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浙江工业大学硕士学位论文 浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研究 浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研究 摘要 对外贸易结构和对外贸易竞争力一直是学术界研究的重点领域， 但国内学术界对外贸结构与对外贸易竞争力之间的动态关系研究还 比较少。随着经济的发展和对外贸易环境的复杂性提高，研究外贸结 构与对外贸易竞争力之间的动态关系具有重要的现实意义。 本文在查阅相关文献的基础上，首先从对外贸易总体状况分析、 进口与出口贸易结构分析、对外贸易空间结构对浙江省对外贸易结构 进行了分析，然后从对外贸易依存度、对外贸易贸易竞争指数、出口 竞争优势变差指数、对外贸易赫希曼指数对浙江省对外贸易竞争力进 行分析，为后面的对外贸易结构与竞争力模拟模型建立提供基础学习 数据。完成基础工作后，论文选b p 神经网络为平台，通过网络结构确 定、激活函数与学习速率选择、数据选取与处理构建对外贸易结构与 竞争力模拟模型，并以浙江省原始数据为学习样本，通过学习、模拟 确认所构建的对外贸易结构与竞争力模拟模型精度达到要求，可以运 用到浙江省对外贸易结构变化对竞争力影响分析研究中。再接着运用 模拟模型运行8 个模拟实验得到浙江省对外贸易结构变化对竞争力影 响的实验数据，并根据实验数据进行了分析。最后为浙江省优化对外 贸易结构提高竞争力提出了6 条对策。 关键词：对外贸易结构，对外贸易竞争力，b p 神经网络，浙江省 as t u d yo ns i m u l a t i o n a n do p t i m i z a t i o nt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nf o r e i g n t r a d e s t r u c t u r ea n d f o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s o fz h e j i a n gp r o v i n c e a b s t r a c t f o r e i g nt r a d es t r u c t u r ea n df o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s a r ea l w a y st h eh o t s u b j e c t so fr e s e a r c hi na c a d e m i a ，b u tt h ed y n a m i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e nf o r e i g n t r a d e s 缸1 l c n 玎ea n df o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s si ss t i l lr e l a t i v e l yf e w i nr e s e a r c h w i t ht h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h e i n c r e a s eo ft h ec o m p l e x i t yo ff o r e i g n t r a d e e n v i r d 衄e n t 。i th a sr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c ei nt h er e s e a r c ho ft h ed y n a m i cr e l a t i o n s h i p b e t w e e nf o r e i g nt r a d es t r u c t u r ea n df o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s i nt h i sp a p e r ，f i r s t l y , t h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r eo fz h e j i a n gp r o v i n c el sa n a l y z e d b vf o r e i 凹t r a d eg e n e r a lc o m p l e x i o n ，e x p o r ta n di m p o r tt r a d es t r u c t u r e ，f o r e i g nt r a d e s p a t i a ls t r u c t u r e a n dt h ef o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s so fz h e j i a n gp r o v m c el s a n a l y z e db yf o r e i g nt r