（管理科学与工程专业论文）建立海关化验标准应对国际贸易技术壁垒的策略研究.pdf

中文摘要 国际贸易中技术壁垒由于其功能强、涉及面广、隐蔽性突出等特点，为各 国广泛使用。我国作为一个急速发展的经济体不仅拥有广阔的国内市场，而且 具有进入国际市场的巨大能鼋。但是由于越来越强烈的国家保护主义，我国与 贸易对象之间的国际贸易摩擦越来越多。其中技术壁垒成为我国贸易过程中最 大的障碍之一。由于我国科学技术水平上落后的现实，以及世界经济两极化， 技术壁垒将会在较长时间掣存在。 本文阐明了技术壁垒的发展情况，分别通过日本、新两兰、智利作为发达 国家、一般发达国家、发展中国家的代表分析我国应对技术壁垒措施的欠缺， 并结合海关化验工作依据协调制度公约为国家开放型适度保护贸易政策服 务的实际功能以及目前我国完善的海关化验体系的良好条件，指出了建立海关 化验标准能够解决海关化验自身问题，并开创性的提出海关化验标准不仅能够 成为在w t o 框架下为我【日有效实施贸易限制的技术壁垒，还能够帮助我国企业 参与国际市场竞争。对此，笔者先利用纳什均衡理论建立静态博弈模型，通过 公式演练推出海关化验标准足有效的贸易壁垒措施：后又通过顺序博弈对0 5 年 进口牛皮纸产品反倾销案进行分析，得出海关化验标准相对反倾销等贸易壁垒 史为合理有效的结论。文章的最后，笔者提出了建寺海关化验标准化的基本原 则及策略目标，指出按照我国标准化战略的总体部署逐步建立并完善海关化验 标准。 本文在学习参考他人研究成果的基础上进行探索性研究取得的创新性成果 如下： 1 通过对国际经济发展形势的分析，总结出贸易摩擦形成的原凶。 2 率先提出在我国通过建立基于协调制度公约的海关化验标准，实施 有效的技术壁垒。 3 利用博弈理论，并通过相应的公式演算，证明通过化验标准化实现技术 壁垒的可行性。 关键词：国际贸易技术壁垒海关化验协调制度博弈标准化 a bs t r a c t t e c h n i c a lb a r r i e rt oi n t e r n a t i o n a lt r a d ei su s e db ym a n yc o u n t r i e sf o ri t ss t r o n g f u n c t i o n ，b r o a da r e aa n dc o n c e a l m e n t a sab o o m i n ge c o n o m yb o d y ，c h i n ah a sn o t o n l yw i d eh o m em a r k e tb u ta l s ot h eg r e a te n e r g yt oe n t e ri n t ot h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t b u td u et om o r ea n ds t r o n g e rn a t i o n a l i t yp r o t e c t i o n i s m ，t h e r ea r em o r ea n dm o r e i n t e m a t i o n a lt r a d ef r i c t i o nb e t w e e n 仃a d ec o u n t r i e sa n do u rc o u n t r y t e c h n i c a l b a r r i e rb e c o m e so n eo ft h eb i g g e s to b s t a c l e si nt r a d i n g b e c a u s eo fo u rc o u n t r y s u n d e r d e v e l o p e dt e c h n o l o g ya n dw o r l de c o n o m yp o l a r i z a t i o n ，t e c h n i c a lb a r r i e rw i l l e x i s ti nal o n gt i m e t h i sa r t i c l ec l a r i f i e st h ed e v e l o p m e n to ft e c h n i c a lb a r r i e r , a n a l y s e st h ed e f i c i e n c y o fo u rc o u n t r yw h e nc o p i n gw i t ht e c h n i c a lb a r r i e rt oi n t e r n a t i o n a lt r a d eb yt a k i n g j a p a n ，n e wz e a l a n da n dc h i l ea se x a m p l e so fd e v e l o p e d ，c o m m o nd e v e l o p e da n d d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，a n di n d i c a t