（科学技术哲学专业论文）项目风险管理理论在中国科技项目管理中应用的研究.pdf

中文摘要 科学技术的进步和生产力的发展，使人类处在一个复杂多变的时代，面临着各种各样的风险。 而对于处在复杂自然、社会环境中的项目，面临着多种因素的影响，风险更是无时不在，无处不 在。因此我们要正视风险，深刻理解风险的内在含义，对项目风险进行科学管理，提i 茼项目管理 水平。 我国现行的科技管理体制，在管理模式、管理方法上都存在着诸多不足，尤其项目风险管理 仍是一个薄弱环节。例如，风险管理过程不够系统化，项目人员风险意识不强，没有建立真正地 动态、综合的科技项目风险管理机制和模式。把项目管理理论，尤其是作为项目管理有机组成部 分的风险管理理论引入到科技项目管理当中，对促进我国经济稳定、持续、快速的发展具有重大 的现实意义。 本文通过对现行科技项目管理模式、管理理论方面文献资料的阅读，发现和总结我国科技项 目管理上存在的问题；通过对项目管理了解，总结项目风险管理及应用到科技项目管理上的的理 论和方法；根据科技项目管理的自身特点和项目风险管理理论的发展，探求更加适用于我国科技 项目有效的风险管理模式和理论，预测我国科技项目风险管理发展态势。 主要结论如下： 1 风险管理应用到科技项目管理中具有六大好处。 2 针对不同的科技项目风险应当采取适合的风险控制措施，即具体的风险措施应有其自身的 适用区间。 3 提出了三阶段的风险管理过程，并对其三个阶段风险识别、风险评价、风险监控进行了系 统的研究和案例分析。 4 对科技项目风险管理的发展趋势进行了预测。 关键词：科技项目；项目管理：风险管理 a b s t r a c t p r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dd e v e l o p m e n to fp r o d u c t i v i t ym a k et h em a n k i n di na c o m p l i c a t e da n dc h a n g e a b l ee r af a c ev i l o l l sr i s k s a st h ep r o j e c ti ne n v i r o n m e n to fc o m p l i c a t e dn 旧l t n r e a n ds o c i e t yf a c et h ei n f l u e n c eo fm a n yk i n d so ff a c t o r s ，t h er i s ki so u tw h e nn o th a v i n ge s p e c i a l l ya n d u b i q u i t o u s t h e r e f o r ew eh a v et of a c er i s k sa n du n d e r s t a n dt h ei n h e r e n tm e a n i n go ft h er i s kd e e p l y ， c a l t yo ns c i e n t i f i cm a n a g e m e n tt ot h ep r o j e c tr i s k ，i m p r o v et h em a n a g e m e n tl e v e lo f t h ep r o j e c t h o w e v e r , o u rc o u n t r yc u r r e n ts c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lm a n a g e m e n ts y s t e me x i s tag r e a td e a lo f i n a d e q u a c yo nm a n a g e m e n tm o d e l sa n dm a n a g e m e n tm e t h o d s ，e s p e c i a l l yt or i s km a n a g e m e n to ft h e p r o j e c t f o re x a m p l e , f i s km a n a g e m e n ti sn o ts y s t e m a t i z e de n o u g h ，t h ep r o j e c tp e r s o n n e ld o e sn o th a v e s t r o n gs e l l s eo fr i s k ，r e a l l yd y n a m i ca n dc o m p r e h e n s i v er i s km a n a g e m e n tm e c h a n i s m sa n dm o d e l so f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o j e c ta 他n o ts e tu p t h ep r o j e c tm a n a g e m e n tt