e e s ep a t e m ) 理论 “雁行模式 是赤松要于2 0 世纪3 0 年代初创立的关于经济发展的一般理论， 他认为，一国某一产业的发展大致经历进口、当地生产、开拓出口、出口增长等 几个发展阶段。在一国范围内，雁行模式先是在生产低附加值的消费品产业出现， 然后在生产资料产业出现，继而整个制造业的结构调整均会呈现雁行变化格局。 雁行模式理论所主张的是一种建立在动态比较优势原则基础上的追赶型经济发 展模式，主张在投资国与被投资国之间实施动态的产业转移。 投资与贸易替代论( t h et h e o r yo fi n v e s t m e n ta n dt r a d ei n s t i t u t i o n ) 西方经济学者r a 曼德尔于1 9 5 7 年就跨国公司国际化经营中的贸易与投资 的关系提出了系统的理论模型，并创立了投资与贸易替代论。 投资与贸易替代论的主要内容是：在两国生产函数相同的情况下，则国际 贸易与国际投资表现为替代关系；国际直接投资起因于国际贸易，由于在自由 贸易条件下，国际直接投资的基础不存在，其获利的条件也不存在，故不会发生 国际直接投资；在替代关系发生的情况下，投资国方面将减少拥有比较优势商 品的生产和出口，转而增加拥有比较劣势商品的生产和出口，而东道国将增加拥 有比较优势商品的生产和出口，减少拥有比较劣势商品的生产和出口。 ( 3 ) f d i 理论的融合：国际生产折衷理论( t h ee c l e c t i co fi n t e r n a t i o n a l p r o d u c t i o n ) 为了增强f d i 理论的解释能力，邓宁在1 9 7 7 年发表的贸易、经济活动的区 位与多国企业：折衷理论的探索中，提出用折衷主义方法来解释f d i 。1 9 8 1 年 他又出版了国际生产与多国企业一书，对折衷理论作了更为系统化、理论化 的阐述。该理论较全面地分析了企业境外直接投资的动因和决定因素，并试图“创 建一个关于国际贸易、对外直接投资和国际协议安排三者统一的理论”。国际生 产折衷理论也就是o l l 分析范式，即所有权优势、内部化优势、区位优势。如果 一家企业同时具有上述三个优势那么它就可以进行对外直接投资。这三种优势的 第2 章相关文献综述 不同组合还决定了对外直接投资的部门结构和国际生产类型。邓宁的国际生产折 衷论由于综合性强、解释面广，被认为是迄今为止最完备的跨国公司f d i 理论。 2 2 2 产业集群的主要理论 产业集群的研究始于马歇尔( 1 8 9 0 - - 1 9 1 6 年) 所做的原因分析。马歇尔1 在1 9 世纪9 0 年代提出集聚即空间外部性的概念至今是解释城市、生产效率和投资增 长的重要分析工具。他认为，产业空间集聚有三个原因：第一，促进专业化投入 和服务的发展。第二，为具有专业化技能的工人提供了共享的市场。第三，使公 司从技术溢出中获益。空间集聚( 即所谓的地方化) 根植于生产过程，某一地理区 域中公司、机构和基础设施间的联系引起规模经济和范围经济；一般劳动力市场 的发展、专业化技能的集中、地方供应和消费者间增加的相互作用、共享的基础 设施以及其他的地方化外部性等。早期的产业集聚被界定为“产业区 ( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 。现在，将其称之为产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ， 或者簇群经济( c l u s t e re c o n o m y ) ，集聚经济( a g g l o m e r a t i o n se c o n o m y ) 。 马歇尔之后，产业集群理论有了较大的发展，并出现了许多流派。比较有影 响的有： ( 1 ) 韦伯的区位集聚论2 韦伯在其区位理论中探讨了促使工业在一定地区集聚的原因，并将之归结为 包括交通条件和资源指向的特殊原因和因共享辅助性服务和公共设施所带来的 成本节约等一般原因，还指出了一般原因对于工业集聚比特殊原因起更加重要的 作用。 韦伯的产业集群理论有一定的创新性。马歇尔是从新古典经济学的角度，通 过研究工业组织这种生产要素，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚：韦 伯则从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否互相靠近取决于集聚的好处与 成本的对比。马歇尔与韦伯的著述均出现于本世纪2 0 年代凯恩斯宏观经济理论诞 生之前，传统的古典理论仍然占据着上风，政府干预尚不如日后那样盛行，因此， 自发形成集聚的机制是主流。 ( 2 ) 熊彼特的创新产业集群论n 3 1 熊彼特将技术创新与产业集群的发展结合在一起进行研究，他在解释经济周 1 参考自参考文献【4 】。 2 参考自参考文献【5 】。 h ) i 与产业集群互动关系研究 期或经济波动时认为，除了战争、革命、气候等外部因素之外，技术创新的产业 集群和增长的非同期因素是经济波动的主要原因。熊彼特认为：创新不是孤立事 件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反，它们趋于群集，或者说，成簇地发 生，这仅仅是因为，在成功地创新之后，首先是一些，接着是大多数企业会步其 后尘；其次，创新甚至不是随机地分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些 部门及其邻近部门。 