（管理科学与工程专业论文）我国自然垄断行业的激励性管制研究.pdf

我国自然垄断行业的激励性管制研究 摘要 1 9 7 0 年代以来，随着科技的进步和经济的发展，发达市场经济国家开始 在自然垄断行业进行以放松或取消价格和进入管制为特征的改革，目的是通 过引入市场竞争机制解决严格管制下垄断企业的低效率问题，以期实现社会 福利的最大化。我国自然垄断行业的改革始于1 9 8 0 年代，前期主要是针对价 格和分配制度等问题，从1 9 9 8 年开始，随着社会主义市场经济体制改革的深 入，管制改革逐渐转向塑造竞争格局，构建市场型的管制体制。自然垄断行 业的激励性管制则是现代机制设计理论在政府管制领域的应用，主要是解决 传统机制设计理论由于在信息结构假设方面存在局限从而导致在管制实践过 程中出现的激励不相容问题，最终目的是提高自然垄断行业的运营效率和国 民的整体福利水平。本文正是基于这样的背景对我国自然垄断行业的激励性 管制问题进行了深入的研究。 首先，本文对自然垄断的成因及自然垄断行业的边界问题进行了研究。 通过对现代自然垄断行业所具有的系统结构属性的网络这一本质特征的分 析，创新性的提出由于网络的系统结构属性决定了网络资源的稀缺性和成本 的高沉淀性，因而决定自然垄断的根本性因素是网络的系统结构属性这一“自 然”的因素，而网络的外部经济性观点仍然是基于规模经济的分析，不能充 分揭示自然垄断与其他垄断的本质区别这一观点。在此基础上对自然垄断行 业进行了再界定，只有如电信网、输配电网及自来水管网等由系统结构属性 的网络构成的行业或业务环节，才是典型的自然垄断行业或自然垄断的业务 环节。 其次，本文着重指出了政府为实现维护公共利益的目标有必要也有责任 对自然垄断行业实施管制，同时强调了有利于促进企业效率提高的激励性管 制改革的必要性，针对自然垄断行业的激励性管制改革，提出了一方面要构 哈尔滨工程大学博士学位论文 建激励性的价格管制模式，另一方面要在进入管制下有效地引入竞争，并且 针对这两方展开了研究。 在构建激励性的价格管制模式上，着重研究了价格上限管制下企业的信 息获取激励和产品服务的质量改善激励问题。构建了一个收入共享机制的信 息获取激励管制模型，并通过模型证明，引入收入共享机制的价格上限管制， 比纯粹的价格上限管制更能有效激励企业去获取有价值的技术和市场信息。 构建了一个以投资为管制参数的价格管制模型，并通过模型证明，管制者要 使垄断企业提供符合消费者质量要求的产品或服务，能够通过最优管制合约 的设计来实现，纯粹的价格上限管制无法有效解决产品服务的质量改善问题， 可以借助投资与价格的综合管制机制来实现。在此基础上，针对我国电力行 业的发展及管制改革现状，指出了电力行业管制改革的方向，同时结合电力 行业的输电侧价格管制，构建了一个配电环节的基于d e a 和标尺竞争管制的 价格上限管制模型，提出了多种激励性价格管制相结合的综合价格管制模式。 进入管制是自然垄断行业激励性管制研究的另一项重要内容，进入管制 就是通过对企业投资行为的限制，来避免自然垄断行业的“破坏性竞争 所 造成的社会资源浪费。如何在进入管制下有效地引入竞争，就成为解决垄断 企业低效率问题的关键。本文构建了一个市场渗透性进入策略的投资行为模 型，通过对管制容纳激励机制的分析，给出了自然垄断行业引入竞争的条件， 即随着技术发展和市场需求结构的变化，管制者应对自然垄断行业的市场渗 透性进入策略给予容纳许可，以实现进入管制下的适度竞争，同时结合我国 电信行业的管制改革，对渗透性进入策略的实施进行了实证分析。 关键词：自然垄断；激励性管制；价格上限管制：进入管制 我国自然垄断行业的激励性管制研究 a b s t r a c t w i t ht h ep r o g r e s so fm o d e mt e c h n o l o g ya n d e c o n o m y , t h ed e v e l o p e d c o u n t r ys t a r t e dt or e f o r mt h er e g u l a t o r ys y s t e mi n19 7 0 s i nv i r t u eo ft r a d i t i o n a l m g u l m i o nc a l l tg i v es t r o n gi n c e n t i v et ot h ef i r m s ，i n c e n t i v er e g u l a t i o nr e f o r mo f n a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yw a sb r o u g h tf o r w a r d i no r rc o u n t r y , t h er e f o r mo f r e g u l a t o r ys y s t e ms t a r t e di n19 8 0 s t h em a j o rd e s t i n a t i o nw a st oi n c r e a s et h e e f f i c i e n c yo f s t a t eo w n e df i r m