（政治经济学专业论文）我国现阶段个人收入差距原因分析及对策研究.pdf

下，进行 学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名钟 1 年仰叩 刁牛竹月夕吲 中文摘要 中文摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，我国个人收入分配差距呈持续、快速扩大的趋势，给 经济发展和社会稳定带来的负面影响日益显著。如何解决个人收入差距扩大问 题，关系着改革、发展和稳定的大局，关系着全面建设惠及十几亿人口的小康 社会目标的顺利实现，关系着共同富裕理想的最终实现。 本文在国内外已有研究的基础上，通过对我国居民个人收入分配变化轨迹 的回顾，进一步对我国居民个人收入分配差距的现状、影响、原因及对策进行 深入研究和探讨。 首先，第一章绪论部分讲述了本文的研究背景、主要研究内容与方法及本 文的研究特色和作用；第二章分析了收入分配不均衡的理论，包括收入分配差 距的度量方法、收入差距的一般影响因素、两类体制收入分配差距分析。第三 章对我国收入分配差距的总体状况和正在逐步拉大的趋势进行了实证分析，然 后重点分析了我国居民收入分配差距的五种表现形式，即城乡居民之间、城乡 居民内部之间、地区之间按、行业之间和不同所有制单位之间，最后从有效需 求不足、经济秩序混乱、社会不稳定和社会秩序紊乱四个方面说明了居民收入 差距拉大的影响。第四章，从历史因素、经济因素、制度变迁、产业结构调整、 市场化因素、政府政策、劳动者个体差异及垄断与腐败八个方面探讨了导致我 国居民收入差距拉大的原因。第五章是本文的重点，探讨了缩小我国居民收入 差距的对策。首先，本文明确了收入分配差距的调控目标。然后，文章着重探 讨了解决收入差距扩大问题的对策：深化分配制度改革，增加农民收入，扩大 中等收入者比重；实施新的区域非均衡战略；构建收入公平分配的体制环境； 建立和完善社会保障制度，完善税收体系，调整财政转移。最后是结论部分。 针对目前居民个人收入分配差距的问题，我们必须采取有效措施使收入差 距趋于合理化，为维护社会稳定和促进经济的全面发展营造一个良好的社会环 境。 关键词：收入差距影响原因对策 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c e19 9 0 st h ep e r s o n a li n c o m ed i s t r i b u t i o ng a ph a sb e e nw i d e n i n gc o n s t a n t l y a n dr a p i d l y , w h i c hh a sg r a d u a l l ya f f e c t e dt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n te c o n o m ya n dt h e s o c i a ls t a b i l i t y h o wt os o l v et h el a r g ei n c o m ed i s t r i b u t i o ng a pi sa ni m p o r t a n ti s s u e c o n c e r n i n gr e f o r m ，d e v e l o p m e n ta n ds t a b i l i t y ；c o n c e r n i n gb u i l d i n ga w e l l o f fs o c i e t y i na na l l a r o u n dw a yf o rt h eb e n e f i to fw e l lo v e ro n eb i l l i o np e o p l e ；c o n c e r n i n gt h e r e a l i z a t i o no fc o m m o np r o s p e r i t y i nt h i sp a p e r , f u r t h e rs t u d yi sm a d ea st ot h ec u r r e n ts t a t eo ft h ed i s t r i b u t i o ng a p o fo u rr e s i d e n t s ，p e r s o n a li n c o m e ，c a u s e sa n dp o l i c i e sb a s e do nt h er e s e a r c hh o m ea n d a b r o a d ，a n do nt h ec h a n g e si nt h ea l l o t m e n to fo u rr e s i d e n t s p e r s o n a li n c o m e f i r s to