（产业经济学专业论文）中美农业经济制度安排比较研究.pdf

学位论文的主要创新点 i i i iiri iii i iiii iii iiii y 18 7 9 2 8 0 一、研究方法有所创新。已有研究多用单一的方法对农业经济制度进行研究。 本研究方法既不同于传统纯粹规范的研究方法，也不同于纯粹实证的研究方法， 而是力图把二者结合起来进行研究。用新制度经济学的原理和运筹学当中的层次 分析法对中美农业问题进行分析。 二、研究内容有所创新。本研究对农业经济制度安排中的非重要内容进行了 取舍，将农业经济制度中的土地制度、农业生产制度、农业经营方式以及农民教 育作为研究内容，较全面得分析农业经济制度的构成。 三、研究结论有所创新。本文通过构建模型，并运用模型对中美农业经济制 度安排进行了比较与分析，有针对性地对农业土地制度、农业生产经营制度及农 民教育制度等提出了改革建议。 摘要 新制度经济学认为，制度与经济发展有着内在的逻辑联系，制度是经济发展 的重要变量。这种关系表现为，经济发展是制度起源、变迁和创新的初始原因， 而制度安排则又是经济持续发展的强劲动力。2 0 世纪8 0 年代以后，新制度经济 学的分析方法引起了增长经济学家们的高度重视，制度经济学中有关制度的实证 研究获得了长足进步。 农业问题错综复杂，其中制度问题是关键。农业制度有很多种概括，但其中 有两条主线：一是农业生产组织制度；二是土地制度。生产制度和土地制度是农 业制度的基础，其问题也是农业的基本问题。这两项制度又是密切相关的。 本文通过比较中美两国在农业经济制度安排方面的异同之处，探寻其中的差 距，并试图研究农业经济制度因素对经济的贡献率。从而借鉴美国农业经济制度 安排方面的经验，以此反思我国农业经济制度安排的理论与实践不足。基于以上 思路和研究目的，论文在结构上共分为五章： 第一章为绪论，主要为研究背景、研究综述、研究方法和重要概念的界定。 第二章为本研究的理论依据。回顾了制度经济学中的交易费用理论、产权理 论、公共选择理论及制度变迁理论。 第三章为中美农业经济制度安排现状与比较。通过对比中美两圜在土地制 度、农业生产制度、农业经蓠方式及农民教育等方面的现状，找出我国农业经济 制度安排的缺陷。 第四章为模型建立与中美农业经济制度贡献状况分析。通过层析分析法建立 制度因素对经济贡献率的评级指标体系，并对定量和定性指标进行测算，来分析 制度因素对农业经济增长的绩效。 第五章为我国农业经济制度安排的改革原则与建议。在理论分析和实证分析 的基础上，提出对我国农业经济制度安排的改革建议。 关键词：中美农业；农业经济制度安排；农业经济制度贡献：改革建议 a b s t r a c t l nt h en e w 戤i 眦i o 豫le c o n o m i c s ，t h es y s t e ma n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n tn a v e 诬i l l l l e r e n tl o g i c a lc o n n e c t i o na n dt h es y s t e mi s a ni m p o r t a n tv a r i a b l ef o re c o n o 咖c d e v e l o p m 伽p e r f o r m a n c eo ft h i sr e l a t i o n s h i p i st h a te c o n o m i cd e v e l o p m e n t 塔t h e 0 r i 2 i no fs y s t e ma n dt h ei n i t i a lr e a s o nf o rc h a n g ea n d i n n o v a t i o n ，w h l l em s t n u t l 伽吼l a r r a i l g e m e m si nt u r ni s as t r o n gd r i v 崦f o r c ef o rs u s t a i n a b l ee c o n o n q _ 1 cd e v e i o p m e m a f t e r19 8 0 s ，t h e 锄舾i so fn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sa t t r a c t e dg e 破a t t e n t l o nb y e c o n o m i s t s t h ee m p i r i c a ls t u d yo f t h es y s t e mi nt h ei n s t i t u t i o n a le c o n o l l l l c s a t t r a c t e d g r e a ta t t e n t i o n - a 2 r i c u l t a li s s u e sa r ec o m p l e x ，a