（国际贸易学专业论文）绿色壁垒对我国农产品出口的影响及对策研究.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了i 身f 意。 作者签名： 墨幽 日期： 互翌z ：f 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：墨蜴导师签名：捌垒坠日期：幽：占：丛 摘要 当今世界，在多边贸易体系下，传统形式的关税壁垒在贸易保护中的地位越 来越低，正在被各种新形式的贸易保护手段所取代。在我国农产品的出口贸易中， 除了遭遇进口国的反倾销、反补贴调查等措施之外，绿色壁垒作为一种新的限制 农产品进口的措施和一种新的贸易保护手段，被越来越广泛地应用在农产品贸易 中，严重影响了我国农产品的出口。研究绿色壁垒，跟踪我国农产品主要进口国 的绿色壁垒动态，分析绿色壁垒对我国农产品出口的影响，找出应对绿色壁垒的 可行方案，对于今后我国农产品突破发达国家的绿色壁垒，扩大农产品出口，提 升农产品的国际竞争力意义重大。 为了能够清晰地阐明问题，得出结论，本文一共分为六章：第一章是导言部 分，讲述了本文研究背景与意义、国内外的研究动态、本文的研究方法与思路、 以及创新之处；第二章阐析了绿色壁垒形成的理论基础、绿色壁垒的概念及其产 生的国际背景；第三章分析了我国农产品主要进口国( 地区) 的绿色壁垒规制， 包括日本、欧盟、美国三个国家( 地区) ；第四章分析了绿色壁垒对我国农产品 出口的影响，并结合定量分析和个案分析；第五章从国内和国际原因两个角度分 析我国农产品出口为何屡遭绿色壁垒的限制；第六章从农产品生产者、农产品出 口商会和政府三个方面探索今后应对绿色壁垒的可行性政策。 本文在数据收集和整理方面做了大量工作，力求使文章具有时效性；同时寻 找适用于分析绿色壁垒的定量分析方法，力求有所突破；在分析绿色壁垒对我国 农产品出口的影响时，力求全面客观；此外根据中国的实际情况，本文提出了具 有可操作性的对策建议。 由于时间和精力有限，本文还存在一些不足之处，比如说在定量分析方法的 选择方面，本文选择了g a l l a g h e r 的方法来分析绿色壁垒的影响，相信在现实中 应该还存在其它合适的方法，这一点希望将来有机会作进一步的探寻。 对于本文中存在的不足，欢迎各位前辈老师同学批评指正。 关键词：绿色壁垒农产品出口影响对策 中图分类号：f ? 4 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h ep o s i t i o no ft h et r a d i t i o n a lt a r i f fb a r r i e r si nt h ew o r l d t r a d ep r o t e c t i o nh a sb e e nl o w e ra n dl o w e ru n d e rt h em u l t i l a t e r a lt r a d e s y s t e m ( m t s ) i t sp o s i t i o ni sb e i n gr e p l a c e db yk i n d so fn e wt r a d e p r o t e c t i o nm e t h o d s a sw e l la st h en e g a t i r ei n f l u e n c ef r o ma n t i d u m p i n g a n dc o u n t e r v a i l i n gd u t ye t c ，c h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c te x p o r ti sm o r e a n dm o r eb e i n ge f f e c t e db yg r e e nb a r r i e rw h i c hi san e ww a yt o1 i m i tt h e a g r i c u l t u r a lp r o d u c t si m p o r ta n dan e wt r a d ep r o t e c t i o nm e t h o dn o w i t i sv e r ym e a n i n g f u lt om a k ear e s e a r c hi ng r e e nb a r r i e r ，a n a l y z ei t se f f e c t s i nc h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c te x p o r ta n df i n dt h ef e a s i b l es o l u t i o nt o t h i sp r o b l e r a , i no r d e rt oo v e r c o m eg r e e nb a r r i e rf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s ， e n l a r g ea g r i c u l