e st h ep r o b l e m so fc u s t o m st e s t i n gb er e s o l v e db y c u s t o m st e s t i n gs t a n d a r d s ，c o m b i n i n gw i t hc u s t o m st e s t i n gs e r v ef o rc o u n t r y so p e n a n dm o d e r a t et r a d ep r o t e c t i o np o l i c ya c c o r d i n gt oh sa n dt h eg o o dc o n d i t i o no fo u r c o u n t r yc u s t o m st e s t i n gs y s t e m ，a n di n ac r e a t i v ew a yp u t sf o r w a r dt h a tc u s t o m s t e s t i n gs t a n d a r d sn o to n l yb e c o m e st h et e c h n i c a lb a r r i e rt op u tt h et r a d er e s t r i c t i o n i n t o e f f e c tb u ta l s oh e l p so u re n t e r p r i s e st op a r t i c i p a t ei ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n t h ew r i t e re s t a b l i s h e st h es t a t i cg a m em o d e lb yu s i n gn a s he q u i l i b r i u mt h e o r ya n d b yf o r m u l ad e d u c t st h ec u s t o m st e s t i n gs t a n d a r d sb e i n gt h ee f f e c t i v et e c h n i c a lb a r r i e r m e a s u r e ，a n dt h e na c c o r d i n gt oa n a l y z i n gi m p o r tk r a f tp a p e ra n t i d u m p i n gc a s ei n 2 0 0 5w i t hs e q u e n t i a lg a m e ，m a k e st h ec o n c l u s i o nt h a tc u s t o m st e s t i n gs t a n d a r d sa r e m o r er e a s o n a b l ea n de f f e c t i v et h a nt e c h n i c a lb a r r i e rs u c ha sa n t i d u m p i n g i nt h ee n d o ft h ea r t i c l e ，t h ew r i t e rb r i n g sf o r w a r dt h eb a s i cp r i n c i p l ea n ds t r a t e g yt a r g e to f s e t t i n gu pc u s t o m st e s t i n gs t a n d a r d i z a t i o na n dp o i n t so u tw o r k i n gu pa n dd e v e l o p i n g c u s t o m st e s t i n gs t a n d a r d sa c c o r d i n gt oo u rc o u n t y ss t a n d a r d i z a t i o ns t r a t e g yp l a n t h ei n n o v a t i o no ft h i sa r t i c l ew h i c hi sm a d eo nt h eb a s i co fs t u d y i n go t h e r s i n v e s t i g a t i o ni s ： 1 a f t e ra n a l y z i n gt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a le c o n o m y , i ts u m su pt h ec a u s e s 2 o ft r a d ef r i c t i o n i tf i r s t l yb r i n g sf o r w a r dt ot h i n k i n go fe s t a b l i s h i n gc u s t o m st e s t i n gs t a n