（管理科学与工程专业论文）人力资本与江西经济增长：理论与实证.pdf

【内容提要】 人力资本与江西经济增长：理论与实证 本文以人力资本理论和新增长理论为理论依据，以新增长理论中的卢卡斯人力资本 溢出模型( 1 9 8 8 ) 为计量分析基础，实证分析了人力资本在江西经济增长中的表现。 在分析的过程中，我们改进了固定资本存量估算方法，填3 1 、了江西省195 2 1 97 7 年 资本形成额以及19 5 2 2 0 0 2 年固定资本存量这两个统计指标序列值的空白。 随后，本文研究发现，人力资本对江西过去2 5 年的经济增长的平均贡献率为3 2 1 ；而且，人力资本水平的提高对产业结构升级具有“乘数性质”的加速效应一一入力 资本水平的增长率每提高1 个百分点，未来第三年的产业结构升级的速度大概会提高1 5 个百分点。另外，研究结果表明，中国人力资本外溢效应是世界平均水平的1 9 。 最后，根据计量分析模型预测，江西要实现未来的经济增长目标，人力资本水平的 年均增长速度必须达到1 6 6 ，也就是说，到了2 0 2 0 年，江西从业人员的平均受教育年 限需达到10 9 2 年。 关键词：入力资本经济增长贡献份额需求预测 h u m a n c a p i t a l & e c o n o m i c g r o w t hi nj i a n g x i ： a b s t r a c t t h e o r ya n dd e m o n s t r a t i o n t h et h e o r e t i c a lb a s e so ft h i sd i s s e r t a t i o na r eh u m a nc a p i t a lt h e o r ya n dn e wg r o w t ht h e o r y a n dl u c a s s ( 1 9 8 8 ) e n d o g e n o u sg r o w t hm o d e lo fh u m a nc a p i t a ls p i l l o v e rl a y st h ef o u n d a t i o n f o ro u re c o n o m e t r i c a n a l y s i s i nt h e d i s s e r t a t i o n s u b s e q u e n t l y , t h e d i s s e r t a t i o nh a s d e m o n s t r a t e d l ya n a l y z e dt h ep e r f o r m a n c eo f h u m a nc a p i t a li nt h ep r o c e s so fe c o n o m i cg r o w t h o f j i a n g x ip r o v i n c es i n c e1 9 7 8 i no u rr e s e a r c h ，w ei m p r o v e dt h ee s t i m a t i n go fp h y s i c a lc a p i t a ls t o c k sa n dw es u p p f i e da g a pb ye s t i m a t i n gt h et i m es e r i e so fp h y s i c a lc a p i t a l f o r m a t i o nf r o m19 5 2t o19 7 7a n dt h e c a p i t a ls t o c k s 疗o m1 9 5 2 o2 0 0 2 s u b s e q u e n t l y , b yr e s e a r c h ，w ef o u n dt h a tt h ea v e r a g es h a r eo f h u m a nc a p i t a l sc o n t r i b u t i o n t oe c o n o m i cg r o w t ho fj i a n g x ip r o v i n c ei nt h ep a s t2 5y e a r si s3 2 1 a n dt h ei n c r e a s eo f h u m a nc a p i t a ll e v e lh a st h ea c c e l e r a t i o ne f f e c to nt h eu p g r a d eo ft h ei n d u s t r i a ls t m c t u r e i n a d d i t i o n , t h er e s e a r c hs h o w st h a tt h es p i l l o v e re f f e c to fh u m a nc a p k a li nc h i n ai sl o w e rt h a n t h ea v e r a g el e v e li nt h ew o r l d a tl a s t a c c o r d i n gt oo u re c o n