si nn a t u r a li n d u s t r y d u r i n gt h ep e r i o di n c e n t i v e r e g u l a t o r ym e c h a n i s mw a si n 仃o d u c e da n da p p l i e di n t op r a c t i c e t h ed i s s e r t a t i o n s t u d i e dt h ep r i n c i p l ea n da p p l i c a t i o no fi n c e n t i v er e g u l a t i o ns y s t e m t h eo r i g i no ft h o u g h to fi n c e n t i v er e g u l a t i o ni sm o d e mm e c h a n i s md e s i g n t h e o r y t r a d i t i o n a lm e c h a n i s md e s i g nt h e o r ya l w a y s c o n f r o n t st h ep r o b l e mo f i n c e n t i v ec o n s i s t e n tb e c a u s eo fi n f o r m a t i o ns t r u c t u r el i m i t s m o d e mm e c h a n i s m t h e o r yr e v i s e dt h ep e r f e c ti n f o r m a t i o nh y p o t h e s i sa n dc o n s t r u c t sa ni n c e n t i v e a n a l y s i sf r a m ei no r d e rt os o l v et h ep r o b l e m so fa d v e r s es e l e c t i o na n dm o r a l h a z a r d s i n c e n t i v er e g u l a t i o no fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yw a sa na p p l i c a t i o n r e s e a r c h f i r s t ，t h ed i s s e r t a t i o ns t u d i e dt h ec o r t f m eo fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y i nt h e v i e wo fm o d e mi n d u s t r ye c o n o m i c s ，n a t u r a lm o n o p o l yi si nr e l a t i o nt ot h e e c o n o m yo fs c a l ea n dt h ee c o n o m yo fs c o p e ，w h i c ha r ec o m b i n e db yt h ec o n c e p t o fc o s ts u b - a d d i t i v e i nt h el a t e s ty e a r s ，t h er e s e a r c ho fn a t u r a lm o n o p o l yh a s p a i d m o r ea t t e n t i o nt on e t w o r k i n d u s t r ya n da t t r i b u t e d t h ep r o p e r t yo fn a t u r a l m o n o p o l yt ot h ee c o n o m yo fn e t w o r kc a u s e db yt h ee x t e r n a le f f e c to fn e t w o r k h o w e v e rt h ee s s e n c eo fe c o n o m yo fn e t w o r ki st h ee c o n o m yo fd e m a n ds c a l e ，a n d s oi ti sn o tb e y o n dt h ea n a l y t i cf r a m eo fe c o n o m yo fs c a l e t h ed i s s e r t a t i o n 晰n g f o r w a r dt h ev i e w p o i n tt h a ts t r u c t u r a ln e t w o r ki st h e n a t u r a l c a u s a t i o no fn a t u r a l 哈尔滨工程大学博士学位论文 m o n o p o l yd i f f e r e n tf r o mo t h e