t u r a lp r o d u c te x p o r t a n ds t r e n g t ht h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ea b i li t y t h e r ea r es i xp a r a g r a p h st o t a l l yi nt h et h e s i s ：t h ef i r s tp a r a g r a p h i st h ei n t r o d u c t i o np a r t a n di td e s c r i b e st h eb a c - 文g r o u n da n dt h em e a n i n g o ft h i sr e s e a r c ha n dt h ee x i s t e ds t u d i e sb o t hi nc h i n aa n do v e r s e a t h e s e c o n dp a r a g r a p hb r i e f st h ec l a s s i f i c a t i o n c h a r a c t e r i s t i c sa n dt h eb i r t h b a c k g r o u n do fg r e e nb a r r i e r t h et h i r dp a r a g r a p he x p o u n d st h eg r e e n b a r r i e r si nj a p a n ，e ua n du s a ，c o m b i n e dw i t hs o m ed a t aa n dc a s e s t h e f o u r t hp a r a g r a p ha n a l y z e st h ee f f e c t st oc h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t e x p o r tf r o mg r e e nb a r r i e r s ，a n dh e r eb o t hm e n t i o nt h en e g a t i v ee f f e c t s a n dt h ep o s i t i v ee f f e c t s ，a tt h es o n et i m e ，q u a n t i t a t i v em e t h o di sa l s o u s e di na n a l y z i n gt h ee f f e c t s t h ef i f t hp a r a g r a p ha n a l y z e st h er e a s o n s w h yc h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t so f t e nm e e tg r e e nb a r r i e ro fo t h e r c o u n t r i e sf r o mt w oa n g l e s ：i n t e r n a la n de x t e r n a lr e a s o n s t h es i x t h p a r a g r a p ht r i e st of i n dt h ec o u n t e r m e a s u r e st og r e e nb a r r i e rf r o mt h r e e a n g l e s ：a g r i c u l t u r a lp r o d u c tp r o d u c e r ，a g r i c u l t u r a le x p o r ti n d u s t r ya n d t h eg o v e r n m e n t f o rt h i st h e s i s ，id i dl o t so fw o r ki nc o l l e c t i n ga n df i l i n gt h ed a t a i no r d e rt ou s et h em o s tf r e s hd a t a ：a tt h es a m et i m e ，it r i e dt of i n d aq u a n t i t a t i v em e t h o dt od ot h eq u a n t i t a t i r ea n a l y s i sf o rt h ee f f e c t si n c h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c te x p o r tf r o mg r e e nb a r r i e r s ；w h e na n a l y z i n g t h ee f f e c t sp r o d u c e db yg r e e nb a r r i e r s ，id i d n ti g n o r et h ep o s