（国际贸易学专业论文）韩国直接投资对山东经济的影响.pdf

分类号 密级 天津商业大学 硕士研究生毕业( 学位) 论文 姓名：田真臻 年级：2 0 0 7 级 专业：国际贸易学 研究方向：国际贸易政策研究 论文题目：韩国直接投资对山东经济的影响 导师：王炳才 完成日期：2 0 1 0 年4 月 天津商业大学 韩国直接投资对山东经济的影响 t h ei n f l u e n c eo fs o u t hk o r e a ，sd i r e c t i n v e s t m e n tt ot h ee c o n o m yo fs h a n d o n g 专 业 国匠贸星堂 研究生 田真壅 指导教师 王魉么： 经济学院 2 0 1 0 年4 月 中文摘要 自 ：f l t 纪8 0 年代，山东与韩国一直保持密切的经贸交流，l “东凭借优越的 地理位置、与韩国相似的文化底蕴、经济及政策优势，成为我国累计吸收韩国直 接投资最多的地区，对山东而言，韩国直接投资既有机遇也有挑战。大量的韩资 已经对山东省的贸易、产业结构乃至全省经济的增长产生了较大的影响。系统的 研究韩国在山东投资的特点及趋势，分析韩资对山东经济的影响，并提出合理对 策，对山东及我国其他地区引进外资，尤其是韩资，将有一定的启示和借鉴作用。 韩资对山东的经济发展有不可逾越的重要性，解决好韩资问题能够在很大程度上 促进山东经济平稳健康的发展。 本文将实际与理论相结合，运用演绎推理、比较分析、建立计量经济模型进 行分析的方法，借鉴相关研究成果，系统分析了韩国对山东直接投资及其对山东 经济的影响。首先，引入山东省吸引韩国直接投资的区位环境，分别从地理位置、 人文环境、资源环境和经济、政策环境方面引出山东吸收韩资的优势。其次，详 细研究韩国对山东投资的发展历程、投资形式、区域和产业分白，运用计量经济 模型分析韩资在制造业各行业的集聚程度对后续韩国投资的影响。再次，深入探 讨韩资对山东贸易、产业格局、就业、税收和经济增长的影响，在分析韩资对山 东经济增长的影响时，引入香港、美国、日本和台湾等国家和地区对山东的投资 与韩资作对比，分析各国投资与山东g d p 变化之间的因果关系，比较各国投资 对山东经济发展的贡献。最后，根据韩国对山东直接投资过程中出现的问题，对 山东利用韩资提出合理的建议。 关键词：山东经济韩国直接投资影响 r e f e r e n c et ot h o s ep r o v i n c e sw h oa r ei n t r o d u c i n gf d ii n t ot h e i ra r e a 未m a k i n gg o o d u s eo fk o r e a ni n v e s t m e n t sc a ni m p r o v ee c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n to f s h a n d o n gp r o v i n c e b yi n t e g r a t i n gt h e o r yw i t hp r a c t i c ea n da p p l y i n gr e l e v a n tr e s e a r c hr e s u l t sa n d a n a l y t i c a l m e t h o d sa sd e d u c t i v e i n f e r e n c e ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，c r e a t i n g e c o n o m e t r i c sm o d e l s ，t h i sp a p e rf i r s ti n t r o d u c e s t h el o c a t i o n a la d v a n t a g e s ，s u c ha s h u m a n i s t i c ，r e s o u r c e ，e c o n o m i ca n dp o l i t i c a le n v i r o n m e n t t h e ni ts t u d i e st h eh i s t o r y o fk o r e a ni n v e s t m e n t si ns h a n d o n g ，a n da l s ot h ei n v e s t m e n tf o r m ，r e g i o n a la n d i n d u s t r i a ld i s t r i b u t i o n ，d u r i n gw h i c ha ne c o n o m e t r i c sm o d e li su s e dt oa n a l y z et h e i n f l u e n c eo fc o l l e c t i v ek