rf o r mo fm o n o p o l y t h er a r i t yo fs y s t e m i cn e t w o r k a n dt h ep r o p e r t yo fh i g hs u n k c o s ti n e v i t a b l yl e a dt od e s t r u c t i v ec o m p e t i t i o n n a t u r a lm o n o p o l yi sb a s i c a l l yc a u s e db yt h ep r o p e r t yr i g h to fs t r u c t u r mn e t w o r k a n du n s u s t a i n a b l ec o m p e t i t i o nl e db yh i 曲s u n k - c o s t s e c o n d ，t h ed i s s e r t a t i o ns t u d i e dt h ec a u s a t i o no fr e g u l a t i o no fn a t u r a l m o n o p o l y n a t u r a lm o n o p o l yi st y p i c a lm a r k e tf a i l u r e ，a n ds ot h eg o v e r n m e n t s h o u l dr e g u l a t et h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yi no r d e rt o p r o t e c tt h ep u b l i c i n t e r e s t s t h ee s s e n c eo fr e g u l a t i o ni st h el i m i t so nt h ef i r m s p r o p e r t yr i g h t t h e e m b o d i m e n to fp u b l i ci n t e r e s t ss h o u l db ei nt w oa s p e c t s ：f i r s t ，r e g u l a t i o ni si n o r d e rt op r o t e c tt h ei n t e r e s t so fc o n s u m e r s ；s e c o n d , r e g u l a t i o nc a n n o td i s t o r tt h e e f f i c i e n c yo fm o n o p o l yf i r m s i no t h e rw o r d s ，r e g u l a t i o ns h o u l dg i v es t r o n g i n c e n t i v e st os t i m u l a t et h em o n o p o l yf i r m st oi m p r o v eo p e r a t i o n a le f f i c i e n c ya n d e c o n o m i z ep r o d u c t i o nc o s ta ss a m ei m p o r t a n ta s p r o t e c t t h ei n t e r e s t so f c o n s u m e r s s ot h ed i s s e r t a t i o ne m p h a s i z e st h es i g n i f i c a n c ea n dn e c e s s i t yo f i n c e n t i v er e g u l a t i o nr e f o r mi nc h i n a p r i c er e g u l a t i o ni st h em o s t i m p o r t a n tr e s e a r c h o fn a t u r a lm o n o p o l y r e g u l a t i o n t h ep u r p o s eo fp r i c er e g u l a t i o ni st op r o t e c tt h ei n t e r e s t so fc o n s u m e r s t h r o u g hl i m i t i n gf i r m s p r o p e r t yr i g h to fp r i c i n g b u tt r a d i t i o n a lm e t h o do fp r i c e r e g u l a t i o no n l ye m p h a s i z e st h ea s p e c to fp r o t e c t i n gc o n s u m e r s i n t e r e s t sa n d c a n n o t g i v ef i r m ss t r o