（世界经济专业论文）国际产业转移新趋势对我国的影响及对策.pdf

摘要 摘要 国际产业转移是开放经济的产物，是产业结构升级的必然要求。各国经济技术发展 水平的差异和资本逐利的本性，使某些产业从高成本地区流向低成本地区，形成产业转 移。本论文以国际产业转移的理论和实践为依据，对相关问题进行探讨。 作为世界上最大的发展中国家和最具经济活力的地区，我国成为国际产业转移的重 要区域选择。承接国际产业转移，机遇与挑战并存，风险与辉煌同在，必须全而分析， 审慎对待，及时采取有效措施，不断提高产业竞争力，优化经济结构，保持国民经济可 持续发展。 本论文由四部分组成。第一部分介绍国际产业转移概况，包括其内涵、阶段及模式， 简要回顾六个相关理论，并分析国际产业转移机制。第二部分阐述国际产业转移新趋势， 从国际产业转移的一般规律和当前背景入手，详细论述了国际产业转移的九大发展趋 势。第三部分指出我国承接国际产业转移的现状、机遇与挑战。第四部分提出对策与建 议，即调整产业政策，壮大产业集群，优化投资环境，调整利用外资战略，实施国内市 场保护等五项对策，以确保实现我国经济发展战略目标。 本论文借鉴前人研究成果，从理论和实践两个层面对国际产业转移发展趋势及其影 响作了更加深入地分析和总结，并提出了相应对策，进一步丰富了研究资料，对实际工 作也具有一定的理论指导意义，这是论文的创新之处。但是，研究方法比较单一，所提 对策有些笼统，这些不足需要认真加以修改和完善。 关键词：国际产业转移趋势分析产业发展 a b s t r a c t a st h er e s u l to fo p e ne c o n o m y , i ti se v i t a b l ef o rt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e rt o u p g r a d et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e d i f f e r e n td e v e l o p m e n tl e v e lo fe c o n o m ya n dt e c h n o l o g y a m o n gc o u n t r i e sa sw e l la st h en a t u r eo fo b t a i n i n gp r o f i t sf o rc a p i t a l ，m a k es o m ei n d u s t r y t r a n s f e rf r o mh i g hc o s ta r e a st ol o wc o s to n e s ，w h i c hi sc a l l e di n d u s t r yt r a n s f e r t h e i n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e ri sc o m p l e t e dm a i n l yt h r o u g ht h ef l o wo fc a p i t a la n dt r a d e i n t h ep r e s e n tp a p e r , t h ei s s u eo fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e ro nt h eb a s eo fi t st h e o r ya n d p r a c t i c ei ss t u d i e d c h i n a ，t h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r ya n dt h em o s ta c t i v ee c o n o m i ca r e a ，h a sb e e na n i m p o r t a n ta r e af o ri n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r h o w e v e r , r e c e i v i n gi n t e r n a t i o n a li n d u s t r y t r a n s f e ri sc o m p l e xa n dc o n t r a d i c t o r y , b e c a u s eo p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g e ，r i s ka n dg l o r ye x i t s i m u l t a n e o u s l y t h e r e f o r e ，i ti su r g e n tt oa n a l y z et h es i t u a t i o no fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r y t r a n s f e ra n dt a k ee f f e c t i v em e a s u r