（国际贸易学专业论文）影响上海出口产品结构升级的因素分析.pdf

摘要 摘要 改革开放以来，上海对外贸易迅猛发展，2 0 0 6 年上海进出口贸易总额达 2 2 7 4 8 9 亿美元，已稳居全国第三位。在贸易总额不断增长的同时，上海的出口 产品结构也正呈现迅速高度化发展的势头，并于2 0 0 2 年实现了从以劳动密集型 产品为主向以资本一技术密集型产品为主的飞跃。但与世界贸易发达国家和地 区相比，上海的出口产品结构仍存在诸多问题。影响出口产品结构升级的主要 影响因素有哪些以及如何进一步促进出口产品结构升级? 是本文研究的主要内 容。 因此基于这一点，本文主要从影响上海出口产品结构升级的四个因素：上 海要素结构、人力资本因素、外商直接投资以及技术进步因素，进行理论和定 量分析，解析上述各影响要素对上海出口产品结构升级的影响程度。 最后，从定量分析结果出发，借鉴日韩促进出口产品结构升级的经验，结合 上海“十一五”规划，提出了促进上海出口产品结构进一步升级的政策建议， 如促进人力资本积累、建设重点高新产业区、鼓励外资引进、提高自主创新能 力以及利用世博会契机等。 关键词：上海出口产品结构，要素结构，人力资本 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n g - u p ，f o r e i g ni a d l eo fs h a n g h a ih a sd e v e l o p e d er a p i d l y i n2 0 0 6 ，t h et o t a la m o u n to fe x p o r t sa n di m p o r t so fs h a n g h a iw a s2 2 7 4 8 9b i l l i o n d o l l a r sa n dh a sr a n k e d3i nt h ec o u n t r y a st h ei n c r e a s eo ft o t a la m o u n to ff o r e i g n t r a d e ，s h a n g h a i se x p o r tp r o d u c ts l l u c t l l f ei sc h a n g i n gv e r yg r e a t l ya n dp r e s e n t i n ga t e n d e n c yo f f a s td e v e l o p m e n ta n dh i g h l yu p g r a d e a n di n2 0 0 2i te x p e r i e n c e dt h el e a p t h a tt h el a b o ri n t e n s i v ep r o d u c t sa st h ep r i n c i p a le x p o r tp r o d u c t st u r n e di n t ot h ee x p o r t o f c a p i t a l t e c h n o l o g yi n t e n s i v ep r o d u c t sa st h ep r i n c i p a le x p o ap r o d u c t s c o m p a r e dt o t h ed e v e l o p e d - l a a d ec o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，h o w c v a , t h e r el u ea l s om a n yp r o b l e m s w i t hs h a n g h a i se x p o r tp r o d u c ts t r u c t u r e w h a ta l et h ei n f l u e n c ef a c t o r so fe x p o r t p r o d u c ts l a - u c t u r eu p g r a d i n ga n dh o wt oa c c e l e r a t et h ef l l l t i l e l ru p g r a d i n go fe x p o r t p r o d u c ts t r u c t u r e a 地t h em a i nr e s e a r c hc o n t e n to f t h i st h e s i s b a s e do nt h i sp u r p o s e ，t h i st h e s i sa n a l y s e st h ei n t l u e n e ef a c t o r so fe x p o r t p r o d u c ts t r u e t t t r eu p g r a d i n gt h r o u g ht h e o r ya n de m p i r i c a if r o mt h ef