m o n gw h i c h t h es y s t e mi st h ek e y i n e r ea r e 舢vg e n e r a la g r i c u l t u r a ls y s t e m s ，b u tt h e r ea l e t w om a i nl i n e s ：t h ef n s t1 st h es y s t e m o fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o no r g a n i z a t i o n ；t h es e c o n d i st h el a n ds y s t e m p r o d u c t l o n s v s t e 璐a n dl a n d b a s e ds y s t e ma r et h eb a s e so f t h ea g r i c u l t u r a ls y s t e ma n d t h eb a s l c p t o b l e m o fa g r i c u l t u r e t h e s et w os y s t e m sa r ec l o s e l yr e l a t e d t h i sp a p e rw i l lc o m p a r et h ea g r i c u l t u r a le c o n o m i cs y s t e m o f c h i n aa n dt h eu s a t o 缸dn l es i r n i k i ：t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e n t h ea r r a n g e m e n t s ，e x p l o r i n gt h eg a p b e t w e e nt j l e ma n dt r y i n gt os t u d yt h ea g r i c u r u r ec o n t r i b u t i o no f t h ee c o n 0 蛐cs y s t e m t 0t h ee c o n o m yi no r d e rt o l e a r nf r o mt h ee x p e r i e n c eo ft h eu s a g r i c u l t u r a l e c o n o n l i cs y s t e i i lb a s e do nt h ea b o v ei d e a s a n dr e s e a r c hp u r p o s e s ，t h ep a p e rs 咖c t u r e i sd i v i d e di n t of i v ec h 印t e 雕 t h ef i r s tc h a p t e ri sa l li n t r o d u c t i o n , a st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，r e s e a c lr e v l e w ， f e s e a r c hm e t h o d sa n dt h ed e f i n i t i o no fi m p o r t a n tc o n c e p t s t h es e c o n dc h a p t e ri s t h et h e o r e t i c a l b a s i sf o rt h i ss t u d y r e v l e w e dt h e i i l s t i t u t i o m le c o n 0 瑚i c so ft h et r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y , p r o p e r t yr i g h t st h e o r y , p u b n c c h o i c et h e o r ya n di n s t i t u t i o n a lc l l a n g et h e o r y n et h 矾c h a p t e ri st h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dt h ec o m p a r a t i o n o ft h em s i t u t i o m l a 玎a l l 2 e m e n t si nc h i n aa n dt h eu s a b yc o m p a r i n gt h e l a n ds y s t e m , a g r i c u l t u r a l p r o 由l c t i o ns y s t e i n s ，a g r i c u l t u r a lm o d eo fo p e r a t i o na n dt h e s t a t u so f 。