（世界经济专业论文）山东省中小企业竞争力的比较分析.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行 研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本论文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人完全意识 到本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名 罢觊 日 期：兰塑生! 旦尘鱼 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇 编本学位论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名 曩凯 导师签名日期：2 蜩垒塑户曰 山东人学硕十学侍论文 中文摘要 本文以中小企业竞争力为研究对象，在现有成果的基础上构建了中小企业竞 争力评价体系，通过对样本省份中小企业竞争力指标的评价，论证了山东中小企 业竞争力在某些方面与其他省市和地区相比还有较大差距。山东必须抓住机遇， 深化企业体制改革，积极参与国际产业分工，采用多种措施对中小企业的发展予 以扶持与引导，打造特色的产业集群，促进中小企业竞争力的快速提高。 本文首先综合评述了中小企业理论、中小企业竞争力理论和国内中小企业竞 争力评价的指标体系。中小企业理论介绍了从马歇尔到斯蒂格勒的中小企业理论 及其在国内的发展。中小企业竞争力理论，介绍了包括企业能力理论、企业资源 基础论、产业组织理论、制度经济学派等不同流派的企业竞争力理论及其在国内 的发展。国内中小企业竞争力评价的指标体系主要介绍了我国学者在中小企业竞 争力评价理论和实证方法研究上的进展。 本文在综合比较了国内中小企业竞争力评价指标体系的基础上，从区域影响 竞争力、经营运作竞争力和成长发展竞争力三个方面建立指标体系，并选取1 3 个二级指标对样本省份的中小企业竞争力进行了综合评价。结论是山东在中小企 业成长发展竞争力指标上领先于其他样本省份，说明山东中小企业具有较高的成 长性；面在中小企业区域影响竞争力指标上却比较落后，说明山东中小企业在区 域经济中所占份额不高，目前尚难以在经济结构调整中发挥应有的作用。 最后，本文在综合比较了主要发达国家中小企业发展历程的基础上，结合山 东省的实际情况，提出了提升山东中小企业竞争力的整体思路和具体措施。作者 认为，要促进山东中小企业发展，提高企业竞争力，应该从构建政府机构支持体 系，构建有效的金融支持体系，培育中小企业创新能力，发展中小企业产业集群 和促进山东中小企业国际化进程五个方面着手，以政府为主导，依托各类社会中 介和服务组织，为山东中小企业营造一个健康的成长环境。 本文的创新之处在于对山东中小企业竞争力进行了综合的比较分析，在比较 分析中找出了山东中小企业竞争力的优势和劣势，并对提升山东中小企业竞争力 提出了自己的建议。 关键词：山东；中小企业：竞争力 4 吴凯 山东大学硕十学位论文 a b s t r a c t t h i st h e s i si n t e n d st os t u d yo nt h ec o m p e t i t i v e n e s so fs m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s ( h e r e a f t e rr e f e r sa ss m e s ) a n dt h ec o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o ns y s t e mo f s m e s b a s e do nt h ee v a l u a t i o no ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fs m e s ，t h ea u t h o ra r g u e s t h a tt h e r ei ss t i l lal a r g eg a pb 咖c c ns h a n d o n ga n ds e l e c t e dp r o v i n c e s s h a n d o n g p r o v i n c em u s tg r a s pt h eo p p o r t u n i t ya n da d o p tv a r i o u sm e a s u r e st os u p p o r ta n dg u i d e t h ed e v e l o p m e n to f s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s a tf i r s t , t h i st h e s i sm a k eac o m p r e h e n s i v er e v i e wo ft h ec o n c e r n e dt h e o r i e s w h i c hi n c l u d e st h ed e v e l o p m e n ta n dt h ee