e s t i m e l y t o i m p r o v ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s sa n d e c o n o m i cs t r u c t u r e ，a i m i n ga tk e e p i n gn a t i o n a le c o n o m ys u s t a i n e dd e v e l o p m e n t t h ep a p e ri sc o m p o s e do ff o u rp a r t s i nt h ef i r s tp a r t ，t h eo u t l i n eo fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r y t r a n s f e ri n c l u d i n gi t sc o n c e p t i o n ，p e r i o d sa n dm o d e s ，i se x p l a i n e d s i xr e l a t e dt h e o r i e sa r e d i s c u s s e d ，a n dt h em e c h a n i s mf o ri n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e ri sa n a l y z e d t h es e c o n dp a r t e l u c i d a t e sn e wt r e n do fi n t e m a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e ri nt e r m so fi t sg e n e r a lr u l ea n dt h e b a c k g r o u n d ，a tt h es a m et i m e ，n i n ed e v e l o p m e n tt r e n di sr e p o r t e di nd e t a i l i nt h et h i r dp a r t ， t h ec u r r e n ts i t u a t i o n ，o p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g ea b o u tr e c e i v i n gi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r i nc h i n aa r e a n a l y z e d i nt h el a s tp a r t ，c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o na r eg i v e n t h e e c o n o m i cs t r a t e g i cd e v e l o p m e n tt a r g e ti se n s u r e db ya d j u s t i n gt h ei n d u s t r yp o l i c ya n df o r e i g n i n v e s t m e n ts t r a t e g y , d e v e l o p i n gi n d u s t r i a l c l u s t e r , i m p r o v i n gi n v e s t m e n te n v i r o n m e n t ， p r o t e c t i n gd o m e s t i cm a r k e t t h i sp a p e rm a k e su s eo f t h es t u d i e so f o t h e rp e o p l ea sr e f e r e n c e t h er e s e a r c hi n f o r m a t i o n i se n r i c h e df u r t h e rt h r o u g ha n a l y z i n gd e e p l ya n ds y s t e m a t i c a l l y , a n ds u m m a r i z i n ga l l s i d e d 丌 a b s t r a c t a tt h es a m et i m e t h ep a p e rg i v e sc o u n t e r m e a s u r e st ot h ei n f l u e n c eo ft r e n do fi n t e r n a t i o n a l i n d u s t r yt r a n s f e r t h ec o n c l u s i o ng i v e ss o m et h e o r e t i cg u i d a n c ef o rp r a c t i c a l w o r k a l lo f t h