（政治经济学专业论文）俄罗斯的经济转型和社会公平问题研究.pdf

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三部分阐释了公平问题的理论基础，并通过对普京时代俄罗斯治理社会公平问 题的经验研究，最终得出对我国的启示。 关键词：俄罗斯经济转型社会公平问题治理启示 a b s t r a c t t h ey e h s i ne r ao ft h ep o s t s o v i e tr u s s i a ，t h eg o v e r n m e n ta d o p t e da r a d i c a l 仃a n s f o n i l a t i o n ， e x p e c t i n gt h r o u g ht h e ”s h o c kt h e r a p y t oa c h i e v ee c o n o m i cg r o w t h i nf a c t ，a f t e ra p p l y i n gt h e ”s h o c kt h e r a p y ”，r u s s i ap l u n g e di n t oal o n gp e r i o d r e c e s s i o ni ne c o n o m ya n das h a r pd e c l i n ei np e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d s t h i ss i t u a t i o n r a i s e sm a n yi s s u e so fs o c i a lj u s f i c e s i n c ep u t i nc a m et op o w e r ， r u s s i a ng o v e r n m e n t t h o r o u g h l ya b a n d o n e d t h ep r a c t i c eo ft h ep a s t ，w h i c hc o m p l e t e l yc o p i e dt h e e x p e r i e n c eo fd e v d o p e dc o u n t r i e so ft h ew e s t ，a n db e g u n t oe x p l o r et h ec o m b i n a t i o n o fi t sa c t u a ln a t i o n a lc o n d i t i o n si nl i n ew i t ht h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h er o a d f r o mar e a l i s t i cp o i n to fv i e w ，t h ep r a c t i c eo ft h ep u t i ng o v e r n m e n th a sc e r t a i n e f f e c t sn o to n l yi nd e v e l o p i n ge c o n o m yb u ta l s oi nr e s o l v i n gi s s u e so fs o c i a lj u s t i c e a t l es 锄et i m e ，c h i n a sc u r r e n tp r o c e s so fe c o n o m i cr e s t r u c t u r i n gi sa l s of a c e dw i t h s o m eo u t s t a n d i n gi s s u e so fs o c i a lj u s t i c e t h e r e f o r e ，t h es t u d yo fr u s s i a se c o n o m i c t r a n s f b m a t i o na n ds o c i a lj u s t i c ei s s u e sh a ss i g n i f i c a n ti n s p i r a t i o nf o rt h ec r e a t i o no f a h a r m o n i o u ss o c i e t yi nc h i n a t h ec o r eo ft h i sa r t i c l ei n c l u d e st h r e ep a r t s t h ef i r s tp a r te x p l a i n st h et h e o r e t i c a