（世界经济专业论文）中国OEM企业自主创新研究.pdf

摘要 摘要 改革开放三十年来，我国对外开放取得巨大成就，其中，以贴牌生产( o e m ) 为主的 国际代工模式发挥了重要作用，综合国力有了显著提高。但随着经济体制改革的日益深 入，一些问题逐渐暴露出来。一个突出问题就是o e m 企业自主创新不足，由此引发了对 外依赖性过高、资源消耗过大、利润率偏低等一系列问题。针对这种情况，党和国家把 重视和加强自主创新放在了十分重要的位置，增强自主创新能力已被确定为我国的国家 战略。本论文正是在国家自主创新宏观政策的背景下，结合o e m 企业发展现状，致力于 我国当前o e m 企业自主创新路径的探讨。 本研究利用全球价值链理论，从分析我国0 e m 企业发展现状和问题入手，通过对国 内外o 酬企业从贴牌生产方式向自有品牌经营方式转变的典型案例分析，指出o e m 企业 实现升级和创新的最佳路径就是由简单的贴牌生产制造( 0 e m ) 到研发设计( 0 d m ) ，并 最终建立自有品牌( o b m ) 。从o e m 到o d m 再到0 b m 的路径就是引进、消化吸收、模仿和 自主创新的过程。并在此基础上，迸一步总结了o e m 企业实现转化升级所具备的条件和 各阶段特征，提出了推动我国o e m 企业自主创新的对策建议。 关键词：o e m 企业自主创新创新路经 a b s t r a c t a b s t r a c t a n e r3 0y e a r s r e f o m l i i 喀锄d0 p 朗i i l gu p ，t 量l e 慨l e i l d o u sa c l l i e v 锄e n t so fc h i i l a s e c o n o l i l i cd e v e l o p m e n th a v e 啪眦t e dw o r l 捌d ea l t e n t i o 玛觚do u rn a t i o n a l l 咖l g mh 豁 s i 嘶f i c a n t l yi i l c r e 筋e d b u tw i t hm ee c o n 锄i cs y s t e mn 】l l l l i n gi n - d 印m ，s o m ep r o b l e m sw 盯e 黟a d u a l l y 麟p o s e d ：a no u t s t 批gp r o b l 锄i sl a c ko fi i l d 印e n d e n ti i l 】v a t i o n ，w m c hc a u s e d e x c e s s i v ee x t e m a ld 印e 1 1 d e n c e ，e x c e s s i v ec o n s u n l p t i o no fr e s o u r c e s ，l o wp r o 丘tm a r g i n s ，a l l d o n i i lv i e wo ft i l i ss i t u a t i o n ，t h ep a r t y 甜l dm eg o v e 加吼e n th a v ea ：t t a c h e dt h ei m p o r t a n c eo f i n d e p e n d e n t 讥v a t i o na n ds 仃e n 昏h e nmav i t a lp o s i t i o n ，a i l de i l l l a n c i n gm ea b i l i t yo f i n d 印e n d e n ti i l l l o v a t i o nh a sb e e ni d e n t i f i e d 硒c l l i n a sn a t i o n a ls 缸a t e g y t l l i s 咖d ym a l ( e su s eo ft h em e 0 巧o fg l o b a lv a l u ec h a i n 觚ds t 叭sw i t hm ea l l a l y s i so f t h es t a t u eo fo e mb u s i n e s s d e v e l o p m e n t sa i l dp r o b l 锄s ；b ya i l a l y s i n gt ) ，p i c a le x a n l p l e so f o e m e n t e 巾r i s e s m o d eo fo p e r a t i o nw h i c hi s 舶m h o m ea i l da b r o a do e m p r o d u c t i o nt oi t s o w - l lb m n d 仃 m s f o n n a t i o n ，t l l ep a p e rp o i n t so u tm a tm eb e s tw a yf o ro e me i l t e 印r i s e st 0 r e a l i z eu p 鲈l d i n ga n di 衄o v a t i o ni