e s ea r et h ei n n o v a t i o n a lp o i n t so ft h i sp a p e r b u t ，t h ep a p e rs t i l ln e e d ss o m em o d i f i c a t i o n s a n d i m p r o v e m e n t s i n p r e s e n t i n gm o r er e s e a r c hm e t h o d s ，a n dg i v i n g m o r ef e a s i b l e c o u l i t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r t r e n da n a l y s i s i n d u s t r yd e v e l o p m e n t 河北大学 学位论文原创性声明 本人郑蕈声i 刿：所呈交的学位论文，足本人存导师指导卜进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标 i - 4 ：n 致嘲的地方外，论文中：；：= f i 包禽其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北火学或其他教育机 构的学位或证j f s 所使用过的材料。与我一同： 作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文巾作了明确的说明并表示了致谢。 作者签名奚垒鱼同期：趟年月 受r 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：a 本互月丘同 曰期：二西年乏月 l 日 引言 引言 在世界经济发展的实践中，国际产业转移是发达国家和发展中国家都普遍关注的问 题。发达国家可以通过产业转移调整产业结构，实现全球战略目标，发展中国家可以通 过承接产业转移加快产业结构升级和经济发展。 近年来，随着我国经济的快速发展和对外开放的日益扩大，国际产业转移越来越深 刻地影响着我国的经济。直接表现为国际产业向我国转移的速度加快、规模不断扩大， 我国成为国际产业转移的最大受惠者，大体上吸收了生产能力的2 8 ，并呈现出以重化 工业为主的格局。其总体特征是：资本与技术密集型产业转移并行，制造业与高技术产 业生产制造环节转移并行；制造业与服务业转移并行。转移方式由合资、合作为主向独 资、并购为主转变。因此，研究国际产业转移的一般规律和发展趋势，分析其影响，对 我国促进产业升级、提高产业竞争力、实现跨越式发展，具有重要的理论指导意义和实 践价值。 河北大学经济学硕十学位论文 第1 章国际产业转移概况 11 国际产业转移的内涵、阶段及模式 1 1 1 国际产业转移的内涵 国际产业转移是指发生在国家之间的产业转移，即某些产业由某一国家或地区转移 到另一国家或地区的现象，即指某一国家或地区的企业按照区域比较优势的原则，通过 跨国界的直接投资和国际贸易方式，把部分产业的生产、销售甚至研发转移到另一国家 或地区从而出现该产业在空间分布发生迁移。它主要是通过国际贸易和资本的国际流 动来实现的。国际产业转移是开放经济的产物，也是国际竞争日趋激烈的必然结果。由 于各国技术和经济发展不平衡，国际资本为了追逐利润，就不断地从高成本国流向低成 本国，由此带动其他资源的流动，形成产业转移。 国际产业转移是国际分工的结果。随着国际贸易的发展，各国之间逐渐产生了分工， 并且随着技术进步和经济发展，国际产业分r 。逐渐深化。在国际分工的初级阶段，主要 是国际产业分工。当前，随着技术的口益复杂化和分工的细化，国际分工又出现了两种 新的形式：产业内分工和产品内分工。无论是国际产业分工、国际产业内分工还是国际 产品内分工，其表现形式都是不同国家进行不同的生产，因而随着各国产业结构的变动 和经济发展的不平衡，各国问的贸易内容和资本流向就会发生变化，从而产生国际产业 转移。 国际产业转移是产业结构升级的要求。产业结构的变动和升级是经济发展的必然过 程。经济发展和技术进步为产业结构升级提供了条件，而产业结构升级则又会在很大程 度上加快经济增长。经济发展过程，也是产业结构的调整和产业结构不断升级的过程， 经济发展水平越离，其产业结构层次就越高。产业结构的升级过程具体表现为：第一产 业增加值比重不断下降；第二产业随着工业化进程的变化而变化；第三产业增加值比重 呈上升趋势。目前，发达国家已经基本上完成了工业化，第三产业开始在经济中占主导 地位，发展中国家则正在积极地推进工业化，某些新崛起的发展中国家也已处于工业化 后期阶段。在发达国家产业结构的升级过程中，那些在国内不再具有优势的产业就产生 后期阶段。在发达国家产业结构的升级过程中，那些在国内不再具有优势的产业就产生 第l 章国际产业转移概况 了向外转移的需求，而各国经济的日益开放也为产业转移提供了条件。因此，发达国家 产业向发展中国家的扩散过程，与发达国家经济发展与产业升级密切相关，但产业转移 的地域取向也取决于发展中国家生产要素的获取成本及生产要素有效利用程度。 国际产业转移是世界经济发展不平衡的产物。