（政治经济学专业论文）经济增长方式转变的制度分析.pdf

摘要 本文以马克思经济增长思想与制度理论为基础，借鉴西方经济学 关于经济增长和制度理论的相关成果，对经济增长方式与制度的相关 性，特别是我国从计划经济向市场经济转型过程中制度创新对经济增 长方式转变的促进作用进行了研究。 文章通过对国内外相关理论研究的回顾，揭示了制度因素与经济 增长方式的相关性，认为制度因素已经成为中国经济增长方式转变的 重要决定因素。 从制度因素与经济增长方式转变的相关性出发，本文分析了经济 增长方式转变过程中制度因素的重要性，进而对经济转轨过程中经济 增长方式转变的制度障碍进行了分析，提出确立企业的市场主体地 位，发挥市场对资源的配置作用，改革价格体系，形成优胜劣汰的竞 争机制，转变政府职能，完善法律体系等，是经济增长方式转交过程 中所必需的制度创新，从而提出了从市场体系、企业制度、宏观调控 机制三方面进行制度创新的思路。 关键宇：经济增长方式；制度；制度分析 a b s t r a c t b a s e do nm a r x st h o u g h t so f e c o n o m i cg r o w t ha n dt h e i n s t i t u t i o n a lt h e o r y ，a b s o r b i n gt h eb e n e f i c i a la c h i e v e m e n t a b o u te c o n o m i cg r o w t ha n di n s t i t u t i o n a lt h e o r yo fw e s t e r n e c o n o m i c s ，t h i sp a p e rg i v e a no v e r a l l ，s y s t e m a t i co ft h e c o r r e l a t i o nb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t hm o d ea n dt h es y s t e m , e s p e c i a l l yi nt h eb e c o m em a r k e t - o r i e n t e dc o u r s eo fc h i n a t h ep a p e r ，i nr e t r o s p e c t ，d is c u s s e dt h a tt h ec h i n aa n d f o r e i g nr e l e v a n c et h e o r y ，t h e r ea r es o m ed i f f e r e n c e sb e t w e e n 、t h e m t h ew e s te c o n o m i cg r o w t ht r a n s f o r m i n gi su n d e rm a r k e t e c o n o m yc o n d i t i o n m a r k e te c o n o m i cs y s t e mi se s t a b l i s h e d s o t h e r ei sn ot h e o r i e sc a ne x p l a n a t i o nt h ec o n d i t i o nc h i n a f a c i n g a c c o r d i n gt o t h ec o r r e l a t i o nb e t w e e n e c o n o m i cg r o w t h m e c h a n i s ma n dt h es y s t e m , t h i sp a p e ra n a l y s i st h ec o r r e l a t i o n b e t w e e ne c o n o m i cg r o w t hm o d ea n dt h es y s t e m , t h ei m p o r t a n c eo f t h ei n s t i t u t i o ni nt h et r a n s f o r m a t i o nf r o mp l a ne c o n o m i ct o m a r k e te c o n o m i c ，a n dt h eo b s t a c l eo fe c o n o m yt r a n s f o r m a t i o ni n e n t e r p r i s es y s t e ma n dm a c r o c o n t r o lm e c h a n i s m s u g g e s tt h a t e s t a b lis h i n gm a i no fe n t e r p r is e ，p l a y i n gt h ee f f e c to fm a r k e t i na l l o c a t i o nr e s o u r c e ，f o r m i n gac o