（交通运输规划与管理专业论文）批发价契约下的供应链应对突发事件策略研究.pdf

中文摘要 摘要 供应链管理的思想方法己成为学术界和企业界共同关注的热点，近年来越来 越多的应用于供应链中各企业的生产与经营管理中。然而在实际的运作中，供应 链管理面临着供应链所在的网络在空间、时间等方面越来越复杂的挑战，只有当 供应链中各节点企业间产生正常的交易时，才发生物流、信息流、资金流的流动 或转换。目前，现行的做法是供应链上的成员通过建立契约关系来协调上下游节 点企业的利益应该说供应链契约将是供应链管理今后重点研究的方向之一而 批发价契约作为契约方式的一种，在现实社会中被广泛的采用着，它便于管理从 而减少了企业的管理成本。而从理论上来讲，协调运作的契约在一定程度上都是 以批发价契约为基础的，故对于批发价契约的研究就显得格外的重要。 同时对于一个供应链来说，它所处的外部环境充满了许多不确定的因素，经 常会遇到各种各样的突发情况，就使得原先制订的计划很少能顺利平稳地得以执 行，这时就出现了供应链的应急管理问题那么，该如何在批发价契约的框架下 解决供应链上企业的最优应对问题呢? 本文首先简单介绍了供应链管理的思想，并在此基础上对供应链契约理论做 以概述，分析了供应链契约的特点，详细介绍了供应链契约包含的内容，给出了 供应链契约的分类。然后针对目前日益增多的突发事件对市场需求造成严重需求 扰动的情况，分析了供应链管理中的应急管理的必要性，提出了应急管理研究一 般框架和数学模型，分析了突发事件应急管理的阶段步骤，进而阐述了供应链对 突发事件应急管理。本文最后研究了在批发价契约的框架下，供应链应对突发事 件的最优策略问题，分析了当突发事件发生时，外界的市场需求发生扰动的情况 下，供应商该如何重新制定自身的生产计划和制定新的批发价格来应对外界的需 求扰动，保证自身的利益最优。 希望通过本文的研究能够对供应商如何应对突发事件提供帮助，并能在一定 程度上引起供应链中各企业对应急管理的重视。 关键词：供应链管理；供应链契约；批发价契约；应急管理；需求扰动 英文摘要 s t u d y o i ls t r a t e g yo fm a n a g i n gw h o l e s a l ep r i c ec o n t r a c ti nt h e s u p p l yc h a i nu n d e rd i s r u p t i o n s a b s tt a c t s u p p l y 蝴m a n a g e m e n t ( s c 的t h e o r yh a sb c o l at h eh o ts p o tw k i e l aa c a d e m i c a n de n t e r p r t 舱c i r c l e sb o t hf o c u s e do n , i th a sb 啪m o l ea n dm o l ea p p l i e dt ot h e m a n u f a c t u r i n ga n do p e r a t i n gm a l l a g c m c n to ft h ee n t e r p r i s e si n t h cs u p p l yc h a i n i - i o w c v c r , i np r a c t i c a lo p e r a t i o n , $ c mi s c o n f r o n t i n gt h ei n c r e a s i n g l yc o m p l e x c h a l l e n g e sw h i c he x i s ti nt l a es p a c e ，t i m ea n do t l a c r 鸽p e c t so ft h es u p p l yc h a i nn e t w o r k s m a t e r i a lf l o w , i n f o r m a t i o nf l o wa n da s s e tf l o wg e tf l o w i n go rt r a n s a c t i n gu n t i le a c h e n t e r p r i s e0 1 1n o d ei ns u p p l yc h a i nm a k e sn o r m a lt r a n s a c t i o n a tp r c s c n t , t l a ep o p u l a r p r a c t i c ei st h a tt h r o u g he s t a b l i s l a i n gc o n t r a c tr e l a t i o n s h i p st oe o o r d i n a t ct h cu p p e ra n d l o w e rn o d ee n t e r p r i s e s p r o f i t sa m o n gs u p p l ye l a a i np l l r t n e l - s s os u p p l yd i a i na = o n t r a c t s h o u l db