e d u c a t l o no l 胁e r si nt h e 锕oc o u n t r i e s ，t h ew r i t e rt r i e dt o f i n dd e f e c t si nc h i n e s ea g r i c u l t u m l e c o n o m i cs y s t e m t h ef o r t hc h a p t e ri st h ee s t a b l i s h m e n t o fam o d e la n dt h ea n a l y s i st h ee c o n 0 i m c s t a t u so fs i n o u sa g r i c u l t u r e b ye s t a b l i s h i n gam o d e lb yc h r o m a t o g r a p h l ca 衄l y s l s o nt h ee c o n o m i cc o n t r i b u t i o no fi n s t i t u t i o n a lf a c t o r si nt h er a t i n gi n d e xs y s t e m , t h e w r i t e rt r i e dt oa n a l y s et h ep e r f o r m a n c eo f s y s t e mi nt h ea g r i c u l t u r a le c o n o m y t h ef i f t hc h a p t e ri st h ec h i n a sr e f o r mo ft h ea g r i c u l t u r a le c o n o m y p r i n c i p l e sa n d r e c o m m e n d a t i o n s b a s e do nt h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i s ，t h ew r i t e r t r i e dt oi d e n t i f yd e f i c i e n c i e sa n dr e c o m m e n dc h a n g e st ot h ei n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s o ft h ea g r i c u l t u r a le c o n o m y k e yw o r d s ：s i n o u sa g r i c u l t u r e ，a g r i c u l t u r a le c o n o m i cr e g u h t i o n s ，c o n t r i b u t i o nt o t h ee c o n o m i cs y s t e mo fa g r i c u l t u r e ，r e f o r ma n dp r o p o s a l s 目录 第一章绪论1 1 1 研究背景和意义1 1 2 研究综述1 1 2 1 关于土地改革1 1 2 2 关于家庭联产承包责任制2 1 2 3 关于现有土地制度2 1 2 4 关于土地流转方式2 1 2 5 关于制度对农业经济增长的贡献分析2 1 2 6 关于美国农业政策的演变3 1 3 研究方法与技术路线3 1 3 1 制度分析的方法4 1 3 2 比较分析的方法4 1 3 3 技术性的方法4 1 3 4 技术路线4 1 4 制度的界定6 1 4 1 制度6 1 4 2 农业制度6 1 4 3 农业土地制度和农业生产制度7 第二章本研究的理论依据9 2 1 交易费用理论9 2 2 产权理论1 0 2 3 公共选择理论1 3 2 4 制度变迁理论1 3 2 4 1 制度变迁的需求主线1 4 2 4 2 制度变迁的供给主线1 4 第三章中美农业经济的制度安排现状与比较1 7 3 1 美国农业经济制度安排现状1 7 3 1 1土地制度1 7 3 1 2 农业生产制度1 8 3 1 3 农业经萤的相关制度1 9 3 1 4 农民教育制度2 l 3 2 我国农业经济制度安排现状2 2 3 1 1 土地制度2 2 3 1 2 农业生产制度2 2 3 2 3 农业经营的相关制度2 4 3 2 4 农民教育制度2 5 3 。