由于历史因素、科技革命、经济体制 及战略和政策、贸易和投资等经济因素，以及环境、资源和人口等自然社会因素的影响， 各国经济出现了不平衡发展现象，基本上形成了发达国家和发展中国家两个层次。但在 发达国家和发展中国家经济内部，各国之间的发展也不平衡。当前，随着经济中技术和 人力资本作用的加大以及技术进步的加速，发展中国家与发达国家的经济差距不断扩 大，而且同一类型国家的经济发展也出现了分化。世界经济发展的不平衡就使发达国家 向外转移产业和发展中国家承接产业转移成为可能。 1 1 2 国际产业转移的发展阶段 2 0 世纪5 0 年代以来，国际产业转移的潮流一浪高过一浪，根据国际产业转移的基 本特征，国际产业转移可分为三个重要发展阶段“3 。第一次国际产业转移是，2 0 世纪 5 0 年代，美国集中力量发展半导体、通讯、电子计算机等新兴技术密集型产业，日本、 德国、加拿大等i n n 用美国向其转移钢铁、纺织等传统工业机遇，大力引进美国的传统 产业，借此极大加快了工业化进程。第二次国际产业转移，2 0 世纪6 0 到8 0 年代，东亚、 拉美等一些国家和地区，抓住美、日、德等发达国家转移部分劳动密集型产业的机遇， 积极发展劳动密集型产业，较快实现了由进口替代型产业向出口加工型产业的过渡，成 为新兴的工业化国家和地区。第三次国际产业转移是从本世纪初开始，信息技术、生物 技术、材料科学等学科迅猛发展，出现了互联网、基因工程、纳米技术等高新技术产业， 生产技术的生命周期缩短和产业更新的速度加快，世界范围内的产业结构调整和产业重 组性转移步伐加快。美国、日本及欧洲发达国家发展知识密集型产业，并将重化工业和 应用型技术大量向发展中国家转移。 1 1 3 国际产业转移的模式 根据转移主体的性质、动机，国际产业转移可分为扩张性国际产业转移和撤退性国 际产业转移。3 。前者是指产业在移出区仍属成长性产业，具有产业发展比较优势，主要 是出于占领外部市场、扩大产业规模的动机而进行的主动的国际间产业转移。后者是指 在移出区失去竞争优势的衰退性产业迫于调整压力，为实现最优退出而进行的对外转 1 河北大学经济学硕士学位论文 移。根据转移客体不同，国际产业转移可分为六种模式。一是整体迁移型。在当地形成 了一种具有更大增值能力的新兴行业，由此造成了行业成长替代。二是商品输出型。该 模式的特点是单个企业外部市场的拓展。三是市场拓展型。市场拓展并不是单个企业的 行为，而是基于某种性质而组合的一类企业的共同行为，在这种情况下，市场拓展就成 为国际产业转移的一种模式。四是资本输出型。“。资本输出是指经济发展强势区域把工 厂由自己的属地搬迁到原来的商品输入地，在商品输入地直接生产商品并就地销售。五 是产业关联型。产业关联型的运行机制并不是无章可循的跳跃式扩张，而是基于某种内 在联系的渗透式扩张。六是人才联合型。随着现代经济的发展，特别是在知识经济占据 重要地位的情况下，企业物质形态层面上的属性已越来越不重要，更重要的是人力资源 的积累和使用。由此，人才的培育和联合也就成为国际产业转移的最高层面。 1 2 国际产业转移理论回顾 1 2 1 劳动密集型产业转移理论 阿瑟浏易斯最早从发展经济学的角度分析了二战以后一些发达国家将某些劳动密 集型产业转移到发展中国家，并从发展中国家进口劳动密集型产品的现象。刘易斯认为， 发达国家由于人口自然增长率的下降，导致非熟练劳动力不足，引起劳动力成本上升，其 劳动密集型产业的比较优势逐步丧失，于是发达国家将部分劳动密集型产业转移到发展 中国家，并从发展中国家进口劳动密集型产品，同时加快国内产业结构升级，从而引起战 后国际经济秩序的调整。由于历史的限制，刘易斯没有建立起关于产业转移的完整理论， 他对于劳动密集型产业转移的解释也较为简单。 1 2 2 中心一外围理论 发展经济学家劳尔普雷维什从依附理论的角度分析了中心发达资本主义国家 和外围发展中国家之间的经济关系。他认为，由于原材料和初级产品的需求弹性低 而工业制成品的需求弹性高，导致发展中国家贸易条件的不断恶化和巨额贸易逆差，发 展中国家被迫实行进口替代战略，试图通过国内工业化替代大量进口工业品。为加速工 业化进程，发展中国家向跨国公司打开了大门，虽然跨国公司转让的技术在发展中国家 的工业生产中起到了主导作用，但是他们同时攫取了巨额利润，阻碍了发展中国家的资 本积累。普雷维什关于“中心”和“外围”之间经济关系的分析，部分地反映了发达资 第l 章国际产业转移概况 本主义国家和发展中国家之间产业转移的现实，同时也较早地注意到产业转移的消极影 响。但是普雷维什没有认识到产业转移是区域间经济关系发展变化的必然产物，对于产 业转移能够加快欠发达区域经济发展的积极影响认识不足。 1 2 3 产品生命周期理论 美国经济学家弗农认为，发达国家之所以向国外转移产业是由于企业为了顺应产品 生命周期的变化，回避某些产品生产上的比较劣势。产品从进入市场开始，其生命周期大 致可分为创新阶段、成熟阶段和标准化阶段。产品及其生产技术的生命周期变动，导致 产品生产地点的变动，从而决定了该产品出口国和进口国位置的变化。弗农的产品生命 周期理论将产品及其生产技术的生命周期和各国的比较优势变化结合起来，从一种动态 的角度说明了发达国家从出口、对外直接投资到进口的发展过程，他所建立的产品生产 区位的转移模式对于产业转移研究具有很大的启发意义“1 。 