（世界经济专业论文）多哈回合非农产品市场准入谈判研究.pdf

摘要 在多哈回合谈判的各个议题中，虽然各方关注的焦点是农业谈判和服务贸易 谈判，但是如果按照国际贸易规模以及在国际贸易中所占比重来计算的话，非农 产品市场准入谈判无疑是影响力最大的议题。菲农产品市场准入谈判若能达成协 议，势必会极大促进其它议题的谈判，甚至可能促成整个多哈回合谈判取得成功。 因此，对非农产品市场准入谈判进行深入研究探讨是很有现实意义的。 本文深入研究多哈回合非农产品市场准入议题的谈判进程、焦点问题以及谈 判前景，运用实证分析、比较分析等研究方法探讨非农产品国际贸易流向及其转 移情况，探讨非农产品市场准入实施情况。并结合谈判结果对中国贸易利益可能 造成的影响，探索中国在多哈回合非农产品市场准入谈判中的立场、定位和策略， 从中国的立场出发对中国今后的谈判提出对策建议。 关键词：多哈回合，非农产品市场准入，谈判 4 a b s t r a c t i nd o h ar o u n dn e g o t i a t i o n s ，a g r i c u l t u r a lp r o d u c t sa n dt r a d eo n s e r v i c ea r et h ek e yn e g o t i a t i o n s b u ti ft a k et h et r a d ev o l u m ea n d t r a d ea m o u n ti n t oa c c o u n t ，i ti st h en o n - a g r i c u l t u r a lm a r k e ta c c e s s ( n a m a ) n e g o t i a t i o nw i l lm a k et h em o s tm a g n i f i c e n ti n f l u e n c eo i lt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d es y s t e m s oi t sq u i t en e c e s s a r yt od os o m ef u r t h e r r e s e a r c ho nn a m a n e g o t i a t i o n i fn a m an e g o t i a t i o nc o u l dr e a c ha n a g r e e m e n t ，i tm a y t a k et h ew h o l er o u n dn e g o t i a t i o n st oa ne n d i n g t h i sa r t i c l em a d eap r o f o u n dr e s e a r c ho nn e g o t i a t i o na g e n d a ， m a i nt o p i c sa n dn e g o t i a t i o nf o r e s e eo fn a m a s p e c i f i ca n a l y s i sw a s a l s om a d eo nn o n - a g r i c u l t u r a lp r o d u c t st r a d ea n dm a r k e ta c c e s s f a c e db yn o n - a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s b yt h e s er e s e a r c h e s ，w et r yt o g i v es o m es u g g e s t so nf o r w a r dn e g o t i a t i o n ，e s p e c i a l l yf o c u so nc h i n a s t r a d eb e n e f i t s k e y w o r d s ：d o h ar o u n d ，n a m a , n e g o t i a t i o n s 5 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：倒侮 呵年j 肌日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：倒镭 导师签名：歹影伊矿翻 文毫年3 羁遗日 解r 月_ ；e l 1 1 问题的提出 第1 章导论 多哈回合谈判是w t o 成立以来发动的第一次多边贸易谈判，是2 0 0 1 年多哈 部长会议的重大成果。多哈回合谈判发动之初可谓雄心勃勃，也被寄予厚望，意 图通过这次谈判大大推进w t o 的管辖范围和深度，增强w t o 的权威性和约束 力。然而事与愿违，多哈回合谈判自发动以来就举步维艰，从2 0 0 3 年坎昆会议 以失败告终到2 0 0 4 年套案大大缩减了议题和议程，再到2 0 0 6 年多哈回合谈判的 全面中止，以及2 0 0 7 年美国、欧盟、印度、巴西四个主要成员试图挽救多哈回 合的会谈再次宣告破裂，多哈回合谈判已经完全陷入停顿。