v o l u t i o no ft h es m e st h e o r i e s , s m e s c o m p e t i t i v e n e s st h e o r ya sw e l la st h ed e v e l o p m e n to fc o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o n s y s t e mo fs m e si nc h i n a t h ea u t h o rs e l e c t e ds h a n d o n g ，s h a n g h a i ，f u j i a n , g u a n g d o n g ，t i a n j i na n d l i a o n i n ga ss a m p l ep r o v i n c e sa n de x a m i n e ss m e s c o m p e t i t i v e n e s so fs e l e c t e d p r o v i n c e sf r o mt h r e ea s p e c t s ：r e g i o n a li n f l u e n c ec o m p e t i t i v n e s s ，o p e r a t i o n a ld r i v e c o m p e t i t i v e n e s sa n dg r o w i n ga n dd e v e l o p m e n tc o m p e t i t i v e n e s s t h ec o n c l u s i o ni s s m e si ns h a n d o n gp r o v i n c ei sa h e a do fo t h e rs a m p l ep r o v i n c e si ng r o w i n ga n d d e v e l o p m e n tc o m p e t i t i v e n e s sw h i c hm e a r 垮s h a n d o n gs m e sa r ep o t e n t i a li ng r o w t h a n di sb a c k w a r di nr e g i o n a li n f l u e n c ec o m p e t i t i v n e s sw h i c hm e a n st h es h a r eo f s h a n d o n gs m e s i nr e 西o n a le c o n o m yi sn o t h i g h f i n a l l y , a f t e rc o m p a r e dt h ed e v e l o p m e n to fs m e si nm a i nd e v e l o p e dc o u n t r i e s a n di nl i g h to ft h ea c t n a ls i t u a t i o no fs h a n d o n gp r o v i n c et h i st h e s i sp r o p o s e so v e r a l l i d e a sa n ds p e c i f i cm e a s u r e si ni m p r o v i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so fs m e s t h ea u t h o r a r g u e ss h a n d o n gp r o v i n c es h o u l df o c u so nb u i l d i n ge f f e c t i v ei u s t i t u t i o n a ls u p p o r t s y s t e m ，f i n a n c i a ls u p p o r ts y s t e m , i n n o v a t i o nm o d e lo fs m e s ，s m e sc l u s t e ra n d a c e e p t i n gt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e ri no r d e rt oi m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s s o f s m e si ns h a n d o n gp r o v i n c e k e y w o r d s ：s h a n d o n gs m a l la n dm e d i u ms i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) c o m p e t i t i v e n e s s 山尔人学硕t 学位论文 第1 章前言 1 1 选题的意义与背景 从世界经济发展的趋势来看，中小企业的发展在一个国家的经济结构中有着 不可替代的作用，理论和实践已经证明了这一点。