（政治经济学专业论文）我国农村剩余劳动力转移与新农村建设关系研究.pdf

摘要 我国农村剩余劳动力转移与新农村建设关系研究 政治经济学专业硕士研究生邓洪波 指导教师祝志勇教授 摘要 我国是一个人口大国，更是一个农业大国。目前全国人口有1 3 1 4 4 8 亿人，而5 6 1 的人 还是居住在农村在我国人地矛盾尤为突出，由于历史问题，我国经济社会目前还是二元经 济社会结构，在农村存在着大量剩余劳动力。不管是纯理论的演绎还是纯实证的分析，纵 观世界各国现代化之历程，梳理各国经济发展之轨迹，农村剩余劳动力的有效转移之于一国 经济的现代化转型，社会和谐发展的地位早就为学界所一致认同在我国，针对突出的人多 地少矛盾，有效转移农村剩余劳动力，是提高农业劳动生产率，增加农民收入，促进农村建 设的关键环节学界关于农村剩余劳动力转移的研究不胜枚举，且取得了很大的成绩，却忽 视了在现有的二元经济社会制度下，农村自身发展与农村剩余劳动转移之间的关系尽管理 论上，农村剩余劳动力的有效转移对于解决我国突出的“三农”问题，消解我国多年来存在 的二元经济社会结构，促进我国经济的现代化转型，实现社会主义和谐社会都具有十分重要 的意义但在我国农村剩余劳动力转移实践过程中，我们发现，由于现有二元经济社会制度 使得农村剩余劳动力的转移有效性不够明显，更多的是职业的变动，而非身份的变动：由于 比较利益的驱动，农村剩余劳动力的转移演变成农村劳动力“季节性”，“两栖性”、“候鸟性” 的兼业流动因此，我国当前的农村剩余劳动力转移由于户籍制度等二元经济社会制的制约， 有效性不够明显。同时，我国农村劳动力现有的这种兼业流动虽然对增加农民收入，促进农 业生产等作出了一定贡献，但是大鼍农村青壮年劳动力的长期流动，使得大多数农村出现了 “三八”、“六一”、“九九”留守现象。给农村的经济社会带来诸多负面影响。从而引致理论 的演绎与现实的呈现发生了不一致，这就需要我们在实践中思考二者间的关系，为农村剩余 劳动力转移与新农村建设架起一道良性互动的桥梁，让二者在彼此良性互动中相互促进 本文总共分四个章节：第一章，在介绍研究缘起、研究意义之后，重点梳理国内外农村剩 余劳动力的理论发展，并对其进行简要评析第二章，在考察了我国改革开放以来农村劳动 力转移的历史脉络基础上，着重分析了农村剩余劳动力转移与农村建 堤之间的关系第三章， 在上一章的基础之上，重点归纳了目前我国农村剩余劳动力转移与新农村建设关系的困境并 对其原因进行了简析。第四章，本章首先考察了农村剩余劳动力与农村建设的国际经验，期 希从中能找到解决我国农村剩余劳动力有效转移与建设社会主义新农村良性互动关系的思 路：然后结合上章关于我国农村剩余劳动力转移与新农村建漫困境的分析，从农业发展之特 点，以及我国当前农村剩余劳动力转移的特殊性之成因，寻求农村剩余劳动力转移与新农村 建设两性互动关系之真解。 关键词：农村剩余劳动力转移新农村建设关系 s t u d y o no u rc o u n t r yc o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c es h i f t i n g a n dn e wr u r a lr e c o n s t r u c t i o nr e l a t i o n a l p o s t g r a d u a t em a j o ri np o l i t i c a le c o n o m i c s ：d e n gh o n g b o s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rz h uz h i y o n g a b s t r a c t o u rc o r m t r yi sap o p u l a t i o ng r e a tn a t i o n , i sa l a r g ea g r i c u l t u r a ln a t i o n a tp r e s e n tt h en a t i o n a l p o p u l a t i o nh a s1 3 1 4 4 8b i l l i o np e o p l e b u t5 6 1 p e o p l eo fl i v ei nt h ec o u n t r y s i d e i nt h eo i w c o u n t r yp e r s o nc o n t r a d i c t o r yo u t s t a n d i n g l y , 勰ar e s u l to ft h eq u e s t i o no fa p o l i t i c a ln a t u r e o u r c o u n n ye c o n o m i cs o c i e t ya tp r e s e n to rt h ed u a le c o n o m i cs o c i e t ys l r u c t o r e ，h a st h em a s s i v es u r p l u s l a b o rf o r c e si nt h ec o u n t r y s i d e n om a t t e ri st h ep u r et h e o r yd e d u c t i o n , o rt h ep u r er e a ld i a g n o s i s a n a l y s i s ，l o o k so v e rc o u r s eo ft h ev 撕o u sc o u n l r i e sm o d e r n i z a t i o n ，c o m b sp a t ho ft h ev a r i o u s c o u n t r i e s 。