d a r d s b a s e do nh sa n da c t u a l i z i n ge f f e c t i v et e c h n i c a lb a r r i e r i tu s e sg a m et h e o r ya n dd e d u c t sb yf o r m u l at o t e s t i f yt h ef e a s i b i l i t y o f a c t u a li z i n gt e c h n i c a lb a r r i e rb yc u s t o m st e s t i n g k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t e c h n i c a lb a r r i e r , c u s t o m st e s t ，h a r m o n i z e ds y s t e m ， g a m e ，s t a n d a r d i z a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：签字日期：& 户占年 月弓，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：冬寥j l 导师签名： 签字日期：更尸年f 调；9 日 签字日期：伽缈年i1 月；口日 第一章导沦 1 1选题背景及意义 第一章导论 2 0 0 5 年7 月世界贸易组织( w t o ) 发布了以标准为核心问题，重点探讨贸易、 标准与w t o 关系的2 0 0 5 年世界贸易报告。标准问题已经越来越受到重视，这 是闶为标准在国际贸易中已经逐渐成为最有影响的一个因素。据w t o 统计，目 前已经有8 0 的同际贸易( 相当于每年4 万亿美元) 受到标准及相关的技术法规 影响。中国作为一个经济外贸依存度达到6 0 的贸易大国，已经遇到越来越多来 自贸易方利用标准设置的贸易壁垒。但是由于中国还是一个发展中国家，科学 技术水平还不够高、法律法规还不算完善，冈此能够实施的贸易壁垒手段较少， 而且所实施的壁垒手段多为反倾销等刚性壁垒，容易引起贸易对方的报复。寻 找既适合我国贸易习惯，又符合w t o 原则，而且还能够方便操作的技术性贸易 壁垒手段已经成为我国国际贸易工作的一项重要课题。与之相应，协调制度 ( h s ) 公约与1 1 l 国海关化验工作的紧密结合，为海关化验成为有效技术壁垒提 供了良好的切入点。本文试引入海关化验标准作为一项技术贸易壁垒手段，验 证其可行性，并提出相关措施。 1 2 研究内容及研究方法 1 2 1论文逻辑结构图 伞篇论文采用纵式、横式相结合的逻辑结构展开，如图1 - 1 所示。 筇一章 导论 i 国际贸易摩擦产牛原因 l 幽际贸易摩擦长期存在的理论依据 l 中困实施技术擘垒的必要性 l 建立海关化验标准的基本原则及策略 图1 - 1 论文结构图 第一章导论 1 2 2 研究方法 逻辑和历史统一法：通过逻辑和j 力史统一的方法尝试建立贸易技术壁垒在 国际贸易摩擦中的主要特征，分析贸易摩擦加剧的原因，并摸索其理论依据。 比较法：通过比较的方法，阐述日本、新两二皇、智利三个发达、较发达、 发展中国家利用w t o 规则建立本国贸易技术壁垒的情况，将之与中国对比。 分析和综合的方法：通过分析和综合的方法，分别对我国贸易政策、协调 制度、海关化验工作现状进行分析，摸索不同个体问豹有效联系，综合其中多 条线索，并确定“海关化验标准”作为我国实施贸易技术壁垒的有效手段。 归纳和演绎的方法：归纳我国进口商品过程中所有影响因素，利用纳什均 衡进行公式演练，推算出海关化验标准在国家实施贸易壁牟中的有效性；通过 牛皮纸进口实例，利用顺序博弈，演绎出海关化验标准相对其他贸易壁垒的优 势。 从具体到抽象和从抽象上升到具体的方法：结合世界发达围家标准化战略 的良好范例以及我国“十一五”期间国家标准化战略的内容，归纳建设海关标 准化策略，并提出具体实施方案。 1 3课题研究的重点及难点 复杂的国内法、国际法、国际贸易规则的采用足本课题市题之本，也是课 题重点，而利用公式演练体现海关化验标准化建市的效益，是本课题的难点。 第二章技术壁争对围际贸易摩擦的影响 第二章技术壁垒对国际贸易摩擦的影响 2 1贸易技术壁垒 w t o 中有两个协议是关于贸易技术壁垒的，他们是t b t ( 技术性贸易壁垒 协议) 以及s p s ( 动物检疫协议) ，其中t b t 又成为? t o 成员国使用频率最多 的。w t o 各成员国制定贸易技术鼙垒协议的目的是推动国际标准和合格评定 制度的发展，提高生产效率，促进囝际贸易，确保技术法规和技术标准不会给 国际贸易造成障碍。因此技术贸易壁垒必须遵循三个条件，即在最惠国待遇基 础上适用于所有来源的进口货物：进口产品享受的待遇不低于国产产品享受的 待遇，即国民待遇原则；制定和实施的形式不应对贸易造成不必要的障碍。通 常同际贸易技术壁垒的设置主要有以下几种形式： 2 1 1技术法规 根据国际标准化组织( i s o ) 在1 9 8 3 年颁布的一项指导性文件中指出，技 术法规是指包含或引用有关标准或技术规范的法规，它主要涉及劳动安全、环 境保护、卫生与健康等。