eo n co ft h ek e ys t u d y i n gd i r e e t i o mo ft h e $ c mi nt l a cf t t t u r o n e v e r t h e l e s s ， w h o l e s a l ep r i e cc o n t r a c t , 勰o l l l o ft h ec o n t r a c t s ，i sw i d e l yu s e di np r a e t i ，i ti se a s yt o m a n a g ea n da c c o r d i n g l yr e d u c et h cm a n a g c m c o tc o s t sf o re n t c r p r i s c s i nt h e o r y s p e a k i n g , c o o r d i n a t i o nc o n t r a c t s 黜a l lb a s e do nw l a o l c s a l ep r i c ec o n t a c t si ns o n i c c x t c n t , s oi ta p p e a r e dt ob ce s w a z i a l l yi m p o r t a n tt os t u d yo ni t a tt l a cs l i n l ct i m e , f o ras u p p l ye l a a i nt h ee x t e r i o rc i r c u m s t a n e c sw l a i e hi ti si ni sf u l l o fu n c e r t a i nf a c t o r s ，w eo f t e nm e e tw i t ha l lk i n d so fd i s r u p t i o n s ，w l t i e hi n a k et h ef o r m e r p l a ns e l d o me x e c u t e ds m o o t h l ya n ds t e a d i l y , t h ei s s u eo fs u p p l yc h a i nd i s r u p t i o n m a n a g e m e n ti sc o m i n go u t t l a c n , h o wd o e st h ce n t c r p r i s e s0 1 1t l a c s u p p l yc h a i n o p t i m a ld e a lw i t ht l a es i t u a t i o n su n d e rt h cw h o l c s a cp r i c ec o n t r a c t 7 f i r s t l y , t h i sp a p e rp r e s e n t st l a es u p p l ye l a a i n sc o n n o t a t i o n , a n df u r t h e rs u m m a r y c t h es u p p l yc h a i nc o n t r a c tt h e o r y , a n a l y z e st h es u p p l yc h a i nc o n t r a c tf e a t u r e s ，p r e s e n t s t h ec o n t a i n i n gc o n t e n t so fs u p p l yc h a i l lc o n t r a c t si nd e t a i l a n dg i v e si 协c l a s s i f i c a t i o n t h e ni nt h ct i g h to fl l l o r l 。a n dm o l cd i s r u p t i o n sm a k i n gs e r i o u sd e m a n dd i s r u p t i o n sf o r t h em a r k e td e m a n d , h e r ei ta n a l y z e st h en e c e s s i t yo ft l a ed i s r u p t i o nm a n a g e m e n ti n $ c m ， a n ds e t sf o r t ht h eg e n e r a ls t r u e t t t r ca n dm a t hm o d e lo f d i s r u p t i o nm a n a g c m e l l ts t u d y i n g , a n a l y - z c st h ed i s r u p t i o nm a l l a l g c m c n t $ s t a g e sa n ds t e p s ，i nd e t a i li n t r o d u e o sh o wt l a c s u p p l yd i a i nd i s r