fa l l ，c h a p t e ro n ew h i c hi st h ei n 仃o d u c t i o np a r to ft h i sp a p e r , d e s c r i b e dt h e r e s e a r c hb a c k g r o u n d ，t h em a i nr e s e a r c hc o n t e n ta n dm e t h o do ft h i sa r t i c l ea n dt h e c h a r a c t e r i s t i c sa n dr o l eo fr e s e a r c h ；c h a p t e rt w oa n a l y s et h eu l a e v e nd i s t r i b u t i o no f i n c o m et h e o r y , i n c l u d i n gt h ei n c o m ed i s t r i b u t i o ng a pm e a s u r e ，t h ei n c o m eg a p b e t w e e nt h eg e n e r a lf a c t o r s ，i n c o m ed i s t r i b u t i o ng a pb e t w e e nt h et w ot y p e so fs y s t e m a n a l y s i sa n dt h eu n i t e ds t a t e s ，b r a z i l ，s o u t hk o r e a , s w e d e n , t h eg a pi ni n c o m e d i s t r i b u t i o np a t t e r nc o m p a r i s o n t h et h i r dc h a p t e rf o c u so nt h eo v e r a l ls i t u a t i o no f c h i n a si n c o m ed i s t r i b u t i o ng a pa n da n a l y s e st h eg r a d u a l l yw i d e n i n gt r e n d so ft h eg a p ， a n dt h e nf o c u so nt h ea n a l y s i so ft h ei n c o m ed i s t r i b u t i o ng a pb e t w e e nt h e p e r f o r m a n c eo ft h ef i v ef o r m s ，t h a ti s ，b e t w e e nu r b a na n dr u r a lr e s i d e n t s ，u r b a na n d r u r a lr e s i d e n t sb e t w e e nt h ei n - h o u s e ，b e t w e e nt h er e g i o i l s ，s e c t o r sa n db e t w e e n d i f f e r e n tu n i t so fo w n e r s h i p 1 a s t ，s h o w e dt h ef o u rr e s i d e n t so ft h ew i d e n i n gi n c o m e g a p ：l a c ko f e f f e c t i v ed e m a n d ，e c o n o m i cd i s o r d e r , s o c i a li n s t a b i l i t ya n ds o c i a lo r d e ri n t h ec h a o s c h a p t e rf o u r , f r o mt h ee i g h ta s p e c t s ：h i s t o r i c a lf a c t o r s ，e c o n o m i cf a c t o r s ， c h a n g e si nt h es y s t e m ，i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g ，m a r k e t - o r i e n t e df a c t o r s ，g o v e r n m e n t p o l i c i e s ，w o r k e r sa n di n d i v i d u a ld i f f e r e n c e sm o n o p o l ya n dc o r r u p t i o n a n a l y s e st h e r e a s