多哈回合谈判最终能 否达成协议直接关系着w t o 能否保有其在全球贸易领域中的领导地位，更攸关 多边贸易体制的生死存亡。因此，对多哈回合谈判进行深入研究，分析各主要成 员的立场和谈判中的焦点问题，并力争提出合理的对策建议是很有意义的。 非农产品市场准入谈判是多哈回合谈判的重要议题之一，根据多哈部长宣 言的授权，谈判将围绕“关税削减、“关税高峰”、“关税升级刀、“非关税措施 和“发展中成员特殊与差别待遇 等问题展开。在多哈回合谈判的各个议题中， 虽然各方关注的焦点是农业谈判和服务贸易谈判，但是如果按照国际贸易规模以 及在国际贸易中所占比重来计算的话，非农产品市场准入谈判无疑是影响力最大 的议题。非农产品市场准入谈判若能达成协议，势必会极大促进其它议题的谈判， 甚至可能促成整个多哈回合谈判取得成功。正是基于这一点，本文将对多哈回合 非农产品市场准入谈判进行深入的研究和探讨。 本文的研究具有重要的学术价值和决策参考价值。从时间上来看，国内的相 关研究主要停留在2 0 0 5 年香港部长会议前后，反映最新谈判成果的研究并不多。 非农产品市场准入谈判在近期还是取得了一些成果的，比如削减公式的确定，散 发了最新版本的谈判模式草案等，在本文中这些最新谈判成果都将得以展现。从 研究领域来看，国内的相关研究主要集中在农业谈判和服务贸易谈判上，对于非 农产品市场准入谈判的研究主要以简单介绍为主，缺乏相关的深入分析，本文对 于该议题的深入探讨将为这一领域的研究添砖加瓦，同时也为有关谈判决策部门 制定相关谈判方案提供重要参考资料。 7 1 2 文献回顾 w t o 成立以来，就一直在酝酿和策划新一轮多边贸易谈判，经过多方的准备， 终于在多哈举行的w t o 第四次部长级会议上发起了新一轮多边贸易谈判。 1 、关于多哈回合谈判进程与成员策略的研究 多哈回合谈判启动以来，历经诸多曲折。对于多哈回合谈判进展，j e f f r e yj s c h o t t ( 2 0 0 6 ) 撰文指出，与以前的诸多回合不同，多哈回合谈判中，一些发展 中成员希望获得有益于进行贸易改革的成果，保证出口者利益，发达成员希望发 展中成员更加开放市场，以为他们的出口提供更多机会；2 0 0 8 年8 月1 2 日非农 产品市场准入谈判小组主席d o ns t e p h e n s o n 向贸易谈判委员会提交报告，对最新 谈判进展进行了阐述：w t o 世界关税概览对各成员关税措施实施情况进行了 汇编；刘光溪( 2 0 0 2 ) 整理了多哈会议文件；薛荣久( 2 0 0 4 ) 详细介绍了多哈回 合各议题谈判背景以及各成员的态度，并分析了各议题的谈判前景和指出了中国 在各议题中的谈判态度和策略；孙振字( 2 0 0 5 ) 等在亲身实践的基础上，收集和 整理了有关新一轮谈判的背景情况及各主要成员的谈判立场；王新奎( 2 0 0 5 ) 总 结了w t o 十年的发展情况，介绍了多哈回合启动以来各议题的谈判进展和前景 展望：w t o 每年的年度贸易报告都会对多哈回合谈判进行年度总结和展望， 尤其是2 0 0 8 年度的报告对于非农产品市场准入议题谈判进程有较为详细的总结。 这些文献均对多哈回合谈判进展进行了概括和总结，其中均有涉及非农产品市场 准入议题的部分，主要以回顾和简要介绍为主。 2 、w t o 多哈回合谈判的未来发展 对于w t o 多哈回合谈判的未来，j e f f r e yj s c h o t t ( 2 0 0 6 ) 认为，美国和欧盟 需要增加他们的出价，其中美国需要进一步削减农业支持和开放劳工服务；欧盟 则需要在农产品市场准入和工业品关税方面做出努力。广大发展中成员，尤其是 巴西、墨西哥和南非，需要降低货物和服务的保护水平，为最不发达成员提供优 惠市场准入；中国需要比其他发展中成员做出更多的贡献，或许与美国和欧盟在 制造业方面的市场准入相似。而一旦多哈回合谈判失败，不仅会损失w t o 新的 改革所带来的福利，而且将会承担w t o 体系腐蚀、区域主义盛行、保护主义抬 头、严重金融市场冲击的成本，并给发展中成员，尤其是最不发达成员造成机会 成本。对于w t o 多哈回合谈判成功的影响，世界银行( 2 0 0 4 ) 估计，如果多哈 回合削减关税及非关税壁垒成功，将给世界带来5 2 0 0 亿美元的收益；并将给发 8 展中成员和世界贫困人口带来切实的好处，将使约1 4 亿人摆脱贫困( 按照每天 2 美元的标准) 。而对于多边贸易体制本身的发展问题，约翰杰克逊( 2 0 0 2 ) 认 为，w t o 需要继续在新的争端解决程序能否有效运作、w t o 的决策和投票程序、 w t o 有效管理和运作的内部程序、关于w t o 将会出现新议题的处理、提高公众 对w t o 及其工作的了解和认识以及处理许多关于世界贸易体系“议事日程”的 评论等方面加以关注，这也是以w t o 为代表的多边贸易体制能够健康发展的基 础。这些文献中关于非农产品市场准入议题的部分，尤其是对于削减关税和非关 税壁垒成功将带来的经济效益的测算和评估，有很强的现实意义。 