h e o r y , p a r t i c u l a r l yr i s k m a n a g e m e n tt h e o r ya so r g a n i cc o m p o n e n to ft h ep r o j e c tm a n a g e m e n tt h e o r y ，i n t r o d u c e di n t o m a n a g e m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t ，h a v eg r e a tr e a l i s t i cm e a n i n g si np r o m o t i n gt h e e c o n o m i cs t a b i l i t y ，l a s t i n ga m df a s td e v e l o p m e n to f o u rc o u n t r y b yr e a d i n gc u r r e n td o c u m e n t sa n dm a t e r i a l so f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o j e c tm a n a g e m e n t m o d ea n dm a n a g e m e n tt h e o r y ，t h i sa r t i c l ef i n da n ds u m m a r i z et h em a n a g e r i a lp r o b l e mt h a te x i s t so f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o j e c to fo u rc o u n t r y , t h r o u g hu n d e r s t a n d i n gt h ep r o j e c tm a n a g e m e n t ， s m n m a r i z e t h e o r y a n d m e t h o d o f t h e r i s k m a n a g e m e n t o f t h e p r o j e c t a n da p p l y i n g t o t h e m a n a g e m e n t o f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o j e c t ；a c c o r d i n gt oo f f e r so w nc h a r a c t e r i s t i co ft h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o j e c tm a n a g e m e n ta n dd e v e l o p m e n to fp r o j e c tr i s km a n a g e m e n tt h a n y , s e e km o r e s u i t a b l ea n de f f e c t i v er i s km a n a g e m e n tm o d ea n dt h e o r yf o rs c i e n t f i ea n dt e c h n o l o g i c a lp r o j e c to f o u r c o u n t r y , p r e d i c tt h er i s km a n a g e m e n td e v e l o p i n gs t a t eo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o j e c to fo u r c o u n t r y t h em a i nc o n c l u s i o no f t h ea r t i c l ei sa sf o l l o w s ： 1 s u m m a f i z es i xm a j o ra d v a n t a g e so f e m p l o y i n gr i s km a n a g e m e n tt os c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p r o j e c t ； 2 h a sp u tf o r w a r da n dt a k e nt h es u i t a b l er i s kc o n t r o ln l e a s l l r e t od i f f e r e n ts c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o j e c tr i s k s ，a n dh a sd i v i d e dt h eb l o c kt ot h ec o