o r e a ni n v e s t m e n t so nt h ef o l l o w u pi n v e s t m e n t s m o r e o v e r , i t d i s c u s s e st h ei n f l u e n c eo fk o r e a ni n v e s t m e n t so ns h a n d o n g st r a d i n g ，i n d u s t r i a l p a t t e r n ，e m p l o y m e n t ，t a x a t i o na n ds oo n w h e ni tc o m e st ot h ei m p a c t so fk o r e a n i n v e s t m e n t so nt h ee c o n o m yo fs h a n d o n g ，t h i sp a p e ru s e st h ed i r e c ti n v e s t m e n t so f h o n g k o n g ，a m e r i c a , j a p a na n dt a i w a nf o rc o m p a r i s o n w ec a nf i g u r eo u tw h i c h c o u n t r yo ra r e a c o n t r i b u t e sm o r et ot h ee c o n o m i cg r o w t ho fs h a n d o n gt h r o u g h a n a l y z i n gt h ec a u s a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n dt h eg d p o fs h a n d o n g f i n a l l y , a s u g g e s t i o na b o u tu t i l i z a t i o no fk o r e a ni n v e s t m e n t si sp u tf o r w a r d k e y w o r d s ：t h ee c o n o m yo fs h a n d o n g ；k o r e a nd i r e c ti n v e s t m e n t s ；i n f l u e n c e 目录 第一章引言1 1 1 研究背景和意义1 1 2 相关理论综述2 i 2 1 外国直接投资理论2 1 2 2 国际贸易理论3 1 2 3 产业集群理论4 1 3 国内外研究现状综述一4 1 3 1 外资的区位决定4 1 3 2 外资与对外贸易5 1 3 3 外资的产业集聚效应6 1 3 4 外资对经济的作用6 1 4 文章的研究思路和方法7 1 4 1 研究思路7 1 4 2 研究方法8 1 5 研究的创新点8 1 6 研究的不足8 第二章韩国对山东直接投资的区位环境评价9 2 1 地理位置9 2 2 人文环境9 2 3 资源环境l o 2 4 经济环境1 0 2 5 政策环境1 1 2 6 山东吸引韩资区位优势的小结1 2 第三章韩国对山东直接投资的现状和特点1 3 3 1 韩国对山东直接投资的发展历程1 4 3 2 韩国对山东直接投资的区域分布1 5 3 3 韩国对山东直接投资的规模与形式1 6 3 3 1 项目规模相对较小1 6 3 3 2 中小企业仍为投资主体，大企业投资增势明显1 7 3 3 3 投资形式以独资为主1 8 3 4 韩国对山东直接投资的产业格局1 9 3 4 1 韩资主要流入山东制造业1 9 3 4 2 现代农业对韩资的吸引力强2 0 3 4 3 传统服务业投资比重较大2 0 第四章韩国直接投资对山东经济的影响2 2 4 1 影响2 2 4 1 1 韩资对山东对外贸易的影响2 2 4 1 1 1 韩资企业对外贸易情况2 2 4 1 1 2 山东与韩国间贸易情况2 3 4 1 2 韩资对山东产业结构的影响2 5 4 1 3 韩资对山东就业和税收的影响一2 7 4 1 3 1 韩资企业就业情况2 7 4 1 3 2 韩资企业税收情况2 8 4 1 4 韩资对山东g d p 的影响2 9 4 2 存在的问题：3 0 4 2 1 引进韩资缺乏战略性规划3 0 4 2 2 韩资对山东经济的贡献效率低3 l 4 2 3 中小型韩资企业频繁转移3 2 第五章对山东利j 韩国直接投资的建议3 4 5 1 引资重在选择有潜力的项目3 4 5 2 继续推进韩资向山东中似部转移3 4 5 3 优化韩企投资规模和形式3 5 5 4 加强肘韩企的监管与引导3 6 5 a i f - 引入竞争机制，促进技术转移和技术创新3 6 结j 仑3 8 参考文献3 9 发表论文、参加科研情况说明以及学位论文使用授权说明4 3 致j 射4 4 第一章引言 1 1 研究背景和意义 第一章引言 改革开放后，中国凭借丰富的自然资源、充足的劳动力资源和友好的政策坏 境，吸引了来自全球各个地区的外商直接投资。