3 我国农业经济制度安排的缺陷2 5 3 3 1 土地制度的缺陷2 5 3 3 2 农业生产制度的缺陷2 6 3 3 3 我困农业经营方式的缺陷2 7 3 2 4 我国农民教育的缺陷2 7 第四章模型建立与中美农业经济制度贡献状况分析2 9 4 1 制度因素合成的经济指标2 9 4 1 1 建立评价指标体系的方法2 9 4 1 2 建立评价指标体系的原则2 9 4 1 3 评价指标体系的构建2 9 4 2 参数估计和模型检验3 0 4 3 制度的经济绩效测算3 2 4 3 1 定量指标的测算3 2 4 3 2 定性指标的测算3 2 4 4 制度【天l 素对农业经济增长的绩效分析3 4 4 4 1 数据资料3 4 4 4 2 结论分析3 5 第五章改革我国农业经济制度安排的建议3 7 5 1 我阑农业经济制度安排的改革原则3 7 5 2 我国农业经济制度安排的改革建议3 7 5 。2 1 农地制度改革思路3 7 5 2 2 农业生产经营制度的改革建议3 8 5 2 3 农民教育制度改革建议3 9 参考文献4 l 发表论文和参加科研情况4 5 致谢4 7 第l 章绪论 1 1 研究背景和意义 第1 章绪论 构建完善的现代农业经济制度安排，是实现小康社会，实现农业经济现代化、 市场化、产业化的一个重要课题。需要中央决策层组织各方面力量进行长期、系 统的研究。符合国情和w t o 规则的现代农业经济制度的形成，要作长期的积累和 努力。我国农村改革确立的以家庭联产承包责任制为基础的农地制度，揭开了我 国农业发展的新篇章。但是，就农业发展方向而言，这一制度与现代农地制度的 基本要求还有一定差距，还存在一些不够完善的地方，制约着农业生产力的发展， 必须下决心尽早改革和完善。 党的十六大确立了新世纪二十年全面建设小康社会的奋斗目标，明确了经 济、政治、文化等各项建设和改革的重火任务，把“三农”问题摆在了国民经济 和社会发展的重要位置，明确提出解决“三农”问题必须统筹城乡社会发展。这 个思路跳出了传统的就农业论农业、就农村论农村的局限，站在国民经济发展的 全局审视、研究和解决“三农 问题。 解决“三农”问题的关键之一在于制度创新，只有对农业土地制度、农业生 产经营、农民教育等方藤的制度进行创新和完善，才能理顺“三农”的外部环境， 为繁荣农村经济、增加农民收入、全面建设小康社会的实现奠定坚实的基础。 1 2 研究综述 对于农业经济制度安排，本文集中讨论的是中美两同的农业土地制度、农业 生产制度、农业经营方式以及农民教育等几个方面，与这几项制度相关的问题仍 有许多，如我网的土地改革问题：家庭联产承包责任制的起源、过程、绩效、成 功的原| 天l 和机理：家庭联产承包责任制的地位、作用以及与规模经营、农业现代 化的关系：现有土地制度的问题与改革的前提和目标；土地流转制度的建设和规 模经兹的实现等等。在这些方丽国内已有一些研究成果，现简述如下： 1 2 1 关于土地改革 绝大多数文献对新中国成立前后的土地改革持肯定态度。认为土地改革使广 天津工业犬学硕。l ：学位论文 大贫穷农民获得世世代代梦寐以求的基本生产资料土地，消灭了农业中的封 建土地关系，解放和促进了农业生产力，形成了新的城乡经济关系，提高了农民 的生活水平。但对此也有不同的看法。如温铁军( 2 0 0 0 ) 认为，土地改革前的农村 土地占有关系并不像人们经常认为的那样具有极端的、明显的不合理性。例如地 主和富民占有的土地比例并没有人们经常指出的那样高，只有5 0 9 6 左右，而不是 常认为的7 0 8 0 9 6 ，而且土地的实际使用权基本上向有规模生产能力的自耕农集 中，农业资源配置相对而言有一定的经济合理性。因此这种完全按农村社区人口 平均化的土地改革的结果，不仅消灭了地主，也“消灭”了自耕农中最具生产能 力的富农和富裕中农。 1 2 2 关于家庭联产承包责任制 对家庭联产承包责任制的研究，绝大多数文献是从农业生产的特点出发加以 分析。指出农业生产的特点天生地就适用于在家庭这个利益一体的范围内进行。 但也有许多研究者认为，家庭联产承包责任制固然在农村改革开放初期起到了解 放生产力的巨大作用，但时至今日它已经不适应农业生产进一步发展的要求，尤 其不利于实现土地的规模化经营和流转，不利于农业的现代化、市场化和社会化。 1 2 3 关于现有土地制度 关于对现有土地制度的研究，其改革方向与实现土地流转的方法，是近2 0 年来颇有争议的题目。多数文献指出，土地分配的平均主义、土地产权的残缺、 土地流转属性较差、土地经营规模不经济等是目前土地制度存在的主要问题。关 于农村土地产权改革的目标模式，则有国有化、私有化、仍保留集体制土地、股 份合作制等观点，各执一词。 1 2 4 关于土地流转方式 对土地流转方式的研究，一些文献介绍了几种方式，如山东平度的“两田制”， 贵州湄潭的“增人不增地，减人不减地”，北京顺义的“集体耕作制”，广东南海 的土地股份制，山两吕梁的“四荒”使用权拍卖等。学者们在分析各自利弊的基 础上，提出了对中国未来土地流转的设想。 1 2 5 关于制度对农业经济增长的贡献分析 我国学者张清华、刘俊将制度因素包含在影响农业经济增长的主要因素当 中，根据2 2 年的统计资料，从定量的研究角度分析研究制度创新对改造传统农 2 第1 章绪论 业的重要性，并得出制度因素的主成分得分每增加一个百分点，农业生产净值增 长率增加0 9 0 9 个百分点的结论。