（政治经济学专业论文）开放经济下的技术性贸易壁垒研究——以纺织业为例.pdf

上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：回之坷期：丝上：臣 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) n 韶乒日期：业 上海大学硕士学位论文 摘要 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，国际贸易活动中，以技术法规、 技术标准、认证制度、检验制度为主要内容的技术性贸易壁垒措施的影响和作 用越来越大，正成为当今世界最普遍、最棘手的贸易壁垒。 根据加入w t o 的协定，中国在2 0 0 6 年底已完全执行入世承诺，这表明中国 加入世贸组织的过渡期已经结束。市场的全面开放，贸易顺差的继续扩大，必 将导致中外产品的竞争愈演愈烈。这意味着，随着w t o 对关税壁垒和传统非关 税壁垒的成功削减，全球化的扩散效应将使得以技术性贸易壁垒为主的保护政 策很有可能成为中国出口面临的第一大非关税壁垒。 在中国不断加强对外开放、实现经济转型的重要时期，选此题作为硕士毕 业论文，以具有行业代表性的江苏省纺织业为例，其研究目的在于由点及面， 深入分析中国纺织业遭受技术性贸易壁垒的现状和原因，探索总结出应对外国 技术性贸易壁垒的有效策略，以期待有助于政府、行业协会、进出口企业能认 清国际形势和自身的优势与不足，应对国际挑战，在国际市场上走得更远、更 好。此论文的完成具有一定的理论意义和实践意义：1 ，随着国际市场的进一步 开放，关税壁垒和传统非关税壁垒的作用将越来越弱，各国更加追捧具有广泛 性、合理性、隐蔽性、复杂性等众多优点的技术性贸易壁垒。2 ，目前国内的研 究主要集中在分析其特点、阻碍出口机制等，但大多泛泛而谈，按行业分类的 技术性贸易壁垒研究则集中在农业方面，虽然纺织业在国际贸易中的地位举足 轻重，但理论界对纺织业的关注比较少，以一个具有代表性的省市作为切入点， 更深入、更具体地来研究技术性贸易壁垒的影响和对策的更是较少的。3 ，近年 来，随着我国开放程度的不断升级和贸易顺差的继续扩大，国际竞争者对我国 的产品出口频频设障，通过研究纺织业面对复杂的技术性贸易壁垒所应采取的 措施，希望有助于从不同的层面入手，积极参与国际竞争，应对国际挑战，具 有较强的实践意义。 本文的创新之处首先是在中国加入w t o 的过渡期期满之时对这问题进行 审视和研究，结合不断变化的全球经济态势和国际贸易环境以及中国经济的发 上海大学硕士学位论文 展现状，用联系和发展的眼光看问题，注意理论和现实的结合，更有说服力和 指导性。另外，以一个典型的省市为例来分析，以调查研究为支撑，更有利于 深入探讨中国纺织出口产品遭遇技术性贸易壁垒的深层原因和应采取的对策， 内容比较有针对性和典型性，成果便于其它省市的研究和相关行业的运用，具 有推广运用的价值。 关键词：技术性贸易壁垒；w t o ；纺织业； 2 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d 仃a d el i b e r a l i z a t i o n t h e i m p a c to ft h et e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) w i t ht h em a i nc o n t e n t so ft e c h n i c a l r e g u l a t i o n ，t e c h n i c a ls t a n d a r d s ，c e r t i f i c a t i o ns y s t e m s ，i n s p e c t i o ns y s t e m s a r e i n c r e a s i n gg r e a t l ya n db e c o m i n gt h em o s ti n t r a c t a b l ea n du n i v e r s a l i nt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d e a st h ea g r e e m e n to fc 扯n af o re n t e r i n gi n t ow t o ，c l l i n ah a sb e e n 觚1 y i m p l e m e n t e dw t 0c o m m i t m e n t sa tt h ee n do f2 0 0 6 t k ss h o w st h a tt h et r a n s i t i o n p e r i o do fc h i n a sa c c e s s i o nt o 、7 l ，1 oh a se n d e d f u l ll i b e r a l i z a t i o no fm a r k e ta n dt h e e x p a n d i n gt r a d es u r p l u sw i l ld e f i n i t e l yl e a dt ot h eg