o u rf a c t o r s ：t h e s t r u c t u r eo ff a c t o r so fs h a n g h a i ；h u m a nc a p i t a l ；f b r e i 驴d i r e c ti n v e s t m e n t ( f d d ； t e c h n o l o g yp r o g r e s st os h o wt h ei n f l u e n c eo f e a c hf a c t o r0 1 3s h a n g h a i se x p o r tp r o d u c t s t r u c t u r eu p g r a d i n g i nt h ef i n a l i t y , o i lt h eb a s i so ft h ee m p i r i c a la n a l y s i sa n du s i n gj a p a n e s ea n d k o r e a ng o o de x p e r i e n c ea n da e e o r d i a gt ot h el l t l a “f i v o - y e a rp l a n ”o fs h a n g h a i ， t h e s i sp u t sf o r w a r ds e v e r a la d v i c 髓t h a ta r ep r o p i t i o u st of l l r t h e l u p g r a d i n go f s h a n g h a i se x p o r tp r o d u c ts t r u c t u r ew h i c hi n c l u d eb o o s t i n gt h ea e e u m l a t i o no f h u m a n c a p i t a l ，c o n s t r u t i n gt h eh i g h - t e e hd e v e l o p m e n tz o n e ，e n c o u r a g i n gf d i ，a sw e l l 鹤 c a t c h i n gh o l do f t h ec h a n c eo f t h e2 0 1 0s h a n g h a iw o r l de x p o k e yw o r d s ：s h a n g h a i se x p o r tp r o d u c ts l r u c t u r e , t h es l r u e t u r eo ff a c t o r s ，h u m a n c a p i t a l i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 刮急 j 年f 月坪日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 嘲压 弘善年，月坪日 第1 章导论 第1 章导论 1 1 课题的研究背景与动机 改革开放以来，中国对外贸易迅猛发展，根据海关总署的数据，中国进出口 总额继2 0 0 4 年首次突破1 万亿美元后，2 0 0 6 年继续攀升，达到1 7 6 0 6 9 亿美元， 比上年增长2 3 8 。其中，出口9 6 9 0 8 亿美元，增长2 7 2 ：进口7 9 1 6 1 亿美 元，增长2 0 。在世界贸易中排行第三。截至2 0 0 7 年1 0 月，全国进出口总额已 达1 7 5 9 3 2 亿美元，同比增长2 3 5 ，其中出1 39 8 5 8 4 亿美元，增长2 6 5 ；进 口7 7 3 4 8 亿美元，增长1 9 8 。 再看上海的情况。上海2 0 0 6 年全市外贸进出口总额为2 2 7 4 8 9 亿美元，同 比增长2 2 1 ，约占全国的1 8 ，位列全国第三，仅次于广东省和江苏省，呈稳 步增长态势。其中出口1 1 3 5 7 3 亿美元，同比增长2 5 2 ，约占全国1 2 。截至 2 0 0 7 年9 月，上海进出口总额达到2 0 5 4 7 亿美元，其中出口1 0 3 9 6 亿美元， 进口1 0 1 5 1 亿美元。 在出口总量不断增长的同时，上海出口产品结构也不断地优化升级，资本一 技术密集型产品的出1 3 额迅速增长，在出口总额中所占的比重也日益提高。其中 机电产品和高新技术产品贸易逆差大幅缩小，出1 3 额分别占全市出口总额的6 6 和3 8 9 。 但是，尽管在出口结构升级方面取得了巨大进步，上海出口商品结构状况与 世界上贸易强国或地区相比，也存在诸多不合理之处，如出口产品竞争力不强， 缺乏自主品牌；出口产品层次偏低，不少产品属于) j - r 贸易，处于国际分工价值 链的底端环节，附加值不高等，严重制约了对外贸易利益的改善。因此，进一步 促进上海出口产品结构的升级优化，对于提升外贸竞争力具有十分重要的意义。 