1 2 4 梯度转移理论 区域经济学者把产品生命周期理论引用到区域经济学中，从而建立起梯度转移理 论。梯度理论认为“3 ，创新活动所包括的新产业部门、新产品、新技术、新的生产管理和 组织方法等大都发源于高梯度地区，阻后随着时间的推移和产品生命周期的变化，逐步 由高梯度向低梯度地区转移。根据梯度转移理论，每个国家和地区都处在一定的经济发 展梯度上，处在高梯度上的区域，经济发展的关键在于不断创新，通过发明新产品，建立 新产业，保持该区域在技术上的领先地位。处在低梯度上的区域，首先应该发展那些具 有较大比较优势的初级产业和劳动密集型产业，积极引进外资和先进技术，通过接受从 高梯度区域转移出来的产业来加速区域经济发展，进而从较低的经济发展梯度向上攀 登，最终进入发达区域行列。梯度理论表明区域间经济发展水平的梯度差异是产业转移 发生发展的客观基础。 1 2 5 雁行理论 雁行理论最早是日本经济学家赤松要在对日本棉纺工业发展史研究的基础上提出 的，通常被用于描述后起国现代产业发展所经过的历史过程，以后赤松要本人及山泽逸 平等日本学者进一步对雁行模式加以拓展，并被引申用来解释以东亚为中心的亚洲国家 河北大学经济学硕士学位论文 国际分工和结构变化的过程，以及表述东亚国家和地区在相互依存、相互波及中依次起 飞的历史过程。雁行模式反映了产业转移对发展中国家产业结构升级的巨大推动作用“。 1 2 6 边际产业转移理论 日本经济学家小岛清根据同本对外直接投资的实践，提出对外直接投资应从投资国 已经处于或即将处于比较劣势的产业即边际产业依次进行，以回避产业劣势或者说扩张 边际产业。边际产业扩张理论认为”3 ，投资国从具有比较劣势的产业开始对外直接投资， 而接受投资的国家接受并采用先进的生产技术，从而使潜在的比较优势显现出来。因此， 从边际产业开始进行对外直接投资，对于投资国和接受投资的国家都有利。日本在战后 曾经历了引进现代产业部门创造了比较优势失去比较优势的过程，边际产业扩 张理论反映了日本具有产业转移性质的对外直接投资的现实。 1 3 国际产业转移的机制 1 3 1 国际产业转移的基础是产业级差 世界经济发展史表明，各国与地区经济的发展实质是产业结构的升级和优化。从各 国经济发展的普遍经验来看，产业的演变遵循着技术水平由低到高的轨迹，具体到产业 来说，工业革命以来，各国经济发展中的主导产业一般经历纺织工业钢铁工业 汽车工业电子工业生物工程工业，产业演进则相应经历劳动密集型产业资 本密集型产业技术密集型产业知识密集型产业。全球经济发展的不平衡性，导 致各国与地区之间经济技术水平存在差异，发达国家和地区与发展中国家和地区的主导 产业不同，存在明显的产业级差。正如水从高处向低处流动，国际产业转移的发生也是 因为两地存在产业级差。从2 0 世纪的全球产业大转移来看，像美、日发达国家对亚洲 新兴工业化国家的产业转移，都是在存在着明显产业级差的国家问进行。 1 3 2 国际产业转移的条件是生产要素流动和产业竞争 不同区域间存在产业成长差，只是表明各国产业成长水平不同，但产业级差的存在， 并不一定会发生产业转移。因为国际产业转移总是遵循产业转移的阻力最小方向移动。 国际产业转移的主要形式是企业对外投资，通过投资实现资本、技术、劳动力等生产要 素的跨地区流动，生产要素的重新组合形成新的生产能力和产业规模，最终导致产业转 移。因此，生产要素的能否流动，流动的自由度，决定着国际产业转移的阻力大小。假 第1 章国际产业转移概况 定两国问发生产业转移，表明产业移入国和移出国之问生产要素是1 1 j 以流动的，即使是 生产要素是从移出国向移入国的单向流动。没有流动，则不会发生产业转移。生产要素 能否流动取决于经济制度。世界经济的融合，主要形式表现为跨困之间的投资。2 0 世纪 以来，为促进本国经济发展，各国相继加大对外丌放力度，减少生产要素在国际问流动 的障碍。产业竞争是产业转移的另一个条件。就某产业而言，产业所在区域因技术、 政策、自然资源等因素形成垄断，则产业不会发生转移，产业会通过垄断来实现高额利 润。相反，产业在不同区域间形成竞争，这竞争可来自产业转移的移入地，也可来自其 他区域。只要产业间的竞争存在，产业转移才存在可能。总之，区域间生产要素流动和 产业竞争的存在是产业转移的必要条件，但非充分条件。 1 3 3 国际产业转移的动力来自产业利益差 不同区域问存在产业级差，生产要素在区域问自由流动，但两地不一定就发生产业 转移，因为在开放式区域经济系统中，产业转移存在选择，产业向哪个区域转移，取决 于产业转移相互比较中的利益导向，而利益导向来自于产业转移所带来的利益差。正如 经济学“理性人”假说，企业作为产业转移的主体，在产业转移过程中追求自身利益的 最大化。而不同的经济体系由于资源禀赋、市场规模、技术水平等不同，产业成长的利 益格局会不一致。产业利益差正是通过产业转移实现更多的利益。这种利益差，主要是 比较利益，因为这种不同区域的同一产业问的利益差，实际上只有通过“比较”才能获 得。 1 3 4 国际产业转移的主要效应是产业优化升级 国际产业转移对转移区域两国经济的发展都有重要的作用。对产业移出国而言，通 过对衰退产业的对外转移，衰退产业所集聚的土地、劳动力、资本等生产要素得以释放， 为其他具有竞争优势的支柱产业、新兴产业提供新的生产要素，促进资源的重新配置， 从而实现产业的优化升级。