o n st h e t h e w i d e n i n g i n c o m e g a p c h a p t e r f i v eo ft h i sa r t i c l ef o c u so n c o u n t e r m e a s u r e so fn a r r o w i n gt h ei n c o m eg a p ：f i r s t l y , t h i sc h a p t e rd e f i n e dt h e i i a b s t r a c t r e g u l a t i na n dc o n t r o lo b j e c t i v e so ft h ei n c o m ed i s t r i b u t i o ng a p t h e n ，t h i sc h a p t e r f o c u s e do nt h e s o l u t i o nt o n a r r o w i n gt h ei n c o m ed i s t r i b u t i o ng a p ：d e e p e n i n gt h e r e f o r mo ft h ed i s t r i b u t i o ns y s t e ma n di n h e r et h e i ri n c o m ea n de x p a n dt h ep r o p o r t i o n o fm i d d l e - i n c o m ep e r s o n s ；t h e i m p l e m e n t a t i o no ft h en e wr e g i o n a lb a l a n c eo f n o n - s t r a t e g i c ；e q u i t a b l ed i s t r i b u t i o no fr e v e n u et ob u i l dt h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t ； t h ee s t a b l i s h m e n ta n di m p r o v e m e n to fs o c i a ls e c u r i t ys y s t e m ，i m p r o v et h et a xs y s t e m ， a d j u s t m e n to ft h ef i n a n c i a lt r a n s f e r f i n a l l y , c o n c l u s i o n so ft h et h e s i s i nv i e wo ft h ec u r r e n tr e s i d e n t so fp e r s o n a li n c o m ed i s t r i b u t i o ng a p ，w em u s t a d o p te f f e c t i v em e 娜e st or a t i o n a l i z et h ei n c o m eg a pa n dc r e a t eag o o ds o c i a l e n v i r o n m e n tf o rt h es t a b i l i t yo ft h es o c i a la n da l l - r o u n dd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m y k e y w o r d s ：i n c o m ed i s t r i b u t i o ng a p e f f e c t sr e a s o n s i i i 2 1 3 变异系数法8 2 1 4 分组计算法8 2 1 5 基尼系数和洛伦兹曲线法9 第二节收入差距的一般影响因素一1o 2 2 1 受教育程度1 0 2 2 2 个人能力。1 0 2 2 3 岗位资任1 1 2 2 4 劳动者偏好与职业的匹配1 1 第三章我国收入差距现状调查分析1 2 第一节收入分配差距的总体状况一12 3 1 1 从总体格局来看，我国居民收入呈锥形( 陀螺型) 分布1 2 3 1 2 我国居民收入差距基尼系数总的呈上升趋势1 2 第二节收入分配差距的表现形式1 3 3 2 1 城乡居民之间收入差距l3 3 2 2 城乡居民内部收入差距1 6 3 2 3 地区间差距扩大1 8 3 2 4 行业间差距进一步扩大2 0 3 2 5 不同所有制单位间差距越来越大2 1 第四章我国收入分配差距逐步拉大的原因分析2 3 第一节历史与经济因素的影响2 3 4 1 1 历史因素的影响2 3 4 1 2 经济因素的影响2 3 第二节制度变迁因素的影响。