（城市规划与设计专业论文）被动城市化初探.pdf

摘要 中国城市化过程中出现了一些特殊问题，如城中村、三元结构、农村剩余劳 动力的转移等，引发了越来越多的争议与冲突。这些问题的出现不是城市化的必 然结果，它们与国外城市化的相关问题有较大差异，问题的根源在于中国城市化 过程中的被动性。被动城市化概念多见于报刊杂志、社会学的相关研究，但仅限 于概念的运用，对概念本身缺乏深入的分析。本文力求对它进行科学的定义；全 面、系统的分析它的形成、转化，以及它对社会的影响。 在对被动城市化全面认识的基础上，限于篇幅，本文未从中观、宏观上对被 动城市化深入研究，而是侧重对快速城市化地区的征地安置的微观现象。对这一 部分做实证研究，这也是由于这是社会矛盾最为激化的地方。实证研究的目的在 于：首先，证明从本质上讲，被动城市化是城市化过程中意识形态落后于物质形 态造成的；其次，证明被动城市化造成农村聚落生存基础的改变，直接导致社区 成为城市中低位势的社区，城中村便是其中的一种。 规划作为一门技术性学科，研究分析社会问题，不是其最终目的，城市规划最终 是为了从规划的角度去解决问题。因此需要从被动城市化的形成机制上，寻找促 使被动城市化向主动城市化转化的途径。被动城市化的形成机制在于快速城市化 时期的时间压缩、自下而上渠道的缺乏以及发展主义思潮的影响。这些与土地流 转、政府的作用、规划的引导等有较大的相关性。通过分析，本文针对目前规划 的局限性，提出控制性编制单元的建立对被动城市化的作用。 关键词：被动城市化：表征：形成机制：土地流转：政府引导：控制性编制单元 a b s t r a c t s u c hs p e c i a li s s u e sa r i s i n gf r o mu r b a n i z a t i o ni nc h i n aa sv i l l a g e si n s i d ec i t i e s ， t r i e l e m e n ts 仃u c t l l i ea n dt h es h i f to fs u r p l u sr u r a ll a b o r st oc i t i e sh a v et r i g g e r e do f f m o r ea n dm o r ed i s p u t e sa n dc o n f l i c t s t h eo c c u r r e n c eo ft h e s ei s s u e si s n o ta n i n e v i t a b l eo u t c o m ec a u s e db yu r b a n i z a t i o nb u tap a s s i v en a t u r eo ft h eu r b a n i z a t i o n p r o g r e s si nc h i n a , w h i c h i sq u i t ed i f f e r e n tf r o mr e l a t i v ei s s u e sd u r i n gt h eu r b a n i z a t i o n a b r o a d t h ec o n c e p to fp a s s i v eu r b a n i z a t i o nm a i n l ya p p e a r si nj o u r n a l i s ma n d s o c i o l o g i c a ls t u d i e sw h i c ho n l ym a k eu s eo ft h ec o n c e p ti t s e l fw i t h o u tg o i n gi n t od e e p a n a l y s i s t h i s t h e s i ss t r i v e st od e f i n et h i sc o n c e p ts c i e n t i f i c a l l y a n da n a l y z e c o m p r e h e n s i v e l ya n ds y s t e m a t i c a l l yt h ef o r m a t i o n ，t r a n s f o r m a t i o no f t h ec o n c e p ta n d i t ss o c i a li n f l u e n c e o nt h eb a s i so fac o m p r e h e n s i v eu n d e r s t a n d i n go ft h ep a s s i v eu r b a n i z a t i o n ，t h i s t h e s i sd o e s n tm a k ead e e ps t u d yo nt h eu r b a n i z a t i o nf r o mt h em e d i u ma n dm a c r o p o i n to fv i e w sb u tl a ys p e c i a le m p h a s