e c o n o m yd e v e l o p m e n t , t h ec o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c ee f f e c t i v es h i f tt oao d i h i h y e c o n o m ym o d e r n i z e dr e f o r m i n g , t h es o c i a l h a r m o n i o u sd e v e l o p m e n ts t a t u sa l r e a d yf o rt h e e d u c a t o n a lw o r l du o a n i m o u sa p p r o v a l i no u rc o u r 血y , i sc o n t r a d i c t o r yi nv i e wo f p r o m i n e n tm a n y p e o p l ea n dl i t t l el a n d , e f f e c t i v e l ys h i f t st h ec o u n t r y s i d es m p l u sl a b o rf o r c e ，e n h a n c e st h ea g r i e n l t u r e l a b o rp r o d u c t i v i t y , i n c r e a s e st h ef a r m e rt od 喇v e p r o m o t e st h er u r a lr e c o n s u u c 脏o ne s s e n t i a ll i n k t h ee d u c a t i o n a lw o r l di st o on l i i d f t o i i st oc i t ei n d i v i d u a l l ya b o u tt h ec o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c e s h i f tr e s e a r c h a l s oh a so b t a i n e dt h ev e r yb i gr e s u l t , a c t u a l l yh a sn e g l e c t e du n d e rt h ee x i s t i n gd u a l e c o n o m i cs o c i e t ys y s t e m , b e t w e e nc o u n t r y s i d eo w nd e v e l o p m e n ta n dc o u n t r y s i d es u r p l u sw o r ks b i t l r e l a t i o n s a l t h o u g ht h e o r e t i c a l l y , t h ec o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c ee f f e c t i v es h i f tr e g a r d i n gs o l v e s 0 1 1 c o u n t r yp r o m i n e n t l y ”t h r e ea g r i c u l t u r e ”t h eq u e s t i o n , d i s p e l sd u a le c o n o m i cs o c i e t ys t r u c t u r e w h i c ho u rc o u n t r yf o rm a n yy e a r sh a se x i s t e d , p r o m o t e so u rc o u n t r ye c o n o m ym o d x i z e dr e f o r m i n g , t h er e a l i z a t i o ns o c i a l i s mh a r m o n i o u ss o c i e t ya l lh a st h ee x t r e m e l yv i t a ls i g n i f i c a n c e b u ti no u r c o u n t r yc o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c es h i f tp r