o m e t r i cm o d e l sf o r e c a s t , ac o n c l u s i o nw a sd r a w nt h a ti f e c o n o m i cg r o w t ho fj i a n g x ip r o v i n c ec a na c h i e v et h ea i m si nt h ef u t u r e ，t h eg r o w t hs p e e do f h u m a nc a p i t a ll e v e lm u s ta r r i v ea t1 6 6 ，t h a ti st os a y , i n2 0 2 0 ，t h ea v e r a g ee d u c a t i o nt i m eo f t h el a b o r si nj i a n g x im u s ta c h i e v e1 0 9 2y e a r s g r a d u a t e ：z h a n gb o ( m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g ) d i r e c t e d b y p r o f ，, ，z h o u ，s h a o s e n k e y w o r d s ：h u m a nc a p i t a l ，e c o n o m i cg r o w t h , c o n t r i b u t i o n ，d e m a n df o r c a s t i n g 独创性声明 y 7 9 0 0 l l 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加咀标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得南昌大学或其他教育机 _ _ _ _ 。_ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：很放 签字日期：石彬年月乙日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 壹墨盘堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权壹量叁鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 翮龆弘易 签字日期：刃d - 年月z 日 签字日期研年历月f t 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址； 电话 邮编 1 i 问题的提出 第一章导口 1 1 fl 江西经济增长的事实：1 9 5 2 2 0 0 2 年 经济增长是一个长期概念，指的是一国或地区在充分就业状态下国内生产总值( 或 入均产出) 或生产能力的持续增加。经济增长是经济繁荣和国民福利提高的前提，是解 决其它种种经济问题：如失业问题和收入分配问题的钥匙。正因荛经济增长如此重要， 各国政府在制定政策时无一例外地将保证经济增长作为一项重要的宏观经济目标那么， 江西的经济增长是如何表现的呢? 1 9 5 2 年以来，江西经济是在两种截然不同的市场机制下发展起来的。如图1 1 所示， 1 9 5 2 1 9 1 8 年改革开放之前的经济增长是在剧烈波动中实现的，这期间的平均g d p 增长 率为4 。2 3 ，变异系数为1 。9 0 ；而改革开放之后蚋2 3 年的增长则相对平稳得多，其增 长率平均为8 9 5 ，变异系数下降到0 3 5 。这说明完全计划经济时代增长的高度波动性， 已被改革开放以来的增长率持续上升的趋势所取代。 5 56 0 6 57 0 7 5 8 0 8 5 9 0 9 50 0y e a r g d p 增长率 图1 1江西g d p 增长翠( 1 9 5 3 2 0 0 2 ) 这些直观的经验观察使我们想到必然有某些重要因素如制度的完善，技术进步以及 人力资本积累等在1 9 7 8 年以后开始有利于江西的经济增长。按照“惯例”，我们将使用 技术进步外生的新古典经济增长理论框架来分析影响江西经济增长的重要指标。 l 、资本一产出比率不断下降。资本一产出比率( k y ) 是经济学中重要的总量指标， 它反映了经济中资本的生产效率，并与经济增长率有着密切的关系。为考察江西省资本 。朱勇：新增长理论咖，p 2 7 ，商务印书馆，19 9 9 ，北京。 i 3 2 1 0 1 2 m苛lko 第一章导言 一产出比率的变动轨迹，我们利用统计年鉴上的数据，对1 9 5 2 2 0 0 2 年问江西的实际资 本一产出比率及其增长率进行了计算，结果如图1 2 和图1 3 所示。 5 56 06 57 07 58 08 59 09 5o oy e a r k y i 土率 图1 2江西的实际资本产出比率( 1 9 5 2 2 0 0 2 ) 资本产出比率的增长率 图1 3 江西的实际资本一产出比率的增长率( 1 9 5 2 2 0 0 2 ) 如图1 3 所示，我们发现，在1 9 7 8 年之后，改革显著改变了计划经济原有的封闭的 发展模式，抑制了资本过度积累的速度，廉价的劳动力资源被资本的增长所利用，实现 了经济的高速增长。