r o w i n gc o m p e t i t i o na m o n g c h i n e s ea n df o r e i g np r o d u c t s t h a tm e a n st b tw i l lb e c o m et h ep r i m a r yn o n t a d f f t r a d eb a r r i e r st oc h i n af o rt h ec u t t i n go ft h et a r i f fb a r r i e r sa n dt h er e d u c t i o no ft h e 仃a d i t i o n a ln o n - t a r i f f b a r r i e r si nt h ew o 订d d u r i n gt h ei m p o r t a n tp e r i o do fc h i n e s ee c o n o m i ct r a n s i t i o na n do p e n i n g ，t h e e x a m p l eo ft h et e x t i l ei n d u s t r yi nj i a n g s up r o v i n c ew a si l l u s t r a t e df o re x p l o r i n ga n d s u m m a r i z i n gt h ee f f e c t i v et a c t i c sf o rr e s p o n d i n gt b ta n dm a k i n gc l e a rt h ec u r r e n t s i t u a t i o na n dr e a s o n so fu n d e r g o i n gr b z 砀ei n t e n t i o no ft h ep a p e ri sh e l p i n g c h i n e s eg o v e r n m e n t ，g u i l d sa n de n t e r p r i s e st ob ef u l l ya w a r eo ft h ei n t e r n a t i o n a l s i t u a t i o n s ，o u r s e l v e s a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so nt r a d e t h ec o m p l e t i o no ft h i sp a p e rh a ss o m et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e f i r s t o fa l l ，w i t ht h ef u r t h e ro p e n i n gu po fi n t e r n a t i o n a lm a r k e t s ，t h et a r i f fa n dt r a d i t i o n a l n o n t a d f fb a r r i e r sh a v er e d u c e di n c r e a s i n g l y m a n yc o u n t r i e sp u r s u i tt b tf o rt h e a d v a n t a g e so fu n i v e r s a l i t y , c o n c e a l m e n t ，r a t i o n a l i t y , c o m p l e x i t ya n de t c s e c o n d ， t h ep r e s e n td o m e s t i cr e s e a r c h e so ft b ta r em a i n l yf o c u so nt h ef e a t u r e sa n a l y z i n g o b s t r u c t i v em e c h a n i s mo fe x p o r t ，a g r i c u l t u r ea s p e c t s ，a n df e wp a p e r sc a nb ef o u n d o nt e x t i l ei n d u s t r y , t h o u g hi ti sav e r yi m p o r t a n tf i e l di ni n t e m a t i o n a lt r a d e n i r d ， w i t hr a p i do p e n i n ga n di n c r e a s i n gt r a d es u r p l u so fc h i n a ，f a c i n gw i t han e wt r e n do f i n t e m a t i o n a lt r a d ec o m p e t i t i o n t h i sp a p e rw i l lb eb e n e f i tf o rc h i n e s eg