中小企业是企业制度创新和技 术创新的主体，是创造就业机会的主要渠道。中小企业作为两极化趋势中的一极， 较之大企业具有不同的竞争优势和劣势，中小企业和大企业在社会资源配置与经 济生活中既存在竞争，更有分工和协作，就像生物界的物种多样性和关联性一样， 相互依存和发展。近年来，以信息技术为代表的高新技术的发展，更为中小企业 提供了广阔的发展空间，在世界范围内掀起了一股中小企业发展的热潮，同时也 为各种中小企业理论提供了新的研究对象。 改革开放以来，我国中小企业获得了巨大的发展，目前中小企业已经占我国 企业总数的9 9 以上，提供了7 5 以上的就业岗位，对g d p 的贡献率达5 1 ， 税收占全国的4 3 以上。我国是一个经济发展水平不平衡的大国，除了大中城市 和沿海地区以外，绝大多数地方的工业化刚刚起步，城镇化水平还比较低。在经 济发展的新阶段，面对经济结构调整，社会主义新农村建设，西部大开发的艰巨 任务，从机制和环境两方面着手，提高中小企业竞争力，促进中小企业发展，是 符合我国国情的发展道路。 最近一段时期以来，在国际和国内大环境的影响下，山东省的中小企业也得 到了很大发展，但与国外经济发达国家的中小企业相比，与南方经济发达省市的 中小企业相比，差距还是很大。从国际范围来看，中小企业发展比较成熟的地区 还是集中在欧美日等国；从国内来看，中小企业区域竞争力较强的地区仍然是浙 江、江苏、广东、上海等地区。因此，探讨影响山东中小企业竞争力提升的决定 因素，并对山东中小企业的发展进行国际和国内的比较，对于促进山东中小企业 竞争力的提高，加快山东区域经济增长，减少贫富差距，缓解就业压力都具有重 要意义。 本文希望通过对山东省中小企业竞争力的国际和国内比较，对影响企业竞争 力的相关因素的分柝，探讨中小企业竞争力是如何形成的，并参考世界各国中小 企业的发展规律，找出制约山东中小企业竞争力提高的因素，对如何进一步增强 山东中小企业竞争力，促进山东中小企业发展，提出自己的看法。 6 山东人学硕士学位论文 1 2 中小企业的定义 对中小企业的界定一般要包括两个方面的内容：一是质量定义，一是数量定 义。并且，各个国家在小企业的界定上还有相对性、阶段性和行业性的特点。 1 2 1 中小企业界定标准的质量定义 对于小企业性质，一些国家和学者从不同的角度进行了界定。 英国波尔顿委员会1 9 7 1 年对小企业性质的界定是：小企业一般占有相关市 场的较小部分，没有定型的管理机构，不受母公司控制。 美国1 9 5 3 年颁布的 小企业法规定：凡是独立所有和自主经营，并在某 一行业和领域不占支配地位的企业均属中小企业。此后，美国经济发展委员会在 2 0 世纪8 0 年代对小企业作了进一步界定：小企业的业主独立经营管理；个人或 少数人提供资本并具有所有权；产品主要在当地销售：和本行业的大企业相比属 于小型企业。 中国中小企业对外合作协调中心认为小型企业的业主一般不仅从事生产，也 从事有关的管理工作，并且组织结构简单，在工人与业主之间并没有多少层次。 以上对小企业的界定主要是以工业社会为大背景，以传统产业为研究对象， 而在经济发展的现阶段，中小企业的发展也显现出新的特点，如具有技术创新活 力，增长速度快，风险大，研究开发密集度高等。虽然中小企业的质量定义动态 的描述了中小企业的特征，但是由于这种质量的定义难以量化和操作，因此，许 多国家都制定了区分中小企业的数量标准。 1 2 2 中小企业界定标准的数量定义 从世界各国的实践看，对中小企业的数量界定主要三个常用标准：企业雇用 人数，企业资本规模和销售收入。这些标准中多数国家采用其中的一至两个，而 有些国家则同时采用三个。 1 9 5 3 年，美国小企业局对制造业小企业的认定标准是：从业人员在2 5 0 入 以下，后来又定为5 0 0 人以下，近年来又规定制造业小企业的从业人员不超过 1 0 0 0 人。美国联邦商务部规定：年销售额或年收入低于五万美元的零售店、服 务性企业、建筑企业，以及从业人员在1 0 0 人以下的制造业企业均为小企业。 德国中小企业研究所在2 0 0 2 年对其中小企业量化指标的定义是：雇员数少 于5 0 0 人，年营业额在5 0 0 0 万欧元以下。 7 山东大学硕十学佛论文 而欧盟对中小企业的定义是2 5 0 名雇员以下，年营业额不超过5 0 0 0 万欧元 或者年度资产总额不超过4 3 0 0 万欧元的企业。欧盟的定义更多的考虑了南欧较 小国家的企业结构，但是这个定义对于中欧和北欧较大成员国的企业结构却是不 恰当的。 英国波尔顿委员会规定：制造业、零售业、批发业、建筑业、采矿业、汽车 业、服务业，公路运输业和餐饮业雇佣人数在1 0 0 人以下的为小企业。 在意大利，雇用总人数低于3 0 0 人，固定资产低于8 亿里拉的属于中小企业。 日本中小企业基本法规定：制造业、矿业、运输业、建筑业等资本金在 l 亿日元以下、雇用人数在3 0 0 人以下；批发业资本金在3 0 0 0 万日元以下、雇 用人数在1 0 0 人以下；零售业和服务业资本金在1 0 0 0 万日元以下、雇用人数在 5 0 人以下的企业，都是小企业。2 0 人以下的制造业企业和5 人以下的商业服务 企业称为小规模企业。 