（数量经济学专业论文）企业信息化绩效评价方法研究.pdf

北方t 业大学硕士学位论文 摘要 企业信息化是国民信息化的基础，是当前推进国民信息化的重中之重，伴随全球信 息化浪潮，我国企业信息化进程得到不断的深化，但是，企业信息化开展五年多以来， 如何对信息化成果进行客观公正的评价是一直以来困扰企业的一大难题。为了解决这一 问题，本文从我国企业信息化现状的调查结果出发，通过深入探讨五年来我国企业信息 化建设取得的成果和存在的问题，分析了企业信息化绩效评价对我国企业信息工作的下 一步开展所具有的重要意义。 本文引入主成分法、模糊评价法和数据包络法等三种计量经济模型和方法对企业信 息化的绩效进行评价，并分别就这三种方法对企业信息化建发的绩效进行实证分析，通 过对这三种方法进行实证分析对比，本文最终推荐采用主成分法和模糊评价法对企业信 息化绩效进行事先评价，采用数据包络法对企业信息化的绩效进行事后评价。 关键词：信息化；现状调查；绩效评价 j ! 查三些奎兰堡主兰篁笙兰 a b s t r a c t e n t e r p r is e i n f o r m a t i o ne n g i n e e r i n gi s t h eb a s iso ft h en a t i o n a le c o n o m i c i n f o r m a t i o n a l i z a t i o na n dm o s ti m p o r t a n ti nt h ep r o m o t i o no f t h en a t i o n a le c o n o m i c i n f o r m a t i o n a l i z a t i o n w i t ht h ed e v c l o p m e n to f g l o b a l i n f o r m a t i o n a l i z a t i o n ，t h e i n f o r m a t i o n a l i z a t i o no fo u rn a t i o nisc o n t i n u o u s l yg r o w i n ga n dg o i n gd e e p l y b u t ，h o wt o c h o o s eap r o p e ra n df a v o r a b l ed i g i t a l i z a t i o nm o d ef o re n t e r p r is ei n f o r m a t i o ne n g i n e e r i n g i sab i gi s s u ef a c e db yc h i n e s ee n t e r p r i s e s t h i sp a p e ra d o p t st h r e em o d e l si ne n t e r p r is e n f o r m a t i o ne n g i n e e r i n ga n dt h r e e c o n c r e t ee x a m p l ei si l l u s t r a t e d ，t h e nt h e i rf e a t u r e sa r ea n a l y z e d f i n a l l y t h i sp a p e r c h o o s et h em e t h o do fp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i sa n df u z z yt h e o r yt oe v a l u a t et h ee f f e c t o fe n t e r p r i s ei n f o r m a t i o ne n g i n e e r i e gb e f o r ei ts t a r t e d ，a n dc h o o s et h ed a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i st oe v a l u a t et h ee f f e c to fe n t e r p r i s ei n f o r m a t i o ne n g i n e e r i n ga f t e ri tc o m p l e t e d k e yw o r d s ：e n t e r p r i s ei n f o r m a t i o n ：i n v e s t i g a t e c u r r e n ts i t u a t i o n ；e v a l u a t i o no f e f f e c t n e s 8 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得j 直至些盍堂或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：强幺童签字日期：彤年年月爿日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解i e 友工些太堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。