产业移入国由于外部先进产业的移入，为传统产业比较优势 的升级创造了机会。因为先进产业的移入必然带动资本、技术等生产要素的迅速积累， 有助于新的主导产业的形成，从而推动产业比较优势的升级，提升产业移入国在区域问 的分工地位”1 。 河北人学经济学硕十学位论文 第2 章国际产业转移的新趋势 2 1 国际产业转移的一般规律 二战以后，国际直接投资和产业转移规模不断扩大，结合国际产业转移的实践，可 归纳出国际产业转移的一般规律。 国际产业转移的类型是从劳动密集型产业的转移开始，进而到资本、技术密集型产 业的转移。如前所述，发达国家向发展中国家转移的首先是劳动密集型产业、产品、零 部件，如轻纺、食品加工等，其表现是发展中国家出口加工区的普遍建立和“三来- - * b ” 贸易的发展，发展中国家出口商品结构也由初级产品为主转为劳动密集型产品为主。随 后，发达国家向发展中国家转移资本密集型产业，如钢铁、机械、化工等，早期接受产 业转移的国家和地区，成为新兴工业化国家，其现代工业部门已大多处于资本密集型阶 段或重化工阶段。随着发达国家技术水平的提高和产业结构的知识化、高度化，发达国 家在继续向发展中国家转移劳动和资本技术密集型产业的同时，也开始向发展中国家转 移成熟的中间型、非核心复杂技术工序和零部件生产。产业转移由劳动密集型产业为主 向资本、技术密集型产业为主转变，产业转移被赋予更多的技术内涵。 国际产业转移的主体是从相对发达的国家转移到次发达国家，再由次发达国家转移 到发展中国家和地区逐层推进。即首先以具备一定工业发展基础的国家和地区为重点， 然后再扩展到其他国家和地区9 1 。 国际产业转移的完成一般都是从加工装配开始，经过资本、技术、管理经验等的积 累，最终过渡到零部件和原材料的本地化生产，实现产业转移。纵观国际产业转移的发 展史，发达国家向发展中国家的产业转移一般都是以加工贸易为开端，在发展中国家设 立加工基地，输出装配技术和中间产品，再把最终产品销往世界各地。随着发达国家资 本、技术、管理等要素向发展中国家的转移，以及发展中国家“干中学”经验的积累， 发展中国家的技术水平不断提高，发达国家就会增加零部件和原材料等中间产品在本地 的采购，这又刺激了发展中国家零部件和原材料产品生产的发展。最后，中间产品和最 终产品都落户发展中国家。此时，发展中国家才算真正承接了该产业，而且相关的技术、 第2 章国际产业转移的新趋势 管理经验和市场渠道也实现了转移和接替，完成了产业的升级。而此时发达国家己压缩 或淘汰了这个产业，发展了技术含量更高的新产业。 国际产业转移的技术水平通常都是进入标准化产业阶段的技术”。此时产品的技术 趋于稳定，技术投入很少，成本优势成为竞争能力的主要制约因素。按照弗农的产品周 期理论，一种产品的生命周期可以分为三个阶段，即产品的创新阶段、成熟阶段和标准 化阶段。在产品的创新阶段，企业具有选择在国内生产的倾向，因为这一阶段产品的价 格需求弹性很低，企业具有垄断优势，在国内生产可以不断改进产品并保持同顾客和供 应商之问的密切联系，对国外市场的需求主要采取出口贸易的形式；在产品的成熟阶段， 由于生产技术趋于成熟，产品基本定型，产品出口量急剧增加，生产技术扩散到国外竞 争者手中，仿制品开始出现，出口商品的边际生产成本加七运输成本逐渐接近并超过进 口市场的预期平均生产成本，竞争开始转向了生产成本方面，因此，创新国家的企业需 要到与本国需求类型相接近的国家投资设厂，以降低生产成本，维护其占有的市场份额： 当产品进入标准化阶段以后，企业所拥有的垄断优势已经消失，竞争的基础仅仅是价格 的竞争，其结果是产品的生产或装配业务逐渐转移到劳动成本低的发展中国家，原来的 发明国则转为从国外进口该产品。因此，当国际产业转移最终完成时，该产业的技术已 经成为一种标准化的技术，产业转移的接受国依靠的主要是低成本的竞争力。而发达国 家则投资于新的产品研发。事实上，在产品处于成熟阶段和标准化阶段时，发达国家已 经开始了其他新产品的创新和生产了。 2 2 当前国际产业转移的背景 2 0 世纪9 0 年代以来，世界经济环境发生了很大变化。信息技术的发展和各国对外 丌放的日益加深，有力地推动了经济全球化的进程。同时，知识经济方兴未艾，这一切 都改变了国际产业转移的背景和条件，使当前的国际产业转移呈现出一些新的特点。 2 2 1现代科技的快速发展 现代科技迅速发展，信息传递成本下降，加快了信息的传播和交流。近年来，信息 产业在全球的发展令人瞩目，它在各国国民经济中起着愈来愈重要的作用。特别是迅速 发展起来的“信息高速公路”，极大缩短了世界市场各个部分之间的距离，全球电脑网 络可以在片刻之间完成上万亿美元的国际金融和贸易业务，从而为资本流动提供了最坚 河北人学经济学硕十学位论文 实的基础。国际互联网的应用和扩展，为世界各地人们的思维和活动提供了一个可以同 时交流的平台，彻底改变了传统的交往方式。 2 2 2 市场经济的充分发展 市场经济制度成为世界经济发展的基本经济制度，而且大量的发展中国家也都参与 到经济丌放的过程中来，不断引入国际惯例，推动国际资本的流动，提高了产业转移的 效率。