累积到2 0 0 9 年，1 中国实际使用 的外商直接投资金额达到9 0 0 亿美元，我国连续1 7 年成为发展中经济体吸收外 一资最多的国家。f d i 已成为我国外资的重要组成成份，并对我国融资结构造成越 来越大的影响。f d i 问题的研究也是我国学者关注的焦点。 韩国与中国隔海相望，两国有悠久的经济文化交流的历史。自1 9 9 2 年中韩 正式建交以来，两国的经贸关系逐渐加强，并取得了显著的成效。2 0 0 7 年，中 韩两国双边贸易额达到1 5 9 9 亿美元，大约是中韩建交初期贸易额的2 5 倍，中国 是韩国第一大贸易伙伴和第一大出口市场。韩国经济实力雄厚，随着工业化进程 的加快，韩国的钢铁、汽车、造船、电子、纺织等产业已经发展为本国的支柱产 业。与韩国相比，我国的工业基础还比较薄弱。基于这种互补性的发展现状，我 国在2 0 0 4 年实际利用韩国直接投资6 2 亿美元，已成为韩国第一大海外投资对象 国。 一 山东作为中国北部沿海省份，东临渤海、黄海，港口发达、交通便利，与韩 国直线距离不到百里，拥有绵延3 0 0 0 公旱的黄金海岸。自我国隋唐时期，山东 就成为中韩经济文化交流的纽带。山东是儒教文化的发源地，而儒教文化对韩国 的影响一直延续至今，这使得韩国与山东自然而然地被这种相似的文化底蕴紧密 联系着，韩国在山东投资经营的企业也能快速适应山东的经济社会环境。与我国 的主要贸易伙伴美国、日本、欧盟相比，山东与韩国的经贸关系更为密切，以 2 0 0 7 年为例，山东对韩国的进出口总值达到2 1 6 9 亿美元，而对美国、欧盟和日 本的进出口总值分别为1 8 3 亿美元、1 7 9 亿美元和1 5 1 6 亿美元。山东凭借独特 的人文地理环境成为韩国投资商的首选地，至2 0 0 8 年底，山东累计实际使用韩 资额为2 4 8 亿美元，占全省吸收f d i 总额的3 0 。韩国直接投资对山东对外贸 易的发展、就业压力的缓解和产业结构的调整均起到很大的拉动作用，韩资成为 山东最为依赖的外资。 然而，与欧美和日本等发达国家相比，韩国对山东的直接投资主要为独资经 营的中小企业，韩方将企业的所有权和控制权紧紧握在手中，中方人员则处在比 较被动的状态。韩资在山东省各个地区分布极不均衡，而且韩资进入的行业多为 劳动密集型的加工制造业等传统行业，对山东新兴工业部门的发展促进作用不明 显。再者，山东韩资企业非法撤离事件时有发生，韩国在华投资的重心正在向江 浙沪等东部沿海和南方地区转移，也就是说，山东正逐渐失去吸引韩资的优势。 l 第一章引言 对山东而言，韩国直接投资既有机遇也有挑战。大量的韩资已经对山东省的 贸易、产业结构乃至全省经济的增长产生了较大的影响。韩资的产业集聚是否能 够吸引更多的投资，怎样调整【i i 东各地区和各个产业的韩资以促进山东经济更好 更快的发展，怎样改善山东的投资环境以留住正在向华东地区转移的韩资，这些 问题都值得我们认真的思考与研究。因此，正确的认识韩国对山东直接投资的现 状，系统的研究韩国在山东投资的特点及趋势，分析韩资对山东经济的影响，并 提出合理有效的对策和建议有十分积极的意义，对山东今后引进外资，尤其是韩 资，将有一定的启示和借鉴作用，韩资对山东的经济发展有不可忽视的重要性， 解决好韩资问题能够在很大程度上促进山东经济平稳健康的发展。 1 2 相关理论综述 对韩国对山东直接投资的研究涉及到国际直接投资理论、国际产业转移理 论、国际贸易理论、产业集群理论、区域经济合作理论等诸多内容，本文在此重 点阐述下面几种理论。 1 2 1 外国直接投资理论 外国直接投资，又叫国际直接投资，是国际资本流动中的第三种形成国 际生产资本流动，指投资者直接在国外举办并经营企业而进行的投资，包括独资 经营、合资经营、合作经营和合作开发。国际直接投资目前是国际投资中最重要 的一种形式。从跨国公司直接投资的动因和决定因素来看，本文取几个代表性的 理论来介绍： 垄断优势理论。海默在1 9 6 0 年创立了垄断优势理论，他认为，在完全竞争 市场条件下，企业形不成对其他同类企业( 无论是国内还是东道国同类企业) 的 任何优势，因为企业获得所有生产要素的可能性是无差别的。国内和国际市场的 不完全性使得企业能够具有相应的垄断优势，对外直接投资就是为了充分利用自 己的垄断优势，如先进的技术、开发设计能力、完备的销售系统等。这样，跨国 企业就能控制东道国市场，维持较高的垄断利润。海默的理论使直接投资理论作 为国际经济学一支独立的理论分支发展起来，他也因此被视为国际直接投资理论 的先驱者。 比较优势理论。日本著名的经济学家小岛清在1 9 7 7 年根据r 本国情提出了 比较优势理论，也叫边际产业扩张理论。该理论强调：对外直接投资应该从投资 国已经或即将陷入比较劣势的产业，即边际产业依次进行，而这些产业在东道国 是具有明显或潜在的比较优势的部门【i 】。