从1 9 83 年开始，资本一产出比率开始持续下降，而且其增长率也有 下降的趋势。 为了从整体上来理解资本一产出比率与经济增长之间的关系，我们使用1 9 53 2 0 0 2 年问的g d p 增长率对同一时期的实际资本一产出比率的增长率作了一个回归观察。图1 4 。改革开放初期是农业的改革，1 9 8 3 年以后中国才开始工业的改革。 2 3 2 1 0 1 2 _ _ g椰叱羔|o之y 第一章导言 给出了两者之间的“散点”分布，直观地显示出了经济增长率与资本产出比率之间的负 相关关系。 - 2一1u1 23 k g r o v 曲r a t e 图1 4江西的经济增长率与资本产出比率的变动( 1 9 5 3 2 0 0 2 ) 这个简单的经验观察显示，资本一产出比率的变动与经济增长率的变动方向是相反 的。在经济增长率加速的时期，资本一产出比率的变动呈现出减速的趋势；而在资本一 产出比加速的时期，经济增长呈下降趋势。 2 、资本一劳动比率基本保持不变。资本一劳动比率，也称人均资本或资本装备率， 它在技术层面上反映了资本深化的进程及其速度。江西经济中的资本一劳动比率的变动 轨迹如图1 5 所示。 k ，l 增长率 y e a r 图1 5江西资本一劳动比率变动轨迹( 19 5 2 2 0 0 2 ) ， 19 5 2 2 0 0 2 年间，江西资本一劳动比率在波动中保持稳定，这表明资本的增长被劳 动的增长所匹配。根据新古典经济增长理论，资本一劳动比增长率将不会构成资本一产 3 第一章导言 出比率上升的因素。 3 、金要素生产率( t f p ) 的变动轨迹。全要素生产率体现的是要素投入的增长所不 能解释的那部分产出增长，通常包括资源配置效率的改进、技术效率的提高、技术进步 以及规模经济效应的存在等。“测度金要素生产率的水平及其变动模式始终是当代经济学 家思考和认识经济增长和经济发展的主要内容。”。 我们按照新古典经济增长理论所要求的假设条件，使用规模报酬不变的柯布一道格 拉斯生产函数核算出了江西1 9 5 2 2 0 0 2 年的t f p 增长轨迹。根据回归结果( 见附录a 表 a 1 ) ，我们可以得到资本产出弹性为m t0 5 5 9 ，劳动的产出弹性为瓯；0 4 4 1 。我们将计 算结果形象地描绘在图1 。6 、图1 7 中。 芑 正 墨 芍 u _ 而 i - - 图1 6江西经济的t f p ( 1 9 5 2 2 0 0 2 ) 由图1 6 我们发现：1 9 5 2 2 0 0 2 午间江西的t f p 轨迹呈“u ”型，其平均t f p 增长率 大约为1 25 。改革开放之前的1 9 5 2 1 9 7 7 年间的t f p 不断恶化，于1 9 7 6 年达到“谷 底”，这期间的t f p 平均增长率约为。1 35 ；而改革开放之后的1 9 7 8 。2 0 0 2 年的t f p 不断上升，其平均增长率约为3 8 2 ，这说明经济改革对生产效率的改善起了显著的和 积极的影响。 如图1 7 所示，在t p p 于19 7 7 年开始由“谷底”不断上升的同时，资本的边际生产 率恰好在此时也呈现出非递减甚至是递增的态势( 见第六章第一节的分析) 。从理论上说， 全要素生产率的变动捕提了那些可能影响要素生产率水平的体铷、政策、组织、入力资 。资本一产出比率变动的背后有着其微观“生产方式”的变动。为此，我们使用由索洛、丹尼森等人发展起来的“增 长的核算”框架来说明资本产出比变动的微观基础。设定个规模报酬不变的柯布一道格拉斯生产函数y = a i c l l 其 中，k 矗l 分别表示产出、资本存量和劳动为资本的产出弹性。另外，假定技术进步为中性变化率为常量。 然后，把生产函数变形为：r i = ( 1 4 ) 俾纠卜4 ，然后对其取自然对数，并对时间求导，得到增长率的核算方程： 耳( f y ) ：( i 一口) g ( k l ) 一g ( t f f ) ，其中，盯j 表示变量的增长率，t f p 为全要素生产率( a ) a o 强军：中国的工业改革与经济增长：同题与解释i m 】p 2 2 0 ，上海三联出版社2 0 0 3 ，上海。 4 第一章导言 本、技术进步以及其它各种变量变动的效应。图1 7 表明，金要素生产率中的某些因素 ( 如劳动者素质提高、资源的合理配置以及技术选择路径与资源禀赋结构的一致性等) 使得江西的经济增长具有加速的特征。 5 5 6 0 6 57 07 58 08 69 09 50 0y e a r t f p 增长率 图1 7江西经济的t f p 增长率( 1 9 5 3 2 0 0 2 ) 4 、江西经济增长模式总结。在新古典生产理论的假设条件下，要考察江西经济为何 在改革开放以来有不断加速增长的趋势，就必须考察资本一产出比率、资本一劳动比率 以及全要素生产率随时间变动的模式( 见上面的分析) 。 对于一个资本稀缺而劳动富裕的经济体来说，只要技术效率( t f p ) 不断改善，技术 的选择不过分地朝资本替代劳动的路径上偏差，即使是依靠要素投入的经济，其增长仍 有更长的持续性相反，在技术的选择出现了不断朝资本替代劳动的路径偏差下，投资 的增长将导致资本一劳动比率的上升，即出现了所谓的“资本深化”过程的加速趋势。 