lb a s i so fe c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n ，f u r t h e r s t u d i e st h eh i s t o r yo ft h er u s s i a ne c o n o m i ct r a n s i t i o n , t h e na n a l y s e s o ft h e p e r f o r m a n c ei t st r a n s i t i o n t h es e c o n dp a r tf o c u s e so n t h ea p p e a r a n c eo ft h es o c i a l j u s t i c ei s s u e si n 也ee c o 删ct r a n s f o r m a t i o no fr u s s i a ，w h i c hi n c l u d e st h ei s s u eo f i n c o m ed i s t r i b u t i o n ， s o c i a ls e c u r i t ya n do t h e ri s s u e s m e a n w h i l e ，t h i sa r t i c l e a n a l y s e st h er c a s o n sf o rt h es t a t u s t h et h i r dp a r tb e g i n sw i t ht h ee x p l a i n i n go f t h e m e o r e t i c a lb a s i so f u s d c e t h e ns t u d i e s t h eg o v e r n a n c ee x p e r i e n c emr e s o l v i n g i s s u e so fs o c i a lj u s t i c e ，w h i c ha c q u i r e d d r a w ss o m eu s e f u li n s i g h t sf o rc h i n a b yt h ep u t i n sg o v e r n m e n t a tl a s t ，t h i sa r t i c l e k e y w o r d s ：r u s s i a e c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n s o c i a l j u s t i c e i s s u e s r e s o l v i n gp o l i c yi n s p i r a t i o n i i 目录 目录 引言1 第一章俄罗斯的经济转型3 第一节经济转型的理论基础3 1 1 1 制度变迁与经济转型3 1 1 2 经济转型的理论依据3 1 i 3 激进式转型与渐进式转型的理论认识5 第二节俄罗斯经济制度转型的历程7 1 2 1 叶利钦时代的俄罗斯经济制度转型7 1 2 2 普京时代的俄罗斯经济制度转型1 0 第三节俄罗斯经济转型的绩效1 3 1 3 1 基本市场经济制度框架己建立1 3 1 3 2 社会经济状况有所改善1 5 1 3 3 制度转型存在非效率特征1 7 第二章俄罗斯经济转型中的社会公平问题2 0 第一节收入分配制度方面2 0 2 1 1 收入分配制度的问题表现2 0 2 1 2 收入差距扩大的原因2 4 第二节社会保障方面2 6 2 2 1 前苏联的社会保障制度2 6 2 2 2 转型过程中社会保障方面的问题2 7 2 2 3 社会保障问题出现的原因3 0 第三节其他社会问题3 3 2 3 1 严重的贫困化现象3 3 i i i 目录 2 3 2 居高不下的失业率3 4 2 3 3 人口持续下降、犯罪率上升3 4 第三章俄罗斯社会公平问题的治理与启示3 7 第一节公平问题的理论基础3 7 3 1 1 平等与公平3 7 3 1 2 社会公平观3 9 3 1 3 公平与效率4 0 第二节普京时代对社会公平问题的治理4 2 3 2 1 大幅提高贫困线标准和退休金标准4 2 3 2 2 加强税收管理，实行税制改革4 3 3 2 3 改革退休养老金制度4 4 3 2 4 完善法律法规，加快立法工作4 5 第三节对中国的启示4 6 3 3 1 重视社会救助制度建设4 6 3 3 2 实现社会保障法制化4 7 3 3 3 完善社保基金的筹资方式4 7 3 3 4 优化个人所得税制度4 7 3 3 5 重视国家教育投资4 8 结语4 9；口p 口1 j 参考文献5 0 致谢5 3 个人简历5 4 i v 引言 引言 1 9 9 1 年苏联解体、俄罗斯开始制度转型以来，俄罗斯经济经历两个阶段： 第一阶段，从1 9 9 1 年1 9 9 8 年，这一阶段俄实行激进式“休克疗法 ，经济处 于衰退期；第二阶段，即1 9 9 9 年以后，俄罗斯经济持续增长，2 0 0 0 年 一2 0 0 6 年俄罗斯g d p 平均增长率接近7 ，2 0 0 7 年约为8 1 ，是同一时期世界上经 济发展速度最快的国家之一。