另外，学者郭鸿雁运用新制度经济学的分析方 法，提出了中网农业经济增长的一个理论模型，指出农地制度安排是影响农业经 济增长的重要冈素。其通过建立包括自然条件、生产要素投入量、农地经营规模、 农地制度安排等i 天| 素在内的函数并进行实证分析，认为我国农地产权改革的方向 是发展集体经济和规模经济。 1 2 6 关于美国农业政策的演变 美国白建国以来的农业政策发展人致可分为两人阶段：2 0 世纪2 0 年代以前， 美同政府对农产品市场基本采取自由放任的政策，但通过经济基础设施的投资， 促进农业发展：2 0 世纪3 0 年代以来，美国政府开始通过财政补贴等手段，直接 干预农产品市场。 美国农业政策演变形成的原因，按照新古典经济学的观点，即政府干预农业 市场有碍于经济发展。在新古典经济学中，唯一可能被用于粮食市场干预合法性 辩护的理论是粮食市场的不完善性，即粮食是价格和收入弹性最低的商品。因此， 如果没有政府的调控和干预，粮食市场价格很可能会大起大落。农产品市场的完 全市场化，不仅有损于农民的利益，而且有损于整个社会的利益。 另外，在土地制度方面，我国学者熊红芳将美国的土地流转方式概括为家庭 农场制基础上的市场调节，即农地产权边界明晰，土地流转由市场调节。 以上综述表明，国内外学者的研究成果大都从制度单一角度考察中美农业经 济问题。从中美农业经济制度安排对比，以及从经济绩效检测制度优劣状况的研 究还有所欠缺。 本文拟对中美现代农业经济制度体系进行比较，且对中美两围农业经济制度 进行绩效检测。在找出我国农业制度安排不足的基础上给出对策建议。应该说研 究视角与方法较有新意。 本课题的圆满完成，将丰富我罔农业经济制度理论创新与实践应用，为实证 性的研究我国农业经济发展提供参考，以推动我圈农业经济平稳快速发展。 1 3 研究方法与技术路线 本文的研究方法既不同于传统的纯粹规范的研究方法，也不同于纯粹实证的 研究方法，而是力图把二者结合起来进行研究。用新制度经济的原理和方法对我 国农业问题进行分析。 3 天津t 业人学硕i l 二学位沦文 1 3 1 制度分析的方法 本文将采用制度分析的方法。这对本文来说这是一种较为重要的方法。新制 度经济学在这方面有开创性的理论创造，本文将加以利用。比如它的产权理论、 交易费用理论、制度变迁理论、公共选择理论。实际上，马克思主义经济学也是 一种典型制度分析理论，是一个独立的制度经济学体系，在这方面，它与新制度 经济学有许多相通和相同之处。不考虑意识形态冈素、非功利性价值判断| 天l 素、 非经济理性甚至非理性预期等因素，要了解和解释中国近5 0 年的制度变迁几乎 是不可能的。在这方面，传统的实证方法将显得不适用。 1 3 2 比较分析的方法 对于农业经济制度安排的研究，有比较才有鉴别。特别是在农业发展史上， 世界各图有各自成功的经验和失败的教训，可比较、+ 町借鉴的东蕊很多。 1 3 3 技术性的方法 本文将对数学方法、统计方法、成本一收益等方法根据需要加以利用。对中 美农业经济制度的比较研究，将采用经济制度贡献率的相关模型，分别测算农业 经济制度安排对中美两国经济的贡献程度。 l ，3 4 技术路线 4 第l 章绪论 选题意义及固内外关于 本课题的研究现状 新制发经济学的村| 关理论 上 交公 裔i 易 产 共叟 费权选变 用 珲择 迁 理论理碍 论论论 弋弋弋弋 1 r 中美农业经济制度安排现状和比较 美国中网 一l 农农 _ = 士业业农 地生经民 带f 产 营教 废制 i 育 度式 _ 广tt弋 上 模型建立与分析 上 我国农业经济制嫂的问题及 政策建议 5 天津工业大学硕j j 学位论文 1 4 制度的界定 1 4 1 制度 以科斯、诺思为代表的新制度经济学家从不同的角度对制度下了定义。尽管 他们在具体表述上有所差异，但基本含义都是一致的，即都认为制度是在不同层 次和不同方面的系列规则，它们规定人们的选择空间和相互间的关系，制约着 人们的行为。 科斯主要从产权规则或产权结构和经济维织形式的角度来论述制度，因而其 认为制度是指一系列产权安排和调整的规则或组织形式。在科斯眼中，制度的外 延非常广泛，包括定价制度、市场组织交易、交易方式、企业组织交易、政府行 为管制、法律制度调整权利、社会安排和生产的制度结构等等。 诺思则认为制度是一种“约束”或“游戏规则”。他在论制度中给制度 下过这样的定义：“制度是人为设计的，构造政治、经济和社会相互关系的一系 列约束。制度是由非正式的约束( 道德约束、禁忌习惯、传统和行为准则) 和正式 的法规( 宪法、法令、产权) 组成”。在制度制度变迁与经济绩效一书中，诺 思指出：“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互 关系而人为设定的一些制约。 诺思和戴维斯还作出了“制度环境”和“制度安排”的区分。“制度环境” 被定义为：一系列用来确立生产、交换与分配的基本的政治、社会与法律机制， 如支配选举、产权与合约权利的规则等。“制度安排”是支配经济单位之间可能 会合作与竞争方式的规则。