m p e t i t i v em e c h a n i s mf o r s u r v i v a lo ft h e f i t t e s t ，a l t e r i n g t h ef u n c t i o n so ft h e g o v e r n m e n t ，p e r f e c t i n gal e g a ls y s t e ma n ds oo na r ee f f e c t i v e m e t h o d f i n a l l y ，g i v es o m ep i e c e so fa d v i c ei nr e i n f o r c es y s t e m b u il d i n ga b o u tt h ee n t e r p r is e s y s t e m ，t h em a r k e ts y s t e m , m a c r o - c o n t r o lm e c h a n i s n l k e y w o r d s ：e c o n o m i cg r o w t hm e c h a n i s m ；t r a n s f o r m a t i o n ： i n s t i t u t i o n a la n a l y s i s 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 囱反扔刁椰7 年占月日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ”) 作者签 导师签 日期：痈年月日 日期：矽年易月日 5 0 经济增长方式转变的制度分析 1 引言 1 1 问题的提出与文献综述 1 1 1 问题的提出 、考察发达国家和地区的经济发展史，可以发现这些国家和地区历 史上都经历过粗放型经营阶段或粗放型经营向集约型经营的转换阶 段。西方发达国家大体在1 9 世纪中后期开始走向增长方式转型之路， 于2 0 世纪中叶基本完成了这一转换。日本于2 0 世纪中期实现这一转 变过程，新加坡、香港特区和台湾也于2 0 世纪8 0 年代实现了经济增 长方式的转变。自2 0 世纪以来，随着科技的进步和社会生产力的极 大提高，人类创造了前所未有的物质财富，加速推进了文明的进程。 与此同时，经济增长的代价也十分巨大，如资源过度消耗、环境污染、 生态破坏、不良品损失及大量的社会代价日益突出，已成为全球性的 重大问题，严重地阻碍了全球经济的可持续发展和人们生活质量的提 高。 我国从2 0 世纪8 0 年代初开始就提出了经济增长必须从粗放型向 集约型转变。但是多年来，存在的问题并未得到真正解决。温家宝总 理在2 0 0 7 年第十届全国人民代表大会第五次会议上所作的政府工 作报告中再一次指出，我国经济增长方式粗放，突出表现在能源消 耗高、环境污染重。2 0 0 7 年政府工作的重要任务之一就是：着力调 整经济结构和转变增长方式，大力提高经济增长质量和效益。从总体 上来看，我国经济的高速增长一直未摆脱传统的粗放型经济增长方 式，未能克服高投入、高消耗、低产出、低质量、低效益。人口增多， 资源短缺，能源紧张，环境恶化，生态脆弱等一系列问题日益严重， 继续维持粗放型的经济增长方式是难以承受的，向集约型经济增长方 式转变势在必行。 1 1 2 文献综述 西方主流经济学对于既定市场机制下，经济增长相关问题的研究 达到了相当的理论深度，但关于体制转轨对经济增长的影响问题并没 有过多的涉及。这显然是由于在西方制度因素往往作为一种既定前 硕士学位论文 提，在市场经济体制下这种转型进程成为了一种自然过程。而我国仍 处于由计划经济向社会主义市场经济的转轨过程中，计划经济体制残 余和市场经济体制的不完善所导致的体制约束正成为实现经济增长 方式转变的一个突出障碍。因而，在这样的历史因素和背景下，中国 经济体制改革和转轨条件下经济增长方式的转变问题，显然就不能用 西方主流经济学来解释和指导。 就社会主义经济学而言，原苏东经济学家看到了经济增长方式转 变的必要性和现实性，并在技术进步、提高资本存量的利用率以及劳 动生产率等生产力因素的改善对经济增长方式转变的关系的研究上， 达到了相当的理论深度。但是，在社会主义经济增长方式转变的研究 中，却长期存在着一种竭力回避制度因素或体制问题的倾向。 近年来，国内越来越多的学者也注意到制度安排与经济运行效 率、经济增长质量之间存在密切的联系，引入制度要素才能更好地解 释经济增长，因此强调制度创新作为重要的自变量对经济增长方式转 变的积极效应。计划经济体制对于粗放型经济增长方式的转变而言， 已经成为“制度桎梏”，制度创新成为突破这一“制度桎梏”至关重 要的因素，它已经超过了要素改善、技术进步等一般经济因素而上升 为根本性问题。制度或体制因素成为了经济增长方式能否转变的主要 决定因素和重要解释变量。通过制度创新以改变传统体制对经济增长 方式转变的制约状况，才是真正找到了实现粗放型经济增长方式有效 转变的切入点或突破口。 