我国小企业界定的数量标准自1 9 4 9 年至今先后经过了5 次变动，以工业为 例： 建国初期主要以企业职工数为标准； 1 9 6 2 年改为以固定资产价值数量为标准； 1 9 7 8 年以企业的综合生产能力为考察指标划分企业规模； 1 9 8 8 年按不同行业的不同特点规定企业的考察指标； 1 9 9 9 年，修改后的大中型工业企业划分标准主要考察销售收入和资产 总额，规定年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下的企业为小企业。按照这 一标准，我国大、中、小型企业占全部独立核算工业企业的比例分别为o 2 1 、 1 9 6 和9 7 8 3 。新的工业企业划分标准增加了中小企业的数量，为早日实现国 有大中型企业的脱困目标提供了依据，并且由于没有对雇员人数进行规定，客观 上鼓励了劳动密集型小企业的发展，有利于缓解就业压力。但是，新标准忽视了 行业的差别和销售收入指标的不确定性，从长远角度来看还有调整与修改的必 要。1 2 0 0 3 年3 月，国家有关部门联合发布了中小企业标准暂行规定，确定了 新的中小企业划分标准，该规定适用于工业2 、建筑业3 、交通运输和邮政业4 、批 史忠良等：小企业发展研究经济管理出版杜2 0 0 1 年版第3 - 6 虹 2 工业中小型企业须符台以下条件：职t 人数2 ，0 0 0 人以下或销售额3 亿儿人民币以下或资产总额4 8 山东人学硕十学位论文 发和零售业5 、住宿和餐饮业6 。其中，工业包括采矿业、制造业、电力、燃气及 水的生产和供应业。 1 3 文献综述及相关理论基础 1 3 1 中小企业理论的发展与演变 自由竞争资本主义时期的中小企业淘汰论在自由竞争资本主义末期，随着 近代大工业猛烈冲击着传统的手工作坊，中小企业淘汰论逐渐发展成为一种较为 系统的理论。马歇尔在1 8 9 0 年初版的经济学原理一书中明确指出，要通过 大机器生产的竞争，淘汰和消灭以手工业和家庭手工业为代表的小型企业。j a 罗宾逊在1 9 0 9 年发表的产业制度论中指出了以低工资和延长劳动时间为条 件的小企业存在的不合理性，从制度的角度出发，对中小企业的存在提出了批判。 生物学理论的分析。到1 9 世纪末期，各资本主义国家先后进入垄断资本主 义时期，虽然在这段时期中小企业被大量淘汰，但在经济中仍然扮演了重要的角 色。与实践的发展相适应，经济理论界也开始从不同的角度论证中小企业为什么 能大量存在的问题。马歇尔在其经济学原理的第二版中借鉴生物学中的物种 进化原理提出了所谓的小企业的生物学理论。马歇尔认为企业的发展就像森林 中的树木一样，由小树逐渐长成中树，再发展成大树，而大树因为老化，终将死 亡，为其他大树所取代。企业的发展也遵循着个人小企业大企业的规律， 大企业在衰退后必然被中小企业所取代。并且，马歇尔还从小企业的内部优势和 外部条件方面论述了一些小企业组织相对于大企业组织的优势，分析了其存在的 原因。这一时期，约翰穆勒也持有此类观点，他借鉴进化论物竞天择，适者生 存的思想，强调企业对外部环境的适应能力。他认为大规模企业未必在所有方面 亿元人民币以下其中，中型企业需同时满足职工人数3 0 0 人及以上销售额3 , 0 0 0 万元及以上，资产总 额4 ，0 0 0 万元及以上；其余为小型企业 建筑业中小型企业须符合以下条件；职工人数3 , 0 0 0 人以下，或销售额3 亿元人民币以下，或资产总额4 亿元人民币以下其中中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上资产总额 4 0 0 0 万元及以上 4 交通运输业中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人及以下，或销售额3 亿元以下其中中型企 业须同时满足职工人数5 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，其余为小型企业邮政业中小型企业须符 合以下条件：职1 二人数1 0 0 0 人及以下或销售额3 亿元以下其中，中型企业须同时满足职工人敦4 0 0 人 及以上销售额3 0 0 0 万元及以上其余为小型企业。 零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数5 0 0 人以下，或销售额i5 亿元以下。其中，中型企业须同 时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额1 0 0 0 万元及以上，其余为小型企业批发业中小型企业须符合以下 条件：职工人数2 0 0 人以下，或销售额3 亿元以下其中中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上其余为小型企业 住宿和餐饮业中小企业须符合以下条件：职二f = 人数8 0 0 人以下，或销售额i 5 亿元以下其中中型企业 须同时满足职工人数4 0 0 人及以上销售额3 0 0 0 万无及以上其余为小型企业 9 山东人学硕士学位论文 都有优势，适应性强是中小企业存在的根本原因。7 不完全竞争理论的分析。该理论认为，规模化经营的大企业由于“产品差别 性”和“市场不完全性”的原因，不可能完全垄断市场，中小企业就可以在一定 程度上的一生存和发展。