u p t i o nm a n a g c m c n td e a l sw i t hd i s r u p t i o n s a tl a s t , t h i sp a p 盯s t u d i e s 0 1 1i nt l a c w h o l e s a l ep r i c ec o n t r a c ts t r t t c t u r e h o wt l a cs u p p l yc h a i nt od c a lw i t ht h e 英文摘要 d i s r u p t i o nw i t ho p t i m a ls t r a t e g y na n a l y z e sw h e nt h ed i s r u p t i o nh a p p e n s ，t h ee x t e r i o r m a r k e td e m a n dg e t sd i s r u p t e d , h o wt h es u p p l e rr e m a k ei t s c l fm a n u f a c t u r i n gp l a n n i n g a n dn e ww h o l e s a l ep r i c et od e a lw i t ht h ee x t c r o rd e m a n dd i s r u p t i o n s ，m a k es u r et h e p r o f i t so ft h es u p p l e ri t s c l fj so p t i m a l ih o p et h i sp a p e r 3s t u d yc a ns i r es o m eh e l pt os u p p l i e r s h o wt od c a lw i t h d i s r u p t i o n s ，a n di ns o m ee x t e n l ，i tb r i n g su pt h ee n t e r p r i s e si ns u p p l yc h a i na t t a c h i m p o r t a n c et od i s r u p t i o nm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；s u p p l yc h a i nc o n t r a c t ；w h o l e s a l e p r i c ec o n t r a c t ；d b r u p f l o nm a n a g e m e n t ；d e m a n dd i s r u p t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文：地蕴俭翌约工的垡匡壁廛盟塞筮塞佳筮喳班宜：除 论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已 经公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名卯、爹参 刁年；月纠日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许m - a 3 c 被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文 论文作者繇 导师躲嘲武 日期，五7 年月叫日。 批发价契约下的供应链应对突发事件策略研究 第1 章绪论 1 1 本文的背景及意义 随着卖方市场向买方市场转交，顾客需求突出个性化、多样化，产品更新周 期缩短，市场不确定性加大，用户对产品质量、价格、服务、快速反应( q u i c k r e s p o n s e1 等方面的要求更高，企业在复杂多变的市场环境中面临着激烈的竞争和 高成本的压力，更感到自身资源c 人才、技术、管理、资金等) 的不足。面对复杂多 变的外部环境，众多企业已将视角从企业内部转向企业外部，通过供应链合作， 优化配置企业内、外部资源，强化自身的核心竞争力，实现低成本、高质量、快 速响应的目标。于是，企业与企业之间的竞争逐渐转为供应链与供应链之间的竞 争。 而供应链管理作为供应链的先进管理方法，已成为学术界和企业界共同关注 的热点。目前，供应链管理面临的最大挑战是供应链所在的网络在空间、时间等 方面变得越来越复杂只有当供应链各节点企业间产生正常的交易时，才发生物 流、信息流、资金流的流动或转换，表达这种流动或转换的方式之一就是契约关 系，供应链上的成员通过建立契约关系来协调上下游节点企业的利益。目前供应 链在实际的运作中，供应链契约已成为供应链协调的主要手段。 有效的供应链契约可以协调和控制供应链成员间的生产、运作、资金和库存 管理，实现收益共享和风险共担，降低供应链总成本，从而提高供应链整体利润， 实现多边共赢。供应链契约中的良好协调机制既能调动节点企业的积极性又能实 现供应链的整体动态的优化目标，不断提升其核心竞争力，应该说供应链契约将 是供应链管理今后重点研究的方向。