本人授权j e 直王些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：缎左良 签字日期：吖年阜月力日 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 墨 导师签名：右 签字日期：彩年厶月斗日 电话： 邮编： 北方工业大学硕士学位论文 绪论 企业是国民经济的细胞，国民经济信息化以企业信息化为基础。尤其是在十五届 五中全会中央提出的“以信息化带动工业化”战略指导f ，企业信息化作为国家信息 化、城市信息化的重要组成部分，经过五年多的发展取得了长足的进步。但需要指出 的是，目前研究信息化问题虽然已经在我国得到深化，但大多数学者是从宏观的角度 来论述信息化：囤民经济信息化，或是从信息产业的角度来论述，而专门从企业的角 度来研究信息化的文章还不多，其中大多是从理论角度出发定性的去解决信息化过程 中出现的问题。关于在我国企业信息化建设过程中应如何量化企业信息化的成本和效 益，采用何种科学的方法去评价信息化建设的得与失，从而为下一步的信息化建设提 供参考，以减少实践中走弯路的可能性，目前国内这方面的研究比较少，远远达不到 企业信息化建没这一世纪工程的需要。 本文正是从这一角度选择了“企业信息化绩效评价方法研究”这一课题。本文在 学术界各位前辈和同仁研究的基础上，较为全面系统地对“企业信息化绩效评价方法” 的意义、应用、发展作了认真的探讨：围绕企业信息化的发展现状、企业信息化评价 指标体系设计、企业信息化评价方法的对比分析，企业信息化评价方法的实证分析、 企业信息化的发展对策等诸方面问题进行了积极的和大胆的创新；试图提供一种科学 的、可行的评价方法，能够对推进企业信息化进行定量的分析，并且提出一系列发展 对策建议，以期对我国企业信息化的深入发展起到积极的、建设性的推动作用。 本文对企业信息化示范项目进行科学的研究分析，其日的有：为政府宏观决策提 供依据：为政府进一步推进企业信息化提供决策依据。为企业提供信息化实施水平评 价工具，有利于提高企业信息化的能动性，为全面开展信息化建设奠定基础。 本文的主要思路和框架安排如下：首先，根据企业信息化的背景和特点，阐述企 北方工业大学硕士学位论文 业信息化的涵义、内容，论述企业信息化的现状，从系统的角度对企业信息化进行分 析；其次，引入主成分法、模糊评价法和数据包络法等三种评价模型和方法对企业信 息化的绩效进行评价，并分别就这三种方法对企业信息化建设的绩效进行实证分析， 通过对这三种方法的分析对比，本文最终推荐采用主成分法和模糊评价法对企业信息 化绩效进行事先评价，采用数据包络法对企业信息化的绩效进行事后评价；最后，对 企业信息化提出存在的问题及对策建议。 北方工业人学硕士学位论文 第一章企业信息化概述 随着信息技术的发展以及随之带来的社会方方面面的巨大发展，企业信息化的理 论问题越来越受到重视，许多学者开始提出并研究企业信息化涵义。他们从不同的角 度对氽业信息化问题进行了探索，本文概括起来关于企业信息化大致包括以下几方面 的涵义： 第一，现代信息技术的采用。现代信息技术是发展生产力的基础。因此，企业信 息化的内涵中不能不包括技术基础，这一点为各国学者所公认。在儿乎所有的企业信 息化概念中，都涉及到“信息技术”、“现代信息技术”、“计算机技术”等术语。有些 作者直言，“企业信息化的主要内容是信息技术的应用”。虽然这一观点有待商榷，但 对信息技术的强凋并无为过。 第二，信息资源的开发和利用。信息技术的采用并不是企业信息化的目的，它只 是作为手段和工具，作为开发利用信息资源的手段和工具。与工业社会相比，信息社 会的生产要素由三种增加为四种：劳动力、土地、资本和信息。信息作为一种特殊的 生产要素，如果说劳动力、土地、资本是“硬件”，那么信息就是“软件”。信息可以 反复使用而1 i 受损失，而且与其他生产要素相比较，最具有流动性、增值性、普遍性。 除了以上特点外，信息资源能够起到促进劳动力、土地、资本等生产要素实现优化配 置的作用。口本学者成泽广行在他的企业信息化概念中指出：“信息在收集、加工、 传递、积累、利用整体上作为一种资源的质和量，比其他资源( 指物质资源和能量资 源) 的作用相对要增大”。 第三，企业信息化的目标。企业信息化的目标不是也不应该是信息技术的采用和 。游战清，李苏剑等编著企业信息化理论与案例- i t s , ：机械工业版社2 0 0 45 北方工业大学硕士学位论文 信息资源的开发和利用。那么企业信息化的目标究竟是什么呢? 从研究企业信息化开 始，各国学者就发表了不同的观点。1 9 6 7 年日本政府一个科学、技术、经济高级咨 询小组正式提出“企业信息化”概念，他们认为“企业信息化是由工业社会向信息社 会前进的过程”。这一最早的企业信息化概念，认为“信息社会”是企业信息化的目 标。这里使用的信息社会的概念，是1 9 5 9 年由美国社会学家贝尔提出的。我国学者 白万平、敬希认为企业信息化以“发掘人类智能潜力和促进社会优质发展”为目标。 