a d ed e p e n d e n c y , n o r m a l i z e d t r a d eb a l a n c e ，e x p o r ta d v a n t a g e st o t 1 1 i c k e ni n d e x ，f o r e i g nt r a d eh i r s c h m a ni n d e x s ot h eb a s i cl e a r n i n gd a t a f o rt h e s i m i u l a t i o nm o d e lo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r ea n df o r e i g n 枷ec o m p e t i t i v e n e s si sa c q u i r e d s e c o n d l y ，t h eb pn e u r a ln e t w o r k l ss e l e c t e d ，a n d t h es i m u l a t i o nm o d e lo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ef o r e i g nt r a d e s t r u c t u r ea n d f o r e i 阻t r a d ec o r o p e ；t i t i v e n e s si sd e s i g n e dw h e n t h et o p o l o g i c a ls t r u c t u r eo fb pn e u r a l n e t w o r k a c t i v a t i o nf u n c t i o na n dl e a r n i n gs p e e d a r ee n s u r e d i no r d e rt om a k et h ed a t a c a nb ea 1 1 a l y z e de x p e d i e n t l y , t h eo r i g i nd a t aw h i c hb ea n a l y z e db yb p n e u r a ln e t w o r k i sn o n n a l i z e da n dt h eo u t p u td a t ai s a n n o r m l a i z e d t h e nt h ep r e c i s i o no ft h e s i l n u l a t i o nm o d e lo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r ea n df o r e i g n t r a d ec o m p e t i t i v e n e ：s si st e s t e db yt h ee m p i r i c a ls t u d yo nz h e j i a n gp r o v i n c e t h e r e s u l to ft h et e s ti st h a tt h ep r e c i s i o no ft h es i m u l a t i o nm o d e l i sf i tt h er e q u e s ta n di t c a j lb eu s e dt oa n a l y s e st h e e f f e c to ft h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r ec h a n g eo n t h ef o r e i g n t r a d ec o m p e t i t i v e n e s s t h i r d l y , t h ee x p e r i m e n td a t aa b o u tt h ee f f e c to ft h ef o r e i g n t r a d es t r u c n j r ec h a n g eo nt h ef o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s so fz h e j i a n gp r o v i n c e 1 s i i c a l c u l a t e db ye i g h ts i m u l a t i o ne x p e r i m e n t s t h e nt h ec o n c l u s i o ni sa n a l y z e d f o u r t h l y , i no r d e rt or a i s ef o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ，t h es i xc o u n t e r m e a s u r e sa r ep u t f o r w a r dt oo p t i m i z et h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r e k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d es t r u c t u r e ；f o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ；b pn e u r a l n e t w o r k ；z h e j i a n gp r o v i n c e i 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明 的法律责任。 