从大环境上看，中国加入w t o 五年过渡期已经结束，面临着新的机遇和挑战， 能否抓住机遇，在开放国内市场，不断扩大对外出口的同时，注重出口产品结构 的升级，提升对外贸易的竞争力，是决定我国经济发展的关键因素之一。上海作 为中国最具发展潜力的长三角地区的中心城市，它的出1 3 结构的升级对全国的出 口升级都有着不可估量的带动与示范作用。而在上海的“十一五”规划纲要中， 也明确提出要优化外贸结构，促进出1 3 产品结构升级，提高出口产品质量、档次 和附加值，扩大高新技术产品和机电产品出1 3 等任务。由此看见，深入探讨影响 上海出口产品结构升级的因素，探寻进一步提升出口结构的路径，不仅对于长三 角地区未来的发展，对于我国在w t o 新形势下整体发展，也具有极其重大的意义。 第l 章导论 总结过去，是为了更好的进步。鉴于上述背景，深入探讨影响上海出口产品 结构升级的因素到底是什么? 这些因素又是如何影响出口结构的以及它们的影 响程度有多大? 找到这些因素后，又如何制订相应的政策措施来进一步促进上海 的出口结构升级，而这正是本文的研究的出发点和动机所在。 1 2 研究思路与方法 目前国内外学者对出口结构升级已经作了很多相关研究，无论是在理论上还 是实证分析方面都取得了一定成绩。就有关中国出口产品结构升级的研究而言， 国内学者一般从几个方面展开：有的从比较优势方面描述产品结构的变化；有的 从f d i 角度分析其对出口产品结构升级的作用；也有的从加工贸易角度看其对出 口结构升级的贡献。但大部分仍然无法从深层次分析出口结构升级的内在原因。 此外，大部分的研究都限于对中国出口产品结构的研究，对于某特定地区的研究 有限。 针对以上研究存在的问题，本文拟采用理论分析与实证研究相结合的方法， 全面而深入地探讨在上海出口产品结构升级过程中起关键作用的因素，具体分析 上海的出口产品结构的现状、特点及其升级的历程，在出1 3 结构升级的相关理论 和前人研究结果的基础上，根据上海的独特优势，从理论、实证方面对影响上海 出口结构升级的因素进行分析，并对各种因素的影响力进行论证，最后针对分析 结果，并借鉴国外相关国家的经验，尝试性地提出促进上海出口产品结构进一步 升级的政策建议。 1 3 研究内容与结构安排 西方学术界把影响出口产品结构升级的因素大致归结为要素结构的变化、外 商投资、技术进步等方面，并从理论上和实证上给予了相应的支持。本文拟借助 前人对影响出口结构升级要素的研究，来分析这些因素对上海出口产品结构升级 的影响程度，并根据上海的特点来探寻其主要影响因素。 本文将先从整体上对国内外出1 3 产品结构升级的相关理论和研究现状做一 概述。然后具体分析上海的出1 3 产品结构现状及其升级的历程，同时辅以各种统 计数据和贸易指数来具体描述上海的出口产品结构，指出其优势与劣势所在。 之后将影响上海出口结构升级的主要因素分为传统要素结构( 资本一劳动比 率) 、人力资本要素、外商直接投资和技术进步，采集上海近几年的各种贸易相 关数据，分别从理论及建立相关计量经济模型方面进行分析，找出各因素对出口 2 第1 章导论 结构升级的影响程度。 最后根据研究结果，以及借鉴国外在优化出口结构方面的经验，进一步开展 关于上海出口产品结构升级的对策研究。 鉴于以上思路，拟安排结构如下： 第一章导论部分。提出了本文的研究背景与动机、研究思路与方法、研究内 容以及文章的结构安排。 第二章介绍了与出口产品结构升级有关的理论及研究现状。 首先介绍国外相关理论如比较成本、要素禀赋说、技术要素说、“雁行理论” 等。 其次介绍国内在出口结构升级影响因素方面的研究成果，然后对现有的研究 成果进行论述，并提出本文的创新点。 第三章介绍上海外贸概况及出口产品结构的升级历程。 首先大体介绍了上海改革开放以来的对外贸易情况。接下来通过初级产品与 工业制成品、劳动密集型产品与资本技术密集型产品、机电产品以及高新技术产 品的出口比重和竞争力指数探讨了上海出口产品结构的升级过程及存在的问题。 第四章是影响上海出口产品结构升级的因素分析 分别介绍了影响上海出口产品结构升级的各个主要因素，包括传统要素结构 ( 资本一劳动比率) 、人力资本要素、外商直接投资( f d i ) 及技术进步要素，进 行了各个要素的数据选取和量度。 第五章为影响上海出口产品结构升级因素的定量分析。结合第四部分的分析 和量度结果，构建一元及多元回归模型，对上述各要素与上海出1 3 产品结构之间 的关系进行定量分析，从而研究各因素对上海出口产品结构升级的影响程度。 第六章主要进行了针对上海出口产品结构升级的对策研究。根据各影响因素 的定量分析结果及借鉴日韩在促进出口产品结构升级方面的经验，结合上海“十 一五”规划和上海在出口结构升级方面的独特优势，提出了促进上海出口产品结 构升级的思路。 第七章基本结论、研究不足和未来展望。提出本文研究的基本结论、研究存 在的不足以及在出口产品结构升级方面的未来发展展望。 