（世界经济专业论文）二战后汽车产业赶超战略的国际比较研究.pdf

摘要 摘要 汽车产业在一国经济发展中具有重要的战略地位。广大发展中国家在实现 了民族独立后，也纷纷把发展本国的汽车产业放在了十分重要位置上。实践证 明，二战后新兴的汽车产业发展国多采用了赶超战略，其中有成功的，也有失 败的。成功者，可首推日本和韩国；失败者，如巴西和计划经济时代的中国。 为什么都可称作赶超的汽车发展战略，有的成功，有的失败呢? 中国开始了新一轮汽车产业赶超的征程。我们不要陷入再一次失败，而是 一定要成功。这不但需要勇气，更需要理智和智慧。研究汽车产业赶超问题， 需涉猎发展经济学其中特别是赶超经济理论、国际贸易学、国际投资学其中特 别是跨国公司理论、产业经济学以及技术经济学等多方面的理论，需从多维度、 多侧面研究发展中大国汽车产业发展的特殊规律。 实现赶超并不只是一个数量上的概念，一个国家生产多少台汽车并不能代 表这个国家汽车产业的国际竞争力，数量的上升也不能代表产业竞争力的上 升，只有拥有本国独立知识产权，拥有雄厚的发展汽车所需的资本、人力、技 术和经营诀窍以及基于这些要素的国际竞争力，才能立于世界之林，才能真正 称得上赶超。 赶超经济理论不同于比较优势理论。如果遵照比较优势理论考虑发展我国 的汽车产业，思路和结论只能是：我国具有大量的廉价的劳动力，而缺乏技术 与资本。因此，就应当建立最大限度地使用本国劳动力，而尽可能少地使用本 国的资本与技术的汽车产业。然而，这意味着建立的是汽车的加工、组装产业。 但是，这种劳动力的优势并不能形成汽车产业竞争优势的来源。劳动力只有在 与本国的技术、资本等要素结合而形成产品时，才能形成国际竞争力。 在商业发展史上，只有在外部环境和技术发生了变化的条件下，后发国家 才能克服先发国家的优势实现赶超。一种可能情况是后发国家开发出比先行国 家更先进的技术。技术与市场是具有内在联系的，掌握了先进的技术就意味着 占领了市场；另一种情况是外部环境发生了有利于后发者的变化。外部环境的 变化具有不可控制性，因此，解决汽车产业的赶超阿题需要从汽车产业技术的 赶超入手。 捅蔓 发展汽车产业的技术有两种途径，但是都有一个基础条件：就是在技术发 展的早期需要引进外国先进技术，在这个基础上或者通过自主创新实现赶超， 或者通过模仿实现赶超。技术的引进主要有两种方式：直接和间接。由于经济 全球化的发展，以及对知识产权的保护，汽车技术发达国家一般都不会直接将 技术转让出去，而大多选择外国直接投资的方式。但是，这种外国直接投资是 否会给东道国来技术? 外资对技术赶超的作用究竟是什么? 是一个需要深入 研究的问题，也是本文研究的一个重点。 本文分四部分，第一部分论述了汽车产业在一国经济发展中的重要地位。 第二部分从理论上解释了汽车产业的赶超战略问题。第三部分是对日本、韩国、 巴西以及中国的赶超经验的实证分析。最后是结论。 关键字：汽车产业，赶超，技术，资本 i i a b s t r a c t a b s t r a c t a u t o m o b i l e i n d u s t r yd i s p l a y s a l li m p o r t a n tr o l ei nac o u n t r y s e c o n o m y d e v e l o p m e n t m o r ea n dm o r ed e v e l o p i n gc o u n t i e sf o c u so nd e v e l o p i n gt h e i rn a t i v e a u t o m o b i l ei n d u s t r ya f t e r t h e i ri n d e p e n d e n t p r a c t i c et e s t i f i e dt h a tm o s to ft h e s e n e w b o ma u t o m o b i l ei n d u s t r yc o u n t r i e sh a v ea d o p t e ds u r p a s ss t r a t e g i e s s o m eo f t h e ma c c o m p l i s h e ds u r p a s s ，s o m eo ft h e mf a i l e d a l lt h es t r a t e g i e sa d o p t e db yt h e m c a r lb ec a l l e ds u r p a s ss t r a t e g y , b u tt h er e s u l t sa r ed i f f e r e n t c h i n ah a ss