这样，投资国不会因为将本国具有比较 优势的部门对外投资，而丧失原本通过出口可以得到的巨额贸易顺差，东道国运 2 第一章引言 用投资国转移过来的资本、技术，会逐渐将比较优势发挥出来。小岛清的比较优 势理论是由国际贸易理论演绎而来，强调对外直接投资应符合国际分工的原则， 发挥自身的比较优势。 产品生命周期理论。1 9 6 6 年，美国经济学家费农通过对美国制造业对外投 资动态特征的分析，提出了产品生命周期理论。产品生命周期分为三个阶段，即 创新阶段、成熟阶段和标准化阶段。该理论认为，对外直接投资的比较优势和竞 争条件随产品在不同阶段而变化，对外直接投资的动机、流向和时问也因此决定。 。 该理论引入了区位因素，并与企业的垄断优势相结合，更进一步描述了跨国公司 直接投资的决定因素。 国际生产折衷理论。跨国公司专家邓宁在1 9 7 6 年首次提出国际生产折衷理 论，后又将其完善，为国际经济活动提供了一种新的综合分析方法。邓宁认为， 企业如果想要成功的进行海外直接投资，必须具备所有权优势、内部化优势和区 位优势三大优势。所有权优势和内部化优势是国际直接投资的必要条件，而区位 优势是实现前两个优势的充分条件。三个优势同时存在、相互作用彳能使企业在 进行跨国投资时获得可观的收益。该理论是一个综合而统一的、有关国际生产的 一般理论，它的提出不只限于讨论跨国公司国际生产的决定因素，还力图对跨国 公司的整个国际经济活动即国际贸易、直接投资与技术转让做出统一解释。 1 2 2 国际贸易理论 投资与贸易替代模型。蒙代尔基于两个国家、两种要素，两个产品的标准国 际贸易模型的假设，得出如下结论：如果生产要素不能在两国问自由流动，同时 两国问不存在贸易障碍或壁垒，只要存在资源禀赋的差异，两国必然会产生贸易； 而如果两国存在贸易壁垒，那么投资国的直接投资就有可能绕过壁垒流入东道国 的进口部门，从而在东道国内扩大该部门产品的生产规模，持续下去就能够实现 对商品贸易的完全替代。 投资与贸易互补模型。小岛清基于与蒙代尔不同的假设条件和对相关理论的 理解，提出外商直接投资可以在投资国与东道国直接创造新的贸易。如果资本流 入东道国的出口部门，那么该国出口部门凭借更多的资本、更先进的技术和管理 方式，会在两国之间创造更大的贸易量。再者，相应产业的对外直接投资会缩小 投资国和东道国之间的差距，为东道国消化引进的技术、发挥潜在比较优势提供 了条件。 产业内贸易理论。产业内贸易是指同一产业内的产品贸易，即一国在一定时 间内既出口又进口同一产业内产品的行为。按照贸易中的产品处于相同的生产阶 段还是不同生产阶段，可以将产业内贸易分为水平型和垂直型产业内贸易。美国 学者格鲁贝尔和澳大利亚学者劳埃德发表的专著产业内贸易差别产品的国 第一章引言 际贸易理论和度量将产业内贸易分为同质产品和差异产品的产业内贸易。同质 产品是可以相互替代的，可能会因生产地点、制造时问的不同需要相互贸易，例 如大宗原材料的贸易和转口贸易。差异产品则又有水平和垂直差异之分，一般以 质量是否相同区分，水平差异产品特色不同但质量相同，垂直差异产品质量不同， 但大多数差异产品兼具水平和垂直差异。 、 1 2 3 产业集群理论 产业区理论。马歇尔认为产业集群是外部规模经济引致的。他认为，许多性 质相似的小型企业集中在特定的地方一即工业地区分布会获得外部经济。 以马歇尔的角度，生产、销售同类产品的企业或处于关联中的上、中、下游企业 集中在特定区域能使人力、资本、设备等达到极高的使用效率，这种效率就是外 部规模经济，它远远高于分散着的企业的使用效率，外部经济使中小企业集中在 特定区域，形成产业集群。 ， 工业区位理论。韦伯最初在1 9 0 9 年发表的工业区位理论：区位的纯粹理 论中提出工业区位论。韦伯重点强调区位因素对生产场所的决定作用。经过反 复斟酌，他确定了三个主要的区位因子：运输成本、劳动力成本和集聚力，从这 个角度，探讨资本、人口和产业向大城市集聚的空间机制。韦伯认为产业集群是 企业决策者在权衡了成本与收益以后得出的结果，工业区位选择的出发点和目标 就是生产成本最小化。 ， 新竞争优势理论。波特把产业集群理论推向新的高峰，他认为产业集群是以 主导产业为核心的某一特定领域，大量密切关联的企业和相关支撑的机构在空间 上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。集群中各企业和机构的相互关联性 是非常重要的。 1 3 国内外研究现状综述 1 3 1 外资的区位决定 外资进入一个国家或地区会考虑哪些方面的因素? b m e r l e v e d e 和 k s c h o o r s ( 2 0 0 4 ) 利用转型国家的数据对f d i 决定因素进行了研究，其中涉及的因 素主要是国家风险、单位劳动成本、东道国市场大小。x i n g l i ，k e q i a n gh o u 和 m w l u k ec h a n ( 2 0 0 8 ) 对我国东部五个省市广东、江苏、上海、山东和福建从1 9 9 3 到2 0 0 5 年吸收外商直接投资的研究发现，市场大小和劳动力质量对中国东部沿 海吸收外资有积极的正效应，而这些地区的教育水平和基础设施对f d i 也有积 极作用，但不显著。