n c r e t er i s km e a s u r e ； 3 p r o p o s et h r e es t a g eo fr i s km a n a g e m e n t s ，a n ds y s t e m a t i cr e s e a r c ha n dc a s ea n a l y s i st ot h r e e v e r f o do f s t a g e , r s kd s e e m e d ，a p p r a i s a lo f d s ka n dr i s kc o n t r o l ； 4 h a v ep r e d i c t e dt h ed e v e l o p m e n tt r e n do fr i s km a n a g e m e n to ft h es c i e a t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p r o j e c t k e y w o r d ：s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o j e c t , p r o j e c tm a n a g e m e n t ，r i s km a n a g e m e n t l l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生躲孙硼峰 研究生签名：钗ir 醐“ 时间；俨乃占年6 , e l f 珀 ， 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：割1 佃崎时只：渺，年j 月俑 导师签名： 弗3 与 时间：z 市砀年6 月g ，日 1 1 问题提出 第一章概论 在经济发展全球化的今天，全社会对科技的需求不断提高。目前，进行科研活动、产生科技 成果的主要实施形式就是科技项目，而科技项目管理又是保证项目有效执行、提高科研效率的莛 要手段。因此，迫切要求增强我国科技项目管理的整体效益，这也就对科技项目规范化、科学化 管理提出了更高的要求。 科技项目是一项综合性的活动，在其运行过程中项目内在因素和外部环境条件不可能一成不 变，而项目的规划设计本身又只能建立在预测基础上，以正常情况或理想的技术和组织管理为山 发点，预想与实际的偏差注定了项目风险不仅是不可避免的，而且是复杂多变的。但是由于人的 有限理性。项目活动主体对风险往往不能进行有效控制，项目失败的案例比比皆是。因此需要对 项目的风险进行科学的管理，增强项目成功的机率。 项目管理是2 0 世纪5 0 年代后期发展起来的一种计划管理方法，它在提高项目进度、降低项 目成本等方面起到显著作用在发达国家项目管理已经逐步发展成为独立的学科体系。项目管理 作为现代管理科学的一个重要分支，目前，已广泛应用于国防、建筑、医药、金融、法律等行业。 并将成为2 l 世纪企业和政府管理的一种重要方法。美国学者d a v i d c l e | a n d 称，在应付全球化的 市场变动中，战略管理和项目管理将起到关键性的作用 美国p m i 提出的项目管理方法是一个通用的管理技术平台，它总结了几十年来的管理理论与 实践，形成如同“w i n d o w s ”平台一样的管理系统化工具：它既可用于战略性大型项目也可 用于大项目分解出的小项目和子项目：既可用于项目的整个生命周期，也可用于生命周期的某一 阶段。不论项目和阶段的大小对于任务承担者，都可视为一个项目。针对一个设定的项目都 可采用项目管理的方法进行管理。 风险管理理论作为项目管理九大知识体系的重要组成部分对于科技项目管理的意义更是非 同一般。风险管理是人们对潜在的意外损失进行辩识评估、预防和控制的过程。风险管理是个 确定和度量项目风险，并制定选择和管理风险处理方案的过程。其目标是通过风险分析减少项目 决策的不确定性，使项目决策更加科学化。2 0 世纪8 0 年代以来。随着高新技术的快速发展。以 及经济的全球化，项目风险管理研究逐步向系统化、专业化的方向发展，管理范围和应用领域也 在不断扩展，特别是在金融领域得到了高度重视和快速发展 尽管每个应用领域和不同文化环境中项目风险管理的侧重点以及详细项目风险识别计划、项 目评价方法等方面的情况不同，但是项目风险管理的基本原则对所有领域都是适用的。科技项目 是开展科研滔动、产生科技成果的实施形式。科技项目作为项目的一种类型，它必然满足和具备 作为项目的一般条件和特点，即它受到时间、成本和质量要素的约束，具有唯一性、一次性、多 目标属性、生命周期属性、相互依赖性和冲突属性的特征。同时，科技项目的攻关研究过程与一 般项目执行过程极其相似，因此在管理上是具有共性的。 中国农业大学硕士学位论文 第一章概论 i i 在我国科技项习管理方面仍然存在诸多弊端，并未摆脱过于粗放的局面，没有形成一套适合 我国科技项目管理的完备的管理体系；另外，科技项目的管理是一个特殊的项目范畴。它有其特 殊的知识领域，独特的评价标准和更多的不确定性。