结果，由于资本的增长持续快于劳动的增长，导致资本的边际产品出现不断递减的趋势， 最终导致经济增长的速度下降。原苏联的经济崩溃就是源于此。在现有文献里，这正是 增长的“外延假说”所针对的情况，即一旦出现过快的“资本深化”，或者说经济中的资 本密集度持续上升，那么经济增长的速度就会因为投资的边际收益递减而下降，最终经 济会出现衰退。 。 鉴于此，根据对江西经济的观察，我们发现江西经济能在改革开放以来持续高速增 长，其原因正在于技术效率的不断改善以及资本边际生产率非递减( 甚至有递增趋势) ( 见 第六章图6 2 ) 等因素所释放出来的“增长能量”。正是由于某种能改善投入要素效率的 外生因素( 相对于新古典经济增长理论而言) 如人力资本积累使得要素生产效率发生非 递减和促进经济加速增长的效应。 按照新增长理论，一个投入驱动的经济增长，也是能够可持续的。这是因为人力资 。有关原苏联经济增长方式的详细讨论，请参见张军( 2 0 0 3 ) 。 5 _ 正止卜苫3毋芷llm20 第章导言 本是经济增长的主要动力，而且物质资本收益可以是递增的。在技术进步被内生于增长 过程中时，投资( 包括人力资本投资) 是技术进步的主要决定因素。对于物质资本稀缺 而人力资源丰富的江西，应尽量使这些资源得到充分有效地使用，并且在产业结构升级 的问题上，应该走一条由低级劳动密集型向高级劳动密集型即人力资本密集型转化的道 路。这显然是我们实现经济增长的首选途径。 li i2 本文的研究主题 当前，人口问题已成为阻碍江西经济增长和改革的首要因素。在我省经济以年均 8 9 5 的速度增长，人的知识与能力一一人力资本存量的增长速度却非常缓慢。而人力资 本理论为解决此类难题提供一种思路所以研究人力资本与经济增长之间的关系对于增 强我省竞争力，提高我省科技创新水平和实现经济的可持续发展具有重要的现实和理论 意义。 西方新经济增长理论和人力资本理论已证明人力资本是西方发达国家和新兴工业化 国家经济增长的内生因素，人力资本投资和人力资本积累是经济保持持续增长的重要基 础，那么人力资本在地处中部欠发达地区的江西经济增长中的真实意义和具体作用是什 么? 具体而言，改革开放以来，江西人力资本存量的现状及变化趋势特征是什么? 江西 经济增长中人力资本作为生产要素以怎样的途径发挥它的作用? 人力资本在江西未来经 济持续增长中将会扮演怎样的角色? 这是本论文研究并力图回答的问题。 1 。1 3 本文的研究意义 通过对人力资本理论及其与经济增长定量研究，可以使人们充分认识到人力资本在 一个国家、地区乃至个人的发展中所起的关键作用特别是人类社会进入知识经济时代， 社会发展将主要由对物质资本的依附转向对人力资本的依附，人力资本将成为创造社会 财富的决定性因素，其对社会经济发展具有无可比拟的加速作用。重视人力资本的发展， 不断增加人力资本投资，克服制约人力资本积累的不利因素，才能推动我省经济的持续、 健康和高速增长，从而实现全面建设小康社会的宏伟目标。 1 1 4 本文的研究目标 本研究的主要目标是通过对改革开放以来2 5 年经济增长的定量研究，判断人力资本 在经济增长中的作用，提出2 1 世纪实现江西经济持续增长的有关对策建议，具体目标是： l 、借鉴已有的人力资本与经济增长关系得理论模型，利用江西1 9 7 8 2 0 0 2 年期间 的时间序列数据进行检验，并建立相应的经济计量模型。 2 、判断人力资本在江西经济增长中的真实意义和具体作用。 3 、揭示人力资本影响江西经济增长的途径和特点。 4 、研究为实现未来1 8 年江西经济增长目标的人力资本需求，并提出相应的对策。 第一章导言 1 2 研究思路和方法 l2 1 理论基础 人力资本理论和新增长理论源于发达国家的经济增长实践，为发展中国家提供了可 供借鉴的理论依据。人力资本理论创建和兴起为经济学的发展拓展了广阔的空间，使经 济增长理论得到了更新和发展。以罗默( 1 9 8 6 ) 和卢卡斯( 1 9 8 8 ) 的人力资本内生经济 增长模型为代表的新增长理论，进一步揭示了人力资本在经济增长中的特殊作用，对一 些现实中的经济现象作出了合理、恰当的解释。本论文以人力资本理论和新增长理论作 为理论支持。 1 2 2 人力资本与经济增长的关系分析 1 、人力资本与经济学的发展。 从物质经济到知识经济的深刻变革，不仅给各国经济发展带来了深远的影响，而且 使现代经济学的新宠一一人力资本理论一一诞生了。人力资本理论反映了当今社会经济 发展的现实，丰富了当代经济理论。 人力资本理论开辟了当代经济研究的新领域。古典经济理论中，有少数经济学家， 如亚当斯密，把人所获得的知识作为国民财富看待，并认识到人的知识、能力在生产 中所起的作用和教育对经济产生的影响，但是这些思想并没有成为经济学的主流，也没 有形成完整的理论体系。诺贝尔奖金获得者“人力资本理论之父”舒尔茨( 1 9 6 0 ) 指出， 穷国贫困的关键因素在于人力资本，改善人口质量可以显著地提高穷人的经济前途和福 利。 