3 、中国参与多哈回合谈判的立场与策略 对于中国参与多哈回合谈判的立场和策略，薛荣久( 2 0 0 4 ) 认为中国加入 w t o 的全面履行承诺，起到了良好的表率作用，并在新一轮多边贸易谈判中发 挥着建设性作用；在谈判战略上要做到正确认识和判断形势，把握大局；在整个 多边贸易谈判过程中要“知己知彼，百战不殆”；在谈判的妥协中追求“共赢”； 有理有节地坚持发展中成员的身份；争取权利与义务的平衡。在谈判策略上，要 有理有节地减让交换；在多边贸易谈判中进行多阶段博弈；在多边贸易谈判中与 多方进行博弈。屠新泉( 2 0 0 5 ) 认为中国加入w t o 是为了维护和实现自身的国 家利益，在现有的发展战略和发展阶段下，保障开放条件下的经济发展是中国在 岍o 中的最大利益，因此，中国要以积极的态度参与w t o 、以实用主义的策略 来利用w t o ，同时也应该意识到、t o 不能解决所有问题，双边和区域途径也是 实现中国的利益所不可忽视的。 1 3 研究方法及论文结构 本文深入研究多哈回合非农产品市场准入议题的谈判进程、焦点问题以及谈 判前景，并从中国的立场出发提出建议，采用的研究方法主要有：实证分析法， 全程回顾多哈回合非农产品市场准入谈判历程，实证分析w t o 成立以来非农产 品关税及非关税措施实施情况，实证分析谈判结果对各成员进出口贸易可能造成 的影响；比较研究法，比较研究各成员立场，尤其是关税削减公式系数采用的不 同方案，对各成员贸易利益的影响，对全球非农产品贸易流向的影响。 在论文结构安排方面，第2 章对多哈回合非农产品市场准入谈判历程进行整 体回顾并进行分析，第3 章则就非农产品国际贸易流向情况及其格局变迁进行分 析，第4 章研究了目前非农产品市场准入的具体实施情况，第5 章探讨了非农产 9 品市场准入谈判中的非关税措施谈判情况，第6 章对之前的分析研究进行总结并 提出对策建议。 第2 章多哈回合非农产品市场准入谈判历程及分析 2 1 多哈回合历程回顾 2 1 1 多哈回合的启动与意义 自1 9 4 8 年关税与贸易总协定( g a t t ) 生效以来，多边贸易体制已经走过了 6 0 年的风雨历程。回顾多边贸易体制这6 0 年的发展过程，就是一个通过多边谈 判实现贸易自由化的过程。国际贸易合作的初始阶段可以说困难重重，但是经过 连续八个回合的多边贸易谈判，最终还是实现了实质性的贸易自由化并确立了规 范的贸易规则，并使得贸易自由化有利于促进世界经济增长、减少各成员贸易磨 擦的认知深入人心。1 9 9 5 年，伴随乌拉圭回合谈判最终达成协议，世界贸易组织 ( 啪) 宣告成立。比起g a t t ，w t o 有着更加全面的使命、更加坚实的体制 基础，并涵盖包括服务贸易和知识产权在内的更广泛领域。可以说，w t o 本身 就是八轮多边贸易谈判积累的结果，而继续推动新一轮多边贸易谈判，以此巩固 贸易自由化成果并推进贸易自由化向纵深发展则是w t o 与生俱来的历史使命。 正是基于这一点，在其第四届部长级会议上，w t o 正式启动了新一轮多边 贸易谈判多哈发展回合，这也是w t o 成立以来发动的第一次多边贸易谈判， 对w t o 未来的发展，特别是对w t o 在经济全球化日益深入的形势下如何发挥 其作用、扩大其影响、发展其职能具有重要的意义。在第四届部长级会议的部 长宣言中，明确阐述了多哈回合的主要宗旨：l 、决心保持贸易政策改革和自 由化进程，从而保证该体制在促进全球经济增长和发展方面发挥充分作用；2 、 坚定地重申w t o 的各项原则和目标，并保证拒绝使用保护主义：3 、继续进行积 极的努力，旨在保证发展中成员、特别是其中的最不发达成员，在世界贸易的增 长中获得与其经济发展需要相当的份额。1 可以看出，多哈回合的启动和顺利达成协议对于多边贸易体制来说具有重要 的意义。多哈回合的成败，对于多边贸易体制的发展至关重要，多哈回合的顺利 d o b a w t o m i n i s t e r i a l 2 0 0 1 ：m i n i s t e r i a ld e c l a r a t i o n w t m r n ( 0 i ) d e c i ，n o v e m b e r 2 0 ，2 0 0 1 1 0 进行乃至取得预期的成果，是实现w t o 加强和发展多边贸易体制目标的关键。 首先，多哈回合是w t o 成立以来的首次多边贸易谈判，若能顺利达成协议，将 进一步巩固之前贸易自由化的成果，加强、胛o 在多边贸易体制中的作用和地位。 如果谈判不能达成协议，后果将不堪设想，不但w t o 在多边贸易体制中的权威 性会大受影响，甚至有可能会动摇多边贸易体制的基本原则，破环现有多边贸易 体制的稳定性。从这个意义上说，多哈回合的成败关系到w t o 的存亡，关系到 多边贸易体制的未来，是“只许胜利不许失败 的一轮谈判。其次，多哈回合使 多边贸易体制的职能向纵深发展。乌拉圭回合成功使多边贸易体制的职能从货物 贸易扩展到服务贸易、知识产权、国际投资等领域，多哈回合的成功将进一步促 进多边贸易体制职能在这些领域继续延伸，还将把多边贸易体制职能引入更多的 领域，覆盖贸易与环境、贸易与竞争政策、电子商务等新的议题。