第2 章出口产品结构升级理论及研究现状述评 第2 章出口产品结构升级理论及研究现状述评 2 1 国内外相关理论及研究现状 ( 1 ) 绝对成本理论 1 7 7 6 年亚当斯密发表的国民财富的性质和原因的研究一书中提出“绝 对成本理论”，他认为如果一国由于其绝对有利的生产条件，无论是自然禀赋还 是后天获得，使其生产某种商品的绝对成本低于其他国家，则该国应集中资源， 专业化生产这种商品，然后参与国际贸易，并从国际贸易中获利，即一国应出口 其占有绝对成本优势的产品。亚当斯密认为一国出口结构是由其绝对成本优势 决定的，但并没有说明，如果一国在任何商品生产上都不具有绝对优势，是否能 够参与国际贸易。 ( 2 ) 建立在比较优势基础上的出口产品结构升级理论 建立在比较优势基础上的出口产品结构升级理论主要以比较优势理论和要 素禀赋理论为代表。 1 8 1 7 年大卫李嘉图在他的政治经济学及赋税原理一书中建立以“比 较成本理论”为基础的国际贸易学说总体系，他指出在两国都能生产两种产品的 条件下，其中一国在两种产品的生产上都处于优势，另一国都处于劣势，则处于 优势的国家应专门生产相对优势最大的产品，处于劣势的国家应生产相对劣势最 小的产品，这样在参加国际贸易时，都能够获益。因此反映在进出口结构上，优 势国应出口优势较大产品，进1 3 优势较小产品，劣势国出口劣势较小的产品，而 进口劣势较大的产品 1 9 3 3 年伯尔蒂尔俄林在出版的地区间贸易和国际贸易一书中，提出 了“生产要素禀赋论”( h - 0 理论) ，把比较成本的差异归结为各国生产要素禀赋 的差异和生产不同商品所使用不同生产要素的比例不同。当一国的某种生产要素 禀赋比贸易对象国充裕，而要素不能在两国之间无成本流动时，在该国这种要素 价格相对于对象国低( 或密集使用该要素的商品成本相对于该国生产其他商品的 成本低) ，该国则应当分工生产并出口生产成本相对低的商品，进1 3 生产成本相 对高的商品，也就是说出口密集使用该国相对充裕要素的产品，进e l 密集使用该 国相对稀缺要素的商品，进而决定该国的贸易结构。 雷布津斯基在h - 0 理论基础上研究了要素禀赋的变化对产出和贸易结构的 影响，提出了“雷布津斯基定理”，即一国资本存量的增加，会使资本密集型产 业生产规模扩张，产量增大，使劳动密集型产业规模缩减。资本存量的增加会使 4 第2 章出口产品结构升级理论及研究现状述评 劳动力从劳动密集型产业向资本密集型产业转移，从而两部门的生产规模发生改 变。这样就使该国资本密集型产品处于比较优势而有利于资本密集型产品的生产 和出口。 国内学者利用比较优势等理论分析中国的贸易结构和提出相关政策建议的， 有林毅夫等人( 林毅夫等，1 9 9 9 ；鞠建东、林毅夫等，2 0 0 3 ) 认为，要素禀赋与 技术差异是决定国际分工方式与贸易结构的主要因素，根据中国现实国情与比较 优势原理，应鼓励中国发展劳动密集型产品的出口。而杨小凯、张永生等( 2 0 0 1 ) 认为通过分工和贸易，促进专业化水平提高和效率改进，才是贸易发生和决定贸 易结构的基础和动力。江小涓( 2 0 0 7 ) 认为比较优势、国内产业基础和市场结构、 参与全球分工程度是决定一国贸易增长和贸易结构的三类主要因素。我们兼得这 些有利因素，在继续保持劳动密集型出口商品竞争力的同时，一些相对技术密集 和高附加值商品的出口将较快增长，推动出口商品结构持续升级。d a n i r o d r i k ( 2 0 0 6 ) 通过比较研究的方法对中国的出口结构进行了实证评价，重点是 从不同产品技术含量的角度考察中国贸易结构的分布以及变化，认为中国的贸易 模式没有按照比较优势进行，而是致力于较高生产率产品的生产。他的研究表明， 中国的出口结构与比其人均收入高三倍国家的出口结构相同。 同时资本存量的估算对研究要素禀赋的变化是必要的，也是一个一直以来困 扰着研究者的难题，t i m e r ( 1 9 9 9 ) 在计算一些发展中国家资本存量时，因缺乏 相应数据而使用资本产出比率来估算基年的资本存量。该方法的经济学理论是， 如果资本处于充分利用状态，资本的增加值与产出的增加值之比将近似等于平均 的资本产出比重；h a r r y x ( 2 0 0 2 ) 使用“永续盘存法”计算了1 9 7 5 1 9 9 6 年中国 工业分行业的资本存量。他们研究时把资本存量分为非住户的建筑和设备，并构 建了各自的价格指数，利用b e a 的各类几何折旧函数推算了中国各类资本存量的 折旧率。 ( 3 ) 新要素理论 上述关于要素禀赋的理论，从一国的要素禀赋出发分析一国的贸易模式，但 只强调了要素禀赋的静态结果，强调“靠山吃山，靠水吃水”的重要性。而忽略 了技术进步的影响，也忽略了一国政策对于静态要素的影响。当已有的要素通过 技术进步或政策改变后，一国可重新选择其贸易模式，从而改变其出口结构。 美国当代经济学家里昂惕夫的“里昂惕夫之迷”使传统的国际贸易理论无法 解释一些新现象。美国资本比较丰裕而劳动力比较稀缺，但美国出口的是劳动密 集型产品，进口的却是资本密集型产品。这一现象表明仅用劳动和资本解释国际 贸易的成因有些欠妥。因而一些经济学家从修正要素禀赋理论的前提条件出发， 提出国际贸易“新要素”理论，试图从更宽的角度说明“里昂惕夫之谜”，并解 第2 章出口产品结构升级理论及研究现状述评 释当代国际贸易格局发生的新变化，包括“技术要素说”、“人力资本说”、“研究 与开发要素说”与。