从人类历史的发展过程看，是一部人性解放和人类生活质量不断提高的过程，企业信 息化将使这两方面得以更加充分的发展。企业信息化更使得人类的各项能力得以进一 步延伸，人们的各项工作将更加富有创造性，脑体差别消失，真正实现了“全人类的 解放”。与此同时，仓业信息化也将带给人们极大丰富的消费资料。 第四，企业信息化是一个过程。在各国学者给“企业信息化”下定义的时候， 大多指出其“过程”的涵义，具体表述的时候，使用了“过程”、“动态”、“发展”、 “进程”等表述，他们认为“企业信息化与其说是一个目标，不如晓是一个过程”。 事实上也是如此：一方面，任何国家的企业信息化建设都不可能是一蹴而就的，这是 一个南量变到质变的过程，在企业信息化初期，可能是某个行业、某个地区，甚至某 个企业率先使用现代信息技术，随着信息技术的逐步推广，企业信息化也逐渐扩散丌 来，与此同时，还包括着信息人才的培养、信息观念的传播、信息组织的调整过程； 另一方面，企业信息化的内容也是不断发展的，一个社会、一个国家、个地区在不 同的时期，其企业信息化的内涵也不是完全一致的，而是不断向更高级的水平发展变 化；从这方面来看，企业信息化是一个永无止境的发展过程。 第五，企业信息化的启动者。企业信息化就其本质而言是生产力发展的必然结 。 游战清，李苏剑等编著企业信息化理论与案例北京：机械丁业出版社2 0 0 45 靖继鹏信息经济学北京：清华大学出版社2 0 0 4j 4 北方工业大学硕士学位论文 果，但是企业信息化赖以存在的现代信息技术属于高科技的范围，需要投入较多的人 力、物力和财力，且风险较大，由此决定子企业信息化一般由一些大型企业集团率先 启动：另外，企业信息化的发展也带来厂相关的“信息安全”问题，有必要由政府出 面统一规划、统一管理。从世界各国企业信息化的实践可以看出，政府在企业信息化 过程中是主要的启动者，发达国家政府制定的“信息高速公路”计划就是典型的例子 以上所述概括了企业信息化的基本内涵，本文所探讨的企业信息化是指企业利用 现代信息技术，开发企业信息资源，调动人力资源信息潜能，并建立与之适应的组织 模式，提高企、世的经济效益和竞争力的过程。 。r i c h a r d t d u et h ev a l u eo fi n f o r m a t i o ns y s t e m sm a n a g e m e n t1 9 9 6 3 5 北方工业大学硕士学位论文 第二章企业信息化现状 在经历了2 0 0 2 年信息化的“洗礼”之后，我国企业信息化的发展步伐有了长足 进展：2 0 0 3 年我国企业信息化建设投资规模约为7 9 5 亿元，2 0 0 4 年，我国企业整体 投资规模约为9 4 5 5 亿元，同比增长1 8 9 ，2 0 0 5 年，我国企业整体投资规模约为 9 4 5 5 亿元，同比增长1 9 5 9 ；同时政府先后出台数项政策意见，旨在推进“信息化 带动工业化”战略。 2 0 0 2 年，政府选择了一批信息化应用示范、试点企业来丌展企业信息化建设， 目前这批信息化示范企业的相关项目已经开始验收。国家信息测评中心针对这些信息 试点企业进行了信息化现状调查，此次调查涉及我国重点支柱产业的数千家企业，将 为今后检验信息化示范工作的成效提供基础数据以及更深层次的信息化规划工作提 供理论参考。 本文选取其中北京市最具代表性的6 0 家企业，这些企业平均总资产规模 6 2 9 5 0 3 9 万元：它们的行业与经济类型分布如下图2 1 ，并就信息化战略地位、基础 设旋情况、应用状况、安全、效益几个方面来分析我国企业信息化取得的成绩和存在 的问题： 图2 一i调查企业的行业与经济类型分布 北方工业大学硕士学位论文 2 1 我国企业信息化取得的成效 ( 1 ) “以信息化带动工业化”战略推动企业加快信息化建设步伐 在经济大环境导向、各级政府战略号召以及政策驱动之下，各企业对信息化工程 的重视程度空前提高，在预算资金、规划制度方面纷纷加大力度、开展工作，不落人 后。主要表现在：一是信息化投入力度的加大。2 0 0 2 年调查企业的信息化投入资金 平均值为4 6 7 1 万元，2 0 0 3 年的信息化投入资金平均值为5 1 7 6 万元，增长幅度达 1 0 8 。2 0 0 4 年投入资金平均值为5 8 6 9 万元，增长幅度达1 3 4 。十五期间，8 0 3 的企业制定了信息化投入预算，每家平均预算资金2 3 4 7 3 万元。二是企业信，g j l 构 人员、规划制度方面的凋整增强。2 8 4 的企业设立了首席信息官，8 6 6 的企业已经 或正在制定正式成文的信息规划，8 6 8 的企业有统一的信息管理制度。9 2 8 的企业 对各级员工开展了信息化应用培训。 图2 2 调查企业的行业与经济类型分布 ( 2 ) 信息化基础设施建设情况良好，应用环境逐步改善 信息化基础设施建设的完善，为企业建立信息平台，整合资源、协同工作提供了 良好的应用环境。调查显示，9 4 4 的企业拥有服务器或工作站，1 0 0 配有办公用台 式机，9 6 7 配有笔记本电脑，每百人计算机拥有量的平均值为3 4 7 7 台，其中管理人 7 北方工业大学硕士学位论文 员人均计算机拥有量平均值为0 9 3 台，明显超过2 0 0 2 国家企业信息化指数调查中相 应指标值，每百人拥有量1 4 3 8 台，管理人员人均o 7 7 台。 