i so nt h em i c r op h e n o m e n o no f l a n dr e q u i s i t i o n i nt h e1 1 i 曲s p e e du r b a n i z e da r e a s ，w h i c hi sd e p l o r e di nap o s i t i v em e t h o dd u e t ot h e i n t e n s i v ec o n f l i c t so c c u r r e di nt h e s ea r e a s f i r s t l y , t h i st h e s i si n t e n d st op r o v et h a t p a s s i v eu r b a n i z a t i o ni sb r o u g h ta b o u tb yt h ei d e o l o g i c a ld e v e l o p m e n tl a g g i n gb e h i n d t h em a t e r i a ld e v e l o p m e n t ，s e c o n d l yt op r o v et h a tt h ep a s s i v eu r b a n i z a t i o nb r o u g h t a b o u tt h ec h a n g e si nt h eb a s i su p o nw h i c ht h er u r a li n h a b i t a t i o nc o m m u n i t i e sr e l ya n d t h e r e f o r ec r e a t e ds o m ew e a kp o s i t i o n e dc o m m u n i t i e s v i l l a g ei n s i d ec i t yi s o n eo f s u c hc o m m u n i t i e s t os t u d ya n da n a l y z es o c i a li s s u e si sn o tt h eu l t i m a t eg o a lo fu r b a np l a n n i n ga sa t e c h n i c a ls c i e n c eb u tt ou l t i m a t e l ys e t t l et h e s ei s s u e sf r o mt h ep l a n n i n gp o i n to f v i e w t h e r e f o r ew es h a l lf i n do u tt h ew a y st ot r a n s f e rt h ep a s s i v eu r b a n i z a t i o nt oi n i t i a t i v e o n eb ya n a l y z i n gt h ef o r m i n g m e c h a n i s mo fu r b a n i z a t i o n t h eu r b a n i z a t i o n m e c h a n i s mi sf o r m e dd u et ot h et i m ec o m p a c t ，a b s e n c eo ft h ec o m m u n i c a t i o nc h a n n e l f r o mt h er o o tl e v e lt ot h eh i g h e ro n ea n dt h ea f f e c to fd e v e l o p i n gp h i l o s o p h y , w h i c hi s c l o s e l yr e l a t e dt ot h el a n dc i r c u l a t i o n , g o v e r n m e n t a lf u n c t i o na n dt h eg u i d a n c eo f u r b a np l a n n i n g t h i st h e s i sp u t sf o r w a r dt h ef u n c t i o np l a y e db yt h es e t - u po ft h e c o n t r o l l i n ge s t a b l i s h m e n tu n i tf a c i n gt h ec m e n t u r b a np l a n n i n gl i m i t a t i o n s k e yw o r d s ：p a s s i v eu r b a n i z a t i o n ，e x t e r n a lc h a r a c t e r i s t i c s ，f o r m i n gm e c h a n i s m ， l a n dc i r c u l a t i o n , g