随着世界经济一体化的发展，科学技术广泛地传播与应用，劳动产品中凝聚了越来 越多的智力因素，给世界经济的发展带来了新的机遇，人们已经深刻认识到人力资本对 经济增长所做的贡献。舒尔茨等人正是以此为突破口进行了深入研究，从而形成一套新 的较为完整的理论体系。该理论系统全面地论证了人的知识和能力是如何作用经济发展， 并成为经济增长的源泉的。人力资本理论认为，劳动生产要素并非是传统经济理论中所 认为的同质，它有质量高低之分。人力资本是资本的重要组成部分，是在对人的投资中 形成的凝结在人身上的知识、技能和健康等的总称。 8 0 年代以来，关于人力资本内生化的研究，把人力资本引入到经济增长模型中，取 得了一系列有价值的成果，突出了人力资本在经济增长中的作用。罗默( 19 8 6 ，19 9 0 ) 指出，如果一国用于研究开发的人力资本过少，或现有人力资本相当贫乏，则该国可能 难以摆脱经济低速增长的“陷阱”。卢卡斯( 1 9 8 8 ) 认为，人力资本存量较高的国家或地 区的经济增长要快于人力资本存量较低的国家或地区。人力资本投资能够带来一国或地 区人力资本存量的增加，进而带来技术进步和经济增长，这些已获得人们的共识。 2 、人力资本与经济增长的关系。 经济增长通常是人均产量的长期上升，追求经济的不断增长是人类社会永恒的主题， 第一章导言 而经济增长率又是其中的核心。国民经济长期快速增长是一国经济水平和经济实力提高 的根源；可是，经济活动的实践却显示了各国的经济增长率存在着巨大的差异。究竟是 什么因素决定了经济增长率的差异呢? 人力资本理论关于人力资本是决定经济增长的决 定因素的论述，为认识各国经济增长率差异提供了一个比较令人满意的解释。 首先，提高人力资本水平可以节省劳动力和物质资本的投入，并且提高物质资本的 利用率，从而提高了劳动生产率。 、 其次，人是科技创新和知识传播的主体。人力资本的积累可以促进科学技术的进步， 从而提高全要素生产率( t f p ) 对产出的贡献份额。 第三，具有高水平人力资本存量的国家将有能力吸收组合全球范围内的生产要素以 弥补本国资源的匮乏，为经济的迅速发展创造条件 第四，人力资本水平的提高有利于人口的控制，重塑人的道德品格，提高人的精神 境界，更新传统观念，促进人的全面发展，从而为经济增长提供动力保证。 第五，人力资本存量的提高源于对人自身的投资，即人们以各种方式进行自我投资， 以提高自己的智力、技能和健康状况，为获得未来较高的收益创造条件。由于人力资本 的外部效应，社会平均劳动生产率得以提高，从而促进经济的发展。 第六，在经济发展史中许多国家的发展历程有力地证实了人力资本的作用。如在二 战中损失严重的德国和日本，在短短2 0 年的时间里，迅速发展起来，成为世界经济强国。 战争摧毁的是他们的物质，而他们得以发展的重要基础一一人力资本仍在，并进一步得 到发展，这是他们得以迅速崛起的根本原因。 1 2 3 本文的研究路径 本研究旨在揭示人力资本作为生产要素之一对经济增长的决定作用，为此首先要将 产业结构变化和政策、体制的变化对经济增长的影响进行剥离，并分离物质资本作用的 影响，最终使人力资本的核心作用得以体现。此外，人力资本对科学技术的进步、产业 结构的优化有着不可忽视的作用，并通过这些作用成为经济增长的内在动力。 1 、总量经济增长中人力资本作用分析。人力资本在总量经济增长中的作用可以区分 人力资本直接贡献率和间接贡献率。人力资本对经济增长的直接贡献率是指人力资本作 为生产要素的直接产出贡献率，估计直接贡献率需要利用经济增长方程将各要素( 资本、 劳动力、人力资本和综合要素生产率) 的作用分离。人力资本对经济增长的间接贡献率 是指人力资本的外部性使其他要素( 资本、劳动力、全要素生产率) 的效应提高的贡献 率。 2 、三次产业中的人力资本作用分析。总量经济增长是通过各次产业的产出增长实现 的，而各次产业叉具有不同的技术条件和生产方式，因而需要分别分析各次产业中人力 资本对产出增长的作用及其特点，从而可以更准确地判断人力资本在总量经济增长中的 作用。因此，本论文将建立各次产业的经济增长方程，计算各次产业中人力资本的贡献 率， 第一章导言 3 、研究人力资本水平- 9 产业结构升级之间的互动关系，进而揭示人力资本在经济增 长中的加速作用。由于产业结构的变化能够引起各投入要素产出效率的变化，从而影响 整个经济的增长。为了揭示人力资本在总量经济增长中的这种间接加速作用，本文就这 个问题，以江西省为例，进行了实证研究。 l _ 2 4 本文的价值 本文的价值在于系统地应用人力资本理论，科学分析了改革开放以来江西省人力资 本的发展状况，并以新增长理论中的卢卡斯人力资本溢出模型( t 9 8 8 ) 为基础，利用解 放以来江西省的统计数据，测算出了江西省1 9 5 2 2 0 0 2 年固定资本存量和1 9 7 8 2 0 0 2 年的人力资本存量，并建立了江西省及三次产业的生产函数计量模型，计算出江西省总 量及三次产业中的投入要素，尤其是人力资本对经济增长的贡献率；并对人力资本作用 江西经济增长的两种机制( 内部效应和外溢效应) 、进行分析；最后，提出了为实现江西 未来经济的可持续增长所必须的人力资本存量及人本经济战略。总之，本文从计量分析 的角度出发，为研究江西经济的可持续增长以及促进江西在中部的崛起提供了一个新的 视角。 