表2 一l 企业每百人计算机拥有量分布表 拥有量少于1 0 台1 03 0 台3 0 8 0 台8 0 1 0 0 台 企业占比 2 4 2 5 3 1 0 7 1 2 1 企业网络建设状况方面，调查企业中8 0 7 7 已建立内部网，已建立内部网的企 业，经常性连入局域网的计算机占总数平均值为8 2 3 6 ；联网应用范围覆盖管理、 开发、设计、产、供、销等各个部门。调查中，1 0 0 的企业已接入i n t e r n e t ，其中 用宽带或专线上网的占9 1 ，出口带宽在2 m i o m 占3 2 ，i o m 以上的占1 5 。 ( 3 ) 信息化应用层面向纵深发展，自动控制达到相对较高水平 6 0 以上的企业实现了办公自动化；同时，制造管理、产品设计、客户关系管理、 对外信息采集等领域的应用比例也都在4 0 以上。 图2 2 为先进制造技术与系统应用比例图，应用集成制造系统c i m $ 的企业比例 达2 0 3 7 ，而应用企业资源计划e r p 的比例达4 4 3 0 ，一维c a d 的应用比例为7 3 2 0 ， 其他诸如三维c a d ，客户关系管理c r m 、产品数据管理p d m 等应用的也有一定的比例。 图23 主要先进制造技术和系统应用情况 北方工业大学硕士学位论文 ( 4 ) 企业实施信息化工程受益匪浅，信息化效益凸现 企业经营效益的提高，综合竞争力的加强，对于增强企业实施信息化工程的信心， 促其加大资金投入技改具有极大的作用。调查中，对于信息化效益问题，大多数企业 予以肯定的答案，占7 1 企业认为信息化对提高企业综合效益的作用比较明显，1 9 的认为十分突出，只有1 0 认为不太明显，无企业认为没有作用。对于信息化工程对 于提升企业对于信息化工程对于提升企业竞争力具体表现方面，见图24 ： 图24 认为信息化提升竞争力体现在以上方面的企业占比 图2 4 显示，排在前三位的管理效率、成本控制、生产效能，是企业认为信息化 工程对于提升企业竞争力最突出的方面；其余像新产品的设计开发、产品销售等方面 的受益企业比例也相当高；特别是有4 3 9 的企业明确表示信息化给企业带来了利润 率的提高。 2 2 我国企业信息化现存的问题 尽管我国企业信息化建设有了一定的成效，但是仍然存在着许多不足之处： ( i ) 资金、人才依然是企业信息化进程中的瓶颈 调查显示，资金与人才这两个老大难问题依然制约着企业信息化的发展。首先， 北方 _ 业大学硕士学位论文 虽然重视程度增加，信息化预算有不同幅度的增长，但9 0 以上的工业企业信息化投 入占总资产的比例平均还不到百分之一，有的甚至远远低于这个数字，一定程度上影 响了企业信息化特别是高端应用系统的建设更新。第二个是人力资源问题，虽然 8 6 4 的企业都拥有专门从事信息工作的人员，并且3 4 1 的企业拥有高级工程师职 称的信息专业人员，d o 9 的企业拥有硕士或以上学历的信息专业人员；但除了电子 信息产、止，在企、世中既懂信息技术又通晓业务流程的复合型人才比较少，能运用现代 企业管理方法结合先进信息技术驾驭企业的高级管理人才更是极为稀缺。 ( 2 ) 重大关键制造技术与信息系统的应用与建设总体水平有限 调查显示，客户关系管理g r m 、产品数据管理p d m 、供应链管理s c m 、三维c a d ， c a p p c a x c a m 设计制造等十五期间国家大力发展的重大关键共性技术与系统应用的 总体水平有限，企业应用或计划实施的比例不太高。然而，这些早已被发达国家采用 的先进技术和系统，却是提升企业竞争力的有力武器，是龛业信息化应用水平的真正 体现与核心所在。应用程度不高，资金投入是一方面，第二是因为以上应用都是资源 共享度、协同工作程度极高的信息系统；而调查发现，由于规划设计以及实施过程先 后的原因，2 1 的企业还存在“信息孤岛”现象，3 0 6 的企业认为现有信息系统需要 较大投入才能完成扩展，因此在整合信息资源、协同各级部门、统一规划与管理的具 体操作上存在不少困难，从一定程度上阻碍了先进制造技术与系统的应用发展。第三 个方面，部分关键信息技术与系统的在我国的应用正处于启动阶段，示范企业的实施 应用效果将为其他企业提供榜样和宝贵的经验。 ( 3 ) 企业缺乏的外部信息化服务体系，特别是技术( 咨询) 机构的必要支撑。 企业信息化项目实施过程中，外部信息化服务体系，特别是技术中介的作用极为 关键。调查发现，企业对信息化服务商( 承包商、技术服务提供商) 的满意度( 满意 和比较满意) 只有4 3 ，有3 3 的企业对于外部信息化服务体系在信息化工程中所体现 北方工业大学硕士学位论文 的作用不太满意。事实上，任何信息系统与服务商都不是十全十美的，要有效地完成 信息系统的选择、建设规划及至实施运行、更新优化，信息资源、模块的整合协同等 工作，不能完全依赖企业自身或软硬件厂商，需要通过第三方一技术中介的服务来提 供必要的支撑。因此，大力发展信息化中介服务体系，来帮助企业提高信息系统建设 与应用水平是当前信息化工程亟需解决的问题。 ( 4 ) 企业信息化绩效未得到正确评价 企业信息化作经过五年多的发展取得了跃足的进步。但是，我国总体企业信息化 建设水平离新型工业化的要求还差之甚远。同时，随着信息化的深入，计算机技术、 通讯技术得到广泛应用，甚至完全与业务融为一体，人们对信息化的认识在不断改变。 但是有人认为实旌信息化建设并未取得预期成效，比如，采用信息化建设后节省下来 的人力资源并未得到有效利用，从而并未有效降低企业的成本”，同时，由于信息化 投入大，见效周期长，使得有一部人过早的对信息化失去信任 ，另外还有人认为“信 息化的更高阶段是消灭信息主管” 、“i t 已经不像以前那么重要了”。、“信息中心 向何处去”。等等。这些观点充分说明了在企业信息化高级应用阶段将会面临一些新 的变化。因此，要提前做好应对这些新问题的准备，就必须对企业信息化绩效加以科 学公正的评价。 w 江彦盘点中国制造业信息技术应用中国制造业信息化2 0 0 4 年第1 2 期 掣胡必亮全球化给中国带来什么中国制造业信息化2 0 0 4 年第2 期第8 页 唧沈娟专家称：信息化更高阶段是消灭信息主管 e b o i h t t p ：w w w e - w o r k s n e tc n e w k a r t i c l e s c a t e g o r y l 4 a r t i c l e l 6 4 2 5 h i m ，2 0 0 4 0 2 0 2 。 于宇锋制造业卧同电子商务应用模式研究中国铝造业信息化2 0 0 4 年第9 期8 38 5 页 科 吴其友企业信息化实施方案探讨中国制造业信息化2 0 0 4 年第1 2 期8 78 8 页 北方工业大学硕士学位论文 第三章信息化评价理论研究 3 1 国内外的信息化评价理论 有关信息经济、信息化的测度理论与方法形成于2 0 世纪6 0 年代，在7 0 年代获 得发展，并在8 0 年代得到较为广泛的应用。 3 1 1 马克卢普测度理谢” 马克卢普信息化评价理论的基础是微观经济中厂商竞争以及影响或制约这种竞 争的因素，特别是社会的专利制度抑制竞争力的分析。但是，马克卢普的测度理论已 经远远超过了传统经济学的竞争与垄断分析，更加深入地涉及全社会的制度问题。马 克卢普把知识作了简单的分类，在此基础上，他着重分析了作为消费、投资或成本因 素的知识的特征和功能，并进一步区分作为消费的知识，作为投资的知识，以及作为 中间产品的知识等。这样，知识产业作为一种独立的产业开始被广泛研究。马克卢酱 ( 1 9 6 2 ) 认为，知识产业由五个层次组成： 研究与开发；所有层次的教育，即家庭教育、学校教育、职业教育等；通信及中 介媒介，如图书、杂志、无线电、娱乐等；信息设备或设施，包括计算机、电子数据 处理、办公设备及没施等；信息机构或组织，包括图书馆，信息中心，与信息相关的 政府、法律、财政、工程、医学等部门，这类知识产业也称为信息服务产、峨”通过 这种产业归类方法，在测定信息产业的范围大小时，便不是根据产量或销售额，而是 根据就业总规模、增加值和来自产业的收入。这样，分析信息化程度的大小，便需要 分析信息产业及其在经济活动中的表现和地位，就必须要求获取大量的数据，包括物 质产出、按产品分类的销售额、中间产品的采购、总就业人数、产品收入、产出构成 与销售价格的变化等信息。这些便为信息化的测度增加了难度。 。梁滨企业信息化的基础理论与评价方法北京：科学f 版社2 0 0 0 71 4 01 5 8 页 1 2 北方工业大学硕士学位论文 马克卢普针对上面问题，采用了最终需求法来测度美国知识产业的生产与分配过 程。最终需求法( 又称支出法、最终产品法) 是测度国民生产总值的两种主要方法之一， 具体公式为： g n p ：c + g + i + ( x m )( 3 1 ) 其中，c 代表消费，即消费者( 或个人) 对最终产品和服务的需求量与消费量：g 代表政府采购，i 代表投资，即厂商对最终产品和服务的需求量与消费量；x 代表出 口额，即在国外的产品和服务销售额；m 代表进口额，即从国外购进的产品和服务销 售额；( x m ) 代表出口净额，即产品和服务的出口与进口的差额。根据这一方法，马 克卢普对美国信息经济做出了评价。在他的评价体系中，主要通过对信息职业收入分 配的统计，为人们提供了一项有关信息产业迅速发展的令人信服的证据。1 9 5 4 5 8 年， 研究与开发达到1 8 3 8 的平均增长率，而信息设备业收入的平均增长率超过2 0 ， 信息产业正在成为美国经济中的一支主要力量，其发展速度与规模正在逐步超过工 业、农业等其他部门。 3 1 2 波拉特的测度理论 在马克卢普研究的影响下，波拉特在美国商务部资助下，于1 9 7 7 年以政府出版 物的形式出版了九卷本信息经济按照波拉特的理解，信息经济的理论目标之一是 探讨信息商品及服务的生产、处理和流通所创造的财富在美国国民财富中占有多大的 比重，从而分析美国经济结构的变化和未来的发展趋势。波拉特认为，信息就是组织 化的、可传递的数据；信息活动是指在生产、处理和分配信息商品及服务过程中与消 耗的所有资源相关的经济活动。事实上，实际的信息化评价过程中使用的信息活动定 义，要比上面定义广泛得多，它不仅包括处理、使用和传播信息的全部人力、机械、 商品和服务，而且包括与这些信息活动相关的各种信息设施或设备。