从目前发表的论文和研究报告的数目来看，我国学者对有关经济 增长方式及其转变的研究内容是非常丰富的，涉及面也很广泛，但从 整体上来看，从节约型社会出发研究经济增长方式转变与经济体制的 转轨相关性的论文较少。“十一五”规划提出高投入、高消耗、高排 放、低效率的粗放型增长方式向低投入、低消耗、低排放、高效率的 资源节约型增长方式转变，把提高自主创新能力、节约资源和保护环 境作为重要内容。因而，基于我国目前的现状，在节约型社会的背景 下，从制度变迁的角度对经济增长方式与体制的相关性进行经济学分 析，是十分有意义的。 1 西方经济增长理论 2 0 世纪4 0 年代哈罗德和多马的长期经济增长模型被视为现代经 经济增长方式转变的制度分析 济增长理论出现的标志。但是，由于哈罗德一多马模型假定资本报酬 率是常数，这就间接地假定了资本和劳动在增长过程中不能相互替 代，从而使均衡增长的条件( 有保证的增长率= 自然增长率= 实际增 长率) 难以满足。美国经济学家索洛在仔细研究哈罗德经济增长理论 之后，放松了资本与劳动不可替代的假定，从而创立了新古典经济增 长理论。新古典经济增长理论的模型是封闭的，仅研究某一国家的经 济增长，以资本边际收益递减、完全竞争经济和外生技术及其收益不 变为其理论假设。该模型认为，技术进步是经济增长的主要动力，从 长期看可称之为唯一的动力。另外，新古典经济增长理论还假定各个 国家有相同的机会得到同样的技术，因而各国间没有技术水平的区 别。该模型由此得出结论：各个相互独立的国家有很强的使经济发展 水平和增长率趋于一致的倾向，在各国间要素可自由流动的情况下将 增强这一趋势。新古典增长理论的局限性在于它假设技术进步是外生 的，它不能解释为什么发生技术进步，同样它也无法解释世界各国人 均收入水平的差异和实际人均g d p 增长率的差异。 以美国经济学家罗默和卢卡斯为代表的“新增长理论”充分吸纳 了经济增长研究的最新成果，克服了在增长理论中占主导地位的新古 典经济增长模型的局限性，为经济增长理论带来了生机和活力。罗默 认为，生产要素的收益问题是经济增长的一个重要因素，新古典增长 理论关于边际收益递减的假设是导致其失败的原因。因此，在他提出 的增长模型中放弃了这个假设。在罗默的增长模型中，特殊的知识和 专业化的入力资本不仅进入了生产函数，而且成为经济增长的主要因 素。它们不仅能形成自身递增的收益，而且能使资本和劳动等要素投 入也产生递增收益，从而使整个经济的规模收益递增，递增的收益保 证着长期经济增长_ ( 罗默，1 9 8 6 ) 。卢卡斯的建模思想和罗默稍有不 同。他的增长模型以人力资本为核心，把资本划分为物质资本和人力 资本两种。卢卡斯认为正是各国在人力资本方面的差异，导致了各国 在收入和经济增长率方面的差异，扩大经济的开放度可以使发展中国 家吸收新技术和人力资本，从而更快地实现经济发展，缩小与发达国 家的收入差距( 卢卡斯，1 9 8 8 ) 。 制度学派对经济增长则提出了全新的观点，认为资本积累、技术 进步等因素与其说是经济增长的原因，倒不如说是经济增长的本身。 硕士学位论文 经济增长的根本原因是制度的变迁，一种提供适当个人刺激的有效产 权制度体系是促进经济增长的决定性因素( 诺斯，1 9 9 4 ) 。他们认为 经济增长的根本原因是交易费用的降低，而降低交易费用的关键在于 制度变迁。现代经济增长中的许多新问题，如公共政策对经济增长的 影响、国际贸易对经济增长的影响和经济市场化对经济增长的作用等 等，都在制度经济学理论中找到了解释。因此，应当承认新制度经济 学关于经济增长的理论有很大的现实意义。 2 我国学者对经济增长方式转变的理论研究 我国对经济增长方式转型问题的研究可以追溯到5 0 年代初。 1 9 5 6 年经济学家孙治方在其力主改革传统计划经济体制的名作把 计划和统计放在价值规律的基础上中分析了传统体制忽视价值规律 的作用不重视效率，论及了改变粗放型发展道路的必要性与方法。 6 0 年代初，从前苏联传入“外延增长”和“内涵增长”的概念， 前苏东国家经济学界从分析本国经济增长下降的原因出发就处延增 长方式的弊端和内涵增长方式转变的研究为我国思考经济增长方式 提供了启示。但这一时期的思考往往是以一个学派的观点出现，认识 也比较肤浅，并未对政府的决策造成影响。 ， 8 0 年代初，许多学者针对我国经济发展在处理速度与效益之间 关系上长期存在的问题进行了深入讨论，提出并论证要变“数量型” 经济为“质量型”经济、变“速度型经济增长模式”为“结构型增长 模式”，实现从“消耗型”增长模式向“效率型”增长模式的转变。 1 9 7 9 年国务院财经委员会成立的经济结构组的调研成果中国经济 结构问题研究一书可以说是当时的代表之作。作者分析了我国经济 结构存在的问题及原因，基于从实际出发和经济持续稳定增长、经济 效果好的要求，对如何全面改善经济结构提出建议。书中还提出，要 扩大企业自主权，发挥市场机制的作用，建立商品经济体制。 国民经济“九五”计划和2 0 1 0 年远景目标的制定，明确阐述了 经济增长方式转变的概念并高度评价了实现转型的地位。学术界也形 成了研究经济增长方式理论的高潮，发表了大量学术论文，出版了多 部专著。 曾培炎( 1 9 9 5 ) 在其主编的加快转变经济增长方式一书中介 绍了部分省市在转变经济增长方式和提高经济整体素质方面的经验、 经济增长方式转变的制度分析 问题和对策。