1 3 本文的主要结论及结构 1 3 1 本文的创新点 l 、定量研究了中国人力资本的溢出效应以及人力资本生产部门( 教育部门) 与非人 力资本生产部门( 生产部门) 的要素边际生产力差异 2 、改进了固定资本存量估算方法，并填辛i 、了江西省1 9 5 2 1 9 7 7 年资本形成额以及 19 5 2 2 0 0 2 年固定资本存量这两个统计指标序列值的空白。 3 、定量分析了江西人力资本水平与产业结构变动之间的作用关系。 1 3 2 本文的主要结论 1 、江西经济增长模型的选择。根据1 9 5 2 2 0 0 2 年江西省入均国内生产总值增长率 的变动趋势，具有增长效应的卢卡斯人力资本溢出模型能很好地刻画江西经济增长的事 实。 2 、江西高级人力资本从业者的产业分布很不平衡。第三产业聚集了大量的大学及以 上文化程度的劳动者( 2 0 0 2 年占83 ) ，且有不断增加的趋势：第二产业中的大学及以上 文化程度劳动者的比重不断下降( 2 0 0 2 年占1 5 ) ；第一产业中的高素质人力资本所占 比例极小( 2 0 0 2 年占2 ) ，且有不断下降的趋势 3 、我省各产业人力资源的开发程度也是极不平衡的。各产业中不同文化程度占本产 业总劳动人口的比佣，反映了各产业人力资源的开发程度。第一产业的人力资源开发程 度最低，具有高等教育学历层次的劳动力人口到了2 0 0 2 年只有0 1 4 ；在第二产业中， 。差不多有3 4 的劳动力是中学文化程度，大学文化程度的劳动力也不算多，2 0 0 2 年只有 第一章导言 5 75 。不过，大学及以上文化程度的劳动力的比例都在稳步上升。在第三产业中，大 学及以上文化程度的劳动力比例最大，2 0 0 2 年是2 0 5 7 ，而且还有不断上升的趋势； 同时中学及其以下文化程度的劳动力比重有不断下降的趋势。 4 、改革开放以来，我省从业人员的入力资本存量不断提高。在过去的2 5 年中，我 省从业人员的平均受教育年限提高了3 5 1 年，平均每年提高0 1 4 年，年平均增长率为 2 7 0 。其中以1 9 7 8 1 9 9 0 年期间的增长速度最快，为3 。1 2 ；而1 9 9 1 2 0 0 2 年期间 的增长速度约为2 9 0 。我省的人力资本存量从19 7 8 年到2 0 0 2 年将近翻了一番。 5 、我国人力资本的外溢效应显著，但其作用强度较弱；同时，根据人力资本生产部 门与非人力资本生产部门的要素边际生产力的比较研究发现，我国人力资本生产部门( 教 育部门) 的生产效率低下。 6 、江西农业剩余劳动力转移对1 9 7 9 2 0 0 2 年的经济增长年均添加了0 7 6 个百分点， 这种劳动力再配置效应构成了江西t f p 在这期间增长的18 8 6 ；如果加上劳动力的省际 迁移，农业剩余劳动力转移对经济增长的贡献将会更大。 7 、人力资本对我省的经济增长具有显著的推进作用。我省过去2 5 年的经济增长中 人力资本的作用达到3 2 1 ，其中直接贡献率为1 1 9 2 ，间接贡献率为2 0 18 。根据 各次产业人力资本的产出弹性系数显示，第一产业的人力资本对产出的作用最大，其次 是第三产业，最低是第二产业。 8 、三次产业中入力资本作用分析。第一产业中的人力资本的总贡献率达到4 1 97 ， 比物质资本的贡献率高4 4 个百分点。可见，人力资本投资对我省农业的发展起着关键 性的作用。第二产业中人力资本存量( 或称有效劳动) 的贡献率较大，而人力资本水平 的增长率慢，对增加值增长的间接贡献率较小。第三产业中人力资本存量( 或称有效劳 动) 贡献率较高，而劳动力的入力资本水平增长速度慢，贡献率低，1 9 7 8 20 0 2 年期间， 人力资本水平的增长速度为0 8 2 ，在三次产业中最慢；人力资本水平的总贡献率仅为 5 6 6 ，是三个产业中最小的。 9 、人力资本水平的变化与产业结构升级之间存在着长期稳定的均衡关系，尽管它们 各自的发展规律不同。人力资本水平的提高可以有力地促进产业结构的升级；而产业结 构的变化不是人力资本水平提高的动因。人力资本水平的提高对产业结构升级具有“乘 数性质”的加速效应。人力资本水平的增长率每提高i 个百分点，未来第三年的产业结 构升级的速度大概会提高1 5 个百分点。 。 10 、根据计量分析模型预测，未来1 8 年( 2 0 0 3 2 0 2 0 年) 我省实现经济增长目标需 要人力资本水平的年均增长速度达到1 6 6 ，到2 0 2 0 年从业人员的平均受教育年限达到 1 0 9 2 年：对高级人才的需求增大，需要在未来i 8 年中平均每年培养出14 7 8 万名大学 及以上文化程度的毕业生，使得大学及以上学历的人才到2 0 2 0 年达到未来经济增长所要 求的435 6 2 万人。 第一荤莩言 i 3 3 本文的结构 第一部分包括导言，主要是阐述本研究的背景、意义，提出要研究的问题以及研究 的思路和主要结论。 第一章导言 第二部分是理论综述部分，主要介绍本研究的理论依据。本文通过对人力资本理论 以及经济增长理论的历史溯源，从理论上系统阐述人力资本概念与理论的形成及其在经 济增长理论中地位的演变过程。包括： 第二章人力资本理论与概念界定。 第三章经济增长理论的演进。 