信息要素说”。 根据技术要素理论，技术作为一种独立的生产要素不仅能够提高土地、劳动 和资本要素的生产率，而且可以提高三者作为一个整体的全部要素生产率，从而 改变土地、劳动和资本等生产要素的相对比例关系。通过技术进步或技术创新， 提高现存的劳动量和资本量的生产率，就像是在技术不变的情况下，增加了劳动 的供给和资本的供给一样。这对出口商品结构升级的意义在于，技术进步不仅可 以节约要素投入，而且可以改变资本和劳动的配置比例。 美国经济学家波斯纳的“技术差距论”指出由于各国研究开发能力不同，技 术在国家之间存在差距，技术领先的国家可以享有出口技术密集型产品的比较优 势。随着进口国的仿制、技术转让，原有的技术差距便消失，从而影响出口结构。 1 9 6 6 年美国哈佛大学教授费农在其产品周期中的国际投资与国际贸易 一文中首次提出了“产品生命周期理论”，不仅指出了跨国公司对外投资的动力， 跨国公司对外投资客观上也带来了技术的扩散，从而使技术发明国丧失了在某种 产品生产上拥有的技术优势，并将这种优势转向其它国家。某种产品技术优势的 转移带来了贸易结构的变化，即从该产品的出口国变成进口国，而某些过去的进 口国，由于技术的引进变成了出口国。 国内学者董秘刚( 2 0 0 4 ) 对技术进步与国际贸易的关系进行了研究，其中通过 实证方法研究了技术进步对出口贸易的影响，得出科技人员的投入对出口贸易的 促进作用较资金等投入大，以此为依据提出促进出口贸易的政策建议应该重 视人力资本的储备。国内有的学者从全球化深入发展后各国要素禀赋迅速改变的 角度如外商直接投资( f d i ) 、技术转移等探讨中国出口商品结构的形成和变化。 江小涓( 2 0 0 2 ，2 0 0 4 ) 提出，生产要素特别是资本和技术这类“易流动”的要素 在各国之间流动和重组，能够较快改变各国原有的要素结构和贸易结构。通过吸 收外资和国外技术等渠道，中国在保持劳动力丰富这个特点的同时，迅速增加资 本和技术存量，不断增加出口商品的资本和技术含量。计量分析表明，跨国投资 作为各种要素跨国流动的重要载体，对出口增长与出口结构升级的影响显著。冼 国明( 2 0 0 3 ) 的研究也得出类似结论。李辉文( 2 0 0 4 ) 论述了一国改变要素禀赋的 两种途径：自身发展导致的变化和国际要素流动导致的变化。 综上，从静态的角度看，各国的贸易结构形式由各国产品的比较优势决定， 包括比较成本优势和要素禀赋优势。从动态的角度看，由于一国资本积累增加以 及技术进步，资本劳动比率会不断提高，该国的比较成本优势和要素禀赋优势会 发生变化，进一步导致国际贸易结构发生变化。如果说所发生的比较优势变化是 有利的( 对发展中国家意味着产业结构的升级、工业化的实现) ，从而该国在国际 6 第2 章出口产品结构升级理论及研究现状述评 分工阶梯上的位置会不断得到升高，贸易结构就会不断得到优化。 在对上述理论的实证方面，v a n e k ( 1 9 6 8 ) 将两要素模型扩展到多要素模型， 以便在贸易结构分析中纳入除资本和劳动之外的其他要素作为新解释因素。 l e a m e r ( 1 9 8 0 ) 的研究很有影响，他明确定义要素禀赋的涵义：如果一个国家的 资本拥有量占全球资本拥有量比重大于其劳动占全球比重，则该国为资本丰裕 型。他证明，当一个国家资本密集型商品出口与劳动密集型商品的出口皆为顺差 时，比较净出口商品的资本劳动比与国内消费品的资本劳动比，才能严格说明该 国的要素禀赋结构。t r e f l e r ( 1 9 9 3 ，1 9 9 5 ) 将技术要素引入要素禀赋理论，认为 各国的技术差异和要素禀赋共同影响一国的贸易结构，这个角度对此后的实证研 究产生重要影响。d a v i sa n dw e i n s t e i n ( 2 0 0 1 a ，2 0 0 1 b ) 选取1 9 8 5 年前后o e c d 等2 0 个国家3 4 个部门的数据，引入技术矩阵，证明了引入技术变量改进之后要 素禀赋理论的有效性，可以解释发展中国家与发达国家之间的贸易结构，也可以 解释发达国家之间的贸易结构。 ( 4 ) f d i 与出口结构关系的相关理论 费农的产品生命周期理论指出了跨国公司的对外投资的技术扩散效应。从一 个侧面反映了工业先进国和落后国家之间比较优势的不断转化。同时，在比较优 势转化的过程中，两个国家的出口贸易结构都实现了相对于自身原有贸易结构的 优化。新古典理论认为，外商投资作为资本形成的一种来源，属于国外的净资本 流入，可以直接影响东道国的要素结构的变化从而对经济的增长产生直接影响， 会使资本的增长速度加快，从而加速东道国的资本一劳动比率的上升，进而影响 出口产品结构。日本经济学家赤松要以日本棉纺工业的发展过程作为分析基础， 从工业落后国家的角度提出了“雁行理论”。这一理论认为在一个经济相对落后 而且对外开放的国家，某一产业可以通过吸收国外资本和技术而获得发展。这一 过程可以分为三个阶段：第一阶段是进口阶段。在这一阶段国外产品大量进口， 国内市场不断扩大；第二阶段是国内生产阶段。