o v e r n m e n t a lg u i d a n c e ，o r g a n i z i n gu n i to fd e t a i l e dr e g u l a t o r y p l a n n i n g 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：劣吼 钞多年月弓汐日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 一 指导教师签名：妻蔷陟学位论文作者签名：套虱 埘6 月夕日 伽罗年多月；口日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名：掺乱 - 妒多年6 月弓口日 第一章绪论 1 1 研究的目的 1 1 1 研究的背景 第一章绪论 1 ，中国的城市化有其特殊性 中国的城市化相对发达国家来说，起步较晚。2 0 0 0 年全国第五次人口普查 表明我国的城市化水平为3 6 0 9 ，而早在1 9 4 9 年前，欧美国家的城市水平已达 到6 0 。由此在我们研究中国的城市化时，有较多的国外较成熟的理论作为参考。 但在研究过程中，一些学者发现不能套用国外的理论，中国的城市化有其特殊性。 例如，在霍尔的城市演化模型中，把城市化、郊区化、逆城市化、再城市化 看做一个连续演变的过程，而谢守红、宁越敏通过对广州的实证研究，证明中国 在城市高速发展的同时出现了郊区化现象，中国大城市人口的变化时序与西方学 者提出的城市发展阶段理论并不一致。又如城市化过程中，出现的村镇企业 ( t v e s ) 与西方的c o t t a g ei n d u s t r y 有一些共同的特征，如不需大量投资、规模 较小；但在社会经济背景上，对它的定义是不同的( 取决于所有制的归属，而不 是所属的区位) ，它也不是真正市场意义上的企业( 产权不清晰、从属于当地政 府) 。 2 ，城市化过程中引发的社会问题也具有独特性 国外在城市发展中出现贫民窟，城市成为社会差异的缩影；而我国的城市 在发展中一直保持较高的位势，但在城市中出现了“城中村”。中国因征地拆迁 上访的比例多年来都处于较高的比例，征地引发的社会矛盾成为主要的矛盾之 一。 同时，在乡村出现遍地开花的乡镇企业，这种亦城亦乡的发展模式，相关 第一章绪论 研究认为形成了三元的经济结构，也有人认为是双重二元结构。这种模式在国 外也是没有的。 中国的人口流动也有特色，比如人口的流动以单独的劳动力为主，举家搬 迁较少：流动的劳动人口又以挣钱为目的多，定居的少。这就形成了每年的民 工潮。 1 1 2 问题的提出 综上所述，中国城市化具有一些特殊性，这些特殊性在城市高速扩展时期 造成社会经济问题的激化、凸现，面对越来越大的人口、资源向城市转移的压 力，流动人口和大城市边缘地区的管理已成为突出的社会问题。对这些问题， 用常规的城市化理论已不能解释，于是一些社会学家提出“被动城市化”或“城 市化的被动性 ，来分析研究这个时期的发展。由于城市郊区属于城市的发展的 前沿地，同时又是我国农业发展最成熟的地域，必将成为矛盾的激化的地域， 因而也就成为研究的焦点区域。对动城市化我们首先有以下认识： 被动城市化所涉及的范围在扩大，对越来越多的人产生着影响。城市 处于高速扩展时期，失地问题也在扩展；农民等于失业，失业带来的社会问题 逐渐成为城市的痼疾，问题的程度也在加深。早在1 9 9 5 年，城市建成的面积就 以年平均9 5 的建设递增。有数据显示，1 9 9 7 年到2 0 0 2 年，六年间耕地减少 9 5 4 2 万亩，补充耕地3 3 7 8 万亩，净减少6 1 6 4 万亩，年均减少1 0 2 7 万亩。到 2 0 0 3 年底，国家耕地面积已从原有的1 9 5 亿亩锐减到18 5 1 亿亩 。按照全 国土地利用总体规划纲要，2 0 0 0 年至2 0 3 0 年的3 0 年间占用耕地将超过5 4 5 0 万亩。一般每征用一亩耕地，就伴随着1 5 个农民失业，这就意味着我国“失 地农民群体”将从目前约4 0 0 0 万人剧增至2 0 3 0 年的1 1 亿人。保守估计，这 其中将有5 0 0 0 万以上的农民处于既失地又失业的状态，而从动态来看，这一数 字最高可达8 0 0 0 万人。这个数据是非常惊人的。大量的土地被征用，大量的农 。陈吉元、胡必亮提出了中国三元经济结构的模型，将乡镇企业与农业和城市工业并列为国民经济中的三 元参见，陈吉元、胡必亮中国的三元经济结构与农业剩余劳动力转移，经济研究，1 9 9 4 o 参见，涂名中国改革( 农村版) ，2 0 0 4 年第7 期 2 第一章绪论 民失地入城，补偿安置成为涉及面越来越广的问题。 被动城市化多数情况下会逐渐向主动转化，社会矛盾较为隐蔽，也不 会激化。如农村劳动力个体入城后，对城市的生活方式、竞争方式存在一定阶 段的不适应，他在这个阶段面对城市社会是的被动，必须通过修正自己的一些 思想来适应城市。但随着时间的推移，他可能会适应城市，成为一个真正的城 市人：也有可能无法完成思想意识的转化，选择回乡。在这种情况下，农民对 城市化有一定的选择能力，社会问题是分散、可分解的，故一般不会凸现。 