i t i v e 4 e f f e c t si nt h el o n g t e r mi no r d e rt ob eo b j e c t i v ea n dc o m p r e h e n s i v e ： b e s i d e s ，it r i e dt os u g g e s ts o m ep r a c t i c a ls o l u t i o nt og r e e nb a r r i e r s ， b e c a u s eo f1 i m i t e dt i m e t h e r ea r es t i l ls o m ei n s u f f i c i e n c i e si nt h i s t h e s i s ，s u c ha st h ec h o i c eo ft h eq u a n t i t a t i v em e t h o d id ob e l i e v et h e r e a r es o m eo t h e rs u i t a b l em o d e l sf o rt h ea n a l y z i n gi ng r e e nb a r r i e r ，a n d 1w i l l d om o r er e s e a r c hi fp o s s i b l ei nf u t u r e f o rt h ef a u l t i n e s si nt h et h e s i s ，w e l c o m et h ec o r r e c t i o n sf r o ma l l o fy o u k e y w o r d s ：g r e e nb a r r i e ra g r i c u l t u r a lp r o d u c te x p o r t e f f e c t s c o u n t e r m e a s u r e c l c ：f 7 4 5 第一章导言 之所以选择绿色壁垒对我国农产品出口的影响及对策研究作为论文的题目， 主要是考虑到当前的国际国内农产品贸易环境，希望能够通过自己的研究，为我 国农产品出口应对国外尤其是我国农产品主要进口国的绿色壁垒，提供定的参 考建议。本文在借鉴前人的研究基础上，力求在文章架构、文章内容和研究方法 上有所创新。 第一节研究背景与意义 一、研究背景 当今世界依然是贸易自由化和贸易保护主义并存的世界，在多边贸易体系日 益发展的情况下，贸易保护主义的形式在不断地发生着新的变化。随着人们对环 境和健康问题的日益重视，一种新的贸易保护措施绿色壁垒已经形成，它对 世界经济贸易产生了重大的影响。中国作为发展中国家，在发达国家建立的绿色 壁垒面前，付出了巨大代价，特别是中国农产品的受损尤为严重。 比如说，受欧盟对茶叶进口实施越来越严格的农药残留标准的影响，我国茶 叶对欧盟出口呈基本下跌趋势，出口量从2 0 0 0 年的2 8 万吨逐年降至2 0 0 5 年的 1 6 万吨，2 0 0 6 年出口量微幅反弹至1 7 6 吨，虽然较2 0 0 5 年增长9 2 ，但是 仍然难以达到前几年的平均水平。同样，日本于2 0 0 6 年5 月2 9 日正式实施食 品中残留农业化学品肯定列表制度，进一步大幅提高茶叶的市场准入标准，该 制度实施后，下半年我国茶叶对日出口大幅下跌，致使2 0 0 6 年出口量较2 0 0 5 年降低了2 0 ，在日本市场受到了严重的挫折1 。 目前实施绿色壁垒的国家主要是发达国家和新兴的工业化国家，他们凭借其 发达的经济和先进的技术优势，通过制定严格的甚至是苛刻的环境保护法规和技 术标准，限制其他国家的农产品出口。虽然绿色壁垒的本意是使实施国的环境得 到保护、公众健康得到保障，但是随着各国之间经济竞争的加剧，越来越多的国 家已经或者开始利用“绿色壁垒”，对贸易伙伴尤其是来自发展中国家的贸易伙 伴实行贸易歧视。 我国是一个农业大国，农产品及其加工品在我国的对外出口贸易中占有重要 地位，农产品贸易的结果直接关系到农民的收入。很长一段时间以来，我国农产 品出口的主要市场是美国、日本和欧盟等发达国家和地区，而这些国家和地区的 绿色壁垒也是最为严格的，对进口农产品及其加工品的环保和卫生健康要求也最 高。而我国还是一个发展中国家，由于观念意识和技术的原因，环保水平依然较 低，农产品的生产加工过程、方法、包装储运、组成成分及性能等诸多方面难以 达到发达国家的要求，这就使得“绿色壁垒”的设置提高了我国农产品出1 3 的市 场准入标准，削弱了我国劳动密集型农产品在国际上的优势，增加了农产品的生 产成本，影响了我国农产品的出口增长速度。 二、研究意义 在当前农产品出口面临绿色壁垒的严峻形势下，积极研究绿色壁垒，全面分 析绿色壁垒对农产品出口的影响，找出应对措施，突破绿色壁垒，将会对我国的 农业发展和全体国民的生活质量产生深远影响，并将最终增强我国农产品的国际 竞争力，促进农产品及其加工品的出口。 首先，积极应对绿色壁垒，可以使我国农产品的自身质量得以大幅度提高， 并使农产品的生产过程、包装、运输等与国际标准接轨； 其次，在应对绿色壁垒的过程中，迫使我们反思中国的环保和公众健康问题， 加快中国实现农业经济、生态环境和社会效益相统一的农业结构合理化、生产技 术生态化、生产过程清洁化和农产品无害化； 最终，可以提高农产品的质量，帮助农民增加收入，缩小我国的贫富差距。 