特别是对科技项目风险的管理仍然是一个薄 弱环节，项目人员风险意识不强，没有建立系统的风险管理过程和形成真正的科技项目动态综合 风险管理的机制和模式。因此，只有依靠积极主动的风险管理措施，把项目风险管理理论更好地 应用到科技项目管理上，才能有效地降低风险，提高科技项目管理水平，使项目获得最大限度的 收益。 1 2 基本概念 1 2 1 项目管理 项目管理是在一个确定的时间范围内，为了完成一个既定的目标。通过特殊形式的临时性组织 运行机制，通过有效的计划、组织、领导与控制，充分利用既定有限资源的一种系统管理方法【1 l 口 1 2 2 科技项目 科技项目是在特定条件下。为了完成某一种独特的创新科技产品或服务所做的次性努力。 1 2 3 风险 风险是遭受损失或是未实现预期目标的不确定性。 1 2 4 风险管理 风险管理是人们对潜在的意外损失进行识别、评价和监控的过程。风险管理是一个确定和衡 量项目风险，并制定和选择风险控制方法的过程 1 2 5 风险识别 风险识别是对影响项目的风险事件进行确定 1 2 6 风险评价 风险评价是对将会出现的各种风险及其可能造成的各种影响和影响程度进行恰如其分的分 析和评估。 1 2 7 风险监控 风险监控是对项目的风险进行全系统全过程动态监督和控制实质上，包括风险控制和风险 2 中国农业大学硕士学位论文第一章概论 监督两大部分。 1 3 研究目标、意义及研究内容 1 3 i 研究目标 1 通过对现行科技项目管理模式、管理理论方面文献资料的阅读，发现和总结科技项目管理 上存在的问题。 2 通过对项目管理方面知识的深入了解和积累总结目前项目管理在科技项目管理上的 理论和方法。 3 根据科技项目管理的自身特点和项目风险管理理论的发展，探求更加适用于我国科技项目 有效的风险管理模式和理论，预测我国科技项目风险管理发展态势。 i 3 2 研究意义 风险管理是项目管理的一个有机组成部分，是项目管理九大知识体系之一，目的是保证项目 总目标的实现。从项目的成本、时间和质量目标来看，风险管理与项目管理目标一致，是项目管 理的一种极其重要的手段。 由于项目都是独一无二的，所以项目具有非重复性的本质即使在同类项目之间也会存在或 大或小的程度的差别。对于很多科技项目来讲，周期较长，其所面临的产品市场趋势、所在地的 政策法规、人文地理等都随时发生着很大的变化，使项目充满着风险性和不确定性。因此，管理 者必须将项目管理理论特别是项目风险管理理论视为最重要的学科，要具有风险意识，以及控制 风险、预防风险的能力和措施，进一步强化项目管理过程中的风险识别、评价和控制。 ( 1 ) 应用项目风险管理可以有效地控制科技项目的成本对于一项科技项目而言，科技项目 的经费是一定的。科研组织及科研人员通过自己的努力，艰难地争取到科技项目的经费。因此对 于经费的管理应该尤为重要，对科技项目成本的控制更是重要项目风险管理通过风险分析，注 出有哪些可能的意外费用，并估计出意外费用的多少。对于不能避免但是能够接受的损失也计算 出数量，列为一项成本。这就为在项目预算中列入必要的应急费用提供了重要的依据。从而增强 了项目成本预算的准确性和现实性，能够避免因项目超支而造成项目各有关方的不安。有利于坚 定人们对项目的信心因此，项目风险管理可以有效地控制科研项目的成本 ( 2 ) 通过项目风险管理，可以加强对科技项目和风险的认识和理解。通过风险分析，可以澄 清各方案的利弊，了解风险对项目的影响，以便减少或分散风险；而且通过风险分析，还可以提 高项目的各种计划的可信度，有利于改善项目执行组织内部和外部之间的沟通另外，通过检查 和考虑所有到手的信息、数据和资料，可明确项目的各有关前提和假设，编制应急计划是更有针 对性。风险管理通过将处理风险后果的各种方式更加灵活地组合起来，在项目管理中减少被动， 增加主动。通过风险管理，即使无法避免风险，也能够明确项目到底应该承受多大的损失和损害， 可以为以后的规划和设计工作提供反馈，以便在规划和设计时采取措庸防止和避免风险损失通 过深入地研究和情况了解，可以使决策更有把握，更符合项目的方针和目标，从总体上是项目减 3 中目农业大学硕士学位论文 第一章概论 少风险，保证项目目标的实现。 因此，项目风险管理非常适合应用于我国的科技项目管理。不仅会使科技项耳管理更加有序 而高效，也有利于减少科研过程中风险的发生。项目风险管理的应用有利于科研组织转变传统的 管理观念，更有利于将先进的管理方法和理论为科技项目管理所用。 1 3 3 研究内容 针对研究目标，本研究的主要研究内容包括： ( 1 ) 对我国科技项目管理模式进行研究，找出科技项目管理上存在的弊端。 ( 2 ) 项目管理理论在科技项目管理上的应用研究，总结项目风险管理应用到科技项目管理 上的的优点。 ( 3 ) 科技项目管理应用风险识别、风险评价研究。 ( 4 ) 科技项目管理应甩风险控制研究。 ( 5 ) 科技项目管理应用风险管理方法研究及案例分析。 1 4 研究方法 1 4 1 文献研究法 作者了解国内外关于科技项目管理和风险管理方面的文献；阅读了与研究相关的科技政策、科 技管理、项目管理等理论著作：收集了有关风险管理理论与科技项目管理方面的调查统计资料， 并对其进行了整理和分析；查阅了相关的政策、法规文献，并对其进行l 上l 容分析；查阅了有关媒 体对科技项目风险管理的报道，并对其进行内容分析。 