作者签名 日期：中n 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密目。 僦名：袱捌上等警圣一：厂扩日 导师签名：匆豸易泵日期：沙哆年，月，归 浙江工业大学硕士学位论文渐江省对外贸易结构与苋争力夭糸俣似及优化针艽 1 绪论 1 1 选题背景 改革开放以来，浙江作为中国最早实行对外开放的省份之一，对外贸易不断 跃上新台阶。2 0 0 6 年全省进出口1 3 9 1 5 亿美元，比上年增长2 9 6 ，其中出口 1 0 0 9 亿美元，进口3 8 2 5 亿美元，分别比上年增长3 1 4 和2 5 1 。在2 0 0 5 年 进出口突破1 0 0 0 亿美元后，2 0 0 6 年出口又突破千亿大关。从1 9 8 0 年开口岸， 到1 9 9 7 年出口突破1 0 0 亿美元，用了1 8 年时间，从2 0 0 1 年出口突破2 0 0 亿美 元，再到2 0 0 6 年突破1 0 0 0 亿美元，用了5 年时间。浙江省出口在全国的地位也 由8 0 年的第1 3 位上升到现在的第4 位，进口居全国第五位，多项指标居全国前 列1 。从近几年我省出口商品的国际竞争力发展动态看，医药品、金属制品、电 力机械器具及其电气零件、通用工业机械设备及零件、摄影器材、光学物品及钟 表等高附加值的商品竞争力增强，出口规模明显扩大，有力地促进了浙江省这些 产业的发展。传统产品出口企业加快引进先进技术和设备，出口商品质量档次明 显提高，促进了我省传统产业的稳定发展和提升。可以说，浙江省的对外贸易的 发展与对外贸易结构对浙江省经济的发展起到了重要的作用。 但是我们也不能否认，浙江省对外贸易总体发展水平不高，尤其是结构比较 落后。从贸易商品结构上看，有形商品( 货物) 贸易发展迅速，无形商品( 服务和 技术) 贸易发展滞后。从有形商品结构上看，浙江出口的工业制成品大部分是劳 动密集型的低附加值产品，科技含量和附加值较高的产品比重偏低，目前国际市 场上需求旺盛的技术密集型和加工程度高的产品几乎都是浙江的弱项或竞争力 差的产品。浙江省对外贸易的比较优势主要表现在劳动密集型商品上，而在资本、 技术密集型商品的出口贸易上，浙江省的比较优势仍然处于弱势，浙江省对外贸 易竞争力在相对强大的同时，仍然存在致命弱点。 同时在当前我国面临更加严峻的国际贸易竞争形势。由于美国经济因次级贷 款债务危机可加速，世界经济受到金融海啸的影响，世界经济贸易增速放缓，国 际贸易保护主义威胁可能增大，贸易环境将会继续恶化。这对浙江省外贸的持续 增长将是严重威胁。一旦世界经济增速出现大幅下降，浙江省面临的贸易摩擦形 势将更加严峻，外贸竞争力将受到巨大的威胁。 因此，在这样的背景下，浙江省对外贸易结构的调整势在必行。但是浙江省 对外贸易结构的优化方向及调整力度与竞争力之间的关系在当前仍然是模糊的， 需要深入思考。这就是本文进行研究的需要。 h r t p ：z j n e w s z j 0 1 c o n 【l c n o s z j n e w s s y s t e m 2 0 0 7 0 1 1 8 0 0 8 11 5 7 7 7 s h t m l 浙江工业大学硕士学位论文浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研冗 1 2 选题意义 从理论和实践上去探索浙江省对外贸易结构与竞争力的关系，是本选题的根 本出发点。 从理论上，本研究将对重要的文献进行整理，并理解和分析关于对外贸易结 构与贸易竞争力研究所取得重要成果。可以预计在理论上，本研究将会在前人的 基础上，有所总结和提高，也许有些想法是不够成熟的，但是也对未来学者的研 究提供思路和经验。具体的说，国内学术界研究对外贸易结构的独立关系较多， 或者较多的研究对外贸易结构产业结构。而对对外贸易竞争力的研究主要集中在 评价，或者影响因子的寻找。对对外贸易结构与竞争力之间定量关系的研究较少。 本文研究则可以为该领域的研究提供有益的工作。 在实践上，本文通过实证研究浙江省对外贸易结构与对外贸易竞争力之间的 关系，并且定量化去模拟二者之间的关系，并且进行实验研究。可以理论的基础 上，对未来实践进行思考。因此本研究可以为浙江省有关部门调整对外贸易发展 战略、优化对外贸易结构、提高对外贸易竞争力提供决策依据。 1 3 研究方法与技术路径 ( 1 ) 文献研究法：搜集整理相关研究资料，为研究做准备包括分析研究课 题，本研究方法首先明确准备检索的课题要求与范围，确定课题检索标志。然后 搜索与所研究问题有关的文献，然后从中选择重要的和确实可用的资料分别按照 适当顺序阅读，并以文章摘录、资料卡片、读书笔记等方式记录搜集材料。