他们认为这里的“制度安摊”最接近予人们在通常意 义上所使用的制度的涵义。 另两位新制度经济学家拉坦和速水将制度定义为：制度是社会或组织的规 则，这种规则通过在与别人交往中形成合理的预期来对人际关系进杼协调。它们 反映了在不同的社会中，有关于与人们自己的行为和他人的行为相对应的个人和 集体行为而演化出来的行为准则。制度提供了对于别人行动的保证，并在经济关 系这一复杂和不确定的世界中给+ p 预期以秩序和稳定性。 本文对制度的定义则使用新制度经济学的制度概念。 1 4 2 农业制度 农业制度也是一个外延很广的概念，它可以有不同层次、不同角度的规定性。 既可以是宏观的，也可以是微观的，例如农业生产组织制度、农业土地制度、农 业耕作制度、农业技术推广制度、农业服务体系、农业管理体制等。简括之，可 6 第1 章绪论 以称为与农业有关的一系列制度。 1 4 3 农业土地制度和农业生产制度 在众多的农业制度中起基础性作用的是农业土地制度和农业生产组织制度。 农业土地制度可以从两个层次来考察。第一层次是土地所有制，包括国有制、 私有制、集体制和股份制等：第二二个层次是土地使用制度，它又可以包括( 但不 限于) 两个方面：其一，地使用可以分为自耕制、租f l t i i 茜j l 和雇佣制。自耕制是 自有a 耕，租佃制是他有a 耕或自有他耕，雇佣制是雇人耕种。其中租佃制又可 分为分成制和定租制，前者按比例分成，后者租额一定。另一方面是按土地经营 的规模来考察的，可分为土地的细分制度和规模经薪制度，前者指在人多地少的 前提下，由于土地的半均分配造成的在狭小的地块上进行生产的方式。中国当前 大部分农村地区都是这种情况。后者指达到一定土地规模的生产经营方式。 农业生产制度可以有两个方而的含义：其一是生产经营制度，这是从土地等 生产资料的权属和使用方式方面来说的，同样包括上述的自耕制、租佃制及雇佣 制等。其二是生产组织制度，这是从生产组织方式来说的，包括家庭生产制、集 体生产制和雇佣生产制。家庭生产制以家庭为农业生产单位，集体生产制以某种 集体形式为生产单位，雇佣生产制则指土地的所有者或占有者雇请别人耕种，雇 主给雇工以工资形式付给的报酬。这种形式类似农业企业，雇工成为了农业工人。 但是嗣前，雇佣生产制在中国还不是一个独立的方式，它可以划归到家庭制或集 体制的范畴内。这两个方面的农业生产制度是可以有重叠交叉的，比如租f l t t tj l 可 以以家庭的方式，也可以以集体的方式进行。 7 天津工业人学硕一l j 学位沦文 8 第2 章本研亢的理论依据 第2 章本研究的理论依据 以科斯的企业的性质( 1 9 3 7 ) 一书的出版为标志，以科斯、威廉姆森、 德姆赛茨、诺斯等为代表的新制度经济学把以往主流经济学所忽视的【夭l 素纳入到 经济分析的范围，利用主流经济分析去解释制度的产生、构成与运行，发现制度 因素在经济运行中的地位和作用，从而建立一个涵盖资源、技术偏好和制度，即 不遗漏任何重要经济变量的经济学分析体系，构建经济学分析的新框架。 按照威廉姆森( 1 9 7 5 ) 的总结，新制度经济学的分析框架可以概括为：( 1 ) 新制度经济学相信制度有深刻的效率贡献。在经济学发展过程中，无数的争论性 文章都从效率的角度比较了经济组织的微观特征。由二r 新制度经济学坚持了“理 性精神”，因而其保持了与主流经济学的联系。( 2 ) 新制度经济学坚信资本主义 经济制度的重要性不仅仅在于技术本身，还在于管理的方式与结构。后者导致不 同组织形式中信息传递、激励机制和分权控制的区别。( 3 ) 新制度经济学的比较 方法是：一种可行的形式与另一种可行的形式进行的比较，而不是抽象的、无摩 擦的思想形式的比较。其中，交易费用是一个关键性的比较概念。( 4 ) 新制度经 济学认为，经济组织的中心问题是组织者的行为属性，行为假设的失败会导致制 度经济学事业的危机。 新制度经济学的主要内容可以概括如下：将交易费用、产权关系、市场运行 和资源配置四方而联系起来，研究制度、产权结构和安排对资源配置以及其效率 的影响。 新制度经济学的分析框架有两条主线：交易费用和产权。围绕这两条主线， 新制度经济学家展开了对企业、制度、市场以及经济史方丽的研究，形成了不同 的分支。因此，新制度经济学又被称为“交易费用经济学”或“产权经济学”。 2 1 交易费用理论 在新制度经济学的开山之作一一科斯的企业的性质当中，第一次开辟了 经济学“交易费用”分析的思路。他在该文中分析了企业为什么存在，企业为什 么取代市场以及在多大程度上取代市场，都取决于交易费用的大小。 在企业的性质中，科斯明确地将“交易费用”这一概念引入经济学分析， 但并没有给出明确的定义，只是一般性地列举了市场成本( 即使用价格机制的成 本) 所包含的一些项日，例如发现相对价格的成本、谈判和签约的费用、实施价 9 天津工业人学硕j 二学位论文 格机制的成本等等。1 9 6 0 年，科斯在社会成本问题中明确提出了“市场交 易成本”的概念，从而将交易费用的概念更一般化地拓展开来。