st op r o d u c e 舶mo e m t 0o d m ，a i l du l t i m a t e l ye s t a b l i s h o b m t h ep a t h 舶mo e mt oo d m ，a n dt h e i lt oo b mi si i l t r o d u c t i o n ，d i g e s t i o n 姐d a b s o 单t i o n ，c 叩弘n ga i l di n d 印e n d e n ti i u l 0 v a t i o np r o c e s s b 嬲e do nt h j s ，t 1 1 ep a p e rm n h e r l y s u h l i i l a r i z e st h eo e me n t e 平r i s e s c o n d i t i o 璐觚dc h 蹦犯t 耐s t i c s ，h i c hm a yr e a l i z eu p 铲a d i n g c o n v e r s i o n ，a n dm a l ( e sp r o p o s a l st op r o m o t i n g o u ro e mb u s i n e s st ob em o r ed e v e l o p e da i l d i n n o v a t i v e k e yw o r d s ：o e me n t e 印r i s e si n d 印e n ( 1 e n ti i l i l o v a t i o n i i l i l o v a t i o npa _ t h 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名：主也型塾日期：皿年互月卫日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密一。 ( 请在以上相应方格内打“”) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为( 中国o e m 企业自主创新研究) 的学 位论文，是我个人在导师( 裴桂芬教授) 指导并与导师合作下取得的研究成果，研究 工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完成 的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行政 法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声眠丝绛嗍垃年月乒日 作者签名： 导师签名： 日期：丝年月卫一日 日期：五五年上月上日 第1 苹导论 第1 章导论 1 1 问题的提出 长期以来，我国资本积累比较薄弱，技术发展相对落后。因此，目前我国制造业发 展的重心主要集中在基于劳动力低成本优势的、利润率相对较低的中游产业，并主要采 用o e m ( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r e ，通称贴牌生产或委托代工) 方式，对高利润 率的上游原始技术的研发和下游品牌的营销涉及较少。改革开放以来的三十年间，o e m 生产方式在我国出现并迅速发展，对促进我国经济发展起到了重要作用。 一方面，由于0 e m 企业的蓬勃发展，中国已被誉为“世界加工工厂”，“m a d ei n c h i n a 在国际市场上占据着极为重要的地位。虽然中国制造享誉全球，但由于缺乏核 心技术、自主创新能力差，使得绝大多数o e m 企业安于现状，处于价值链收益的最低端， 这极大地削弱了我国企业的竞争力，导致在国际市场上享有一定知名度的中国品牌数量 很少，而能够在国际品牌价值排行榜上占有一席之地的也只有海尔、联想、格兰仕等寥 寥几家。就我国经济发展的实际而言，现阶段0 e m 企业为我国经济的发展做出了巨大的 贡献，但这种方式存在先天缺陷，即加工能力强而创新能力弱、产业规模大而附加值低、 资源消耗多而收益回报少等。对于从事0 e m 生产的企业要想摆脱价值链低端的困扰，就 必须加强自主创新，提升价值链。 另一方面，当今世界经济发展的主流趋势是经济全球化和一体化。自上世纪中后期 以来，跨国公司在全球经济领域的强势扩张，不仅加速了全球经济一体化的进程，更进 一步地带动了产业结构的大规模调整，从而加快了国际分工方式由垂直化向水平化转变 的进程，使大多数企业间的关系由单纯的对抗型竞争转变为合作型竞争。随着合作领域 的不断拓宽，企业间在合作的策略、方式、手段等方面不断推陈出新。受要素禀赋和市 场发展的限制，当今世界任何一个国家( 或地区) 的企业都不可能在产品的研发、生产、 销售、服务等各个环节都占有绝对优势。因此，一个国家( 或地区) 为了在价值链体系 上保持一定的优势，获得尽可能多的利益，倾向于基于自身的比较优势对产业组合采取 战略性构建。 一些发达国家( 或地区) 的企业发展价值链的高端产业，从事研发、销售和服务等 业务，不断提高市场占有率和经济效益，从而持续保持了竞争优势。