城市郊区在被动城市化过程中，社会问题不仅激化、凸现出来，而且 成为次生矛盾集中的区域。这一方面源于中国的城乡差距异常扩大。城市郊区 直接面对城市的扩展，使得城乡社会的差异直接反映在这块特定的区域。其次， 城市郊区相对偏远的乡村来说，具有较好的区位，其他设施，农民具有较高的 教育水平、较高的收入，他们对城市的心理向往程度较低。在争夺郊区的土地 资源时，面对政府所代表的城市，郊区完全处于力量不对等的弱势方。当郊区 的农民被动接受失地的事实入城后，国家长期的对农村投入不足在他身上所反 映出来，就是与城市个体之间巨大的差异，简单来说就是劳动力本身素质的不 同。即使补偿能解决生存问题，但由于原有生存价值的泯灭，这个人群的生存 状态也处于一种边缘状态。 1 1 3 研究的目的 目的一：通过实证研究，分析被动城市化与一般城市化在构成要素上有何区 别。对被动城市化进行科学、系统的定义。 目的二：借鉴社会学的研究方法、研究成果，研究被动城市化是如何产生的， 对社会带来的影响如何，以及可能的转化途径。研究的重点将集中在城市扩展区 的失地农民这一特定群体上，研究它们被动的社会属性对城市将产生的影响。也 就是研究城市与乡村在争夺土地资源时，失地农民的被动状态；以及被动状态的 延续对城市将产生的不良后果。 o 随着交通、能源等基础设施建设及城市化推进，中西部地区的。失地农民。问题也突出起来，失地农民由发 达地区局部社会问题扩展为全国性的社会问题。 第章绪论 目的三：研究在促进被动向主动转化过程中，城市规划如何发挥它的预测性 。在城市建设过程中如何面对这特定的城市化过程，相应的规划罢如何调整， 减少城市快速对城市带来的负面影响，从根本上改善失地农民的生存状况，促进 农村社区向城市社区转换。 其次，如何变消极被动的规划为主动积极的规划。我国城市规划研究以往的 集中在物质实体结构领域，如：生产活动、生产区位、商业分布等。城市规划建 设也是一物质环境建设为主。在城市化高速发展的今天，我国的经济体制已成功 的由计划经济体制转到市场经济体制，原有相对稳定凝固的社会结构出现解体、 重组。越来越多的学者认识到城市空间不仅是各种社会活动的载体和容器，而且 是非社会生产的产物，不能用单一的技术手段去解决城市发展中的问题。用单一 的技术手段去解决问题，在方法上是被动的，在时间上是滞后的。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 l ，界定被动城市化的概念，丰富对城市化的理解。被动城市化是一个较新 的概念，国内外研究较少。在研究城市扩展带来的社会经济问题时，不少社会学 家认识到城市化中被动现象是问题的根源，用“被动城市化来分析，对概念本 身却缺乏深入的分析。所以有必要对对它进行科学的定义；全面、系统的分析 它的形成、转化，以及它对社会的影响。 2 ，从解决被动城市化的角度，确立“控制性编制单元”的意义。控制性编 制单元 是一个新生事物，在实践中得到一定的运用，不少城市已编制控制性编 制单元规划，但在理论上对它存在的意义上缺乏论证。因此业内人士对控制性编 西城市规划的意义在于它对城市发展的指导和控制，主要任务之一是从城市整体和长远利益出发，合理有 序的配置城市空间资源。由此，对城市发展的预测性是它的本质属性 母计划经济时期，宏观上的社会结构是城乡二元结构，城市的社会结构是以单位为基本结构。市场作用下， 宏观上的社会结构出现三元结构，城市的社会结构也在向社区转化 o 编制单元最早是在2 0 0 0 年前后提出的。它是各地展开编制控制性详细规划，在对控规的深入研究，及长 期的规划管理的过程中，针对实践中存在一些问题提出的概念目前一些城市编制了控制性编制单元规划， 如：上海市城市规划管理局、城市规划设计研究院，编制了中心城区的编制单元规划，将控制性编制单元 规划作为中心城城市规划五个层次的组成之一其它还有厦门、上海、天津、重庆等。 4 第一章绪论 制单元的推广存在疑虑，对它的内容也缺乏共识。 1 2 2 实践意义 1 ，被动城市化作为城市化过程中的一个现象，它并不是一个终极状态，向 主动转化是其主要趋势。而促进转化、缩短转化所需时间，减少被动过程中带来 的负面影响，是本研究的主要实践意义。 2 ，提出对“城中村 治理的新思路。例如普遍的观点，“城市村 的大量 出现，许多学者已从不同的角度作出多种解释。这些研究停留在“城中村”产 生的表面的原因，“城中村 作为一个有中国特色的东西，它的存在己不是几条 政策、几种体制可以解释的。城中村改造只是对既成事实的被动反应，如何在高 速城市化过程中主动避免城中村的出现具有更大的现实意义。 3 ，从解决被动城市化的角度，确立“控制性编制单元 的意义之后。对实 践中控制性编制单元的规划内容、规划手段有指导作用。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容与重点 本研究分为三大部分，第一部分包括第一、二章，是问题的提出，包括相 关的背景研究。第二部分包括第三、四、五章，是分析问题，其中四、五章是文 章的重点。第三部分是第六、七章，是解决问题，其中第七章是对规划提出的新 要求。