u i l da n d e n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n ti nt h ef u t u r e t h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri s t r y i n gt og i v eas c i e n t i f i cj u d g m e n tt ot h e c h a n g e a b l ei n t e m a t i o n a lt r a d et r e n d ，g l o b a la n dc h i n e s ee c o n o m ys i t u a t i o na tt h e e n do ft r a n s i t i o np e r i o d so fc h i n ae n t r yi n t ow t o a d d i t i o n a l l y , u s i n gc o n n e c t i o n a n dd e v e l o p i n gp e r s p e c t i v ea n da n a l y s i sm e t h o d s ，b a s i n go nat y p i c a lp r o v i n c eo n t e x t i l e ，f r o m ”p o i n t ”t oa ”p l a n e ”，t h ep a p e rg i v e ss o m er e a s o n a b l ea n dn e c e s s a r y s u g g e s t i o na n dt a c t i c st oc 1 1 i n e s ei n t e r n a t i o n a lt r a d e k e y w o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，w t o ，t e x t i l ei n d u s t r y 3 上海大学硕士学位论文 导论 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，国际贸易活动中，关税逐渐降低， 进出口数量配额、许可证制度、外汇管制等非关税措施也日益受到约束和限制。 而以技术法规、技术标准、认证制度、检验制度为主要内容的技术性贸易壁垒措 施的影响和作用却越来越大，正成为当今世界最普遍、最棘手的贸易壁垒。据商 务部统计，加入世贸组织6 年多来，中国超过三分之二的出口企业遭遇过技术性 贸易壁垒，有五分之三的出口产品受到不同程度的影响，每年中国因技术性贸易 壁垒受到的直接贸易损失达到3 0 0 亿美元左右，给出口企业带来的成本和风险 损失在逐年递增。 根据加入w t o 的协定，中国在2 0 0 5 年初已进入一个关税和市场准入门槛 大幅降低的“后过渡期 ，2 0 0 6 年底已完全执行入世承诺，这表明中国加入世贸 组织的过渡期已经结束。市场的全面开放，贸易顺差的继续扩大，人民币的不断 升值，美国次贷危机对全球经济的影响等等必将导致中外产品的竞争愈演愈烈。 这意味着，随着w t 0 对关税壁垒和传统非关税壁垒的成功削减，全球化的扩散效 应将使得以技术性贸易壁垒为主的保护政策很有可能成为中国出口面临的第一 大非关税壁垒。 据商务部统计，中国已连续多年保持世界纺织品生产、出口第一大国地位， 中国外贸出口额的1 5 由纺织业创造。据中国纺织工业协会最新统计，2 0 0 7 年 1 - 1 1 月，中国纺织业贸易的出口额达1 ，6 0 5 5 1 亿美元，同比增长2 0 1 ，贸易 顺差达1 ，4 3 5 亿美元，而据中国海关总署发布的中国外贸进出口数据显示，0 7 年中国的外贸出口额为1 2 1 8 0 亿美元，同比增长2 5 7 ，顺差为2 6 2 2 亿美元。 可见，纺织业顺差已占据了中国贸易顺差的“半壁江山。 虽然如此，纺织业却是全球化程度最高的产业之一，受到日益兴盛的技术性 贸易壁垒的影响和冲击首当其冲。每年中国有五分之三的纺织企业受技术性贸易 壁垒的影响，直接损失达到1 0 亿美元之多。江苏是中国的经济大省、纺织大省， 江苏省纺织业在中国纺织业一直保持着中国同行业的领先地位，经济总量居中国 第一位。据江苏省经贸委统计，2 0 0 7 年江苏纺织行业实现总产值7 3 2 7 9 亿元， 同比增长1 7 4 ；销售收入7 1 8 2 7 亿元，同比增长1 6 6 ；出口创汇2 6 3 4 亿美 元，增长1 6 1 比1 。 6 上海大学硕士学位论文 在中国不断加强对外开放、实现经济转型的重要时期，选此题作为硕士毕业 论文，以具有行业代表性的江苏省纺织业为例，其研究目的在于由点及面，深入 分析中国纺织业遭受技术性贸易壁垒的现状和原因，探索总结出应对外国技术性 贸易壁垒的有效策略，参与和应对国际竞争。 国外对技术性贸易壁垒( t b t ) 的研究始于2 0 世纪7 0 年代，涌现出大量研究 著作，大都集中在对技术性贸易壁垒本身的分析和探讨。