专门辟出“国外借鉴”部分，介绍了美国，前苏联，新 加坡，韩国的经济增长方式转交情况。王保安( 1 9 9 7 ) 在其著作中 国经济增长与方式变革中更广泛地介绍了美国、德国、日本、新加 坡、韩国、印度、巴西、前苏联等国经济增长方式的突出特征。 有的学者对具有共同特征的国家或地区做出了较系统的分析，有 的还明确总结了可供我国转交经济增长方式借鉴的若干点启示，直接 运用了比较研究方法。相关论文有：不同类型国家是如何转变经济 增长方式的( 1 9 9 7 ) 、西方发达国家经济增长方式转型的主要特征 及启示( 1 9 9 6 ) 、亚洲四小经济增长方式的转变( 1 9 9 7 ) 。 一些学者重点对经济增长方式转变过程中制度因素作了深入研 究。李萍( 2 0 0 1 ) 在其专著经济增长方式转变的制度分析中认为 市场制度对经济增长方式转变的诱导和推动，最重要的是通过市场机 制的作用来实现的。制度或体制因素事实上已经成为中国经济增长方 式能否转变的重要决定因素和重要解释变量。李德水( 2 0 0 5 ) 在其文 章加快转变经济增长方式中认为要加快体制改革和创新，促进经 济增长方式转变，现时要把节约资源作为基本国策。张卓元( 2 0 0 5 ) 发表 从经营方式或经济增长效率的角度，把经济增长方式分为粗 放型和集约型。前苏联学者在五六十年代，结合各自国家经济增长率 下降，经济状况每况愈下的情况，对造成这种状况的原因进行分析和 讨论，把经济增长方式分为两种类型：一种是依靠增加投入实现产出 增长的“粗放增长”；另一种是依靠提高效率实现产出童增长的“集 约增长”。粗放型增长主要靠消耗大量资源，忽视要素生产效率的提 。库兹涅茨：现代经济的增长：发现和反映，载现代国外经济学论文选第2 辑，商 务印书馆，1 9 8 1 年，第1 0 页 。仉建涛，刘玉珂：经济增长模式比较，经济科学出版社，1 9 9 9 版，第2 页 1 0 经济增长方式转变的制度分析 高对经济增长的贡献。集约型增长则是主要依靠提高活劳动和物化劳 动利用率来增加产品的生产量，通过提高要素效率对经济增长的贡献 来提高生产质量和增加社会效益。 2 从扩大再生产的角度，把经济增长方式分为外延型和内涵型。 这一划分是根据马克思在资本论中的论述提出的：“如果生产场 所扩大了，就是在外延上扩大：如果生产资料效率提高了，就是内涵 上扩大”。据此，可将经济增长方式进行分类，即外延增长和内涵 增长。外延型外延型增长方式是指扩大再生产主要靠生产要素投入的 增加；内涵型增长方式是指扩大再生产主要靠技术进步和生产效率的 提高。 3 从经济增长过程特点的角度，把经济增长方式分为速度型和 效益型。速度型增长方式指片面追求数量、产值和速度，表现为质量 低、效益差和结构失衡等：而效益型增长方式则注重经济增长质量和 效益的提高，以及产业结构的协调等，包括经济效率的提高、结构优 化以及运行状态良好等多方面的内容。 4 从经济增长源泉或动力的角度，把经济增长方式分为投资驱 动型和效率驱动型。这是西方经济学最普遍的分类方法。现代西方经 济学几乎每一种理论都认为实现经济增长的途径只有两条：一是依靠 生产要素投入的增加，一是依靠生产要素使用效率的提高。世界银行 在其研究报告东亚奇迹中，把东亚国家( 地区) 分为投资驱动型经 济和效益驱动型经济两种类型。“投资驭动型经济”是指生产要素投 入增加即投资增加对经济增长的贡献较大：“效益驱动型经济，指全 要素生产率的提高对经济增长的贡献较大。 本文采用大多数学者认同的以及纲要( 八届人大四次会议批 准的中华人民共和国经济和社会发展“九五”计划和2 0 1 0 年远景 目标纲要的简称) 中的提法，将经济增长方式分为粗放型与集约型。 而经济增长方式的转变，就是从经济增长的粗放型向集约型转变。粗 放型增长方式是指主要依靠生产要素数量及规模的扩张实现经济增 长的方式。其主要特征是高速度、高投入、高消耗、低质量、低产出、 低效益，这是一种代价高昂的经济增长方式；集约型经济增长方式主 要依靠提高生产要素有机构成，不断提高生产要素的利用效率，以推 。马克思恩格斯全集第2 4 卷人民出版社1 9 7 2 年版，1 9 2 页 1 1 硕士学位论文 动经济的增长，具有消耗低、质量高，投入少、产出多，效益好、污 染小等特点。这种经济增长方式，在再生资源有限的条件下，更有利 于提高资源的利用效率，实现经济的持续快速增长。 2 2 经济增长理论流派概述 1 7 7 6 年，亚当斯密( a d a ms m i t h ) 首开了经济增长理论研究之 先河。在其所著国民财富的性质和原因的研究中分析了国民财富 增长的条件以及促进或阻碍经济增长的原因，也分析了自由竞争的市 场机制对经济增长的作用，还突出了制度因素对经济增长的影响，认 为“看不见的手”所起的作用远胜于政府干预所起的作用。在其后至 今的两百多年，西方学者围绕经济增长的相关问题进行了长期的研究 形成了各种内容的经济理论并建立了各种相关的模型，西方经济增长 理论一直在处于统治地位，因而本文着重考察西方经济增长理论。 