1 4 2 系统方法 从事物整体与部分的相互关系的角度考察事物的联系和发展的方法在论文中的应用主要体 现在从多种角度、多种层次、多种因素考察中国科技项目风险管理这个复杂系统及其相互关系的 科学思维方法。 1 4 3 案例研究法 通过以内蒙古赤蜂市艾克制药科技股份有限公司的麻黄草化学提取法生产麻黄素项目为倒， 说明了三阶段的风险管理过程是如何进行的，并通过风险识别发现风险的大小及顺序，分析研究 各风险之间的相互关系以及对项目总体的影响程度；计算出项目的整体风险值分析研究适合风 险解决的应对方法。 4 皇苎童些查墼：箸篓耋。，。，。，。兰二耋。呈垒丝鍪茎鎏星兰耋i 詈2 j 2 l 第二章国内外科技项目管理理论研究 2 1 科技项目界定 科技项目是在特定条件下为了完成某一种独特的创新科技产品或服务所傲的一次性努力。 是开展科研活动、产生科技成果的实施形式。科技项目作为项目的一种类型，它必然满足和具备 作为项目的一般条件和特点，即它受到时间、成本和质量要素的约束。并具有唯一性、一次性、 多目标属性、生命周期属性、相互依赖性和冲突属性的特征同时，科技项目的攻关研究过程与 一般项目执行过程极其相似，管理上具有共性。 2 2 科技项目特点 科技项目有其自身所独有的表征，主要表现在以下三个方面； 2 2 1 创新性 科技项目与其它类型的项目相区别的本质属性就是其创新性。创新是一种构思或推理，是一 种具有探索性、独创性、新颖性、实践性的活动。在这里科技项目的创新性一般是指项目阶段的 创新性和可交付成果的创新性 2 1 。 2 2 2 知识性 对于科技项目来说，知识就像其所拥有的标签一样，如项目的各种专利、商标、非专利技术， 研究开发能力，以及项目成员所掌握的知识技能、项目执行人的管理能力等等，这些资源火部分 都是无形的知识产品。 2 2 3 不确定性 科技项目与一般项目的区别主要表现在科技项目的高风险性。由于外部环境的变化、项目的 难度和复杂度以及科研人员和科研管理者能力的有限性所导致的。而这种风险是客观存在的，贯 穿于科技项目的各个阶段。 2 3 国际对科技项目管理研究 由于国外特别在对科技项目管理之初就不断的运用项目管理的思想、理论及方法。所以不会 提及把项目管理引用到科技项目管理领域，但其一些管理理论及方法仍值得借鉴。 作为现代意义上的科学的项目管理方法被视为是“二次世界大战”的产物，美国的曼哈顿计划 5 中国农业大学硕士学位论文 第二章国内外科技项耳管理理论研究 正是其标志之物。从那时起人们开始探索运用甘特图和里程碑系统进行项目的规划和控制。5 0 年代以后，项目管理有了进一步的发展，项目管理有了科学的系统方法。7 0 - 8 0 年代，项目管理 的理论和方法日趋完善，逐步成为一门较为完整的独立学科。国际项目管理协会( 1 i m a ) 和美 国项目管理学会( p m i ) 相继诞生，产生了项目管理的知识体系。为项目管理的知识传播奠定了 基础。进入9 0 年代以后，现代项目管理有了新的突破，它更加注重人的因素，注重柔性管理。 项目管理从而广泛应用于国防、建筑、医药、金融、法律等行业。也成为科学技术研究领域重要 的实践工具。 2 3 1 国外根据研究项目性质区分管理方式 这种性质的不同体现在了项目研究目标的确定上。在美国，基础研究项目其研究目标不容易 确定。只能通过研究人员的同行或合作者来提供定性控制。因此，管理有其特殊性。研究项目由 科学家提出。政府对基础研究的管理一是体现在资金保证上；二是提供实验设施，创造有利的工 作环境。从事基础研究的科学家可以免费使用国家实验室从事有关实验。基础研究的研究领域、 研究计划及经费使用方式均由研究项目负责人自行决定。研究结果以论文形式发表，新的理论或 新的发现属公共财产，可以在社会上广泛传播。这种管理的结果，一是稳定了代表国家水平、专 业性较强、从事基础研究的科研单位；二是最大限度地提高了大型设备的使用率，避免重复建设， 减少投资。美国大型科技工程项目是根据国家战略发展目标而确定的。政府提出计划，并成立相 关委员会负责选择主承包商及全程考察、跟踪管理。而对商业性技术开发项目的管理来说，以先 迸技术计划为例，决定技术计划及研究目的是国家经济发展的需要。根据政府制定的技术计划， 由工业界或其他研究部门确定研究领域及具体研究项目例。 欧盟第六个研究框架计划采取了与欧盟前五个研究框架计划完全不同的运作机制：在基础研 究领域推行优秀网络机制，即由多个优秀研究单位组成一个虚拟中心对某个项目开展联合研究。 由于优秀网络项目瞄准基础研究，故不要求特定的经济技术目标；主要初衷除为欧洲统合和欧洲 研究区目标服务外，另一个考虑是通过强强联合提高欧盟在世界上的竞争能力，避免重复研究和 资金浪费；在应用技术研究领域推行集成项目研究机制，即每个项目包括研究、技术开发、示范、 技术转让、工业应用以及技术创新等部分或全过程，它有明确的技术和经济目标。集成项目机制 则是欧盟试图解决研究与工业化、商品化相脱离弊病的重要措施，所以它强调企业、成果转让机 构、融资部门、风险投资企业的参与，要求必须有明确的期限和具体成果【4 l 。 