第二节国内外研究综述 随着多边贸易体系的发展，传统的关税壁垒已经逐渐失去其原有的地位和作 用，技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的主要形式被越来越多地应用在贸易保护 中，而绿色壁垒作为技术性贸易壁垒的重要组成部分更是日益受到世界的重视。 农产品贸易由于农产品本身的特殊性质，导致其更容易遭遇绿色壁垒。随着绿色 壁垒对农产品贸易影响的增强，研究绿色壁垒对农产品贸易影响及对策的文献也 越来越丰富。 一、国外研究综述 实际上，在国外文献中并没有“绿色壁垒”一词，发达国家和地区作为绿色 壁垒的设置方，通常是绿色壁垒的受益方，几乎没有对于绿色壁垒的直接研究， 更不要说研究绿色壁垒对农产品出口影响和对策的文章了，可以说绿色壁垒是我 国自己创造的一个新词，在国际上并没有权威的定义。 根据我国理论工作者对绿色壁垒的定义，发达国家和地区的绿色壁垒包括在 空气污染防治、噪声污染防治、废气物污染防治、化学品管理、农药及农药残留 管理、进口产品检验检疫、包装与标签、绿色认证、自然资源和动植物保护等方 面制定的多项法律法规，其中与农产品贸易相关的绿色壁垒主要包括农产品进口 检验检疫制度、食品法律体系、标签要求、食品添加剂规章、农药残留标准以及 农产品认证制度等。 目前世界主要发达国家和地区，如美国、欧盟和e t 本等都已经建立起各自的 7 绿色壁垒体系，而且这些体系会随着科学技术的进步变得越来越严格，越来越完 善。绿色壁垒在发达国家的国民生活、经济与贸易中发挥着重要作用。首先，它 是保护生态环境，促使实现可持续发展的重要途径；其次，它是促进技术进步、 调整和优化产业结构的重要手段；然后，它是保障公众健康和安全的有效工具； 最后，它是调节进出口贸易的重要杠杆。 在农产品贸易方面，绿色壁垒的进出口调节作用越来越明显，比如德国最早 于1 9 7 8 年实施了“蓝色天使”计划，要求所有产品从原材料的取得到生产、销 售、消费以及最后处理阶段都要符合规定的环保技术标准，国外产品要进入德国 市场，也必须达到这些标准，取得“蓝色天使”标志，否则将被禁止进口。 由于发达国家和发展中国家在经济与技术方面的实际差距，发展中国家出口 的农产品很难满足发达国家制定的绿色要求，即使努力达到绿色标准，也不可避 免地增加了出口成本，影响农产品的出口竞争力。 在发达国家推行绿色标准和制度时，他们并未考虑他们在经济发展初期曾经 欠下的历史环保债务，所以这就使得发展中国家与发达国家在环保与经济发展问 题上处于不平等地位，发达国家要求发展中国家在经济发展初期就按照发达国家 的节奏分担环境保护的成本，丽不提发达国家自身在经济发展时留下的环境问 题，这样做是不公平的。 二、国内研究综述 相对于国外在绿色壁垒方面的研究，我国的学者在绿色壁垒方面的研究显得 非常丰富，最早在1 9 9 4 年就有刘整书在产品环境标志：市场竞争之利器提 及绿色壁垒，在1 9 9 5 年吴玉萍以国际贸易中的绿色壁垒为题，明确分析绿 色壁垒与国际贸易问题，当然最具代表性的当属王金南、夏友富、罗宏和葛察 忠共同编写的绿色壁垒与国际贸易一书，书中详细地阐述了绿色壁垒的产生 和影响，指出绿色壁垒是一种技术性壁垒和非关税壁垒，绿色壁垒是在多种国际 背景因素的综合作用下产生的，继而该书又评述了绿色壁垒的国际和国内发展现 状以及主要对策，该书对于界定绿色壁垒的定义和建立中国的绿色壁垒体系发挥 了重要的作用。 有关绿色壁垒对我国农产品出口的影响及对策研究的文章也非常多，具有开 创性的文章是2 0 0 0 年罗丹发表的绿色壁垒与中国农产品贸易一文，文中对 绿色壁垒的内容、特点及其对我国农产品贸易产生的影响作了分析，文章认为最 根本的解决办法在于走可持续发展道路。在此之后，出现了很多这方面的文章， 研究的内容包括绿色壁垒的概念、类型、特征和表现形式，绿色壁垒的作用、对 我国农产品出口的影响和我国的应对对策等方面。我国理论界也就绿色壁垒和中 国农产品贸易问题达成了一些共识，即：绿色壁垒是国际贸易保护主义的新形式， 是一种非关税壁垒，发达国家经常借用绿色壁垒限制来自我国的农产品进口；绿 色壁垒是发达国家根据自己的技术条件和水平制定的法律法规和标准等，这些法 律法规和标准是我国基于自身技术条件和水平通常难以达到的，那些不能跨越绿 色壁垒的农产品出口企业将直接在国际贸易场上出局；为了满足绿色壁垒规定的 高标准高要求，我国农产品出口企业必须在生产出口农产品的过程中将环境和资 源成本内在化，从而提高了生产成本，势必也削弱了出口竞争力。 虽然有关绿色壁垒对我国农产品出口影响及对策的研究比较多，可是目前的 研究中还存在一些缺口和问题，那就是非常深入的研究较少，案例分析不多，时 效性不强，定量分析几乎没有，对绿色壁垒的认识没有得到根本性的深化，这就 为在这方面的进一步研究提供了广阔的空间。 第三节研究方法与思路 一、研究方法 本文将基于国内有关绿色壁垒的已有研究，结合实际阐述我国主要农产品进 口国在绿色壁垒体系方面的新变动新要求，结合我国国情和农产品贸易实例进行 系统地理论分析和实证分析，详细描述和分析绿色壁垒对我国农产品贸易的影 响，探讨我国农产品频遭国外绿色壁垒的国内原因和国际原因，研究积极应对绿 色壁垒的政府对策、行业对策和企业对策。 