随着国内市场的形成和扩大，近 代技术和低工资结合的本国工业就会应运而生，使规模不断扩大，低成本优势使 国内产品具有了比较优势，从而进入了第三阶段，即出口阶段。 对中国f d i 与出口结构的研究方面，q i n gz h a n g f e l m i n g h a m ( 2 0 0 1 ) 对 1 9 8 6 1 9 9 9 年，f d i 与中国出口贸易的关系进行研究，他对数据进行平稳性检验 和对变量进行协整分析后，建立e m c 模型，以此对f d i 与中国出口贸易进行因果 检验，发现在中国东西部地区f d i 与出口贸易之间互为因果关系；k e v i nh o n g l i n z h a n g a s h u n f e n gs o n g ( 2 0 0 0 ) 采用中国1 9 8 6 1 9 9 7 年省一级的面板数据对f d i 与中国出口贸易的关系进行了研究，他们研究发现，中国的f d i 与出口贸易之间 有着很强的正相关性，f d i 的增加对各省的制造业出口有明显的推动作用；e d w a r d 第2 章出口产品结构升级理论及研究现状述评 m g r a h 锄e r i k a w a d a ( 2 0 0 1 ) 分析了中国f d i 的来源地、在中国的分布以及 e d i 量的变化，指出中国在某种程度从f d i 那里获得了预期的利益，特别是在更 大的竞争中动态获得，还提出了将h ) i 引入中国内陆地区的方法。 金山( 2 0 0 4 ) 通过对h ) i 对我国出口商品结构影响的实证分析，得出在过去 十年。f d i 企业对提升中国出口商品的结构有突出的作用，工业制成品、机电产品、 高新技术产品出口比重持续高速增长。但经过深层次的分析，我们发现，出口商品 结构的改善主要来自于f d i 企业特别是外商独资企业出口额的迅速增加，而国有 企业同类产品的出口额不断萎缩。1 9 9 2 年以来国家实施的“以市场换技术”的 战略并未产生应有的预期效果，f d i 对我国国有企业技术进步无明显的影响。刘 舜佳( 2 0 0 4 ) 利用协整分析技术和误差修正模型从长期和短期分析外商直接投资 对我国出口商品结构的影响，并基于误差修正模型分析外商直接投资与我国出口 商品结构的因果关系，发现外商直接投资对我国出口商品结构长期和短期的影响 完全相反，但净效应为正，表明外商直接投资改善了我国出口商品结构。樊纲、 关志雄、姚枝仲( 2 0 0 6 ) 用显示附加值原理作为识别贸易品技术附加值高低的理 论基础，并提出了具体的赋值方法，考察中国的对外贸易结构及变化趋势。他们 的研究表明，中国出口品的附加值在向高端移动，但进口相对较高技术的产品、 出口相对较低技术产品的格局没有根本改变。李科( 2 0 0 7 ) 归纳出了外向h ) i 影响 母国出口结构的机理，即直接影响机理和间接影响机理。直接影响机理建立在企 业外向f d i 的不同动机之上，由于动机的不同，它对母国不同产品出口的影响也 不尽相同，最终会影响到母国的出口结构。问接影响机理指外向f d i 首先会影响 到母国的产业结构，产业结构的改变进而影响到母国的出口结构，最后对中国的 外向f d i 提出了相应的政策建议，认为在继续推进“走出去”战略，扩大中国投 资规模的同时，政府也应引导企业的投资领域，积极鼓励民营企业对外直接投资， 以使外向f d i 在改善中国的出口结构方面充分的发挥作用。 ( 5 ) 产业结构升级基础上的出口产品结构升级理论 该理论主要以幼稚产业保护理论为代表。李斯特认为，按照李嘉图的比较优 势论开展对外贸易，可以得到贸易的利益，但进口的商品却抑制了本国同类产业 的发展，以至于使其长期处于落后的地位。因此，应该选择那些对国家独立自主 和经济发展有重要意义、面临其他国家强有力的竞争而又无法相抗衡的新兴产业 实行保护。对幼稚产业实行保护关税政策，虽然一开始损失了一些利益，但经过 一段时间的发展后，这些产业会成长起来成为主导产业甚至支柱产业，从而实现 一国产业结构的升级，并进而为出口商品结构的升级提供支撑。幼稚产业保护理 论的核心是产业结构与出口商品结构的联动， 即通过选择并保护幼稚产业实现 产业结构的升级，再以产业结构升级为基础实现出口商品结构的升级。崔炳强 第2 章出口产品结构升级理论及研究现状述评 ( 2 0 0 6 ) 关于产业结构升级与出口商品结构关系的实证研究表明：中国的产业结 构与出口商品结构是正相关的，第一产业比重的下降带来初级产品出口的减少， 第二产业比重的增加促进了出口商品结构中制成品比重的进一步提高，即产业结 构决定出口商品结构。中国产业结构的变化与出口商品结构的变化之间相关性不 很显著，出口商品结构的变化幅度较大，而产业结构的变化幅度较小。 ( 6 ) “母市场效应”( 删e ) 理论 2 0 世纪6 0 年代以来，发达国家之间的产业内贸易迅速发展起来，水平型贸 易成为国际贸易的主体，例如美国、日本和欧洲一些国家之间大量进行的汽车贸 易。从要素结构的角度看，这些商品基本上是无差异的，无论比较优势说还是要 素禀赋说都无法解释这种现象。