以下是各章的内容简介： 第一章绪论 从背景研究出发，确立研究的意义、目的，构筑文章的整体框架。 第二章相关理论与成果 介绍国内外相关研究，及文章中涉及的理论、研究成果。 第三章被动城市化概念、对城市化进程的影响 。如经济上：“以地生财”的模式政策上：城市规范化管理不到位。体制上：落后的土地管理体制。客 观上：政府未能为大量外来人口提供足够的廉租屋。参见，李培林，2 0 0 2 ；王如渊，2 0 0 2 ；杜杰，1 9 9 9 ； 王德，2 0 0 1 ，的相关文章。 第一章绪论 从城市化的相关理论、国外的相关经验入手，界定被动城市化的概念，并从 宏观、中观、微观三个层面分析它对城市化进程的影响。 第四章快速城市化地区的被动城市化 通过对长沙五星村地区的实证研究，比较征地安置前后农民生存的状况、意 识形态，深入分析、解剖快速城市化地区的被动城市化，从人口迁移、人口 与土地的关系、职业的非农化、人的意识形态四个方面分析被动城市化的表 征。同时研究它的形成机制。 第五章快速城市化地区的被动城市化对原有聚落的影响 在第四章的基础上，继续研究快速城市化地区的被动城市化对农村原有聚落 的影响。验证被动城市化的存在是原有聚落突变的原因，城中村是突变的一 种结果。最后提出城中村改造方法。 第六章促进被动城市化向主动城市化转化的相关因素 在促进被动向主动转化的过程中，资源的合理配置、通畅的流通渠道是主体。 本章从市场、计划两方面研究，得出土地流转、政府的引导是关键。 第七章规划方法的改进 在资源配置新的要求下，规划应发挥它的前瞻性，改变城市化过程中思想意 识、职业转化滞后于土地农化的局面。控制性编制单元的纳入规划层次，有 助于弥补从乡村到城市管理上的空白。 1 3 2 研究方法与采用的技术 1 ，研究方法 对被动城市化的定义、对城市化过程的影响，研究方法以文献研究、调查研 究为主。 对快速城市地区的被动城市化的形成机制、表现特征，以实证研究、比较研 究为主。实证研究采用长沙作为样本城市，作为中部的省会城市，被动城市化 的研究具有典型意义，中、西部是我国经济发展新的前沿。便于数据的取得， 长沙在拆迁安置上，已有较成熟的政策环境。比较研究是指对安置前后的社会状 况进行的比较。 6 第一章绪论 选择五星村为调查范围，是因为它临近河西大学城、岳麓山风景区，被动现 象较为突出。 2 ，技术手段 主要采用了s p s s ( s t a t i s t i c a lp a c k a g ef o rt h es o c i a ls c i e n c e ) 对调查 数据进行统计、分析。s p s s 的基本功能包括数据管理、统计分析、图表分析、 输出管理等等，它是美国s p s s 公司开发的大型社会科学统计软件包，与s a s ( s t a t i s t i c a la n a l y s i ss y s t e m ) 、b m d p ( b i o m e d i c a lp r o g r a m s ) 并称为国 际上最有影响的三大统计软件。 其次，采用v i s u a lf o x p r 0 7 0 对一些调查数据进行处理。f o x p r o 提供了 可视化界面设计方法，支持面向对象的程序设计技术，是一种简单易学，但功 能又十分强大的数据库系统开发工具。 7 第一章绪论 1 4 论文框架 图l l 论文研究框架 - 8 - 第二章相关理论与研究成果 第二章相关理论与研究成果 2 1 相关理论与政策 2 1 1 研究的理论基础 1 ，社会空间统一体理论 社会空间统一体理论( s o c i a 卜s p a t i a ld i a l e c t i c ) ，是新马克思主义社 会理论研究的核心理论之一。该理论认为：一般生产关系的结构要素，具有社 会、空间同质性，即城市空间所表达的社会关系和空间联系都源于同一生产方 式，它们之间存在辩证的交互作用过程且彼此不独立。d a v i dh a r v e y 在“s o c i a l j u s t i c ea n dt h ec i t y ”( 1 9 7 3 ) 一书中明确提出这一概念，并指出社会空间统 一体的基本理念就是社会和空间之间存在辨证统一的交互作用和相互依存。社 会联系不仅构造空间，同时也随着空间变化。空间不仅是社会活动的外在客观 容器，而且也是社会活动的产物。与认为空间是社会关系的单纯外在投影的观 点不同，社会空间统一体理论认为，空间是构成社会关系的实体表征，建筑物 质环境以及历史惯性等方式对人类行为产生影响里，限制与界定社会空间内部 的特定联系，空间对社会关系存在主动调节能力。因此，空间不能简化为社会 经济和政治文化的载体，它不仅对城市发展模式，而且对其内部的不同社会群 体之间的关系的演化有重要贡献。他学者如l e f e b v r e 、y a m d e l 、 m a n u e l c a s t e l l s 等对都有相关的论述。 2 ，二元结构理论 美国学者刘易斯在劳动无限供给条件下的经济发展( 1 9 5 4 年) 一书中， 将国民经济分为以农业为主的传统部门和以工业为主的现代部门，并对这两大部 门要素转换关系进行实证分析，勾勒了发展中国家现代经济增长的主要内容。