t a r t e dt h en e wj o u r n e yo fd e v e l o p i n gi t sa u t o m o b i l ei n d u s t r y ，w e m u s ts u c c e e d ；t h i sn o to n l yn e e d sc o u r a g e ，b u ta l s on e e d sw i s d o ma n ds e n s e s u r p a s ss t r a t e g yo fa u t o m o b i l ei n d u s t r yi n c l u d e sd e v e l o p m e n te c o n o m i c se s p e c i a l l y s u r p a s se c o n o m i ct h e o r y , t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y , t h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t t h e o r ye s p e c i a l l yt h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nt h e o r y ，t h ei n d u s t r i a le c o n o m i c sa s w e l la st h et e c l l n i c a le c o n o m i c sa n ds oo n r e a l i z a t i o no fs u r p a s si sn o tac o n c e p to fq u a n t i t yi n c r e a s i n g h o wm a n y a u t o m o b i l e sb e i n gp r o d u c e di sn o ta b l et or e p r e s e n tt h i sc o u n t r y sc o m p e t i t i v e n e s s i na u t o m o b i l ei n d u s t r y , t h eq u a n t i t yr i s i n gc a nn e i t h e rr e p r e s e n tt h ec o m p e t i t i o n r i s i n g o n l y w h e nt h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yh a s i n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s ，m a s sm a n p o w e r ，c a p i t a l ，t e c h n o l o g ya n dd e v e l o p e dt h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s sc a l lb ec a l l e dr e a l i z e dt h er e a l l ys u r p a s s t h es u r p a s st h e o r yi sd i f f e r e n tf r o mt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y i fw e d e v e l o pt h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yi no u rc o u n t r yf o l l o w i n gt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h e o r y , t h et r a i no ft h o u g h ta n dt h ec o n c l u s i o nw i l lo n t yb e ：w eh a v eag r e a tn u m b e r o fc h e a pl a b o rp o w e r , b u tl a c kt e c h n o l o g ya n dc a p i t a l s oa na u t o m o b i l ei n d u s t r y t h a tm a k e st h em a x i m u mu s eo fd