其中我们不得不注意到批发价契约在现实社 会中被广泛的采用着，它有其独特的优点，比如说，它便于管理从而减少了企业 的管理成本。而从理论上来讲，协调运作的契约在一定程度上都是以批发价契约 为基础的，故对于它的研究就显得格外的重要。 而对于供应链所处的外部环境来说，充满了许多不确定的因素，经常会遇到 各种各样的突发情况，就使得原先制订的计划很少能顺利平稳地得以执行不确 定性已经成为许多经济和管理决策问题中普遍和内在的现象，这时就涉及到供应 链应急管理的问题 第1 章绪论 因此，对予供应链应急管理的研究就显得十分重要和必要。本文将从供应链 契约的角度，探讨在供应链契约中具有普遍意义的批发价契约框架下，。供应链该 如何应对突发事件的干扰。 1 2 本文的主要研究内容 本文的主要内容结构如下： 第一章介绍了本文的背景及意义，提出了阐述本文问题的必要性及现实意义， 同时介绍了文章的主体结构。 第二章首先从供应链的概念入手，介绍了供应链的内涵，进而提出了供应链 管理已成为当今企业提高核心竞争力适应环境的有效的管理方法，分析了供应链 管理的主要目标。供应链管理归根结底在于提高用户服务水平和降低总交易成本， 或提高所产生的总价值，并且寻求两个目标之间的平衡。 第三章对供应链契约理论做以简单介绍，供应链契约作为协调供应链成员间 有效可行的供应链管理方法，已经越来越多地受到企业的重视和利用本章从介 绍供应链契约的定义入手，分析了供应链契约的特点，详细介绍了供应链契约包 含的内容，并在此基础上给出了供应链契约的分类。 第四章针对目前日益增多的突发事件对市场需求造成严重需求扰动的情况， 分析了供应链管理中的应急管理的必要性。本文从研究应急管理的意义入手，介 绍了应急管理的含义、其产生和发展的状况，并阐述了应急管理研究一般框架和 数学模型。然后分析了突发事件应急管理的阶段步骤，最后详细介绍了供应链对 突发事件应急管理。 第五章在批发价契约的框架下，研究了供应链应对突发事件的最优策略问题。 针对短周期生命产品，只有一个供应商和一个零售商存在的供应链中，供应商该 如何应对突发事件造成的需求扰动的情况。首先提出了突发事件发生前的供应链 模型，当突发事件发生时，外界的市场需求发生变化，进而提出了此时的供应商 的模型，分别地分析了在市场规模扩大和减少的情况下，供应商该如何重新制定 自身的生产计划和制定新的批发价格来应对外界的需求扰动，保证自身的利益最 优。 第六章总结本文，指出了本文的不足之处同时提出了今后研究的方向。 2 批发价契约下的供应链应对突发事件策略研究 第2 章供应链及供应链管理 2 0 世纪8 0 年代以来，许多企业开始应用新的制造技术和管理方法来降低成本， 提高质量以赢得市场竞争优势。准时制( j l t ) ，“看板”( k a n b a n ) 管理、精益生 产( l e a np r o d u c t i o n ) 和全面质量管理( t q m ) 等管理理念和方法非常流行，企业 投入大量的资源来实施这些策略。于是，在过去几年里，许多企业已经使制造成 本降到了尽可能低的程度。产品质量在很长一段时间是竞争的“分离器”，现在也 逐渐趋于同等水平同时，用户需求愈加突出个性化、多样化，导致不确定性不 断增加，高新技术的迅猛发展，提高了生产效率，缩短了产品更新换代周期，加 剧了市场竞争的激烈程度企业管理如何适应新竞争环境已成为企业家和理论研 究人员关注的焦点，基于市场竞争的需要及信息技术和通信技术的飞速发展，一 种新的管理思想供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，简称s c m ) 应运而生。 2 1 供应链的概念 ，一般地，供应链( s u p p l yc h a i n ) 是指围绕核心企业，通过对信息流，物流、 资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网 络把产品送到消费者手中，并将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户 连成一个整体的功能网链结构模式。一个典型的供应链包括：客户，零售商、批 发商配送商、制造商、原材料( 部件) 供应商，其结构可以简单地由图2 1 来表示。 触，供窟膏一捌蠢- 蔫一一赍_ _ 索! 产 li 鲢l 燃2l 肚基l ll 张琦 熊! 型e 熊 1 l j i j j 【一 图2 1 供应链的网链结构模型 f i f r 2 1s u p p l yc h a i nn e t w o r k 耐玎i c i i i l cm o d e l 3 第2 章供应链及供应链管理 由图2 1 可见，供应链包括满足顾客需求所涉及的各个直接或间接的所有成 员，通常来说，供应链不仅包括制造商、供应商，还包括运输业者、仓储业者、 配送商、零售商和顾客。在每一个成员的内部，供应链还包括满足顾客需求的所 有功能，主要有：新产品的研发、市场、日常运作、配送、金融和客户服务等； 同时，供应链又是动态的，包括不同各级之间的信息流、产品流和资金流。客户 是供应链不可分割的一部分，任何供应链之所以存在是为了满足客户的需要，供 应链的各种活动始于顾客的订购而终于顾客的需求得到满足 人们对供应链的认识经历了一个发展的过程，早期的观点认为供应链是制造 企业中的一个内部过程，后来供应链的概念注意了与其他企业的联系，注意了供 应链的外部环境。