此 书中提出二元结构理论，该理论通过农村剩余劳动力转移的分析，把经济发展与 9 第二章相关理论j - j 珂f 究成果 国民经济重心从传统农业向现代工业结构转换过程联系起来，揭示了传统农业部 门与现代工业部门的消长机制。通过劳动力的转移，最终经济结构实现一元化。 对该理论的补充。费景汉和拉尼斯认为，刘易斯没有必要足够重视农业在促 进工业增长中的作用，忽视了对传统农业部门本身的改造，在刘易斯看来，农业 对经济发展是不能做贡献的，充其量只能为工业发展提供廉价劳动力。其次，在 这个结构里，农民是完全被动的因素，只能消极的等待流出到工业部门，没有注 意到农业由于生产率的提高而出现农村剩余劳动力持续流入工业部门的先决条 件。他们认为，从农业社会n - 元经济再到成熟的一元经济是一种重要的增长类 型，应该分为三个阶段。第一阶段，当边际生产率接近为零的劳动力向工业部门 转移时，农业总量不受影响。出现农业剩余，农业、工业的工资不受影响。第二 阶段，工业部门吸收的劳动力，其边际生产率大于零，但低于农业部门的确平均 产量，当他们转移出去时，农业总产量就会下降，从而使工业部门的贸易条件恶 化，工业部门的劳动力成本上升。第三阶段，农村剩余劳动力己转移到工业部门， 农业已开始资本主义化，农业和工业部门的工资水平都由边际生产率决定。 对发展中国家，该理论的局限性与片面性。刘易斯的二元结构理论，虽然后 来者对它有补充，但对发展中国家实现工业化，该理论仍存在局限性。问题出在 第二阶段，当工业部门的劳动力成本上升时，会促使工业会采取技术更新、机械 化作业，来降低它对劳动力的需求，这就是“资本排斥劳动力”的理论。这一阶 段的异化，导致二元结构向一元结构转换过程中的途径并不是理想中的唯一。事 实证明，对发展中国家来说，在该理论的引导下，是不能实现经济结构一元化的， 反而使原有的二元结构更加稳定。农民与农业也不可能永久的处于停滞状态，农 民具有主观能动性。 2 1 2 国内外的相关主要研究成果 国内外对被动城市化的研究较少，对城市化的研究较多，针对发展中国 家在城市化过程中出现的特殊情况，有不少研究。例如： 加拿大学者麦吉提出来的de s o k o t a 现象( 即城乡农工混合过程) 。他提出 在亚洲某些发展中国家和地区，如印度尼西亚的爪哇、泰国、中国大陆和台湾的 第二章相关理论与研究成果 经济核心区域，出现了与西方的都市区类似，而发展背景又完全不同的新型空间 结构。这种模式，指的是出现于人口密集的亚热带或热带地区，处于大城市之间 的交通走廊地带，借助城乡间强烈的相互作用，带动了劳动密集型的工业、服务 业和其它非农业的快速增长，实现了居民职业活动和生活方式不同程度的转换。 美国学者弗里德曼( j f r i e d m a n ) 将城市化过程区分为城市化i 和城市化i i 。 前者包括人口和非农业活动在规模不同的城市环境中的地域集中过程、非城市型 景观转化为城市型景观的地域推进过程；后者包括城市文化、城市生活方式和价 值观在农村的地域扩散过程。因此，城市化i 是可见的物化了的或实体性的过程， 而城市化i i 则是抽象的、精神上的过程。其中城市文明覆盖率对生活方式和价值 观有重要影响。随着城市化水平的提高，城市文明覆盖面就扩大，当城市化水平 为7 0 - 8 0 时，城市文明的覆盖率将达到9 0 左右，有的甚至覆盖全部。也就是说， 那时，即使不住在城市，绝大多数人也能享受城市文明的辐射，这就是城市化到 这一阶段，速度极为缓慢平缓的主要原因。 国内外侧重于城市化过程中的特殊性的研究有： 中国三元结构经济。关于三元结构的研究集中在9 0 年代前后，国内外都有 相关的研究。首次提出概念的可能是陈吉元、胡必亮，他们将乡镇企业与农业和 城市工业并列为国民经济中的三元。对三元结构的存在和发展的机理进行研究 的，有张朝尊、曹新等人。他们认为中国出现三元结构的原因在于，工业化的原 始积累是建立在对农业剩余的强制剥夺，使本来就很脆弱的中国农业十分落后， 于是出现资本排斥劳动力。长期的低投入的情况下，城乡分隔封闭体制在短期无 法打破；国家大幅度提高农产品的收购价格，也无法改变农民的生存状况。因此 离土不离乡，以兴办乡镇企业为主要标志的农村工业，成为农民产业非化的主要 的甚至是唯一选择。国外的有l e e ，s h i n r a y 所写的( t h ed e v e l o p m e n to f t o w n s h i p ，v ill a g e ，a n dp r i v a t ee n t e r p r is e s ：r u r a li n d u s t r i a li z a t i o ni n c h i n a ，1 9 7 9 1 9 8 9 将中国的乡镇企业与英国的c o t t a g ei n d u s t r y 相比较。 在对三元结构的成因分析中，一般将它与工业化联系起来，但实际上，更全面的 分析应将它与城市化过程联系起来，而且是一种非必然现象。 第二章相关理论与研究成果 城中村。对城中村的研究也较多。从不同的角度对城中村的成因分析，提出 改造措施。