2 4 目录 4 2 1 分配制度的变迁2 4 4 2 2 户籍制度的影响2 5 4 2 3 现行税收、监督制度的不健全2 6 4 2 4 先富带动后富路径取向的非均衡性2 6 4 2 5 法制体系存在漏洞和空白2 6 第三节产业结构调整与市场化因素的影响2 7 4 3 1 产业机构调整因素的影响2 7 4 3 2 市场化因素的影响2 7 第四节政府政策因素的影响2 8 4 4 1 区域经济政策的调整使东西部地区居民收入差距扩大2 8 4 4 2 财政政策实施带来的机会不平等2 9 4 4 3 金融制度和政策的不当安排3 0 4 4 4 行业优惠政策的不平等3 0 4 4 5 再分配的调节手段和功能存在缺陷3 0 第五节劳动者个体差异。31 4 5 1 个人素质差异3 l 4 5 2 城乡居民素质差异3 2 4 5 3 东、西部居民素质差异3 2 第五章缩小我国收入差距的对策3 3 第一节深化分配制度改革，增加农民收入，扩大中等收入者比重3 4 5 1 1 深化分配制度改革3 4 5 1 2 增加农民收入3 5 5 1 3 扩大中等收入者比重3 7 第二节实施新的区域非均衡发展战略3 8 第三节构建公平分配的体制环境、保障制度、经济政策4 0 5 3 1 构建收入公平分配的体制环境4 0 5 3 2 建立和完善社会保障制度，完善税收体系，调整财政转移4 1 第六章结论4 5 致 射4 6 参考文献4 7 i i 第一章绪论 第一章绪论 改革开放以来，我国创造了世界经济增长的奇迹，目前仍处于两个关键的 转型时期，即经济体制向完善的市场经济转型和社会结构向现代化社会转型。 这两个转型期中各种关系的叠加重合，可以说在世界现代化史上是没有先例的。 在这个过程中，几乎所有关键性经济改革最终都要触及深层次的利益关系问题， 从而，引发了若干新矛盾，出现了一些新问题。 伴随着经济的增长，居民收入分配差距也随之扩大，与此同时，社会上一 部分人认为自己的生活水平与整体经济的增长不同步，产生了严重的心理落差。 正如路易斯嘈特曼( l o u i sp u t t e r m a n ) 所讲：“平等和公正是人类追求的目标之一， 其重要性不比经济利益低 ；“从实用的立场出发，当大量的拥有很少财富的人 认为他们遭遇了不公正时，无论与先辈或者其他穷国相比他们是否真的绝对贫 困，由此产生的社会不满都将是政治不稳定的祸根，极有可能将经济拖向崩溃 的边缘；“如果得到较少利益的人感觉到一些人得到了与他们的劳动不成比例 的高福利，那么他们将会破坏这个经济系统，或者给政府施加压力要求采取无 效率的补偿措施，或者试图推翻政府”。 一、研究背景 国内学者对我国居民个人收入差距问题的研究主要开始于8 0 年代后期，大 致分为两个阶段：8 0 年代后期到9 0 年代初期为第一阶段，其中最具代表性的工 作是基于库兹涅茨( s k u z n e t s ) 曲线的“公有制经济收入差异倒u 曲线假说及 其“阶梯形变异论”的提出( 陈宗胜1 9 9 4 ) ，从而开始了国内学者对收入差距问 题的广泛研究。第二阶段是9 0 年代初到现在，在这个阶段中，随着我国经济改 革实践中收入差距问题的加剧，学者们越来越关注个人收入差距问题的研究， 出现了大量的研究文献。已有的研究成果主要从个人收入的现状、成因、调节 建议等各侧面研究中国居民收入分配问题，并引发了“两极分化论( 周众2 0 0 1 ， 宋冬林1 9 9 5 ，李强2 0 0 1 ) 和“未两极分化论”( 陈宗胜2 0 0 2 ) 的争论。 “两极分化论”认为，我国目前己经出现一定程度的两极分化，因为两极 分化的经典定义就是贫富差距的不断扩大。两极分化是一种世界性的社会现象， 产生原因大致有- - ：凭借生产要素的垄断而占有他人剩余劳动；在市场机制作用 第一章绪论 下各类参与主体在竞争中发生两极运动，沉浮起落不可避免；非正当手段促成收 入差距。而我国现阶段显然己经有以上三方面的表现。 “两极未分化论 从本质上否定出现了两极分化。认为抛开影响收入分配 的公有制方面的因素不谈，仅就收入分配差别的程度而言，参照私有经济社会 的经历看，至少基尼系数要达到o 5 以上的水平才算得上是两极分化，而我国即 使各种财产及非法收入的影响都计算在内也没有达到这个程度。赵人伟、李实 ( 1 9 9 9 ) 等人通过引入两极分化的绝对标准和相对标准来加以验证，他们对城镇居 民抽样调查的分组数据进行计算，得出结论我国并没有出现两极分化的问题， 认为主张“两极分化论 的学者大多数是将两极分化混同于收入差别扩大。 “两极分化论”者的论据涉及的主要是各种非法非正常收入的发生和蔓延。 而赵人伟、李实等人集中研究的是我国居民的正常收入的分配差别现状与趋势， 令人信服地得出了在正常收入范围内没有发生两极分化现象。但由于没有同时 研究非法非正常收入的发生额，分布差别及其对总的居民收入差别的影响程度， 故仍不能说服那些认为我国目前己经发生两极分化的学者。 