如运动品牌巨头耐 克就采取以研发和营销为主的哑铃型产业结构，即注重发展技术研发和品牌营销、放弃 河北大学经济学硕士学位论文 中间生产环节，集中精力从事高附加值部分的经营活动。与发达国家品牌企业相比，大 部分发展中国家( 或地区) 的企业欠缺研发和品牌发展的许多先决条件，更多的企业采 取接受著名品牌企业的委托实施贴牌生产：在产业结构组建上，企业大多凭借在资源、 成本、价格等方面具备的比较优势，着力发展生产制造环节。 所以，当前我国0 e m 企业的存在有其必然性，但却面临着处于价值链低端、收益低、 缺乏自有品牌、竞争力不强等问题的困扰。这就要求0 e m 企业审时度势根据国内外市场 的变化，结合本企业的实际开创出一条自主创新、发展自有品牌的企业振兴之路。 综上所述，本研究的目的是：针对当前我国o e m 企业发展的现状和问题，通过对国 内外o e m 企业从贴牌生产方式向自有品牌经营方式转变的典型案例分析，指出企业从 o e m 起步，是能够走上自主品牌的创新之路的，并提出了其升级路径。从o e m 到o d m 再 到0 b m 的路径就是企业引进、消化吸收、模仿和自主创新的过程。在此基础上进一步总 结了0 e m 企业实现升级转化所具备的条件和各阶段特征，并提出了相关的对策建议，为 中国制造业企业，尤其是o e m 企业进一步提升自己的竞争实力，走可持续发展的道路， 提供一定的理论和实践参考。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究综述 2 0 世纪6 0 年代以来，创新受到学术界的普遍关注，研究者开始有针对性地系统分 析创新的案例与数据，并将其成果用于指导实践。创新不仅涉及多种“组合”，更有多 种形式。不同的创新形式由于创新主体、创新手段等要素存在差异性致使创新的提法不 同。我国对自主创新的提法采用较多，而国外针对自主创新则倾向使用内生创新 ( e n d o g e n o u si n n o v a t i o n ) 和集成创新( i n t e g r a t e di n n o v a t i o n ) 的提法。鉴于提法上 的不一致，国外涉及到的实质性的自主创新研究主要来源于发展中国家或者新兴工业化 国家对技术创新道路的选择，针对0 e m 企业产业升降路径的选择也是国外学者研究自主 创新的重要方面。 h o b d a y ( 1 9 9 5 ) 研究表明，o e m 厂商可以通过代工学习国外先进技术，并不断发展或 提升自身的产品开发能力，最终将业务范围从生产加工延伸至设计、研发领域。他进一 步将o e m 厂商技术能力发展区分为五个阶段。第一阶段厂商只具备技术含量不高的组装 能力，制造简单、成熟的产品：第二阶段，厂商通过工艺改进可以提高生产速度与改善 2 第1 章导论 产品的质量，并实施产品的逆向工程；第三阶段，厂商具有完整的生产技术，并能进行 工艺的创新；第四阶段，拥有产品创新的能力，从事产品与工艺的研发设计；第五阶段， 厂商的研发能力具有一定的竞争力，能够把研发与市场需求相联系，进行产品、工艺的 创新。 韩国的金麟洙( l i n s uk i m ，1 9 9 7 ) 针对韩国企业的技术学习与创新机制问题，引入 了4 个分析框架：全球技术框架、组织机构框架、企业层面上的主动学习与技术转移。 从这4 个框架出发，他提出了韩国企业技术追赶与自主创新的几个关键要素：吸收能力、 技术需求、技术供给和技术学习的动力圆。他提出的后发国家技术能力成长的一般模式 是：引进成熟技术消化吸收产品创新，技术成长表现为一个不断进化的过程。 h u m p h r e ya n ds c h m i t z ( 2 0 0 0 ) 研究表明，存在三种各具特色的升级模式：通过对 工艺、生产流程的改造以提高生产效率的工艺流程升级；通过引进新产品、改造老产品 以及提高产品更新能力的产品升级；进入产业的高附加值环节( 如技术研发和营销环节 等) 的功能升级。0 e m 到0 d m 再到o b m 的升级就属于功能升级。 纳谢德福布斯( 2 0 0 1 ) 研究认为，企业在o e m 、0 d m 、o b m 的不同发展阶段，其创新 特点也是不一样的。他指出大部分发展中国家企业最初阶段是简单的0 e m 模式。这个阶 段的企业可以通过合理的布局、有效率的组织等实现生产环节的创新，福布斯称其为 “埋头苦干型的创新”；随着时间的推移，企业应渐渐培育自己的制造能力，通过“干 中学”实现工艺创新；或建立新产品的设计开发能力，但这时产品概念和规格仍然来自 委托方，企业只是负责代工设计。成功的企业要成为独立设计的o d m 或o b m 厂商，必须 具备专有产品的创新能力。 1 2 2 国内研究综述 在我国最早使用“自主创新概念的是浙江大学的陈劲教授( 1 9 9 4 ) ，他对从技术 引进到自主创新的学习模式进行了研究，认为研究开发中的学习是自主创新过程中的主 导学习模式，只有通过研究与开发才能掌握技术的本质。 自主创新不仅是政府基于产业升级战略对企业所做的宏观指导，更是企业获取持续 竞争力的最有效的手段。