罗伯特鲍德温1 9 7 0 年 的国际贸易的非关税扭曲一文，首次把技术性贸易壁垒看作非关税壁垒的一 种形式；另外，a l a n0 s y k e s 、美国国家研究会标准、合格评定与贸易( n r c l 9 9 5 ) 等的研究较为全面，研究成果多为后人引用。r o n a l df i s c h e r 和p a b l os e r r a ( 2 0 0 0 ) 研究了标准的贸易保护效果，结论是政府制定的最小标准即使表面非歧 视，也是贸易保护的。n e l lg a n d a l 和o zs h y 的“标准化政策与国际贸易研究 了政府是否承认外国标准的政策行为，结论是如果网络外部性显著，所有国家会 相互承认所有的标准。a l e s s a n d r ac a s e l l a 研究了产业标准联盟自发形成标准的 过程，结论是标准可以在产业层面形成。 最早将环境政策应用于国际贸易研究的是w a l t e r ( 1 9 7 3 ) ，其研究方法建立在 l e o n i e f ( 1 9 5 4 ) 著名的i o 模型之上。s o r s a 观察了7 个工业化国家在环境要素 密集型产业中的贸易流量及环境支出。m u r r e l l 和r y t e r m a n ( 1 9 9 1 ) 则对 h e c k s c h e r - o h l i n - v a n e k 模型框架使用了一种省略变量的测试，其分析结果是贸 易受环境政策的影响假设不能被否定。v a n b e r g e r j k ( 1 9 9 1 ) 用回归模型说明国际 贸易对污染排放的影响。g a b e l 和r o l l e r 检验了贸易自由化对欧洲国家国际运输 的影响。 b r e d a h l e t a l ( 1 9 8 7 ) ，b o c k s t a e ( 1 9 8 4 ) ，c h a m b e r s & w e i s s ( 1 9 9 2 ) 研究了作 为贸易技术壁垒手段的生产质量标准。d a s d o n n e n f e l d ( 1 9 8 9 ) 研究了进口商品 分别由垄断和竞争的供应者提供时，关税、配额和最低标准对进口商品质量的影 响。a l a n0 s y k e s 认为技术壁垒将会通过一系列方式对国内国际的消费福利产生 不利的影响。c r a m p e r 和h o l l a n d e r 用双寡头垄断模型研究了质量标准的福利影 响。m a s k u s ，k e 与j s w i l s o n ( 2 0 0 0 ) 研究了贸易技术壁垒影响的量化问题， 并提出对贸易技术壁垒进彳亍实证分析的框架。n e i lg a n d a l 从产业组织视角探讨 了量化标准协调的贸易影响问题。 7 上海大学硕士学位论文 挪威学者j o h a n s o n 构造了一个近似可计算一般均衡模型( c g e ) 的宏观经济模 型，伴随着c g e 模型理论的迅速发展，在双边、多边贸易的关税及非关税壁垒的 讨论中大量地使用这种模型。较早把a g e 运用到关税和贸易领域中的是加拿大学 者b o a d w a y 和t r e d d e n n i c k ，他们通过建立加拿大1 6 个部门一般计划均衡模型， 计算了加拿大关税结构对各产业部门的保护程度。d e r v i s ，d em e l oa n dr o b i n s o n 针对发展中国家的经济政策改革建立了t u r k e r 和k a r m n o o n 模型。j s h o v e 和 j w h a l l e y 发表了关于多国贸易的c g e 模型，讨论了主要贸易大国之间的贸易关 系，模拟了当欧共体、美国和日本降低关税、非关税壁垒和进口税时对贸易各方 的影响。j g u n n i n g 则把发展中国家作为重点，着重讨论贸易政策的变化和外贸 重点改革对发展中国家的经济增长率、收入分配和进出口贸易的影响。h i r o l e e ( 1 9 9 1 ) 的美、日农产品贸易模型描述两国农业保护政策带来的后果，定量分 析了各种贸易政策调整方案对国民福利和居民收入的影响。j o h n h j a c k s o n 从法 律角度清晰地介绍了世界贸易体制。g i l b e r tw i n h a m ( 1 9 9 0 ) 从政治学角度论述了 g a t t 及其在国际关系中的作用。 h e n s o n ，s j ，r l o r d e d & a s w i n b a n k 详细论证了卫生和植物检疫措施对发 展中国家农产品和食品出口的影响。他们与m b r e d a h l & n l u x ( 2 0 0 0 ) 还研究了卫 生和植物检疫措施对发展中国家的影响。c a l v i n ，l b k r i s s o f f 对美国和日本 苹果贸易植物检疫壁垒进行了个案研究。 p e r e z o r e n ( 1 9 9 8 ) 以美国和发达国家荷尔蒙牛肉争端为例对技术壁垒进行 了个案分析。d o n n ar o b e r t s ( 1 9 9 9 ) 提出了农产品市场中贸易技术壁垒分析框架。 z a r r i l l i & j o s l i n g ，t i m o t h y ( 1 9 9 9 ) 讨论了w t o 农产品贸易技术壁垒规则对发展 中国家的含义。