纵观俄罗斯的改革历程，近年来的经济增长似乎 预示着俄罗斯已走出“休克疗法阵痛期，进入经济增长的“快车道 。然而， 俄罗斯国内自转型以来积累的社会公平问题却更加凸显，贫富差距扩大、社会 保障的削弱及犯罪率居高不下成了俄罗斯主要的社会问题。俄罗斯转型以来， 居民收入分配制度发生重大转变，在新的收入分配制度下居民收入差距不断扩 大，尤其在1 9 9 8 年金融危机以后，1 0 最富有居民的收入与1 0 最贫困居民的 收入的比值一直维持在1 3 倍以上，远远高过1 0 ：1 ，即1 0 倍的国际通用警戒线； 社会保障体系在苏联解体以后处于尴尬境地，一方面俄保留并改造了部分前苏 联原有社保体系，另一方面基于市场原则又建立了一些新的社保制度，由于存 在不合理的制度设计以及资金匮乏，导致整个社会保障体系不能发挥其应有的 作用；转型过程中产生的其他社会问题，如贫困化现象严重、失业率居高不下、 人口下降、犯罪率上升等等。如何解决日益严重的社会公平问题，成为摆在俄 罗斯政府眼前的重要议题。 关于俄罗斯的制度转型过程中的社会公平问题，在国内外学术界均有不少 研究成果。自苏东剧变以来俄罗斯以及其他前社会主义国家的经济社会发展一 直都为学术界所关注。相对于对俄罗斯制度转型理论及实践的相关研究而言， 俄罗斯的社会公平问题受到的关注较弱。先前的研究从社会学的角度对这个问 题进行分析的较多，另外，对公平问题的研究往往与其他社会问题掺杂在一起。 比如：李景阳的基本经济制度转变中的社会冲突：对俄罗斯的实证分析， 俄罗斯社会学家戈连科娃主编的俄罗斯社会结构变化和社会分层，张树华 的过渡时期的俄罗斯社会等。从经济学角度和其他角度进行的分析较少， 此类代表性的著作有波兰前总理经济学家科勒德克的从休克到治疗后社 会主义转轨的政治经济、关雪凌的艰难的历程俄罗斯经济转轨八年等。 引言 经济转型和社会公平问题近年来越来越多的受到政府和学术界的关注。俄 罗斯与中国同为转型国家，在许多经济社会问题上都有共同点，当前我国也处 于改革关键期，贫富差距问题、社会保障问题也是我国当前需着力解决的重点。 藉此，正确认识俄罗斯的问题对于解决中国现有类似问题、避免类似情况发生 均有重要借鉴意义。 本文力图综合运用经济学、社会学以及政治学等多学科以一种融合的角度， 对经济转型过程中的俄罗斯社会公平问题作深度透视，对问题产生的原因进行 更为广泛而全面的分析。通过俄罗斯制度转型以来的政策变化以及上述社会公 平问题产生原因的分析，得到对我国当前建设和谐社会的启示。 2 第一章俄罗斯的经济转型 第一章俄罗斯的经济转型 第一节经济转型的理论基础 1 1 1制度变迁与经济转型 制度是一种公共产品，是社会的游戏规则，作为经济发展的内生变量，对 资源的配置和使用决策有重要影响。在新制度经济学中，制度首先是指“制度 环境”，即“一系列用来确定生产、交换与分配基础的政治制度与法律规则”； 其次是指制度安排，即“支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排 。 前者相对稳定，可作为制度创新模型的外生变量，制度创新则主要指制度安排 的变化。所谓的制度变迁是指一种制度框架的创新和被打破。可以用成本 收益模型来描述制度变迁发生的过程，即当条件发生变化使得制度变迁的潜在 收益大于原有制度破坏的成本时，在现有条件下制度变迁就会发生。 经济转型是一个客观现实，主要是指前苏联、东欧以及中国等国家在2 0 世 纪后期所进行的转变传统的以国有制为基础的中央集权计划经济体制，从而让 市场在经济发展的过程中发挥更大驱动作用的一场大变革。从理论上讲，经济 转型是指从计划经济体系向市场经济体系的转型，从本质上看，它是一个大规 模制度变迁和结构重组的进程。可以说，经济转型是一种制度变迁的系统工程。 从总体上说，它是制度结构的更替，又是由一系列有机联系的制度安排的变迁 组合而成的。 1 1 2 经济转型的理论依据 中国和前苏联、东欧国家在2 0 世纪后期纷纷踏上了经济转型之路。在转型 中，中国和前苏联、东欧国家采取了两种截然不同的方式来进行改革、重建经 济运行机制，其中一种是激进式经济转型方式，另一种是渐进式经济转型方式。 o 戴维斯，诺斯财产权利与制度变迁上海：上海三联书店，1 9 9 4 ：3 7 9 3 8 0 景维民、孙景宇等编转型经济学北京：经济管理出版社，2 0 0 8 3 第一章俄罗斯的经济转型 首先，激进式的经济转型。 