对它的定义也较公认的定义为：在疾风暴雨式的城市建设和快速城市 化，导致城市用地的急剧膨胀，耕地由集体所有制转化为全民所有制，而在征地 中返还给乡村的用地和以前的村民住宅用地、自留山、丘等仍为集体所有制，这 些地在城市发展中形成以居住功能为主的社区，也有人将它称为都市村落。对城 中村出现的问题，有较系统的研究。但在如何解决城中村的问题中，就事论事的 多，脱离不了物质手段的范畴，如普遍质疑现在的改造方式，认为推倒重建，损 害的是收入较低的弱势群体的利益。未能从城市化的背景寻找解决方案，是目前 研究的薄弱点。 2 。2 文献综述 国外对被动城市化的研究较少，以p a s s i v eu r b a n i z a t i o n 检索，没有相关 的结果。 国内的研究一般局限于社会学科，有些对被动城市化有定义，但较少，如： 俞弘强的博士论文被动城市化视角下地方政府与农民的关系：对国家与 社会关系的一种解读( 2 0 0 4 5 ) 这篇文章运用在西部m 省西川市收集的田野调 查资料，以“被动城市化 为视角，考察了当前地方政府与农民的不对等较量现 象，对地方政府与农民的关系、并进而对国家与社会的关系提出了自己的一些理 解和阐释。文章中对被动城市化的定义是：为了提升行政级别或者发展地方经济， 许多地方政府在尚未具备非农产业尤其是工业的集结或扩展的条件下，通过政府 扩展城镇规模的各种行为，直接将该地区的人口性质、地理空间、基础设施、组 织管理等因素由农村转为城镇。对于这种城市化，农民往往持“消极、抵制 的 态度。 国内的研究大多是未定义，只是为了论述的需要，在文中提及。这种现象较 多，可以依据所研究的内容，将之分为三类。如： 1 ，关于“城中村 。陈静第三类人：对城中村村民的个体行为分析 ( 2 0 0 2 6 ) 文章实地调查鲁南z 市吉庄，说明被动城市化的直接结果是产生了一 第二章相关理论与研究成果 大批行为方式和规则既不同于城市居民，也不同于传统农业居民的城中村村民， 即”第三类人。并试图指出，解决城中村的问题，关健是要从城市化的大背景出 发，抓住城市化内部的发展规律的内涵，但对这个问题未进行近一步的研究。 2 ，城市郊区的发展。林民书、李文溥、林枫郊区被动型城市化农民就业 问题研究在城市扩张过程中郊区农村属于被动加入城市化行列。由于郊区农业 边际收益高，农民非农化水平相对滞后于城市的发展。城郊农民违章搭盖带来的 收益，增加部分农民自愿待业的倾向。推进郊区农村城市化，需广辟农民非农化 途径，鼓励农民发展第三产业，把处理农民违章建筑与允许农民集资建设“外来 人员公寓”和农民的劳动就业联系起来，促进郊区农民特别是青年农民的就业。 3 ，关于劳动力转移。城市化新增人口是低收入人群，农业人口少部分是因 为高考、参军、经商等途径“空降都市而城市化的，大部分是直接进城打工进 而逐步城市化的，还有的就是由于土地被征用安置而被动城市化的。除第一部分 外，这些城市化的人口相对而言文化水平低、劳动技能差，步入都市之后收入低 且不稳定是这个群体的两个主要经济特征。 其他在报刊、杂志、网络上，在关于土地、农民、城市化方面的讨论中， 这个名词出现的频率较高。如：新华评论：一次性“农转居”意味着什么? ( 新华社记者刘浦泉) 中提到，石景山区常务副区长祁红认为，经过多年的改 革发展，石景山区农村的生产方式、社会管理方式和农民的生活方式已发生了 根本性转变，农村的社会形态正在向城市社会形态转化。广大农村干部群众的 思想观念和思维方式也发生了深刻变化，已在调整产业结构和改革经济管理方 式方面实现了由被动城市化向主动城市化的转变。因此，整建制一次性农转居 顺乎民意，符合全区城市建设和经济发展的需要。 1 3 第三章被动城市化的概念、对城市化进程的影响 第三章被动城市化的概念、对城市化进程的影响 3 1 关于城市化 3 1 1 城市化的一般概念 城市化，或称城镇化( ur b a n i z a t i o n ) 是当今世界重要的社会、经济现象之 一。主要是指人口、非农产业向城市集聚，以及城市文明、城市地域向乡村推进 的过程。现代意义的城市化起于英国工业革命，伴随工业革命的发展，城市化扩 散到欧美大陆。二次大战后，广大发展中国家开始城市化进程，而欧美发达国家 则步入郊区化发展阶段。至2 1 世纪初，城市人口已占世界人口的近半数。联合 国有关机构预测，不远的未来，世界大多数人口将在城市居住。随着经济持续增 长，城市化水平( 这里指城市人口占总人口的比重) 在不断上升，并成为衡量一 国或地区现代化水平的重要指标。积极推进城市化有助于经济发展和社会进步。 国际学术界对城市化的研究已有数十年的历史，但由于各学科对城市化的理解不 一，关于城市化的概念迄今没有一个完整统一的解释。 根据人口学、地理学、经济学、社会学对城市化的不同理解，城市化一词大 致有四方面的含义：一是城市对农村影响的传播过程；二是全社会人口接受城市 文化的过程；三是人口集中的过程，包括集中点的增加和每个集中点的扩大；四 是城市人口占全社会人口比例提高的过程。 3 1 2 城市化的过程 一般认为城市化是一个过程，具有以下特征：在地理空间上，人口在空间上 的集聚；经济结构上，由第一产业向第二、三产业转化；意识形态上，随着城市 用地的扩展，城市的生活方式，被越来越多的人所接受。