2 2 1 马克思关于经济增长理论的论述 在马克思的论著中，没有直接明确地使用过经济增长方式的概 念，但他在资本论中研究资本主义级差地租的两种形态，他论述 扩大再生产的前提、条件、方式和机制，剩余价值生产的两种方法， 都可经引申出经济增长方式的思想。 马克思对级差地租赖以产生的两种经营方式的考察，引申出两种 经济增长方式。级差地租i 赖以产生的粗放耕作方式适应了社会对农 产品需求增长的需要，实现了产量的增加。但是，这种增加仅仅是增 加土地、劳动力等要素投入量的结果。级差地租i i 赖以产生的集约耕 作方式而实现的家产品的增加，是因为主要依靠科学技术，提高劳动 生产率的结果。马克思认为：“在经济学上，所谓耕作集约化，无非 是指资本集中在同一土地上，而不是分散在若干毗连的土地上。”这 就在一定意义上提示了粗放增长和集约增长的含义。 马克思在谈到扩大再生产的形成原因或实现扩大再生产所采用 的方法时引出外延上扩大和内涵上扩大两个范畴，即所谓的外延增长 与内涵增长。马克思说：“如果生产场所扩大了，就是在外延上扩大； 如果生产资料效率提高了，就是在内涵上扩大。” 在这里，在既定的 生产场所之外扩大一个新的地理区域则是外延增长，在原有的生产地 。马克思：资本论，人民出版社，1 9 7 5 版，7 6 0 页 。马克思恩格斯全集，第2 4 卷，1 9 2 页，北京，人民出版社，1 9 7 2 版，第4 3 8 页 1 2 经济增长方式转变的制度分析 理区域内扩大生产规模则属于内涵增长。不管是外延增长还是内涵增 长，它们都有一个共同的特征，那就是以资本增长为前提。马克思在 论述资本积累的过程时进一步指出：“积累、剩余价值转化为资本， 按其实际内容来说，就是规模扩大的再生产过程，而不论这种扩大是 从外延方面表现为在旧厂之外设新工厂，还是从内涵方面表现为扩充 原有的生产规模。”o 可以看出，马克思认为，主要以要素数量的增加 而实现的扩大再生产就是外延上的扩大再生产；主要以要素质量的改 善和使用效率的提高而实现的扩大再生产，就是内含的扩大再生产。 马克思对剩余价值生产方式的考察，同时也揭示了经济增长的两 种方式。马克思指出实现剩余价值包括绝对剩余价值和相对剩余价值 两种方法。通过前者实现的产值和产量的增加，是因为增加生产资料 的投入量而获得的，通过后者的增加，则是社会劳动生产率提高的结 果。社会劳动生产率的提高又是资本家追逐超额利润的结果。对超额 剩余价值的追求，迫使其他资本家采用新技术改善经营管理，提高劳 动生产力扩大生产的剩余价值量。这说明，相对剩余价值的生产是以 提高劳动生产力为前提的，带有集约经济增长的性质。 在马克思看来，经济制度变迁正是经济增长的结果。生产力的发 展受到生产关系的强制约束，生产关系的变化正是生产力发展的必然 结果，生产关系的变化反过来又能动地促进经济增长。生产力的水平 只是决定了生产关系，以至上层建筑的基本形态，并不决定制度的具 体形式。上层建筑并不是一下子就完善的，基本形态中必然残留着不 适合生产力发展的具体形式，需要对基本形态进行制度的边际调整。 伴随着制度的每一次边际调整，生产力都会有或大或小的进步。一个 恰当的例子就是中国的改革。2 0 世纪7 0 年代末至8 0 年代初，中国 开始在农村实行的家庭联产承包责任制，极大地调动了农民的生产积 极性，解放了生产力，使农村经济奇迹般地增长，根本原因在于，家 庭联产承包责任制实质上是以土地产权为核心的产权制度创新。 2 2 2 哈罗德一多马经济增长模式 在1 9 2 9 年一1 9 3 3 年世界经济大危机的背景下，凯恩斯于1 9 3 6 年出版了就业、利息和货币通论，提出了他的反危机理论和政策 体系。这一体系虽然具有短期静态分析的性质，但他的后继者却把他 。马克思：资本论，第2 卷，人民出版社，1 9 7 5 版，第3 5 6 页。 1 3 硕士学位论文 的理论和分析方法进一步动态化和长期化，形成现代经济增长模型的 发端，其标志就是哈罗德一多马模型。 哈罗德( r f h a r r o d ，1 9 3 8 ) 和多马( e d o m a r ，1 9 4 6 ) 发展起 来的哈罗德一多马模型，是战后经济增长理论的第一波浪潮，成为现 代西方经济增长理论产生的标志。哈罗德一多马模型强调资本积累在 经济增长上的重大作用。 哈罗德一多马模型是建立在凯恩斯( j m k e y n e s ) 有效需求理 论上的一种长期稳定增长所需条件的模型。它根据凯恩斯关于储蓄等 于投资才能使经济实现均衡的理论来分析经济长期均衡增长的条件， 是凯恩斯理论的长期化和动态化。其假设条件是：社会上只生产一 种既可消费又可用于投资的产品；只有资本和劳动两种生产要素， 二者比率固定不变；规模报酬不变；不存在技术进步。建立在上 述假设基础上的哈罗德一多马经济增长模式的基本表述式是： g w = 曼：so 譬 其中g w 代表均衡经济增长率；s 表示储蓄倾向，即储蓄在收入 中所占比率；k 表示投资与产出增量之比；o 表示资本生产率或称资 本效率系数，0 = 喜。 五 它说明经济增长率取决于储蓄比率与资本生产比率，可以通过改 变这两个中的一个，或者同时改变这两个比率来调整经济增长率；它 也证明投资具有两面性，既可增加总需求，又具有生产能力效应，增 加总供给；同时他也认识到生活中储蓄不一定都转化为投资，因而总 供求不一定相等，均衡增长率g w 不等于实际增长率g 。 