n gi n c e n t i v e st oi m p r o v ee f f i c i e n c y s ot h ep r i c e c a p r e g u l a t i o n , w h i c hi st h em e t h o do fi n c e n t i v ep r i c er e g u l a t i o n , h a sb e e ne x t e n s i v e l y a p p l i e di nc o m m u n i c a t i o na n de l e c t r i c i t yi n d u s t r ys i n c e19 8 0 s t h ee s s e n t i a l h y p o t h e s i so fi n c e n t i v ep r i c er e g u l a t i o ni sa s y m m e t r yo fi n f o r m a t i o n b u tt h e m o r ei m p o r t a n tp r o b l e mi st h a tf i r m sa r ea l w a y sl a c ko fi n f o r m a t i o no ft e c h n i q u e a n dc o s t , w h i c hw i l li n f l u e n c ef i r m s e f f i c i e n c yi nl o n gt e r m i no r d e rt og i v ef n m s s t r o n gi n c e n t i v et oa c q u i r em o r et e c h n i q u ea n dm a r k e ti n f o r m a t i o n ，r e g u l a t o r s h o u l di n t r o d u c er e v e n u es h a r i n gm e c h a n i s mi n t op u r ep r i c e - c a pr e g u l a t i o n t h e 我国自然垄断行业的激励性管制研究 d i s s e r t a t i o np r o v e st h a tp r i c e - c a pr e g u l a t i o nw i t hr e v e n u es h a r i n gm e c h a n i s mc a n g i v ef i r m sm o r ei n c e n t i v et oa c q u i r ei n f o r m a t i o nt h a n w i t hp r o f i ts h a r i n g m e c h a n i s m m o r e o v e rt h ed i s s e r t a t i o na n a l y s e st h ec o n s t r u c t i o no fc o m p r e h e n s i v e p r i c er e g u l a t i o n m o d e li n e l e c t r i c i t yi n d u s t r yt h r o u g ht h ed e am o d e la n d b e n c h m a r kc o m p e t i t i o n e n t r yr e g u l a t i o n i sa n o t h e r i m p o r t a n tr e s e a r c h o fn a t u r a l m o n o p o l y r e g u l a t i o n t h ep u r p o s eo fe n t r yr e g u l a t i o ni st om a i n t a i nt h es t a b i l i z a t i o no f m a r k e ta n da v o i d d e s t r u c t i v e6 0 m p e t i t i o n o fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yt h r o u g h l i m i t i n gn e wf i r m s i n v e s t m e n tb e h a v i o r e n t r yr e g u l a t i o no fn a t u r a lm o n o p o l y i n d u s t r yi sn e c e s s a r yb e c a u s et h ei n v e s t m e n to fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yh a st h e p r o p e r t yo fh i g hs u n k - c o s t ，w h i c hi sn o to