尤其是对处于价值链底端的o e m 企业来说，自主创新是其在未 资料来源：杨桂菊本土代工企业竞争力构成要素及提升路径中国工业经济，2 0 0 6 8 资料来源：刘国新，李兴文国内外关于自主创新的研究综述科技进步与对策，2 0 0 7 2 3 河北大学经济学硕士学位论文 来市场竞争中获取“话语权”的根本之路。我国0 e m 企业如何真正实现自主创新战略， 为理论界的研究提供了广阔的空间。从已有的研究成果来看，由于受国内0 e m 企业起步 较晚等因素的影响，国内对o e m 生产方式的研究较之国外的研究时间短且缺乏系统性。 姚钟华( 2 0 0 2 ) 在o e m 与加工贸易管理方略一书中，对0 e m 的含义、运作机理、 发展进程以及发展进程中遇到的问题和解决策略等进行了总括性的阐述。在对单一的 o e m 和自创品牌方式的利弊进行比较分析的同时，剖析了格兰仕、通用、小天鹅、上海 华联等o e m 与自创品牌并举的成功案例，提出了不同的企业要想获得成功必须走出一条 适合本企业发展的道路。 水常青( 2 0 0 4 ) 基于博弈论的视角，在讨论了0 e m 的起源、发展和利弊的基础上，用 博弈论模型，对我国当前存在的0 e m 企业进行了数理和实证研究，论证了o e m 产品的出 口价格会随着0 e m 企业数量的增多而持续下降，当国内受托企业处于垄断地位时，做o e m 的利润额最大。 刘志彪( 2 0 0 5 ) 借鉴国际通行的0 e m 、o d m 和0 b m 概念，在把企业整体活动分解为“研 发一生产一营销 三大环节的基础上，主要运用企业技术能力差距假设和动态演化理 论，对中国制造业参与国际产业内分工和进一步的产业升级的问题进行了初步地分析， 并在此基础上提出了中国某些有条件的企业转型经营自有品牌的可能性、基本路径和政 府的政策选择问题。 王世豪( 2 0 0 6 ) 认为在0 e m 合作中，初期委托企业产生高利润率的技术效应和品牌效 应，受托企业则产生规模效应；长期内，受托企业的技术能力越强，用于o 喇的专用资 本规模越大。受托企业技术研发的力度要逐步加大，并且要通过吸收委托企业的技术外 溢，建立自创品牌的平台。最后提出了加强产业配套能力、增强受托企业技术能力的对 策建议。 概括起来，目前国内外的研究都已经说明具备一定条件的o e m 企业是可以通过“干 中学 走上自主品牌的创新道路的。但是国内的研究大多是将0 e m 作为加工贸易的一个 分支，描述和论证这种分工方式在中国目前经济背景下的重要性，并从o e m 的利弊去分 析0 e m 方式，而对o e m 企业升级路径及其所涉及的环节缺乏系统的研究和分析。所以本 论文在借鉴国内外研究成果的基础上，提出了o e m 企业自主创新的路径，对创新过程中 各阶段的特征和条件进行了分析研究，并针对我国o e m 企业发展中的问题提出了推动我 国o e m 企业自主创新的对策建议。 4 第1 苹导论 1 3 研究内容及框架 论文的研究内容主要包括以下几方面：首先是问题的提出和国内外研究现状，系统 分析了o e m 企业存在的必然性；第二是对0 e m 企业自主创新的路径进行了理论分析，并 阐明了o e m 企业自主创新的动力来源于吸收技术外溢效应；第三部分通过对国内外o e m 企业自主创新成功路径的描述，总结了0 e m 企业进行模式转化升级所具备的条件和各阶 段特征；第四部分针对我国0 e m 企业发展现状和0 e m 企业自主创新过程中存在的问题， 对阻碍我国0 跚企业实现自主品牌的因素进行了分析：最后结合前面分析的o 跚企业转 化升级各阶段的特征和条件，针对制约o e m 企业发展自主品牌的因素，从不同层面提出 了相应的推动我国o e m 企业自主创薪发展的建议。 具体研究框架如下图所示： 图1 1 研究框架 1 4 创新点 论文研究的创新点有以下两点： ( 1 ) 为0 e m 企业的发展指出了“递进式”的自主创新路径，即从o e m 到0 d m 再到 o b m 的转化升级； ( 2 ) 根据典型0 e m 企业的成功案例，归纳出了自主创新、自有品牌开发过程中各 阶段特征和升级条件。在o e m 向o d m 转化的阶段，企业要专注于产品和技术模仿创新； 在o d m 向0 b m 升级的阶段，技术创新能力和营销能力是成功的关键。 河北大学经济学硕十学位论文 第2 章0 e m 企业自主创新的路径分析 2 10 e m 、0 d m 和o b m 的基本涵义 o 酬( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r e r ) ，英文原义是原始设备制造商，在我国 从不同角度称之为“贴牌生产 、以代工生产”、“委托生产 、“定牌制造 、“生 产外包等。虽然称谓各异，其本质就是产品生产者生产出的产品贴上委托方的商标出 售的一种生产经营模式。 在全球价值链体系中o e m 被认为是一种外包制造的合同安排，即品牌商( 委托方) 根据一定设计标准向专业制造商( 受托方) 下订单，后者依照产品设计标准自行组装制 造，产品完成后贴上发包企业品牌出售。从委托方的角度来说，o e m 就是委托生产并以 己方产品形式提供给市场的行为，又称为外包，委托方又称为发包方：从受托方的角度 来说，就是按照对方的要求生产对方品牌的产品，并由对方负责销售的行为，受托方又 称为产品供应商，生产的产品为o e m 产品。