再要 从搜集到的大量文献中摄取有用的情报资料，就必须对文献作一番加工工作。剔 除假材料，去掉相互重复、较陈旧的过时的资料；从研究任务的观点评价资料的 适用性，保留那些全面、完整、深刻的资料，以及含有新观点、新材料的资料。 ( 2 ) 理论研究与对策研究相结合。本文的研究需要理论研究与政策研究相 辅相成，因为理论研究是为政策研究服务，政策研究又强化理论研究的深度与力 度。本文在理论上对贸易结构与贸易竞争力进行理论研究。同时在最后给出浙江 省优化对外贸易结构提高对外贸易竞争力的对策，则是对策研究。 ( 3 ) 定性分析与定量分析相结合。定性研究是定量研究的基础；定量研究 是定性研究的提高。本文首先从理论的研究从形式上更多是是从定性的角度研 究。而论文在实证分析设计了相关模型，定量对浙江省对外贸易结构与竞争力之 间的关系进行分析，则是在定性基础上的定量升华。 2 浙江工业大学硕士学位论文新a 省坷外贸易结利与苋于刀天系俣似放仉化计咒 本文的研究路径如下： 一一 对外贸易结构与贸易竞争力理论阐述 i 上 ， 浙江省对外贸易结构与竞争力关系 浙江省对外贸易结构分析 模拟 j r r 浙江省对外贸易竞争力分析 浙江省对外贸易结构与竞争力关系 分析 浙江省优化对外贸易结构提高竞 r - lj 1r 争力对策 1 4 研究创新点 图1 1 研究路径 第一，将对外贸易结构与贸易竞争力两个热门的研究对象作为统一的整体进 行分析。从而实现行为与目的的一致性，让研究的实践意义更强。 第二，引入神经网络作为平台，构建浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟 模型。从文献来看，目前还没有人做过这样的工作。因此，将现象定量化将更加 有利于分析浙江省对外贸易结构与竞争力关系之间的关系。 第三，采用静态与动态相结合的分析方法，而且更注重动态分析。本文在一 部分中遵行传统的对外贸易结构与竞争力分析范式，在相对静态的情况下对浙江 省对外贸易结构与竞争力进行分析。但是在此基础上，本文强调从动态的角度去 理解诶浙江省对外贸易结构与竞争力，这也就是动态模拟与实验的出发点。 浙江工业大学硕士学位论文浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研究 2 相关理论与文献综述 2 1 相关概念的内涵 对外贸易亦称“国外贸易”或“进出口贸易”，是指一个国家( 地区) 与另 一个国家( 地区) 之间的商品和劳务的交换。这种贸易由进口和出口两个部分组 成。对运进商品或劳务的国家( 地区) 来说，就是进1 ：3 ；对运出商品或劳务的国 家( 地区) 来说，就是出口。这在奴隶社会和封建社会就开始产生和发展，到资 本主义社会，发展更加迅速。其性质和作用由不同的社会制度所决定。 对外贸易结构指构成对外贸易活动的要素之间的比例关系及其相互联系，具 体可表现为对外贸易商品结构、对外贸易方式结构、对外贸易模式结构和对外贸 易市场结构等 外贸竞争力定义为一个国家或地区可贸易的本国产品在向本国开放的外国 市场上所具有的开拓、占据其市场并以此获得利润的能力2 。如果从产品竞争力 扩大到了企业和产业层面，认为外贸竞争力是指一个国家或地区可贸易的本国产 品、产业以及从事贸易的企业在向本国开放的外国市场上所具有的开拓、占据其 市场并以此获得利润的能力，。 2 2 国内关于贸易结构与贸易竞争力的研究 ( 1 )国内涉及贸易结构的研究主要集中在国内的实证研究。盛斌( 1 9 9 6 ) ， 是侧重于行业的市场结构性以及国与国之间的竞争与互补关系。郭克莎( 1 9 9 3 ) ， 主要涉及结构性问题的研究，一方面侧重于全国视角，一方面以经济发展结构调 整为主要研究方向，但也较少涉及到开放条件下的贸易结构问题。王子先( 1 9 9 9 ) 对外商投资与我国进出口关系进行了相关分析，结果证明外商投资对促进我国对 外贸易尤其是工业制成品出口有重要的作用。黄志勇( 2 0 0 4 ) 也对外商投资与中国 的进出口贸易关系进行了很好的研究，并且对外商投资加以政策分析，提出了提 高产品竞争力的建议。傅钧文( 2 0 0 4 ) 对外贸易的结构提出了质疑，并对贸易结构 优化提出了建议。陈丹宇( 2 0 0 2 ) 分析了中国出口贸易增长方式转变面临的主要问 题，认为技术要素是国际贸易竞争力的决定因素，转变出口贸易增长方式的重要 标志是高新技术产品出口的比重增大，并从微、宏观两个方面提出了实现出口贸 易增长方式转变的若干政策建议。杨春艳、綦建红( 2 0 0 6 ) 分析了中美农产品贸 易结构了，他们通过产业内贸易指数、显性比较优势指数、出口产品相似度指数 2 陈春宝中国高技术产业发展与产品外贸竞争力沈阳：东北财经大学出版社，1 9 9 7 3 贾继锋重构优势：入世后中国外贸的国际竞争力上海：上海社会科学院出版社，2 0 0 1 4 浙江工业大学硕士学位论文浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研究 和出口产品分散度指数，对中美农产品贸易结构进行了实证分析，认为中美两国 农产品贸易潜力较大，两国应本着互惠互利原则调整农产品贸易政策，使农产品 贸易取得应有的地位。沈利生( 2 0 0 7 ) 利用投入产出模型测算了2 0 0 2 - 2 0 0 5 年我 国货物出口、货物进口对能源消费的影响。