2 3 2 项目评价的重视 这里的“评价”既包括项目立项阶段的评估，也包括项目实施阶段的项目审查，还包括项目结 尾时的项目评审。国外项目结项评价主要三点：评价指标、评价目标、评价方法评价的共同性 指标是经济效益指标和社会效益指标。 美国，评价目标l ：研究计划符合指定的目标和估计研究计划的有效性 应用的方法：定性( 同行评议) 半定量( 追溯法或案例研究) 定量( 文献计量学和经济计量 学方法。) 6 评价目标2 ：政策评估。 应用的方法：比较研究和历史分析法。 评价目标3 ：经济评估。 应用的方法：经济指标分析法( 实地考察和投入产出等) 。 评价目标4 ：技术评估。 应用的方法：对专家的访问、问卷调查、现有技术测量方法。 芬兰，评价指标：投入产出比( 包括投入与经济效益比，投入与永久工作岗位比) 。 瑞典，人员：专家评审小组。 目标：学术水平，研究成果。 方法：书面评审，口头答辩，应属定性方法。 指标：研究水平， 国际影响力，论文质量 尤其是日本，采用定性和定量分析相结会的科技评估方法管理项目，对项目在事先、事中、事 后、后续等不同时期的情况适时进行评估调控，达到预期的目标。 方法：召开座谈会、成果发布会、定期会议、问卷调查、抽样调查、实地考察等形式。 目标：项目的评价，机构的评价，人员的评价。 评价指标；体系评价目标评价立项评价经营评价方法评价场所评价时间评价创新评价 效益评价进度评价经费评价人才评价 2 3 3 简化项目管理进行新尝试 欧盟在科技项目管理方面，实行集体和单独无限责任制，即改变过去项目参加单位单独对欧 盟委员会承担责任的方式，经费的使用由项目组自主决定，项目组集体对欧盟承担共同责任，这 样可保证公共资金利益并给于项目承担部门以充分自主权。集成项目机制则是欧盟试图解决研究 与工业化、商品化相脱离弊病的重要措旖，所以它强调企业、成果转让机构、融资部门、风险投 资企业的参与，要求必须有明确的期限和具体成果。 2 4 我国科技项目管理现状发展及存在问题 2 4 1 现状及发展 在上世纪8 0 年代前，我国科研院所的管理体制基本采用前苏联计划经济下的科研管理模式。 国家的各级政府都设有科研管理部门，科研项目的立项、经费的划拨使用、成果鉴定等完全由政 府统一计划管理。 改革开放以来，我国的科研体制有较大变化运步向适应市场经济需要发展高校改革引发了 许多讨论科研院所的管理工作也在创新工程的推动下被纳入改革重点。科研课题的管理从立项 审批、分配机制、监督控制、结题验收等各个环节都有改革。 2 0 0 1 年1 1 月国务院办公厅转发了科技部等部门制定的关于国家科研计划实施课题制管理 的规定，随后又发布了配套文件国家科研计划课题招标投标管理暂行办法) 和国家科 7 中国农业大学硕士学位论文第二章国内外科技项目管理理论研究 研计划课题评估评审暂行办法，明确了今后国家科研计划实旆课题制管理。课题制是国际上普 遍采用的一种有效的研究与开发活动组织形式，是按照公平竞争、择优支持的原则确立科研课题， 并以课题为中心、以课题组为基本活动单位来进行课题的组织、管理和研究活动的一种科研管理 模式。有别于传统的以单位为中- t 二：q f l 计划任务管理模式，课题制更适合科学技术发展规律和市场经 济的要求，可以提高资源配置的效率，充分发挥科技人员的刨新潜能。科技部有关管理部门确立了 管理三要素以保障课题制的实施，即科学的组织管理、全额预算管理和有效的财务监督。 目前，从宏观角度看，科技项目管理的改革趋向项目管理模式。科技部等部门颁布关于国 家科研计划实施课题制管理的规定对科研课题的确立、组织管理、经费管理、验收与资产成果 管理以及课题的监督与检查几个方面做出了规定。这些内容与项目管理的部分主要内容和原理相 近当然较之后者还远未构成成熟体系。 另外，从微观角度看，以中国科学院的研究院所为例，可以看出，对于科研课题管理的改革实践 也趋向项目管理模式。不少研究所已经成功导入i s 0 9 0 ( ) o 族质量标准，旨在建立科学的质量管理 体系。 2 4 2 问题讨论 目前对于我国科技项目管理问题的讨论主要集中在以下几个方面： 1 项目立项存在的问题。科研项目立项管理机制仍需完善口】。同行专家评议程序和管理部门决 策过程，还没有接受社会的监督。项目申报单位之问的信息不对称现象仍然存在；公平、公正的 原则还没有建立起来。而且，课题依法管理的效果不尽人意 项目评价手段不科学。 2 顾目实旆过程的问题 ( 1 ) 科技项目目标不集中，造成项目建设资源的浪费。从目标上看，项目的目标过于分散， 布局不甚台理，甚至还不能突出关键目标，从而造成项目投资铺设面较大，项目投资不集中，在 资源总量一定的条件下，随着项目的细化。每个项目的研究方向平均投资强度或者获得国家资金 的支持力度，有可能下降。影响了项目投资的资源配置，也影响了项目的投资效益，虽然国家增 加了项目投资，但也是无济于事，等于杯水车薪”j 。 ( 2 ) 重结果轻过程管理造成资源浪费并加大科技项目风险。在重大科技项目实施过程中， 普遍采用传统的管理模式，注重项目前期的可行性论证和项目后期的验收与交接工作。项目实施 的全过程管理并没有受到足够的重视。