技术法规具有强制性，在实行市场经济的国家，产品 质量标准一般为推荐性标准，不具有强制约束力，但标准一旦为法规所引用， 便以法律的形式固定下来，成为贸易保护的工具。技术法规对标准的引用非常 灵活，即可全部、又可部份，并可随国家绛贸政策和市场形式的改变随时修改 法规，而不必顾及标准的技术属性。所有这些措施，都为贸易保护带柬r 种种 方便和好处。技术法规不像技术标准那样可以互相协调，一经颁布，强制执行， 在国际贸易中构成了比技术标准更难逾越的技术壁垒。 2 1 2 技术标准 标准作为加速产品贸易的一种语占和上具，已被公众广泛承认，技术标准 不仅可以在条文，卜限制外同产品的进入，而且町以在实施过程中对外同产品的 销售设置重重障碍。凶此，一些国家广泛地应用卫生标准、环境保护标准、人 身安全防护标准等为借口限制进口。 第一二章技术壁垒对国际贸易摩擦的影响 2 1 3 质量认证、认可制度 质量认证是由政府机关或经国家法律承认的专门机构颁发的生产许可证或 质量标志，认可和证明生产单位能够提供符合质量标准的产品的一种制度。国 际贸易对产品的认证尤为重视，贸易技术壁垒协议中第七、八、九条规定的 认证制度，其目的是坚持认证制度的开放，消除认证制度对贸易造成的障碍。 但在现实的贸易往来中，认证制度的差异，往往是构成技术壁垒的一种手段；( 1 ) 由于认证内容的不同使一些国家规定对影响人身安全和健康的产品实行强制性 认证，使用特定的认证标志，否则不许进入市场销售；( 2 ) 质量认证的基础是 标准，许多国家为维护本国利益，通常制定严格的技术标准有目的性地针对某 国产品，从而形成保护本国的技术壁垒；( 3 ) 由于认证机构和检验机构的水平 差异，认证机构的信誉度和权威性也就成了影响国际贸易的一个因素，在国际 上，经u l ( 保险商试验室) 、l r q a c ( 英国劳氏船级社) 的认证通常得到国际贸 易的认可。 2 1 4 检验程序和检验手续 当借用技术标准的实施达不到设置贸易技术壁垒的目的时，一些国家就在 产品的试验、检验程序和手续上设置障碍。 2 1 5 产品的特殊要求 因地理位置、生活习俗、文化观念的不同而对产品提出特殊的技术要求也 是设黄技术壁垒的一种形式。 除以上几种主要形式外，计量单位制、商品的品种、规格、花色、款式等 外观要求及标签、物品的编码标志系统等，都成为设置技术壁垒的手段。事实 上各国，尤其是发达国家已经将由技术法规和技术标准组成技术壁垒，成为非 关税壁垒的主要方面，使其成为了限制进口、保护本国利益的一种有效手段。 根据t b t 和s p s 委员会公布的数字，1 9 9 5 2 0 0 2 年w t o 成员t b t 通报总量 累计4 9 3 6 件。2 0 0 2 年共有4 5 个w t o 成员向w t o 的t b t 委员会通报的t b t 总 量6 1 5 件，比上年增长7 7 。 第二二章技术壁垒对田际贸易摩擦的影响 2 2 贸易摩擦加剧的原因 贸易摩擦是世界经济一体化、全球经济萎缩、新贸易保护主义抬头的结果。 中国入世以来，按世界贸易组织规则的要求调整了贸易制度，同时与世贸组织 各成员方各自履行削减关税、取消非关税贸易壁垒及给予最惠国贸易待遇的承 诺，推动了对中国的直接投资和货物贸易的高速增长。但在中国经济高速增长 的同时，世界经济却连续缓慢增长，如表2 1 。 表2 一l2 0 0 1 年至2 0 0 5 年世界主要国家和地区经济增长率比较( 单位) 国家年平均 2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年 2 0 0 5 年 和地区增长率 世界总计 2 43 04 15 3 4 94 o 发达国家1 2 1 51 93 22 62 1 发展中国 4 14 86 77 77 46 3 家和地区 中同7 5 8 31 0 o1 0 11 0 29 ，5 资料来源：国家统计局围际统计中心2 0 0 5 年我围经济和社会发展国际地位比较研究 在这样的世界经济背景下，世贸组织各成员方，特别是各主要发达成员方 把自身的经济困难，归咎于中国经济和贸易的高速增长从而产生一定程度上的 贸易摩擦应是在预料之中。其产生一方面是深层战略上的因素，另一方面则是 一般性摩擦。 2 2 1国家发展中必然产生的习惯性摩擦 从世界贸易发展的进程看，当一个发展中的贸易大国崛起的时候，与传统 的发达贸易大国问的贸易摩擦往往难以避免。这种贸易摩擦是一种战略性的贸 6 第二章技术壁垒对固际贸易摩擦的影响 易摩擦，具有以下3 个特征： 结构性：战略性贸易摩擦往往起因于新兴贸易大同与传统贸易大同之间存 在的巨大贸易不平衡。这种贸易不平衡是结构性的，很难通过以单个产品为对 象的贸易救济措施来缓解，而需要通过双方的产业结构的优化和经济体制的调 整来解决。 长期性：由于贸易不平衡是结构性的，而产业结构的优化和经济体制的调 整又需要很长的时间，因此，战略性贸易摩擦往往是长期的。在长期的贸易摩 擦过程中，受诸多不确定因素的影响，这种战略性贸易摩擦又呈现出随机博弈 的特征。 