激进式的经济转型是以终极预期目标为参照系数，采取迅速而果断的行动， 一步到位安排预期制度的方式，“破 与“立”同时进行，也就是在新制度安排 的同时，否认现存的组织结构和信息存量。这种方式的优点：一是减少不必要 的争论；二是减少转型成本向后累积的风险；三是急需的核心制度能够较快安 排到位。不利因素有：一是因为一步到位式的改革势必破坏现存的组织结构和 信息存量，人们无法形成稳定的预期从而增大改革的组织成本和信息成本；二 是改革具有不可逆性，无法对不适应实际的制度进行必要的修正和调整；三是 如果是整体制度变迁，一旦把握不好，可能会出现政权更迭。 萨克斯提出的“休克疗法即是激进式的经济转型理论在实践中的应用。 按照萨克斯本人的解释，“休克疗法 的主要内容：一是采取严格的货币紧缩政 策，严格控制全社会的货币和信贷规模，削减财政补贴，减少财政赤字，以此 抑制社会总需求，强制地消除总供给和总需求之间的缺口，并以此遏制通货膨 胀的发展。二是放开价格，取消价格补贴，形成市场供求决定的价格体系。三 是实现货币自由兑换、取消对外贸易的限制，建立自由贸易体制，从国外“进 口一个真实的价格体系。四是取消经济管制，尽快打破某些行业垄断，放弃 对私有部门的各种限制。五是尽快实行私有化，改造国有企业，建立以私有制 为基础的混合经济。 简单地讲，“休克疗法”是由三部分组成的：即稳定宏观经济、经济自由化 和私有化。三者之间，稳定宏观经济是必要条件，私有化是基础，而经济自由 化是核心，三者构成一个完整的体系，追求在尽量短的时间内三者同时实现。 其次，渐进式的经济转型。 渐进式的经济转型是假定每个人、每个组织的信息和知识存量都是极其有 限的，不可能预先设计好终极制度的模型，只能采取需求累增与阶段性突破的 方式，逐步推动制度升级并向终极制度靠拢。 渐进式的改革的特征可以概括为以下几个方面：第一，渐进式改革是先试 点后推广，即国家先在某一部门或某一地区或某一类企业试点，一旦成功后再 在全国推广。但是这种改革又有一个缺陷，由国家给予优惠政策或承担一部分 改革成本的试点往往受财力的限制，一部分改革不可能在全国推广。第二，渐 进式改革经常选择双轨制改革方案。第三，渐进式改革是一种倾斜式改革。为 了减少改革的阻力和集中财力改革，渐进式改革会选择倾斜式改革方式，即选 4 第一章俄罗斯的经济转型 择那些旧体制的影响较小又有建立新体制条件的地区作为改革的突破口。第四， 渐进式改革是一种增量改革、边际改革，是在保留、改革旧体制的同时，不断 地引入新体制因素。 1 1 3 激进式转型与渐进式转型的理论认识 从理论上分析，激进式转型和渐进式转型是一组相对的概念，从而激进式 转型方式的优点也体现在渐进式转型方式的缺陷上，激进式转型方式的缺陷也 就是渐进式转型方式的优点。 首先，一些学者支持激进式的转型方式。 萨克斯认为，转型的核心是宪政规则的大规模改变，经济转型( 即价格自由 化和私有化) 只是转型的一部分。社会主义国家模仿发达资本主义经济的工业化 模式的策略，在缺乏资本主义基本制度时，能够产生短期令人瞩目的增长绩效。 然而，当模仿的潜力已经耗尽，或者劳动分工的网络变得日益复杂的时候，这 种策略的长期代价将超过它的短期利益，因为这种体制没有自我制度创新能力 及相关的制度基础设施。苏式计划经济的短期成功和长期失败正是源于这个因 素。因而，采取激进式的转型方式迅速打破原有社会经济基础，建立符合市场 经济的资本主义基本制度，才能实现社会经济长期的发展。 杨小凯等人认为，中国上世纪八九十年代令人瞩目的增长绩效主要归功于 它落后的起始发展水平( 即从灾难的毛泽东时代恢复的性质) 和模仿新的出口 导向型工业化模式的新机会，而不是采取所谓的渐进式改革的结果；中国的社 会主义市场经济不同于兰格的市场社会主义，不同于在中央计划和企业的统一 国家所有权下模仿老的资本主义工业化模式的斯大林的社会主义，也不同于不 仿效任何资本主义经验的毛泽东的社会主义；中国的渐进式改革道路不是否定 激进式改革的支持论据。莱谢克巴塞罗维奇认为不能以“中国模式为由支 持“渐进主义，反对“激进主义模式。首先，宏观经济的初始状况不同，中 国在七十年代末开始改革时仅面临相对温和的宏观经济失衡。第二，中国有8 0 的人口是农民，推动的是农业的私有化。产权和所有制结构如此大的变革和“渐 进主义 其实是矛盾的。第三，中国经济改革的成功主要和中国改革时的特殊 初始条件有关8 0 的农业人口和农业耕作的可分性更容易推动私有化。因 。萨克斯、胡永泰、杨小凯经济改革和宪政转轨经济学( 季刊) ，2 0 0 3 ( v 0 1 2 ，n o 4 ) ：9 6 1 9 8 8 5 第一章俄罗斯的经济转型 此，以中国经济改革的成功作为论据支持渐进主义，其实犯了严重的方法论错 误，没有真正理解特殊初始条件和转轨中特殊因素在经济发展中所起的重要作 用。