可见，熊彼特主要是从创新角度来说明产业集群现象的，认为产业集群有助 于创新，创新有赖于产业集群，创新并不是企业的孤立行为，它需要企业间的相 互合作和竞争，需要企业集聚才得以实现。 ( 3 ) 胡佛产业集群最佳规模论n 钔 美国区域经济学家e m 胡佛在2 0 世纪3 0 年代论证了不同产业的区位结构之 后，将规模经济区分为三个不同的层次。他认为，就任何一种产业来说，都有： 单个区位单位( 工厂、商店等等) 的规模决定的经济；单个公司( 即联合企业 体) 的规模决定的经济；该产业在某个区位的集群体的规模决定的经济。而这 些经济各自得以达到最大值的规模，则可以分别看作是区位单位最佳规模、公司 最佳规模和集群体最佳规模。e m 胡佛的主要贡献在于指出产业集群存在一个 最佳的规模，如果集群企业太少、集群规模太小的话，则达不到集群能产生的最 佳效果；如果集群企业太多，则可能由于某些方面的原因使集群区的整体效应反 而下降。 ( 4 ) 产业集群理论研究的最新进展 2 0 世纪7 0 、8 0 年代以后，一些新的经济集聚现象，特别是同类产业的空间集 聚引起了人们的广泛关注。在美国、法国、英国、德国以及意大利等许多国家和 地区产生了一批飞速发展的产业集群区，产业领域涵盖了电子信息、机械制造和 包括鞋和针织品等在内的多种领域。研究发现，这些被称为新产业区的地区都是 以大量中小型企业为主体的、具有分工协作关系的产业活动的集聚体。在这些地 区，生产同种类型产品的企业集聚在一起，共同发展。新兴起的新产业空间理论 将这些地区迅速发展的原因归结为网络式合作中不断产生的创新动力，认为这些 中小企业之间既竞争又合作，合作的形式不仅有正式的战略联盟、合同契约和投 入产出联系，还包括非正式的交流、沟通、接触和面对面的谈话。正是中小企业 第2 章相关文献综述 之间的这种有效的合作网络，产生了一种内生力，使当地经济迅速增长。目前， 新产业空间理论还在形成过程当中，但其研究表明它们正在试图将这种现象归结 为良好的区域创新环境的构建。 波特提出了“产业群”的概念n5 1 ，认为，“群通过三种方式影响竞争：首 先，通过提高立足该领域的公司的生产力来施加影响；其次，通过加快创新的步 伐，为未来的增长奠定坚实的基础；再次，通过鼓励新企业的形成，扩大并增强 “群”本身来影响竞争。可见，波特主要的贡献在于从企业竞争力角度来说明产 业集群现象，认为产业集群能提高企业的竞争力，并对产业集群为何能影响企业 的竞争力进行说明。 而克鲁格曼通过其新贸易理论【1 6 j ，发展了其集聚经济观点，首次将产业集群 与国际贸易因素联系起来研究，从运输成本角度分析了一个工业区域的形成，其 理论基础是不完全竞争和规模报酬递增。 2 2 3 对产业集群与f d l 互动关系的国内外研究现状 关于f d i 和产业集群互动关系的研究，相关文献直接涉及到的并不多，大多 数人的研究要么是侧重于前者即f d i 方面，要么是侧重于后者即产业集群方面， 但是本文在搜集相关文献时发现也还是有一些著名的学者注意到了两者的互动 关系并对二者在某些方面进行了研究，比如国外的著名的经济学家波特、马歇尔、 克鲁格曼等，国内的学者梁琦、王永齐、高云虹等。他们的研究各有不同的侧重 点，但主要是通过f di 对产业集群的影响和产业集群对f di 区位选择的影响这两 个方面来阐述的，本文将对国外研究现状、国内研究现状的具体情况进行归纳统 一o ( 1 ) i 亘# 1 - 研究现状n 7 1 ( 见表2 2 ) f d i 与产业集群互动关系研究 表2 2 国外对产业集群与f d i 互动关系的研究现状 区域之所以能够吸引大量外资，是因为拥有发达的基础 p o t e r ( 1 9 9 0 ) 伽 设施、特定的服务设备、熟练劳动力、良好的区域形象以及 产业集群等。 从规模收益递增的角度研究了产业集群的生成动力，并 k r u l p n a n ( 1 9 9 1 ) 1 9 1认为产业集群会形成强的区域对外资的吸引力，从而对跨国 公司区位选择具有至关重要的影响。 集聚经济和市场规模决定了美国企业在发展中国家的 w h e ele r & m o d y ( 19 9 2 ) 制 区位选择。 m a r k & m a r k u s e n ( 1 9 9 5 ) 外资企业特别是跨国公司可以成为产业集群的领导者。 产业的空间集聚会形成产业特定的溢出效应和自然优 e lii s o n ( 1 9 9 7 ) 2 2 1 势。 h e a dk , jr i e s & ds w e n s o n 发现同本在美n 的制造业投资出现明显的集群效应，而 且在其他条件相同的情况下，日本投资者偏好那些已经有较 ( 1 9 9 9 ) 2 3 1 多投资者的州。 分析了集群的地方优势与全球竞争的关系后，指出跨国 e n ri g h t ( 2 0 0 1 ) m 1 公司在集群中的独特作用，认为跨国公司与产业集群之间存 在协i j 效应。 通过计量分析发现，产业集群影响了美国企业在发展中 w h e e i e l ( 1 9 9 2 ) 1 国家的投资区位选择。 对波特的钻石模型提出修改。他们认为波特的钻石模型 hc h a n gm o o n ；【2 5 】 是单一模犁，由于其没有考虑跨国公司活动而并不完整。他 a l a nr u g n m n ； 们提出了广义的双钻石模型，即加入了对内外投资等因素， a l a i nv e r b e k e ( 2 0 0 3 ) 并用实证分析的方法验证了在双钻石模型下国家竞争力的 不同。 通过参与企业之间的社会性联系阐述了跨国公司对于 j u li a nb i r k i n s h a w 别： 产业集群的作用。他们认为跨国