o m e s t i cl a b o r f o r c ea n dt h em i n i m u mu s eo f d o m e s t i cc a p i t a la n dt e c h n o l o g ys h o u l db eb u i l t ；y e t ，i tm e a n st ob u i l da p r o c e s s i n g a n da s s e m b l i a a gi n d u s t r yo fa u t o m o b i l e s h o w e v e r ，t h i sl a b o rf o r c ea d v a n t a g ec a l m o t s e r v ea sa na d v a n t a g ei nc o m p e t i t i o n o n l yw h e ni ti sc o m b i n e dw i md o m e s t i c i l i a b s t r a c t t e c h n o l o g ya n dc a p i t a la n db e c o m ep r o d u c t s ，c a na ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e r b es h a p e d i nt h eb u s i n e s sd e v e l o p m e n th i s t o r y , t h ep o s t n a t a lc o u n t r yc o u l do v e r c o m et h e v a n t a g eo fp r e c e d i n gc o u n t r ya n do v e r t a k ei to n l yh a p p e n so nt h ec o n d i t i o nt h a tt h e e x t e r n a le n v i r o n m e n ta n dt e c h n o l o g yc h a n g e d o n ep o s s i b i l i t yi st h a tt h ep o s t n a t a l c o u n t r yd e v e l o p s am o r ea d v a n c e d t e c h n o l o g yt h a n t h e p r e c e d i n gc o u n t r y t e c h n o l o g ya n dm a r k e th a v ei n n e rr e l a t i o n s ，h a 、r i n ga d v a n c e dt e c h n o l o g ym e a n s o c c u p y i n gt h em a r k e t ；t h eo t h e rp o s s i b i l i t yi st h a tt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n th a s c h a n g e si nf a v o ro ft h ep o s t n a t a lc o u n t r y t h ec h a n g e so fe x t e r n a le n v i r o n m e n ta r e u n c o n t r o l l a b l e s ot os o l v et h eo v e r t a k ep r o b l e mo fa u t o m o b i l ei n d u s t r yn e e d st o s t a r tf r o mt h et e c h n o l o g y t od e v e l o pt h et e c h n o l o g yo fa n t o m o b i l ei n d u s t r yh a st w oa v e n u e s ，b u tb o t h n e e dab a s i cc o n d i t i o n ：t h ei n t r o d u c t i o no ff o r e i g na d v a n c e dt e c h n o l o g yi nt h ee a r l y p e r i o d o f t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t ，t h e nr e a l i