虽然许多新议 题由于谈判难度太大从多哈回合中拿了出去，但是对这些议题的前期探讨和激烈 谈判，依然为多边贸易体制职能在这些领域的发挥奠定了基础。第三，多哈回合 的成功将提高发展中成员在w t o 中的地位。关注发展中成员的利益，保证发展 中成员、特别是其中的最不发达成员，在世界贸易的增长中获得与其经济发展需 要相当的份额是多哈回合的重要宗旨，因此，多哈回合也被称为多哈发展回合。 多哈回合从一开始就强调了对于发展中成员的特殊和差别待遇，并指出要将这些 特殊和差别待遇具体化、明确化。多哈回合的成功，将有助于发展中成员更好地 参与国际经济竞争和合作，有助于发展中成员发挥“后发优势 ，逐步缩小与发 达成员的差距，使多边贸易体制为发展中成员更好地提供多边贸易保护机制，并 且帮助最不发达成员克服短期调整困难，进一步融入多边贸易体制中来。2 多哈回 合的成功将大大提高发展中成员在w t o 中的地位。 2 1 2 多哈回合谈判历程回顾 多哈回合谈判发动之初可谓雄心勃勃，也被寄予厚望，拟定了涉及多达2 1 个议题的谈判计划，意图使这一w t o 成立以来的首次多边贸易谈判能够大大推 进其管辖范围和深度，增强w t o 的权威性和约束力。但在经历最初的蜜月期后， 多哈回合谈判很快陷入僵局，预先设定达成协议的期限一再延后，一次次会议无 果而终，多哈回合自发动以来就举步维艰。 2 ( w t o 多哈回合与中国) ，薛荣久樊瑛等，对外经济贸易大学出版社，2 0 0 4 年 1 、多哈回合的主要议题和谈判方式 最初，多哈回合议题十分广泛，既有乌拉圭回合遗留的w t o 协议后续谈判 议题，也有新领域的全新议题；既有w t o 协议实施与执行相关的议题，也有与 w t o 整体规则有关的议题。根据多哈部长宣言所列，多哈回合的议题主要 包括：农业议题、非农产品市场准入议题、服务贸易议题、与贸易有关的知识产 权议题、规则谈判议题、争端解决谅解议题、贸易与环境议题、新加坡议题( 包 括贸易与投资、贸易与竞争政策、政府采购透明度和贸易便利化四个议题) 、电 子商务议题、发展中成员特殊与差别待遇议题等等。 2 0 0 4 年8 月1 日，考虑到有些议题谈判难度实在过大，w t o 成员通过了七 月套案，正式将新加坡议题中的贸易与投资、贸易与竞争政策、政府采购透明度 三个议题从多哈议程中删除。 关于多哈回合的谈判方式，各成员最初提出过三个方式：“一揽子”谈判方 式、“部门 谈判方式和“构组 谈判方式。经过谈判，多哈回合决定采取“一 揽子”谈判方式。这也是乌拉圭回合谈判采用过的方式，即参加谈判的各方必须 全部接受所达成的协定条款，这种谈判方式有利于通过可能的交叉赢得多数谈判 方的支持，但也可能会使谈判迟迟无法达成协议，因为在所有谈判方全部接受协 定之前，谈判将无法结束。 2 、多哈回合谈判历程回顾 坎昆部长会议以失败告终 2 0 0 1 年1 1 月多哈回合谈判正式启动后，w t o l 4 4 个成员于2 0 0 2 年2 月1 日即在日内瓦就贸易谈判委员会主席人选及新一轮多边贸易谈判的原则和程序 等问题达成了一致。同时成立了贸易谈判委员会及各个议题的相关谈判小组。初 步计划在坎昆部长会议之前就各个议题的谈判模式达成框架协议，并由w t o 成 员就各个议题分别提交提案，在坎昆部长会议期间对整个多哈回合谈判进行中期 回顾。在坎昆部长会议召开前夕，为了推动多哈回合谈判取得进展并为坎昆部长 会议呈请立场、消除分歧、达成共识做出铺垫和准备，w t o 分别在澳大利亚悉 尼、日本东京、埃及沙姆沙伊赫和加拿大蒙特利尔召开了四次非正式部长级会议。 2 0 0 3 年9 月1 0 日，坎昆部长会议终于在人们的期待中如期召开了。坎昆部 长会议的召开正值多哈回合谈判的关键时刻，因此备受各界关注。但是，坎昆会 议的结果却让人们大失所望，由于在许多议题上，尤其是一些核心议题上谈判各 1 2 方分歧较大，会议最终在场内场外的争争吵吵中无果而终。其实，坎昆部长会议 的失败并不令人意外，虽然会前w t o 做出了大量努力，但是仍然收效甚微，大 部分议题连谈判模式、谈判框架、谈判包含内容等基本要素都无法达成一致，有 些议题甚至被指出并未被多哈部长宣言授权所覆盖。坎昆部长会议只有短短 五天时间，指望这五天时间可以弥合如此巨大的分歧从而达成实质性成果显然是 不现实的。坎昆部长会议注定只能是一次不欢而散、无具体成果丽终的会议。 香港部长会议带来新的希望 坎昆部长会议之后，多哈回合陷入僵局，为了摆脱这种局面、挽救多哈回合 新一轮谈判，w t o 成员于2 0 0 4 年8 月1 日通过了“总理事会关于多哈议程工作 计划的决议”，即“七月套案 。七月套案在一定程度上挽救了多哈回合谈判，但 是却大大缩减了谈判的议程。七月套案仅在农业、非农产品市场准入及贸易便利 化三个议题上有所进展和收获，其它议题都没有实质性进展，而新加坡议题中的 贸易与投资、贸易与竞争政策和政府采购透明度三个议题则被完全从多哈回合议 程中删除。即便如此，在此后近一年的谈判中，围绕七月套案设定目标所进行的 谈判仍然十分艰难，各个议题的谈判再次陷入停顿。 正是在这种背景下，迎来了w t o 第六届部长级会议香港部长级会议的 召开。众多周知，多哈回合谈判停滞不前的一个重要原因在于农业谈判，农业谈 判迟迟未能取得突破“绑架”了整个多哈回合的进程。