张伯伦主要从“产品的差别性”来解释中小企业的竞争 力，罗宾逊夫人则以“市场的不完全性”为重点来说明不完全竞争的广泛存在， 认为只要中小企业能够发挥自身优势，对市场价格产生影响，也能拥有竞争优势。 最佳规模理论的分析。e a g 罗宾逊在1 9 3 1 年出版的竞争产业的结构 中提出了最佳规模理论。他认为企业的大规模经济利益会被管理费用的增加和管 理效率的降低所抵消。这里所指的最佳规模是指企业在现有技术条件下长期平均 费用最低的规模。这样的企业未必是大规模经营的企业，从事小规模经营的小企 业也可以达到规模适度化。日本学者末松玄六结合日本的具体情况也提出了“最 佳规模论”，他认为企业的生存与发展与企业能否形成最佳经营规模有很大关系。 美国经济学家乔治斯蒂格勒在规模经济( 1 9 5 8 年) 中较深入的探讨了企业 最佳规模及其决定因素，利用企业长期平均成本曲线说明了许多中小企业同样可 以达到最佳规模。新经济史学家诺斯在经济史中的结构与变迁中指出，尽管 大规模生产在生产率上形成了巨大的收益，但也带来了交易费用的上升。 产业分工论的解释。施太莱和莫斯在1 9 6 5 年对美国产业组织结构作了实证 分析后，从技术和经济两方面分析生产成本、规模经济、市场特性及地缘区位等 因素，认为不同产业适于不同规模的企业经营，并且归纳出八种适合小企业经营 的细分产业。日本学者太田一郎则将经济部门分为集中型部门和分散型部门，前 者较适合大企业经营，而后者则较适合中小企业生存和发展。 大规模时代终结论的解释。日本学者中村秀一郎在其大规模时代的终结一 一多元化产业组织中批判了在大企业的支配和控制下小企业永远处于从属地位 的错误观点，主要从产业结构和需求结构变动的角度阐述了规模经济存在的问 题，认为中小企业有可能出现结构性发展。英国学者舒马赫在小的是美好的 ( 1 9 7 3 年) 中，主要从社会的角度出发，认为专业化、大型化的生产模式导致 了许多社会问题，要使社会“持久发展”，必须要走小型化、中间化的发展道路， 特别是要发展小企业和“中间技术”。 7 约翰穆勒：政治经济学原理商务印书馆1 9 9 1 年敝，第1 5 5 1 6 7 页 l o 山东大学硕十学 上论文 技术创新论的解释。进入2 0 世纪7 0 年代后，许多学者开始研究中小企业在 技术创新进程中的作用。曼斯菲尔德通过对一些产业的实证分析发现技术创新与 垄断的关系因产业的不同而不同3 。谢勒尔认为专利发明并不与企业规模的增长 成正比，并且伴随着企业规模的扩大，常常会出现衰退与管理的不经济。卡尔松 认为技术的进步降低了生产的最小有效规模，中小企业也可获得规模经济。卡米 恩和施瓦茨则指出：一个介于垄断和完全竞争的市场结构将会促进最高速度的发 明创新活动，而由各具特色的中型企业组成的、新企业可以随时进入的行业，最 适合技术的进步。罗斯韦尔则根据大企业和中小企业管理结构的不同特点，论证 了中小企业在技术常新上的优势。阿科斯和奥德斯也得出结论：随着集中程度的 提高，企业的创新趋于下降。 信息化和网络化论的解释。斯蒂格勒在其信息经济学( 1 9 6 1 年) 中指出， 人们从事交易需要搜集并处理信息，但信息是有成本的，每个人所获得的信息量 是在其获得额外信息的边际成本和与边际收益相等的点上。在当今信息社会中， 计算机和网络技术的迅速发展大大降低了信息成本，企业规模的大小已经不再是 决定企业优势的唯一标准。 国内中小企业理论研究的发展。中国中小企业的发展与世界范围内中小企业 发展的历程类似，也经历了一个起伏的过程，其根本原因是长期以来缺乏对中小 企业基本理论的研究，对企业规模结构与经济发展的关系认识不足。中国的中小 企业理论主要形成于改革开放以后，这段时期提出了以公有制为主体，多种经济 成分并存的发展非公有制经济形势的理论，在这样的理论前提下，国内的中小企 业主要在轻工业和第三产业迅速发展。1 9 9 2 年十四大报告明确提出改革的目标 是建立社会主义市场经济体制，1 9 9 7 年十五大报告确定非公有制经济是我国社 会主义市场经济的重要组成部分，中小企业开始迅速健康的发展。李庚寅认为， 改革开放后，在传统农业与现代城市大工业的二元结构之间，因乡镇企业的崛起 而形成“三元结构”9 。乡镇企业多为中小企业。这些企业的发展，一方面减少 了农村剩余劳动力转移给城市带来的压力，另一方面可以为加大农业投入提供积 累，实现农业现代化，最终过渡到一元结构。 1 3 2 中小企业竞争力理论 刘东，牡占元：中小企业与技术创新社会科学文献j i j 版杜1 9 9 8 年版 李庚寅：开创条中国式经济发腱道路发展乡镇企业的深层次思考 ，江汉论坛) 1 9 9 3 年第9 期 l i 1 尔人学硕十。乎位论文 企业竞争力理论目前已经成为经济学和管理学的重要研究方向，但是，对于 竞争力的定义和预4 度并没有形成统一的观点。这是因为它具有对比性、动态性和 内生性的特点。对竞争力理论的研究可以追溯到早期的经济学理论，其代表是李 嘉图的比较优势理论和马歇尔的集聚优势理论等。早期的经济学理论并没有明确 竞争力的概念，但揭示了国际分工体系下国家间绝对和相对竞争优势的形成机 理，奠定了竞争力理论的基础。近代的竞争力理论研究包括企业能力理论、企业 资源基础论、产业组织理论、制度经济学派等不同流派。 企业能力理论可以追溯到1 9 2 0 年。马歇尔、彭罗斯等都对企业能力提出了 自己的观点。