在科斯看来，“交 易费用”应当包括：度量、界定和保障产权的费用；发现交易对象和交易价格的 费用；讨价还价、订立合同的费用；督促合同履行的费用等等。 威廉姆森则对交易费用进行了理论上的综合。在他的著作市场与等级结构 ( 1 9 7 5 ) 和资本主义的经济制度( 1 9 8 5 ) 中，威廉姆森指出，任何一个能表 述为契约问题的经济组织问题都叮以在节约交易费用这个层次上进行讨论。从契 约的角度出发，交易费用司分为“事前的”和“事后的”两类。事前的交易费用 是指起草、谈判、保证落实某一契约的成本；事后的交易费用是指契约签订后发 生的成本。他还从四个方面进一步分析了交易费用的决定因素及其对产生企业制 度的影响，指出在有限理性、机会主义、不确定性和交易的小数目条件等情况下， 使市场机制冈交易费用过高而失效。 达尔曼、马修斯、阿罗、张五常等新制度经济学家从不同角度给交易费用下 了定义，其内涵和外延各有差别。如阿罗认为：交易费用就是经济制度运行的费 用；张五常也认为：交易费用实际上就是“制度成本”。 由于概念的不确定，近二、三十年来，人们对交易费用这一概念的应用趋于 泛化，认为经济社会的几乎所有现象都可以从交易费用的角度来进行解释。但也 正因如此，交易费用理论成了新制度经济的理论基石。用交易费用来比较制度安 排的效率是新制度经济学的核心，正是在交易费用理论的摹础上，新制度经济学 分析了产权安排或制度选择，激励与经济行为的关系，探讨了不同产权制度对成 本收益体系和资源配置效率的影响，从而将制度分析纳入了经济学分析的轨道。 2 2 产权理论 新制度经济学认为产权安排直接影响资源配置的效率。一个社会的经济绩效 如何，最终取决予产权安排对个人行为所提供的激励。 按照新制度经济学的理论，一种产权安排是否有效率，主要取决于它能否为 人们提供将外部性较大地内部化的激励。在私有产权f ，私有产权的所有者在作 出一项行动决策时，会考察未来的收益和成本，并选择他认为能使他的私有产权 的现值达到最大化的行为方式，进而做出使用资源的安排。而且私有财产的所有 者为获得收益所产生的成本也只能由他个人来承担。因而在私有产权下，许多外 部性能够最大化程度地内部化，从而产生最有效地利用资源的激励。相反，在公 有产权、集体产权和政府产权制度下，产权的使用不具有排他性，共同体内的成 员都有权享有产权，所产生的成本也就可能部分地由共同体内的其他成员来承 1 0 笫2 章本研究的理论依据 担，“搭便车”的行为在所难免。因此，公有性质的产权一般会导致较大的外部 性，其经济效率也较低。 另外，新制度经济学从交易费用的角度解释了为什么不利的产权安排会存 在。新制度经济学认为，交易费用的大小限制了产权界定和实施的充分性，即交 易费用有时会很高，以至于使产权的界定无法进行，只得留在“公共领域”( 巴 泽尔，1 9 8 9 ) 。新制度经济学家还发展出一种产权的利益集团理论，认为个人既 可以在既定的产权制度框架下专心r 丁生产，在这其中以最低的投入换取最人的产 出，也町以通过向统治者、立法者游说争取有利于臼已的产权制度安排。也就是 说，产权制度的演变并不完全是按照一国净财富最大化和促进经济增长的原则来 进行的，而是受利益集团的偏好所影响的。 新制度经济学的产权理论在发展中形成了两大分支：一是以科斯为代表的企 业性质理论，二是以德姆赛茨和威廉姆森等为代表的企业产权结构理论。前者在 前面的论述中已有涉及，并与本文主题关联性不强，在此不再赘述。关于后者， 主要包括以下三种理论： 一、团队生产理论 一般认为，团队生产理论是由阿尔钦和德姆赛茨创立的。事实上，在刘易斯 的经济增长理论( 1 9 5 5 ) 一书中，团队生产理论的雏形已经具备。在刘易斯 看来，由于规模经济的存在，使得共同劳动成为必要。但在共同劳动下，除非保 证人们的劳动成果由他本人或他承认其占有权的人获得，否则就不会努力工作。 当在个企业中共同劳动时，或者用别人的财产进行劳动时，区分劳动成果和收 入分配就会变得十分困难。这样，在合作单位中就会产生两个严重的问题：激励 与权威。 阿尔钦和德姆赛茨在生产、信息费用与经济缱织( 1 9 7 2 ) 文中进一步 发展了团队生产理论。他们认为，团队生产是指：( 1 ) 生产要投入多种资源；( 2 ) 产品或产值不是每一参与合作的分产值之和；( 3 ) 生产中使用的含劳动力在内的 资源并非都归属某一人。按照他们的分析，团队的出现并不仅仅由于交易费用， 也由于团队生产能够利用专业化分工协作的优势。但是，团队生产也并非必然拥 有效率上的优势。一个有效率的经济组织，必须具备将资源的生产率与报酬率紧 密联系起来的能力，如果报酬支付是随机的，不考虑生产者的努力，这种组织就 没有对生产的激励；如果报酬与生产率负相关，这种组织就会对生产起破坏性的 作用。因此，经济组织必须要准确地汁算要素的生产率，然后配给相应的报酬。 但计量往往比较困难，也是有成奉的。团队生产就是存在这样的问题，即如何避 免所有者在协作生产过程巾的偷懒和搭便车动机。可行的方法可以是构造这样一 种产权安排：对合作生产中的团队成员进行监督，同时赋予监督者剩余索取权， 天津工业大学硕l 二学位论文 以克服监督者的偷懒动机。 