近年来，一批学者对收入差距的变化、差距合理性与成因、经济与社会后 果以及政府的对策等方面进行了更深层次的、批判性的探讨，特别是提供了许 多实证分析的结论，从而促进了对我国个人收入差距问题的研究。 关于我国居民收入差距的成因，有些观点较为成熟，并且在一定范围己取 得认同，可以把它们归纳为以下几种。 1 居民收入来源论( 王玉梅1 9 9 9 ) 认为居民拥有的劳动能力、资产、社会关系等的差异往往会带来收入差异。 劳动收入差距形成的原因在于劳动能力差异，居民的劳动偏好，劳动力市场供 求状况，私人劳动或个别劳动同社会劳动的一致性程度，各部门的垄断程度差 别，政府对就业和工资的干预等等。资产收入差距形成的原因在于居民拥有资 产的数量和种类的差异。转移性收入差距形成的原因在于居民所在单位的收入 多少和福利偏好及福利政策，居民所在地区经济发展水平和社会伦理倾向，居 民经济状况及其为营利和非营利机构所了解关注的程度。非法收入渠道的存在， 是城镇居民收入差距拉大的另一原因。 2 公有制经济收入差异倒u 曲线及其阶梯形变异论( 陈宗胜1 9 9 4 ，1 9 9 6 ， 2 0 0 2 ) 。吉国玲对我国目前居民个人收入分配差距的分析与探讨。 2 第一章绪论 该理论在库兹涅茨倒u 假说基础上，结合我国实际进行实证分析，并在一 系列只同公有制相联系的假设前提下提出。在公有经济发展的起步阶段，长期 不变的低收入差别必然同低劳动差别、高积累、低消费、不变的部门之间消费 水平差别等现象共存，所以，此阶段收入分配差别较小。当我国经济进入较快 发展阶段，发展水平也相应地转为中下收入水平。在此阶段，部门间的差别扩 大，人口转移的速度加快，劳动差别随着社会文化教育水平分布差别扩大和白 领阶层的出现而扩大，从而导致收入差别相应扩大。同时，由于劳动者消费欲 望的增长和产业发展使得积累降低、消费提高。在所有这些因素的共同作用下， 我国居民总体收入差别在经济快速发展的过程中就出现了扩大的现象。陈宗胜 在最初的模型中主要讨论的是经济发展因素对收入差别的影响，以后又补充了 体制改革对收入差别的影响，并提出了颇具影响的“阶梯形倒u 曲线变异”理 论。他认为尽管体制上的改革对收入差别的影响不是单方面的，即不只是使收 入差别扩大，但总体看来它无疑是导致收人差别阶段性扩大的一个最重要的因 素。赵人伟、李实等人( 1 9 9 9 ) 利用我国省份横截面数据对库茨涅兹“倒u 型 假说进行经验验证，结果发现有悖于该假说，他们并非要从根本上否定“倒u 型 假说，只是否定了一些缺少经验分析基础，而又生搬硬套“倒u 型假说” 来对我国收入差距变动趋势进行主观猜测的做法。 3 改革开放政策影响论( 宋冬林1 9 9 5 ) 认为改革中的政策调整提供了收入差距出现的可能性。行业差距扩大的原 因在于：一方面国家承认了传统体制决定的行业格局和由此带来的收入差距增 a n ；另一方面企业、行业不能充分行使自主权，转产困难。城乡差距扩大在很大 程度上是由于原体制下的政策在一段时期内有较强惯性，如农产品的低价收购 政策、限制农民进城政策、对城市居民福利补贴政策等等。沿海与内地的差距 是由于允许一部分地区一部分人先富起来政策的提出和实施。 4 多重二元结构影响论( 宾建成1 9 9 7 ) 认为我国居民总收入分配差别扩大的原因是由于：经济二元结构所致。我 国经济的二元结构既表现为城乡二元经济结构，也表现为沿海与内地的地区二 元经济结构，它们是城乡之间、地区之间收入差别形成的基本动因。体制二 元结构，即体制双轨制。我国改革采取的是渐进的模式，在体制转变的过程出 现的价格双轨制和收入分配双轨制( 政府计划分配和市场分配机制) 对居民收入 差别的形成起了重要作用。 3 第一章绪论 5 制度因素论( 贺卫、王烷尘1 9 9 9 ，江秀平2 0 0 1 ) 纯粹市场经济的“最小政府和纯粹计划经济的“最大政府 均不会出现 寻租活动。在体制转轨过程中，执行资源配置功能的市场职能和政府职能紊乱， 缺乏公正合理的分配规则与秩序，政府承担一部分资源配置的责任，或者是以 各种方式影响着资源拥有者对其资源的支配和使用，从而产生了大量的寻租机 会和寻租活动。加之法制不健全，监督难度大，寻租者和受贿者缺乏制约的权 力恶性膨胀，寻求直接非生产性利润，造成收入差距的扩大。吴敬链( 2 0 0 1 ) 也 认为我国改革以来形成的收入差距主要是由于竞争机会不均等。因为我国的渐 进式改革是由原来的权力机构掌握的，所以有权阶层可以利用职权之便捞取财 富，一是在计划和市场体制同时存在时权力可以寻租，二是在国有资产评估界 定中鲸吞国有资产。 6 市场机制及管理缺陷论( 王福重1 9 9 7 ) 认为收入差距扩大是由市场机制和管理缺陷所造成的。某些行业或部门靠 垄断地位获取超额利润，某些部门和单位管理混乱，有人侵吞公有财产和用权 钱交易等手段牟取私利，造成部分社会成员之间的差距过大。此外，市场取向 的改革形成多种所有制形式并存，不同所有制分配原则又有差别，因而收入差 别就会形成。 