美国经济学家保罗克鲁格曼( k r u g m a n p a u l ) 创 立了国际贸易中的规模经济理论。这个理论放松了规模报酬不变的假设，引入产 业经济学的市场结构理论，强调报酬递增和不完全竞争，其核心思想是：经济发 展水平相似之间国家的贸易，或者说产业问贸易主要来源于报酬递增形成的国际 分工，而不是要素禀赋之间的差异。保罗克鲁格曼强调国内市场规模对于贸易 结构的影响，“母市场效应”( h m e ) 理论认为，一国倾向于出口本国较大市场的 商品，而进口本国市场较小的商品。 ( 7 ) 从加工贸易对出口商品结构贡献角度来分析。如赵晓晨( 2 0 0 6 ) 认为加 工贸易对我国经济发展的促进作用不仅表现在扩大贸易规模和促进经济增长上， 更重要的是体现在促进我国技术进步和出口商品结构升级上，而这一作用主要是 通过加工贸易的技术扩散效应获得的。加工贸易通过吸引外商直接投资、商品进 出口、产业关联效应和人力资本流动等几个途径，扩散和传播了国外先进技术 优化了出口商品结构，并推动我国在技术进步的阶梯上不断攀升。薛祯( 2 0 0 7 ) 通过建立加工贸易进、出口额与人均g d p 的误差修正模型，指出加工贸易的动态 化效应是我国出口结构升级的驱动因素，并运用“附加值”概念考察了我国的出 口结构与加工贸易产业升级效应的关系，证明了加工贸易的产业升级效应是促进 我国出口结构改善的原因。 ( 8 ) 从借鉴国外相关出口产品结构升级的经验方面进行研究。如关于韩国 “汉江奇迹”的研究，张蕴岭( 1 9 9 7 ) 认为政府主导型的经济体制起了关键作用， 同时出口产业技术结构的升级转换，也同时成为整个经济技术结构升级转换的助 推器。张玮( 2 0 0 0 ) 认为日本的成功经验在于健全的引资法规、对引进技术侧重消 化吸收创新，注重引进外资政策与国内产业政策的相互协调和促进；韩国的经验 在于形成了技术引进的良性循环，且在不同的经济发展阶段确立不同重点的引进 目标，使技术逐步向高层次发展。对我国引进技术方而存在的问题，他认为我国 “重引进，轻消化吸收”，导致不断重复引进相同或相近技术，造成巨大浪费。 9 第2 章出口产品结构升级理论及研究现状述评 ( 9 ) 从人民币的汇率变动对我国出口产品结构升级的影响进行研究。如胡 均民( 2 0 0 6 ) 着重讨论了汇率变化对出口商品结构的影响，运用协整理论与误差 修正模型进行实证分析，证明了汇率的升值对劳动密集型产品出1 3 的负面影响大 于资本密集型产品，这在长期内将会改变我国的贸易结构，促进出1 3 结构的升级， 在资本和技术要素不存在严重制约的条件下，人民币汇率保持长期升值对出1 3 商 品结构的变化有正向带动作用。进一步分析产生这种现象的原因，由于人民币升 值有利于改变我国加工贸易产业在国际分工的结构：一方面抑制加工制造环节与 国内上游产业的关联度，抑制与国内加工贸易配套的下游的物流业发展；另一方 面有利于加工制造产业改变目前以劳动力密集型为主的静态比较优势，发展以资 本一技术密集型为主的动态比较优势，有利于国内加工业向高附加值的方向研发， 市场营销环节攀升。 一 2 2 述评及本文创新点 从以上的国内外研究现状可以看出，国外学者对于出口结构升级的原因已经 进行了比较深入的研究，并得出了推动出口结构升级的主要原因，如要素结构、 技术进步等。 从国内研究的几个方面看，其中就加工贸易而言，它本身无法解释中国在全 球产业链中如何分工如何定位的问题，也无法从深层次分析出口结构升级的内在 原因。此外，大部分的研究都限于对中国整体出口产品结构的研究，而对于某一 特定地区或大城市出口结构的研究则非常有限，更没有针对某一地区的独特优势 进行原因分析。 因此，针对以上研究的不足，本文将对影响上海出口产品结构升级的原因进 行研究，分别检验各因素对于上海出口结构的影响大小，并根据上海自身的独特 优势分析其重点影响因素。 1 0 第3 章上海外贸情况及出口产品结构升级历程分析 第3 章上海外贸概况及出口产品结构升级历程分析 本文所指的出1 3 产品结构是出口产品中各类产品所占的比重及其比例关系， 如初级产品和工业制成品的比重、劳动密集型产品和资本一技术密集型产品的比 重、机电产品出1 3 比重、高技术产品出1 3 比重等。出1 3 结构能否合理和优化直接 决定出1 3 总量能否持续、健康、长期的增长。本章将对上海改革开放以来的外贸 概况及出口产品结构升级历程做出比较深入地描述及分析研究。 3 1 上海对外贸易概况 改革开放以来，上海的对外贸易取得了长足的发展，尤其是进入九十年代以 来，随着浦东开发开放步伐加快，上海的进出口贸易更加活跃。 从1 9 7 9 年到2 0 0 6 年上海对外贸易增长显著( 见表3 1 ) 。7 0 年代中后期开 始上海的进出口总额呈稳步上升的态势，在1 9 8 0 年达到一个小高峰，而后开始 缓慢下滑，1 9 8 3 年止跌并逐步攀升，只在1 9 9 0 年稍有回落，之后便进入了外贸 调整增长期，到1 9 9 2 年上海进出口总额达到近1 0 0 亿美元，增长率为2 1 ，接 下来几年都维持了2 0 9 6 左右的增长率，直到1 9 9 7 年受东南亚金融危机的影响上 海的外贸才有所放慢，进出口总额为2 4 8 亿美元，其增长率下降至1 1 。