全局性：在经济全球化和生产国际化条件下，新兴贸易大国与传统贸易大 国之间的战略性贸易摩擦会对其它贸易国家产生一系列的波及影响，因此，这 种战略性贸易摩擦又呈现出全球贸易利益格局极为复杂的特征。 2 2 2 一般性贸易摩擦原因分析 2 2 2 1 贸易保护主义根深蒂囤是根本原因 在经济全球化趋势推动和wto 组织的协调和约束下，世界各国贸易政策 均在向自由化的方向发展，但必须看到贸易保护主义倾向在一些国家和地区还 时有抬头，有时甚至呈加剧态势。某些发达国家为确保本围在国际市场的既得 利益和市场份额，总是依据一定的贸易保护理论，采取某些限制进几或鼓励出 口的行为。尤其是发达国家在经济不景气情况下，常以w t o 中某些模糊性规则 打“擦边球”，设置技术性贸易壁垒、滥用反倾销措施和保障措施等。这些新流 行的贸易保护主义政策成为闰际贸易摩擦加剧的首要根源。美国著名的贸易法 “3 0 1 条款”是美闭奉行贸易单边主义的典型代表。“3 0 1 条款”1 9 7 4 年正式出 台，虽经多次修改，但其措施完全是基于美国对外国有关贸易立法和做法的单 方面评价，所采取的行动并不以世贸组织协定为依据，不可避免地会与世贸组 织的规则有矛盾。此外，美国仍然采取贸易保护措施，维持对某些产品的高关 税壁垒，对某些产品的进口附之以关税配额加以限制，继续使用技术性壁垒以 及在其政府采购中对菜哇譬外国产品采取歧视件政策等。 2 2 2 2 一些国家对我国未来担忧是重要背景 7 第二章技术壁垒对国际贸易摩擦的影响 改革开放以来，我国经济增速迅猛，中国产品在国际市场所占份额急剧上 升。中同外贸的迅速发展对现有世界市场竞争格局带来严重冲击，给一些国家 传统出口结构带来竞争压力，一些国家借势制造“中国威胁论”和“能源危机 论”等，把本国经济发展中的问题归咎于中国。即使在世界经济走向复苏，实 践证明我国经济增长对世界经济起到拉动作用的今天，“中国威胁论”因可迎合 一些国家内部利益集团争斗需要仍然时有表现。美国制造业协会、墨两哥纺织 工业商会等利益集团经常以此向本国政府施压，要求对中国进口产品进行限制。 此外，一些国家不承认中国市场经济国家地位，要求中国出口产品必须以第三 国同内市价为评判标准，这种“替代国制度”大大增加了国外对我国产品反倾 销的随机性。 2 2 2 3 中国内部因素的客观存在 一是幽际标准与我国现行标准有距离。为保护环境，实现可持续发展，越 来越多的同家和企业在产品的技术、环保等方面均有较为严格的标准，这些标 准和规定多以维护生产者、消费者安全和人民健康的理由而制定，具有较强的 不可抗拒性。这些技术标准和规定正在成为实质性的国际贸易新壁垒。应该承 认我国在技术标准研制、环境保护、质量控制、检验、检疫和认证等方面远远 落后于欧美等发达同家，与国际标准有一定差距。但必须引起重视的是，个别 西方国家为解决对华贸易失衡问题，蓄意制造“绿色贸易壁垒”、“系统安全和 劳工权益壁垒”等。二是我国出口商品结构亟待调整。在粗放式增长方式下， 我国出u 商品多为劳动密集型产品，层次小高，结构单。劳动密集型产晶门 槛较低，易导致众多企业一哄而上，造成出u 秩序混天l 、同行压价竞争和低价 倾销的现象，从而弓l 起外国的反倾销调查。 2 3国际贸易中技术壁垒给中国带来的不利局面 随着经济全球化和贸易自由化的发展，关税擘垒逐步弱化，一些发达国家 在享受贸易自由化带来便利的同时，凭借其科技、管理、环保等方面的优势， 不断设置以技术法规、标准、合格评定程序为主要内容的技术壁垒，对止常贸 易产生了限制和f f l 碍作用。 第二章技术壁垒对国际贸易摩撵的影响 图2 - 12 0 0 5 年不同国家及地区贸易壁垒影响我国企业的程度 资料来源：商务 f 【( 2 0 0 5 年中国外贸情况分析 国外技术贸易壁垒给我国出口企业带来了较大的成本和风险损失如图2 - 1 ， 中国在这方面一直处于较为被动的不利状态，相当数量的传统优势产品频繁遭 遇国外技术壁垒，出u 纷纷受阻有的甚至被迫道船了市场。根据商务部的数 据，2 0 0 2 年。我国7 1 的出口企业，有3 9 的出口产品受到国外技术贸易壁垒的 限制造成损失达1 7 0 多亿美元，相当于当年出口额的52 。从损失的金额看 损失金额超过l o 亿美元的地选依次为广东、江苏、深圳、浙江、山东、上海等 出口大省( 市) 基本都是经济发达地区，受到的技术壁垒限制最严重的六大出 口行业依次为农产品、轻工、机电、纺织服装、矿产化工和医疗保健。目前， 我国遇到的国外技术壁垒的主要特点有以下几点： 2 31 涉及的行业广、品种多 几乎中国所有的出口商品都面临技术贸易壁垒的限制 装、农产品等传统产业，而且一些新兴的高新技术产业 产品等也受到国外技术贸易壁垒的困扰。 ，不仅像纺织品、服 如计算机软件、电信 第一：章技术壁垒对国际贸易摩擦的影响 2 3 2已从针对产品本身的质量和性能发展到涵盖产品形成和运动 的全过程 如在纺织品和服装领域，发达国家不仅要求产品本身不能对消费者安全和 健康产生影响，而且要求企业针对从产品的设计、生产到报废、回收的全过程 建立并实施环境管理体系。若产品达不到要求，将被禁止进口。 