波拉特在研究信 息经济的评价理论及方法时，还提出了信息资本和信息劳动者的概念，他把与信息服 北方工业大学硕士学位论文 务相关的各种信息设施和设备的投资统称为信息资本。而信息劳动者则是为满足个 人、厂商或政府对信息的需求，出现的以提供或生产信息为中心的职业劳动者，他从 美国4 2 2 种职业中归纳5 种类型的信息劳动者，即知识生产与发明者、知识分配者， 市场调查与管理人员、信息处理工作者及信息机械操作者。这些信息劳动者所从事的 职业主要是信息符号处理活动，也就是波拉特所定义的信息职业。 波拉特的信息化测度评价理论主要从市场角度出发考察信息的生产者与消费者， 他将信息活动划分为市场信息活动与非市场信息活动。那些向市场提供信息商品或服 务，参与市场交换的厂商部门称为一级信息部门，由一级信息部门构成的市场称为一 级信息市场。在一级信息市场中，厂商组织信息的生产和传递，并按不同的时间和地 点确定其交换价格。一级信息市场主要包括八大主要产业，即知识生产与发明产业、 信息分配与通信产业、信息处理与传递服务业、信息产品产业、风险经营、调控与调 研产业、某些政府活动以及基础设施产业。波拉特计算表明，包括电话、电信、广播 及电视在内的全部通信部门属于一级信息产业；金融、保险、不动产部门的3 8 以 上属于一级信息产j 世，其中不动产部门增加值有1 9 来自信息交易活动。在一级信 息部门中，建筑部门的约2 4 来源于信息建筑中的增加值；制造部门的约1 5 来源 于信息产品中的增加值，批发、零售部门利润的1 2 来源于信息产品的销售；各种 商业服务的8 9 8 、专业服务的9 5 6 来自信息活动。 另外，波拉特还定义了“二级信息部门”，即为满足政府或非信息企业内部消费 而提供的信息生产和服务的部门。这些部门内部或企业内部存在的信息生产和消费基 本上不体现在市场交易过程中，信息生产和服务的成本往往包含在厂商企业或部门机 构基本产品的市场执行计划、财务管理、通信、电子计算机处理、研究与开发、技术 服务和文秘等活动的部门。波拉特通过测度那些直接支持二级信息部门运行所消耗的 各种劳动力和资本的价值，推算出这些部门不直接进入市场的信息服务的“准市场” 北方工业大学硕士学位论文 价值。这样，二级信息部门的增加值便由以下两个可以测度的投入量构成，第一，在 非信息产业内就业的信息劳动者的投入；第二，非信息产业内购买的信息资本折旧。 这两大数据便构成了波拉特的二级信息部门的帐户体系。 根据波拉特的信息化测度理论，利用最终需求法计算1 9 6 7 年美国g n p 的2 1 9 来源于一级信息部门，二级信息部门对最终需求的销售占g n p 的3 4 。利用增值法 计算，1 9 6 7 年美国g n p 的4 6 是由信息活动创造的。信息劳动者人数占就业总人数 的比例在1 9 6 7 年接近5 0 ，而他们的总收入已经占就业者总收入的5 3 5 2 。可见， 美困当时的信息化水平已经达到较高水平。波拉特的测度理论也为信息化测度评价方 法的产生奠定了基础，为我们研究企业信息化评价问题提供了积极的参考价值。 3 2国内外信息化评价方法 对于信息化的评价，国内外学者还未眵成较为一致的方法。在此，我们介绍一些 典型的信息化评价方法。 3 2 1r l t e 模型 r i t e 模型是由日本电信与经济研究所( r i t e ) 的研究人员提出的一种社会信息化 评价方法。r i t e 模型由4 组1 1 个要素组成。4 组分别为信息量、信息装备率、通信 主体水平和信息系数，1 1 个要素分别为：人均年使用函件数、人均年通话次数、每 百人每天报纸发行数、每平方千米人口密度、每万人书籍销售点数；每百人电话机数、 每百人电视机数、每万人电子计算机数：第三产业人数的百分比、每百人在校大学生 人数；千人消费中除去衣食住外杂费的比率。 信息系数表示与信息有关的消费占全部家庭开支中的比率。研究结果表明，随着 个人收入的提高，信息系数将逐渐增加，而恩格尔系数将逐渐降低。 按照r i t e 模型计算信息化指数，首先需要将1 1 个非同质要素转换成指数，再求 北方工业大学硕士学位论文 最终的信息化指数。信息化指数的计算有两种方法： ( 1 ) 一步算术平均法。假定11 个要素对最终信息化指数的贡献是等价的；先将基 本各项指标的数值定为i 0 0 ，再分别将测度年度的同类指标除以基本值，求出测度年 的各项指标值的指数。最后将各项指标值指数相加除以项数，即得到最终的信息化指 数。 ( 2 ) 二步算术平均法。假定4 组要素对最终信息化指数贡献等价，但各具体要素 对最终信息化指数的贡献不等价，首先分别计算出4 组组内要素的加权平均值，再对 各组的指数加权平均值求算术平均值获得最终的信息化指数。 与波拉特信息经济模式相比，r i t e 模型对数源的要求没有那么严格，数据较容 易获得。信息化指数计算结果可进行横向跨图比较。 3 2 2 信息化加权评估模型 张启人参照科研项目的评估体系和反映企业竞争力的评价指标，设计了信息化加 权评价指标体系 。该评价体系可以充分利用中国现有统计水平下的可靠数据，又能 真实反映信息化与市场的因果关系。该评价体系设计如下： 1 0 i = e + e + + 。