之后， 上海对外贸易总额增幅呈现波浪式增长：1 9 9 9 年上海进出口总额增长率达到 4 8 ，2 0 0 1 年回落至1 1 ，而该值在2 0 0 3 年又达到5 5 的颠峰。2 0 0 6 年上海全市 外贸进出1 3 总额为2 2 7 4 8 9 亿美元，同比增长2 2 1 ，约占全国的1 8 ，位列全 国第三，仅次于广东省和江苏省，呈稳步增长态势。 再看出口情况，在1 9 8 0 年达到一个高峰后，上海出口额开始下滑，直到1 9 8 6 年开始止跌回升，之后便实现逐步稳定增长，其中2 0 0 3 年和2 0 0 4 年的出口额增 长率都达到了5 1 以上。2 0 0 6 年上海出口额达到1 1 3 5 7 3 亿美元，同比增长2 5 2 9 6 ， 约占全国1 2 。 第3 章上海外贸情况及出口产品结构升级历程分析 表3 1 上海进出口贸易情况 朱顶目 进出口总额出口额进出口总额变化率出口额变化率 ( 亿美元)( 亿美元) ( )( ) 1 9 7 83 0 2 62 8 9 3 1 9 7 93 8 7 83 6 7 52 8 1 62 7 0 3 1 9 8 04 5 0 6 4 2 6 6 1 6 1 91 6 0 8 1 9 8 1 4 1 5 0 3 8 0 77 9 0 - 1 0 7 6 1 9 8 23 8 9 33 6 0 56 1 95 3 1 1 9 8 44 4 0 03 5 8 76 2 81 6 7 1 9 8 54 9 9 23 3 6 11 3 4 56 3 0 1 9 8 65 2 0 43 5 8 24 2 56 5 8 1 9 9 07 4 3 15 3 2 15 3 15 7 4 1 9 9 18 0 4 4 5 7 4 0 8 2 57 8 7 1 9 9 29 7 5 76 5 5 5 2 1 3 01 4 2 0 1 9 9 51 9 0 2 51 1 5 7 71 9 9 02 7 5 4 1 9 9 62 2 2 6 31 3 2 3 81 7 0 21 4 3 5 1 9 9 72 4 7 6 41 4 7 2 41 1 2 31 1 2 3 1 9 9 82 6 0 4 61 6 3 2 85 1 81 0 8 9 1 9 9 93 8 6 0 41 8 7 8 54 8 2 11 5 0 5 2 0 0 05 4 7 1 02 5 3 5 44 1 7 23 4 9 7 2 0 0 16 0 8 9 82 7 6 2 81 1 3 l8 9 7 2 0 0 27 2 6 6 43 2 0 5 51 9 3 21 6 0 2 2 0 0 31 1 2 3 9 74 8 4 8 25 4 6 85 1 2 5 2 0 0 41 6 0 0 2 67 3 5 2 04 2 3 85 1 6 4 2 0 0 51 8 6 3 6 59 0 7 4 21 6 4 62 3 4 2 2 0 0 62 2 7 4 8 91 1 3 5 7 32 2 0 72 5 1 6 2 数据来源：上海统计年鉴 第3 章上海外贸情况及出口产品结构升级历程分析 7 88 08 28 4 8 68 89 0 _ - _ - 进出口总额( 亿美元) + 进出总额变化率 9 29 49 69 80 00 20 4 、u 6 一出口额( 亿美元) + 出额变化率 图3 1 上海对外贸易情况 3 2 上海出口产品结构升级的一般描述 改革开放尤其是九十年代以来，上海对外贸易发展迅速，进出口总额及出口 额稳定增长，在全国处于前列位置。那么上海出口产品结构情况又如何呢? 本节 将重点研究上海出口产品结构的升级历程，主要结合初级产品与工业制成品、劳 动密集型产品与资本一技术密集型产品、机电产品以及高新技术产品的出口情况 来进行描述。 3 2 1 初级产品和工业制成品出口情况 上海出口产品结构中，初级产品的比重一直在大幅度下降( 见表3 2 ) ，已 经由1 9 7 8 年的3 1 18 9 6 下降到2 0 0 6 年的2 4 2 ，工业制成品占有绝对的优势，表 明上海出口产品早早确立了以劳动密集型产品为主的巨大的优势，出口总体结构 明显改善。 1 9 9 0 年止，初级产品所占比重为1 2 8 ，工业制成品占8 7 2 。初级产品与 工业制成品之比已经突破1 ：6 ，该比例已经超过了发达国家l ：5 的平均水平。 但分析工业制成品内部结构就会发现，出口产品结构并不像所显示的那样乐观， 其中劳动密集型产品出口占总出口的7 2 7 7 ，而资本一技术密集型产品出口仅 占1 4 3 2 ( 见表3 3 ) ，大大低于前者，所以当时上海的出口产品结构还需要进 一步的优化调整。 第3 章上海外贸情况及山口产品结构升级历程分析 表3 2 ：上海出口商品中初级产品与工业制品占总出口百分比 题目 狲 初级产品比重( )工业制成品比重( ) 1 9 7 83 1 1 86 8 8 2 1 9 7 92 8 3 57 1 6 5