2 3 3 部分技术壁垒经过精心准备，刻意针对中国产品设置 如在欧盟启动c r 法规之前，欧洲打火机生产商仡了5 年时间，把所有可能 的保险装置设想申请了专利，留给中国企业的技术空问十分狭窄，设计思路稍 有类同，就可能被指责为“部分类似”而禁止进入。 2 3 4 质量认证和绿色壁垒对中国出口的影响日益显著 目前，许多发达国家要求进口商品必须通过指定的产品认证和质量体系认 证，并制定了严格的环境标准和卫生检疫制度。由于中国一些企业缺乏认证的 积极性，且环保意识淡薄，产品出口受阻事件经常发乍，如2 0 0 2 年4 月初，中 国出口欧盟的蜂蜜冈“抗生素超标”而遭到“封杀”。 2 3 5 通过卫生检疫提高国际贸易门槛 受大规模爆发的非典、禽流感的影响，世界上不少国家不同程度地加强了 对外尤其是来自疫i x 的商品和人员的卫生检疫，无形巾提高了围际贸易的i 、】槛。 中国是非典的重灾区，虽然现在各国对中国的警报有所解除，但s a r s 的阴影在 今后相当长的时间内仍将存在，这必然对中国的对外贸易产生4 i 利影响。 2 4 贸易摩擦时应对措施的理论依据 2 4 1 从贸易技术壁垒作用的基本机理来看，技术上的超越是最根 本的应对措施。 贸易技术壁垒作用的基本机理是，贸易技术壁牟一一日形成并且实施，就会 l o 第二章技术壁牟对因际贸易摩擦的影响 产生明显的数量控制机制和价格控制机制的双重作用，从而对进口产品产生影 响，进而影响进口国产业结构和经济结构，对本国的产业结构和经济结构也产 生递进影响。具体来讲，随着技术的进步，必然导致新的贸易技术壁垒的出现 和进口产品对壁垒的跨越。因此，进口产品超越贸易技术壁垒，实质上是依据 贸易技术壁牟的要求，改进产品，使其达到要求。除此之外，没有别的途径。 但是，要依据进口国家的规定要求，改进产品质量，提高技术水平，就需要引 进先进技术，进行新的投资，从而使改进后的产品具有相当高的成本，进而削 弱了产品的比较优势。当进口品的进入还是初步的、数量4 i 多时，壁垒主要表 现为数量控制机制和价格内涵控制机制的结合。而一旦新的进口产品在规模经 济条件下，大量地跨越了贸易技术壁垒，从理论上说这时壁垒主要表现为价格 外在控制机制，其数量控制机制作用下降或者不再存在，此时壁垒对进口产品 的作用又相当于零配额。可以这样讲，如果改造后的产品能尽快地以规模经济 的方式跨越壁垒，就可能具有竞争优势。反之，则不可能具有竞争优势。所以， 一国产品能否跨越，或者在多长的时间内跨越，取决于跨越的成本收益分析。 2 4 2 从经济实践中各国对市场规模的限制以及出于保护国内产业 的考虑来看，单纯技术上的超越不能解决所有贸易技术壁垒问题。 国际贸易中的国家都是经济人，都在追求自身利益的最大化。所以，一个 国家出于市场规模的限制和保护国内产h k 的考虑，即使进口品已经满足了壁垒 的技术要求并交纳进口的检验费用及其他相关的费用以后，也不可能无限制地 输入。这时东道国可以通过对检验过程的控制相应地调整进口品的数量和进口 速率。而且，道高一尺，魔高一丈。随着技术创新的深入，新的技术标准会不 断地出现，并被采用于新的技术法规之中，这就对进口产品形成新一轮的控制 机制，从而形成新的贸易技术壁垒。从这个角度来看，单纯的技术上的跨越不 可能解决所有贸易技术壁垒对国际贸易的扭曲问题。所以，在跨越贸易技术壁 牟时，应该充分考虑剑进口国作为经济人的特性。 2 4 3 从世界经济两极分化的趋势来看，南北方在贸易技术壁垒的 设置与超越方面存在着事实上的不平等。 构成世界经济两大类型的发展中国家( 南方) 经济和发达资本主义国家( 北 筇一：章技术壁垒对国际贸易摩擦的影响 方) 经济之问，贫富两极分化在发展。发达资本主义国家拥有世界先进的科技 水平、生产力水平和世界最强大的经济实力，在世界经济发展中处于主导和制 约地位。表现在技术方而，发达国家拥有绝对的优势，南北国家之间形成了一 条巨大的技术鸿沟，而1 1 还有不断扩大的趋势。贸易技术壁垒本质上是国家间 技术差异的具体表现，尽管它还受到其他的因素制约。从这个角度来看，发达 国家在贸易技术壁垒的设置与超越方面总是处于主动与支配地位。如何缩小这 种差距，是减少贸易技术壁垒的关键。根据熊彼特的发展理论，通过技术转移 ( 表现为技术模仿或者扩散) ，可以缩小这种差距。技术转移，就发展中国家而 言，主要是指技术引进。通过技术引进可以对产品产生技术溢出效应，从而跨 越贸易技术壁垒。但是，由于贸易技术壁垒的动态性，能否缩小技术差距，不 断跨越贸易技术壁垒，不仅取决于引进国的模仿能力和创新能力，还取决于壁 垒设置国的创新能力，以及国内产业的创新能力。 第三章国际贸易技术壁牟的发展及对中同的启示 第三章国际贸易技术壁垒的发展及对中国的启示 3 1目前国际贸易壁垒的发展 从国际贸易壁垒的发展趋势看，随着传统贸易壁垒逐步走向分化，关税、 配额和许可证等壁垒逐渐弱化，反倾销等传统贸易壁垒虽然在相当长时间内仍 继续存在，而以技术性贸易壁垒为核心的新贸易壁垒将不断发展，正逐渐取代 传统贸易壁垒成为国际贸易壁垒中的主体，成为实行贸易保护主义的主要手段 和高级形式。 3 1 1从生产领域和贸易领域向服务贸易和投资领域扩张 t b t 的表现形式十分广泛，既涉及国际或域件协议、国家法律、法令、规 定、要求、指南、准则、程序等强制性措施，也包括非政府组织等制定的自愿 性规则。