殷华方和鲁明泓( 2 0 0 4 ) 对我国吸引外资的政策进行了定量分 第一章引言 析。总体来讲，中央政府政策的影响力是显著的，地方政府政策几乎没有影响力。 他们认为，地方政府没有必要在政策优惠上恶性竞争，而足应该大力发展当地经 济，加强基础设施，改善投资环境。对于f d i 的区位决定因素，国内外许多学 者都进行过研究。b l o n i g e ne ta 1 ( 2 0 0 4 ) ，h e a d 和m a y e r ( 2 0 0 4 ) 总结了以下几个主 要因子：市场进入难易、劳动力成本、基础设旌建设j 政府政策、集聚效应和市 场潜力的作用。 关于对外商直接投资在中国分布的研究，魏后凯( 2 0 0 4 ) 分析得出外商直接投 资高度集中在沿海少数地区，尤其是东南沿海的珠江三角洲和长江三角洲地区， 外资向中西部发展的趋势不明显，但有北上的趋势。从发展趋势看，外商在华投 资的“北上西进”趋势会逐步加快。在韩国对我国直接投资的区位选择方面，黄 繁华( 2 0 0 2 ) 对2 5 6 个在华投资的韩国企业调查后得出，利用中国廉价劳动力为首 要的投资动因。k a n g 和l e e ( 2 0 0 4 ) 用计量分析方法得出地区优惠政策与韩资企业 在华分布呈负相关的结论。徐康宁等( 2 0 0 7 ) 在规范经济学分析框架下，通过实证 研究发现，投资地点与韩国的地理和文化距离对于韩资企业的区位决策有着极为 重要的影响。而且韩国企业选择生产基地时，重点考虑那些与外界经济联系密切、 进出口贸易便利的区域，更倾向于开放程度较高的地区。 1 3 2 外资与对外贸易 刘恩专( 1 9 9 9 ) 以1 9 8 3 到1 9 9 7 年f d i 与贸易的数据进行回归分析，证明在华 外资的迅速增长的确明显促进了我国出口贸易的增长。赖明勇等( 2 0 0 1 ) 建立了 f d i 与中国各省对外贸易及中国的双边贸易的关系模型，f d i 对各省贸易量的影 响是正相关的，而且这种影响从9 0 年代初到9 0 年代末起着越来越重要的作用。 中国的贸易伙伴在中国的f d i 存量越高，中国与其的双边贸易量就越大。陈策 ( 2 0 0 8 ) 乖1 j 用协整关系检验和g r a n g e r 因果检验，分析2 0 0 0 到2 0 0 7 年中国实际利 用f d i 与中国进口和出口之间的相互作用关系，结果显示，f d i 与进口及出口都 存在着长期均衡关系，f d i 对进出口都具有正的边际产出，同时出口和进口的增 长也构成了f d i 增长的原因。总的来说，f d i 对东道国的进口和出口都有积极的 作用。 对于外资企业的出口贸易问题，a i t k e n ，h a n s o n 和h a r r i s o n ( 1 9 9 4 ) 认为外资 企业是有关外国市场和技术信息的天然渠道，当地企业可以利用这一渠道分销货 物。外国投资者能够直接或间接地提供信息并促进当地企业分销货物，它们的活 动促进和改善了当地企业的出口前景。外资企业出口有哪些决定因素昵? 魏后凯 等( 2 0 0 4 ) 采用1 9 9 5 年外商在华全部制造企业的数据，得出外资企业的出口决策 决定于企业规模、产业以及区位特征。外资企业和产业在空间上的集中促进了外 商制造业的出口。 5 第一章引言 1 3 3 外资的产业集聚效应 外商：茸接投资集聚的产生是一个动态的过程，而且外资达剑一定的累积量也 会吸引更多追加投资。许罗月和谭卫红( 2 0 0 3 ) 研究发现，前期投资积聚的资本会 通过“示范效应”和“推动效应”引起在华直接投资的继续增加，相关行业的投 资也会带动使本行业的投资增加，所以，外资在中国有明显的聚集效应。k a n g 和l e e ( 2 0 0 4 ) 发现韩国企业在中国呈现高度聚集的地区分布，计量分析证明韩国 企业会在本国企业集聚的地区投资。c h e n g 和k w a n ( 2 0 0 0 ) 研究得出，当地的f d i 聚集程度对外资在中国的省际分布具有显著的积极作用。 茹玉骢( 2 0 0 5 ) 从产业链延伸的角度分析产业集聚，他认为f d i 产业集聚所构 成的外资企业生产合作网络是跨国公司之间原有的生产网络结构在东道国的延 伸，这种延伸保证中间产品供给和销售的稳定性，节约企业的交易成本。外资的 集聚还可以促进我国传统行业的发展，徐康宁和韩剑等( 2 0 0 5 ) 指出传统行业通过 吸引外商先进的技术和管理形成外溢效应，也能促使民间配套产业与之相结合在 当地形成。但是传统产业的集中不能忽视产业的关联效应，梁琦( 2 0 0 3 ) 认为单一 或过强的专业化层次不一定对吸引外商直接投资有利，产业的多样性更能吸引外 资。 1 3 4 外资对经济的作用 f d i 流入不同的产业部门，也会造成不同的影响。