例如，华硕公司为索尼公司生产笔记本电脑， 贴上索尼的牌子销售，就称这台笔记本为华硕公司的0 e m 产品。 与o e m 相关联的是o d m ( o r i g i n a ld e s i g nm a n u f a c t u r e ，原始设计制造) 和o b m ( 0 n e d b r a n dm a n u f a c t u r e ，自有品牌制造) 。o d m 是指拥有设计能力的受托方企业按照品牌制 造商的需求和授权，自主设计制造加工产品，也就是代工企业除了承担产品的制造活动 外，也进行产品加工组装和产品设计等活动；0 b m 指企业承担产品研发与设计、制造、 营销和售后服务完整环节的自有品牌制造，也就是制造企业不仅进行产品深度加工组装 和设计活动，还拥有自己的品牌，并且品牌具有国际市场竞争力。 表2 一lo e m 、o d m 和o 叫比较 表示全部拥有；表示部分拥有：o 表示没有 资料来源：黄胜平，姜念涛中国自主创新探路 m 人民出版社，2 0 0 7 ，3 第2 章o e m 企业自主创新的路径分析 从表2 一l 中我们可以看到：o e m 的主营业务是生产制造，但为了生产的顺利进行也 从事一部分原材料采购和产品开发。它不涉及产品设计环节，更不从事全球组装、交货 以及售后服务等业务。o e m 是一种代工服务，按照委托方的设计标准把产品生产出来， 贴牌交货就可以了。 o d m 除了大量生产制造以外，还要负责商品设计和产品开发，同时也负责一部分原 材料采购。但它跟o e m 一样，同样不负责全球组装、交货及售后服务，因为它还是贴委 托方的品牌，全球营销和售后服务都是品牌商的事。所以，虽然o d m 进行深度加工组装 和产品设计的活动，但仍然具有贴牌生产的性质，只不过是一种较高级的代工形式。0 e m 或o d m 也被称为“授权贴牌生产”。 归纳起来，0 e m 和o d m 的特征有以下三点不同：第一，技术含量不同。o e m 生产方 式运用的基本都是外来技术，几乎没有自有技术，而o d m 生产至少已部分地拥有了自有 技术即产品的设计能力；第二，利润分配模式不同。传统o e m 只是依靠廉价的劳动力资 源赚取低廉的加工费，0 d m 因拥有了自有技术而改变了利润分割方式和比例，企业利润 中包含了一定的科技附加值；第三，自主设计权的大小。0 e m 完全不具备自主设计权， o d m 具有完全自主设计权。两者具有内在的联系性。 与o d m 相比，o b m 则更胜一筹，它既设计、开发、又生产制造，还做营销，几乎承 担全过程的每个环节，打自己的品牌，这比贴别人的品牌其责任更大，盈利也更多。0 b m 不是简单地通过代工赚取加工费，而是在自有品牌运作的基础上赚取更多的品牌收益。 2 20 e m 、0 d m 和0 b m 三种价值链模式的比较 美国哈佛大学学者迈克尔波特于1 9 8 5 年在其所著的竞争优势一书中通过对企州 价值行为的分析提出了价值链的概念。价值链是指企业将一项产品或服务从提出概念与豸 计，经过生产、营销等不同阶段，将制成品送到消费者手中，直到消费者使用后的最终剑 置的整个过程。波特的价值链理论认为企业的价值创造主要由价值链上的某些战略环节移 定，这些战略环节是企业核心竞争力和持久竞争优势的源泉。随后g e r e f f i ，h u m p h r e y ， s c h m i t z 等学者从多个维度特别是利润分配维度对波特的价值链理论进行了拓展。从利汴 分配角度来看，在价值链中利润率高的在两头：左侧( 价值链上游) ，设计与研发的价值女| 于高端；右侧( 价值链下游) ，品牌运作、营销服务、含综合物流、金融等，也让价值链爿 高；唯独中间的制造、加工、组装环节处于价值链的最底端，利润最薄。 7 河北大学经济学硕士学位论文 根据上面的0 e m 、o d m 和0 b m 三种模式的基本涵义、业务范围和特征比较，并结合 利润在价值链的分配格局，我们可以确定这三种模式在价值链上的空间布局，如图2 1 所示。 企业利润 研发生产制造营销 图2 一l0 删、o d m 、o b m 在价值链上的布局 g e r e f f i ( 1 9 9 9 ) 进一步将价值链分析扩展到“全球价值链 。全球价值链的分析方法使 战略规划的视野扩展到全球范围内整个行业上游的研发、设计，中游的零部件制造与组装， 下游的营销、品牌和服务。产业价值链的全球化使收益分配在全球范围内扩散，参与国际 产业分工不同环节的企业、地区和国家在全球价值链上的地位和收益水平是不同的。具有 技术和品牌优势的品牌公司主导收益分配格局，而发展中国家的企业则往往处于弱势地位。 在市场领域，厂商的技术能力和所属区域要素禀赋决定了厂商在价值链上的不同环节的分 工。受趋利性本质的影响，厂商倾向于将有限的资源和技术能力用于比较优势领域，以实 现利润的最大化。因此，技术水平低、劳动密集型的企业主要分布在劳动力和资源丰富的 发展中国家，o e m 成为发展中国家或地区参与国际分工的典型模式：资本和技术密集度较 高的0 d m 企业主要分布在工业化水平较高的国家或地区；而具有较强的原始创新能力和市 场营销能力的0 b m 企业主要分布在美、日、欧等发达国家或地区。 