z es u r p a s s i n gb yi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o no ri m i t a t i o nb a s e do nt h a t ，t h e r ea r em a i n l yt w ow a y so ft e c h n o l o g y i n t r o d u c t i o n ：d i r e c ta n di n d i r e c t d u et ot h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n a n dt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , c o u n t r i e sw i t hd e v e l o p e da u t o m o t l t e c h n o l o g yu s u a l l yd on o tt r a n s f e rd i r e c t l y , b u tm o s t l yc h o o s et h ef o r mo ff o d i r e c ti n v e s t m e n tb u tw h e t h e ri tc o u l db r i n gt h eh o s tc o u n t r yw i t ht e e h n o w h a tr o l ei st h ef o r e i g nc a p i t a lp l a y i n gi nt h et e c h n o l o g ys u r p a s s i n g ? t h e s e p r o b l e m st h a tn e e df u r t h e rs t u d ya n dw i l lb ea ne m p h a s i so f t h i st h e s i s t h et h e s i sm a i n l yi n c l u d e sf o u rp a r t s f i r s t l y , i ti n t r o d u c e st h ei m p o r t a m a u t o m o b i l ei n d u s t r yi nc o u n t r y se c o n o m y s e c o n d l ni tt r i e dt oe x p l a i nt h es u r p s t r n e g yf o ra u t o m o b i l ei n d u s t r yi nt h e o r y t h i r d l y , i ts e p a r a t e l ya n a l y z e dt h e d i f f e r e n ts u r p a s ss t r a t e g i e sa d o p t e db yj a p a n ，k o r e a ，b r a z i la n dc h i n a ，a tl a s t ，一 s u m m a r i z e d - t h em a i n l yt h e s i so ft h i sp a p e r k e yw o r d ：a u t o m o b i l ei n d u s t r y , s u r p a s ss t r a t e g y , t e c h n o l o g y , c a p i t a l 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 东北财经大学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成 果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人己发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名： 太雾日期：2 嘲年“月必日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 作者签名： 灸绍 导师签 日期：卯0 6 年| 月珂日 日期：诉朋哕 序言 序言 汽车产业自诞生之日起就表现出强大的生命力，在国民经济中的地位不断 上升。随着汽车技术的目益成熟，汽车产业创造出巨大的社会财富，逐步发展 成国民经济的支柱产业。 