美国的s t e v e n s 认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商 的供应商到用户的用户的流就是供应链，它开始于供应商的源点，结束于消费的 终点”f 2 l 。 供应链的概念注重围绕核心企业组建网链，g a n e s h a n 和h a r r i s o n 将供应链定 义为：“供应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产品和成品、并且将成品销 售到用户的功能网链”1 3 j 。但是，无论人们如何定义供应链的核心功能，单从形式 上而言，供应链就是一个由涉及到把产品或服务提供给最终消费者的过程和活动 的上、下游企业所组成的网络，在这一网络中包括以下四个并行盼分链： ( 1 ) 物流链 这是一个发送货物( 商品) 的程序。由于商品是肉眼可见的硬件，所以这是最被 认可的一个程序，它的主要议题是如何在较短的时间内以低成本将货物发送出去。 ( 2 ) 信息链 这是商品及交易信息的流程。要想引进供应链管理机制，如何建立一个完备 的信息流通体系是成功的关键 ( 3 ) 价值链 也就是货币的流通。为避免运营资金不足，必须确保资金收回，否则无法建 立起完善的经营体系 ( 4 ) 服务链 是接受订货、签订合同等商业流程。具有店铺销售、上门销售、邮政销售( 通 过商品目录及因特网) 等多种形式。 4 批发价契约下的供应链应对突发事件策略研究 2 2 供应链管理的概念 尽管供应链管理有许多不同的定义，但一般来讲，供应链管理( s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t ) 是一种供应链中各个成员之间的集成与协调的管理思想和方法，它 是一种通过前馈的信息流和后馈的物料流及信息流将供应商、制造商、分销商、 零售商，直到最终用户连成一个整体的管理模式，这种管理模式能够获得比其他 链更具竞争性的优势。为了获得竞争性，企业必须最小化费用，生产出高质量的 产品，最大化总产出，缩短流程并强化供应链伙伴关系。随着全球竞争的加剧， 迫使国内和国际的制造商去寻求开发竞争优势的机会，供应链管理给企业的管理 者提供了这样的一个机会供应链管理其思想的本质是基于信息技术提出的新的 管理方法和管理理论的综合，即以流程管理为中心的j i t 、精益制造( l e a n p r o d u c t i o n ) 、看板( k a n b a n ) 和全面质量控制( t o t a lq u a l i t ym a n a g e m e n t ) 等的综 合 。 2 3 供应链管理的目标 协调好合作伙伴的步调，减小信息传递在供应链中产生的牛鞭效应，准确地 把握顾客需求，更好满足顾客需求，这是供应链管理要达到的目标主要体现在 4 r 上，即合适的产品( r i g h tp r o d u c t ) 、合适的地点( r i g h tp l a c e ) 、合适的时间( r i g h t v n n e ) 、合适的价格( r i g h tp r i c e ) ，即以合适的价格把合适的产品在合适的时间送到 合适的地点。2 0 0 0 年，美国宾州大学教授马修提出关于供应链管理金字塔概念 金字塔有四个边，第一个指要有精确的数据，第二个强调库存管理，第三个是预 测，代表对市场的掌握程度，最后一个是供应链的速度，主要有接单速度、生产 速度、采购速度、物流速度，还有对客户服务的速度，这些都是为了实现4 r ，如 图2 2 所示 旺 图2 2 供应链管理金字塔 f i g 2 2s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tp y r a m i d ， 第2 章供应链及供应链管理 供应链管理归根结底在于提高用户服务水平和降低总交易成本，或提高所产 生的总价值，并且寻求两个目标之间的平衡( 这两个目标往往有冲突) 。一个成功 的供应链是通过整个供应链的利润性来衡量的，供应链的利润性( p r o f i t a b f i t y ) 越 高，说明供应链的性能越好所以对供应链中的信息流、产品流和资金流进行合 理的管理是供应链成功管理的关键。随着因特网和信息技术的飞速发展，使得供 应链中商业伙伴之间的无缝电子数据交换( e l e c t r o n i cd a t ai n t e r c h a n g e ) 成为可能。 现代的供应链管理，是利用因特网、电子数据交换系统等将供应链整体考虑进行 设计和性能优化。现在的市场竞争也正逐渐从厂商与厂商之间的竞争变成为供应 链与供应链之间的竞争。 6 批发价契约下的供应链应对突发事件策略研究 第3 章供应链契约概述 由于市场需求的不确定性，并且生产产品需要一定的提前期，因此生产商需 要根据销售商的订单来组织生产，为了防止生产过度带来的浪费和生产不足带来 的机会损失，需要销售商和供应商通力合作，以达到最优的生产量和较高的顾客 满意度。