一。= w i f i ( 3 - 2 ) 信息化水平： 其中，f 为反映信息化水平的指标；w 为相对权重且w i = 1 0 0 。具体地说： f 。= 第三产业增加值占g d p 的比重，w = 2 0 ； f ：= 第三产业就业人数占劳动总人口的比重，w ：= 1 0 ： f 3 = 邮电业务总额占国民收入的比重，w 。= 1 5 ； n ：电话普及率，即电话机总量与总人口之比，w f l 0 f f 市内电话总容量中程控电话所占比重，w 二= 5 。刘瑞挺信息化的评价新电脑2 0 0 4 年第1 期 北方工业大学硕士学位论文 f 。= 每1 0 万人口平均占有的广播电台数，w 6 = 1 0 ； f 7 = 每1 0 万人口子均占有的电视台数，w 7 = 1 0 ； f 8 = 电子工业产值占国民收入的比重，w 8 = 1 0 ； f o = 出口贸易中工业制成品的比重，w 。= 5 ； p l o = 每万人口中的专利( 不包括外观设计) 申请数，w l o = l o ； 根据张启人的理论，一般来说，当i ：5 0 0 时，社会即进入基本与市场经济相适 应的信息化阶段。 3 2 3 马克卢普波拉特统计分析法 尽管马克卢普和波拉特的信息经济测度体系存在着一些差异，但是其基本思想和 方法是一致的，可以将其概括为马克卢普一波拉特统计分析法。其基本思想是，借助 g n p 或g d p 中国民帐户体系的统计指标，按照知识产业或信息部门构成的原则逐项挑 选出信息部门，将信息部门增加值从社会总增加值中划分出来，形成对信息经济的测 度。 1 9 8 6 年3 月至6 月，困家科委科技促进发展研究中心、中国信息经济分析联合 研究组，曾经应用这种分析方法对我国1 9 8 2 年信息经济发展规模进行了首次测度。 根据这次研究过程，我们可以把马克卢普一波拉特统计分析法的步骤汇总如下： ( 1 ) 作出信息职业详细分类。明确信息职业的概念，是进一步寻找统训资料的基 础。 ( 2 ) 识别、归纳出级信息部门，并测度其产值和劳动人数。 ( 3 ) 采取排异法推算二级信息部门就业人数： 二级信息部门就业人数= 信息部门就业人数一一级信息部门就业人数 ( 4 ) 利用人均工资、人均固定资产折旧，估算出二级信息部门的人均收入和人均 固定资产折旧额。 北方工业大学硕士学位论文 ( 5 ) 计算二级信息部门增加值： 二级信息部门增加值= 二级信息部门就业人数( 人均工资+ 人均固定资产折旧 额) ( 6 ) 实际测算。 由上述测度步骤可以看出，用马克卢普一波拉特统汁分析法分析信息经济规模， 首先需要认真识别信息部门，信息职业和信息劳动者；信息部门由信息产品制造和信 息服务业构成，信息服务业又可以区分为生产型信息服务业和消费型服务业两类部 门；其次获取各个部门内部信息劳动者人数、工资、固定资产折旧三项统计数据尤为 关键；最后需要对某些数据进行微调，使数据体系内部相互统一。 这种统计方法的优点是可以根据不同的具体部门和环境考虑信息要素的分配和 结构，但缺点是数据要求严格且庞大，而且有扩大信息部门范围的倾向。其中不可统 计数据或者不可得，或者需要调整和估算。因此目前国内多数有关信息经济的测度结 果都受到怀疑，最终影响到其可比性。 3 2 4 投人一产出分析法 美国学者波拉特在1 9 7 7 年最早使用美国商务部投入一产出数据来分析美国信息 经济结构。此后国内外学者从不同的研究思路应用了投入一产出分析方法。这里介绍 较具代表性的模型一卡卢纳尔顿模型 卡卢纳尔顿模型( k a r u n a t a m e ) 将一级信息部门和二级信息部门结合在一个统一 的投入一产出表中。包含一级和二级信息部门的投入一产出表构造如下： ( 1 ) 一级信息部门的数据可从一般的投入一产出表中获取，即每个传统部门的一级 信息部门的产出，可借助经济合作与发展组织的一级信息部门商品与服务检索表，在 最详细的投入一产出表和人口普查报告基础上进行计算。这样，每个产业部门的一级 o i n e sm a c t i os t a d l e ra ni n t r o d u c t i o nt ot h ee c o n o m i c so fi n f o r m a t i o n ：i n c e n t i v e sa n dc o n t r a c t s2 0 0 4 1 8 北方工业大学硕士学位论文 信息部门的产出与总产出的比例( 称为信息强度系数) 可用于重新整理最初的投入一产 出表，用矩阵a 表示。通过重新调整最终需求与增加值的行与歹0 便可充实矩阵a ，得 到表示一级信息部门与非信息部门交换状况的投入一产出表。 ( 2 ) 然后将二级信息部门并入矩阵a 中。矩阵a 中包括的一些中问矩阵和一级信 息部门的最终需求、增加值和进口要素在内的矩阵，可直接保留下来。其他要素，包 括二级信息部门的增加值和二级信息部门的进口，在确定了二级信息部门的增加值和 最终需求矩阵以后，用从a 中得到的非信息部门相应的总量减去它们，即可得到非信 息部门的相应矩阵。 二级信息部门的中间产出包含两个对角矩阵，由于它们不能在市场上直接销售， 因而主要根据它们的投入来估计其产出。