重大科技项目过程管理模式比较落后，没有真正从现代项 目管理的规律出发，过程管理模式缺乏创新性，如何加强项目实旋的过程管理，建立有效的过程 管理模式是我们面临的重要问题。 ( 3 ) 人员配置不合理，影响项目建设效益。现行的人事分配制度还不能满足课题制的要求。 高校的科研课题小而散的状况没有根本改变。因为课题任务和经费决定着科研人员的工作薰，决 定着学校的科研实力甚至学校的捧名，高校之间缺乏合作研究的积极性和主动性，“肥水不流外 人田”，只注重经费和利益的分配导致了各自为战。只有在自身实力不济时才考虑合作，跨地区、 跨单位的合作更加难以实现。这与科技发达国家科学研究逐渐集约化的趋势形成了鲜明的对比。 尤其是职能式的组织结构设置使得课题负责人权力范围不明确、课题组成员权责不分、人员流动 性差1 7 j 。重大科技项目实旋过程中的管理专家与技术专家( 学科带头人) 整合不够。造成双方的 中国农业大学硕士学位论文 第二章国内外科技项目管理理论研究 信息不对称性，重大科技项目的信息时效性较差，造成重大科技项目的应变反应机制不及时- 实 则管理和技术两张皮。 ( 4 ) 资金管理不规范，影响项目实施。重大科技项目资金管理模式不合理，资金投入管理机 制未能建立，影响项目实施的进度和质量，削弱了重大科技项目负责人的积极性，从而影响了项 目的实施。 ( 5 ) 不重视风险管理，影响项目的最后目标。缺乏风险意识重大科技项目在论证和计划时， 没有切实可行的风险应对计划，对重大科技项目实施中造成的风险听之任之【6 】。重大科技项目的 实施没有充分体现出项目的风险意识，也没有项目的风险管理计划，更没有用于项目的识别和评 价的技术与方法。这样往往对项目实墙中的不确定性因素估计不足，容易造成项目实施的目标受 到影响，甚至中途夭折。不重视风险管理将影响总目标的实现。 总体上讲，我国现在的科技项目管理方面仍未摆脱过于糨放的局面。对科技项目管理从管理 程序、组织模式、项目控制和风险管理等几个方面进行改进，能够提高管理效率和管理水平。 9 中国农业大学硕士学位论文第三章项目管理的理论在我国科技项目管理中应用现状 第三章项目管理理论在我国科技项目管理中应用现状 3 1 项目管理理论在我国科技项目管理中应用情况 3 1 1 现有理论研究 1 在科技项目管理中引用人力资源管理理伦。人力资源管理是科技项目管理中的一个模块， 在这个模块下，就目前的发展阶段来说，起码还存在四个子模块，它们是：科技项目计划中的人 力资源管理、科技项目政治环境下的人力资源管理、科技项目组织中的人力资源管理和科技项目 变更中的人力资源管理科技项目管理之人力资源管理从一般项目的人力资源管理知识体系出 发，着重突出科技项目的“不确定性”、“新颖性”和“专业深度”等特征，力求从科技项目计划、 科技项目政治环境和科技项目变更中对人力资源的管理提出较为系统的知识点。以便对一般项 目管理中的人力资源管理做出补充1 8 】。 2 科技项目管理引入生命周期理论项目生命周期理论强调项目的全过程管理从科技项目管 理的流程、控制、质量和风险等角度分别建立了不同的科技项目生命周期模型。以从全局把握科 技项目管理，有利于成功管理科技项目。根据项目生命周期的一般理论，结合科技项目的特点， 四种项目生命周期模型可适用于科技项目管理：基于流程的项目生命周期模型、基于控制的项目 生命周期模型、基于风险的项目生命周期模型、基于质量的项目生命周期模型1 9 。 3 科技项目管理引入风险管理理论。风险管理是项目管理知识体系的重要组成之一。项目风 险管理流程为：风险管理计划风险识别风险分析风险应对风险监控( p m b o k g u i d e p m i ) 。风险识别是对影响项目的风险事件进行确定。包括：识别风险的来源、确定风险发 生的条件和描述风险的特征。计划阶段计划采取项目的风险管理话动。在执行阶段，项目经理 根据风险计划监督和控制项目执行，使项目满足约束要求。项目班子记录对项目执行有影响的各 种不确定因素和事件作为控制项目的动态信息，对项目实施有重要影响。加强项目实施与管理的 风险意识，制定项目实旆风险管理计划，实麓项目的全过程风险管理，切忌对潜在风险昕之任之； 项目实施应该试行资本金制度，尝试项目实施投资多元化体制的创新，使主管部门与项目负责人 共同承担项目实施波动风险，保证项耳实施配套资金的落实，推动项目实施的快速发展。 4 科技项耳管理中引入科技项目的监理制，一加强过程管理。就项目的过程管理而言。受管理 资源和管理制度的局限，管理部门很难对项目实施的整个过程进行充分有效的监督和控制。而当 一个切实可行的实施方案被制定和批准以后，如何贯彻计划，监督和控制实施就成为项目管理的 首要问题。科技项目本身的风险性决定，再好的计划也不可能预见到所有的问题并事先制定出对 策。所以，对实施过程的监督和控制，在项目管理中显得尤为重要项目的实施过程中应该实施 监督管理模式与运作机制，引入重大科技项目管理的监理制度。为了使项目实施最终达到项目的 规划目标，达到项目资源的最优配置，取得项目实施的最大效益，应该对项目实施引进第三方监 督制度。也就是项目采用监理制度。 