a c t i c ep r o c e s s ，w ed i s c o v e r e d , b e c a u s et h ee x i s t i n g d u a le c o n o m i c c i e l ys y s t e mc a u 删3t h ec o u n t r y s i d eb i r t hl a b o rf o r c et h es h i f tv a l i d i t yi n s u f f i c i e n t l y o b v i o u s l y ，w h a ta r em o r ei st h ep r o f e s s i o n a lc h a n g e ，b u tn o n s t a t u sc h a n g e ；a sar e s u l to ft h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea c t u a t i o n , t h ec o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c es h i f te v o l v e st h er u r a ll a b o r f o r c e ”t h es e a s o n a lc h a r a c t e r i s t i c ”，”a m p h i b i o u s ”，”t h em i g r a t o r yb i r d ”c o n c u r t t l yi n d u s t r yf l o w s t h e r e f o r e ，o u rc o u n t r yc u r r e n tc o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c es h i f tb e c a u s et h eh o u s e h o l dr e g i s t e r s y s t e ma n ds oo nt h ed u a la c o n o m i cs o c i e t ys y s t e mr e s t r i c t i o n , d o e sn o th a v et h ev a l i d i t y a tt h e s a l t l et i m e t h eo u rc o u n t r yr u r a ll a b o rf o r c ee x i s t i n gt h i sl 【i n dc o n c u r r e n t l yi n d u s t r yf l o w sa l t h o u g h i i i 西南大学硕十学位论文 c a l li n c r e a s et h ef a r m e rt or e c e i v e ，t h ep r o m o t i o na g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o na n ds oo nh a sm a d et h e c e l - t a i nc o n t r i b u t i o n , b u tt h em a s s i v ec o u n t r ys i d e sy o u n ga d u l t sl a b o rf o r c ef l o w e df o ral o n gt i m e 。 c a u s e st h em a j o r i t yc o u n t r y s i d et oa p p e a r ”3 8 ”，6 1 ，9 9r e m a i n e db e h i n dt ot a k ec a l r eo f t h i n g st h e p h e n o m e n o n , b r o u g h tm a n yn e g a t i v ei n f l u e n c e sf o rt h ec o u n t r y s i d es o c i a le c o n o m y t h u sb r o u g h t a b o u tt h et h e o r yt i i ed e d u c t i o nt op r e s e n tw i t ht h er e a l i t yo c e l l r sh a sb e e ni n c o n s i s t e n t , t h i sn e e d e du s i nt h ep r a c t i c et op o n d e rt h et w ot h er e l a t i o n s ，p u tu pt o g e t h e rt h eb e n i g ni n t e r a c t i o nb r i d g ef o rt h e c o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c es h i l la n