t b t 的涵盖范围日趋广泛。从产 形念看，它不仅涉及初级产品，而且 牵涉到所有的中间产品和制成品；从产品生命剧期看，涵盖了研究、生产、加 工、包装、运输、销售和消费以及处置等各个环节；从涉及领域看，t b t 的产生 是从生产领域开始的，逐渐扩张至贸易领域；当前已从有形商品扩张到金融、 信息等服务以及投资、知识产权等各个领域。从w t o 成员通报的情况看，机电 产品、石化产品、建材和农产品及食品仍是t b t 通报的重点；s p s 通报一般涉及 农产品与食品行业。在w t o 新轮谈判i i ，贸易与环境、贸易便利化、知识产 权保护、农业等议题都将涉及新的技术性贸易壁垒问题。 3 1 2 一些自愿性措施呈现向强制性法规方向转化的趋势 在技术性贸易壁垒领域，有许多自愿性的措施，如i s 0 9 0 0 0 、i s 0 1 4 0 0 0 、各 种环境标志认证、h a c c p 认证、有机食品认证等，以生产者自愿为原则决定是否 申请认证。但近年来，有些自愿性措施正在与强制性措施结合并有向强制性法 规方向转化的趋势。如欧盟2 0 0 2 年5 月1 2 通过的“生态纺织品标签”指令 ( 2 0 0 2 3 7 1 e c ) 规定，到2 0 0 5 年加贴环保标签的纺织品将由目前的1 9 种扩大到 3 0 种。2 0 0 2 年德国政府决定，启用“生态食品标志”，以区别于普通食品。 第j 章国酗i 贸易技术壁争的发展及对中国的片 示 3 1 3 从针对具体产品向生产经营全过程延伸 最典型的例证是强制推行h a c c p 管理体系。h a c c p 为危害分析和_ 关键摔制点 的英文简称，其宗旨是将可能发生的食品安全危害消除在生产过程中，而不是 靠事后检验来保证产品的可靠性。以h a c c p 为基础的食品安全体系，被称为h a c c p 体系，其起源于美国，最初用于保证航天食品的安全卫生。经过4 0 多年的发展， 已在美国、加拿大、欧盟等发达国家广泛应用，现已成为世界上最权威的食品 安全质量控制体系之一。建立h a c c p 体系的目的是控制从“农场到餐桌”整个 食品生产、加工、储运、销售过程中可能出现的食品安全危害，食品加工企业 可以通过它确保提供给消费者的食品更加安全。 3 1 4 影响及扩散效应越来越明显 t b t 的影响较之于关税和一般非关税壁垒更为广泛和深远。许多t b t 措施可 能直接导致限制甚至禁止进口。另外，技术壁垒具有明显的扩散效应。t b t 措施 往往产生连锁反应，由一个产品涉及到相关的所有产品，从一国扩展到多围甚 至全球。2 0 0 2 年1 月3 0 日，欧盟理事会以中国舟山产冻虾仁氯霉素含量超标为 由，通过关于对产自中国的进口动物产品实行某些保护性措施的决议决定 暂停进口产自中国的供人或动物消费的动物源产品，禁令由虾仁扩大到所有动 物及含有动物成分的产品达1 0 0 多种。欧盟的这一措施很快引起美国、匈牙利、 俄罗斯甚至沙特阿拉伯等国的仿效。 3 1 5 随着科技进步和生活水平的提高呈水涨船高之势 随着科学技术的进步，技术创新的深入，新的技术标准会不断涌现，并被 采用于新的技术法规。技术创新使检测设备、手段和方法更加先进，一些国家 尤其是w t o 发达成员运用t b t 的水平随之水涨船高，对进口产品的标准规定越 来越细，要求也越来越严格和苛刻。近年来，人们对人类牛命安全及世界环境 问题的关心，发达国家的技术标准和技术法规中对这些方嘶的要求口益提高。 3 1 6 技术壁垒与专利壁垒的交叉使用 现在欧盟和美国一方面设立技术壁垒，要求进口围企业的产 占要达到其设 1 4 第j 章国际贸易技术壁牟的发展及对中困的启示 定的技术水平或技术标准；另一方面却把该标准水平下的技术申请了专利。这 就是技术壁垒与专利壁垒的交叉使用，该方法可以最大限度的保护本国企业的 利益，如果别国企业想出口这样的产品，就要给对方交纳极高的专利使用费， 出口利润不但人受挫折，甚至成本问题就使该产品很难再走出国门。 3 1 7 发达成员仍是实施技术壁垒的主体，发展中国家也越来越重 视技术性贸易壁垒 由于技术和经济发展水平的不同，各国制定和实施t b t 的差别很大。一般 来讲，发达成员居于主导地位，许多国际标准都足发达成员参与制定的。但是 近几年来，发展i | 1 成员也越来越重视技术壁垒的引进与实施，总体上发达国家 仍居于优势地位，如图3 1 。 图3 1发达国家与发展中国家的通报情况 ( 纵坐标表示通报单数) 资料来源：2 0 0 5 年w t o 贸易便利化情况报告 3 1 8 采用国际标准及合格评定程序的趋势不断加强 由于技术和经济水平发展的不同，各国制定和实施t b t 的差别很大。t b t 是 非关税壁垒的七要形式，具有合理性和隐蔽性的特点，容易被贸易保护主义所 第三章国际贸易技术壁牟的发展及对中国的启示 利用，形成不合理的贸易壁垒。为了使技术性贸易措施成为合理的贸易壁垒， w t o 制定了良好行为规范，建议各同采取同际技术标准。此外，国际标准化 组织、食品法典委员会、世界卫生组织等国际组织的作用越来越大，越来越多 的成员参与国际标准的制定，越来越多的国际标准和合格评定程序被各成员采 用，而且国际标准已日益成为解决争端的重要依据。