哈罗德一多马模型描述了单一的生产要素与单一的产出之阀的 动态关系，认识到一个时期的资本形成是这一时期的产出的源泉，使 得2 0 世纪5 0 年代的发展经济学家把精力集中在研究如何使欠发达国 家提高储蓄率而实现这些国家的经济起飞，达到持续增长的目的。在 处理投资、储蓄率和增长率之间的关系上，哈罗德一多马模型对发达 国家经济增长经验进行了理论上的总结的同时也为发展中国家的经 济起飞提供了政策指南。 然而，哈罗德一多马模型所给出的经济长期均衡增长的条件却过 于苛刻，资本产出比不变的假设不完全符合实际情况，因而在现实中 经济增长方式转变的制度分析 存在着不少的局限性。 2 2 3 新古典增长模式 一些西方经济学家认为按照哈罗德一多马经济增长理论，资本 一劳动比率固定，均衡增长是一条不易实现的刃锋，这一结论并不 符合西方经济增长的事实。为此，索洛( s o l o 鬻, 1 9 5 6 ) 和斯旺 ( s w a n ，1 9 5 6 ) 等人修正了哈罗德一多马模型关于资本产出比固定不 变的假设，建立了新的增长模型。他们的模型一般被称为新古典增 长理论。它是对哈罗德一多马模型的发展，认为经济增长是由劳动 和资本两个基本内生变量与技术进步外生变量共同作用的结果，并 且特别强调技术进步的作用，将技术进步作为经济增长的一个因素 进行分析，并对其进行估算。他们认为，经济增长从长期看，不仅 取决于资本增长率、劳动增长率、资本和劳动对产量的相对作用程 度，而且取决于技术进步程度。 新古典经济增长理论假定：全社会只生产一种产品；资本 与劳动的配合比以及资本一产出比率是可以调整和变化的：规模 收益不变，边际生产率递减；存在完全竞争，资本和劳动能够得 到充分利用；存在技术进步。新古典增长模型的表达式为： 了a y ；攀等+ 婴竽+ 竽 ( 1 2 ) y ykyly 。 a r y 、k k 、越l 、a y y 分别表示收入、资本、劳动力、 技术进步的增长比率、v k y 是资本的产出弹性系数，w l y 是劳动力 的产出弹性系数。 新古典经济增长模型运用了变动的相对要素价格和生产率，从而 可以改变生产过程中投入要素的组合比例。这是哈罗德一多马模型中 所不包括的因素。在哈罗德一多马模型中，g w = - 兰中，资本一劳动比 率k 是不变的，可调节的变量是i 、s ，使i = s ；在新古典模型中，s 为已知，通过调节资本一劳动比例，改变k 值，即改变资本一产出比 率q y ，从而实现均衡增长。此外，新古典模型把资本、劳动、技术、 土地都引入分析，因而较为全面。 当然，新古典模型也存在一定的局限。他所假定资本和劳动可 以任意替代以使生产要素充分利用是不切实际的。 2 2 4 新增长理论 硕士学位论文 1 9 8 6 年，罗默发表的“收益递增与长期增长”和1 9 8 8 年卢卡斯 发表的“论经济发展的机制”两篇文章对新古典增长模式提出了批 评和修正，激起了人们对新古典增长理论的重新思考，长期经济增 长问题再一次成为人们关注的热点，并形成了新增长理论研究热潮。 从理论的角度分析，内生增长理论主要的贡献在于将“知识” 或“技术”在模型中内生化。新增长理论将知识和人力资本因素引 入经济增长模式，否定了新古典增长模式中的技术外生的观点。认 为知识就如资本一样是一个生产要素，它是“内生的”，源于厂商利 润最大化的投资决策的努力。内生增长理论认为，技术进步既是经 济增长之源，又是“知识”内生积累的结果。这样，经济增长就取 决于经济系统本身，而不是像新古典增长理论那样是外生的。 新增长理论认为，知识可以提高投资的收益，具有递增的边际 生产率；对外开放和参与国际贸易可以产生一种“边际效应”；强调 劳动分工和专业化经济在经济增长中的作用；确认了政策对增长和 重要影响，其理论和实证研究总结出一套维持长期增长的政策； 新增长理论给予了人们研究经济增长理论以丰富的思想启示的 同时，自身也于发展之中，但还存在不少局限性，特别是它忽视了 制度和结构因素的作用，以及过于复杂化的数学表述方式使其理论 的实际价格受到了限制。 2 2 5 新制度经济学 新制度经济学( n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ) 形成于2 0 世纪 7 0 至8 0 年代之间，8 0 年代中期传入我国。随着9 0 年代初r 科斯 和d c 诺斯先后获得诺贝尔经济学奖，新制度经济学在我国变得 炙手可热。 2 0 世纪7 0 年代以前，西方占主导的新古典增长理论基本上是从 要素投入和技术进步和角度考察经济增长，而人口增长和技术进步都 被看作是外生决定的。在新增长理论中，制度和个人偏好仍被看作是 外生的因素。在诺斯看来，新增长模型“都取决于一个能驱动模型的 暗含的激励结构的存在，如果不将制度中派生出来的激励结构作 为这一研究的重要组成部分，这一研究对我来说将是一个无结果的试 经济增长方式转变的制度分析 验”。 在新制度经济学家眼中，制度和技术同样都是经济增长的内生 力量，诺斯明确地表示。技术变迁与制度变迁是社会与经济演进的基 本核心”。 