对于我国来说，随着人均收入的增加，消费结构的升级，汽车作为大众消 费品的时代正在到来，我国发展汽车产业迎来了最佳的历史机遇，但是，我 们也应当看到，在当今经济全球化的大环境下，汽车产业的国际竞争也愈加激 烈，这给我国发展汽车产业的发展带来了严峻的挑战。鉴于此，本文从汽车产 业赶超战略的国际比较入手，试图找出其中的共性，对我国如何抓住机遇，迎 接挑战，迅速实现汽车产业的赶超，提出一些不成熟的看法，以供有关理论和 实践部门参考。 二战后汽车产业赶超战略的国际比较研究 第一章：汽车产业的特征与汽车产业的发展 第一节：汽车产业的重要性与技术经济特征 一、汽车产业在国民经济中的重要地位 经济社会的发展路径，都是从农业社会发展到工业社会，从农业社会过 渡到工业社会的主要标志是机器设备的应用，导致生产率的大规模提高，在工 业社会发展的过程中，汽车产业具有重要的战略地位。他的发展与否直接影响 着整个国民经济的发展进程。 首先，汽车产业创造了巨大的产值，积累了社会财富。汽车产业是高价值 产品同时也是大批产量的产品，同时，随着汽车产品技术含量的不断提高，附 加值的不断增大，使得汽车产业可以创造出巨大的产值。在美国、日本、韩国 以及欧洲国家，汽车工业的产值占g d p 的比重不断上升，普遍在1 以上，德 国韩国甚至高达3 。 其次，汽车产业是波及范围广，波及效果大的产业。汽车产业是综合性产 业，它的发展涉及到原材料工业、设备制造业、配套产品业、公路建设业、能 源工业、销售业、服务业、交通运输业等方方面面，因而产生的波及范围更广， 效果更明显。根据日本8 0 年代的数据资料，目本汽车工业在生产汽车过程中 的波及及效果系数为2 6 7 ，即汽车每增加一个单位的产量，可为制造业增加2 6 7 倍的产值。 复次，汽车产业是强大的出口产业，带动效应明显。1 9 7 0 年，全世界出口 汽车9 0 0 万辆，占全世界汽车产量的3 0 6 ，1 9 8 0 年全世界出口汽车1 5 0 0 万 辆，占世界汽车产量的3 9 ，9 0 年代以后，汽车的出口占世界产量的4 0 左 右。由于汽车产业资金技术密集的特点，不是所有的国家都有能力发展汽车产 业，这就决定了少数国家掌握了汽车产业大部分的技术。同时，世界上所有的 国家都需要汽车，所以导致了汽车产业成为强大的出口产业。世界范围内汽车 的出口随着世界汽车生产的转移而不断发生着变化。在2 0 世纪4 0 年代以前， 美国是世界上主要的汽车出口国，占据了9 0 以上。到了5 0 年代，德国、英 第一章汽车产业的特征与汽车产业的发展 国、法国、意大利等国家的汽车产业迅速发展，也开始出口汽车，从6 0 年代 起，日本汽车工业迅速崛起，在1 9 8 0 年成为世界上出口最多的国家。同时， 随着发展中国家汽车产业的发展，韩国、巴西、墨西哥等国家的汽车产品也开 始销往国外。一 再次，汽车产业创造了大量的就业。汽车产业提供的就业机会不仅多，而 且层面广。目前世界主要汽车生产国汽车产业及相关产业提供的就业机会，约 占全国总就业机会的1 0 2 0 。 最后，汽车产业还是高新技术产业发展的载体，可以促进产业结构的全面 升级。汽车可以包容和吸收各种新技术、新材料、新工艺、新装备，同时，汽 车产业发展的好，可以直接带动新技术、新材料、新工艺和新装备的发展。 历史经验告诉我们，随着人均收入的增加，消费结构必然升级，汽车作为 改善生活质量的最主要的标志的大众消费品时代是不可跨越的，汽车产业作为 支柱产业的经济发展过程也是不可跨越的。迄今为止，世界上所有的发达国家， 都经历过汽车产业作为支柱产业的发展时期。因此，我国的汽车产业必须要发 展，而且要发展好。 二、汽车产业的技术经济特征 1 资本密集，规模经济 资本密集是指单位劳动所占资本较多，或者单位资本所占劳动较少的产 业。资本密集型产业的固定成本高，而可变成本相对较低，市场的最终结构 是寡头垄断。规模经济是指单位产出成本随着产出的增加而递减，即长期成本 曲线向右下方倾斜。汽车产业进入的绝对成本较高，包括厂房建设，设备安装、 调试，产品研发以及人员的培训等，这些体现了汽车产业资本密集的特性。 汽车产业是显著的规模经济，只有大规模的生产才能使平均生产成本降 低，其最小有效规模都在十几万辆以上，所以，没有十几亿甚至几十亿的投资 作基础，很难形成有竞争力的产品。1 9 5 9 年，美国经济学家马克西( g m a x c y ) 和西尔伯斯通( a s i l b e r s t o n ) 在研究英国汽车工业时得出了下面的曲线： 二战后汽车产业赶超战略的国际比较研究 堕 位 成 奉 英 镑 年产量t 万辆) 图1 - 1 ：汽车工业的规模经济 资料来源：赛风、陈淮等主编：生产率与支柱产业的发展，中国人民大学出版社 1 9 9 4 年7 月。 