而在2 0 0 5 年1 2 月1 3 日 至1 8 日举行的w t o 香港部长会议上，经过多方尤其是中国政府的努力，农业谈 判终于取得实质性进展，根据会议通过的香港部长宣言，发达成员承诺于2 0 0 6 年取消棉花的出口补贴，并于2 0 1 3 年年底前取消所有形式的农产品出口补贴。 虽然这并不意味着农业谈判将很快达成最终协议，但是对于经历了坎昆失败以及 长时间停滞不前的多哈回合来说，这次在农业谈判中的实质性进展的确难能可 贵，为多哈回合谈判的进一步推进带来了新的希望。 香港部长宣言还规定发达成员和部分发展中成员2 0 0 8 年前将向最不发 达成员所有产品提供免税、免配额的市场准入，充分体现了对最不发达成员贸易 利益和经济发展的关注，调动了最不发达成员参与新一轮多边贸易谈判的积极 性。同时，w t o 呼吁各成员在香港部长会议成果的基础上继续努力，力争早日 就多哈回合谈判达成协议。 香港部长会议以来的艰难处境 很快香港部长会议所取得的突破就成为“昙花一现，多哈回合谈判再次陷 1 3 入举步维艰的艰难处境，甚至数次面临无限期中止的威胁。2 0 0 6 年7 月，w t o 总理事会正式批准总干事拉米提出的全面中止多哈回合谈判的建议。而2 0 0 7 年6 月，美国、欧盟、巴西、印度四个主要成员试图挽救多哈回合的会谈再次宣告破 裂，多哈回合谈判至此完全陷入停顿状态。 多哈回合谈判呈现出这样一种现象，不管在什么会议、论坛上，只要提到多 哈回合谈判，就是一致呼吁贸易自由化的好处、一致呼吁应该努力促进谈判尽早 达成协议。然而，这一美好愿景一遇到实际谈判就立刻化为乌有，从w t o 谈判 委员会及各谈判小组召开的会议就可以看出，事实证明，这些会议的结果或者是 在各成员的无谓争吵中不欢而散，或者是在冷冷清清中草草收场。多哈回合谈判 要想顺利达成协议，需要的不是喊喊口号，而是各成员的实质性努力。多哈回合 谈判，仍然在重重困难中艰难前行。 3 、多哈回合陷入僵局原因分析 多哈回合陷入僵局的原因有很多，从表面原因来看，是发达成员和发展中成 员在农业问题和服务贸易议题上存在深刻的分歧，很难达成协议，进而在“一揽 子谈判 的背景下影响了其它议题、整个多哈回合的谈判。而更深层次的原因则 在于多边贸易利益分配的不平等性以及发展中成员对此所作的反思，这一问题其 实在乌拉圭回合谈判时、在w t o 成立之初就已存在，多哈回合陷入僵局可以说 就是这一历史遗留问题的集中爆发。 首先，最根本的原因是发展中成员希望改变当前的多边贸易利益格局。关注 发展中成员的贸易利益，改善发展中成员的贸易环境，促进发展中成员的经济发 展，对发展中成员实行特殊和差别待遇是w t o 的宗旨和原则，也是发展中成员 在乌拉圭回合谈判时做出妥协所希望获得的对价。但是，w t o 成立十多年来， 多边贸易利益格局对于发展中成员来说并没有太大的改善，许多发展中成员甚至 存在被边缘化的趋势。而所谓的特殊和差别待遇更多地停留在口号上，并没有多 少实际的措施、手段以帮助发展中成员改善其贸易条件。尤其在发展中成员主要 贸易利益所在的农业、初级产品、劳动密集型产品等领域不但没有享受到贸易自 由化带来的便利，反而遇到的是发达成员的高额补贴、关税楔形、关税高峰以及 高度保护。而发达成员的产品却通过贸易自由化长驱直入本国的市场。这种反差 使发展中成员对于由发达成员发起的贸易自由化产生了抵触情绪，直接后果就是 对于新一轮多哈回合谈判的消极态度，而这正是多哈回合陷入僵局的根本原因。 1 4 其次，在经历了乌拉圭回合谈判之后，许多议题的谈判空间比较有限。乌拉 圭回合历时八年，本身就是一个讨价还价、妥协、再妥协的过程，为了达成最终 协议，许多成员在诸多领域都做出了很大的让步。在这种背景下进行新一轮多边 贸易谈判，其难度自然可想而知。一方面，许多议题的进一步深入谈判都可能涉 及到各成员的贸易政策，甚至立法等根本制度性问题，如果说乌拉圭回合只是“皮 肉之苦”的话，那么多哈回合谈判则很有可能会“伤筋动骨，因此，许多成员 对于多哈回合谈判的态度尤为谨慎；另一方面，乌拉圭回合谈判结果的效应还没 有完全体现出来，尤其是对于一些发展中成员、最不发达成员来说，需要更多的 时间来适应新规则、新环境，需要更长的时间才能体会贸易自由化带来的利益。 这时推动新一轮多边贸易谈判，这些成员的积极性就会大打折扣。 最后，多哈发展议程先天不足，缺少从根本上解决南北问题的政治和制度基 础。多哈回合是在西雅图会议失败后仓促上马的，准备并不充分。而且，多哈会 议只是决定发起新一轮谈判，对于谈判议题却没有明确确定。更为重要的是，多 哈回合虽然被冠以“发展回合 之名，却没有明确落实对发展中成员的特殊和差 别待遇，一些发达成员甚至以“发展的幌子掩盖其新霸权贸易政策的真实面目， 企图将贸易与环境、竞争政策、贸易与投资、政府采购透明度等发达成员更为关 注的议题强加给发展中成员。而发展中成员之所以接受“多哈发展议程 这一称 呼，也是不得已而为之的权宜之计。在这样的背景下，“多哈发展议程 先天不 足，自然缺少从根本上解决南北问题的政治和制度基础。