计算结果表明，我国对外贸易在能源 消耗方面对整体经济是正影响，进口产品的省能多于出口产品的耗能，这有利于 降低国内的能耗。但从近年来的发展趋势看，这种有利影响正在逐渐减小，这反映 了外贸产品的结构( 无论是出口产品结构还是进口产品结构) 在趋坏，外贸质量在 下降。由于货物出口耗能和货物进口省能都占有能源消费总量很大的比例，蕴藏 着巨大的节能潜力，只要有针对性地改变对外贸易产品的结构，就可以把此潜力 释放出来。 ( 2 ) 国内涉及贸易竞争力的研究发展于二十世纪9 0 年代。金碚( 1 9 9 7 ) 在中国工业国际竞争力一理论方法和实证研究中提出产业国际竞争力可以这 样定义：在国际间自由贸易条件下，一国特定产业相对于他国的更高生产力，向 国际市场提供符合消费者或购买者需求的更多产品，并持续地获得盈利的能力。 在此，他将国际竞争力细分为一种产业的综合实力。以此为基础，2 0 0 3 年，他 在竞争力经济学一书中更深入地指出，产业竞争力是一国的某一产业能够比 其他国家同类产业更有效地向市场提供产品或者服务的综合素质。国际竞争力归 根结底就是各国同类产业或同类企业之间相互比较的生产力。张金昌( 2 0 0 2 ) 在 国际竞争力评价的理论和方法中研究了国内外多个学者对竞争力的看法后， 将其定义与效用归纳为，国家竞争力是国家之间在国际竞争中所表现出来的力 量，这种力量，从竞争过程来看是对竞争对象的吸引力，从相互比较角度看是国 家所拥有的强于他国的竞争优势，从国家自身来看是国家所形成的一种力量。董 小麟、董苑玫( 2 0 0 6 ) 从服务贸易和服务部门两个角度，通过与国际对比，运用国 际市场占有率、贸易竞争指数和“显性”比较优势指数，对我国服务贸易的竞争 力进行了定量实证分析，阐明了我国服务业存在的行业结构和就业结构这两大缺 陷，提出了如何提高我国服务贸易国际竞争力的建议。陈继勇、胡艺( 2 0 0 6 ) 分 析了美国的技术创新与贸易竞争力之关系通过计算美国贸易商品的显示性比较 优势指数，系统地分析了美国目前的贸易竞争力状况，得出了美国具有较强贸易 竞争力的产业是技术创新能力较强的行业的结论。通过实证检验，分析了技术创 新对贸易竞争力的显著影响，探讨了美国通过技术创新保持贸易竞争力的战略对 我国目前实施自主创新、培植国际品牌、提高外贸质量和效益战略的启示与借鉴。 魏浩、毛日异( 2 0 0 7 ) 阐述了中国对外贸易竞争力的实证分析与调整思路，提出 中国需要立足和充分发挥比较优势，在贸易结构调整中积极培育竞争优势；调整 加工贸易方式，加快发展加工深度高、附加值高的加工贸易；积极发展高薪技术 产业对外贸易。 浙江工业大学硕士学位论文浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研究 ( 3 ) 目前对浙江省对外贸易以及贸易竞争力的实证研究仍然不是很多。江 昕( 2 0 0 7 ) 认为以民营经济为基础的“块状经济”是浙江省区域经济的典型形态 及增长动力所在。从企业集群的成因来看，浙江省的企业集群大部分是以民营企 业为主、家庭作坊式的原发型企业集群，主要由中小型企业构成。浙江省的产业 集群仍然具有古典的静态集聚经济特征，它关注的核心问题是企业成本的下降以 及由此产生的生产率的提高。因而，利用贸易竞争力指数与显示性竞争优势指数 得出的结论相似，即浙江省制造业的贸易竞争力近年来有所下降。提升外资引进 规模及其质量，从而提升和优化本地以民营中小企业为主导的产业集群的层次， 是改善其对外贸易竞争力状况的一条有效途径。孟宪嘉( 2 0 0 6 ) 分析了浙江纺织 品对外贸易面临的问题及其对策。周亚雄( 2 0 0 5 ) 对浙江交通运输设备制造业贸 易竞争力测度。祁国志( 2 0 0 8 ) 则在硕士论文中，研究浙江省对外贸易结构与产 业结构的关系，重点研究外贸结构变化与产业结构变化的关系以及外贸结构与产 业结构相互作用的途径和机制。得出到了以下主要结论：( 1 ) 浙江省产业结构变化 与进出口结构变化存在正向的长期稳定关系，产业结构变化与出口结构变化是互 为g r a n g e r 因果关系，进口结构变化是产业结构变化的g r a n g e r 原因等3 个结论。 尹琼洁( 2 0 0 7 ) 在硕士论文中在总量和结构分析的基础上建立了测评服务贸易国 际竞争力的指标体系，然后运用显性比较优势指数、贸易竞争力指数等指标对长 三角地区服务贸易竞争力进行测评并对其发展趋势和特点进行评价和分析：之后 提出长三角地区服务贸易国际竞争力的主要影响因素并运用主成分分析法对其 影响因素的程度大小进行测度：最后根据分析结果提出了相应提升长三角地区服 务贸易国际竞争力的策略。浙江省的大部分属于长三角，论文研究的结论部分适 用于浙江。 2 3 国外关于贸易结构与贸易竞争力的研究 国外对贸易结构与贸易竞争力的研究已经成体系，国内的研究主要基于国外 的研究成果发展起来。 ( 1 ) 关于贸易结构优化研究。1 8 4 1 年，德国经济学家李斯特在其政治 经济学的国民体系一书中提出了幼稚工业保护论，落后国家通过政府关税政策 等实施贸易保护手段限制贸易来培植和扶植暂处于劣势的民族产业待其强大再 实行贸易自由化。如果不考虑外在的不利因素，从本国长远利益看，该保护理论 有推动本国产业升级，起到优化本国贸易结构的效果。