dt h er m wr u r a lr e c o n s t r u c t i o n , l e tt h et w om u t u a l l yp r o m o t e i ne a c ho t h e rb e n i g n i t yi n t e r a c t i o n t h i sa r t i c l ea l t o g e t h e ri sd i v i d e df o u rc h a p t e r s ：f i r s tc h a p t e r , a f t e ri n t r o d u c t i o nr e a r c ho r i g i n , r e s e a r c hs i g n i f i c a n c e ，e o m b bt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nc o u n t r ys i d e ss u r p l u sl a b o rf o r c ew i t h e m p h a s i st h et h e o r yd e v e l o p m e n t , a n dc a l t i e so nt h eb r i e fe v a l u a t i o nt oi t s e c o n ds i n c ec h a p t e r , i n i n s p e c t e do u rc o u n t r yr e f o r ma n do p e np o l i c yi nt h er u r a ll a b o rf o r c es h i t th i s t o r i c a lv e i nf o u n d a t i o n , e m p h a t i e a l l y h a sa n a l y z e db e t w e e l lt h ec o u n t r y s i d e s u r p l u sl a b o rf o r c es h i l l a n dt h er u r a l r e c o n s t r u c t i o nr e l a t i o n s t h i r dc h a p t e r , a b o v et h ep r e v i o u sc h a p t e ro ff o u n d a t i o n ，h a si n d u c e dt h e p r e s e n to u rc o u n t r yc o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c es h i f ta n dt h en e wn t r a lr e c o n s t r u c t i o nr e l a t i o n s d i f f i c u l tp o s i t i o na n dc a r r i e so nj a nt oi t sr e a s o nw i t he m p h a s i st oa n a l y z e f o u r t hc h a p t e l r , t h i s c h a p t e rf i r s ti n s p e c t e dt h ec o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c ea n dt h er u r a lr e c o n s t r u c t i o ni n t e r n a t i o n a l e x p e r i e n c e ，t h et i m eh o p e sc a l lf i n ds o l v e st h eo u rc o u n t r yc o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c ee f f e c t i v e s h i f ta n dt h ec o n s t r u c t i o ns o c i a l i s mn e wc o u n t r y s i d eb e n i g n i t yi n t e r a c t i o nr e l a t i o n sm e n t a l i t y ；1 l i e n u n i f i e st h ec h a p t e ra b o u to u rc o u n t r yc o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c es h i l la n dt h ef i e r yr u r a l r e c o n s t r u c t i o nd i f f i c u l tp o s i t i o na n a l y s i s c h a r a c t e r i s t i co f f r o mt h ea