近年来，我国收入差距问题研究进一步深入，又有一些新观点出现。如曾 国安等将收入差距产生原因归纳为：收入制度的变革、就业制度的变革、公有制 度企业改革过程中的内部人控制、租金非均衡分布的马太效应、资产分布的不 均衡、权力介入收入分配、部门之间的非公平交易、劳动力素质的差异与劳动 力市场竞争性程度的差异、经济体制改革与对外经济开放的非均衡性、经济发 展在地区之间的非均衡性以及法律实施的非均衡性等。 关于居民收入差距的经济与社会后果，部分学者认为我国实质上存在两种 不同的收入差距，其发生的效应也根本不同。一种是伴随改革的深化，实行按 劳分配与按要素分配相结合的分配体制，并允许先富带后富，逐步拉开社会成 员的收入差距。这种收入差距对经济发展、社会稳定起着积极推动与促进的效 应。另一种是由于经济体制改革过程中制度、法规的不完善以及其他因素的影 响，出现的非法非正常收入所导致的收入差距。这种收入差距对经济发展、社 会稳定起着消极的负面效应。 4 第一章绪论 二、主要研究内容与方法 本文从不同角度对我国收入差距现状展开调查研究在对基尼系数和变异系 数等衡量收入分配差距的主要指标进行对比分析的基础上研究了如何将其有效 地运用于我国收入差距的分析中。根据我国体制转轨期的特点，提出消除我国 现阶段个人收入差距的负面效应的思路和主张，指出了缩小我国现阶段个人收 入差距的调控目标。最后，针对收入差距产生原因，提出了一系列对策建议。 论文共分为六章： 第一章，绪论。由三部分构成。第一部分，对2 0 世纪9 0 年代以来特别是 近年来关于收入差距问题的研究成果进行综述。国内学者对我国收入差距的成 因、变化、经济与社会后果以及对策等方面进行了大量理论探讨和实证分析， 产生了许多有价值的研究成果，但还有大量的研究工作要完成。第二部分，介 绍本文的主要研究内容、研究方法。采用规范研究和实证研究相结合的方法， 并注重制度分析。第三部分重点介绍本文的研究特色及作用。 第二章，收入分配不均衡的理论分析。本章共由两部分构成，其研究结果 为整篇论文提供了理论基础。第一部分，收入分配差距的度量方法。对衡量收 入差距的几种方法或指标进行对比研究。研究结果表明，基尼系数与分组计算 法能够较准确、直观地反映和监测居民及各阶层收入群体之间的收入差距。可 作为衡量我国居民个人收入差距的主要指标。第二部分，收入差距的般影响 因素。这些因素包括教育、能力、责任、劳动者偏好与职业的匹配、工会组织、 市场结构、工作条件、劳动力市场的分割、政府的再分配政策等。 第三章，我国收入差距现状调查分析。共分三部分。第一部分，收入差距 的总体状况。目前我国收入分配总体呈现出锥形分布，处于中等或中等偏上收 入的群体比重较小，而低收入或中等偏下收入的比重相对过大；我国居民收入 差距基尼系数总的呈上升趋势第二部分，收入差距的表现形式。城乡居民收 入相对差距不断拉大且程度较严重，绝对差距也在扩大。城市居民的收入分 配差距表现在两个方面：一是差距持续扩大并有两极化的趋势；二是城市内部的 低收入者形成弱势群体阶层。研究发现，农村不同阶层间的居民收入不平等程 度要比城市严重得多。地区间的收入分配差距无论是绝对值还是相对值都在 扩大，收入水平和收入增长均呈现东高西低的态势。行业收入差距不断拉大， 收入绝对差距也在扩大。表现在不同行业收入增长速度的差距在扩大。不同 所有制单位收入差距拉大。 5 第一章绪论 第四章，我国收入差距拉大原因分析。由历史因素、经济因素、制度变迁、 产业结构调整、市场化因素、政府政策和劳动者个体差异等。 第五章，缩小我国收入差距的对策。本章共两部分。第一部分收入分配差 距的调控目标。第二部分，收入分配差距适度调控的对策建议。完善公平竞 争的要素分配制度，确保要素分配条件的合理性和公平性。实施新的区域非 均衡发展战略，加强中西部和农村落后地区的改革力度，在落后地区内部、发 达地区内部实施再次非均衡改革。构建收入公平分配的体制环境，进一步在 垄断行业引入市场竞争机制，消除或减轻行业之间的非公平竞争，缩小垄断行 业与非垄断行业职工之间的收入差距。加快完善新的国有资产管理体制，杜绝 “内部人控制”等转移和变相侵吞国有资产等获取非正常收入现象。转变引发 “寻租 行为的政府经济职能。加强再分配过程中的政策调节，完善税收体 系，调整财政转移，建立偏重弱势群体的社会保障制度。改善后发区位的要素 占有劣势，缓解收入差距的“马太效应。 第六章，本文结论。 。姚洋转轨中国：审视社会公正和平等。 6 第二章收入分配不均衡的理论分析 第二章收入分配不均衡的理论分析 本章研究内容将为我国收入差距的分析提供理论依据。通过比较各种衡量 收入差距的指标，为寻求准确分析收入分配差距的合理评价标准奠定基础。 第一节收入分配差距的度量方法 2 1 1 收入分配差距的测度方法 收入分配差距的测度是研究收入分配的基础，而准确测度收入分配不公平 程度十分困难。在实证研究中有许多种方法可以用来分析收入分配的不公平程 度。