由于供应商和销售商的各自目的不同，为了维持这种协作关系，就需要 双方签订合同，通过契约关系来实现协作，供应链契约已经成为协调供应链成员 关系的一个有效的手段，在现实中已被越来越多的企业所认识和运用下文即将 对供应链契约理论做以简单介绍。 3 1 供应链契约的定义 契约( 俗称合同或合约) 有广义和狭义之分广义的契约是指确定买卖双方 权利和义务等内容的协议；而狭义的契约是指民事契约，指确立、变更、终止民 事权利义务关系的合同。狭义的契约不仅包括债权契约，还包括物权契约和身份 契约，而企业与企业的交易关系，大都表现为供需契约的形式，从这个角度讲， 供应链是由供需契约联系起来的企业集合，其中物流、信息流和资金流可以看作 契约执行的具体表现。因此供应链上各成员之间的耦合关系可以通过供应链契约 的形式来控制。具体来讲，供应链契约是指通过提供合适的信息和激励机制，保 证合作的交易双方协调，优化销售渠道业绩，明确权利与责任关系的有关文件及 条款【4 】。供应链契约是为了保证双方能达到最好的收益，即使供应链达不到最好的 协调，也可能存在p 缸c t o 最优解，以保证每一方的利益至少不比原来差。 供应链契约条款的确定是以存在利润为前提的，进而存在利润的最优化和在 合作双方之间的分配问题。供应链利润的增加是和供应链的协调能力的增加相联 系的，度量绩效的高低要看供应链的协调能力。如果由单一决策者利用全部信息 进行的决策使得供应链整体利润最大化( 这是具有中心控制的结构的供应链p 1 ) ，记 期望利润为r ：如果无法凭借制造商、分销商中的某一方单独决策得到整体最优 值，即双方各有激励方法和信息的使用权限( 这是具有非中心控制的结构的供应链 唧记期望利润为当小于r 时，供应链处于低效运作状态。供应链合作的 首要目标是使接近彤，也就是供应链系统性能的改善和双方协调能力创造利润 7 第3 章供应链契约概述 能力的提高，它可以实现双方的长期合作伙伴关系 在契约中，交易中的价格，订货数量还有提前期等等，都是合同中的因素， 对供应链契约的研究往往把这些变量作为决策变量或者允许这些因素在较小的范 围内发生变动在契约中重新配置决策变量的控制权体现了利润如何分配的方法。 比如，当制造商给定买方付款及在某种条件下买方应承担的产品价格时，分销商 选择订货数量窖和价格p ，那么双方的利润分配和供应链总利润就基本确定。因此 供应链契约的本质问题是供应链决策权的配置问题【4 】。 本文认为供应链契约本质上是一种激励机制，供应链契约通过改变供应链的 激励结构，而使供应链达到协调运作状态。综上所述，为了很好地解决供应链合 作中的利润分配、风险共担、相互信任、沟通和信息传递这几大影响供应链绩效 的主要问题，制定和签订书面的供应链契约是十分必要的。俗话说，没有规矩不 成方圆，供应链契约在供应链运行中就起着规矩的作用。供应链契约为供应链中 各企业有效合作提供了框架机制，提供了有效运行的书面约束，在实践中有着重 要的意义。 3 2 供应链契约的特点 传统企业之间的合作过程控制是以企业监督，以合同为考核标准来进行控制 的。这种控制过程需要在每次采购或分销之前签订一个购销合同，此合同必须尽 量考虑到过程中会发生的任何情况，这是很难做到的供应链中企业之间的契约 是以共享信息，共担风险、共同获利为基本特征的。 供应链的合作过程控制是基于供应链契约来进行的。这种供应链契约比传统 合同所起的那种约束功能更加丰富，它是维持供应链的一条“纽带”，是企业与其 它供应链节点上企业合作的基础。它不仅提供节点之间转移货物属性的相关规定， 而且提供一个行为规范，这个规范不但供应商应该遵守，企业自己也必须遵守。 对供应链契约的研究集中在更详细的运作上，要求使用更为明确的物流信息 来建模，要考虑更为复杂的产品供应、需求方面的不确定性、预测及修改预测的 可能性、生产能力受限制、对提前、拖期的惩罚等情况。由于价格、提前期、订 货数量是与买卖双方谈判有关的决策变量、是契约中的因素，因此，对供应链契 约的研究往往把这些变量作为决策变量或者允许这些变量在较小的范围内变动。 8 批发价契约下的供应链应对突发事件策略研究 供应链企业之阃为了降低成本和交易风险所签订的供应链契约是一种“帕雷 托改进”，其主要特征是契约的稳定性嘲。供应链契约这一核心特征的表现是，供 应链契约在各成员之间是一种“帕雷托改进”，即供应链各成员之所以形成一定的 契约关系是因为各自的状况都会因此而改善。供应链契约问题的核心是对于供应 链形成的整体业绩如何在不同成员之间进行分配。 由于遵守供应链契约会使各成员的状况变得更好，这也就意味着这种“稳定 性”的维持来源于各成员追求自身利益最大化的内在压力。因此，可以认为与供 应链契约相关交易的权利和义务具有足够的“确定性”，在合约签订时可以对其进 行初始确认。 3 3 供应链契约的内容 从供应链合作的几大关键问题来看，供应链契约应该包含以下内容； ( 一) 利润分配原则。供应链契约的主要内容是如何在合作双方之间进行划 分，也就是利润的分配问题供应链契约包括按什么原则进行分配，分配的形式 是怎么样的，如何设计利润分配的模型 供应链利润的分配主要应该体现利益共享和风险共担原则在分配利润的时 候，实际上力量大的企业在利润分配中起着主要作业。它在供应链成本、交易方 式、利润激励等方面起着举足轻重的作用。