综上所述，0 e m 、0 d m 和0 b m 分别代表了价值链上的“制造、“研发和“营销( 品牌) 三个关键环节。从业务范围和价值链上的空间布局来看，从0 e m 到o d m 再到0 b m 是企业从 贴牌生产到自创品牌的逐步递进的运行过程，更是o e m 企业实现自主创新要遵循的升级路 径。 8 第2 章o e m 企业自土创新的路径分析 2 3 从0 e m 到0 d m 再到o b m 三种模式的转化升级自主创新的路径 2 3 1 从0 e m 到o d m 再到0 b m 路径的理论解释 培养自主创新能力缩小并赶上与发达国家的差距，是所有发展中国家共同的目标。 这些国家和地区的自主创新的路径不可能遵循发达国家的模式，也不可能参与到所有原 始技术的开发中去。但通过引进、消化、吸收一些成熟的技术，并通过二次创新，赶 上甚至超越先进国家的某些技术领域却是有可能的。因此，发展中国家需要探索一条适 合自身的自主创新之路。 第一，从o e m 到o d m 再到o b m 的升级路径是一个技术学习和积累的过程 从技术层面上看，由于发展中国家和地区技术基础较弱，技术创新能力的形成不是 一蹴而就的，一般要经历较长的学习和积累过程。引进成熟技术消化吸收技术 创新通常被视为从o e m 到0 d m 再到o b m 的技术升级路径。从技术创新角度来看，从0 e m 到o d m 再到0 b m 被视为一个逐步学习、阶段性积累技术和经验的过程。企业越向价值链 上游攀升，对企业自身的技术研发和创新能力的要求也越高。o e m 、0 d m 业务的开展为发 展中国家企业学习发达国家的成熟技术提供了平台。发展中国家的0 e m 企业可以通舻干 中学”、“逆向设计”等来吸收发达国家委托企业的外溢技术，使其在技术创新的初级阶 段少走弯路，降低其研发成本，并积累技术基础，促进技术研发能力的提高，以最终实 现自有品牌。 第二，技术进步刺激了o e m 企业的自主创新 企业的发展决策和决策执行方式的选择都是为追逐更多的利润服务的。长远来看， o e m 企业的低利润率运营状况，无法保证企业在竞争日趋激烈的市场中保持持续的竞争 力。为了获取更高的利润，0 e m 企业必须从事利润率高的产业，沿着价值链纵向延伸， 实现由贴牌生产到自有品牌的转变。贯穿这一转变整个过程的是技术创新。正如美国经 济学家罗默( p r o m e r ) 和卢卡斯( r l u e a s ) 提出的“内生经济增长理论 指出： 技术进步是经济增长的决定因素。格兰仕、三星等国内外的一些新兴品牌企业最先以 o e m 起家，再以技术创新为突破口并最终实现了自有品牌战略的发展经验，证明了o e m 企业在趋利性的驱使下通过技术创新实现了产业价值链升级策略的可行性。 第三，发展中国家o e m 企业最终升级到0 b m 是市场竞争的结果 资料来源：吴晓波全球化下的二次创新战略以海尔电冰箱技术演进为例 j 研究与发展管理，2 0 0 3 ，6 9 河北大学经济学硕士学位论文 随着经济全球化的不断深入，以产品力为主导方式的市场竞争逐渐让位于技术力和 品牌力的竞争，单纯做0 e m 的弊端也逐渐显现出来。一方面，随着发展中国家发展水平 的进一步提高，劳动力和原材料价格也将随之大幅度提高，出于成本考虑委托公司就可 能将生产基地移向别的成本相对较低的企业。另一方面，自主知识产权已成为企业保持 核心竞争力的关键。随着知识产权保护制度日益健全和完善，一个授权专利代表一方市 场，控制了一项专利就意味着获得了一方市场的主导权，而没有自主知识产权的企业只 能处于低端的加工阶段。处于高端的发达国家企业则凭借技术创新能力和品牌价值在市 场竞争中占据主导地位。为了拉近与品牌企业的差距，发展中国家0 e m 企业要通过持续 的学习和积累，提高技术研发能力，培育技术创新能力，并在此基础上打造自有品牌。 因此，当o e m ，o d m 企业使加工利润、经验、技术积累到一定量的时候，必须实行质变， 向o b m 跃迁。 2 3 2 从0 e m 到o d m 再到o b m 路径的必然趋势 从0 e m 、o d m 到o b m 的升级既是价值链各个环节发展的内生性需求，又是o e m 企业 参与市场竞争延续生命周期的重要手段。第一，企业从0 e m 走向o d m 是必然趋势。0 e m 是企业起步较好的方式。从0 e m 到0 d m ，是一个经过加工到设计的过程。当o e m 企业经 过长时间的生产运作，在资金、技术和管理水平都有了提高以后，就应该根据市场的需 求积极主动地投入人力、物力来设计产品；此时，企业不再是合作中的被挑选者，研发 和设计上的优势会给企业带来更多与品牌商和采购商博弈的资本。第二，o b m 是企业最 终发展目标。o e m 企业发展的过程实质就是企业从单纯的制造功能向设计、营销等功能 的逐步延伸。当企业的o e m 业务发展到一定规模，形成了自己的核心制造和研发优势， 企业就应该从后台走到前台，形成自有品牌。