而随着发达成员与发展 中成员的利益冲突在多边贸易体制中的日益尖锐，加之谈判本身议题众多，各种 矛盾交杂在一起，最终使得多哈回合谈判步履维艰。3 2 1 3 多哈回合谈判前景展望 2 0 0 8 年11 月，2 0 国峰会在美国华盛顿如期举行，面对全球金融海啸，本届 峰会“空前团结”，就加强全球金融市场监管及避免今后危机的规章原则上达成 了一致意见，同时2 0 国集团再次声明了贸易自由化的重要意义，并表示要努力 促成多哈回合尽快恢复谈判并达成协议。而在2 0 0 9 年初于瑞士达沃斯召开的世 界经济论坛上，重启多哈回合谈判并努力达成协议在更广泛的范围内获得了支 持，w t o 总干事拉米正式宣布多哈回合谈判重新启动。这些努力，都为举步维 艰的多哈回合谈判带来了希望。 3 坎昆会议与w t o 首轮谈判 ，刘光溪，上海人民出版社，2 0 0 4 年 1 5 然而，愈演愈烈的全球金融危机立刻冲淡了人们的希望。一方面，各成员纷 纷忙于出台各种救市措施，刺激经济增长，稳定金融市场，无暇顾及“重新启动” 的多哈回合谈判；另一方面，某些成员甚至采取了贸易保护手段，保护本国相关 产业，抵御经济危机的冲击，这一做法对于以贸易自由化为宗旨的多哈回合谈判 来说，无疑是雪上加霜。峰会上的口号、一致意见和美好愿景在经济危机的冲击 下迅速就让位于习惯性的贸易保护。 面临这场来势凶猛的金融海啸，多哈回合谈判在近期达成协议的希望已经非 常渺茫。但是贸易自由化、经济全球化的潮流是不会逆转的，w t o 在国际贸易 领域的职责也是无法动摇的，多边贸易体制对于世界经济增长的巨大促进作用更 是不容否定的，因此，我们坚信，通过艰苦努力，多哈回合谈判最终一定会达成 协议。这需要w t o 各成员统一认识、增进信任、加强理解、共同努力，显然在 现阶段，我们还任重而道远。 2 2 非农产品市场准入谈判历程及分析 2 2 1 非农产品市场准入谈判背景 非农产品市场准入( n o na g r i c u l t u r em a r k e ta c c e s s ，简称n a m a ) 谈判是多 哈回合新一轮谈判的重要议题之一。多哈部长宣言第1 6 段对非农产品市场准 入谈判的相关方面做出了明确规定，即：同意非农产品谈判应通过有待议定的模 式，旨在削减或酌情取消关税，包括削减或取消关税高峰、高关税和关税升级以 及非关税壁垒，特别是针对发展中成员具有出口利益的产品。产品范围应是全面 的，任何产品不得预先排除在外。谈判应充分考虑发展中成员和最不发达成员参 加方的特殊需要和利益，包括通过在削减承诺方面的非完全互惠等。为此，有待 议定的模式将包括适当的研究和能力建设措施以帮助最不发达成员有效参与谈 判。同时，还强调了对发展中和最不发达成员的特殊和差别待遇是非农产品市场 准入谈判的不可分割部分。4 4d o h a w t o m i n i s t e r i a l 2 0 0 1 ：m i n i s t e r i a l d e c l a r a t i o n w t m i n ( o d n e c i ，n o v e m b e r 2 0 ，2 0 0 1 1 6 2 2 2 非农产品市场准入谈判历程回顾 依照多哈部长宣言的授权，w t o 于2 0 0 2 年年初成立了非农产品市场准 入谈判工作组，专门负责非农产品市场准入的谈判工作。谈判的程序是w t o 各 成员将首先确定谈判模式，然后再就削减和取消关税、非关税壁垒展开谈判。谈 判工作组最初的计划是：2 0 0 2 年1 2 月3 1 日前各成员就谈判模式提交提案，2 0 0 3 年3 月底前对谈判模式要点达成一致，2 0 0 3 年5 月3 1 日前就谈判模式达成一致， 在2 0 0 3 年9 月坎昆部长会议上对非农产品市场准入谈判做中期盘点，并最终在 2 0 0 5 年1 月1 日前结束谈判。5 但是，由于谈判各方分歧较大，谈判并没有按照 原计划达成协议。初期的谈判主要分为两大阵营：激进派( c o r eg r o u p ) 和保守 派( n a m a 1 1g r o u p ) 。激进派由加拿大、欧盟、冰岛、日本、新西兰、挪威、 瑞士和美国组成，主张大刀阔斧全面取消关税；而保守派由阿根廷、委内瑞拉、 巴西、埃及、印度、印度尼谣亚、纳米比亚、菲律宾、南非和突尼斯等发展中成 员组成，主张渐进式的关税削减并对发展中成员提供更多的灵活性。6 虽然谈判工作组就非农产品市场准入议题召开了十多次会议，并于2 0 0 3 年5 月散发了“关于非农产品谈判模式要素草案 ( 即吉拉德案文7 ) ，同时谈判工作组 也收到了许多成员提交的提案，但是谈判工作组仍然无法在2 0 0 3 年5 月3 1 日前 就谈判模式达成一致。自然非农产品市场准入谈判在2 0 0 3 年9 月坎昆部长会议 上同样未能取得任何进展。不过，在坎昆会议期间散发的德贝兹案文对于谈判的 进一步推进还是起到了一定积极作用。与吉拉德案文相比，德贝兹案文虽然包括 的要素基本一致，但在具体内容上简略了许多，将许多争议较大的问题暂时搁置 起来，留待今后谈判解决。虽然这不能从根本上解决问题，但是有助于先就谈判 模式达成框架协议，如果连谈判模式都迟迟不能达成一致，谈判就更加无法继续 进行下去。