在新制度经济学派看来，制度是约束人们行为的一系列规 则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。诺斯( d o u g l a s sc n o u t h ) 、 舒尔茨( s c h u l t z ) 、科斯( r h c o a s e ) 、钱德勒( c h a n d l e r ) 、阿尔 钦( a a a l c h i a n ) 、德姆塞茨( h d e m s e t z ) 、威廉姆森 ( 0 e w i l l i a m s o n ) 等，都在这一领域有所建树。其中，诺斯的定义 较有代表性。他认为“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和 行为和道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的 个人行为。”四制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决 定人们的相互关系而人为设定的一些制约。 诺斯在经济史中的结构与变迁中认为，新古典的缺点是不存 在任何信息费用、不确定性和交易费用。正如熊彼特将技术作为经济 增长的推动力一样，诺斯等将制度作为经济增长的推动力。诺斯认为， 制度不仅构造了人们在政治、社会和经济方面发生交换的激励结构， 制度变迁“决定了社会演进的方式”，而且制度是“理解历史变迁的 关键”。因此，制度尤其是产权制度对经济增长的影响是根本的。诺 斯认为产权的界定与结构变动是制度变化的诱因和动力。啦因此，推 进制度上的创新，使产权结构更有效率是实现经济增长的有效途径。 诺斯不仅强调制度安排在经济增长中的重要性，而且特别注重制 度实施及效果的重要性。他认为，许多贫穷国家不仅因为制度缺乏， 而且还在于大量的制度规则没能得到有效的实施，没有达到预期的效 果。他还认为，种新的制度如果采用与之背道而弛的老组织来执行， 就不会达到新制度的预期效果，只能适得其反。正因为如此，诺斯的 理论才能更现实的透视各国经济增长差异甚大的原因，并能比较理性 的看待各国经济增长的特定规律。诺斯坚持认为，各国的文化遗产和 政治决策规则的差异，决定了他们在实现经济增长中应走不同的道 路，对于每一个国家和民族来讲，制度安排对经济增长与发展影响甚 。诺斯：制度、制度变迁与经济绩效，上海三联书店，1 9 9 4 年，第1 7 9 1 8 0 页 。诺斯：制度、制度变迁与经济绩效，上海三联书店，1 9 9 4 年，第1 3 8 页 。【美】遭格拉斯c 诺斯：经济史中的结构和变迁，上海三联书店上海人民出版社 1 9 9 4 年版，第2 2 5 - 2 2 6 页 。诺斯：经济史中的结构与变迁，上海三联书店，1 9 9 4 年，第6 6 页 1 7 硕士学位论文 大。有效的制度安排可以推动一个地区经济地超常规增长。 从总体上看，多数经济增长理论的区别在于他们对于各种因素相 对重要性的认识不同以及其相互关系有着不同的看法。经济增长与一 国的经济体制及经济结构环境密切联系。虽然没有一种经济增长理论 能为各种经济发展阶段提供一般的理论基础，但却为我们提供了研究 经济增长及其理论方式的方法和思路，也为分析经济增长因素及影响 经济增长方式的因素提供了重要的理论基础。 同时根据以上经济增长理论可以看出，经济增长是一个复杂的经 济和社会现象，是诸多增长要素综合作用的结果。诸如劳动、资本、 土地、需求结构、产业结构、技术、人力资本、社会制度等，对经济 增长有不同程度的影响。其中是主要的影响因素是劳动、资本、技术 进步、制度，且制度因素是其它因素发生作用的先决条件。 2 3 我国经济增长方式转变的必要性 温家宝总理在第十届全国人民代表大会第五次会议上所作政府 工作报告中指出，2 0 0 7 年政府工作的基本思路和任务是：以邓小 平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，加快 构建社会主义和谐社会，认真贯彻党的十六大以来各项方针政策，加 强和改进宏观调控，着力调整经济结构和转变增长方式，着力加强资 源节约和环境保护，着力打进改革开放和自主创新，着力促进社会发 展和解决民生问题，全面推进社会主义经济建设、政治建设、文化建 设、社会建设，为党的十七大召开创造良好的环境和条件。同时指 出，要实现今年经济社会发展的目标和任务，必须大力提高经济增长 质量和效益，把节约能源资源、保护环境、集约用地放在更加突出的 位置，注重提高产品质量，增强经济竞争力和可持续发展能力。 2 3 1 我国经济发展现状 改革开放以来，我国从计划经济走向市场经济，在促进经济增长 方式转变方面取得了明显的成就。国内生产总值由世界1 9 7 8 年世界 排名第1 0 ，到2 0 0 5 年上升到第4 ( 见表卜1 ) 。 1 9 9 6 2 0 0 0 年，在亚 洲金融危机和长江流域特大洪水的双重影响下，我国的经济增长仍实 。第十届全国人民代表大会第五次会议上温家宝总理所作政府工作报告， h t t p ：删g o v c n 2 0 0 7 l h c o n t e n t 一5 5 3 1 6 5 h t m ，中央政府门户网站 。