g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t , a sw e l l t h eo l l t rc o u n t r yc u l t e l l tc o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c es h i t lo r i g i no fp a r t i c u l a r i t y , s e e k st h e c o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o l f o r c es h i l la n dt h en e wr u r a lr e c o n s t r u c t i o nb o t l ls e x e si n t e r a c t i o nr e l a t i o n s r e a l l ys o l v e s k e yw o r d s ：t h ec o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c e s h i l l i n g t h en e wr u r a lr e c o n s t r u c t i o n r e l a d o i l s 独创性声明 学位论文题目：韭国塑挝型金蒸边左撞整生堑盛挝建遮差丞盟窒 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者：铆旌眼签字日期：哆年y 月，罗日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：瑚；哆 嘎导师签名：姚志碧 签字日期： 加7 年乒月，7 诗签字日期：乒夕年孑月，日 学位论文作者毕业后去向： 7 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 第l 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题缘由 本文之所以以“我国农村剩余劳动力转移与新农村建设关系研究”为题展开 研究，主要基于以下四方面的考虑。 i i i 基于三农问题和农村剩余劳动力转移问题在我国的重要性 我国是一个发展中大国，人口占世界总人口的1 4 ，而农村人口又占全国人口 总数的5 6 1 ，全国一半以上的劳动力集中于农业，国民经济长期以农为本。与此 同时，我国农业又是弱质产业，其抵御自然风险和市场风险的能力都很低。因此， 农业、农村、农民问题的重要性在我国尤为突出，只有解决好“三农”问题，才 能促进经济发展和社会进步以及国家的稳定。只有农业发展，广大农村保持稳定， 才会有全国范围的稳定；只有九亿农民的生活达到或超过小康水平，才会有全国 人民更加富裕的生活。简而言之，农民富则天下富，农村稳则天下稳，农业强则 天下强。 在所有农业问题中，农村剩余劳动力问题又是一个最为现实而又棘手的重要 问题。因此，我国农业的最大问题，莫过于农村剩余劳动力问题。只有将农村剩 余劳动力转移出去，才能提高农业生产率，实现农业的适度规模经营，才能提高 农业吸收现代技术的能力，真正实现农业的现代化。因而，农村剩余劳动力转移， 是我国国民经济发展中的一个全局性问题。 1 1 2 基于二元结构和农村剩余劳动力转移在我国的特殊性 二元经济结构作为发展中国家存在的普遍的经济社会现象，也伴随着我国经 济改革的进程，至今仍为我国经济的一个基本特征并且表现出特殊性二元社 会结构( 社会保障、劳动报酬、户籍制度) 。农村剩余劳动力的存在是发展中国家 在发展中的必然现象，是与二元经济结构密切相关的。农村剩余劳动力的转移是 在二元结构消解中实现的，二者是同步的、互动的、互为前提。随着农村剩余劳 动力和相关人口转移完毕，农村劳动的边际生产力与非农产业劳动的边际生产力 趋于相等，两部门的发展水平及城乡收入水平趋于均衡。因此，二元结构转换的 切入点应是在提高农业和土地生产率的前提下，减少农村剩余劳动力和相关人口。 我国农村劳动力转移的过程与发达国家、其他发展中国家的历史不同。新中 国成立近三十年来农业劳动力转移基本处于停滞状态。就是改革开放以来，虽然 农村劳动力开始加速转移，但是转移的动因、方向、途径、速度和规模都表现出 独特的特征。一个最为明显的特点是，根据二元结构理论，工农( 城乡) 收入差距 与农村劳动力转移速度成正比。但我国城乡收入并没有随着经济的发展和农村劳 动力的转移而缩小，反而呈扩大趋势。这充分表明，农业劳动力中存在大量剩余 两南大学硕士学付论文 劳动力，农业剩余劳动力的转移任务依然巨大。 1 1 3 基于突破农村剩余劳动力转移研究的不足 农村剩余劳动力转移的研究，虽然取得了很大的成绩，但是忽视了农业、农 村自身与农村劳动力转移之间的关系。更未能对农业内部的诸多方面与农业劳动 力转移的关系等问题详加论述。同时，由于二元社会经济制度，我国的农村剩余 劳动力转移为劳动力流动所代替，而这种流动对农业、农村的负面影响探讨不够。 当前农村剩余劳动力转移研究的中心在非农产业的发展对农村剩余劳动力所产生 的拉力方面。