从历史发展的视角可以说， 李斯特的幼稚工业保护论开启了优化贸易结构之先河。基于新贸易理论的启示， 2 0 世纪8 0 年代初，加拿大不列颠哥伦比亚大学教授布兰德和斯宾塞提出了战略 性贸易政策。政府在制定政策时把国外企业或政府的反映考虑在内，借助生产补 贴、出口补贴或进口关税等手段来扶植本国战略性产业的成长，从而谋取规模经 6 浙江工业大学硕士学位论文浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研究 济带来的额外利益、抢占国际竞争对手的市场份额、转移其垄断利润，进而提高 其产业国际竞争力和垄断国际市场。很显然，从这一理论出发，国若想优化本 国的贸易结构，便应选定一些重要的行业或部门，对其实施有效的政府干预( 特 定的产业政策和贸易政策) ，建立大规模的企业集团，利用规模经济效应和成本 优势，参与国际分工。随后，迈克尔波特提出的竞争优势论为贸易结构的优化 提供了一个全方位的思考，他指出，一国在某一行业取得全球性的成功关键在于 四个基本要素，即生产要素、需求状况( 一国的国内需求) 、相关和支撑产业、企 业的战略结构与竞争，以及两个辅助因素( 机遇与政府作用) 共同决定。贸易结构 的优化不仅仅是各产业量上的比例关系，更是质上的要求，如培育高级要素、重 视企业的非价格竞争和创新竞争、营造高品位的需求等。 ( 2 ) 关于贸易竞争力成因研究。一个国家或地区与别的国家或地区进行的 商品和劳务的交换活动就为国际贸易。国际贸易中的比较优势理论起源于对不同 国家间发生相互贸易关系原因的解释。到目前为止，国际贸易理论的发展己经经 过了好几个阶段。第一阶段的标志是亚当斯密的“绝对成本理论”，第二阶段 是李嘉图的“比较优势理论，第三阶段是赫克歇尔和俄林的要素禀赋理论，第 四阶段是当代的新贸易理论和国际竞争优势理论。 绝对成本理论对贸易竞争力的解释。亚当斯密是绝对优势学派的创始人， 该学派从生产成本最小化的角度认为一国应该生产该国具有绝对生产成本优势 的产品，在国际贸易中换取本国必需但生产成本较高的产品。这里的绝对生产成 本优势主要是指劳动生产率优势，在当时的社会条件下，劳动生产率的高低主要 是通过劳动分工来得到提高，因此，该理论是把个人间的分工原则推广到国际间 的分工，从而得到国际分工的结果是相互交换各自具有绝对生产优势的产品。该 理论有助于解释为什么具有绝对生产成本优势的产业在国际贸易中具有国际竞 争力，但是，它不能说明为什么一国在所有产品上的生产成本都高于其他国家时 的国际贸易情况。 比较优势理论对贸易竞争力的解释。大卫李嘉图将亚当“斯密的绝对成 本优势理论演化为比较优势成本理论。比较优势成本理论认为，一个国家的资源 在市场机制的作用下往往被配置到具有相对较高生产率的产业当中，也就是说， 一国仍有可能进口那些它具有绝对生产成本优势的产品，因为该国生产其他产品 比进口产品更具有相对生产优势。该理论模型假定生产技术是给定的外生变量， 企业的报酬与生产规模大小无关，仅仅考虑了劳动这一生产要素，认为生产成本 的差异是源于商品生产中劳动生产率的差异。 要素禀赋理论对贸易竞争力的解释。瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出了 “要素禀赋论”，认为各国生产要素享赋丰裕程度的差别，导致各国生产要素价 格的差异，这就使得具有相同要素构成比例的同一种产品在不同的国家具有不同 浙江工业大学硕士学位论文 浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研究 的生产成本，国际贸易由此得以发生。某个国家使用其丰富且便宜的生产要素生 产的产品成本较低，反之则成本较高。因此，各国生产较大比例地使用本国丰裕 生产要素的产品，进口较大比例地使用本国稀缺生产要素生产的产品，就是一种 能获得比较利益的国际分工模式。“要素禀赋论”继承了比较成本论，并有了新 的发展，但该理论仍建立在一系列假定条件的基础上，如自由贸易、完全竞争、 两国的技术水平相同、生产要素在国内能自由流动而在国际间不能流动等。 新贸易理论和国际竞争优势理论对贸易竞争力的解释。新贸易理论是以规模 经济和不完全竞争为前提，对国际贸易的原因和基础、国际贸易利益的分配以及 不完全竞争条件下的贸易政策进行研究的理论。它包括了对技术在贸易中作用的 重新认识和外部经济条件下贸易的研究，以及建立在此基础上的最优贸易政策的 探讨。美国经济学家迈克尔波特提出了“竞争优势论。对传统理论提出了挑 战。指出具有比较优势的国家未必具有竞争优势。在国家竞争优势一书中， 波特更着眼全球范围，站在国家的立场上，从长远角度考虑如何将比较优势转化 为竞争优势。波特认为，一国在某一行业取得全球性的成功的关键在于四个基本 要素，即生产要素，需求情况( 一国的国内需求) ，相关和支撑产业，以及企业 的战略、结构与竞争。这四个基本因素连同两个辅助因素( 机遇与政府作用) 共 同决定了一国是否能创造一个有利于产生竞争优势的环境。 ( 3 ) 关于对外贸易竞争力评价研究。阿基米认为，国际竞争力是该国出口 占世界出口的份额大小及其增长能力。马库森( m a rk u s e n ) 提出国际竞争力就是 在一个自由贸易的环境中，一个国家通过贸易使实际收入的增长速度高于其贸易 伙伴的能力。