n l yt h eb a r r i e rt oe n t r yb u ta l s ot h eb a s i c r e a s o no fu n s u s t a i n a b l ec o m p e t i t i o n b u tr i g i de n t r yr e g u l a t i o ni sl i k e l yt ol e a d l o we f f i c i e n c yi nn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y , a n ds om o d e r a t ec o m p e t f f i o nu n d e r r e g u l a t i o ni si m p o r t a n t t h ed i s s e r t a t i o np r o v e st h a ti ti sl i k e l yt of u l f i l lm o d e r a t e c o m p e t i t i o n u n d e r e n t r yr e g u l a t i o nt h r o u g ha d m i a i n gm a r k e ti n f i l t r a t i v e i n v e s t m e n t 、析mi m p r o v e m e n to f t e c h n i q u ea n dd e m a n ds t r u c t u r e k e yw o r d s ：n a t u r a lm o n o p o l y ；i n c e n t i v er e g u l a t i o n ；p r i c e c a pr e g u l a t i o n ； 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：昆阢 日期：俐年r 思卯日 、| 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 口在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后 口解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：z 声o ，导师( 签字) ：j 尊锄妹 日期：伽p 年f 尾尹日乞俨鸪年朗2 , 0 日 、 1 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景、目的及意义 1 1 1 论文研究的背景 1 9 7 0 年代以来，随着世界经济的高速发展和现代科学技术的飞速进步， 发达市场经济国家的政府开始在自然垄断行业进行了政府管制的改革，主要 方式是，政府在自然垄断行业进行以放松价格管制或进入管制为特征的市场 化改革，主要的意图是，通过在自然垄断行业引入一定的市场竞争机制，来 解决严格管制条件下垄断企业所存在的低效率问题，尽可能的实现社会福利 目标的最大化。通常认为，在自然垄断行业推行市场化改革主要是源于以下 几点原因： 第一，技术进步和市场需求改变了传统自然垄断行业的自然垄断属性。 2 0 世纪以来，随着自然垄断理论的不断发展，人们已经认识到，自然垄断属 性其实并不是一成不变的，它会随着技术和需求的变化而发生动态的改变。 传统上被认为是自然垄断的某些行业开始逐渐失去了垄断的特征。比如在电 信行业，光纤技术的广泛使用使有线通信的固定资本投资的沉淀性迅速下降， 移动通信技术的快速发展使人们对无线通信的需求逐渐超过有线通信。 第二，社会经济的快速发展使不同行业、不同产品之间的替代性竞争不 断增强，这极大地削弱了传统自然垄断行业的垄断权力。传统观点认为，自 然垄断行业所特有的技术经济特征，决定了由一个企业构成整个行业在经济 上是合理的，所以在同类产品或同一行业内不可能存在竞争，因此，政府有 必要对自然垄断行业实施价格的管制来限制垄断企业滥用市场权力。但市场 需求结构的不断发展改变，使不同产业之间的替代性竞争日益明显，比如在 铁路、- 公路及航空之间所出现的不同运输方式之间的竞争，已经改变了这些 行业的自然垄断属性。政府已经没必要在对这类行业实施严格的价格和进入 管制。 哈尔滨工程大学博士学位论文 第三，政府管制失效及低效率使得管制的社会成本不断提高。政府管制 的目的是为了纠正市场失灵和维护公共利益，但是，由于管制者也可能存在 着追逐自身利益最大化的动机，也经常会出现政府被企业“管制俘获”的现 象。为了避免“管制俘获 ，必须保持庞大的监督机构来对权力进行制衡，这 就必然降低管制的效率。因此，管制失效从客观上提出了放松政府管制的要 求。 第四，可竞争市场理论改变了人们对于自然垄断的认识。可竞争市场理论 认为自然垄断行业也是可竞争的，但这种竞争并不一定是现实的竞争，而是潜 在的竞争，只要存在进入或潜在进入的可能，就能保证市场的有效性，只要政 府放松管制，新企业进入的潜在竞争威胁，就会自然地迫使行业内的垄断企业 提高生产效率。因此，为了有效提高自然垄断行业的经济效率，政府应当放松 或取消对自然垄断行业的人为进入管制。 