许多发展中国家不仅取消了限制，还采取积极的促进措施，提供高标准待遇、法 律保护与担保，使得国际投资环境不断改善。据联合国贸易发展会议数据显示，到1 9 9 8 年有6 0 个国家对1 4 5 项涉及国际直接投资的法规进行了修订，其中9 4 以上的修改是为 了创造一个对外商直接投资更为有利和宽松的环境。 2 2 3 经济全球化趋势的加深 随着各国贸易和投资规模的不断扩大，经济全球化的步伐也不断加快。经济全球化 使大多数国家逐渐融入到同一个世界市场中，使得经济资源可以在全球范围内寻找最适 合其增值的空问，这就为多种类、多层次、多形式的产业转移提供了条件。 2 2 4 发达国家产业结构的升级 2 0 世纪9 0 年代以来，随着高技术产业的迅猛发展，知识经济开始替代工业经济， 大量投入流向高新技术产业和服务业，特别是流向信息和通讯、教育与培训、研究与发 展等方面。美国等西方国家出现了“知识经济”的浪潮。知识经济的产生和发展，形成 了一批与知识和信息密切相关的新兴产业即知识产业并成为国民经济的主导产业，推动 了发达国家产业结构升级。由此，发达国家就产生了新一轮产业转移的需求，为把更多 的资源投入到新兴的知识产业中去，就要求把部分资本和技术密集型产业转移出去。 2 3 国际产业转移的新趋势 近年来，伴随着科技进步和经济全球化的迅猛发展，跨国公司成为推动国际产业转 移的主要力量，跨国并购与重组迅猛发展，世界经济开始新一轮范围更广、程度更深、 速度更快的产业结构调整，国际产业转移出现了新的趋势。 2 3 1 国际产业转移规模扩大化 从国际产业转移的速度和规模看，1 9 8 0 1 9 8 5 年世界对外贸易投资总额年平均增 长速度为2 8 8 ，1 9 8 5 1 9 8 9 年为3 3 1 ，1 9 9 0 一1 9 9 5 年为3 5 7 ，1 9 9 5 - 2 0 0 0 年为3 8 ， 一1 0 第2 蕈国际产业转移的新趋势 i i 2 0 0 2 年达到4 0 “。1 9 8 0 1 9 8 5 年国际产业转移平均规模为1 4 0 0 亿美元左右，1 9 9 5 年 世界对外直接投资( f d i ) 达到3 1 7 4 亿美元，到1 9 9 5 年术世界对外直接投资累计超过 2 6 0 0 0 亿美元，到2 0 0 2 年，t 【j ：界对外贸易投资累计超过3 5 0 0 0 亿美元以上。发达国家 为了获得全球竞争优势，将i l k 中的牛产部分向发展中国家转移，其产业转移的速度将 进一步加快；发展中困家为发挥后发优势，实现赶超战略，不断扩大对发达国家产业转 移的接纳，以充分利用国际产业转移的有利机遇，加快本国产业结构的升级和高度化。 因此，国际产业转移的规模将进一步扩大。 2 3 2 国际产业转移结构日趋高度化 近年来，国际产业转移结构高度化和复杂化趋势明显加强。主要表现在四个方面： 一是由产业结构的梯度转移向增值环节的梯度转移。跨国公司基予全球价值链进行产业 转移，各子公司根据其核心能力和优势资源，从事价值链上的某一环节或某一工序。跨 国公司要在全球范围内寻求最佳资源配置和最低成本生产区域，必然按照各国的特点和 优势，分别把技术、生产和营销等环节转移到最能增强其竞争优势的国家中去。二是流 向的决定因素转向非流动要素。各生产要素流动性的差异必将导致生产要素跨国界配最 的成本不同。新一轮国际产业转移的本质是流动要素追逐非流动要素而进行的全球生产 重组。传统的资金、技术，由于其跨国界流动几乎不存在成本，因而这些要素更趋向于 均等化。而劳动力、土地、产业配套能力、政策环境等这些流动性弱的要素，就成了决 定跨国公司生产靠局的优先考虑对象。三是由逐级梯度推进趋向多级平行推进。传统的 国际产业转移常由经济梯度较高的发达国家指向梯度较低的欠发达国家，发展中国家之 间很少发生产业转移现象。2 0 世纪9 0 年代以后，原有的逐级梯度模式被打破，发达国 家在向次发达国家转移产业的同时，也有部分产业绕过次发达国家，直接向发展中国家 转移，形成跨级梯度转移模式。同时，发展中国家之间的比较优势在不断发生变化，原 来流向一部分发展中国家的产业，转而流向另外一些发展中国家。四是由产业分层递进 趋向于综合性发展。传统的国际产业转移一般按产品生命周期理论，遵循劳动密集、技 能密集、资本密集、技术和知识密集分层次逐步推进。但科技的进步和产品更新步伐的 加快，改变了这种层次递进格局。发达国家传统的劳动密集型产业、低端资本密集型制 宋群：跨国公司是新一轮产业转移主体 同 中国经济导报2 0 0 4 年1 1 月1 5 日 一i l - 河北人学经济学硕十学位论文 造业和低端技术密集型产品制造业加快向发展中国家转移，一些跨国公司也加快了向发 展中国家转移先进技术的步伐。 2 3 3 国际产业转移区域内部化 世界经济区域集团化的迅速发展，促进了区域内的资本流动和产业转移迅速增长， 并超过区域问的资本流动和产业转移，成为当前国际产业转移的基本特点。从全球范围 看，经济区域化也是经济全球化的一大特色，北美自由贸易区、亚太经合区和欧盟区是 国际产业转移最为明显的经济区域1 。