国 第二，部分学者支持渐进式转型。 科勒德克认为，转型是一个从建立在财产国家所有和政府控制基础之上的 中央计划经济，向建立在放开市场管制和财产私有制之上的、开放的自由市场 经济转变的长期历史过程。这一过程包括三条主线：第一，自由化和稳定；第 二，制度建设；第三，微观重建。他认为自由化和稳定的过程，可以采用激进 的方式，但是比自由化和稳定更为重要的是制度建设，而制度建设从本质上讲， 必然是一个渐进的、长期的过程。制度包含经济的游戏规则，和强制执行这些 游戏规则的法律或习惯，以及包含使这些规则按照我们的意愿实施的机构。拆 除或者摧毁社会主义经济制度可能不需要花多少时间，但是，要同样迅速的建 立新的经济制度则是根本不可能的。因此，那种天真的，以为可以在短时间内 引进市场经济和它的支持制度，以为可以用激进的，或者采用“休克的方法 转型的论点是站不住脚的，也被东、中欧的国家的实践证明是代价很高的。 斯蒂格利茨认为，转型中的“休克疗法”的深层根源是冷战遗留下来的“道 德热情和对冷战“胜利”的陶醉，他们试图一劳永逸地建立起一个“新的、 干净的、纯粹的私人所有制市场经济，这种思想是雅各宾式和布尔什维克式的 狂风骤雨式的社会变革模式的翻版。因而，要想通过这种激进转型方式达到其 宣称的目的是不切实际的。固 最后，还有一些学者认为两种转型方式各有利弊。 樊纲从成本发生原因和特点的角度将制度变迁成本区分为实施成本与摩擦 成本。实施成本是指制度变迁过程开始后一切由信息不完备、知识不完全和制 度预期不稳定所造成的经济效率损失，是完成传统体制下各种经济组织的结构、 功能以及规范组织之间关系的各种正式和非正式制度、规则、习惯等向新制度 过渡所必须付出的设计、创新与磨合成本，即实施新制度的交易成本；而摩擦 成本则被理解为由于制度变迁的非帕累托改进性质造成的利益重新分配而带来 的社会中某些社会利益集团的抵触和反对所引起的经济损失，是非经济领域的 d 巴寒罗维奇中东欧经济转轨争论中的谬误( 于燕燕译) 经济社会体制比较，2 0 0 4 ( 6 ) ：1 1 2 1 科勒德克从休克到治疗后社会主义转轨的政治经济( 刘晓勇、应春子等译) 上海：远东出版社， 2 0 0 0 斯蒂格利茨社会主义向何处去( 周立群、韩亮、余文波译) 长春：吉林人民出版社，1 9 9 8 6 第一章俄罗斯的经济转型 混乱、摩擦和动荡影响到生产领域引起的损失。樊纲认为，激进式改革和渐进 式改革在实施成本和摩擦成本的比较中各有利弊。从实施成本来看，激进式改 革可能在制度变迁的初始阶段出现较大的社会震荡从而引发较大的改革阻力， 但是若能在较短时间内完成制度变迁和经济转型，则损失会迅速缩小，而渐进 式改革则因经济长期处在信号扭曲的状态之中，这种信号扭曲会造成经济主体 对未来形成不稳定的预期，总体的经济损失会超过激进式制度变迁。而从摩擦 成本来看，渐进式改革在整个制度变迁过程中一直注重过程的可控性和稳健性， 强调各社会利益集团之间的利益均等和利益补偿机制，使得各社会利益集团在 整个制度变迁过程中基本达到其福利的帕累托改进，从而为渐进式改革赢得广 泛的社会支持，有效降低了摩擦成本，减轻了社会动荡和经济滑坡的程度，因 而从摩擦成本的角度来说，渐进式制度变迁较之激进式制度变迁具有优越性。 纵观上述观点，我们可以看出，很难对激进式和渐进式经济转型的孰优孰 劣问题做出简单的绝对的回答。理论探讨的目的是要更好的应用于实践当中。 但是由于各国在经济转型过程中所遇到的问题的复杂程度要远远超过任何理论 模式的认识范围，也就是说，某一现成的理论模式并不能保证有效地解决各国 经济转型中的实际问题。只有立足本国实际，以本国绝大多数人的利益为出发 点，选择本国的过度模式，提出本国的过渡理论和政策，才能保证本国过度经 济在稳定、改革和发展上的最佳结合。 第二节俄罗斯经济制度转型的历程 1 2 。1叶利钦时代的俄罗斯经济制度转型 1 9 9 1 年1 0 月2 8 日，叶利钦正式提出了俄罗斯现政权的主要经济目标：向 市场经济过渡，并实现宏观经济稳定。根据这一指导思想，代总理盖达尔于1 9 9 2 年2 月正式提出以“休克疗法 为主要内容的改革政策措施。由此，俄罗斯以 激进的方式开始了向市场经济的转型。其政策内容主要包括： 第一，实行紧缩政策。控制通货膨胀，稳定宏观经济。1 9 9 0 年底，俄罗斯 的通货膨胀已经十分严重，经济秩序混乱。俄罗斯实行“休克疗法”的首要环 樊纲两种改革成本和两种改革方式经济研究，1 9 9 3 ( 1 ) ：3 1 5 7 第一章俄罗斯的经济转型 节是实施紧缩财政和货币政策，以控制通货膨胀。具体措施有两个： ( 1 ) 紧缩的财政政策。俄政府一方面大力削减财政支出。