企业能力理论认为企业能力是指其在竞争性的环境中取得潜在竞争 优势的能力，企业是一个能力体系，运用能力开拓产品和市场是企业长期竞争优 势的决定性因素。1 9 8 2 年，纳尔逊和温特在经济变迁中的演化理论中对智 力资本进行了分类，同年里普曼和卢曼特提出了能力制胜论。1 9 9 0 年，普拉哈 拉德和哈默发表了企业的核心能力，企业能力理论进入应用和实践领域。企 业能力理论说明企业竞争力来源于能力，体现了企业竞争力的内生性和动态性。 但是，企业能力并不等于竞争力，该理论过多的关注企业内部，忽视了企业竞争 力的比较研究，并且该理论过于抽象，没有形成完整的体系1 0 。 1 9 8 4 年，沃纳菲尔特发表了企业资源基础论，巴尼认为企业资源可以分 为物质资本资源、人力资本资源和组织资本资源。资源基础论认为企业是一个资 源集合体，企业竞争力来源于资源的异质性，一般性资源决定一般竞争力，战略 性资源决定持续竞争力。企业资源理论对企业的竞争优势有了更全面的理解，体 现了企业竞争力的内生性、动态性和层次性。但资源理论并没有摆脱能力理论的 困扰，没有解释资源的形成过程，也没有把企业内部资源结合市场要素进行分析， 并且难以评价企业的战略性资源”。 2 0 世纪8 0 年代初，美国学者迈克尔波特将产业组织分析法引入战略管理 领域，运用结构行为绩效的理论和分析方法，建立了五种竞争力的分析 模型，即新进入者的威胁、替代产品或服务的威胁、客户侃价能力、供应商侃价 能力和竞争对手。这五种力量决定了行业的盈利能力和水平，其合力决定了一个 徐伞，军：企业竞争力理论堆础计述，绛济体制改苹2 0 0 4 年第5 期 “徐争军：企业竞争力理论幕础计述，经济体制改革2 0 0 4 年第5 舰 1 2 山东人学硕十学位论文 企业的盈利能力和水平”波特系统地提出了竞争优势理论，并且提出成本领先、 差异化和目标集聚是企业获得竞争优势的三种基本战略。波特的竞争理论侧重于 企业外部市场竞争结构分析，认为市场结构对竞争优势的建立起重要作用，提出 培育竞争力的方法就是产业的进入选择及定位。波特的理论假定竞争中的企业既 不能影响外部的产业环境，也不能决定自身的绩效，忽视了企业竞争力的内生性。 制度经济学派强调经济体制及制度对形成企业竞争力的重要作用，认为有利 的制度形式是推动国家经济发展的动力，是促进企业竞争力提高的重要因素。一 个国家的企业要获得持久的竞争优势，首要的因素是其经济的市场化，并建立相 应的现代经济体制。制度经济学派使得对企业竞争力的研究考虑了制度对竞争力 的贡献，但是对竞争力的解释相对来说还是静态和孤立的，相互之间缺乏有机的 联系。 世界经济论坛于1 9 8 5 年在关于竞争力的报告中第一次提出了国际竞争 力的概念。为了能对国际竞争力进行测评，提升国家竞争力水平，世界经济论 坛和瑞士洛桑国际管理发展学院提出并发展了一套评价国际竞争力的方法和指 标体系。国际竞争力不仅在很大程度上依赖于一个国家创造一种有利于企业创造 价值的环境支持能力，还包括所在国的企业竞争力的强弱。在影响国际竞争力变 化的因素中，企业处于核心的地位，经济全球化使得各国企业直接面对国际市场 的竞争，企业的竞争力也就直接表现为国际竞争力。 我国企业竞争力理论的研究是在2 0 世纪8 0 年代末随着商品经济条件下企业 的自主经营展开的，近年来国内学者也对企业竞争力的内涵提出了自己的观点。 李显君认为企业竞争力取决于企业内外两个环境1 4 。从外部来看，要具备竞争的 市场环境，包括竞争制度、竞争政策、市场评价与监控体系、完善的产业基础设 施及产业链等。从内部来看，来源于两个方面：一是在市场上所表现出来的直接 来源：如产品成本、质量、差异化和品牌形象：二是决定直接来源的问接来源， 如人才优势、管理优势、技术优势和创新优势。钱伯海”等认为，企业市场竞争 能力是指企业争取用户、争夺市场的能力，表现为企业在市场竞争中的生存能力 和发展能力。企业的生存能力主要体现在企业产品的销售状况和获利能力，企业 n 迈克尔波特：竞争战略，华夏出版社1 9 9 7 年版第1 3 1 ，页 王与君：中国经济国际竞争力 ，江西人民出舨牡2 0 0 0 年版 李显君：论企业竞争力及其培育 ，领导决策信息2 0 0 1 年第2 4 期 ”钱伯海：企业经祷统计学) 。中国统计鞋；舨社1 9 9 5 年版，第3 9 3 炙 1 3 山东大学硕十学 上论文 的发展能力主要表现在企业的科技开发能力。 尽管不同学者阐释企业竞争力及核心竞争力的层次和角度不同，对企业核心 能力的识别标准等问题也没有达成一致，但是企业竞争力所蕴含的基本思想是非 常明确的：着重价值创造，倡导创新，关注社会责任，兼顾长期与短期利益，强 调系统整体对外部环境的应变力，追求自身发展与外部环境的动态和谐。所以， 企业竞争力描述的是一个企业通过对自身及外部资源的整合，在满足用户需求的 过程中动态适应环境变化的能力。m 1 3 3 国内中小企业竞争力评价的指标体系 2 0 世纪9 0 年代，我国学者受波特产业分析的影响，开始出现了主要用于国 际比较的企业竞争力评价和方法研究。范晓屏提出了企业竞争力多相测度的基本 思路 。他认为企业竞争力评估的基本原则应是既能反映企业竞争力的市场锋 芒，又能体现出企业长期保持与发展市场锋芒的能力，不能只对企业竞争行为业 绩进行评估，还必须考虑测度企业竞争的潜力和分析评估企业管理和战略的作 用。