1 0 中国农业大学硕士学位论文 第三章项目管理的理论在我国科技项目管理中应用现状 5 同时针对科技项目自身特点，有学者提出了科技项目管理的知识管理对于科技项目来说， 知识就是它所拥有的各种专利、商标、非专利技术、研究开发能力以及项目成员所掌握的知识技 能、项目执行人的管理能力等科技项目中的知识管理，是指对项目组织所拥有的和所能接触到 的知识资源进行识别、获取、评价，从而充分有效地发挥作用的管理过程科技项目的成果是知 识产品，科研项目的群体又是知识密集型的，因而科研管理人员的研究开发能力提高，知识技能 的提升，管理理念的变革，管理能力的创新都属于知识管理的范畴i l 哪 3 1 2 在科技项项目管理中实施项目管理应注意的问题 1 要考虑到项目管理所处的社会、经济和技术环境 所有的项目都是在一定的杜会、经济、技术环境中进行的，因此这些因素对项目管理的影响 也是必然的。而社会经济条件的一些微小变化对一个项目产生的影响也可能是巨大的而对于一 些跨国性的科技项目还应考虑到语言的差别、时间的差别、节假日的不同，各国的政治因素，文 化的差异，信仰和思想领域的不同等等例如，在从事国际化项目的管理时，项目团队中应有一 定比例的成员能够流利使用国际通用的语言，以保证信息的正确传递和有效沟通因此，在进行 项目自身管理的同时应该考虑到进行项目管理的社会、经济和技术环境，保证项目管理的顺利 进行 2 应该加强对项目管理理念和理论学习 我国项目管理总体上尚处在初级阶段。项目管理水平落后，合格的项目管理人才匮乏。同时 我国的项目管理还面啦着如何与世界接轨，如何按照世界通用的项目管理方法和技术对项目进行 管理。这就要求项目管理人，尤其是项目经理应加强项目管理理念和理论学习掌握扎实的项目 管理知识，再应用到实际的项目管理当中，才会提高管理效率 3 应该在应用中避免产生功利性，避免影响科学研究的态度。 项目管理要明确项目费用、进度和质量的关系，要在预定的成本、计划的期限内实现预定的 目标质量。若在管理中重费用，只考虑保障项目实际发生成本不超过项目预算只考虑如何提高 项目的经济效益，加快项目进度，缩短完成项目需要的时间，而忽略项目质量，忽视科学研究， 就会导致本末倒置，容易产生功利性，影响科学研究的态度 3 2 风险管理是项目管理的有机部分 风险管理是项目管理的一个有机组成部公是项目管理九大知识体系之一，目的是保证项目 总目标的实现。从项目的成本、时间和质量目标来看，风险管理与项目管理耳标一致，是项目管 理的一种极其重要的手段而且，从风险管理与项目管理的各个组成部分来看，风险管理为项目 范围管理提供依据，项目范围管理反过来也向风险管理提出任务：风险管理为项目计划的制定提 供依据；风险管理是项目成本管理的重要组成部分；风险管理解决项目人力资源管理方面的问题， 如员工医疗、退休、住房方面的保险问题，项目班子成员有哪些变化会影响到项目的实旖。 中国农业大学硕士学位论文第三章项目管理的理论在我国科技项目管理中应用现状 3 3 科技项目管理应用风险管理的好处 3 3 1 风险管理保证科技项目整体目标的实现 风险管理通过深入地研究和情况的了解，可以使决策更有把握，更符合项目的方针和目标， 从总体上使项目减少风险，把风险导致的各种不利后果减少到最低程度正符合各项目有关方在时 间和质量方面的要求，保证项目目标的实现。 3 3 2 风险管理对风险实行有效控制 许多风险都在项目实篪过程中有潜在变成现实。无论是机会还是威胁，都在实施中见分晓。 风险管理就是在认真的风险分析基础之上，加深对项目和风险的认识和理解，澄清各方案的利弊， 了解风险对项目的影响，拟定出各种具体的风险应对措施，以备风险事件发生时采用。 3 3 3 风险管理有利于降低科技项目总成本 从项目的成本、时间和质量目标来看，风险管理与项目管理目标一致，只有通过风险管理把 风险导致的各种不利后果减少到最低程度，才能降低项目的风险成本，使项目的总成本真止意义 地降下来。 3 3 4 风险管理为科技项目计划的制定提供依据 项目计划考虑的是未来，而未来充满着不确定性因素项目风险管理的职能之一恰恰是减少 项目整个过程中的不确定性。这一工作显然对提高项目计划的准确性和可行性有极大的帮助 3 3 5 风险管理为科技项目的财务可行性研究提供了重要依据 一个项目之所以必要、被批准并付诸实施，无非是市场和社会对项目的产品和服务有需求。 风险管理通过风险分析，对这种需求进行预测，指出市场和社会需求的可能变动范围，井计算出 需求变动时项目的盈亏大笑。这就为项目的财务可行性探究提供了重要依据。 3 3 6 风险管理为科技项目成本管理提供依据 项目风险管理通过风险分析，指出有哪些可能的意外费用，并估计出意外费用的多少。对于 不能避免但是能够接受的损失也计算出数量列为一项成本。这靛为在项目预算中列入必要的应 急费用提供了重要依据。从而增强了项目成本预算的准确性和现实性，能够避免因项目超支而造 成项目各有关方的不安。有利于坚定人们对项目的信心。因此风险管理为科技项目的成本管理提 供了莺要依据。 中国农业大学硕士学位论文第四章科技项目管理应用风险识别与风险评价 第四章科技项目管理应用风险识别与风险评价 风险管理是人们对潜在的意外损失进行识别、评价和监控的过程。风险管理是一个确定和衡 量项目风险，并制定和选择风险控制方法的过程。其目标是通过风险识别来准确识别和预测风险。 通过风险评价