根据马克西和西尔伯斯通的分析，就一种车型的生产规模与成本之间的关 系而言：当年产量由f i 1 万辆增加到5 万辆时，单位产品成本下降4 0 ：当年 产量由5 万辆增加到1 0 万辆时，单位产品的成本下降1 5 ；当年产量由1 0 万 辆增加到2 0 万辆时，单位产品的成本下降1 0 ；当年产量由2 0 万辆增加到 3 0 万辆时，单位产品的成本下降5 。根据分析可以看出，随着产量的增加， 汽车产业的生产成本递减，但是降幅会越来越小。 汽车的经济规模还取决于一国资源供给的条件和价格，例如，美国的通用 公司，认为工资占其总成本的3 0 左右，所以节约人力资源便是它主要节约成 本的地方，所以，美国的汽车产业发展的方向是搞大规模生产，机械化，自动 化，增加数控机器的数量。因此，在美国，年产1 0 0 万辆的汽车，自动化生产 才是最为经济的。但是在西欧等国家，由于工人工资仅为美国的1 2 1 ，3 ，工 资占总成本的2 0 ，因此，自动化水平低于美国，一般3 0 万辆已经是规模经 济了。 汽车产业这一特点决定了：在达到最小有小规模以前，生产的越多，生产 的平均成本越低。这样，固定成本中的一部分就是沉淀资本，具有专用性，需 要在生产开始预付。资本密集型产业的成本结构决定了其市场结构只能是寡头 市场，而不是完全竞争。在寡头市场中，那些通过大规模投资实现了规模经济 第一覃汽车产业的特征与汽车产业的发展 并占领市场的企业将获得市场领导地位，并通过价格信号来阻碍新的进入者。 汽车产业资本密集的特点也决定了具有干中学效应。学习曲线是积累产量 的函数，产量越高，于中学效应越大。 2 技术密集 技术密集主要指单位劳动或者资本所占技术比重较大。汽车产品是由成千 上万个零件组成的，以轿车为例，它最少由两万多个零件组成。同时汽车又是 当代高新技术的结晶，它所涉及到的技术包括化工、能源、机械制造等方方面 面。每个零部件的技术进步都会降低汽车产品的生产成本。反之，任何一个零 部件技术的落后发展都会制约汽车产业的发展。 目前，由于对汽车安全、节能、环保等方面的追求，加强了汽车产业技术 密集的特性。对于汽车产业来说，技术与市场是内在统一的。企业要占领市场， 必须要先掌握先进的技术，并在生产、销售和管理上作大量投资，把生产成本 降低到最低水平；同时，市场最能给企业采用新技术提供激励了。对于汽车产 业而言，技术与市场存在内在统一性。拥有了技术就相当于拥有了市场。 第二节：世界汽车产业发展概况 一、汽车产业发展的历史 汽车起源于欧洲，一般认为1 8 8 6 年，德国人卡尔奔驰和戈特里普戴姆斯 分别发明汽油驱动汽车为现代汽车工业的开端。在之后的2 0 年里，汽车技术 初步形成，并且开始了世界汽车产业的四次转移，首先从欧洲传到美国，美国 汽车产业迅速发展，成为世界上第一个崛起的汽车生产大国，1 9 0 8 年美国人福 特首次运用生产线制造出了t 型车，并将汽车价格降到5 0 0 美元以下，有利的 推动了美国汽车产业的发展和汽车的普及。在这个阶段，汽车产业开始了工业 化的进程。后来由于美国汽车向欧洲市场的扩张，使得汽车产业转移回了欧洲， 大大推动了欧洲汽车产业的发展。 2 0 世纪二三十年代，丰田、日产等汽车公司先后成立，推进了日本汽车产 业的发展。二战后，随着日本经济的崛起，在实现了工业化之后，日本汽车产 业也成功实现了赶超，这是汽车产业的第三次转移。汽车产业在发展和前三次 二战后汽车产业赶超战略的国际比较研究 转移的过程中，形成了三大汽车产业强国和地区，它们是美国、欧洲和日本， 同时，汽车产业作为上述国家的支柱产业迅速发展，开始进入大规模产业化阶 段。 进入2 0 世纪8 0 年代，广大发展中国家的经济逐步开始增长，汽车产业也 开始得到较快发展，韩国，巴西，墨西哥，中国等发展中国家汽车的产量逐年 上升，汽车产业开始了从发达国家向发展中国家的第四次转移。 二、汽车产业未来发展趋势 1 汽车市场竞争更加剧烈 近年来由于汽车厂商的过度投资，汽车生产能力过剩，按照产量排名，位 次不断变化，1 9 9 7 年的排名是：美、日、德、法、韩、加、西班牙、巴西和意 大利。1 9 9 8 年，西班牙取代了韩国第五大汽车生产国的地位，中国也由1 9 9 7 年的第1 】位上升为第1 0 位。到了2 0 0 2 年，中国已经跃升为世界前五位。位 次的不断变化体现了市场竞争的激烈。 2 汽车技术向着安全、环保、智能化方向发展 在汽车技术发展到接近成熟的今天，如何使汽车更加的安全，环保，智能 化，成为当今汽车技术发展的主题。各个汽车生产强国为了争夺市场，纷纷在 技术上实现突破，特别是在汽车安全方面，日产汽车、宝马、v o l v o 等，从 安全气囊到安全座椅，涉及到行车安全的任何因素都得到了极大的发展。 3 跨国公司成为汽车产业投资的主体，掌握了汽车产业的绝大多数技术 汽车产业规模经济的特点，决定了汽车生产企业的大规模性，也决定了在 汽车市场是寡头垄断的格局。