z a r r i l l i s i m o n e t t a 阐明了w t o s p s 协议对发展中国家的影响， s t a n t o n 、g r e t c h e n 回顾了s p s 协议的运作情况。 j a g d i s hb h a g w a t i 和h u g hp a t r i c k ( 1 9 9 0 ) 提供了一系列研究美国使用3 0 1 条 款的文章。w m a xc o r d e n 的著作涵盖了g a t t 所有政策，n e i lv o u s d e n ( 1 9 9 0 ) 深 入研究了有效保护理论和g a t t ，a l a nd e a r d o r f f 和r t b e r ts t e r n 写出了关于各种 非关税壁垒影响经济的杰出论著。克鲁格对w t o 作了详细而又深入的分析。雅各 布瓦依纳研究了倾销作为一种国际竞争方式对倾销国和被倾销国的经济意义， 以及国内和国际为限制倾销所采取的措施，为国际贸易竞争标准这一研究领域作 8 上海大学硕士学位论文 了一个铺垫。联合国开发计划署指出，确保多边贸易机制与相对宽泛的人类发展 目标的更好协调也是非常重要的，它有助于各地区的贫困人口获取各种工具、机 会和选择，以改善他们自身以及其他国家和社区的生活，这是扭转人们对全球化 不满的惟一途径。m a s k u s ，k e 等还指出，各种技术性标准造成了动态和静态的 市场失灵，为保证正常的出口，政府应积极采取措施来促进技术发展和开展国际 技术标准协调；b r a n d e r 把战略性贸易政策解释为能够决定或改变企业间战略关 系的贸易政策，由于政府进行贸易干预，导致企业做出不同于无干预时的决策， 使竞争向有利于本国的方向发展，政府的干预作用从纯粹的政策行为变为影响出 口绩效的一个政策变量，从这个角度来看，技术性贸易壁垒实质上是政府为保护 国内产业而筑就的限制进口的壁垒。可见，相关技术性贸易壁垒的国外研究成果 非常丰富，比较起来，近年来的著作更有深度。 国内学者对技术性贸易壁垒问题的研究也日益深入。孙敬水在对技术性贸易 壁垒模型与实证研究后做出补充，提出了技术性贸易壁垒博弈模型，对技术性贸 易壁垒对进口国经济效应、对受限国经济效应以及技术性贸易壁垒保护程度进行 了实证分析，进一步深化了对技术性贸易壁垒的研究；金德有、韩建平分析了我 国所处技术性贸易壁垒形势，就构建我国技术性贸易壁垒体系和我国企业应对 t b t 策略进行了分析；孔庆峰等从理论上明晰了技术性贸易壁垒的作用机理，对 w t o t b t 协议、w t o s p s 协议和几个主要国家技术性贸易壁垒作了全面介绍，还 搜集了大量经典案例进行分析。王厚双对中外贸易摩擦的预警理论进行了创新研 究；张锡嘏分析了w t o 和美国、日本等发达国家技术性贸易壁垒措施、外国技术 性贸易壁垒对我国出口贸易影响和我国政府及企业应对外国技术性贸易壁垒的 对策。王平从农产品贸易技术壁垒对贸易流量的影响出发，运用g t a p 模型，模拟 了农产品贸易技术壁垒对我国的影响。他通过量化模型分析和“威胁指数”“危 险指数”的设计与运算，框定了对我国实施农产品贸易技术壁垒的重点国家和我 国易遭受贸易技术壁垒限制的重点农产品种类，进而在借鉴国外先进经验和我国 实际情况分析的基础上，提出了我国的农产品技术贸易措施的应对战略。 周珂、高桂林、王权典等将w t o 环境与贸易规则和中国企业法、环境法联系 起来，对绿色壁垒与国内深化企业改革、促进环境法制建设互动关系进行了系统 的研究，还研究了清洁生产制度i s 0 1 4 0 0 0 标准制度、环境安全与单边主义问题、 9 上海大学硕士学位论文 环保产业等问题，致力于解决在中国加入w t o 后环境保护行政主导的体制受到冲 击的情况下，企业如何转变经济增长方式和政府如何转变末端治理的环保管理模 式的问题。杨昌举、宋国军、胡品洁等论述了技术性贸易壁垒的依据和w t o 有关 协议对技术性贸易壁垒的约束，论述了发达国家的技术性贸易壁垒体系在保护生 态环境和维护消费者安全与健康方面所采取的技术性措施、技术性贸易壁垒对我 国外贸的影响与对策以及发达国家环境政策对中国的借鉴作用。王金南、夏友富、 罗宏、葛察忠等研究和提出了绿色壁垒对我国外贸发展的影响及对策。宣亚南认 为，寄希望于完全消除目标市场的绿色壁垒不现实，唯一出路是企业主动适应发 展趋势，及时调整发展战略。总体看，对绿色壁垒研究，简单介绍多，系统完整 研究少；重复研究多，创新研究少；对策研究和应用研究多，基础性学术性研究 少。 谷克鉴( 2 0 0 3 ) 在研究应用于中国贸易政策内生化的模型中，构造满足转型经 济需要的单部门和多部门模型及其演进路径，强调部门间利益表达能力和国家间 实施贸易政策的治理结构差异对于代理人行为的意义。高文书博士提出技术性贸 易措施本身并不是壁垒，只有这些贸易措施构成了国际贸易的障碍时才成为技术 壁垒。他区分了合法及非法技术性贸易壁垒、客观技术性贸易壁垒等概念，将技 术性贸易壁垒分为进口歧视型技术壁垒、体制差异型技术壁垒、经济技术差距型 技术壁垒、信息缺失型技术壁垒等类型。