一般地，将二级信息部门合并到投入一产出 表中，并不会使总增加值和最终需求发生变化，但中问产出的两个对角矩阵的价值却 可以提高中间投入和产出值。 3 2 5 信息产业乘数效应分析法 应用乘数及乘数分析理论和投入一产出表，可对信息产业进行感应度、带动度、 部分乘数和完全乘数分析。这里我们将介绍张守一的乘数分析方法。其内容如下 感应度表示国民经济系统中各部门的最终需求每增加一个单位，第i 部门相应增 加的总产出值。以投入一产出表的各行为对象，假设b 。表示列昂惕夫乘数或者完全需 要系数矩阵( i a ) 1 中的元素，则第i 部门的感应度“为 卢= 6 ， ( 3 3 ) jo 带动度表示第j 部门的最终产品缚增加一个单位，带动国民经济系统中各部门总 产出的增长量。以投入一产出表的各列为对象，且b u 为( i a ) 。中的元素，则第j 部门 。粱滨企业信息化的基础理论与评价方法北京：科学出版社2 f 洲171 4 0 1 5 8 页 9 北方工业大学硕士学位论文 的带动度p 为p = 4 ，( j 一1 ，2 ，n ) ( 3 4 ) 以列昂惕夫乘数为基础的部分乘数、完全乘数和穆尔乘数，均可用于考察国民经 济系统中某一部门每增加一单位最终产品与国民收入的关系。国民收入部分乘数表明 国民经济系统中某一部门每增加一单位最终产品引起各部门增加总产出而带来的国 民收入数量。假设完全消耗系数矩阵第j 列元素组成的列向量为b ，国民收入技术系 数组成的行向量为n ，则第i 部门的国民收入部分乘数m p 定义为m 。= n b j 。 北方工业大学硕士学位论文 第四章企业信息化满意度研究 企业信息化评价就是对企业信息化的经济效益进行论证与分析，通过论证和分析 选择企业信息化成本最小、效益最大的推进方案。本章将对企业信息化评价方法和企 业信息化评价指标体系进行探讨。 企业信息化具有可评价性，且存在客观的满意度。在企业信息化的纵横推进过程 中，不同的国家和不同的企业在不同的时问跨度会作出不同的选择，或路径的差异， 或范围的宽窄，或速度的高低，引致出不同的企业信息化经济效益，这在定意义上 揭示了企业信息化满意度存在的客观性。 4 1 企业信息化满意度的含义及种类 4 1 1 企业信息化满意度的含义 企业信息化满意度是指企业为提高企业竞争力而在推进信息化过程中，依据时间 维度和经济效益维度对信息化的路径、范围及速率所作的满意选择效果。以信息化角 度而言，市场经济也是信息经济。置身于信息化经济时代的企业，不论其信息化程度 高低，范围大小，形式如何，作为信息经济社会的核心和基础的信息化主体企业 便或多或少地存在信息化因素，且在信息化的路径、范围及速率上存在巨大的选择空 问。因此，在企业信息化的多种选择空问中，企业信息化满意度是一种客观存在。 4 1 2 企业信息化满意度的种类 企业信息化满意度可以从不同的角度去观察，或信息化显现性，或信息化经济效 益，或信息化结构，或信息化静动态。 按企业信息化满意度的显现性划分，有潜在的满意度和现实的满意度。潜在满意 度指具有客观可能性但由于缺乏外部表现形式而未具有现实性的满意度；现实满意度 北方1 业大学硕士学位论文 指同时具有可能性和现实性的满意度。例如，处于不存在信息市场环境中的企业，其 推进信息化满意度就只能是一种潜在的满意度，而处于存在较完善的信息市场环境中 的信息化企业的满意度就是一种现实满意度。按企业信息化的经济效益划分，可有最 优、次优和再次优企业信息化等。按企业信息化满意度的结构划分，可有单要素企业 信息化满意度和全要素企业信息化满意度。按企业信息化满意度的静动态划分，可有 静态企业信息化满意度和动态企业信息化满意度。 有关企业信息化满意度的每一种划分都可反映企业信息化的一个侧面，综合运用 上述划分方法来观察企业信息化满意度，便可获取对企业信息化满意度的全面认识。 这里有必要指出的是，企业信息化满意度与企业信息化最优度是不等同的，最优是理 想状态，在现实中存在诸多限制性因素的情况下，只能以“满意”( 或“次优”) 为选 择标准，认识这种区别是重要的。 4 2企业信息化满意度的衡量指标 企业信息化满意度是可以衡量的。企业的本质特征是盈利性，为此，我们应选择 企业信息化经济效益为主线确定衡量指标。衡量企业信息化满意度主要有两大指标： 企业信息化成本( q c ) 和企业信息化效益( q c ) 。企业信息化成本是指企业为推进信息化 而付出的各种费用总和。企业信息化效益是指企业推进信息化过程中所获取的各种效 益之和。一股而言，企业信息化成本越低，企业信息化效益越大，则企业信息化满意 度越高：反之则越低。 4 3 企业信息化满意度的缘起 企业信息化满意度的缘起见表4 一l 。 北方工业大学硕士学位论文 4 4 企业信息化满意度的上限和下限 企业信息化满意度客观上具有上限和下限。企业信息化因诸多因素限制而不可能 达到上限至最优，而只能选择次优。满意度如果低于下限，企业生存将会遇到障碍。 我们t i 丁以按两种情形来讨论企业信息化满意度的上限和下限。 表4 一l 企业信息化满意度的缘起及结果 序号缘起因素引致结果 】 存在客观性企业信息化满意度的存在 2 企业信息化的上限与下企业信息化满意度的可测度 限 3 单要素十全要素性单要素企业信息化满意度 全要素企业信息化满意度 4 静态性+