在各个国家汽车产业发展过程中，逐渐形成了一 些大的汽车生产企业，这些企业在占领了国内市场以后，开始向国际扩张，逐 渐形成跨国公司。 跨国公司目前已经成为世界上汽车投资的主体，特别是在大多数的发展中 国家，外资的数量虽然被控制在一定水平，但是，跨国公司已经成为当地汽车 产业发展的主要因素。同时，跨国公司掌握着汽车生产的绝大多数技术，并很 少将这些技术转让出去。 1 资料来源：陈清泰，刘世锦，冯飞等著，迎接中国汽车社会一前景、问题、政策，中国发展出版社 2 0 0 4 、8 第二章汽车产业赶超的理论解释 第二章：汽车产业赶超的理论解释 第一节：产业赶超的标志：产业生产技术能力的全面提升 赶超就其基本语义而言，是指在追随某人或某事一段时间和距离之后，赶 上或超过前者。它的经济学含义是落后国家在经济发展过程中逐步追上或超过 先进国家。实施赶超战略，要依据“后发优势”原理，遵照李斯特的“财富的 生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”的“能力主义”原则，制定旨在 迅速提高本国核心竞争力的外贸外资政策和产业政策，为国家的制度创新、企 业的组织创新、产业的技术创新创造条件。 赶超并不单单是一个数量规模上的意义，一个国家生产多少台汽车并不能 代表这个国家汽车产业的国际竞争力，数量的上升也不能代表本国产业竞争力 的上升。只有那些运用具有本国独立知识产权技术，利用本国的资本、劳动等 要素生产出来的出口汽车的一般贸易才能代表一国汽车产业的竞争力。只有真 正提高一国汽车产业的竞争力才有可能实现赶超。之所以强调汽车产业核心竞 争力的民族性是出于以下几点考虑： 第一，外资在我国所获得的利润大部分汇回母国，增加的是母国的收益， 对增加本国国民福利作用有限。 第二，外资所带来的技术如果在我国只是以加工制造的方式体现在汽车产 品中，即使出口，这种出口所体现的也是外资技术的竞争力而不是本国汽车产 业的竞争力。 因此，在分析一国汽车产业竞争力的时候需要将外资部分除去。剩下的， 才是本国汽车产业竞争力的真正体现。 我们可以从以下三个指标上来分析一国汽车产业的竞争力状况，从而可以 判断是否是实现了赶超。 1 产业规模：这里所指的产业规模主要是本国汽车产业的生产规模，包括 产出量，销售量，出口量等。 2 技术的基础水平与创新能力。技术的基础水平影响着技术的创新，技术 二战后汽车严业赶超战略的国际比较研究 的创新能力的强弱是体现一个国家能否由追赶到实现超越的一个最重要的指 标。 3 产业竞争力：指的是本国t e # t - 资生产的汽车在国际上的竞争力。即纯内 资企业占有的市场份额以及利润率。市场份额的多少体现了该产业目前的现实 状况，利润率的多寡体现了该产业潜在的发展能力。利润率同时也体现了产业 是否是可持续发展的。 之所以选择上述三个指标是因为，产业规模和技术的基础水平与创新能力 是一围发展汽车产业的基础，只有牢固的基础才可能实现发展，而产业竞争力 是体现一国是否实现了赶超，并且这种发展的趋势是否是可持续的重要标志。 对赶超标志的重新定位与理解是分析目前汽车产业发展状况的重要依据。 根据上述三个指标，并对汽车产业的性质分析可以得出，影响汽车产业发展的 主要制约力量是：技术与资金。因此，解决资金与技术问题才能实现汽车产业 赶超。本章的第二节第三节从技术与资本两个方面对汽车产业的赶超进行了理 论上的解释。 第二节：技术赶超论 对于汽车产业来说，技术的重要性不言而喻。汽车相关技术的发展状况直 接制约了一国汽车产业的发展，特别是汽车产业发达的国家为了稳固自己的优 势，对于技术的输出有严格限制，而且，知识产权的保护对我国发展独立自主 的汽车技术也提出了新的挑战。 分析汽车产业的技术问题从两个角度分析，一个是汽车相关技术的生产能 力，一是汽车技术的创新能力。二者之间的关系是递进的。后发国家一般的路 径是：技术引进一生产能力一创新能力。这个路径体现了技术学习过程的模式。 产业成长的过程就是产业技术能力的上升过程，并不是每一个企业都能形成生 产能力，更不是每一个企业都能实现到创新能力的转变。而且，这种创新能力 对很多企业也是没有必要的，产业内创新企业的数目过多实际上是浪费了稀缺 的创新资源。 实现赶超，要实现两个目标：一是充分利用后发优势在经济的总体表现上 追上发达国家，二是要建立一个相当于或者接近发达国家的技术能力基础来支 第二章汽车产业赶超的理论撄释 持经济的发展。产业技术的发展方式有两种，一种是渐进式，即完全依照技术 先发者发展的路径，按部就班，一步一步走过所有的技术发展阶段，另一种是 技术的跨越式发展，指的是后进者以非连续性飞跃发展的方式，赶超先行者并 接近、达到或超过世界先进技术水平的质变形态，并同时获得持久地自主创新 能力。