k a x a r l o g l o u 、h lh a n 和 w c a s e y ( 2 0 0 2 ) 介绍了美国各个州f d i 流入给当地经济带来的影响。分析得出： f d i 流入对当地的就业和工资有显著的j 下影响。但是，由于各州的产业结构不同， 所受的影响也不尽相同。f d i 流入在运输设备、器械行业和印刷出版业对就业和 工资有正的影响，而在服装、皮革和石粘土玻璃酒杯等行业有负面影响。我国 吸收的外资更多的是技术密集和资金密集型的行业，还是在传统产业? 陈明森 ( 2 0 0 3 ) 通过1 9 9 7 年行业结构偏差指数的测算，得出外资进入较少的行业中，多 数属于技术密集和资金密集、且急需发展的瓶颈行业，而外资进入较多的行业则 是进入门槛较低、增长缓慢的传统行业，这样外资的产业结构在很大程度上推动 了国内产业结构转化的缺口。 f d i 对我国的生产效率影响如何，外资的外溢效应如何，姚树洁、冯根福和 韦开蕾( 2 0 0 6 ) 认为和国内投资相比，外国直接投资在刺激生产效率方面发挥了更 重要的作用，而且外资能够将国内经济推到一个更高技术水平的稳定状态。王志 鹏和李子奈( 2 0 0 3 ) 利用2 0 0 0 年5 0 0 个工业行业5 0 0 0 家企业的数据，对外资影响 我国工业企业生产效率的途径及外溢效应的经验分析表明：外资参股有助于提高 国内企业的生产效率；外溢效应更多的表现在行业内部而非一省内部；外资企业 6 第一章引言 的竞争压力主要来自同行业的外资企业，国内企业的威胁很小；外资对我国企业 的整体影响为f ，且该效应超过了企业因自身规模扩大而带来的好处。 赖明勇和包群( 2 0 0 1 ) 认为f d i 对东道国经济的影响不仅仅表现在资本流入、 增大投资等方面j 而是更为主要地反映在技术扩散、r & d 、经营体制、竞争模 式、管理观念等微观层次及东道国产业结构转变、区域经济差别及市场结构变化 等宏观层面。不论外资对经济有何种形式的影响，理论界普遍认为外商直接投资 是积极影响经济增长的。 以上学者对f d i 问题的研究充分显示外商直接投资问题在世界范围内得到 的关注，f d i 包含的内容比较庞杂，它的每一个细小的分支都值得深入的研究。 国内外学者们分别从不同角度，建立相应的模型，用比较分析或实证分析的方法， 得出了一系列结论。但也许是为了更深入地分析问题，这些研究大部分都只针对 f d i 的某一个方面进行探讨，很少有能够将f d i 的各主要部分有机整合的研究。 1 4 文章的研究思路和方法 1 4 1 研究思路 本文将理论与实证相结合，以分析山东省吸引韩国直接投资的区位环境为铺 垫，详细研究韩国对山东直接投资的现状和发展历程，深入探讨韩资对山东经济 各方面的积极和消极影响，找出韩国对山东直接投资存在的问题，进而对山东利 用韩资提出合理地建议。本文共分为五章，下面简要介绍一下每个章节的内容。 第一章为引言部分。介绍了本文的研究背景和意义，研究思路、研究方法和 文献综述等。文献综述部分首先介绍与本文相关的理沦，国际直接投资理论、国 际贸易理论和产业集群理论，也就是韩国在山东直接投资的区位选择、产业结构 和产业集聚的依据。然后分别从外资的区位决定方面、外资与对外贸易方面、外 资的产业集聚效应方面和外资对经济的作用方面介绍国内外学者对相关问题的 研究。 第二章为韩国对山东直接投资的区位环境评价。从地理、人文、资源、经济、 外资政策四个角度分析山东吸引韩资的优势。此部分为后面介绍韩国对山东直接 投资的现状及发展作铺垫。 第三章为韩国对山东直接投资的现状和发展。首先介绍韩国对华直接投资概 况，重点对山东与其他吸引韩资的省市作比较，然后分阶段介绍韩国对山东投资 的情况，最后系统的分析韩国对山东直接投资的区域分布、投资规模、形式和产 业格局，其中，最后一部分将运用一个简单的计量模型分析韩资在各部门的集聚 程度。 第四章为韩国直接投资对山东经济的影响。本章探讨韩资对山东经济的积极 7 第一章引言 影响，包括对贸易、产业结构、就业和税收、经济增长的影响，并分析韩国对山 东投资过程中存在的问题。 、 第上章为对山东利用韩国直接投资的建议和思考。 1 4 2 研究方法。 本文通过分析韩国对山东直接投资的现状、特点及发展态势，找出山东利用 韩资过程中存在的问题，并提出合理的建议。本文将实际与理论相结合，运用演 绎、推理、比较分析和建立计量经济模型分析的方法进行研究。建立计量经济模 型、运用横向和纵向比较方法是一些具体的分析方法。 1 5 研究的创新点 以往对韩国在山东直接投资的研究大部分都是就投资的某一方面进行探讨， 本文对韩国在山东直接投资相关的各个问题就行了细节性讨论，更为系统。 本文将山东外资主要来源国( 地区) 对山东国内生产总值的影响用计量模型 进行分析，对各国投资的贡献度作出比较，对山东引进外资的规划提供了理论依 据。 1 6 研究的不足 本文由于数据搜集的难度较大，一些行业或地区的数据缺失影响了论文分析 的完整性。受作者研究能力、研究方法等的限制，本文对某些问题分析的深度不 够。