主导企业对利润分配的态度能影响和 左右其他企业对合作的积极性和对供应链利润增值的贡献 供应链合作的利润分配形式和一般合作的利润分配形式有所不同，利润是通 过层层分剥的形式存在于供应链的各个节点企业间，而不是以最终总增值利润的 形式在企业间进行货币形式的再分配，也就是说，再分配的方法是不同的因此 供应链上利润的分配体现在节点间企业之间的讨价还价的关系，体现在企业间在 市场需求、销售价格、生产过程，产品质量，运输时间等方面达成一定的共识。 产品价格就是利润分配的一种形式，折扣也是利润分配的形式，这些具体形式产 生的结构直接构成利润的重新分配。 供应链的沟通与协调能力是衡量供应链作为一个整体的运作绩效的标准之 一供应链上的成员通过各种具体协调模式来建立契约关系，协调买卖双方的利 益，企业之间签署的契约恰恰体现了新增利益再分配的原则及实现方式。 9 第3 章供应链契约概述 ( 二) 激励内容。对节点企业的激励是能否使节点企业参与此供应链的一个重 要条件。为节点企业提供只有参与此供应链才能得到的利益是激励条款必须表现 的，此外激励条款应包含激励节点企业提高包括质量控制水平、供货准时水平和 供货成本水平等业务水平的内容，因为节点企业业务水平的提高意味着业务过程 更加稳定可靠，而且费用也随之降低。 一般而言，有以下几种激励模式可供参考： 1 1 价格激励；高的价格能增强企业的积极性，不合理的低价会挫伤企业的积 极性。供应链利润的合理分配有利于供应链企业间合作的稳定和运行的顺畅。 2 1 订单激励：供应链获得更多的订单是一种极大的激励，在供应链内的企业 也需要更多的订单激励。般地说，一个制造商拥有多个供应商，多个供应商竞 争来自于制造商的订单，多的订单对供应商是一种激励。 3 ) 商誉激励：商誉是一个企业的无形资产，对于企业极其重要商誉来自于 供应链内其他企业的评价和在公众中的声誉，反映企业的社会地位，包括经济地 位、政治地位和文化地位 4 1 信息激励：信息对供应链的激励实质属于一种间接的激励模式。如果能够 很快捷地获得合作企业的需求信息，企业能够主动采取措施提供优质服务，必然 使供应链合作各方的满意度大为提高，这对在合作方建立起信任有着非常重要的 作用。 5 1 淘汰激励：为了使供应链的整体竞争力保持在一个较高的水平，供应链必 须建立对成员企业的淘汰机制，同时供应链自身也面临淘汰。 ( 三) 关于质量控制的相关内容。在基于供应链的采购管理中，质量控制主要 是由供应商进行的，企业只在必要时对质量进行抽查。因此，关于质量控制的条 款应明确质量职责，还应激励供应商提高其质量控制水平。对供应商实行免检， 是对供应商质量控制水平的最高评价。契约中应指出实行免检的标准和对免检 供应商的额外奖励，以激励供应商提高其质量控制水平。 ( 四) 关于信息交流的规定，即建立信息共享机制。供应链企业之阔任何有意 隐瞒信息的行为都是有害的，充分的信息交流是基于供应链的采购管理良好运作 的保证。 因此，契约应对信息交流提出保障措施，例如规定双方互派通信员和规定每 批发价契约下的供应链应对突发事件策略研究 月举行信息交流会议等，防止信息交流出现问题。 ( 五) 损害双方合作的行为的判定标准，以及此行为要受到的惩罚供应链节 点企业之间的长期合作是供应链协调运作的基础，任何有损于合作的行为都是有 害的，不管此行为是供应商引起的还是分销商引起的因此对这种行为的判定和 惩罚是契约的必要组成部分。 + ( 六) 契约更新规定，即重新配置决策权随着市场状况的变化，供应链契约 的内容也要随着变化契约更新规定包括：在何种情况下，契约应重新制定；在 何种情况下，契约应中止；在何种情况下，契约失效等。 ( 七) 风险共享机制，即如何在供应链节点企业间分配风险。因为市场不确定 性的存在，风险不可回避，风险共担也是契约的内容。而最小购买量就是将制造 商的风险和分销商分担，退货实际上是把分销商的风险转嫁给制造商。 此外还应该强调的是，契约应是合作双方共同制定的，双方在制定契约时处 于相互平等的地位。契约在实行一段时间后应考虑进行修改，因为实际环境会不 断变化，而且契约在制定初期也会有不合适的地方，一定的修改和增减是必要的。 由于个人韵有限理性，外在环境的复杂性、不确定性，信息的不对称性和不 完全性，契约当事人或契约的仲裁者无法证实或改变一切，造成了契约条款是不 完全的用。 在上述供应链契约原则的基础上，供应链契约还涉及相当多方面的具体条款， 最主要的方面有以下几个1 4 l ： ( 一) 产品定价问题。比如尸( q ) - f + t q ，f 表示基本价格，常数t 表示销售 量每增加一单位时价格变动的幅度。当f = o 是定性问题，更复杂的价格策略也有， 比如说数量折扣的供应链契约中的定价问题。 ( 二) 最小购买量。要求分销商承诺在交易量或在某段时间内累计交易量不小 于某个数值，制造商可以减少买方付款以激励分销商来同意此协议。 ( 三) 退货问题。分销商把部分或全部未售出的产品返还给制造商。 ( 四 灵活订货灵活订货往往发生在买方需求可变的情况下，为了表示这种 情况，在调整需求预测时要求用随机需求模型描述需求量的变化规律 ( 五) 提前期传统库存模型把提前期或者设为固定值，或者用随机变量实现， 而这里强调契约内容时可以带来利益 1 1 第3 章供应链契约概述 ( 六) 质量问题。关于质量问题的特定指标可以在合同中正式确定并写入合同 条款。 