本文所采用的研究方法既包括定性分析方法，也包括定量分析方法，同时结 合个案分析。定性分析方法是经济理论科学思维的基本方法，也是本文采用的主 要方法，本文通过定性分析方法可以使大家对绿色壁垒的概念、特征、分类有个 清楚的掌握，熟悉绿色壁垒的产生背景和原因，理解绿色壁垒的应对对策。通过 定量分析方法可以使大家对绿色壁垒在农产品贸易中产生的等值关税率影响有 个了解。通过个案分析可以使大家深刻明白绿色壁垒对我国农产品出口产生的不 利影响。 二、研究思路 为了能够清晰地阐明问题，得出结论，本文首先阐析了绿色壁垒形成的理论 基础、绿色壁垒的概念及其产生的国际背景，接着分析了我国农产品主要进口国 ( 地区) 日本、欧盟、美国三个国家( 地区) 的绿色壁垒，然后分析这些绿 色壁垒对我国农产品出口的总体影响，并应用g a l l a g h e r 的方法定量分析绿色壁 垒的影响，同时结合个案分析当前我国农产品出口面临的最严格的绿色壁垒 日本肯定列表制度对我国蔬菜出口的影响，最后本文从国内和国际两个角度分析 我国农产品出口为何屡遭绿色壁垒的限制，同时从农产品生产者、农产品出口商 会和政府三个方面探索今后应对绿色壁垒的可行性措施。 9 三、创新之处 对比和借鉴前人已有的研究，本文力求在以下三个方面能有所突破和创新： ( 一) 力求描述我国农产品主要进口国在绿色壁垒方面的新动态； ( 二) 结合定量分析和个案分析说明绿色壁垒对我国农产品出口产生的影 响； ( 三) 力求从企业、行业和政府三个渠道提出对应不同层次的具有可操作性 的应对措施，从而为实际工作提供一定的参考。 1 0 第二章阐析新型贸易壁垒绿色壁垒 绿色壁垒是随着国际贸易保护理论的发展而形成的，它的产生具有鲜明的国 际背景，这些决定了绿色壁垒具有不同于一般壁垒的特性，它的表现形式也具有 时代的烙印。 第一节绿色壁垒形成的理论基础 一、贸易保护理论的历史演变 ( 一) 重商主义 重商主义产生于1 5 1 7 世纪的欧洲资本原始积累时期，它的经济学基础是建 立在金银等贵金属是财富的唯一形态；一国对其的拥有量是国家富裕与否的标 志。对外贸易是获得财富的源泉，顺差是积累财富的唯一途径。该理论主张限制 制造业产品和奢侈品的进口，限制原材料的出口，实行奖励出口的政策和保护本 国幼弱产业的发展，使本国产品在世界市场上有竞争力，以保持出口优势。贸易 保护的手段有行政管制、高额关税、退还税款、发放奖金和补助金、特许证等。 重商主义的代表人物是英国的托马斯曼( t h o m a sm u n n ) 。重商主义的发展可分 为两个阶段：1 5 世纪到1 6 世纪为早期重商主义时期，1 6 世纪晚期到1 7 世纪为 晚期重商主义时期。 ( 二) 幼稚产业保护论 幼稚产业保护论产生于1 8 一1 9 世纪的自由竞争资本主义时期。1 8 世纪末至 1 9 世纪初，随着生产力的迅速发展，资本主义国家之间的经济在工业化进程中 出现了差距，从而形成了以英、法等国为首的最发达国家积极主张的自由贸易论 和以美国、德国等国为代表的较落后国家积极主张的幼稚产业保护论，其中以德 国f 李斯特( f r i e d r i c hl i s t ，1 7 8 9 1 8 4 6 ) 为代表人物。他指出自由贸易理论 存在前提缺陷，该理论是建立在世界利益基础上，没有立足于国家利益。其幼稚产 业保护理论核心内容是作为后进国家，发展一国的生产力比通过比较优势获得贸 易利益更为重要，只有通过保护“幼稚产业”建立自己独立的工业体系，才利于本 国生产力的发展。李斯特主张保护，但不否定自由贸易。他认为各国经济发展阶 段不同，不能不加区别地实行自由贸易。 ( 三) 凯恩斯主义的新重商主义( 超保护主义) 凯恩斯主义的新重商主义是在2 0 世纪初资本主义有自由竞争过渡到垄断时 期和1 9 2 9 - 1 9 3 3 年发生的大危机背景下产生的。1 9 2 2 1 9 2 8 年，西方各国出现了 一次经济发展的高潮，但1 9 2 9 1 9 3 3 年发生的经济危机再次使西方国家经济发展 的进程中断。发源于美国的经济大危机，迅即扩展到西方世界，使生产力水平倒 退了二十多年，1 9 3 4 年西方世界的工业生产只相当于1 9 0 8 年的水平。在这种背 景下，导致了凯恩斯主义的兴起。1 9 3 6 年，凯恩斯( j o h n 1 k e y n e s ，1 8 8 3 1 9 4 6 ) 出版了就业、利息和货币通论( t h eg e n e r a lt h e o r yo fe m p l o y m e n t ，i n t e r e s t a n dm o n e y ) 这部后来被奉为经济学经典的著作。在书中，他极力宣扬贸易顺差， 反对逆差，积极主张国家干预经济活动，采取各种手段和保护措施，减少进口， 扩大出口，创造对外贸易顺差，以使国家通过贸易顺差解决国内的经济危机和失 业问题，促进国内经济发展。凯恩斯的超保护理论不仅主张保护幼稚产业，而且 还重点保护国内高度发展或出口衰落的“夕阳工业”；不仅主张保护国内市场， 而且要在垄断国内市场的基础上，对国外市场实施进攻性扩张。 