计量模型中自变量和因变量的设定、论文中的其他指标的选择有待进一步完 整 口。 第二章韩国对山匀：直接投资的区侮环境评价 第二章韩国对山东直接投资的区位环境评价 2 1 地理位置 山东地处我国东部沿海地区，大陆海岸线全长3 0 2 4 4 公罩，占全国海岸线 的1 6 7 ，居全国第二位，拥有沿海港口2 6 个，港口发达、交通便利。韩国与 山东共处黄海之滨，与山东的青岛、威海、烟台等沿海城市距离较近，威海与韩 国仁川港直线距离为9 3 海里，是中国与韩国距离最近的地方。自1 9 9 0 年中韩第 一条海上航线威海仁川航线开通以来，山东逐渐增加了烟台、石岛、龙口、 青岛、日照到韩国的客货班轮航线。另外，青岛、烟台和济南均有直飞韩国的航 线。这种地理优势不但促进了山东与韩国的双边贸易，而且为韩商在山东投资节 约了管理、运输成本并减少了中间环节，进一步提高韩企的经济效益，也拉动了 山东经济的发展。再者，山东与我国东三省之间通过烟台大连铁路轮渡相连， 与陕西、山西、河南等能源大省东西紧邻，又与江浙沪等省市组成的长三角经济 区南北相连。山东地处我国海陆空交通要道，半岛港口群与东部沿海港口有海上 航线贯穿，京杭大运河自西北向东南贯穿全省，黄河自鲁西南流向东北，在东营 市注入渤海。山东公路交通居我国首位，铁路以京沪、胶济线为主线，京九、荷 兖石两线为辅，形成纵横交错的铁路网。济南、青岛、烟台、威海、潍坊、济宁 等城市设有机场，航线有2 9 0 多条，构成了发达的海陆空交通脉络。便利的内陆 交通也可使山东成为韩国与我国内陆其他省市经济交流的媒介。 2 2 人文环境 我国与韩国有关的记载史于西周火商之后，商朝遗臣箕子到朝鲜半岛与当地 土著建立了“箕氏侯国”。自那时起，韩国就深受中国政治、经济、文化的影响。 例如，隋唐时期，朝鲜三国之一的新罗专门派人到中国学习我国的文化和治国策 略。在韩国社会文化中地位极其重要的佛教也是在公元四世纪从中国引进的，因 其所处环境的不同，逐渐发展为具有韩国民族特色的佛教文化，而今已成为韩国 第一大宗教。山东因地理优势成为中韩经济文化交流的纽带，此外，山东是儒家 文化的发源地，而儒家文化对韩国的影响一直延续至今，韩国有将近8 0 的人信 奉儒教或受过儒教思想的熏陶，这使得韩国与山东自然而然地因这种相似的文化 底蕴紧密联系着，韩国在山东投资经营的企业也更能快速适应山东的经济社会环 境。 目前，山东大部分大学都开设了韩语专业课程，培养韩语专业人才，以适应 o 第二章韩国对山尔直接投资的区侮环境评价 与韩国进行经济文化交流的需求。自1 9 9 2 年中韩建交以来，山东每年接待的韩 国旅客人数猛增，由1 9 9 5 年的9 8 6 万人增加至2 0 0 7 年的1 0 8 7 9 万人。在2 0 0 4 年到2 0 0 8 年5 年间，韩国政府出资培养2 2 力- 名中国问题专家。在韩国的大：学 读中文系的韩国学生已远远超过了读英文系的学生，又加上韩国华侨华人祖籍 9 0 以上在山东，这都为韩国与山东经济、思想、文化的交流创造了条件，也使 得更多地韩国企业将山东作为海外投资地区的首选。 2 3 资源环境 山东是我国的资源大省，生物资源、海洋资源、矿产和能源等都比较丰富， 种类繁多。境内有3 1 0 0 多种植物，其中野生经济植物6 4 5 种。山东素有“水果 之乡”之称，果树种类达到9 0 种，莱阳梨、烟台苹果、枣庄石榴、大泽山葡萄、 肥城桃子等都是有名的特产。山东还是我国粮食作物和经济作物的主要产地，小 麦、玉米、高粱、棉花，大豆等产量也很大。山东近海栖息和洄游的鱼虾有2 6 0 多种，近海海域是渤海和黄海总面积的3 7 ，滩涂面积占全国的1 5 ，而且山 东还是我国四大海盐产地之一。 地处华北板块和扬子板块交接地带，山东成矿地质条件优越，探明矿产种类 齐全、储量大。现已探明保有储量居全国前l o 位的矿产有5 8 种，其中居全国前 5 位的有3 6 种，对我国国民经济发展起到支柱性作用的1 5 种矿产在山东都有探 明储量，其中金矿、煤、石油、铁矿、石灰岩等储量都极其丰富。山东是我国重 要的能源基地，原油产量占全国的i 3 ，我国第二大石油生产基地胜利油田就坐 落在山东。胜利油田资源丰富，资本、人才、技术密集，是一个国有特大型企业。 截至2 0 0 9 年底，胜利油田共取得探矿权面积2 0 1 3 万平方千米，累计实现产值 1 0 3 9 3 亿元，所缴税费达到3 0 8 5 亿元。胜利油田创造出许多具有自身特色的理 论体系，并不断完善科技力量，逐渐与专业技术配套。近年来，胜利油田每年利 用科技直接增加油量都超过3 0 0 万吨，运用创新力量真正实现了“科技兴油”的 战略。 2 4 经济环境 韩国在上世纪6 0 年代初实施了以出口增长为动力的外向型经济发展战略， 这一战略使韩国在短短几年内跻身于世界新兴工业国家的行列。在经济不断发展 的背景下，为扩大本国出口、充分利用国外资源、强化产业升级，韩国又采取了 对外直接投资、建立海外生产基地的策略以优化产业结构进行了三次结构调整。 