从企业的发展角度看，从o e m 到0 b m ，是 企业的一种发展模式，也是企业追求持续发展，积极地迎接挑战，创造价值和获取利润 的一种必然选择。 o e m 企业处于价值链分工的低端，决定了0 e m 企业本身有多条发展道路的选择。就 目前o e m 企业发展的经验来看，大致存在三种发展趋势( 见图2 2 ) ：( 1 ) o e m 企业致力 于产品质量，享有产品市场份额的绝对优势，单纯做大0 e m 业务：( 2 ) o e m 企业在致力 于产品质量的同时，采取相应的措施吸引委托方在某些技术领域的支持，加大技术领域 的人力、物力投入，在原有技术基础上进行产品模拟创新，开展o d m 业务；( 3 ) 0 e m 在 1 0 第2 章0 e m 企业自主创新的路径分析 利用成本和生产技术优势，占有产品市场份额优势的基础上，投入大量的资金进行新技 术的研发和自控营销网络的创建，在专有技术领域和市场营销领域占有一席之地，形成 自有品牌，实现向o b m 的升级。 图2 2 从o e m 到0 d m 再到0 b m 的路径 综上所述，从o e m 到o d m 再到o b m 的路径其实就是引进、消化吸收、模仿和自主创 新的过程，发展中国家的企业实现升级和创新的最佳路径就是由简单的贴牌生产制造 ( 0 e m ) 到研发设计( o d m ) ，并最终建立自有品牌( o b m ) 。这个过程也是技术学习和积 累的渐进型自主创新的过程。技术积累的渐进性使得发展中国家和地区的大多数企业的 创新由0 e m 开始起步，从o e m 到o d m 再到o b m 是企业不断创新发展的趋势，也是0 e m 企业持续成长不断自主创新的过程。 2 4 技术外溢是促进o e m 企业自主创新的推动力 对于技术外溢的概念，国内外许多学者都作了阐述：“因与跨国公司进行接触的国 内企业所获得的直接益处 ( d u n n i n g ，1 9 9 3 ) ：“f d i 对东道国的经济效率和经济增长或 发展能力发生无意识影响的间接作用，它可以发生于同一产业内部或不同的产业之间” ( 何洁，2 0 0 0 ) ；这里总结出技术外溢的基本含义是指部门( 或是企业、地区、行业) 进 行研究开发活动获取的新知识会通过各种渠道( 人员流动或有形产品的信息) 溢出到别 的部门，但本部门却不能为此收取任何报酬。简单来说，技术外溢是一种既可以促进东1 道国经济增长，而外国投资者又无法收回全部收益的经济现象。技术外溢既有正面影响 l l 河北大学经济学硕士学位论文 作用又有负面影响作用。一方面，技术外溢的积极作用可以表现为对外寻求新技术的发 展可以使企业具有不需要雇佣专门研究人员就能使用某些新技术的优势；另一方面，市 场的竞争，创新公司有可能取代不创新的或发展缓慢的公司，这是技术外溢的负面影响。 2 4 1 国际外包业务中的技术外溢 在经济全球化的今天，一个技术落后的发展中国家企业要获得技术进步，可以通过 自主研发和技术引进两个途径。但是，对于处于开放经济中的发展中国家，通过自主研 发进行技术创新的成本要高于技术模仿创新的成本，因此发展中国家的技术创新策略应 适当向学习国外先进技术的方向倾斜。同时，开放的经济环境为发展中国家企业学习国 外先进技术提供了多种渠道：进出口贸易、f d i 、引进设备和人才，购买专利、共建研 发基地等。目前，国际制造业外包已经成为国际技术溢出的重要途径。在全球价值链上 发展中国家的0 e m 企业绝大多数是国际外包业务的受托方，0 e m 企业吸收的外溢技术是 来自于国际外包业务中的委托方企业。 所谓国际外包技术外溢是指发达国家或地区在其他国家，特别是发展中国家的东道 国进行国际外包的过程中，其先进的生产技术、经营理念、管理经验等通过某些非自愿 的扩散途径，渗透到当地的其他企业，促进东道国企业技术水平的提高。这种技术外溢 是落后的发展中国家缩小与发达国家技术差距，追赶发达国家的主要途径之一。作为劳 动力资源丰富的处于承包方地位的发展中国家，以良好的基础设施、廉价的人力资源等 受到许多发包企业的青睐，同时，承包方积极参与国际项目承包，可以从中获得国际外 包所带来的技术外溢效应的好处。 2 4 20 e m 企业吸收外溢技术的途径 代工过程中发展中国家o e m 企业通过吸收国际外包中的技术外溢，可以提高0 e m 企 业的技术水平、组织效率和管理技能，促进o e m 企业走上自主创新的道路。o e m 企业的 技术进步可以通过学习曲线( l e a r n i n gc u r v e ) 来描述。假定边际成本是积累产量的减 函数，累计产量越多，生产经验、销售经验和管理经验越丰富，边际成本就越下降。( a 1 w y n y 0 u n g ，1 9 9 1 ) 这个过程也就是“干中学 ( l e a r n i n gb yd o i n g ) 。技术变动有两个源 1 9 7 2 年诺贝尔经济学奖得主阿罗于1 9 6 2 年在边干边学的经济含义中提出了一个“干中学”的知识变化模型。 这篇独创性的论文是使技术进步成为增长模型的内生因素的最初尝试。1 9 6 7 年谢辛斯基在具有边干边学的最优积 累一文中对阿罗模型进行了简化和扩展。