马丁杜兰德、克里斯托弗曼德萨和弗拉维特瑞布认为贸易竞 争力的测算是围绕国内市场和国际市场的竞争来展开的，这完全可以由进口和出 口竞争力来表示。i m d 将进口、出口、汇率、投资等因素作为判定一国或地区参 与国际贸易和国际投资程度的内容。在所列举的4 5 个指标中，关于国际贸易的 衡量指标有2 0 个。w e f 则在“开放度 一栏中以参与国际竞争与合作、引资与 扩张能力为标准列举了商品与服务的出口额、出口增长等因素，以作为对国际竞 争力的衡量标准。因此，外贸竞争力很大程度上又表现为出口竞争力。 浙江工业大学硕士学位论文浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研究 3 浙江省对外贸易结构与竞争力现状 3 1 浙江省对外贸易结构分析 浙江省的对外贸易一直保持较快速度发展，并且对浙江经济的发展做出重 要贡献。对外贸易结构是浙江省对外贸易发展的一个重要构成，也反映着浙江省 对外贸易的重要信息。下面本文将分析浙江省对外贸易结构的演变及特征，揭示 浙江省对外贸易发展的趋势。 3 1 1 对外贸易总体状况分析 浙江外贸的起点比较低，1 9 7 0 年外贸进出口值仅为7 7 3 万美元，改革开 放后上升较快，1 9 7 8 年上升到7 0 1 1 万美元，1 9 8 5 年进出口总额为1 1 2 3 2 2 万美 元，1 9 7 8 到1 9 8 5 环比增长4 0 以上，这一段是增量小，增速快。1 9 8 6 年后浙江 外贸继续保持快速增长。除了1 9 9 6 至1 9 9 8 年速度有所减缓，2 0 0 2 年后，增长 更加快速4 。1 9 9 2 年到2 0 0 7 年的浙江省对外贸易总体状况见表3 1 。 表3 1 浙江省对外贸易总体状况单位：万美元 数据来源：1 9 9 2 2 0 0 6 数据来自浙江省统计年鉴2 0 0 7 ) ) ，2 0 0 7 数据来自2 0 0 7 年浙江省国 民经济和社会发展统计公报。 从1 9 9 2 2 0 0 7 ，浙江省进出口总值约增长了3 4 倍，浙江省进出口总值每 4 h t t p ：w w w z j x i n h u a n e t c o r n m a g a z i n e 2 0 0 7 1 0 2 3 c o n t e n t l1 4 7 8 3 8 8 h t m 9 浙江工业大学硕士学位论文浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研究 年都在递增。2 0 0 0 - 2 0 0 7 年，浙江省进出口总值从2 7 8 3 2 6 5 万美元增长到1 7 6 8 4 0 0 0 万美元，增长了5 4 倍，年均增长幅度为6 7 。历年来，浙江省进出口总值中， 出口总值占浙江省进出口总值的大部分，从图3 1 中可以看到浙江省出口总值增 长趋势与浙江省进出口总值增长趋势吻合度很高。2 0 0 0 - 2 0 0 7 ，浙江省出口总值 占浙江省进出口总值的比重为6 9 8 6 、7 0 0 5 、7 0 1 0 、6 7 7 3 、6 8 2 4 、7 1 5 2 、 7 2 5 1 、7 2 5 5 。1 9 9 2 2 0 0 7 年浙江省进口总值保持递增，2 0 0 0 - 2 0 0 7 年，年均 增长速度为5 9 8 2 ，增长速度小幅度低于进出口总值与出口总值增长速度。从 分析结果看，浙江省进出口总值保持快速增长是浙江省贸易迅速发展的表现，而 浙江省贸易迅速发展的实现又由浙江省出口与浙江省进口的壮大同时保障，但是 浙江省出口量是起主要作用的，这个也印证了浙江省外向型的进出口外贸现状。 图3 1 浙江省对外贸易总体状况 3 1 2 进口与出口贸易结构分析 表3 2 是浙江省2 0 0 0 - 2 0 0 7 年出口与进口的贸易结构。出口与进口结构中， 机电产品是主要构成部分。2 0 0 0 2 0 0 7 年，浙江省机电产品占出口的3 0 6 7 、 3 1 5 9 、3 2 9 3 、3 4 4 3 、3 7 3 2 、3 9 4 0 、4 1 9 9 、4 3 3 2 ，机电产品比重逐 年提高。而机电产品占进口的比重则为3 3 4 8 、3 9 7 7 、4 0 3 6 、4 0 2 7 、3 7 0 3 、 3 0 1 3 、3 2 3 5 、2 8 4 2 ，机电产品进口比重先升后降，这也从一个角度反映了 浙江省机电产品的竞争力提高。 l o 浙江工业大学硕士学位论文浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研究 表3 2 浙江省进口与出口贸易结构单位：万美元 数据来源：浙江省统计年鉴2 0 0 7 ) ) 、2 0 0 7 年浙江省国民经济和社会发展统计公报 为一步深入分析浙江省的进口与出口贸易结构，按照附加值的高低，可将 一地区的出口商品划分为初级产品和工业制成品。初级产品附加值低，创汇能力 较差。工业制成品附加值较高，具有较强的创汇能力。工业制品在出口产品中所 占的比重，是衡量一个地区的工业化发展程度和出口产品结构优化程度的重要指 标之一。浙江省出口结构中，工业制成品的比重从8 9 9 4 增长到9 6 2 2 ，浙江 省出口产品的技术与资金密集度逐年提高，而初级产品的比重逐年下降。在进口 结构中，工业制成品的比重稍微低于进口中的比重，在8 0 左右徘徊。