因此，企业竞争力的多相测度是从三个角度对企业竞争力进行分析：企业竞 争行为能力主要测度企业竞争过程的输出和过去与现在的竞争业绩；企业竞争潜 在能力主要测度企业竞争过程的输入与竞争力的后续能力；企业战略与管理能力 主要测度企业把竞争潜力转交成竞争行为与市场优势的方式与能力。金碚等从中 国工业国际竞争力理论、方法与实证分析方面展开研究、提出了工业品国际竞争 力的实现指标。在考虑了综合性、数据的可获得性和可靠性、指标计算过程的可 叠加性后提出了包括显示性指标和分析性指标在内的1 6 项指标组成企业竞争力 测评的基本指标体系。 在中小企业竞争力评价理论、方法与实证分析方面，近年来也有学者对区域 比较和行业比较进行了研究。2 0 0 1 年，陈德铭和周三多通过建立一套反映中小 企业竞争力的评价指标，对苏州4 5 7 家中小企业的现状进行了实证研究，分析和 探讨了影响中小企业竞争力的内外部因素。他们将中小企业竞争力指标体系的组 成要素划分为六项：生产灵活性、管理效能、质量和售后服务水平、人力资源状 况、创新能力和信息化程度，并确定了可测量的细化指标。在调查方法上主要采 用企业调查问卷的方式进行对比分析。罗海成对闽浙两省中小企业竞争力进行了 陈德铭周三多：中小企业竞争力研究南京大学版 t2 0 0 3 年版，第2 0 2 l 页 范晓辫：企业竞争力多相测度指标体系的构造，中陶r 业经济1 9 9 7 年第5 期 1 4 山尔大学硕十学位论文 比较研究，并建立了一个有两个层次组成的指标体系，第一层次为一级指标，包 括企业贡献竞争力、企业营运竞争力、企业营销竞争力和企业创新竞争力，第二 个层次将一级指标的四大竞争力因素细化为1 8 个二级指标，利用统计年鉴的数 据对福建和浙江两省的中小企业的各项竞争力指标进行了比较。针对中小企业普 遍自身实力弱、抗风险能力差、破产率高的特点，中国企业评价协会等( 2 0 0 1 ) 提出了一种专门评估成长型中小企业的方法_ g e p 评估法。意图从一般中小 企业中找出在较长时期内具有良好成长潜力的中小企业。该评估法以其以实际财 务指标为直接依据，建立包括发展状况、获利水平、经济效率、偿债能力和行业 成长性5 大类指标的综合指标体系，然后运用二维判断法来规范的对成长型中小 企业进行综合评估。这种方法仍是侧重于单个企业的评价，而且部分指标过于细 化，无法用于评价一个地区不同行业所有中小企业的竞争力状况。2 0 0 3 年任建 新采用层次分析法( a h p ) 模型建立了中小企业竞争力评价模型，包含生存能力、 成长能力和发展能力三大类2 3 个细分指标，并对广东和湖北的部分样本中小企 业进行了测度。该方法选取指标较多，有重复之嫌，并且将一些外部环境因素纳 入竞争力评价体系也值得商榷。陈佳贵和吴俊( 2 0 0 3 ) 沿用多维度综合评价法的 思路从区域影响力、经营运作力和成长发展力三个方面对2 0 0 3 年大陆3 0 个地区 中小企业的竞争力进行了评定。同时在指标的选择上，为便于实际可行，尽可能 选用了具显示性的能够量化的指标1 。林汉川和管鸿禧( 2 0 0 4 ) 在研究中小企业 竞争力评价指标体系与评价方法的基础上，基于江苏、浙江、广东、湖北、辽宁、 云南等六省市中小企业问卷调查数据库信息，运用层次分析法，对我国东中西部 中小企业竞争力进行了实证比较研究。2 0 0 5 年，又运用类似的指标体系和研究 方法，结合不同行业中小企业竞争力的特点，对不同行业中小企业竞争力进行了 评价比较，并通过不同行业中小企业样本数据的定量处理，检验了这一方法体系 的可行性和有效性1 9 。 h 陈佳贵吴俊：中嗣地区中d 、企业竞争力评价，中国下业经济 2 0 0 4 年第8 期 ”林汉j i i 管鸿禧；中国4 ；同行业e e , 、企业竞争力评价比较研究 中国社会科学 2 0 0 5 年第3 期 山尔人学硕十：学付论文 第2 章山东省中小企业的现状及特点 2 1 山东省中小企业的发展现状 山东省是我国主要沿海省份之一，为全国第二人口大省，矿产资源丰富，有 一定的工业基础。近年来，全省国民经济持续快速发展，初步核算，2 0 0 5 年全 省实现生产总值( g d p ) 1 8 4 6 8 3 亿元，按可比价格计算，比上年增长1 5 2 。 2 0 0 5 年，山东省中小企业数量已占全部企业总数的9 8 以上，实现增加值和上 缴税金均占全省的5 0 以上，从业人员占7 5 以上。近年来，山东省的企业发 展策略逐渐由大型企业向中小企业转移，2 0 0 3 年以来，中小企业数量和工业增 加值所占比重逐年加大，如表1 和表2 所示。 