其主要内容包括压 缩基础建设投资，大幅度削减各种价格补贴和亏损企业补贴，削减军费开支和 机关行政费，改革社会福利基金，使之资金来源由国家拨款为主改为向企业、 个人集资，同时增加未纳入国家预算的政府有偿服务等。另一方面增加财政收 入，主要通过实行强硬的财政税收政策来实现。1 9 9 2 年俄罗斯恢复了所有商品 的增值税，税率为2 8 ；对企业征收高额所得税，税率高达4 5 ；取消了许多 税收优惠，包括各地区在出口基础上得到的优惠和对外资企业的税收优惠；从 1 9 9 2 年7 月1 日起对进口产品实行增值税和消费税，对原料和燃料的出口实行 统一的出口税，并对海关报价征收1 5 的统税等等。据统计，实行新的税收 制度后，企业利润的7 0 8 0 要归入国家预算。 ( 2 ) 紧缩的货币政策。为了控制通货膨胀，俄罗斯实行了紧缩的货币政策， 硬性控制货币发行和信贷投放，提高贷款利率和商业银行的法定准备金率；完 善一级银行体制，加强中央银行对商业银行的宏观调控，对各商业银行的贷款 实行统一最高额度限制，其贷款不得突破限额；实行银行经营许可证制度，限 制银行和其他金融机构数量的增长；提高居民存款利率以增加居民货币存款。 第二，经济自由化。所谓经济自由化，就是最大限度地取消经济管制，给 经济主体以充分的经营自由。俄罗斯的经济自由化主要包括三方面的内容： ( 1 ) 价格自由化。这是俄罗斯价格改革的目标，也是“休克疗法”中最为激 进的步骤。1 9 9 1 年1 2 月3 日，俄总统叶利钦发布了关于放开价格的第2 9 7 号命 令，1 2 月1 9 日俄政府根据总统令发布了俄罗斯联邦放开物价措施的决定， 规定从1 9 9 2 年1 月2 日起俄联邦境内的所有企业、组织和法人，无论属于何种 所有制、它们所生产的生产资料和消费品，提供的劳务和所完成的工程，其价 格和收费标准除特殊情况外一律放开，由市场供求关系自发决定。根据该决定， 有8 5 的生产资料和9 0 的消费资料的价格已经完全放开。1 9 9 2 年6 月底，俄 政府提出的深化经济改革纲领又规定，1 9 9 3 年将进一步放开能源和能源产 品的价格，到1 9 9 3 年底基本完成价格改革的任务，即明确规定，进一步的任务 是逐步取消所有的调节价格，使价格完全自由化。到1 9 9 3 年底，俄罗斯又相继 放开了石油、天然气和粮食等产品的价格。至此，俄罗斯价格自由化己基本完 成。 ( 2 ) 企业经营自由化和对外经济活动自由化。政府废除了原有的一切指令性 8 第一章俄罗斯的经济转型 计划和指导性计划，取消了国家订货制度。企业的生产内容、生产数量、原材 料供应、产品销售、以及自有资金的投资方向和投资数额等，都由企业从市场 经济角度出发，根据市场供求情况自行做出决策。与此同时，开放本国市场并 与国际市场接轨是俄经济转型的重要目标之一。1 9 9 1 年1 1 月1 5 日，俄总统颁 发了关于俄罗斯境内对外经济活动自由化的第2 1 3 号总统令，宣布彻底废 除原有的国家垄断一切对外经济活动的原则，放开对外经济活动，取消各种限 制企业参与对外经济活动的复杂手续和禁令，任何企业都可以自由地从事对外 经济贸易活动。同时，为了保证对外贸易活动的必要秩序，国家也实行一定的 干预和调节，例如对某些产品的进出口实行限额制和许可证制度，以及加强税 收杠杆的调节作用等。 ( 3 ) 外汇自由化。前苏联由于实行外贸的国家垄断制，同时也实行了与此相 适应的外汇国家垄断制。出口企业创汇除企业本身少量外汇留成外，必须全部 上缴国家。当企业需要外汇时，只能依靠国家配给，不存在市场渠道。俄罗斯 实行的外汇自由化的最终目标是要废除外汇的国家管制，实现卢布的自由兑换， 形成发达的外汇市场。为实现这一目的，从1 9 9 2 年初开始，俄成立了许多外汇 交易机构，各交易机构都增加了外汇拍卖次数，简化了企业和公民进入拍卖市 场的手续。俄政府还规定，企业外汇收入的一部分必须卖给银行，企业需要外 汇时再从外汇市场上购买。这些措施的目的在于使外汇的分配和使用最大限度 地市场化，促进俄外汇市场的发育，逐步过渡到卢布的自由兑换。然而，俄外 汇市场发展很不完善，同一个市场上仍存在着多种汇率，为加速外汇市场的形 成，1 9 9 2 年7 月俄实行卢布与美元的统一汇率，该汇率可以自由浮动，中央银 行负责干预这一汇率，国际货币基金组织也提供了6 0 亿美元作为稳定卢布的基 金。但实际情况却不甚理想，卢布对美元的比价一跌再跌，衰势难收。 第三，快速私有化。通过对所有制进行大规模的私有化改造，以实现市场 经济基本制度的建立，是俄罗斯“休克疗法”的核心内容。1 9 9 1 年1 2 月2 9 日 叶利钦发布总统令，批准了1 9 9 2 年俄罗斯联邦国有及市有企业私有化纲要基 本原则，1 9 9 2 年1 月2 日开始了纲要所规定的大规模的私有化运动。