第二部分是本文进行定量和定性分析的基础，主要介绍本文研究数据的处理和计量 分攒模型建立。本文通过对江西经济增长模型所必须的基础数据送行分析、估算之后， 建立起江西省总量及三次产业的生产函数模型。并实证分析了人力资本在中国的外溢效 应。 第四章江西入力资本形成与存量。 第五章江西物质资本形成与存量。 第六章江西生产函数计量模型。 第三部分是本文的主体部分，首先实证分析了人力资本在中国经济增长中是否具备 外溢效应，然后从各个角度来分析人力资本对江西经济增长的作用。主要内容有：人力 资本外溢效应研究、江西的经济增长、人力资本在经济增长中的贡献率估计方法、人力 资本对总量经济增长的贡献分析、人力资本对三次产业增长的贡献判断以及江西省产业 结构变动与人力资本作用关系分析。 第七章人力资本外溢效应的实证研究。 第八章人力资本在江西经济增长中的作用。 第四部分是本文的预测与总结部分。主要是对未来江西经济增长中的人力资本投资 的需求进行预测，最后根据预测结果和前面各章的研究结果提出针对性的对策和建议。 第九章未来江西经济增长与人力资本需求 第二章人力资本理论与概念界定 2 1 人力资本思想渊源 2 1 1 古典政治经济学家的人力资本思想 人力资本思想起源于人的经济价值的研究，作为英国古典政治经济学的仓j 始人之一 的威廉配第( 1 6 2 3 - - 1 6 8 7 ) 在其代表作政治算术中提出：“土地是财富之母，劳动 是财富之父”的著名论断；还充分肯定了人的经济价值，他采用“生产成本法”计算了 英国人口的货币价值。；并在1 6 76 年，将作战军人、武器和其他军械的损失与人力的损 失作了比较，这也被认为是人力资本思想的萌芽。 而首先较为系统论述人力资本思想的则是古典政治经济学鼻祖亚当斯密( 1 7 23 - - 1 7 9 0 ) ，他的许多思想成为后来人力资本理论形成的直接源泉。他认为劳动力是经济进步 的主要力量，全体国民“后天取得的有用能力”都应被看做资本的一部分，并且“如果 某种劳动需要非凡的技巧和智能那么为尊重具有这种技能的人，对于他的生产物自然 要给以较高的价值对获得技巧所需费去的劳动与时间，给以合理的报酬。”也就是说 人的劳动技能应被视为资本，并按其劳动成果取得足以补偿其所付资本的报酬，这实际 上已经涉及到了人力资本的价值确定及收益分配问题；另外斯密还对人力资本的投资及 其收益问题进行过相应的论述，他认为“学习一种才能，需受教育，须进学校，需做学 徒，所费不少。这样费去的资本，好象已经实现并固定在学习者的身上。这些才能，对 于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。工人增进的熟 练程度，可和便利劳动、节省劳动的机器和工具同样看做是社会上的固定资本。”。这些 恩想对后来的人力资本投资理论的形成起了决定性的作用，并初步涉及了人力资本的产 权归属问题。 2 1 2 “庸俗”经济学家的入力资本思想 被马克思称作“庸俗”经济学家的著名代表人物主要有法国的让萨伊( 17 6 7 1 8 23 ) 、 德国的弗里德里希李斯特( 1 789 - - 1 8 6 4 ) 和英国的约翰穆勒( 1 8 0 6 1 8 73 ) ，他们在 各自的著作中都阐述过有关人力资本的一些重要思想。 让+ 萨伊提出了“人力所创造的不是物质而是效用”的观点，并认为“人不是一生 下来就有足够的身长和足够的气力来搞甚至最简单的劳动。他要到大约十五岁或二十岁 才取得这种能力，因此可把他看做一项资本，这项资本由每年用以教养他的款项累积形 成。”。这些观点其实阐述了人力资本形成的源泉问题。 弗里德里希李斯特则提出了与物质资本相对应的“精神资本”的概念，并分为狭 。【英】威廉配第：配第经济著作选集中政治算术第四章，商务印书馆中译本，1 9 8 1 年 。【英 亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究c 上卷) ，商务印书馆中译本，1 9 7 2 年。 。 n i 让萨伊t 政治经济学概论，第3 7 5 页，商务印书馆中译本，1 9 6 3 ，北京。 13 第二章人力资本理论与概念界定 义和广义两种解释，狭义的“精神资本”是指“个人所固有的或个人从社会环境和政治 环境得来的精神力量和体力”；从广义上讲则指“各国现在的状况是在我们以前许多世代 一切发现、发明、改进和努力等等累积的结果。这些就是现代人类的精神资本。”。这些 观点其实就是现代人力资本概念的雏形。 约翰穆勒对于构成人力资本投资主要内容的家庭教育投资、社会教育投资及生育 和健康投资作了较为精辟的论述，并对人力资本的取酬规则进行了探讨。他认为“手艺 人的技能、精力和坚忍不拔的精神，完全可以像他们使用的工具和器械那样，看做是国 家财富的一部分”，并进一步强调“我并未将人本身归为财富之列，财富是为人而存在的。 但是人所学到的能力，只作为方法而存在，是靠劳动获得的，因而在我看来，当然应归 于财富之列。”。 2 t 3 新古典学派的人力资本思想 、 新古典学派的著名代表人物英国的阿尔弗里德马歇尔( 1 8 4 2 1 9 2 4 ) 、法国的莱 昂瓦尔拉斯( 1 8 3 4 1 9 1 0 ) 等人都论述过有关入力资本的思想。