在德贝兹案文的基础上，经过多方努力，非农产品市场准入谈判小组 最终于2 0 0 4 年8 月1 日在日内瓦就有关框架协议达成了一致，即“制定非农产 品市场准入谈判模式的框架 8 。虽然就谈判模式达成了一致，随后的谈判却并没 有取得更多的实质性成果。2 0 0 5 年香港部长会议在农业谈判方面取得了突破，在 非农产品市场准入谈判方面，只是承诺发达成员和部分发展中成员2 0 0 8 年前将 5 、n d 多哈回合谈判中期回顾，孙振字，人民出版社，2 0 0 5 年 6a n n u a lr e p o r t2 0 0 8 ，w t os e c r e t a r i a t , 2 0 0 8 7 吉拉德案文：d r a f te l e m e n t so fm o d a l i t l e sf o rn e g o t i a t i o n so nn o n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t so n m a w 1 3 5 r e v 1 ) 吉拉德为时任谈判工作组主席 8 a n n e xb ：f r a m e w o r kf o re s t a b l i s h i n gm o d a l i t i e si nm a r k e ta c c e s sf o rn o n - a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s 1 7 向最不发达成员所有产品提供免税、免配额的市场准入。 香港部长会议之后，整个多哈回合谈判陷入困境，甚至数度被迫中止，在这 种大背景下，非农产品市场准入谈判也没有取得实质性进展。非农产品市场准入 谈判小组也组织召开了不少谈判会议，但是这些会议持续时间都很短，各成员参 与谈判的积极性都很低，也没有提出多少有价值的提案。直到2 0 0 7 年初，非农 产品市场准入谈判才正式恢复，值得注意的是在激进派和保守派之外，一个新的 谈判利益集团在这一阶段形成“中间派( m i d d l eg r o u p ) ，这一谈判集团由 智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、中国香港、中国、以色列、墨西哥、秘鲁、新加 坡和泰国组成，主张全面关税削减，主张进一步贸易自由化，但削减幅度不应太 过激进，尤其是发展中成员应该享有足够的灵活性，另外，“中间派”主张应该 更积极地推进非关税壁垒问题的谈判。9 经过一年多的谈判和准备，谈判小组于2 0 0 8 年7 月l o 日散发了最新版本谈 判模式草案，这一版本谈判模式草案反映了之前谈判的成果，也集中体现了今后 谈判的难点，成为继续谈判的基础。2 0 0 8 年8 月1 2 日，非农产品市场准入谈判 小组主席d o ns t e p h e n s o n 向贸易谈判委员会提交了报告1 0 。报告总结了之前谈判 的成果，指出在以下方面谈判各方达成基本一致：1 、谈判各方对于2 0 0 8 年7 月l o 日散发的谈判模式草案框架基本达成一致；2 、对于关税的非线性削减方式 及最终确认的减让公式基本达成一致，但是对于公式中系数的确定仍然存在分 歧：3 、在约束关税比例较低的发展中成员进一步约束关税的灵活度问题上基本 达成一致，即非农产品约束关税比例不足1 5 的成员应该将约束关税比例提高至 【7 0 9 0 】，而高于1 5 的成员则应将约束关税比例提高至【7 5 一9 0 】：4 、对于 最不发达成员在谈判中的话语权以及对最不发达成员非农产品出口提供更多市 场准入基本达成一致。同时报告也就谈判中分歧较大、无法达成一致的方面进行 了总结：1 、在减让公式系数确定上，谈判各方存在分歧，主要集中在系数的最 终数值、发展中成员的系数选取以及执行的灵活性上；2 、小经济体的问题本来 应该已经达成基本一致，但是由于受到农业谈判的影响，这一问题的谈判仍然没 有结束；3 、对于新加入成员问题的谈判一直是一个难点，对这一问题的谈判没 有任何进展；4 、在产品范围方面，谈判各方分歧较大，主要争论在于各成员是 a n n u a lr e p o r t2 0 0 8 。w t os e c r e t a r i a t , 2 0 0 8 旧m a r k e ta c c e s sf o rn o n a g r i c u l 肌瓜a lp r o d u c t s ，r e p o r tb yt h ec h a i r m a n ，a m b a s s a d o rd o n s t e p h e n s o nt ot h et r a d en e g o t i a t i o n sc o m m i t t e e ，a u g 12 ，2 0 0 8 ：j o b ( 0 8 ) 9 6 n 由于一些成员坚持以农业谈判或其它议题谈判作为达成一致的条件，这里的基本一致是有限制的，更没 有达到完全协商一致 1 8 否可以自由确定削减产品的范围。最后，对于非农产品市场准入谈判的前景，d o n s t e p h e n s o n 主席在报告中写到：谈判的进展完全掌握在各成员自己手中，而谈判 小组对于谈判的下一步工作没有任何计划。 