如欧盟国家的对外投资和产业转移主要是在欧盟 内部进行，其1 3 的对外投资是在成员国之间进行的；北美的美国和加拿大是互为最大 的投资对象国和产业转移国，美国对外投资的1 5 集中在加拿大，加拿大对外投资的1 3 集中在美国；近年来a p e c 区域内投资和产业转移也同趋活跃，1 9 9 4 - - 2 0 0 1 年之问a p e c 成员对区域内的直接投资规模年增长为1 5 2 4 ，至2 0 0 1 年，a p e c 成员对区域内的直接 投资增加至2 0 0 0 亿左右”。世界经济区域化、集团化的迅速发展，促进了区域内的产业 贸易和产业投资的自由化，提高了区域内生产效率，优化了资源配置和再配置效率。 2 3 4 国际产业转移方式多样化 2 0 世纪9 0 年代以来，随着跨国公司的迅速发展和跨国公司在全球经济和对外投资 中作用和地位的日益突出，极大地促进了国际产业转移方式的多样化”“。其主要表现在 四个方面：一是国际产业转移已经由原来的比较单一的直接投资和单一股权安排转换成 为包含单一的直接投资和股权安排在内的独资、合资、收购、兼并和非股权安排等多样 化产业投资和产业转移并举方式；二是国际间接投资增长速度大大快于国际直接投资， 国际间接投资规模已经超过国际直接投资规模。据统计，1 9 9 5 - - 2 0 0 1 年发达国家向发展 中国家进行的直接投资年增长速度为8 ，而相应的间接投资年增长速度为1 5 酽：三是 以证券投资和跨国兼并方式进行的产业贸易和产业投资增长速度较快，1 9 9 5 - - 2 0 0 1 年证 券投资规模在全球资本流动总额中所占比重由1 9 9 5 年的2 2 上升至2 0 0 1 年的7 5 以上。， 并有继续上升的态势：1 9 9 5 年跨国兼并金额为2 0 0 0 多亿美元，至2 0 0 1 年达到3 5 0 0 亿 美元左右，年平均增长速度为1 7 8 。；四是跨国的企业间收购和兼并迅速发展，并日益 宋群：跨国公司是新一轮产业转移主体，中国经济导报2 0 0 4 年1 1 月1 5 日 国家发改委：当前国际产业转移的特点、趋势及启示，中国经贸导刊2 0 0 4 年第2 1 期 同 一1 2 第2 草国际产业转移的新趋势 成为国际投资和产业转移的重要方式。值得注意的是，在发达国家企业收购和兼并快速 发展的同时，发展中国家在国际直接投资和产业转移中，也越来越多地采用了这种方式。 2 3 5 跨国公司成为国际产业转移的主体 跨国公司的迅速发展和膨胀足当今世界经济发展的典型特征，它借助于信息技术而 进行全球开发、生产与物流的指挥和协调，在全球范围内配置资源，其核心竞争力不断 提高，逐渐成为推动国际产业转移的主导力量，是新一一轮国际产业转移的组织者和实施 者“3 1 。据联合国贸发会议( ( 2 0 0 2 年世界投资报告统计，目前世界上有大约6 5 万家跨 国公司，在全球有大约8 5 万家子公司，聘用国外人员5 4 0 0 万人。跨国公司的全年销售 额超过6 ) j - 多亿美元，跨国公司年创造的g d pl 与全球g d p 的1 l o ，出口额占全球出口额 的1 3 ，所掌握的高新技术占全球高新技术的7 0 ，所控制的国际技术贸易占全球该项 贸易的7 0 ，境外直接投资占国际直接投资的9 0 以上。排名全球前1 0 0 家大银行几乎 垄断了所有跨国商业性金融服务。跨国公司的发展使得经济资源的配最直接跨越了国家 和地区的界限。跨国公司具有雄厚的经济实力，拥有在全世界配置资源和开拓市场的优 势，因此，今后还会有更大的发展。不仅发达国家会进一步发展跨国公司，而且一些发 展中国家也会发展自己的跨国公司。发展和利用跨国公司的能力将成为今后促进世界各 国经济发展和提高国际竞争力的重要因素，成为发展中国家接纳国际产业转移、实现产 业结构转型和升级的重要途径。 2 3 6 现代服务业成为国际产业转移的新热点 长期以来，受追求低廉劳动力要素成本或质高价廉原材料、能源、中间性产品等动 因驱使或以获取更大幅度产品增加值为基础的销售收益和资本收益最大化为直接投资 目的，在直接投资传统产业指向上，无论是发展中国家、还是发达国家，作为受资目标 国，大多以制造业和采矿业为对象。同时，制造业由于易于标准化、技术扩散能力强等 特点，一直是国际产业转移的主要内容。在这种背景下，工业制成品的贸易大大快于其 他产品。但2 0 世纪9 0 年代以来，投资方式开始从以产业结构转换导向型和资源开发导 向型投资为主，向技术创新导向型投资和产业国际转移型投资转变，研究开发以现代服 务业对外直接投资额迅速增加，投资比例增加。随着经济全球化的不断发展，信息通信 技术的广泛应用，新兴市场国家基础设施的改善和劳动力素质的提高，以及全球服务贸 来群：跨国公司是新一轮产业转移主体，中国经济导报2 0 0 4 年1 1 月1 5 日 - 1 3 一 河北人学经济学硕十学位论文 易规则的实行，服务业仅限于。国国内的格局被打破，服务贸易加快了全球调整和转移 的步伐，m 现了服务、i k 结构调整和产业转移的新趋势并成为新的热点。据联合国贸发会 议 2 0 0 2 年世界投资报告，1 9 8 9 - - 1 9 9 1 年，全球服务业吸收外国直接投资占全部外 国直接投资的5 4 ，而2 0 0 1 - - 2 0 0 2 年，这一数字已经上升到6 7 。2 0 0 2 年，全球服务业 外商直接投资存量达到4 4 万亿美元，占全球外商直接投资存量的6 0 1 ：而1 9 9 0 年这 两个数字