随后，俄 政府批准并颁布了一系列关于加快国有企业私有化进程的纲领、法规和条例， 并设定了指导私有化进程的机构俄联邦国家财产管理委员会。俄罗斯的私 有化分小私有化和大私有化两类。 ( 1 ) 小私有化指商业、服务业企业及小型工业、运输和建筑业企业的私有化， 9 第一章俄罗斯的经济转型 实现方式主要是商业投标和赎买租赁的财产。到1 9 9 3 年底，已实行小私有化的 企业约有6 万家，占商业和服务业企业的7 0 ，占轻工、食品和建材企业的5 6 ， 占运输部门企业的4 6 。小私有化于1 9 9 3 年已基本完成。 ( 2 ) 大私有化指先改造为股份公司，然后再通过出售股份公司股票的形式进 行的大中型企业的私有化。大私有化分为三个阶段：第一阶段为“证券私有化 ， 通过发给公民私有化证券无偿地转让国有资产。私有化企业的股票按三种优惠 方案首先向本企业职工出售：方案一，职工可无偿获得2 5 的股份，还可按优 惠3 0 的价格购买1 0 的股份，领导人还可再购买5 的股份。方案二，企业职 工可按国有资产管理委员会规定的价格购买5 1 的股份。方案三，职工可按优 惠3 0 的价格购买2 0 的股份，还可按票面价格再购买2 0 的股份。本企业职 工购买后剩余的股份将在拍卖市场公开出售。实践结果，选择方案一的企业约 占2 0 ，选择方案二的企业占7 5 以上，选择方案三的企业约占2 。第二阶段 为“货币私有化，通过出售企业股票有偿地转让国有资产，目的是把私有化过 程同投资活动结合起来，以提高企业效率。由于缺乏原始资本，私有化进展缓 慢，国家采取了国有股份抵押贷款的方式推动货币私有化。私有化过程中，职 工对三种优惠方案的选择同证券私有化时大不一样，方案一的采用率升至4 0 ， 方案二的采用率降至4 8 ，方案三的采用率为4 ，还有8 的股份公司是通过 改组租赁企业建立的。 1 2 2 普京时代的俄罗斯经济制度转型 2 0 0 0 年5 月7 日，普京总统的当选标志俄罗斯一个新时代的开始。普京时 代在经济方面的最重要特征，是提出一条新的改革和发展道路，并已制定和实 施有关政策措施，这预示俄罗斯将进入一个经济发展的新时期。 普京的治国思想，是他1 9 9 9 年底发表的千年之交的俄罗斯纲领性文章 中提出的“俄罗斯思想”。它包含的内容是：“爱国主义 、“强国意识”、“国家 观念与“社会团结”。“俄罗斯思想 实质上是带有浓厚俄罗斯民族主义色彩 的爱国主义，其核心是“国家的观念，即突出国家的地位与作用，恢复俄罗 斯的大国和强国地位。 在叶利钦时代后期，针对2 0 世纪9 0 年代市场化改革特别是1 9 9 8 年金融危 机的严重后果，普里马科夫政府提出了稳定经济新纲领，新自由主义经济政策 1 0 第一章俄罗斯的经济转型 宣告结束。世纪之交，普京接掌俄罗斯政权，彻底抛弃了新自由主义政策，加 强了国家的宏观调控和在经济中的作用，加强国有资产的管理，提高国有资产 管理的效率，加强对国民经济命脉的掌控，削弱金融寡头对国民经济的垄断。 所有这一切得到全国民众的积极支持，形成了一个安定团结的政治局面，为经 济增长开拓了空间，同时经济回升也为政局稳定提供了重要条件。普京总统将 “市场经济和民主原则与俄罗斯现实有机结合起来的“可控制的市场经济 理清了俄罗斯多年来的模糊发展战略。其政策主要包括： 第一，调整中央与地方关系，强化中央权力。2 0 0 0 年5 月普京决定按地域 原则建立7 个联邦区，并任命总统全权代表，对地方政府进行协调和监督。同 时修改联邦委员会( 议会上院) 的组成原则，削弱地方领导人权限，强化自上 而下的垂直管理体制。2 0 0 4 年1 2 月俄罗斯议会通过决议，总统有权力解除地方 领导人的职务，废除了同联邦法律相抵触的地方法律。理顺了中央和地方的利 益分配，保证中央和地方财政来源的稳定性。 第二，深化行政改革，转变政府职能。普京执政伊始就制订了俄罗斯行 政改革构想，其基本思路，一是用俄罗斯整体发展战略的思路统领行政改革， 其根本目的是给俄罗斯经济发展松绑解套，国家机构应成为落实经济政策的有 效工具；二是与国际接轨，按照国际惯例制订行政改革的具体方案。其目的是 优化国家机构，转变政府职能，改善政府与企业之间的关系，促进经济发展。 俄罗斯通过了国家机关改革法。2 0 0 5 年裁减了3 0 的国家机关工作人员，并 将一些部委的职权下放给非政府和非商业组织，彻底改变国家与企业、国家与 社会之间的相互关系。 第三，打击腐败。2 0 0 2 年普京在国情咨文中对官僚腐败发出严厉警告。2 0 0 3 年开展了全国反腐肃贪运动，清理了一大批贪赃枉法的官员和警察。根据普京 指示，俄经济发展和贸易部相继出台1 0 0 个长期或短期的根除行贿的措施。2 0 0 4 年3 月，成立了俄罗斯国家反腐败委员会。这些强硬措施的实行，缓解了导致 俄社会政治动荡的根源性问题。 