2 2 3 非农产品市场准入谈判主要议题及各方谈判立场 1 、非农产品市场准入主要谈判议题 非农产品市场准入谈判的重心在于非农产品关税削减及其相关议题，主要包 括关税削减、关税高峰和关税升级、削减产品范围、新成员问题、非关税壁垒等 子议题。 关税削减 关税削减是非农产品市场准入谈判的核心问题，谈判主要围绕以何种方式削 减以及怎样削减进行。对于削减方式，谈判各方对于非线性、逐条税目进行削减 的方式没有太大的分歧。而在削减公式方面，美国、欧盟、日本、中国、印度分 别提出了各自的削减公式，谈判小组也提出了谈判小组主席公式吉拉德公 式，也有一些成员主张继续沿用瑞士公式。经过长期谈判，以中国公式为基础的 草案公式得到基本一致认可。在2 0 0 8 年7 月1 0 日散发的谈判模式框架草案中， 减让公式表述为： a o r ( x o r y o rz ) x t o t l 2 t a o r ( x o r y o rz ) + t o 其中t l 表示削减后的约束关税，t o 表示削减前的基础关税，a 为发达成员适 用的系数，取值 7 9 】，x 、y 、z 为发展中成员适用的系数，x 取值 1 9 - 2 1 ，y 取值 【2 1 。2 3 ，z 取值 2 3 - 2 6 。按照2 0 0 8 年7 月l o 日散发的草案，发展中成员在系数x 、 y 、z 的选取上具有一定的灵活性，但是对于分别适用x 、y 、z 系数的税目比例以 及产品范围仍然存在很大的争议。另外，在基础税率的选取、基期年限的确定等 方面也未能达成实质性成果。 关税高峰和关税升级 经过八轮多边贸易谈判，w t o 主要成员的平均税率已经得到大幅降低，但 出于保护国内弱势产业的考虑，很多成员对某些敏感性产品仍然保留了相对较高 的关税，这些关税高峰成为新一轮关税谈判的重点。一般来说，超过1 5 的关税 就被称为关税高峰，也有人认为关税高峰应该是大于平均关税三倍的关税。 1 9 可以看出，目前的减让公式对于关税高峰的削减是比较有效的，比如美国对 于纺织品的最高关税为3 4 ，按照公式削减后则为6 4 8 ，而美国对于化学品的最高 关税为7 ，按照公式削减后则为3 7 3 眩。因此，谈判的焦点则集中在有多少关税高 峰可以被纳入削减范围，而在这一问题上，谈判各方分歧较大，谈判没有取得实 质性进展。 当一成员关税结构中对加工程度低的原材料或初级产品征收较高关税、对加 工程度高的制成品征收较低关税时，我们把这种现象称为关税升级。关税升级实 际上是一种变相的贸易保护主义政策。尤其是一些发达成员，其制成品竞争力高， 而原材料或初级产品可能无法与发展中成员竞争，于是采用关税升级的办法保护 国内产业b 。关税升级也是本轮关税谈判的重点。发达成员取消关税升级，将更 有利于全球产业转移，有利于发展中成员贸易利益的实现。 产品范围 削减关税产品范围的选择是一个关键问题，将直接决定关税削减的效果，并 对相关产品部门的市场准入情况造成巨大影响。多哈部长宣言明确指出，非 农产品市场准入谈判不预先排除任何产品和部门，但是在谈判过程中对于产品范 围的分歧依然很大。欧盟等发达成员建议首先应将环保产品纳入削减范围，这有 利于保护世界环境，却遭到了发展中成员的反对。而发展中成员则主张发展中成 员在削减部门的选择上应该具有灵活性，根据自身需求自由选择参与，也没有获 得发达成员的认可。 新成员问题 由于新成员在加入、胛o 谈判时已经承担了广泛的市场准入承诺，有的成员 可能仍在分阶段实施其关税削减的承诺，因此应该给予新成员利益以特殊的关 注，适用一些优惠安排，比如在削减公式中采用更高的系数、部门范围方面给予 更大的灵活性以及更长的实施期限等。 目前，新成员的特殊情况及特殊诉求得到了谈判各方的一致认可，可是在具 体措施方面没有取得实质性成果。事实上，关于新成员问题的谈判并没有深入展 开，由于许多基本问题都没有达成协议，有关新成员相关具体措施的谈判也确实 无法深入进行。 非关税壁垒 非关税壁垒主要指通过关税以外的手段达到限制进口目的的措施，如进出口 2 发达成员系数取值为【7 - 9 】，这里取8 进行测算。 1 3 坎昆会议与w 1 o 首轮谈判，刘光溪，上海人民出版社，2 0 0 4 年 2 0 数量限制、外汇管制、技术贸易壁垒、装运前检验、原产地规则、卫生与动植物 检疫措施等内容。随着关税水平的降低，非关税壁垒已成为阻碍贸易发展的重要 障碍，也是新一轮谈判中的重点关注问题。 目前关于非关税壁垒问题的谈判仅停留在收集、确定和审查不同类型的非关 税壁垒工作上，具体的谈判要等待确定工作完成之后进行了。 2 、主要成员谈判立场 美国立场 美国向谈判小组提交了多份提案，强调降低关税对于发展中成员的好处，同 时也表示应当给予发展中成员较长的过渡期。美国建议在2 0 1 5 年以前取消所有 工业品和消费品的关税，这一“零关税 计划的核心内容是从2 0 0 5 年开始分三 个阶段在全球范围内快速降低非农产品的关税水平。另外，美国还积极倡导环境 产品的关税削减，专门提出了一个关于环境产品的谈判模式。 美国认为，非农产品市场准入谈判所需的相关