张海东博士分析了技术性贸易壁垒经济 效应，用部分均衡模型分析它对经济系统的影响，运用不完全竞争模型对其保护 程度进行了经济分析；用经济模型分析及科学和政策检验对合理的与超出合理限 度的技术性贸易壁垒予以区分：分析技术性贸易壁垒理性化方式及其实现路径和 国际社会有关实践，探讨理性化现实路径及其存在问题与解决对策。 宋明顺从实践和应对对策的角度对t b t 协议，及各国( 地区) 执行t b t 的情况进 行了分析。赵玉焕认为贸易与环境以及二者的关系及是否可以为了环境保护目的 而使用贸易措施等，成为国际政治、经济领域的焦点问题之一。在研究出口行为 和影响机制方面，刘赢建立了相关模型讨论技术贸易壁垒在一国贸易中产生障碍 的作用机制，区分了技术性贸易壁垒数量作用机制和价格作用机制，提出“提高 技术总体水平逾越技术壁垒 的论点。李志弘和邵宏华研究了技术性贸易障碍特 性和发展趋势。葛志荣准确、简明地阐释了w t o 中的两个极其重要的协定。王金 1 0 上海大学硕士学位论文 海、陆钧用通俗易懂的语言和形式，普及了技术性贸易壁垒的知识。卜伟博士谈 到美国贸易保护工具的选择由政治过程决定，美国贸易保护工具选择倾向于使保 护效果模糊化；美国贸易保护压力取决于美国经济实力、国际竞争力以及国内经 济形势等，实质是以多数人的福利为代价，少数人获利，而不是追求国家利益。 仲鑫揭示了贸易保护存在的现实和理论依据，研究开放条件下的贸易保护的经济 效应，结合我国国情分析我国对外贸易政策重构的必要性，并提出了政策构想。 冯宗宪、柯大钢对非关税壁垒的度量及变动进行了分析，对我国贸易壁垒变 动分别进行投入产出分析和一般均衡分析。任烈博士进一步分析了v r l o 的国际贸 易政策机制，认为它不是个纯粹的自由贸易组织，自由贸易和保护贸易这对矛盾 在1 l o 身上得到了有效的统一。正视各国利益差别现实主义的态度是r l o 得以存 在并运行的基础，w t o 仅仅是成员国利益均衡和分配的结果，不是具有超国家性 质的组织机构，在很大程度上，仍受大国的操纵，中国加入i r r o 并不意味着不可 以实行适度的贸易保护。嘲 整体来看，国外和中国的学者对技术性贸易壁垒的研究都呈现出逐渐全面和 深入的过程，同时，这个渐进深入的过程是伴随着技术性贸易壁垒的发展过程逐 步展开的。国内学者主要集中在分析其特点、阻碍出口机制等，按行业分类的技 术性贸易壁垒研究则重点在农业方面，但国内外学者在关于技术性贸易壁垒基础 性问题的研究上还是取得了许多一致的结论。例如，他们都认为技术性贸易壁垒 存在着贸易保护的特性，而且其“合理的表面目的”往往会遮掩贸易限制的实质。 比较而言，国外的某些经济组织或国际协会经常围绕技术性贸易壁垒开展大型的 市场调研活动，从而有利于当地学者在调研数据的基础上对实际问题展开深层次 的分析。但是，因为技术性贸易壁垒自身的复杂性、隐蔽性以及数据收集的困难 性，技术性贸易壁垒的量化研究发展较慢，有效的测度方法仍处于探索之中。 在国内外研究成果的基础上，此论文具有一定的理论意义和实践意义：l ， 随着国际市场进一步开放，关税壁垒和传统非关税壁垒的作用将越来越弱，各国 更加追捧具有广泛性、合理性、隐蔽性、复杂性等众多优点的技术性贸易壁垒。 目前国内的研究主要集中在分析其特点、阻碍出口机制等，但大多泛泛而谈，按 行业分类的技术性贸易壁垒研究则集中在农业方面，理论界对纺织业的关注比较 少，以一个具有代表性的省市作为切入点，更深入、更具体地来研究技术性贸易 上海大学硕士学位论文 壁垒的影响和对策的更是较少的。2 ，近年来，国际经济和贸易环境不断发生变 化，我国贸易顺差持续扩大，国际竞争者对我国的产品出口频频设障。通过研究 纺织业面对复杂的技术性贸易壁垒所应采取的措施，希望有助于我国政府、行业 协会、进出口企业从不同的角度入手，积极参与国际竞争，应对国际挑战，具有 一定的实践意义。 论文首先是导论部分，说明了选题的背景和原因，国内外的研究情况，研究 的思路和方法，以及论文的基本结构。第一章是对贸易壁垒和技术性贸易壁垒的 概述，介绍了主要的关税壁垒和非关税壁垒，阐述技术性贸易壁垒的定义和产生 背景，归纳技术性贸易壁垒的表现形式和特点，以及描述w t o 中对技术性贸易壁 垒的相关规定和技术性贸易壁垒的发展趋势。第二章将对技术性贸易壁垒的理论 基础、作用机理进行分析，更好的为全文提供理论支撑。第三章的主要是论述了 江苏省纺织业的特点、发展状况和出口现状，重点对欧、日、美纺织品领域t b t 进行了归纳，接着分析t b t 对江苏省纺织业的影响，进一步阐释遭遇t b t 的深 层原因；第四章将从政府、行业组织和企业三个层面为我国纺织出口产品应对技 术性贸易壁垒提出建议和对策。第三、四章是全文的重点，最后是结论。 本文的创新之处首先是在中国加入w t o 的过渡期期满之时对这一问题进行 审视和研究，结合不断变化的全球经济态势和国际贸易环境以及中国经济的发 展现状，用联系和发展的眼光看问题，注意理论和现实的结合，更有说服力和指 导性。另外，以一个典型的省市为例进行分析，对部分纺织企业进行走访和调查， 更利于深入研究中国纺织出口产品遭遇技术性贸易壁垒的深层原因和应采取的 对策，内容真实且有针对性，成果便于其它省市的研究和各行业的运用，具有推 广运用的价值。 