其中，瓦尔拉斯是较 早使用“人力资本”概念的经济学家，但他认为人力资本与土地一样是“自然”资本，“不 是人工所产生的”。并把人力资本等同于人本身，在数量上等于“人口的数目”。，这显 然是不恰当的；而马歇尔对人力资本的论述较为经典，并为现代人力资本理论的形成提 供了有利的理论依据，他认为：“人是生产的主要要素和唯一目标”，。并且明确指出：“一 切资本中最有价值的莫过于投在人身上面的资本”，从而对人力资本的基本特征及其与工 业组织、制度之间的关系、企业家人力资本等问题进行了论述。 2 2 现代人力资本理论的形成与发展 早在1 9 世纪末、2 0 世纪初，一些统计学家和经济学家就开始研究人力资本的计量问 题。w 法尔最早运用“现值收入”的计算方法和生命表技术对一个人的资本价值进行分 析。在此基础上，1 93 0 年l - 达布林和a j 洛特卡合作，估算了人力资本的个人收益 现值，以此作为人寿保险合理购买量的衡量指标。 2 2 1 现代人力资本理论的形成 “人力资本”是人力资本理论体系的核心概念。1 9 3 5 年，美国经济学家、哈佛大学 教授沃尔什( j r w a l s h ) 在一篇名为人力资本观的论文中，第一次正式阐述了“人 力资本”概念。 现代人力资本理论的形成背景是，第二次世界大战后的近2 0 年中，一些在战争中遭 受巨大损失的国家，如德国和日本奇迹般地迅速恢复和发展起来；另一些资源条件很差 。【德j 弗里德里希李斯特：政治经济学的国民体系，第1 9 3 、1 2 4 页，商务印书馆中译本，1 9 6 1 ，北京。 。 英1 约翰耪勒：政治经济学原理及其在社会哲学上的若干应用( 上卷) ，第6 4 页，商务印书馆中译本，1 9 9 1 北京。 。【法】莱昂瓦尔拉斯：纯粹经济学要义，第2 1 9 页，商葬印书馆中译本，1 9 8 9 ，北京。 。【英】阿尔弗里德马歇尔：经济学原理( 上卷) ，第1 0 3 页，商务印书馆中译本，1 9 6 4 北京。 1 4 第二章人力资本理论与概念界定 的国家和地区，如丹麦、瑞士和亚洲“四小龙”也同样在经济方面取得了巨大的成功。 这些现象使得经济学家们对这种经济增长的形成根源产生了兴趣。2 0 世纪5 0 年代，一些 美国经济学家在对美国经济增长的研究中发现了一个令人困惑的现象，即美国的产出增 长率远远超出了生产要素投入增长率，从而形成了传统经济增长理论无法回答的“现代 经济增长之迷”。总的来说，传统的资本理论无法解释下述三个事实：( 1 ) 根据传统理论， 资本一收入比率将随着经济的增长而提高，但统计资料表明这个比率不断下降；( 2 ) 根 据传统理论，国民收入的增长与生产要素投入的增长将同步进行，但统计资料显示的结 果都表明，国民收入的增长要远远大于所投入的土地、物质资本和劳动等生产要素的增 长：( 3 ) 第二次世界大战后工人工资有大幅度增长，它反映的内容是传统理论所无法解 释的。 舒尔茨从费希尔( i f is h e r ) 的“完全资本”概念出发，把资本划分为人力资本和 常规资本( 或物质资本) ，并指出用人力资本可以解释上述三个事实：( 1 ) 人力资本的增 长不仅比物质资本而且比收入都快，因而资本一收入比率是下降的；( 2 ) 投入与产出间 的增长速度之差，一部分是由于规模收益，另一部分是由于人力资本带来的技术进步的 结果；( 3 ) 战后工人工资的增长正是来自于人力资本。这样，人力资本这一概念就得以 在事实和理论双重基础上建立起来。 1 9 6 0 年，美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者西奥多w - 舒尔茨，在美国经 济学年会上发表的题为“人力资本投资的演讲，标志着现代人力资本理论体系的创立。 其主要代表人物是舒尔茨、贝克尔和阿罗。这一时期西方人力资本研究的共同特点是： 以劳动力要素分析为中心，研究的主要内容在于阐述人力资本的概念、形成及其对经济 发展的作用。 舒尔茨提出并明确阐述了人力资本的概念和性质、人力资本投资内容与途径、人力 资本在经济增长中的关键作用等方面的思想与观点。他批评了传统经济学关于资本同质 性的假设，并强调：在考察促进经济增长的各要素时，除了数量问题，还要重视要素的 质量；从经济发展的角度看，人力资本具有较高的收益率，所以人力是决定经济增长的 最主要因素；尤其对于发展中国家来说，要想实现经济的快速发展，关键因素不在于物 质资本的积累，而在于人的生产技能的提高，在于对教育的投资、人口质量的提高等方 面。阿罗在1 9 6 2 年发表的干中学的经济含义一文中提出了“干中学( 1 e a r n i n gb y d o i n g ) ”的著名理论，这是对上述理论的补充。 美国经济学家e 丹尼森通过对美国1 9 2 9 1 9 5 7 年期间经济增长之源的实证研究， 得出“1 9 2 9 1 9 5 7 年间，美国经济增长中有五分之一来自干教育”的结论，为舒尔茨的 观点提供了最为有力的证据和补充。 而彻底完成现代人力资本理论框架构建工作的人是美国经济学家加里s - 贝克尔， 他从家庭生产时间价值及分配的角度系统阐述了人力资本生产、人力资本收益分配规律 以及人力资本与职业选择等问题，为现代人力资本理论奠定了坚实的微观基