霍姆斯特姆( 1 9 8 2 ) 进一步研究了团队生产中的道德问题，并证明了：在确 定性环境一f ，如果预算是平衡的，即团队的产出为团队所有成员所分享，则不存 在任何一个规则，会使得非合作博弈的结果符合“帕累托最优”的纳什均衡，要 通过纳什均衡达到“帕累托最优”，就必须打破预算平衡，用“团体惩罚”( 团体 激励) 来消除团队中的偷懒、欺骗等搭便车行为。 二、现代公司理论 现代公司理论运用交易费用来解释现代公司的起源与变化，其中心命题是将 现代公司理解为许多具有节约交易费用目的和效应的组织创新的结果。持这种观 点的新制度经济学家认为，资本主义古典企业主要是业主制，其产权结构是企业 拥有全部的产权，包括剩余索取权、监督权和经营决策权。与此并存的还有一些 合伙制企业。它们由两个以上的人共同投资并分享剩余，共同监督和管理企业。 但业主制和合伙制的产权结构不能适应人规模生产的要求，无法降低企业的风险 和监督费用。而股份制的产权结构能解决上述难题，现代公司就是在此基础上建 立的。 从产权结构看，股份制企业的特点在于：剩余索取权与经营决策权、监督权 相分离，即所有权与控制权分离，产生了职业经理阶层。这种分离促成了为维护 所有者的利益而产生的制约经营管理者的制度安排，这是企业产权制度的一大创 新。在美国，通过企业组织结构的相应变化，制定了一套有效抑制经理偷懒和欺 骗动机的制度，导致了现代公司的兴起和发展。 三、委托一代理理论 委托一代理问题由伯勒和米恩斯于1 9 3 2 年提出，有詹森和麦克林( 1 9 7 6 ) 建立了分析框架，。魑其他学者也对此理论做出了贡献。 委托一代理理论的目的在于解释和解决委托一代理关系中所出现的较多问 题。这些问题主要是由于信息不对称造成的，即掌握信息更多的代理人很容易损 害掌握信息较少的委托人的利益。问题可以分为两类：逆向风险和道德选择。前 者指代理人利用事前的信息不对称等所进行的不利于委托人的决策选择。后者指 代理人借事后的信息不对称、不确定性和契约的不完全性而采取的不利于委托人 的行为。委托一代理问题的核心是：委托人如何通过一套激励机制促使代理人采 取最久的限度增进委托人的利益，减少代理成本。新制度经济学的基本观点有以 下两点：( 1 ) 在任何满足代理人参与激励机制和约束，而使委托人预期效用最火 的契约中，代理人都必须承担部分风险：( 2 ) 如果代理人是一个风险中性者，那 么就可以通过使代理人承担全部风险而达到最优结果。 1 2 第2 章本研究的理沦依据 2 3 公共选择理论 对于公共选择理论的研究持有突出贡献的新制度经济学家之一是奥尔森，其 研究的关于集体行动的问题体现在其著作集体行动的逻辑当中。 一般观点认为，由具有相同利益的个人所形成的集团，均有进一步追求扩犬 本集团利益的倾向。但奥尔森指出这种论断是错误的。他认为，如果某个个人行 为可以使集团利益增加，可以假定个人的成本的付出和集团获得的利益相等，但 是付出成本的个人只能获得这部分利益当中的一个极小份额。同时，集团的收益 是公共性的，即集团中的每一个成员都共同且均等地享受收益的分配，而不管其 是否为之付出了成本。因此，在理性经济人假设的条件下，谁都不会为集团的共 同利益采取行动。 为了解决“搭便车”和集体与个人之间利益关系的问题，奥尔森设计出一种 动力机制一一选择性激励。这种激励要求对集团内的每个成员区别对待，对为集 团做出贡献的成员给予额外奖励，对违背集团规章制度的成员进行惩罚。 尽管奥尔森为解决集体与个人的关系问题提出了“选择性激励”的手段，但 他对组织集体行为并不抱有奢望。因为集团规模人，成员“奖罚分明”的成本极 高，包括信息成本、度量成本和实施成本等。显然，不仅仅是收益分享问题阻碍 了大集团实现其共同利益，组织成本随着集团规模的扩张而剧增也使之难以为 继。但是，当集团规模较小，即形成小集团时，成员为集团利益去行动，其获得 的收益可能会超出其付出的成本。因此，小集团比大集团更易组织起集体行动： 具有选择激励机制的集团比没有这种机制的集团也更易组织起集体行动。 奥尔森的集体行动的理论与阿尔钦和德姆赛茨的团队生产理论有异曲同工 之处，并且其引入了科斯的交易成本理论。所以，这一理论会对农业集体制的行 为和结果具有一定的分析力和解释力。 2 4 制度变迁理论 新制度经济学家探究了制度的起源和变迁，形成了制度变迁理论和新经济史 观。制度变迁理论的基本框架是：分析变化了的a 然环境、技术水平、人口结构、 产权、国家、意识形态等如何向人们提供新的获利机会，从而提供变革旧制度、 创造新制度的动机。新制度经济学家同时指出，为了获得更人的收益或节约成本， 人们必须进行制度创新。而当新制度所能提供的实际收益等于变革旧制度所需付 出的实际成本时，制度的变迁就会停止，制度结构就达到某种均衡。当环境和条 件在发生改变时，又会发生新的制度需求与供给。 天津工业火学硕 二学位论文 2 4 1 制度变迁的需求主线 ( 1 ) “产权学派”的制度变迁理论 “产权学派”以科斯和德姆赛茨为代表人物。科斯在社会成本