中国统计年鉴( 2 0 0 6 ) 北京，中国统计出版社，2 0 0 6 年，第1 0 2 8 页 1 8 经济增长方式转变的制度分析 现了年均8 3 的高速度。根据世界银行( 2 0 0 6 年世界发展指标，按 国际购买力平价( 2 0 0 0 年年美元) 计算，从1 9 9 0 年到2 0 0 3 年，我 国每千克石油产量产生的g d p 增长了1 1 4 ，而同期世界平均水平只 增长2 1 ，其中高收入国家、中等收入国家和低收入国家分别只增 长了1 1 、4 0 和2 0 。建国以来经过近6 0 年的发展，人民生活水 平明显提高，综合国力大大增强，中国已成为亚太地区乃至全球经济 增长最快的地区之一。 表1 1 中国主要指标居世：界位次 l指标l1 9 7 8 l1 9 9 0l2 0 0 0l2 0 0 3l2 0 0 4l 2 0 0 5 l 国内生产总值l 1 0l 1 1 l6l7i6i 4 1 人均国民收入1 1 7 5 ( 1 鹋) 1 1 7 8 ( 2 0 0 ) 1 1 4 1 ( 2 0 7 ) 1 1 3 3 ( 2 0 6 ) 1 1 0 8 ( 1 8 0 ) i1 1 0 ( 1 8 0 ) i 进出口贸易额i2 7i1 6i 8 i 4 i 3 i 3 注：括号中所列数为排序的国家和地区数 但是，这种明显的成绩是以过去经济增长粗放程度过高为基数 的，以资金投入、资源消耗和环境污染大幅度增加为代价的。从经济 增长方式的角度看。无论是改革前的3 0 年还是改革开放以来的2 0 多 年，中国经济的高速增长主要是靠巨额的投资推动的，经济效益不高， 呈现出明显的高投入、高消耗、高速度、低质量、低效益的粗放型特 征。同时，我们也应当看到，2 0 0 5 年我国人均g d p 只有1 4 0 4 0 元， 在世界2 0 0 多个国家中名列1 1 0 名之后。长期的以大量资本投入促 进经济增长是难以为继的。中国的进一步发展，面临着多方面的挑战 和艰巨的任务，加快增长方式转变任务更加紧迫。 每年增长的适龄劳动力造成沉重的就业压力，成为制约产业技 术进步和结构升级的一个因素。老年人口平均每年以2 的速度持续 增长，也成为中国经济的一大负担。 2 0 0 3 - 2 0 0 5 年，国内生产总值年均增长1 0 ，但全社会固定资 产投资年均增长2 6 8 ，能源消费总量年均增长1 3 6 ，二氧化硫、 化学需氧量等主要污染物也呈增长之势。5 0 以上的城市的地下水 受到污染；2 0 世纪8 0 年代酸雨只有少数几个地区出现，9 0 年代以 来已扩张到长江以南的大部分地区。而我国的主要资源人均占有量 。中国统计年鉴( 2 0 0 6 ) ，北京，中国统计出版社，2 0 0 6 年，第5 7 页 硕士学位论文 在世界1 4 4 个国家的排序情况：土地面积第1 1 0 位以后，耕地面积第 1 2 6 位以后，草地面积7 6 位以后，森林面积1 0 7 位以后，淡水资源 量1 5 1 5 位以后，4 5 种矿产资源潜在价值8 0 位以后。资源有限却效 率低下，要长期稳健的发展，只有靠改变经济增长方式。实现粗放 式向集约式的增长方式转变，使经济增长从主要依靠增加要素投入 和物质消耗推动，转向主要依靠提高种类要素的投入产出效率推动。 2 3 2 当前我国经济增长方式转变的紧迫性 我国经济发展现状表明，不转变经济增长方式，资源将难以支撑， 环境将难以承受，可持续发展将难以实现，竞争力将难以提升。鉴于 这些问题的严重性，加快转变经济增长方式就显得尤为重要和迫切。 为此，经国务院同意，国务院发改委于2 0 0 4 年5 月初发出关于节约资 源活动的通知。通知要求全面推进资源能源节约，缓解瓶颈制约。为 了贯彻通知的要求，缓解当前和近期资源约束的矛盾，保持经济平衡 地运行，防止经济出现大起大落，需要加快转变经济增长方式。而从 长期和全局来看，转变经济增长方式就具有更加突出的重要性和紧 迫性。 首先，日前正是我国向中等收入国家迈进的阶段。随着温饱问 题的基本解决，人们转向求“发展”，不仅吃饱穿暖，而且要吃好穿好， 住得舒适，行得方便，精神、文化消费的需求也越来越高。这种消费 结构升级，必将引起产业结构大幅调整和升级，带动城市化加快。在 这一时期，如果经济快速发展的各种经济关系处理得当，向集约化经 济增长方式转型成功，就抓住了战略机遇期，有利于经济社会发展再 上一个新台阶。 其次，根据联合国经济与合作组织的报告，该组织成员国知识 和技术创新对经济增长的贡献率，已经从2 0 世纪初的5 2 0 ，提高 到现在的7 0 8 0 。而科学技术既是决定竞争力的根本性因素，又是 决定经济增长方式的根本性因素。因此，如果不转变经济增长方式， 不提高产品的科技含量和企业的科技水平，我国将面临激烈的国际 竞争力的严重挑战，面临被发达国家越拉越远的可能。可以预料，如 果我们不能实现经济增长方式的根本性转变，将会使我国在全球化 o 中国统计年鉴( 2 0 0 5 ) ，北京，中国统计出版社，2 0 0 5 2 0 经济增长方式转变的制度分析 的国际竞争中面临越来越大的压力，在世界经济大环境中处于不利 地位。 再次，节约型