当然，非农产业发展的拉力在农村劳动力转移过程中是不可忽视的， 但在当前我国二元结构的非典型特征的经济社会背景下，仅靠非农产业一方的拉 力，是无法促使农业剩余劳动力的有效转移和二元结构的消解。因此，在重视发 展非农产业对农村劳动力拉力的同时，应从农业、农村自身的角度，探讨农村剩 余劳动力转移问题。应该在己有研究的基础上，以科学发展观的精神为指导，选 择新的角度对农业剩余劳动力问题进行研究，以实现我国经济和社会的和谐发展。 1 1 4 基于“新农村建设”的提出 整个国民经济的发展有赖于产业的协调、城乡的统筹。当前我国仍处于城乡 二元结构的环境，虽然在城乡隔离的户籍制度上有一定的松动，但是城乡居民在 生存质量、文化素质、基本技能等方面存在着巨大差异，这种社会经济状况决定 了我国农村剩余劳动力转移工作依然十分艰巨。同时，在今后一段时间里，我国 社会经济的主要任务是建设社会主义新农村，而由于二元经济社会结构导致的农 村剩余劳动力转移为大量的“兼业性、候鸟式”的农民工流动所代替，因此，在 农村和农业中，老弱留守现象严重凸现，使得农村剩余劳动力转移更加错综复杂， 农业的现代化、农村的和谐化、农民生平水平的提高并没有太大变化。因此，本 文对我国农村剩余劳动力转移与新农村建设关系的研究就显得十分的必要了 1 2 本文研究框架及结论 我国是一个人口大国，更是一个农业大国，人地矛盾尤为突出。由于历史问 题，我国经济社会目前还是二元经济社会结构，在农村存在着大量剩余劳动力。 农村剩余劳动力的有效转移对于一国经济的现代化转型，社会和谐发展的地位早 就为学界所一致认同。在我国，针对突出的人多地少矛盾，有效转移农村剩余劳 动力，是提高农业劳动生产率，增加农民收入，促进农村建设的关键环节。学界 关于农村剩余劳动力转移的研究不胜枚举，且取得了很大的成绩，却忽视了在现 有的二元经济社会制度下，农村自身发展与农村剩余劳动转移之间的关系。但在 我国农村剩余劳动力转移实践过程中，我们发现，由于现有= 元经济社会制度使 得农村剩余劳动力的转移有效性不够明显，更多的是职业的变动，而非身份的变 动；由于比较利益的驱动，农村剩余劳动力的转移演变成农村劳动力“季节性”、 第1 章绪论 “两栖性”、“候鸟性”的兼业流动。进而转移的有效性不够明显。同时，我国农 村劳动力现有的这种兼业流动虽然对增加农民收入，促进农业生产等作出了一定 贡献，由于这种劳动力流动的特点：模式的兼业化，流动途径的盲目化，流动者 年龄结构的年轻化以及流动者消费行为的非理性化又导致大量青壮年劳动力的流 失，农业投入的缺乏，土地的抛荒、弃耕或种“应付田”现象，同时也引致流动 者子女家庭熏陶和社会教育缺失，农村基础设施年久失修等问题，严重影响了农 业生产和农村社会经济的发展。从而引致理论的演绎与现实的呈现发生了不一致 ( 如图1 ) ，这就需要我们在实践中思考二者间的关系，为农村剩余劳动力转移与 新农村建设架起一道良性互动的桥梁，让二者在彼此良性互动中相互促进。 图1 ：农村剩余劳动力转移与农村建设矛蜃图 会结构 够 农村剩余劳动力转移 择苫分割的二元经济社会制度三一元经济社择 城乡分割的二元经济社会制度二二= ：+ 一元经济社 面影响 劳动力 本文作者认为，要实现农村剩余劳动力转移与新农村建设的良性互动关系， 既要大力发展现代农业、拓展农业纵深，加快传统农业向现代农业转变的步伐， 又要积极开拓农村剩余劳动力农业内部消化的多种渠道；既要大力发展现代农业， 又要大力发展农村非农产业，加大农村非农产业对农村剩余劳动力的吸纳能力。 如图2 所示，在新农村建设中消解大量农村剩余劳动力，在剩余劳动力向农业内 部纵深和农村非农产业转移中推进新农村建设。这种途径在当前的情况下是切实 可行的，首先，这种转移模式成本低、就业风险小。其次，这种转移模式有利于 缩小农民在技术上的跨度。再次，可以促进农村各要素的重新配置。又次，可以 有效地提高劳动力素质，提高农业剩余劳动力的转移质量，为高层次转移、彻底 转移创造条件。最后，有利于促进农村剩余劳动力转移与新农村建设的良性循环。 业n 农 梃 影面负 两南大学硕十学位论文 图2 ：农村剩余劳动力转移与新农村建设良性互动关系图 识农 新农村建设 推式默 、i 农村非农产 发展证体农业 利用比较优势 进行农业综合开发 农村剩余劳动力转移 发展农村第三产业 f 乡镇企业二次创业 农业工业化 因此，通过农业组织的创新和技术进步，促进农业产业化发展，拓宽农业内 部的就业渠道，发展农村二、三产业，提高农民的边际收益，促进农业剩余劳动 力的内部转化，是切实可行的。这也正是为了给最终实现农业剩余劳动力地域、 职业彻底转移创造条件和新农村建设的有效持续推进提供人力、物力、财力保证。 本文总共分四个章节：第一章，在介绍研究缘起、研究意义之后，重点梳理国 内外农村剩余劳动力的理论发展，并对其进行简要评析。第二章，在考察了我国 改革开放以来农村劳动力转移的历史脉络基础上，着重分析了农村剩余劳动力转 移与农村建设之间的关系。第三章，在上一章的基础之上，重点归纳了e l 前我国 农村剩余劳动力转移与新农村建设关系的困境并对其原因进行了简析。第四章， 本章首先考察了农村剩余劳动力与农村建设的国际经验，期希从中能找到解决我 国农村剩余劳动力有效转移与建设社会主义新农村良性互动关系的思路；然后结 合上章关于我国农村剩余劳动力转移与新农村建设困境的分析，从农业发展之特 点，以及我国当前农村剩余劳动力转移的特殊性之成因，寻求农村剩余劳动力转 移与新农村建设良性互动关系。 