山东因地缘优势、稳定的基础设施及较低的商务成本承接了韩国边际产业的转 移。十几年来，这些转移也对山东经济的快速发展做出了不可忽视的贡献。 1 0 第_ 二章韩国对山尔直接投资的区位环境评价 山东经济增长较快，三次产业产值在我国均居前列，具有完备的工业基础， 外向型经济步伐稳健。丰富的自然资源和劳动力资源使山东在承接韩国资源开发 型和劳动密集型产业方面具有明显优势，山东人口众多意味着消费市场较大，这 在一定程度上也促进了韩资产品在当地的销售。早在中韩讵式建交之前，山东与 韩国就开展了民间经贸合作。1 9 8 9 年2 月，韩国三养食品( 株) 与青岛第二食品厂 合资创办了第一家中韩合资企业。截至2 0 0 7 年底，山东累计实际利用韩资额达 到2 3 5 亿美元。 现阶段，山东经济实力有了长足发展。2 0 0 4 年，山东g d p 首次突破1 5 万 亿元关口，超越江苏排名全国第二，仅次于广东。五年来，山东圆满完成“十五” 计划，并顺利实施“十一五”计划。2 0 0 7 年全省生产总值超过2 5 力亿元，人均 g d p 超过2 7 万元，实现地方财政收入1 6 7 4 5 亿元。规模以上工业企业实现利 润3 3 8 9 亿元，居全国首位。2 0 0 8 年受全球金融危机的影响，在我国经济运行困 难加剧的情况下，山东实现生产总值3 1 万亿元，比上年增长1 2 1 ，人均g d p 达到3 3 万元。中国社科院发布的中国省域竞争力蓝皮书中国省域经济竞争力 发展报告( 2 0 0 8 - 2 0 0 9 ) 中指出，从反映经济总量的g d p 来看，山东与广东、 江苏、浙江四个省份已经超过了g 2 0 中的部分国家。蓝皮书反映了山东在抵御 全球金融危机、实现经济复苏过程中的活力和竞争力。 相对于内陆地区而言，山东半岛地区经济基础较好、开放型经济发展迅速， 凭借优越的地理位置、坚实的制造业水平吸引了大量韩资。在全球生产要素进一 步分配的格局下，韩国对山东的直接投资正在向技术、资本密集型产业和服务业 过渡，半岛地区作为承接韩资的主力军，将会面临更多的机遇和挑战。 2 5 政策环境 为解决外商投资企业遇到的资金难题，山东出台以下措施帮助外资企业融 资： 首先，降低外资市场主体准入门槛。其一，放宽名称登记条件。例如，外商 投资企业的注册资本只要达到公司法规定的最低数额，允许其在名称中使用 “山东”行政区划。降低不体现行业特点或经营特征外资企业名称登记条件。企 业注册资本如果在3 0 0 万美元以上，其经济活动性质分别属于国民经济行业两个 大类以上的，允许企业名称中不使用国民经济行业类别用于表述企业所从事的行 业。其二，简化登记材料。对已经入境的外国( 地区) 自然人申请公司登记，可 在提供原件核对后，直接提交护照等证件的复印件作为身份证明文件，不需提交 公证、认证文件。其三，下放登记权限。儿因增加注册资本、增加分销业务改由 省外经贸厅审批的外商投资企业，继续由原登记机关办理变更登记。注册资本 第二二章韩国对山尔直接投资的i 爱侮环境评价 6 0 0 万美元以下的新设立外商投资企业( 经营范围中含有汽车、药品、音像制品、 成品油、书报刊销售者除外) ，由所在地的被授权局直接办理变更登记口j 。 其次，拓宽出资方式。一是将股权融资向外资和非外资出口型生产企业延f p ， 对于股权权能完整、资金有困难的企业，积极支持其以股权出资、出质等方式解 决当前出资短缺、融资困难的问题。二是允许外方委托他人代为出资，只要外方 出具代为出资委托书，出资人汇款时明确其代为出资关系，经过外汇管理部门和 会计事务所的验证和确认，即可登记。三是允许企业对驰名商标、专利权、高科 技成果等无形资产进行评估后登记出谢引。 最后，放宽出资时限。对新设外资企业注册资本的首次缴付比例，经批准可 在原来三个月内出资1 5 的基础上，给与适度放宽。对外商投资公司已缴付首期 出资，并达到公司法规定的最低出资限额的，其余注册资本在法定期限内未 能按期交付的，经批准可延长出资期限。对首次缴纳注册资本数额较大、出资暂 有困难的外商投资企业，经批准可适度延展出资期限三个月至半年【4 j 。 为引导外资投向、优化外资结构，山东对引进重大利用外资项目的省级及以 上各类经济开发区、招商促进机构、社会团体和企业也有奖励。政府对世界5 0 0 强企业投资项目、研发中心和地区总部项目和鼓励类大项目设立了标准，符合标 准者，如果引进的是世界5 0 0 强投资项目和鼓励类大项目，一般给予奖励2 0 万 元，如引进了研发中心和地区总部项目，一般给予3 0 万元奖励，总投资3 0 0 0 万美元以上的，一般给予5 0 力- 元奖励1 5 】。 2 6 山东吸引韩资区位优势的小结 以上山东吸引韩资的区位环境评价中，只有地理位置和人文环境是针对韩国 而言的，资源、经济和政策环境对于来鲁投资的外商企业都是有利的。如果我们 进一步提问：为什么山东吸收最多的外资是韩资，而不是来自美国、香港、日本 等国家和地区的投资? 除了地理、人