二、新贸易保护主义及绿色壁垒的形成 2 0 世纪8 0 年代以来，贸易保护主义发生了新的变化，因此被称为“新贸易 保护主义”。新贸易保护主义因保护借口不同又有很多流派，其中最为引人注目 的是“环境优先论”或“绿色贸易保护主义”( g r e e nt r a d ep r o t e c t i o n i s m ) 。 “绿色贸易保护主义”以环境保护为名，限制国外产品的进口，借以保护本国的 劣势产业。a n d e r s o n 等1 9 9 2 出版世界贸易的绿色化( g r e e n i n go f w o r l d t r a d e i s s u e s ) 可以认为是这一理论形成的标志。 在乌拉圭回合谈判和w t o 成立后，各缔约国都承诺削减关税和传统非关税壁 垒以促进国际间自由贸易。但普遍出现的生产过剩，又促使各国急于倾销各自积 压的产品或更大程度地发挥其过剩的生产力，因此各国尤其是发达国家并不愿意 因此而真正放弃对其相关产业的保护，而是在积极寻求新的保护理论依据。绿色 贸易保护主义的出现，正好迎合了发达国家贸易保护主义者的需要，因此，绿色 贸易保护主义在世界各国特别是发达国家之间迅速蔓延。 作为绿色贸易保护主义手段的绿色壁垒由此而产生。由于绿色贸易保护主义 强调对生态环境和人类健康的关注，而不是直接出于经济因素的考虑，这使得作 为绿色贸易保护主义手段的绿色壁垒具有了实施目的上的隐蔽性。但大量的事实 表明，经济因素仍然是绿色贸易保护主义政策措施的主要动机。 可见，绿色壁垒是新贸易保护与环境保护运动相结合的产物，是贸易保护的 新发展。 第二节绿色壁垒概述 一、绿色壁垒的概念 通常情况下，绿色壁垒是进口国为保护本国生态环境和公众健康而设置的各 种环境保护措旌、法规标准等，是对贸易产生影响的一种技术性贸易壁垒，属于 非关税壁垒。 理论上讲，绿色壁垒有正常和不正常之分，正常的绿色壁垒是指合理合法地 采取贸易措施以真正达到保护环境和公众健康的目的，而不正常的绿色壁垒是指 以保护环境和公众健康之名行贸易保护之实的那些措施。不过在现实中，很难明 确绿色壁垒的真实动机，从而不能明确分辨绿色壁垒是正常的还是不正常的绿色 壁垒。所以本文中所提及的绿色壁垒如果没有特别强调是正常的或是不正常的， 均是指广义上的绿色壁垒。 二、绿色壁垒的表现形式 ( 一) 绿色关税和市场准入 绿色关税和市场准入是绿色壁垒的最初表现形式，发达国家以保护环境为 名，对一些污染和影响生态环境的进口商品课以进口附加税或者限制，禁止进口 直至实施贸易制裁等。 ( 二) 绿色技术标准 绿色技术壁垒是指发达国家凭借自身科技水平较高的优势专门订立一些严 格的、强制性的环保技术标准，限制外国尤其是发展中国家商品进口。发达国家 通过控制国际标准化组织开始实施的国际环境监查标准制度，要求产品达到 i s 0 9 0 0 0 系列标准体系，还有后来启动的i s 0 1 4 0 0 0 的环境管理系统都是绿色技 术标准的例子。 ( 三) 绿色卫生检疫制度 w t 0 乌拉圭会议通过的实施动植物卫生检疫措施的协议建议使用国际标 准，规定成员国政府有权采取措施，确保人类和动植物免受污染物、毒素、微生 物的影响。根据此协议，许多国家尤其是发达国家制定了严格的卫生检疫制度。 例如2 0 0 4 年7 月，美国环保总署对d c p a 杀虫剂的残留限量做出规定，该法规规 定了d c p a 及其代谢物在以下作物种的残留限量，块根芹：2 0 p p m ；菊苣根： 2 0 p p m ；细香葱：5 0 p p m ；人参：2 0 p p m ；牛蒡：5 0 p p m ；欧叶芹：5 p p m ；小萝 卜：2 0 p p m 等。由于生产条件和水平的限制，发展中国家很多产品达不到发达 国家制定的卫生检疫标准，其出口到发达国家市场的农产品和食品受到了很大的 冲击。 ( 四) 绿色包装制度 绿色包装制度是一种基于循环经济的制度，是指能节约资源，减少废弃物， 用后易于回收再用或再生，易于自然分解，不污染环境的包装。很多包装材料如 p v c 塑料，自然降解需要很长的时间，如果进行焚烧处理时又会污染环境，所以 很多国家都颁布了不少有关包装的法律法规。由于这些规定是按照发达国家的国 内资源禀赋、消费偏好等因素确定的，发展中国家一般难以适应，从而也起到了 贸易限制的实际效果。 ( 五) 环境标志 环境标志是指贴在商品外包装上的一种图形，表明该产品不但质量符合标 准，而且在生产、使用消费、处理过程中符合环保要求，对生态环境和人类健康 均无损害。自德国1 9 7 7 年第一次实行环境标志制度以来，迄今已有3 0 多个国家 和地区实施这- - $ , j 度，标志涉及的范围也越来越广。环境标志大多是以各自国家 的标准为基础，美国、加拿大、挪威、瑞典、法国、芬兰、澳大利亚等发达国家 都已经建立了自己的环境标志制度，并趋向致，相互承认。 ( 六) 成本内在化要求和绿色补贴限制 成本内在化是指为了保护环境和资源，将环境和资源的费用计算在成本之 内，从而使环境成本内在化。发达国家经常通过将严重污染环境的产业转移到发 展中国家，来降低环境成本，然而发展中国家在本身经济和技术不如发达国家的 情况下，环境成本又因此而继续提高。