第四，调整私有化战略，加强国家对国民经济战略部门的控制。2 0 0 1 年1 2 月俄罗斯颁布了新的国有资产和市政资产私有化法，纠正了过去私有化的一 些问题，国家加强了对私有化的管理和监督。对于具有战略性意义的企业通过 法律程序收归国家所有。国有和地方政府所有的企业数量从2 0 0 1 年开始逐年增 加，2 0 0 1 年两类企业的数量为3 6 7 万，到2 0 0 6 年增加到4 1 3 万。俄罗斯政府 第一章俄罗斯的经济转型 几乎在每个重要战略领域都建立起了大型国有控股公司，大大增强了国家对经 济的主导作用。这些领域包括能源、军工、飞机制造、重型机械、汽车制造、 核能、矿业开采、海洋运输、航空运输、银行、造船。 第五，打击寡头垄断和影子经济，扶持中小私有经济的发展。普京执政后， 通过司法程序采取了严厉打击金融寡头的措旌，结束寡头政治。停止大规模廉 价出售国有企业，国家对战略性企业实行控股，加重对偷税、漏税企业主的惩 罚力度。打击金融寡头的措施还给那些曾经或正在从事非法侵占国有资产的人 以强烈的震慑，告诫他们遵纪守法，以国家和人民的利益为重，否则就会受到 国家强制性的制裁，从而遏制了寡头们对国家经济的掠夺，使国民经济命脉重 新掌握在国家手中。 第六，改革税制。国家要对经济进行宏观控制，需要动用相当大规模的资 金，这就需要有殷实的税收收入作保障。普京把降低税率、增加税收、简化税 种和鼓励经商活动作为制定税收法的指导性原则。通过降低税率、扩大税基、 加强税收征管等税收改革措施，加重对偷税漏税者的惩罚，取缔影子经济，打 击有组织犯罪，堵住了以前存在的许多漏洞。按照新税法，俄罗斯企业将比过 去总计减少2 0 的税收负担。新的税收体制不仅为俄罗斯经济的持续增长创造 了条件，而且也必将有助于推动国家经济结构的改革。此外，为加入世贸组织 做准备，俄罗斯政府对关税进行了大幅度的调整。 第七，调整经济结构，提高人民生活水平。保持经济增长，提高人民社会 福利水平是改革与发展的出发点和根本目的。普京在2 0 0 3 年的国情咨文中提出 了g d p 翻一番，大幅度提高人民生活水平，减少贫困的战略目标。2 0 0 5 年秋， 普京提出了优先发展医疗、教育、住宅建设和农业的四大国家优先项目。这些 项目不仅有助于提高国民的生活质量，同时也被认为是拉动内需的重要手段。 2 0 0 7 年俄罗斯国家预算将为国家四大工程拨款2 0 6 0 亿卢布，比2 0 0 6 年增加 5 4 1 ，并要求在3 年内提高预算内单位劳动者的工资不低于5 0 ，公务员的人 均工资将提高1 5 ，退休金标准将提高2 0 以上。 第八，在国际舞台上充分发挥其能源超级大国战略的作用，并借此重返世 界舞台。俄罗斯石油储量居全球第七，是全球第二大产油国和石油出口国。俄 罗斯也是全球第一大天然气生产国，其天然气储量为世界第一。普京执政后， 于2 0 0 3 年5 月出台了( ( 2 0 2 0 年前的能源战略，并把实施“能源战略”作为振 兴经济的核心。俄罗斯能源产值约占工业产值的3 0 ，为政府创造了大约5 4 1 2 第一章俄罗斯的经济转犁 的年预算收入和4 5 的外汇收入，对g d p 增长的年贡献率达到3 左右。石油 天然气成为俄罗斯经济振兴的重要武器，制订“能源立国、能源强国”的能源导向 经济战略。 第九，努力消除经济增长的结构性制约。俄罗斯经济的发展主要依赖能源 等原材料产业出口来支撑，尤其是能源行业，经济结构严重失衡。2 0 0 6 , - - 一2 0 1 0 年俄罗斯社会经济发展纲要提出了3 种经济发展模式：一是继续实行现行的、 走资源型与利用现有生产能力的经济增长模式；二是推动新经济部门发展，即 走创新型经济增长模式；三是人力资本发展战略。俄罗斯要加速从资源型经济 增长模式向发展型模式的转变，使经济的发展建立在创新、人力资本、高科技 与自由经营的基础上。 第十，扩大投资规模，建立具有长期增长潜力的经济。目前基础设施落后 已经成为制约俄罗斯经济发展的重要因素。2 0 0 6 年俄联邦预算中首次设立的投 资基金，是俄罗斯政府为改变基础设施落后状况、刺激投资需求的重要举措。 加快经济特区建设也是俄罗斯政府刺激投资需求、推进经济结构调整的重要举 措。2 0 0 5 年1 1 月，俄罗斯政府决定在全国率先建立2 个工业生产型和4 个技术 推广型经济特区，以促进加工工业和高科技产业发展，推动新产品的开发和生 产。 第三节俄罗斯经济转型的绩效 1 3 1基本市场经济制度框架已建立 俄罗斯制度转型的最重要的目标之一，就是要破除原有的低效僵化的计划 经济制度，建立新的相对高效灵活的市场经济制度。因此，衡量俄罗斯制度转 型绩效的一个很重要的方面就是要看其是否建立了一系列适合市场经济发展的 制度框架。从这个角度讲，俄罗斯的制度转型还是有一定成效的。 从产权和企业改革来看