因此，要签订完善的契约需要考虑的因素非常多。在完善的契约的签订过程 中，考虑众多复杂因素的同时还可以包含一些动态的不断重复的博弈过程，郎把 契约范围增加一维，由平面扩大到空间，使其逐渐趋于完美。 3 4 供应链契约的分类 供应链管理的核心是客户需求，其手段是供应链成员之间的合作，供应链成 员之间在通过相互合作来满足客户需求的过程中实现了价值的增值，达到了双赢 的目的。我们通过契约的签订来达到供应链成员之间的合作。 常见韵供应链契约有主要包括这样的合同参数1 8 1 ：决策权确定、价格、最小购 买量、数量柔性、分配原则，退货政策、交货时间，质量控制等。这些合同参数 可以单独，或相互组合放置在各种供应链契约类型中。供应链契约的分类可以有 多种方案，常见的主要有以下几种：批发价契约( w h o l e s a l ep r i c ec o n t r a c t , p r i c e - o n l y c o n t r a c t 一) ，回购契约( b u y b a c kc o n t r a c t ) ，收益共享契约( r e v e n u es h a r i n g c o n t r a c t ) ，数量打折契约( q u a n t i t yd i s c o u n tc o n t r a c t ) ，二部价格契约( t w ot a r i f f c o n t r a c t ) 和批量柔性契约( q u a n t i t yr e x i b i l i t y ) 等。 批发价格契约( w h o l e s a l ep r i c ec o n t r a c t , p r i c e - o n l yc o n t r a c t ) 是最常见的一种供 应契约，批发价契约是所有契约中最为简单的，它通常是生产商指定产品的批发 价格，销售商基于自身利润最优的原则决定采购数量。然而批发价契约是所有契 约的理论基础，故对于它的研究有着较重要的意义。 回购契约也称退货政策( r e t u r np o l i c y1 ，是商业活动中协调供应链最常见的一 种契约形式所谓回购契约就是生产商用一个合理的价格从销售商那里买回销售 期结束时没有卖出的产品，从而刺激销售商增加订购量，扩大产品的销售量。回 购契约大量地用于对时间性要求较严的时尚产品，如书籍，杂志、报纸、音像制 品、计算机软件和硬件、贺卡、以及医药产品等i n j 收益共享契约是生产商以低于成本的批发价格将产品卖给销售商，但销售商 需要将实际销售收益按一定的比例返还生产商的供应链协议。利益共享契约在录 像带、电影光盘的出租业中得到了成功的运用。m o r t i m e r 的经济学分析显示收益 批发价契约下的供应链应对突发事件策略研究 共享契约可以提高供应链利润约7 t 9 。然而，与回购契约比较，收益共享契约的 缺陷在于契约执行的管理成本过高；同时实施利益共享契约可能降低销售商的营 销积极性【1 0 1 数量打折契约是生产商根据销售商订购的商品数量决定商品的订购价格，单 位商品价格随订购数量递减数量打折契约分为全单位数量打折( a l lu n i tq u a n t i t y d i s c o u n t1 和累计数量打折( i n c r e m e n t a lq u a n t i t yd i s c o u n t ) 两种形式数量打折契约 几乎应用于所有的商业范畴，尤其是零售业领域【1 l l 。在b 2 b 电子市场上数量打折 契约也普遍存在，b 2 b 电子市场上数量打折契约会激励销售商的团体购买( c a o u p b u y i n g ) 效应【切 二部价格契约是销售商依据订购量支付给生产商一定的费用，同时交易单方 ( 生产商或销售商) 支付给对方一份与订购量无关的固定费用。在二部价格契约下， 生产商会以优惠价格提供产品给销售商以换取销售商订购协调系统的产品数量。 固定费用即单方支付( s i d ep a y m e n t ) 可以调节交易双方利润的分配，从而避免线性 支付可能导致的价格和数量的扭曲“”单方支付在实际的商业环境中有不同的表 现形式。例如广在大型超市中，由于受销售空间的限制，生产商为获取产品的展 示空间，通常需要支付一定的过道费( s l o t t i n gf e e ) 给超市，单方支付的表现形式为 过道费。而在生产商占据市场主导地位时，某销售商为获取品牌生产商一定区域 的独家经销权，需要支付给生产商一定数额的特许经营费( f r a n c h i s i n gf e e ) ，单方 支付的表现形式为特许经营费【1 1 。 批量柔性契约是一种分阶段订购的柔性供应链契约。销售商在观察到需求信 息前订购一定数量的产品和在获取更精确需求信息( 或需求实现) 时订购剩余数量 的产品，每次订购产品的价格不同批量柔性契约有两种变异形式：备货契约 ( b a c k u pa g r e e m e n t ) 和延迟支付的能力预定契约( ( p a y - t o - d e l a yc a p a c i t yr e s e r v a t i o n ) 【坷。回购契约、收益共享契约等强调订购价格的调整