绿色补贴是指政府( 通常是发展中国家的 政府) 为了帮助企业将环境和资源费用内在化而给与企业的一定的环境补贴，而 发达国家依据关税总协定和世贸组织的相关规定，认为这样的绿色补贴是不允许 的，对含有绿色补贴的进口品加以限制。2 0 0 1 年巴西的人造橡胶和加拿大的速 冻猪肉就遭到了美国的反补贴起诉。 三、绿色壁垒的特性 ( 一) 合理性 绿色壁垒的实行有众多的国际环境协议为其提供合理性，比如技术性贸易 壁垒协定中指出：不应妨碍任何国家采取必要的措施以保护人类、动植物的生 命和健康以及环境。所以缔约方有权以保护人类、动植物的生命健康以及环境为 由，从而对一些国家行贸易保护之实。发达国家便是以此为合理的依据向发展中 国家构筑绿色壁垒的。 ( 二) 广泛性 绿色壁垒的广泛性体现在三个方面：首先是产品方面，绿色壁垒包括初级产 品、中间产品及制成品；其次是过程方面，它涵盖了研究开发、生产加工、包装 运输销售和消费等整个产品的生命周期；最后是涉及的领域方面，它涵盖了有形 产品、金融及服务领域。 ( 三) 隐蔽性 绿色壁垒通常是以各种技术标准出现，在实施中兼有环境保护和贸易保护的 动机，所以它不仅隐蔽地回避了分配的不合理等分歧，而且很难明确其真实的动 机，这就使得与其他关税壁垒和非关税壁垒相比，绿色壁垒更具有隐蔽性。 ( 四) 连锁性 绿色壁垒往往会引发多米诺骨牌效应，容易从一个国家扩展到多个国家。连 1 4 锁性在欧盟内部尤其明显，因为欧盟的食品和饲料快速预警系统包括两类通报一 一预警通报和信息通报。当某国或地区的食品和饲料被一成员国发现有危害时， 这种情况会立即预警通报给其他成员国，从而其他成员国也会采取相应的措施； 即使某国或地区的食品和饲料在真正进入欧盟市场之前，被确认存在危害，这种 情况也会立即信息通报给欧盟所有成员国。 ( 五) 递增性 绿色壁垒具有不断增强的时间效应，各发达国家和地区根据其科学技术的不 断进步和公众健康要求的不断提高，不断调整其绿色壁垒，使其变得越来越严格， 比如说，日本从2 0 0 6 年5 月2 9 日开始生效的“肯定列表制度”，对所有农业化 学品，实行有“最大残留限量标准”的遵从“最大残留限量标准”，没有“最大 残留限量标准”的遵从0 o l m g k g 的“一律标准”，而此前的管理制度只禁止农 业化学品含量超过最大残留限量标准的食品销售，对于未制定最大残留限量标准 的农业化学品残留无明确要求，由此可以看出日本在农药残留方面的标准越来越 高，绿色壁垒具有递增性。 ( 六) 歧视性 绿色壁垒的歧视性表现在两方面：一方面，设置绿色标准和制度的国家有时 会对国内生产商和进口商实行不平等待遇，偏袒国内生产商，比如1 9 9 4 年美国 环保署规定，在美国九大城市出售的汽油中含有的硫、苯等有害物质必须低于一 定水平，国内生产商可逐步达到有关标准，但进口汽油必须在1 9 9 5 年1 月1 日 生效时达到，否则禁止进口。另一方面，绿色壁垒的实施过程并没有考虑到发达 国家工业化过程中留下的环境历史欠账，由于绿色壁垒是根据发达国家的技术水 平设置，发展中国家因为经济和技术现实，不可避免地成了绿色壁垒的牺牲品。 所以绿色贸易壁垒有其歧视性的一面。 第三节绿色壁垒产生的国际背景 绿色壁垒的产生具有鲜明的国际背景，它是在环境保护的呼声中和新国际贸 易保护形式的需求中产生的。 一、环境保护日益成为全球共同的呼声 第二次世界大战后，和平与发展成为世界主题，科学技术的飞猛发展和变革， 带来了生产力的飞跃，各国的经济水平显著增强，人们的物质生活得到了极大的 改善，然后与此同时，由于经济没有走可持续发展道路，地球遭到了前所未有的 破坏，全球环境问题越来越严重。在美国，酸雨对3 2 种主要作物的影响，造成 每年的经济损失达5 0 0 亿美元。据美国科学家估计，矿物燃料燃烧排放的酸性硫 酸盐，每年可夺去7 5 0 0 1 2 0 0 0 人的生命2 。自1 9 2 0 年以来，由于温室效应的增 强，导致海平面不断升高，到2 1 0 0 年，全球气温因温室效应将升高1 5 摄氏度 至4 5 摄氏度，超过人类有史以来的最大幅度。大量废水和垃圾被倾入江河湖泊， 致使淡水更加缺乏，使得水生物数量急剧减少，造成某些鱼类的濒临灭绝。世界 3 5 以上的土地面积已经荒漠化或正在遭此威胁，每天约有2 0 0 0h l i l 2 肥沃的农田 被沙漠吞噬。日益恶化的环境使人们意识到保护环境的必要性和紧迫性，环境保 护成为全球共同的呼声，各国纷纷建立各自的绿色标准和绿色制度。 二、多边贸易体系呼唤新贸易保护形式的产生 多边贸易体系自成立之初就努力消除国际贸易中的关税壁垒，减少贸易摩 擦，零望有朝一日能够实现全球范围内的自由贸易。然而，自由贸易至今尚远远 没有实现，贸易摩擦也没有减少，只是在多边贸易体系下，关税壁垒的确是越来 越少的被用作贸易保护，可是这并不是说各国的贸易保护措施少了，只是各国尤 其是发达国家已经开始用新的贸易保护形式取代传统的关税壁垒形式。发达国家 希望这种新的贸易保护形式既合理，又可以随时实施，还可以根据需要作出变动， 无疑绿色壁垒可以满足上述所有要求。由于环境的恶化，人们认为政府通过绿色 法规和贸易政策对有可能影响环境和健康的进口加以限制，是合情合理的，这一 点为绿色壁垒的实施找到了合理性。