1 3 研究方法 本文研究在马克思主义和发展经济学的理论和方法指导下，以理论分析为主， 兼用定量分析。既有总量分析又有结构分析。历史的方法和逻辑的方法并重，既 注重事实的归纳，又注重理论的演绎，在已有经济理论的基础上对我国农村劳动 力转移的实践进行分析研究，反过来检验已有的理论，并探索新的理论，力求使 之得出的结论符合实际，并对实践具有指导意义。 具体来说，本研究将以动态的眼光从宏观结构入手进而深入内部进行分析， 运用比较法、因果法、结构一功能法分析农村劳动力转移及其与农业发展的关系。 比较法，主要用于比较不同时期、不同阶段的农业劳动力转移的特征，等等，揭 示出农业劳动力转移的机制、过程和农业发展的内在关系。因果法，主要用于分 析某些社会现象产生的原因及其可能或实际导致的结果。辩证唯物主义认为，社 4 第l 章绪论 会现象并不是孤立存在的，而是相互联系的，其中有些联系是因果关系，有一果 多因、一因多果以及多因多果等几种表现形式。原因有主要原因与次要原因、外 因与因内之分：结果有好有坏，对社会现象要具体问题具体分析。结构一功能法认 为，一定的社会结构担负一定的社会功能，而一定的社会功能又需要通过一定的 社会结构来实现。运用这一研究方法分析某一社会现象，探寻这一现象在一定的 社会系统内所发挥的作用和影响，即它所担负的社会功能，以及这一社会系统中 各个组成部分的结构，并将某一部分或结构与某种功能对应起来。 1 4 论文可能创新之处 本文的研究可能创新之处主要体现在研究视角、理论框架和研究观点等三方 面。 第一，研究视角创新。本文将农村劳动力转移置于二元结构背景下并侧重与 农业、农村发展关系进行系统研究，突破当前农业劳动力研究中的二元思维，弥 补了过于局限于非农化研究视角的不足。国外学者对农业劳动力转移的研究是以 “西方为中心”的研究，形成了一套系统的理论和方法。但是，我国的农业劳动 力转移是特定的历史条件和经济社会背景下展开的，国外学者对这一特殊性关注 不够。国内学者虽然对我国农业劳动力转移研究自改革开放以来一直比较关注， 但是大多都是从非农化、工业化和城市化的视角展开研究。 第二，理论框架创新。本文通过系统的分析研究，建立了二元结构、农业发 展和农村劳动力转移的理论分析框架，有利于科学地把握其中的内在关系和规律。 第三，观点创新。本文在对二元结构、农业、农村发展和农村劳动力转移系 统分析的基础上，提出一些创新性的观点。认为要达到二元结构转换和农业可持 续发展的目的，既要逐步使现有的大部分农民不是农民，也要使一部分人成为真 正的新型农民：既要加快农业剩余劳动力向非农产业、城镇转移，也要增强大农 业内部的吸纳能力。 5 第2 苹国内外的相关理论和研究 第2 章国内外的相关理论和研究 2 1 国外经典的相关理论研究 农村劳动力转移问题是基于发展经济学对二元经济结构认识的基础上一个非 常重要而又复杂的问题。国外对农村劳动力转移问题的研究较早，比较有影响的 是刘易斯( 霄a l e w i s ) 的二元经济理论、拉尼斯一费景汉理论和托达罗( ( m p t o d a r o ) 的农村劳动力向城镇迁移理论。 2 1 1 刘易斯二元经济理论 该理论是由美国著名发展经济学家刘易斯在2 0 世纪5 0 年代中期创立的，后 来他因为创立这个理论而获得了1 9 7 8 年的诺贝尔经济学奖。他认为，许多发展中 国家都存在着两个截然不同的经济部门：农村的传统经济部门和城市的现代经济 部门。城市的现代经济部门集中了大量的资本和高级的人力资源，具有较高的劳 动生产率；相反，农村传统经济部门缺乏资本，却富聚了大量的过剩劳动力，劳 动生产率极其低下，农民仅能维持最低的生活水平，这些剩余劳动力的边际生产 率等于零，即在其他生产要素不变的条件下，这些剩余劳动力不创造任何价值， 他们的流出不会影响农业总产出。只要工业部门需要，就可从农业部门中得到无 限的劳动力随着城市现代经济部门投资的增加，对劳动力的需求越来越大，这 时农业中存在的大量剩余劳动力开始向城市现代部门转移。由于城市中劳动力的 供给大于劳动力的需求，所以工人工资不会升高，这时企业主的利润增加，投资 进一步加大，工业部门生产规模随之扩大，从而吸收更多的农村剩余劳动力。这 个过程将一直持续到农村剩余劳动力全部转移到现代经济部门为止。此时，农村 部门提高劳动生产率，发展中国家的二元经济变成了一元经济。 人们在肯定该模型和理性的同时，也提出了模型所存在的缺陷，包括只强调 现代工业部门的扩张，无视了传统农业部门的发展；暗含的现代工业部门的资本 劳动比例不变的假设同实际情况不一致；强调农村部门的劳动剩余，无视城市中 的大量失业等。尤其是刘易斯对劳动力无限供给的假定，以及模型中对农业部门 发展的重要性的忽视，成为其模型的致命缺陷。因为无论是在理论上还是现实中， 没有农业劳动生产率的提高，农业劳动力的转移就不可能成为现实；没有农业的 增长，要取得整体经济的增长和现代化，也是不可想象的。 2 1 2 拉尼斯一费景汉理论 拉尼斯一费景汉理论是美国发展经济学家拉尼斯和美籍华人学者费景汉在刘 易斯的农村剩余劳动力转移模型基础上，于2 0 世纪6 0 年代创立的一种理论。