本文以马克思辩证唯物主义、历史唯物主义和唯物辩证法为基本方法，以实 证分析和规范分析相结合为主要分析方法，穿插有关资料的国别比较、省际比较 和不同时期的比较，列举相关的表格图形，综合运用定性分析与定量分析相结合， 力求全面系统地论述江苏省纺织行业遭遇技术性贸易壁垒的深层原因，以期找到 有效可行的解决对策。 1 2 上海大学硕士学位论文 第一章贸易壁垒与技术性贸易壁垒 1 1 贸易壁垒 在国际贸易中，贸易壁垒几乎是伴随着国际贸易的产生、扩大而存在和发展 的。直至全球贸易向一体化发展的今天，贸易壁垒仍然存在并变化出更多的难以 捉摸的形式，它对各国经济贸易发展产生着直接和间接的深刻影响，它仍然是世 界各国维护国家利益必用的重要手段之一。 1 1 1 贸易壁垒的含义 贸易壁垒是各国限制进口、扩大出口，借以保护本国贸易的经济手段。按照 国际公认的标准，把贸易壁垒定义为：一国政府( 地区) 实施或支持实施的贸易 措施，对该国( 地区) 与他国( 地区) 共同参加的多边贸易条约或与他国( 地区) 签订的双边贸易协定或对其实施造成损害或不利的影响，或对他国产品或服务进 入该国( 地区) 市场构成或可能构成不合理的阻碍或限制，或对他国( 地区) 产 品或服务在该国( 地区) 市场或第三国( 地区) 市场的竞争力造成或可能造成不 合理的损害，则该措施构成贸易壁垒。h 1 根据贸易壁垒采取的手段和工具不同， 学术界将其分为关税壁垒和非关税壁垒两大类。 1 1 2 关税壁垒和非关税壁垒 关税壁垒( 又称为关税措施) 指在关税设定、计税方式及关税管理等方面阻 碍进口的措施。它是进出口产品在经过一国( 地区) 海关关境时，由政府征收的 高额关税。常见的关税壁垒形式有：进口税、反倾销税、反补贴税、差价税、关 税高峰、关税升级、关税配额、从量关税、从价关税等等。在国际贸易历史中， 关税壁垒曾经是贸易保护和贸易调控的重要手段，但随着各国贸易透明度的增 强，关税壁垒正逐渐被非关税壁垒所替代。 非关税壁垒，是指除关税措施以外的一切限制进口的措施，形式多样，且更 为隐蔽。它和关税壁垒一起充当政府干预贸易、保护国家利益的政策工具。早在 资本主义发展初期，非关税壁垒就已出现，其在2 0 世纪3 0 年代世界经济危机期 间获得了迅速发展。现代国际贸易中，它的广泛运用大致始于第一次世界大战以 后，第二次世界大战后，非关税壁垒的重要性不断加强。2 0 世纪4 0 年代末至5 0 年代初，许多国家都曾利用非关税壁垒成功的管理和控制了它们的国际收支状 1 3 上海大学硕士学位论文 况。5 0 年代以后世界主要发达国家在w t o g a t t 的主持下进行了多次关税减让谈 判，关税的总体水平全面大幅度下降，关税在限制进口、保护国内产业等方面的 作用大大受到限制，而非关税壁垒在各国的使用日益频繁。虽然从g a t t “东京 回合 谈判开始，非关税壁垒的减让就已受到广泛关注，成为谈判的主要议题， 并达成了诸如反倾销协议、补贴与反补贴守则、政府采购协议等限制性 协议，但非关税壁垒的应用却有增无减。w t 0 g a t t 各回合谈判在解除和降低关 税方面的高效率以及在解决非关税壁垒方面的举步维艰或许应证了这种说法：各 国之所以愿意削减其关税，正是因为它们清楚，它们完全可以用一些非关税壁垒 来代替关税壁垒。 根据对w t o 成员国对贸易壁垒调查的结果，按壁垒采取的措旋来分，非关税 壁垒大致可以归纳为7 种大类( 见表1 ) ，其中近年来最常采用的为以下1 0 种措 施： l ，进出口数量设限。指进出口国政府通过对进出口商品规定一定的额度来 限制贸易的行为，主要包括进口配额制度和自动出口限制。按照w t o 规定，纺织 品服装的配额已在0 5 年1 月1 日取消。 2 ，进出口许可证制度。指由国家指定的机关准许商品进出口事前签发证件 的制度。没有取得进出口许可证的商品，一律不准进出口。 3 ，外汇管制。一国政府通过法律、政策和规定等形式对外汇收入、使用、 存放和汇兑等行为施以控制和影响的过程。通过外汇管制可以控制进出口商品的 种类和数量，通过对外汇的收支、结算、买卖和使用进行控制，可以达到限制进 口的目的。 4 ，海关估价。海关为征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价。它 以提高进口商品的海关估价，造成进口成本升高，来限制进口商的进口。 5 ，反倾销措施。在国际贸易中，倾销是价格歧视的一种体现，产品出口价 格低于正常价值会被认为存在倾销。 6 ，反补贴措施。补贴是指一国政府或公共机构对本国的进口替代品或出口 商品所做的财政支持。反补贴措施则指因一国实施补贴而遭受损害的另一国所采 用的补救措施。 7 ，歧视性政府采购。指一国政府或公共机构通过立法或其它手段要求本国 1 4 上海大学硕士学位论文 行政部门在采购时优先购买本国产品，以限制外国产品的进口。 8 ，卫生及动植物检疫措旌。检疫是指为了防止流行病传染所采取的检疫管 理措施。各国制定的检疫标准和实施办法差别很大，特别是发达国家严格的卫生 和检疫标准，实际上限制了农产品、食品和动植物制品的进口。 9 ，原产地规则。是各国和地区为了确定商品的原产国( 地区) 以确定商品 在贸易中享受的待遇而采用的法律、规章和普遍使用的行政命令。但因各国的原 产地规则不协调、不统一，往往给国际贸易带来新的壁垒。 1 0 ，技术性贸易壁垒。 