绿色壁垒一旦生效，就可以付诸于实施，而 且各国可以根据自身的需要和技术水平，对绿色壁垒中的要求和标准进行改动， 这使得绿色壁垒具有很大的弹性。 1 6 第三章我国农产品主要进口国( 地区) 绿色壁垒规制分析 世界各国尤其是发达国家制定了比较完善的绿色标准体系和制度，标准种类 繁多、要求非常具体，涉及到食用农产品的生产、加工、销售、包装、运输、储 存、标签、品质等级、食品添加剂和色素规定、农药和其他污染物要求、农产品 认证制度，以及其他特殊的具体规定。 知彼知己方能百战百胜，我们只有充分认识和了解我国农产品出口面临的绿 色壁垒，才能够对症下药，制定出适宜的应对措施。日本、欧盟和美国作为我国 农产品主要进口国( 地区) ，同时作为发达国家的代表，研究他们的绿色壁垒， 对于提高我国农产品的国际竞争力、扩大农产品在国外市场上的市场份额具有非 常重要的意义。 第一节日本的农产品绿色壁垒规制分析3 日本是我国农产品第一大进口国，充分了解日本的绿色壁垒，对于稳定和提 高我国农产品出口具有非常重要的意义。日本的绿色壁垒包括日本食品中残留农 业化学品肯定列表制度、日本的食品卫生制度、动植物卫生检疫制度、农产品认 证制度、食品标签管理以及包装和容器要求等。 一、日本食品中残留农业化学品肯定列表制度 2 0 0 3 年5 月，日本修订了食品卫生法。依据新修订的食品卫生法， 日本于2 0 0 6 年5 月2 9 日起实施食品中农业化学品( 农药、兽药及饲料添加剂等) 残留“肯定列表制度”，并执行新的残留限量标准，新标准对食品中农业化学品 残留限量的要求更加全面、系统和严格。 日本实施“肯定列表制度”的法律依据是食品卫生法2 0 0 3 修订案中第 1 1 条第三款：“任何食品，只要含有农药取缔法中规定的农药活性原料， 或含有确保饲料安全及品质改善法律中规定的饲料添加剂，或含有药事 法中规定的兽药( 包括由活性成分发生化学变化而产生的物质，但不包括经日 本厚生劳动省确定不会对人体健康造成负面影响的任何物质( 豁免物质) ) ，并且 其含量超过了厚生劳动省在听取药事和食品安全委员会的意见后确定的不会对 身体健康产生负面影响的水平( 一律标准) ，就不得生产、进口、加工、使用、制 备、销售或者为销售而存储，但食品中已建立最高残留限量标准的化学物质除 外”。该条款可以简要表述为：对于已建立最高残留限量标准的化学物质，其在 食品中的含量不得超过最高残留限量标准，对于未制定限量标准的农业化学品， 其含量不得超过厚生劳动省确定的一律标准，但经厚生劳动省确定的豁免物质不 受此限制。 1 7 在“肯定列表制度”下，对所有农业化学品制定了限量标准，包括：“暂定 最大残留限量标准”( 以下简称“暂定标准”) 和“一律限量标准”( 以下简称 “一律标准”) 。此外，还制定了“豁免物质”清单。 日本制定“暂定标准”时，主要参考了f a 0 w h o 联合食品法典委员会( c a c ) 标准、日本国内标准及日本认可的参考国( 包括美国、加拿大、欧盟、澳大利亚、 新西兰) 的标准。“暂定标准”共涉及农药、普药和饲料添加剂7 3 4 种，农产品 食品2 6 4 种( 类) ，暂定限量标准5 1 3 9 2 条；沿用原限量标准而未重新制定暂定限 量标准，共涉及农业化学品6 3 种，农产品食品1 7 5 种，残留限量标准2 4 7 0 条。 “一律标准”是日本对既非“豁免物质”也未制定“最大残留限量标准” 的农业化学品在食品中的残留制定的统一标准( 日本确定的“一律标准”为 0 0 1 毫克公斤，是以1 5i lg 人天的毒理学阈值作为计算基准确定的) 。 豁免物质，共6 8 种，包括杀虫剂和兽药1 3 种、食品添加剂5 0 种和其他物 质5 种。此外，还有1 5 种农业化学品不得在任何食品中检出( 见表1 ) ；有8 种 农业化学品在部分食品中不得检出，涉及8 4 种食品和1 6 6 个限量标准。 二、日本的食品卫生制度 日本对于进口农产品，在由农林水产省下属酶动物检疫所和植物防疫所从动 植物病虫害角度进行检疫之后，还要由日本厚生劳动省下属的检疫所对具有食品 性质的农产品从食品角度进行卫生防疫检查等。 日本的进口食品卫生检疫主要有命令检查、监测检查和免检。 命令检查即强制性检查，是对于某些易于有残留有害物质或易于沾染有害生 物的食品要逐批进行1 0 0 9 6 的检验。 监测检查是指由卫生检疫部门根据自行制定的计划，按照一定的时间和范围 对不属于命令检查的进口食品进行的一种日常抽检，由卫生防疫部门自负费用、 自行实施。若在监测检验中发现来自某国的某种食品含有违禁物质，以后来自该 国的同类食品有可能必须接受命令检查。 进口食品添加剂、食品、器具、容器、包装等也必须同样接受卫生防疫检查。 三、日本的动植物卫生检疫制度 日本制定了一系列法律法规，对自海外进入其境内的动植物及食品实行严格 的检疫和卫生防疫制度。相关法律有食品卫生法、植物防疫法、家畜传染 病预防法等。 表1日本在所有食品中均不得检出的农兽药名单4 c y h e x a t i n 、a z o c y c l o t i n 环己锡、三唑锡 p r o p h a m 苯胺灵 c a p t a f o l 敌菌丹 a m i t r o l e 杀草强 2 ，4 ，5