从社会学角度来看，城 市化不仅体现为一种地域空间上的迁移，也体现为一种精神上的迁移。也就是说 城市化不仅仅是城市人口在增加，还包括城市质量不断提高的过程。在城市质量 第三章被动城市化的概念、对城市化进程的影响 的众多因子当中，包括城市居民素质及其认同感和归属感。 根据美国学者弗里德曼( j f r i e d m a n ) 关于城市化过程的划分。我们可以认 为城市文明的覆盖率一般要绝对高于城市化水平，城市化的过程实际上是城市化 水平不断趋进城市文明覆盖率的过程。城市化水平为7 0 8 0 时，城市文明的覆 盖率将达到9 0 左右，甚至覆盖全部时，这一过程趋向稳定。也就是说在时间上， 城市文明的覆盖要先于城市进程；在空间上，城市文明的覆盖的范围要广于城市 化地区。但在中国，出现了相反的的情况，那么这种城市化就不是一般意义的城 市化，也可以说不是完全意义的城市化。 3 2 快速城市化过程中的经济社会问题 城市化的快速推进伴生各种经济社会问题是难以避免的，如农村发展滞后、 城市住宅和基础设施供应短缺等。无论是发达国家还是发展中国家，问题具有同 质性。 为使城市化进程得以稳妥进行，一些国家采取多种措施来化解矛盾。我们也 可以借鉴国外的经验。国内外的相关研究，可以说社会经济问题集中在以下方面： 3 2 1 城市与农村在发展上关系 1 ，城市化过程各阶段中，城市与乡村的关系 城市化的初期阶段，当时工业化才刚开始，效率与传统第一产业相比，并无 明显优势，为取得廉价的劳动力，获得发展工业的资本，掠夺农村的剩余价值与 资源是它唯一的选择。采用一些政策来扶持工业，推进城市化，是很多国家在工 业化阶段采取的共同政策，这些政策在当时有其必要性。比较极端的例子有英国 的“圈地运动”，破产农民被迫迁入城市，选择第二、三产业作为职业。 到了城市化发展的中期，工业的迅猛发展，城市相对乡村有多的多的就业、 受教育的机会，城市生活对乡村有较大的吸引力，是否城市不需要对乡村进行掠 夺，城市化全为主动的呢? 这一阶段人口城市化过程中，主动的为主流人群。然 而，随着城市的发展，土地的稀缺性与不可移的属性，使土地替代劳动力、资本 成为新的争夺焦点，也就产生新的被动现象。但同时，此时出现的城市对乡村的 第三章被动城市化的概念、对城市化进程的影响 反哺现象，也是这个阶段的特征。 到城市化发展的后期，城市与乡村实现一体化发展，城乡之间位势差消失， 被动城市化现象也随之消失。城市化的最终结果并不是乡村的消失，城市取代乡 村成为唯一的生存方式，而仅是城市文明的覆盖达到1 0 0 ，此时城市与乡村两 种居住形式并存，共享社会现代文明。 2 ，国内外解决城乡问题的经验 拉美的城市化是反面的例子，被称为“过度城市化”，也被称为“消极型城市 化 。学术界把与经济发展同步的城市化称为积极型城市化。反之，把先于经济 发展水平的城市化，称为消极型城市化。 以拉美国家为代表的许多发展中国家的城市化进程来看，政府往往更加重视 城市的发展，而忽略了作为社会另一部分的农村的发展。发展政策的倾斜，使得 大部分农村地区相对来说处于贫困状态，各项基础设施的建设严重不足。虽然从 人口城市化水平来看，拉美地区同西方发达国家相差不大，但拉美的经济发展水 平却远远低于后者。总体而言，拉美的城市化是建立在农村经济持续恶化、普通 农民大量破产基础之上的。这里的农村大庄园制度导致土地兼并现象十分严重， 大量农民在破产并丧失发展空间后，不得不进入城市寻找新的生存机会。但由于 拉美主要国家自20 世纪60 年代后，工业和整个经济的增长缓慢，甚至不时爆 发经济危机，城市就业机会严重不足；而农民缺乏工业技能，加上工业化水平提 高对劳动力的需求相对减少，导致大多数新进城市者为了生计只能从事一些属于 第三产业的非正规就业行业，如饮食、家政服务、沿街销售等。这种没有经济同 步发展作为基础的城市化，必然导致城市“病态”发展，人1 ：3 拥挤、住房短缺、贫 富悬殊、毒品及暴力犯罪、环境污染等问题接踵而来。因此，拉美的城市化被称 为“过度城市化”。 日本在处理城市与农村发展关系方面较为成功。 日本政府比较注意农村、农业的发展问题，制定了大量法律促进农村发展， 如为扶持山区农村及人口稀疏地区的经济发展，制定了过疏地区活跃法特别措 施法、山区振兴法等；为促进农村工商业的发展，制定向农村地区引入工 1 6 第三章被动城市化的概念、对城市化进程的影响 业促进法、关于促进地方中心小都市地区建设及产业业务设施重新布局的法 律等。同时，日本政府也比较重视对农村、农业的投资，投资方式多样化。中 央政府主要对建设项目进行财政拨款及贷款，地方政府除财政拨款外还可发行地 方债券进行农村公共设施建设。农村基础设施的改善，加强了城市间、城乡间的 联系为实现城乡一体化提供了可能，而农村发展也为城市产业和人口的扩散开 辟了道路。由此，日本农村发生了很大的变化，农业不再是农村的支配产业，到 1980 年农村从事第三产业的比率高达42 ，小城市得到了较快发展。其他 处理城市与农村发展关系方面较为成功的，还有台湾、美国等。 3 2 2 城市贫民区 早在1 9 世纪，欧洲国家的城市中就普遍存在贫民区现象。为解决城市贫民 问题，西方国家曾采取多种措