第五，经济全球化也对自然垄断行业提出了放松政府管制的要求。经济 的全球化趋势对要素资源在世界范围内的流动提出了客观要求，但政府对于 自然垄断行业的严格管制却经常阻碍了资源的正常流动，进而会造成资源配 置效率上的扭曲。因此，全球经济一体化现实要求，也促进了各国政府开始 积极推动以放松或取消自然垄断行业政府管制的改革。 基于上述几个方面的原因，自1 9 8 0 年代开始，发达市场经济国家就陆续 在一些自然垄断行业进行了以放松管制的改革。美国在1 9 7 0 年代，就开始在 航空运输、电信、金融、石油、天然气等行业积极推进放松管制的改革，主 要方法包括：放宽或取消行业进入的管制，放松企业定价权的管制，放宽或 取消限价，减少价格管制的范围。英国的自然垄断行业管制改革，主要是以 打破国有企业的独家垄断、实行民营化的方式来进行的。在上世纪四、五十 年代，英国实施了大规模的国有化运动，使得国有企业成为政府管制自然垄 断行业的重要工具。但从八十年代开始，英国先后对电信、煤气、自来水、 电力等自然垄断行业实行了民营化改革，并先后制定了相应的法律法规，如 1 9 8 4 年的电信法，1 9 8 6 年的煤气法，1 9 8 9 年的自来水法以及电 2 第1 章绪论 力法，为自然垄断行业的市场化改革奠定了制度基础。日本的自然垄断行业 最初也实行严格的价格和进入管制，但1 9 7 0 年代以后，政府改进了管制方式， 对不同行业的不同领域实施有差别的管制措施。比如在发电领域放松管制， 形成新企业与在位企业的竞争局面，同时在输配电领域仍然保持原有的管制。 我国自然垄断行业的改革起步于1 9 8 0 年代。8 0 年代前期的改革集中在 价格上，为了消除价格中的大量隐性补贴及由此产生的扭曲，政府对某些行 业的价格进行了调整。8 0 年代中后期和9 0 年代初期为了提高的企业的积极 性和效率，进行了分配制度方面的改革。从1 9 9 8 年开始，随着市场化经济改 革的持续深入，我国自然垄断行业的管制改革也开始触动到实质性问题。这 段时期的改革是以塑造竞争格局，构建市场型的管制体制为主题的。目前， 自然垄断行业的一系列改革措施已经取得了一些成效，部分自然垄断行业实 现了形式上的政企分开，行政性垄断的问题得到了初步解决，部分自然垄断 行业初步形成了有利于竞争的市场格局，自然垄断行业中的大型国有企业也 逐步开始了股份制改造，现代公司制度基本确立。 我国的自然垄断行业管制改革，并不是我们通常理解的自然垄断行业的 管制问题，因为我国的自然垄断行业基本上都是政企合一的，政府主管部门 与企业之间并没有本质的区别，企业只是政府实现目标的一种手段。管制是 以相互独立的主体和客体为前提，管制的主体是政府，而客体是垄断企业， 管制的原因就在政府与企业的目标不一致。政府的目标是维护公共利益，而 企业的目标是利润的最大化。在政府直接经营企业的情况下，企业的行为不 过是政府目标的反映。正是基于这一理解，我国的自然垄断行业管制改革其 实是政企分开和管制构建，是我国市场化经济改革的一个重要组成部分，是 构建社会主义市场体系所必须要经历的一个阶段，而不是西方市场经济国家 的管制放松或重新管制。 长期以来，自然垄断行业一直是我国市场化改革的边缘地带，改革进展 缓慢，自然垄断行业的管制体系已经明显地滞后于市场化的经济体制改革， 如何构建与社会主义市场经济有效结合的政府管制制度，已经成为我国当前 哈尔滨工程大学博士学位论文 自然垄断行业管制改革最为紧迫的任务。尽管近年来改革在局部领域已经取 得了一些成绩，但是从总体上来看，无论是与国内其他行业，还是与发达国 家的同一领域相比，我国自然垄断行业的改革步伐依然落后。 经过二十几年的市场化改革，自然垄断行业的收费不合理、服务水平低、 企业成本费用居高不下等与垄断密切相关的弊端依然严重。与发达国家相比， 虽然中西自然垄断领域内的改革起步时间相差无几，但是，发达国家的自然 垄断行业都己经完成了从自然垄断走向竞争的过程，像电信这样技术发展迅 速的行业的市场结构甚至出现了从竞争又走向经济性垄断的趋势，行业内企 业的重组、兼并都进入了高潮。而我国目前还处于从垄断走向竞争的探索阶 段，市场机制的作用仍然在很大程度上受到抑制。此外，在法制建设这方面 我国也明显滞后于发达国家。立法先行是发达国家的改革实践的一大特点， 而我国到目前为止，能够指导管制改革实践的真正意义上的法律还相当缺乏。 立法滞后的直接后果就是加大了交易成本和人为因素，增加了改革本身的不 确定性。在这种情况下，企业与管制者的博弈空间越来越大，如果继续沿用 行政性管制措施，就很难在社会公共利益和股东私人利益之间实现有效的平 衡。如何在符合市场经济规则的情况下，实现不同利益主体之间的平衡，是 政府管制者必须面对的问题。 2 0 0 6 年底，国务院国资委发布了关于推进国有资本调整和国有企业重 组的指导意见。该意见明确指出：国有经济将对包括军工、电网电力、石油 石化、电信、煤炭、民航、航运等关系国家安全和国民经济命脉的七大行业保 持绝对的控制力，国有资本的总量要增加，结构要优化，其中重要骨干企业要 发展成为世界一流企业，由国有资本保持独资或绝对控股。