但是，如何精确比较个人收入水平和保持多大收入差距才算公平，很难取 得共识。 从图形上来看，在图2 1 中的a 和b 两种收入分配状况中，尽管平均收入 水平是一样的( 分布是对称的，而且人数最多的收入水平是一样的) ，但b 显然 是一种收入分配差距更大的情况。 o 图2 1 收入分配的状况分析 收入水平 图形很直观，但却没有办法帮助我们准确地度量收入分配不均的程度，比 如说，在图2 1 中，我们无法判断b 和c 两种收入分布下，那种情况的收入差 距更大。那么，怎样用量化的指标来度量收入分配差距呢? 一般来说，人们常 用以下几种方法。 7 第二章收入分配不均衡的理论分析 2 1 2 方差分析法 方差的计算公式是： ( i i i ) 2 v = j 一 ( 2 1 ) n 其中，i ；代表第i 个人在被考察人群中的收入水平，n 代表被考察人群的人 数，i 表示该人群的平均收入。很显然，当收入绝对平均的时候，人人收入都一 样，方差就等于零。如果收入差距很大，那么，方差就很大。但是，方差这一 指标有一个很重要的缺点，它的变化可能并不一定表示收入差距扩大，而可能 只是因为人均收入水平有所提高而引起的。比如说，如果社会上的所有人的收 入都增长了一倍，社会的相对收入差距应该是不变的，但方差却上升到原来的 四倍，因此方差只能作为度量绝对收入差距的指标。 2 1 3 变异系数法 变异系数等于方差的平方根( 标准差) 除以均值。这个指标是一个相对指 标，它克服了方差随平均收入水平变化而变化的问题。在所有人的收入都增加 一倍的时候，变异系数是不变的。但是，要计算变异系数，就必须要得到所有 个人的原始数据，这对于研究者来说几乎是不可能做到的。所以，我们需要有 更具可操作性的收入差距计算方法。 2 1 4 分组计算法 这是一种更为常用的收入差距计算方法。首先，我们需要对所有的相关人 口按其收入水平由低到高排序，然后观察当达到某一个给定的收入水平时相应 的人口比例有多少。例如，某年收入达到1 万元的人位于总人口的2 0 的位置， 收入达到1 0 万元的人位于总人口的9 0 的位置，这意味着该年2 0 的人收入低 于1 万元，8 0 的人收入超过1 万元，而收入超过1 0 万元的人就只占总人口的 1 0 了。进行过分组以后，我们就可以计算出某一收入组别的人占到了社会总收 入的多少比例，然后，将最高收入组别( 比如收入最高的2 0 的人) 的收入与最 低收入组别的收入进行比较。例如，2 0 0 1 年美国收入最高的2 0 的家庭得到了 8 第二章收入分配不均衡的理论分析 总收入的5 0 1 ，而收入最低的2 0 的家庭仅得到了总收入的3 5 。 2 1 5 基尼系数和洛伦兹曲线法 在分组计算的基础上，一种更为精确的计算收入差距的方法就是基尼系数。 这里，我们需要利用如图2 2 所示的洛伦兹曲线。 收 的百分比 彳 穸 少 。 图2 2 洛伦兹曲线 图2 2 中，横轴表示居民的百分比，纵轴表示相应的居民在收入中所占的 百分比。我们将居民按收入从低到高排列，再将每一百分比的居民所对应的收 入百分比描成点，这些点的连线就是所谓的洛伦兹曲线。在图中一条向右上倾 斜的直线表示收入分配完全平均的情况，这条直线与洛伦兹曲线围成的阴影面 积与1 2 的比率就是基尼系数( g i n ic o e f f i c i e n t ) 。显然，当基尼系数为1 时， 全社会的收入被一个人独占了，而基尼系数为零时，则意味着收入分配完全平 均。如果我们在收入排序的时候，可以对所有的人进行排序，而不只是分组进 行，那么，我们所获得的基尼系数就更加精确了。 相对而言，基尼系数可以较准确、直观地反映和监测居民及各阶层收入群 体之间的贫富差距，预报、预警居民之间出现贫富两极分化，因此得到国际上 的广泛认同和普遍采用。基尼系数为0 ，表示收入分配完全平均，基尼系数为1 ， 表示绝对的不平均。在这一区间，该数值越小，社会的收入分配就越趋于平均； 反之越大，则表明社会收入的差距正在不断地扩大。按照国际惯例，通常把0 4 作为收入分配贫富差距的“警戒线”。基尼系数在o 2 以下，表示社会收入分配 “高度平均 或“绝对平均 ，0 2 - 0 3 之间表示“相对平均”，在0 3 - 0 4 之间 9 第二章收入分配不均衡的理论分析 为“比较合理 同时，国际上通常把0 4 作为收入分配贫富差距的“警戒线， 0 4 - 0 5 为“差距偏大”，0 5 以上为“高度不平均 。 第二节收入差距的一般影响因素 世界各国都存在着一定程度的收入差距，导致个人收入差距的原因复杂多 样，综合起来看，有下列共性原因。 2 2 1受教育程度 一般来说，受教育水平高的人收入较高，而且随着年龄增长，受高等教育 的人与未受高等教育同龄人的收入差距将不断扩大。 决定一个人受教育程度的因素有很多，这里我们需要特别强调两方面因素 的影响。一方面是个人能力的影响，显然这影响到一个人在教育中所能够获得 的收益，从而影响到他的教育决策。