其变化规 律以2 0 0 3 年转折点，2 0 0 0 - 2 0 0 3 工业制成品比重为上升趋势；而2 0 0 3 2 0 0 7 工 业制成品比重则下降。进口中的初级产品比重2 0 0 0 - 2 0 0 7 年年均为1 9 6 7 ，比 重相对稳定。 图3 2 浙江贸易结构演变 1 1 浙江工业大学硕士学位论文浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研究 3 1 3 浙江省对外贸易空间结构分析 浙江省对外贸易空间结构解释了浙江省对外贸易进出口的主要空间分布。 从2 0 0 7 年的统计结果来看，浙江省对主要经济实体的出口均保持较快增长。从 增长速度来看，欧盟、中国香港与东盟是出口额增长最快的市场；中国台北、美 国、欧盟则是进口额增长最快的市场。从总量来看，欧盟与美国是进出口总额最 多的市场。 表3 32 0 0 7 年浙江省对主要市场进出口情况 数据来源：2 0 0 7 年浙江省国民经济和社会发展统计公报 表3 3 给出了以空间6 大洲为统计对象的2 0 0 4 2 0 0 6 浙江省对外贸易空间结 构。以2 0 0 6 年为分析对象，亚洲、非洲、欧洲、拉丁美洲、北美洲、大洋洲占 浙江省对外出口比重的3 3 0 0 、5 3 9 、2 9 7 4 、6 0 0 、2 3 7 2 、2 1 6 ，亚洲、 欧洲、北美洲是浙江省对外出口的主要洲际；6 大洲占浙江省进口比重为6 7 7 4 、 3 2 4 、1 3 5 4 、3 2 7 、9 5 4 、2 6 7 ，亚洲成为浙江省主要进口地来源。从 结果来看，浙江省的对外贸易空间结构中，浙江省出口地集中在世界上主要发达 国家集中地与所在的大洲，经济与地域导向是对外出口空间结构的主要决定因 素；而浙江省进口地则大部分集中中亚洲，地域的需求与交通便捷是导致对外进 口空间结构的最关键因素。 表3 42 0 0 4 - 2 0 0 6 浙江省对各大洲进出口情况 出口进口 2 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 42 0 0 52 0 0 6 亚洲 2 1 4 8 4 1 72 6 3 8 9 2 53 3 2 9 6 8 91 6 6 8 9 0 01 9 9 2 0 2 42 5 9 11 0 1 非洲 3 2 2 8 5 64 0 4 5 7 25 4 3 9 5 46 7 3 3 87 9 21 91 2 4 0 3 2 欧洲1 6 5 5 6 0 82 3 0 0 7 6 6 3 0 0 0 1 3 8 5 3 0 2 5 64 7 3 3 9 4517 9 2 3 拉丁美洲3 2 6 1 6 74 0 3 9 5 3 6 0 5 2 6 59 6 91 91 2 5 3 3 21 2 51 0 2 北美洲 1 2 2 7 8 5 117 6 3 2 5 42 3 9 2 7 0 82 8 5 2 1 43 1 3 2 7 13 6 5 0 1 2 大洋洲 1 3 3 7 3 91 6 8 8 8 32 1 7 6 7 25 7 9 0 47 5 2 6 31 0 2 0 1 8 数据来源：浙江省统计年鉴2 0 0 7 1 2 浙江工业大学硕士学位论文浙江省对外贸易结构与竞争力关系模拟及优化研究 3 2 浙江省对外贸易竞争力分析 根据前人的研究理论，浙江省对外贸易竞争力的来源，根据比较优势理论， 浙江省对外贸易竞争力来源于浙江省劳动生产率和要素享赋差异而形成的比较 优势：根据新贸易理论，浙江省对外贸易竞争力来源于浙江省的经济发展状况， 技术水平和规模经济：根据竞争优势理论，浙江省对外贸易竞争力主要来源于生 产要素、企业战略结构竞争、内部市场需求以及主导产业和相关产业等因素共同 决定的竞争优势。传统的比较优势理论主要是从静态的、固定的、竞争主体本身 的比较角度来分析浙江省对外贸易竞争力的来源：而新贸易理论和竞争优势理论 则主要是从动态的、变化的竞争过程和发展角度来解释浙江省对外贸易竞争力的 来源。可见，随着国际环境和贸易模式不断变化，浙江省也经历着类似区域外贸 竞争力的来源经历了从比较优势到竞争优势这样一个不断发展演变的过程。下面 本文将从实践的角度，从浙江省对外贸易依存度、浙江省对外贸易贸易竞争指数、 分析浙江省对外贸易竞争力的现状与特征。 3 2 1 浙江省对外贸易依存度分析 出口贸易依存度大体上反映浙江省国民经济对外贸的依赖程度。对外贸易依 存度计算公式如下： p ：旦1 0 0 ( 3 - 1 ) 1 g d p , 式中，p ，为第i 年对外贸易依存度，q ，为第i 年进出口总值或出口总值，g d p ，为 第i 年的g d p 。 浙江省作为我国改革开放的前沿，其进出口一直都占我国较大的比例，浙江 省对外贸易依存度也相对较高。从1 9 9 2 - 2 0 0 7 年，浙江省对外贸易依存度从 2 0 0 4 增长到6 9 3 1 ，浙江省经济发展对对外贸易的依赖程度越来越高。就出 口依存度来看，1 9 9 2 - 2 0 0 0 年主要徘徊在2 0 左右，从2 0 0 1 年开始，出口依存度 迅速提高，到2 0 0 7 年已经达到5 0 。从对外贸易依存度可以很明显看到浙江省 对外贸易对浙江省经济起着重要作用，浙江省对外贸易竞争力某种程度