目前，在上述文件 所提及的七大行业中，有4 0 多家中央企业，资产总额占到全部中央企业的 7 5 ，国有资产占到8 2 ，利润占7 9 ；而在这七大行业中，绝大多数又都属 于自然垄断行业。因此，如何在保持国有资本对自然垄断行业绝对控制的情况 下，有效实现国有企业与市场经济规则的对接，并解决国有垄断企业长期存在 的低效率问题，就成为我国自然垄断行业管制研究与实践的重要问题。 4 第1 章绪论 1 1 2 论文的写作目的及意义 基于上述时代背景及我国自然垄断行业管制研究与实践的现实情况，我 们必须构建符合市场经济规则的政府管制制度体系，加快激励性管制的理论 研究，其必要性主要体现在以下两点： 一是自然垄断行业是我国国民经济运行的基础产业，其运营效率的高低 一方面会直接影响到经济增长的速度和质量，另一方面还直接关系到我国国 民的整体福利水平。随着我国社会主义市场经济体制改革的的不断深化，许 多自然垄断行业的国有企业自主性也越来越强，这些关系到国家经济命脉的 行业的员工收入也远远高于非垄断行业，不但造成了国民收入分配的不公平， 而且还有侵占公共利益的倾向，这一现象在电力行业非常突出。为了在获得 自然垄断行业规模经济社会效益的同时，防止企业滥用垄断权力损害消费者 和公共利益，所以政府有必要对自然垄断行业实施价格和进入管制。但是， 如果政府的管制使自然垄断行业失去了提高效率的激励，造成生产经营效率 长期低下，那么从长远的角度实际上又阻碍了社会的发展进步，因为整个社 会的长期福利是以社会生产效率的不断提高为基础的。 二是从自然垄断理论发展和实践情况看，研究的方向更注重企业以获取 垄断利润为目的而滥用市场权力的各种行为，包括掠夺性定价、歧视性交易 和串谋等。而在我国，自然垄断行业管制研究更关注由进入管制所导致的垄 断的市场结构对竞争的损害，而较少关注价格管制对自然垄断行业产生的影 响。因此，多数政策建议都是推进以竞争为导向的改革，而较少关注激励性 价格管制机制的设计问题。竞争性管制和激励性价格管制实际上是提高自然 垄断行业效率的两种方式，两者的有机结合更有利于自然垄断行业管制目标 的实现。因为在某些自然垄断行业的业务环节，由于信息不对称的问题，激 励性的价格管制往往不能实现企业降低成本和提高效率的初衷，在这种情况 下，就需要适度的创造公平竞争的市场环境，适时的运用进入管制来解决。 我国自然垄断行业管制研究与改革尚处于起步阶段，不但要走自力更生 自主创新之路，还应参考和借鉴国际上自然垄断行业管制实践的经验和教训。 哈尔滨工程大学博士学位论文 比如曾被西方国家普遍采用的投资收益率管制，已被证明不能有效激励企业 降低成本。1 9 9 0 年代开始，各国纷纷在自然垄断行业引入了价格上限管制和 标尺竞争机制等激励性的管制手段，在提高垄断企业的生产效率和服务质量 方面产生了良好的效果。我国正处于政治、经济和社会的转轨阶段，管制改 革的主要任务是如何构建符合市场经济规则的管制制度，因此也不能盲目照 搬西方的管制理论来指导我国的管制实践，而必须立足于本国的制度约束条 件，构建更具可操作性的自然垄断行业的管制体制，比如我国的电力行业各 地区的发展水平尚不均衡，而目前仍普遍采用单一成本加成的固定价格管制 方式，并不利于发展水平较高地区电力行业进一步发展的激励。 基于以上两点必要性以及研究中应把握的原则，本文针对我国自然垄断 行业的激励性管制机制的设计问题展开研究，目的及意义主要有以下几点： 一是在现代自然垄断理论发展成果的基础上，结合我国的现实特点进一 步研究自然垄断行业的边界界定问题，确定了自然垄断行业的边界，就可以 严格区分及界定哪些行业是自然垄断行业，进而明确研究的对象及方向，使 研究更具针对性，更加有的放矢。 二是进一步研究自然垄断行业的政府管制的机制设计问题。当前，价格 管制和进入管制是世界各国政府对于自然垄断行业管制实践及管制理论研究 的两个方面。价格管制是核心内容，主要研究焦点集中于如何设计更具激励 机制的价格管制方式；进入管制是重要内容，主要研究如何更有效的实施非 对称管制并实现管制下适度竞争的约束条件问题。机制设计问题能否有所创 新、取得突破对于管制下如何激励垄断企业不断提高长期运营效率和实现社 会福利最大化的公共目标有着重大意义。 三是立足于我国自然垄断行业的发展情况，探索更加适合我国当前社会 主义市场经济转轨时期具体行业特征的激励性价格管制和进入管制的模式， 能够针对具体的行业给出切实可行的管制模式，同时进一步发掘制约我国自 然垄断行业长期健康发展的原因所在，不断调整激励性管制的理论研究与改 革实践的具体方向。 6 第1 章绪论 总之，深入研究我国自然垄断行业的激励性管制，不仅有利于管制理论 的完善，对政府管制的研究框架提供必要的理论补充，而且有利于我国经济 和政治体制改革的进一步深化。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 考察有关自然垄断管制研究的发展过程，不难发现，它与西方发达国家， 特别是美国自然垄断行业的发展实践紧密相联。从1 9 世纪末以来，以美国为 代表的西方发达国家经历了从严格管制到放松管制的过程，实践的变化正是 管制理论演进的写照。自然垄断的传统理论是1 9 8 0 年代以前西方发达国家实 施严格管制的重要依据。