另外，金融市场是否可以为一个人提供教 育贷款也是很重要的一个因素。一般来说，一个贫穷家庭的还款能力有限，因 此这些家庭的孩子就不大愿意通过贷款方式来接受教育，而受教育水平低又进 一步导致了这些家庭子女的贫穷。 2 2 2 个人能力 虽然受教育程度本身就与能力有关，但如果我们观察到相同受教育水平的 人之间仍然有收入差距，那么，能力差异就是一个很好的解释因素了。 通常我们可以认为能力是服从正态分布的，这时，只有那些能力高于平均 水平的人会被雇用，而对于企业来说，他们不会雇用那些对于企业来说某些重 要能力较低的人。这时收入水平的分布就可能是偏态的，而不是正态的了。如 果有部分人所缺乏的是对于任何一种工作都重要的一般能力，那么这样的人就 可能会失业。有些能力是特殊的，只在某些职业中才具有经济价值，在这些职 业中，某些最为出众的明星的收入要远远超过他人，原因在于这些明星的产品 ( 如电影和唱片) 的社会需求特别大，这就是某种明星效应。这使得明星的收入与 同行业其他人的收入差距远远超过他们能力的差距。当然，明星效应只在一些 。王忠钦我国金融发展和城乡收入差距：理论分析、实证检验和政策建议。 1 0 第二章收入分配不均衡的理论分析 像娱乐业、出版业等特殊行业存在，这些行业的产品比较容易复制，所以产品 需求可以遍及全球，而在一般行业当中，即使是最为出众的人也无法获得远远 超过他人的收入。 2 2 3岗位资任 在企业内部，收入往往是与工作岗位挂钩的，而不是与具体的个人挂钩的。 不同的人获得不同的收入是因为在不同工作岗位上，他们承担着不同责任。在 实行着等级制的内部劳动力市场上，得到晋升的难度越大，那么晋升后得到的 收入增加量就必须更大，这才能给职工提供足够的激励。 由此，我们可以认为，不同的人之间的收入差距与他们在各自的工作中所 承担的责任不同有关。一般而言，岗位责任越被认为重要或关键，收入水平就 越高，反之，收入水平越低。如管理者所承担的责任涉及企业经营的全局和未 来发展，承担了更大的风险、压力与责任，而且管理劳动属于复杂劳动，对于 企业生产及价值创造贡献更大，其收入水平应当高于企业一般工作人员。 2 2 4 劳动者偏好与职业的匹配 劳动者的偏好是不同的，有的人偏好风险，有的人规避风险，有的人喜欢 高收入，有的人宁愿收入平平，但比较自由。不同的劳动者偏好和不同的职业 特点就造成了人们的收入差距，换句话说，人们的收入差距在一定程度上是人 们自由选择的结果。有的人觉得收入最重要，只要收入高，一天工作十个小时 也行，周末和节假日不休息也无所谓，那么，他会选择去证券业做投资专家。 也有些职业平均地来看收入不见得很高，比如公务员，即使当了总统收入也与 歌星没法比，但这样的职业却比较稳定，适合规避风险的人去从事。人们通常 认为教师也是比较稳定，比较自由的职业，所以收入平均来看比较低一些。当 然也不尽如此，大学教师中也有高收入一族。 除了以上几个重要的因素以外，还有市场结构、歧视、补偿性工资差异等 因素也是影响收入分配差距的原因。 第三章我国收入差距现状调查分析 第三章我国收入差距现状调查分析 本部分把我国各种收入分配差距纳入统一的分析之中，力求体系结构严谨， 内容完整。 第一节收入分配差距的总体状况 改革开放以来，国民经济快速增长，我国居民收入成倍增加，人民生活显 著改善，但是由于全国各地居民收入分配格局的不断变化和收入渠道的不断拓 宽，我国居民收入差距的变化趋势虽经多次曲折但总体态势是不断扩大的。 3 1 1 从总体格局来看，我国居民收入呈锥形( 陀螺型) 分布 如将居民按收入高低排序分成五个2 0 的居民组，2 0 世纪9 0 年代后半期， 最高收入组、次高收入组、中间收入组、较低收入组和最低收入组居民的收入 大约占居民总收入的4 7 ，2 2 ，1 5 ，1 0 和6 。与2 0 世纪9 0 年代前半期相比， 最高收入组的份额约增加了5 个百分点，其他各组份额均小幅减少。由此可见， 我国居民收入大体呈锥形或“金字塔形”分布。因中等和中等偏上收入的群体 比重较小，总计不到人口的1 3 ，低收入和中等偏下收入比重相对过大，接近总 人口的2 3 。 3 1 2 我国居民收入差距基尼系数总的呈上升趋势 基尼系数通常被用于描述收入的不平等程度。改革开放以来，我国由基尼 系数所反映出的居民收入差距总的呈现上升趋势。据世界银行测算，1 9 7 8 年我 国居民收入差距基尼系数为0 3 ，1 9 8 8 年为0 3 8 2 ，1 9 9 5 年为0 4 4 5 ，2 0 0 3 年 为0 4 5 8 ，2 0 0 5 年为0 4 7 。我国居民收入差距的基尼系数已经超过o 4 这一国 际警戒线。 收入分配差距是市场经济的常态，适度的收入分配差距有利于促进社会经 济的发展，但收入分配差距的过大和不断扩大，就会对社会经济持续协调发展 产生明显制约，甚至影响社会稳定。居民收入分配差距不断扩大已经成为我国 1 2 第三章我国收入差距现状调查分析 现阶段不可忽视的一个突出矛盾问题，必须予以高度重视和