表l2 0 0 3 年2 0 0 5 年山东省全部工业企业单位数( 单位：家) 年份 大型企业中型企业小型企业中小型企业所 占比重( ) 2 0 0 32 6 42 3 1 11 3 6 0 29 8 3 7 2 0 0 42 7 02 6 l o】7 4 2 49 8 6 7 2 0 0 53 1 52 7 8 62 4 4 3 99 8 8 6 ( 数据来源：山东统计年鉴) 表22 0 0 3 年一2 0 0 5 年山东省全部工业企业工业总产值( 单位：万元) 年份大型企业中型企业小型企业中小型企业所 占比重( ) 2 0 0 35 2 6 4 3 0 7 34 9 3 8 8 0 1 25 1 7 6 4 3 6 06 5 7 7 2 0 0 47 2 8 7 0 2 9 66 0 1 8 2 4 4 38 0 3 2 9 7 0 66 5 8 5 2 0 0 59 9 7 3 7 5 0 08 8 7 6 5 7 5 21 1 6 7 2 5 3 6 46 7 r 3 2 ( 数据来源：山东统计年鉴) 山东省中小企业行业分布比较广泛，既有高成长性的资本技术密集型行业， 如计算机软硬件、通用设备制造、有色金属冶炼及加工，也有劳动密集型和资本 技术有机构成相对较低的传统比较优势产业，如农副食品加工、煤炭开采和洗选、 有色金属矿采选，也广泛存在于一些新兴行业，如废弃资源和废旧材料加工业， 这些行业由于发展前景良好而具有较强的吸引力。各种行业成长潜力和发展状况 的不同也对各类中小企业的发展具有深刻的影响。 为促进山东省中小企业的发展，2 0 0 2 年初，山东就把民营经济、中小企业 的发展确定为全省经济发展的三大亮点之一。2 0 0 5 年底山东省在全国第一次以 省政府的名义确定了山东省中小企业成长计划，由山东省中小企业办公室、财政 厅、统计局、中国农业银行山东省分行和国家开发银行山东省分行等单位共同组 1 6 山东人学硕十学能论文 织实施，成长计划的基本目标是从全省优势行业和规模以上制造业中小企业中选 择一批最具成长性的中小企业作为重点扶持的对象，通过整合财政、金融、担保、 培训、人才等优势资源，促使这些中小企业快速发展，进而带动全省制造业的发 展。 成长计划主要由五个方面的扶持项目组成： 一是中小企业资金扶持计划。由实施银行为入选企业优先提供一定量的专项 信贷资金和全方位的优质金融服务，并将为入选企业提供国际结算业务支持，促 进成长型中小企业外向型经济的发展。省中小企业发展专项资金重点支持入选企 业和为其服务的担保机构，通过优先落实有关支持政策和提供政策性贷款积极引 导中小企业信用担保机构，为成长型中小企业提供信用担保服务。 二是中小企业经营者素质培训计划。充分利用国家发改委、农业部和山东省 的有关创业扶持政策，有计划的为成长型中小企业提供专业培训，提高中小企业 主要经营管理人员的业务素质。提高企业经营管理水平和国际市场拓展能力。各 级中小企业主管部门要充分利用社会优势资源为成长型中小企业提供信用评价 和信息化建设等多方面的咨询和信息服务。 三是中小企业上市融资计划。省中小企业办公室要协调发改委、证监会等部 门，充分发挥律师，审计、评估等社会中介服务组织的作用，为成长型中小企业 提供上市咨询和投融资服务，鼓励和支持成长型中小企业直接融资，拓展融资渠 道。 四是中小企业信用建设计划。组织建立中小企业信用服务平台，对企业进行 信用等级评定，建立企业信用档案，提升成长型中小企业信用等级，促进中小企 业信用建设，根据企业信用等级情况给予不同比例的财政贴息支持和不同的贷款 利率优惠。 五是中小企业信息化推进计划。建设中国中小企业山东网，并逐步形成覆盖 市、县、区和主要乡镇，面向中小企业服务的电子商务平台，促进中小企业信息 化建设的进程。同时，组织和推荐信息产业的优秀企业为成长型中小企业信息化 建设提供技术支持和管理服务。 同时我省还将建立成长型中小企业统计管理体系，对入选企业进行跟踪监控 和动态评价。实施中小企业成长计划，实质上是政府支持金融部门和担保、培训 1 7 山尔人碗 1 何论文 等服务机构加大对中小企业的支持，推动中小企业成长，加快培育后备力量的重 要举措。 2 2 山东省中小企业的发展特点 2 2 1 地区分布不平衡，多神经济成分并存 山东省中小企业地区分布广泛，城市、乡镇、农村都大量存在。发展水平不 一，既有传统的低技术含量的劳动密集型企业，也有成长型科技企业。在这些企 业中，多种经济成分并存，除了传统的国有、集体企业，三资企业，股份制企业 和个体私营企业所占的比重越来越大。 山东省各地市中小企业分布不平衡，企业数量和质量差别较大。在表3 中可 以看到，截至2 0 0 5 年，潍坊市中小企业数量最多，达到3 7 9 9 家，丽中小企业数 量最少的莱芜市仅有1 8 0 家：青岛、烟台、潍坊等东部沿海地区的中小企业数量 接近全省的一半，并且东部沿海地区多为科技型、外向型中小企业，其技术和管 理水平也明显高于中西部地区。经济发展比较落后的聊城、滨州、菏泽地区的中 小企业发展比较落后，大部分为劳动密集型企业，技术水平和管理水平比较落后， 但由于这些地区大企业较少，这些中小企业成为增加地方财政收入的有效途径和 发展地区经济的主要力量。 表32 0 0 5 年山东省各市规模以上工业企业分布情况 地区 企业单位数 大型企业中型企业小型企业工业总产值 ( 个)( 万元) 全省总计 2 7 5 4 03 1 5 2 7 8 6 2 4 4 3 93 0 5 2 2 8 6 1 6 济南市 1 6 7 01 71 6 91 4 8 4 2 2 3 7 5 1 0 3 青岛市 3 6 9 75 l4 4 03 2 0 64 3 1 6 6 1 2 8 淄博市2 2 5 62 62 7 9 1 9 5 l2 8 0 0 18 6 4 枣庄市 9 5 867 48 7 81 0 1 6 7 2 7 2 东营市 4 5 9 1 l6 7 3 8 l 1 6 7 3 3 1 3 5 烟台市 2 8 2 03 02 8 62 5 0 43 9 7 4 8 0 9 2 潍