1 9 9 5 年诺贝尔奖获得者卢卡斯于1 9 8 8 年在论述经济增长的论文论经济 发展的机制中提出通过“干中学”积累特定人力资本的增长模型，继续深化和发展 广阿罗的增长理论。 1 2 第2 章o e m 企业自主创新的路径分析 泉，一种是主动的，是自己创造出来的；另外一种是被动的，是从看中、干中学会的， 是通过经济行为学来的。作为先进技术的拥有者，有时并非有意转让或传播他们的技术， 而是通过贸易或是其他经济行为自然地输出了技术，被称为技术的“外溢”。“干中学 式的技术进步，大部分是从技术外溢中获得的。 先进技术的拥有者，并非有意转让或传播先进的技术，而是通过贸易或是其他经济 行为自然地输出了技术。委托方的技术外溢的内容主要包括产品开发设计、生产制造、 品牌推广和销售服务等。在代工过程中，委托方对受托方的协助是一种非自愿的技术转 移，0 e m 厂商往往能通过这种技术传播渠道来提升自身的技术能力。非自觉的技术溢出 是代工关系中最主要的技术转移形式。 归纳起来，代工过程中o e m 企业吸收外溢技术的途径有三个：示范效应；员工的培 训和流动：联系效应。 ( 1 ) 示范效应 0 e m 企业在代工过程中，可以通过技术和管理示范效应，模仿和学习发达国家企业 的技术、生产流程、工艺、管理等方面的经验，获得委托方企业在核心制造技术和营销 管理经验方面的技术外溢，以提高自身的运营水平。 发展中国家企业承接代工业务，大部分原材料或零部件需要从国际市场直接进口， 其中许多生产要素是发展中国家不能生产或质量不符合国际市场标准的产品；随着原材 料或零部件的进口，隐含在其中的技术、标准和理念等相伴引入。o e m 企业通过对进口 零部件的模仿，增进了原有零部件的质量，提高了产品性能，促进了产品的升级。o e m 企业可以通过对进口零部件的“逆向设计”，学习进口零部件的设计工艺，节约研发成 本，促进技术进步。在与品牌企业的合作过程中，一方面，o 跚企业学到了大量的提升 生产流程、提高产品质量以及在工艺升级和产品升级等方面的技术和经验：另一方面， 品牌企业的管理运营为o e m 企业提供了“眼见为实 的学习机会，如全球渠道管理、品 牌营销经验等。因此，示范效应表明0 e m 企业在一定程度上可以通过学习和模仿进行技 术的转化和创新。 ( 2 ) 员工的培训与流动 由于o e m 企业的人力资本水平较低，为了使本企业的技术、管理思想能够得到有效 地贯彻，从长远利益出发，不少o e m 企业成立专门培训机构，对相关企业的技术人员和 管理者进行培训，提高了发展中国家o e m 企业人力资本的水平，同时为该国企业的技术 1 3 河北大学经济学硕十学位论文 创新在人力资源方面提供了保障。 劳动力在发展中国家o e m 企业之间流动，可以引起技术外溢和技术扩散。这种技术 外溢是高新技术产业企业网络中技术扩散的一种主要形式，是o e m 企业实现模仿和学习 跨国公司技术的重要途径。它可以通过不同职位的劳动者向更高层次跃迁获得，进而促 进受托企业技术和产品创新。首先，由于直接面向国际市场，o e m 企业的技术、质量、 管理水平等方面均高于发展中国家的其他企业，其员工通过亲身参与企业的生产经营活 动，对产品工艺、操作技巧和国际市场对该类产品的技术标准等环节有一定地了解，掌 握了有关该产品的大量信息，在看中、干中、学中积累了丰富的经验。当这些技术与管 理人员进入发展中国家的其他企业时，带去了先进的技术、管理经验和市场理念等，使 相关的知识和技术在无形中扩散。其次，在发达国家的技术先进企业就职并接受过培训 的员工向发展中国家企业流动，必定会产生技术和知识的溢出效应。当这些员工到发展 中国家的企业任职或开设自己的企业，他们在技术先进企业学习的技术就会使发展中国 家受益。 ( 3 ) 联系效应 通过代工方式，发展中国家0 e m 企业与发达国家的委托商、消费者发生联系。o e m 企业可以从发达国家企业的产品创新、先进的工艺技术、质量控制和市场信息等成果中 获得“免费搭车”效应。例如，发达国家企业可以为生产商提供技术支持和相关信息， 提高发展中国家生产商产品的质量或促进其创新。 不同企业或部门之间在其生产经营活动中发生的经济关系表现为前向关联和后向 关联。无论是前向关联还是后向关联，只要是其中某一个企业或部门的技术发生了变化， 都会影响到与其他其相关联的企业或部门，迫使后者与此相适应，并对其原来的技术体 系进行改造，从而通过“关联效应 带来产业内技术外溢。发达国家的0 b m 企业与发 展中国家0 e m 企业通过市场关系形成长期契约，建立起合作网络，会通过产业之间的纵 向联系促进发展中国家相关产业的生产率提高，从而形成溢出效应。例如：为了保证生 产的正常、提高竞争能力，保证最终产品质量和企业信誉，委托方企业会对当地采购的 原材料及相关零部件的生产工艺、技术标准、产品质量等方面实行严格的监督。这样就 会对受托方上游企业形成压力，促使合作企业进行产品性能的改进和技术改造，达到更 资料来源：联合国贸易与发展会议，2 0 0 2 1 4 第2 章o e m 企业自主创新的路径分析 高的质量和性能标准，提高生产和供应能力。当发展中国家的o e m 企业不具备配套的生 产能力或相应的技术水平时，委托方企业可以通过技术援助，提高上游企业的创新能力 与产品质量，提供产品质量控制的经