传统理论认为，为了保证自然垄断行业的规模经济 效率，同时解决边际定价导致企业亏损的难题，政府须对其实行严格的进入 管制和价格管制。严格管制政策是传统自然垄断理论的产物，对自然垄断的 重新定义与可竞争市场理论的提出，改变了政府管制的传统思路，为政府开 出新的管制药方提供了理论依据。传统理论以规模经济来定义自然垄断，1 9 8 0 年代初，鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 、潘查( p a n z a r ) 和威利格( w i l l g ) 用成本次可加性和范 围经济重新定义了自然垄断，从而扩大了自然垄断的范围，为政府管制的多 样性提供了依据【l 】。可竞争市场理论也是由上述三位学者提出并系统化的。 该理论认为，迫于潜在竞争者的进入压力，行业内原有的垄断者不能获得超 额利润，从而整个市场可以实现效率。这样，即使是在传统的自然垄断行业， 只要能够形成可竞争市场，那么无需政府管制，同样可以实现效率。 传统管制理论是以自然垄断等市场失灵为基础的，认为政府管制目的在 于纠正市场失灵，增进公共利益。1 9 7 0 年代出现的管制俘获理论对此进行了 否定，认为政府管制是为了满足利益集团对管制的需要而产生的。该理论的 代表人者施蒂格勒( s t i g l e r ) 认为，经济管制理论的中心任务是解释谁是管制的 受益者或受害者，政府管制采取什么形式和政府管制对资源分配的影响。经 济性管制理论的最新成果得益于新制度经济学和信息经济学近年来的迅速发 7 哈尔滨工程大学博士学位论文 展 2 1 。劳伯( l 0 b e ) 和马盖特( m a g a t ) 最先将管制过程看成了委托一代理关系。 由于信息的不对称，管制者就面临着激励与约束的问题。巴隆( b a r o n ) 和梅尔 森( m y e r s o n ) 嘲、拉丰( 1 幽n t ) 和泰勒尔( t i r o l e ) h 分别通过模型对信息不对称条 件下的政府管制做了深入分析。他们的结论是，由于存在不对称信息，效率 与信息租金是一对共生的矛盾。也就是说，效率提高的同时会增加企业的信 息租金，从而带来社会成本。而且，为了提高实现管制效率，政府应该尽可 能地利用企业的私有信息，实现企业的自我选择。 自1 9 8 0 年代开始，有关自然垄断行业管制改革问题的研究已经成为现代 产业经济学中最为活跃的前沿专题之一。尤其是随着具有极强示范效应的美 国自然垄断行业管制改革的持续推进，与之相关的自然垄断管制理论研究也 大量涌现。植草益、恩斯特( e r i l s t ) 、阿姆斯特朗等人( a r m s t r o n g ，e ta 1 ) 对 自然垄断行业政府管制的经济学分析，为自然垄断行业管制模式的构建奠定 了理论基础【5 1 。拉丰，泰勒尔的电信竞争一书，利用产业组织理论对电信 业的管制与竞争进行了系统的经济学分析，代表了自然垄断管制改革研究的 理论前沿1 6 j 。 近年来，有关价格上限管制的激励性管制研究文献大量涌现。价格上限 管制最早是由利特柴尔德( l i t t l e c h i l d ) 首先提出的 7 1 。此后，芬辛格 ( f i i l s i n g e r ) 、沃格桑( v o g e l s a n g ) 、斯布利( s i b l c y ) 、萨平顿( s a p p i n g t o n ) 等人相继构建了大量的基于信息不对称的价格上限管制模型【8 卅。刘易斯 ( l e w i s ) 、萨平顿和怀斯曼( w e i s m a n ) 等人还详细探讨了价格上限管制中 产品质量的激励问题【1 肛1 1 1 。埃欧萨( i o s s a ) 和斯特罗夫里尼( s t r o f f o l i n i ) 则 重点探讨了价格上限管制下企业的信息获取激励问题【1 2 1 。 1 2 2 国内研究现状 自然垄断行业的管制研究在我国一直处于相对滞后的状态，国内对政府 管制的正式研究始于1 9 8 0 年代末。国内这方面最早可见到的中文译著是由潘 振民所翻译的美国学者施蒂格勒的著作一产业组织和政府管制 1 a l ，随后 8 第1 章绪论 又引进了日本学者植草益的微观规制经济学。9 0 年代中后期，国内的学 者纷纷投入这一领域的研究。1 9 9 7 年余晖出版了政府与企业：从宏观管理 到微观管理，该书主要是讨论了政府管制的一般理论，对我国的政府管制问 题也作了一些探讨【1 4 1 。王俊豪在这一领域的研究较为全面而深入。他除了探 讨自然垄断行业政府管制的基本理论，还从经验借鉴的角度，分别对我国电 信、电力、铁路等几个主要自然垄断行业的政府管制体制改革进行了研究【l 5 1 。 近年来具有较大影响力的一本著作是由张听竹等合著的网络产业：规制与 竞争，这本书首次较为全面地介绍了委托代理理论和信息经济学在政府管制 中的最新应用，并将我国转轨经济的特征与管制改革相结合作了一些探讨 【1 6 】。此外，还有一些学者从规范与实证的角度，对国内自然垄断行业的管制 改革模式进行了探讨。此外，对于自然垄断行业的定价机制、投资制度等方 面的问题，也有学者进行专门的探讨。值得一提的是由杨君昌主编的公共 定价理论一书，详细介绍了有关自然垄断产品的各种复杂定价机制，为深 入研究自