非关税壁垒类另 具体措施 与进口有关的非关税税费关税附加费；额外收费；对进口产品征收的国内税收 价格控制措施管理定价；最低限价；海关估价制；反倾销；反补贴 进口押金制；提前支付要求；多重汇率；支付延迟；外汇管 财政金融措施 制等 自动许可措施自动许可证；提前监管 非自动许可证包括提前授权；配额；禁令；出口限制安排； 数量控制措施 企业特别具体限制 垄断措施 专营；指定进口；强迫性国内服务；歧视性政府采购 技术法规；装运前检验；技术标准；合格评定程序；特别海 技术性措施关程序；使用过的产品的返回义务；循环利用的义务；包装 标签要求；绿色壁垒；动植物检疫措施 表1主要的非关税壁垒措施阿 非关税壁垒不仅数量众多，而且形式变化和内容复杂程度与日俱增，其中， 如表1 所示，技术性贸易壁垒以其更为优越的隐蔽性、广泛性、复杂性、合理性 等特点受到越来越多的关注，影响和作用越来越大，正在成为非关税壁垒的重要 形式。 1 2 技术性贸易壁垒 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，在国际贸易活动中，关税逐渐降 低，进出口数量配额、许可证制度、外汇管制等传统非关税措施也日益受到约束 和限制。另外，随着科学技术的迅速发展、各国环保意识的增强，以技术法规、 技术标准、认证制度、检验制度为主要内容的技术性贸易壁垒措施的影响和作用 却越来越大，正日益成为当今国际贸易活动中最普遍、最棘手的非关税壁垒。 1 5 上海大学硕士学位论文 1 2 1 技术性贸易壁垒的含义及产生背景 对技术性贸易壁垒的含义最广为认可的一种是：技术性贸易壁垒( t e c h n i c a l b a r r i e r st ot r a d e t b t ) 主要是指一国( 或地区) 以维护国家( 或地区) 安全、保障人类健康、保护动植物资源和生态环境、防止商业欺诈行为、保证产 品质量等为由，采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。技术性贸易壁垒的原 始设计动机在于鼓励提高产品质量，保护人类、动物或植物的生命和健康，保护 环境或防止欺骗的一切行为，有着积极的意义。但随着全球贸易中关税的普遍降 低，有的国家就开始把技术性贸易壁垒作为限制外国产品出口的手段，对外国进 口商品设定较高的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品的技术 要求，增加进口难度，最终达到保护本国产业的目的。 值得注意的是，技术性贸易壁垒有别于“技术壁垒”( t e c h n i c a lb a r r i e r s ) 。 技术壁垒是指科学技术上的措施或要求，是国家或地区政府对产品制定的技术标 准，如产品的规格、质量、技术指标等，达不到一定技术标准的不能进口，阻止 低技术产品进口；或规定达到某种技术标准的产品不能出口，限制高科技产品出 口，从而在技术方面对进出口贸易构成壁垒。可见，技术壁垒是利用科技手段形 成的，是国际贸易竞争中获取优势的战略手段之一。而技术性贸易壁垒大量地以 技术面目出现，披上合法外衣，但实际上属于人为的、技巧性的，而不是实质上 的、科学意义上的技术。因此，文章中所指的技术性贸易壁垒既包括技术壁垒同 时也包括那些以技术为名的名目繁多的贸易壁垒，笔者反对的自然是那些以技术 为名的贸易壁垒。( 图1 ) 技术性贸易壁垒 理由正当、科学依据确切的t b t _ 技术壁垒 理由正当、依据有争议的t b t _ 可能是以技术为名 的贸易壁垒 理由不正当一以技术为名的贸易壁垒 图1技术性贸易壁垒与技术壁垒的关系 技术性贸易壁垒的出现不是偶然的，而是随着人类、社会经济、科学技术的 不断发展应运而生的，其产生有着深刻的社会历史背景，主要归因于以下几方面： 1 人类社会的进步使人们的环保、安全和卫生意识日益提高，这是技术性 1 6 上海大学硕士学位论文 贸易壁垒产生与发展的根本原因。各国采取适当的技术贸易措施，通过各种法规、 标准来防止不符合相关规定的商品进口，确实有利于保护动植物和人类自身健康 的安全，有利于保护环境、保护消费者切身利益。 2 科技进步为技术性贸易壁垒的发展创造了条件。科学技术日新月异，特 别是高灵敏和高技术检测仪器的发展，使检测精度大大提高，这为技术性贸易壁 垒提供了技术和物质条件。同时，发达国家与发展中国家经济、技术发展水平的 不同，技术规定和标准的巨大差别为技术性贸易壁垒的实旌提供了可能。统计数 据显示，技术性贸易壁垒在非关税壁垒中比例已高达3 0 ，成为国际贸易中最隐 蔽、最难对付的一种非关税壁垒。 3 新贸易保护主义的抬头和各国经济政治的激烈竞争，加速和扩大了技术 性贸易壁垒的广泛运用。最近西方发达国家普遍经济增长乏力，受到新兴发展中 国家的经济冲击逐渐增大，为了保护本国利益，对国民经济影响大、对国际贸易 影响大和对就业影响大的相关行业，他们纷纷制定了技术性贸易措施，来进行产 业保护和提升竞争力。因此，随着近几年贸易与投资自由化步伐的加快、关税税 率的不断下降和传统非关税壁垒的不断被削弱，在w t o 的框架下，名目繁多的 技术性贸易壁垒措施正在逐步替代关税和传统非关税壁垒，成为发达国家实行贸 易保护主义、限制发展中国家发展的主要手段和高级形式。 1 2 2 技