比如，国际标准化组织制 定的i s 0 9 0 0 0 质量体系标准和i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系已经成为进入国际市场的 通行证。 3 1 9与消费安全有关的技术性贸易壁垒日趋严格 随着消费者健康和安全意识的不断增强，有关消费安全的技术标准要求也 越来越严格，主要涉及食品、药物、化妆品、电器、玩具以及建材行业。国际 贸易中一个极具代表性的案例是，上世纪8 0 年代初期欧盟针对美国含有生长激 素的荷尔蒙牛肉案。这种生产激素可能会给人类健康带来一定影响，但并没有 权威的科学证据，因此欧盟根据“零风险”原则( z e r o - r i s kp o l i c y ) ，禁止含 有该种荷尔蒙激素的牛肉进口，从而引起旷日持久的争端。 3 1 1 0 技术性贸易壁垒与反倾销、保障措施、关税保护交替并用 如日本为了保证粮食安伞对人米进门进行全方位的限制，首先实施4 0 0 的 高关税，使进口大米完全丧失价格优势。其次实施进口配额招标，在招标中存 在同别歧视，未实现真正意义上的市场准入。在s b s 招标方式中，日本粮食厅 根据需要对进口大米任意加价，严重影响进口大米的竞争力。再就是实施技术 性贸易壁垒限制，上世纪9 0 年代仞对大米进口只实行几个农残检测指标，后来 逐年递增如图3 - 2 。 1 6 第一章国际贸易技术壁垒的发展及对中困的斤；示 图3 2日本对进口大米农残检测指标数量情况 ( 纵牮标表示检测项目) 资料来源：国门时报，2 0 0 5 年2 月1 5 日，专访商务部外贸司副司长江帆记录 随着科学技术的不断发展，贸易中涉及的各种技术问题将更加复杂，同时 消费者对商品的质量、卫生和安全要求也越来越严格，对环境的要求也不断提 高，而高技术含量的测试和检验检疫技术的不断发展，也给一些国家利用技术 性贸易壁垒进行国际贸易限制甚至贸易歧视提供更精确的数据。同时，经济全 球化带来的不断激烈的国际市场竞争，也使得国家间的贸易保护手段花样翻新。 所有这些因素都将使有关技术性贸易壁垒问题不断升级，越来越成为影响国际 贸易发展的重要因素。 3 21 3 本技术壁垒 作为世界第二大经济强国，日本根据其在国际贸易中所承担的责任，其进 u 关税水平已经很低，因此同本通过充分运用在w t o 框架下非关税擘垒，包括 立法禁止进口、进口许可制度、数量限制措施、价格限制和反倾销措施等措施 体现着闰家利箍的实现。近年来，日本政府加快了各种贸易技术壁垒的合法化、 制度化。 1 7 第三章国际贸易技术壁牟的发展及对中国的启示 3 2 1技术标准与法规 日本在技术标准、法规方面的技术壁垒的特点可以概括为：1 技术标准、 法规繁多，让出i j 国防不胜防；2 技术标准要求严格，让发展中国家难以达到； 3 有些标准经过精心设计和研究，可以专门用来对某些国家的产品形成技术贸 易壁垒；4 利用各国标准的不一致性，灵活机动地选择对自己有利的标准。 当外国产品进入日本市场时，不仪要符合国际标准，还被要求与日本的标 准相吻合。这些标准许多是强制性的，进口货物入境时须经日本官员检验和判 定。如日本要求进e l 化妆品与之指定的化妆品成分标准( j s c l ) 、添加剂标准 ( j s f a ) 和药理标准( j p ) 一致，只要其中一项不合要求，产品就将被拒之门 外。 3 2 2 产品质量认证制度与合格评定程序方面 日本质量认证管理体制是由政府部门管理质量认证工作，各部门分别对其 管辖的某砦产品实行质量认证制度，并使用各自设计和发布的认证标志。日本 通产省管理认证产品占全国认证产品总数的9 0 左右，实行强制性和自愿性两类 产品认证制度。强制性认证制度是以法律的形式颁仰执行，认证产品主要有消 费品、电器产品、液化石油器具和煤气用具等。自愿性认证由企业自愿申请， 适用于强制性以外的产品，采用“j i s ”认证标志。 目前日本共有2 5 项认证制度，如适用于玩具的“s t ”认证，适用于婴幼儿 以及老年人用品、家庭用品、运动休闲等产品的“s g ”认证。对某些产品，日 本进口商在进口前不仅对它的围内市场进行动态调查，作出定性定量分析，还 要对产品进行质爷认证，或对其生产工艺和生产方法进行合格评定。 关于产品检验方面，日本规定对不同时间进口的同种商品，每一次都要有 一个检验过程。而对本国同类商品，只需一次性对生产厂家作检验就町以了， 存在对进口商品歧视性的待遇。 3 2 3 绿色技术壁垒 绿色技术擘垒是指那些为保护环境或以环保名义，直接或问接采取的限制 甚至是禁止贸易的措施。这些措施可通过技术法规和技术标准的形式颁布，也 1 8 筇i 章囝际贸易技术壁垒的发展及对中困的l 示 可采用认证与合格评定的方式。这种壁垒己成为日本在国际贸易巾所使用的主 要技术壁垒之一。 日本的绿色技术壁垒具有以下特点：首先，日本科技水平较高，在环保名 义下，通过立法手段，制定严格的绿色技术标准，对国外产品的进入限制性很 强。其次，利用环境标志对进口商品进行严格限制。环保标志不仅要求产品质 量达标，且产品生产、销售、运输、消费的全过程都要有利于环境