该 7 两南大学硕十学何论文 理论把农村剩余劳动力转移划分为3 个阶段： 第一阶段，农村劳动边际生产率为零的阶段。在此阶段，由于现代经济部门 生产规模扩大，造成对劳动力需求增加，农村剩余劳动力纷纷流向城市，他们的 流出不会影响农业生产，农业总产出将不会减少。 第二阶段，农业劳动边际生产率大于零但小于农业工资阶段。这时农村的剩 余劳动力已被工业吸收完毕，但还存在着边际产出低于农业工资的隐蔽失业者。 由于这部分劳动力的边际产出大于零，所以当他们转移出去以后，农业总产量会 有所下降，而农业工资不变，留在农村的劳动力仍然得到和以前相同的收入。这 样一来农业平均剩余就会下降，即提供给工业部门的农产品剩余不足以按原有水 平来供应工业部门的劳动力，于是经济中开始出现农产品特别是粮食的短缺，粮 食价格上涨。为了维持工业工资的购买力不变，必须使工业工资提高，才能吸引 更多的劳动力。工人工资的提高使企业主的利润减少，工业扩张缓慢。 第三阶段，当全部隐蔽失业者都转移到工业部门以后，经济发展就进入了第 三阶段。此时农业劳动力按其边际产出取得报酬，己经与工业劳动力完全没有区 别，于是农业部门告别传统经济，进入现代化阶段。当农业劳动力数量进一步减 少，以至于农业劳动力的边际产出与工业劳动力的边际产出相等时，农业劳动力 向工业部门的转移就停止了，二元结构就转化为现代的一元结构。 费景汉和拉尼斯对刘易斯模型进行了修正，强调了提高农业生产率的重要意 义。该模型在刘易斯模型的基础上又前进了一步，他们指出了工农业平衡增长在 二元经济结构阶段的重要性，提出农业劳动力转移取决于农业技术进步、人口增 长和工业资本存量的增长等。学者们将经过费景汉和拉尼斯修正后的刘易斯模型 亦称为刘易斯一费一拉尼斯模型。 拉一费模型给予了农业部门在经济发展中的合理地位；并比较透彻地分析了农 业部门是如何决定和影响着工业部门的扩张以及劳动力转移的。但该模型也还存 在一些缺陷，在于部分假设条件与发展中国家的现实不相符：第一，和刘易斯模式 一样，费一拉模型依然假定农业部门存在剩余劳动力，而工业部门不存在失业。 实际上，发展中国家的城市大量存在着失业。它也把工业部门的工资水平看成是 由农业部门的收入水平决定的，并且是不变的，但事实上，城市工资水平在不断 上升。第二，费一拉模型假定农业劳动者的收入水平不会因农业生产率变化而变 化。但实践显示，农民的生活水平会随农业的发展而提高。 2 1 3 托达罗关于农村劳动力向城镇迁移的理论 在刘易斯一费一拉尼斯的劳动力转移或迁移模型中，只要非农产业能够支付 一个高于农业的实际工资，只要两者工资差额能够补偿城市的较高生活费用以及 8 第2 章国内外的相关理论和研究 与迁移相联系的心理成本，农业剩余劳动力就会源源不断地流入城市非农产业。 经济发展是一个不断淘干农业过剩劳动力“蓄水池”的过程。但是，这种假设与 现实中发展中国家的实际情况相距甚远。发展中国家的实际状况是，不仅农村存 在着失业或就业不足，城市也存在失业或就业不足。2 0 世纪6 0 年代与7 0 年代之 交，美国经济学家托达罗建立的城乡劳动力迁移模型，就回答了为什么农村向城 市的移民过程会不顾城市失业的存在而继续进行，从而补充了刘易斯一费一拉尼 斯模型。 托达罗模型的出发点是，农村劳动力向城市迁移的决策，是根据“预期”收 入最大化目标做出的。这种决策的依据包括两方面：第一，城乡实际工资差距。 这种差距是十分普遍的，而且在发展中国家悬殊很大。这是农村向城市非农产业 移民的重要动力。第二，农村劳动力在城市能够找到就业岗位的概率。引进这一 概率变量，是托达罗模型的一个重要贡献，从而可以解释农民为什么在城市存在 高失业率的情况下还会做出迁移的选择；迁移决策是根据预期的城乡收入差距而 不是仅仅根据实际城乡收入差距做出的。只要在城市就业的预期收入现值比在农 村就业的预期收入现值高，做出迁移的决定就是合理的。 托达罗的劳动力迁移“预期”模型可以表述为： m = f ( d )f o ( 其中，d - - - w 兀一r ) 模型中，骓代表劳动力转移规模，d 代表城乡工资差距，w 代表城市工资水平， 兀代表在农村劳动力在城市找到就业机会的概率，r 代表农村实际收入水平，f o 表明m 是d 的增函数。 托达罗认为，刘易斯模型所暗含的假定传统部门的劳动力能够直接进入 现代部门是不现实的。在对刘易斯二元经济模型提出批评的基础上，托达罗构建 并阐述了自己更加接近于发展中国家现实的思想与模型。托达罗是将传统部门和 现代部门理论单独应用于分析城市，认为一国经济由“农业部门”、“城市中的传 统部门”、“工业部门( 城市中的现代部门) ”所构成。在现实中，农村劳动力很少 能够直接进入现代部门，他们主要是进入城市的传统部门，这些部门是用劳动密 集方式和简单技术进行小规模生产作业和提供服务的部门，它们具有以下特点： 小私有制；资本有限； 就业者文化技术水平较低；劳动生产率较低； 福利较差。 在托达罗看来，发展中国家应该主要通过扩大农村就业机会，以缩小城乡之 间的不平衡。他认为：拓展城市少量的就业机会，可能引来大量农村剩余劳动力 的供给，导致更多的劳动力失业，因此，开创城市就业机会无助于解决城市就业 问题，农村居民的学历越高，转移到城市就业的预期收入就越高，因而，不加区 西南大学硕十学何论文 别地发展教育事业会进