技术的渐进式发展虽然也可能产生技术的赶超，但是实现的过程常常是 非常漫长的，而技术的跨越式发展，不仅能缩短技术从开发到应用的时间，而 且这种跨越往往更容易实现技术的赶超。因此，在本章中，重点研究技术的跨 越式发展。 汽车产业技术跨越有两种模式： 一、自主跨越 通过自主开发或创新实现技术跨越。即跨越主体依靠自身的力量，通过科 学研究和开发，实现了核心技术的突破，从而建立新的行业标准同时改变市场 竞争力量的对比。自主跨越主要是抓住技术轨道的不连续性的机会，当新的产 业技术出现时( t 1 ) ，产业的发展方向有两条轨迹：一是沿着原来的轨迹发展， 二是按照新的技术轨道进行发展。在新的轨道上，原有的技术不可能迅速移植 过来，所有的企业在同一个起点上进行新的竞争，这样就给后发国家赶超先进 国家提供了机会。而对于老企业来说，因新技术在初始时还不完善，其生产率 都低于上一轮技术( t 2 时刻之前) ，凭借其在现有技术轨道中的较长时间的经 验积累，使用现有技术将远会比采用新技术的生产成本低、效率高，其利润率 也较高，这会造成技术发展的路径依赖，而因其在人力、设备、工厂、原材料 和知识方面进行了大量的投资，所有这些投资都与现有技术密切相关，采用新 技术，将意味着较大的转换成本。这样，面对新技术的挑战，他们通常会继续 在现有技术中伺出成倍的创造力，致使现有技术经历了一段短暂的性能改进期 ( 图3 - 1 中虚线) 。但这种行为会随着时间的变化而变得时断时续。而新技术本 身在深入改善产品性能或降低生产成本上更具潜力，会进入一个快速的改进阶 段，超过现有技术通常只是时间问题( t 3 时刻) 。 二战后汽车产业赶超战略的国际比较研究 图3 - 1 ：技术轨道的更替 资料来源：j a m e sm u t t e r b a c k 著，高建、李明译：把握创新，北京：清华大学 出版社，1 9 9 98 ， 实现了自主跨越会在技术和市场两个方面产生率先性。率先性是技术自主 跨越的主要标志，也是技术开发者的主要目标，率先性会带来对市场的独占， 同时这种独占的优势又会加深技术开发者对新技术的开发。这种率先性特指技 术的开发者抓住技术跨越不连续的特点，实现了技术高层次的创新，越过了技 术发展的几个阶段，直接达到技术的最新领域。 自主跨越的基础是有效的技术积累。所谓的有效的技术积累，是指可以在 原有技术的基础上，进行新的技术创新从而产生新的技术的质的飞跃。技术积 累的过程往往通过“干中学”，“用中学”两个途径。这两个途径都需要技术的 赶超者具备优良的学习能力。因此，自主跨越存在投入高风险大的特点。同时， 如果真地实现了自主跨越，它所产生的经济效益也是巨大的。 二、模仿跨越 指的是沿着原有的技术轨道，通过模仿创新实现技术跨越。即指技术跨越 者通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失 败的教训，引进购买技术领先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完 善，进一步开发；在工艺设计、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场 营销等方面投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品 与先行者竞争，以致确立自己的竞争地位，获得经济利益的一种行为。技术的 i l 第二章汽车产业赶超的理论鼹释 模仿跨越需要通过技术的引进来实现。技术的引进可以通过与技术先进国家进 行合作，或者并购来实现。下图显示了技术模仿跨越的过程。 图3 - 2 ：模仿跨越图示 转引自：孙延臣：技术跨越论，中国社会科学出版社，2 0 0 5 、3 其中，t 1 至t 2 为引进一消化一吸收阶段，其中最重要的是领会引进技术 的技术原理、结构和设计思想，掌握核心技术，学会同类产品的制造工艺和方 法：t 2 到t 3 阶段为创新阶段，研究新的技术和工艺。t 3 到t 4 位追赶阶段，开 发具有独立知识产权和竞争力的新技术、新产品，努力缩小与先进国的差距。 t 4 为新的起点，与先进国同步开发新技术，是实现了赶超的标志。这种模仿跨 越需要技术具有很长的创新周期，能使技术的模仿者有充足的时间去学习。 引进跨越的目的不是为了获得眼前的经济利益，而是着眼于未来，以引进 的技术为杠杆，以引进的技术项目为支点，以资本为动力，迅速提高自己的技 术水平，实现技术的跨越。 模仿跨越的实质是在原有资源与新技术的整合的基础上，从模仿创新到实 现自丰创新的过程，是后发国家通过“获得一消化吸收一改进”三个阶段的努 力，逐步缩小了与先进国家的差距。一项技术的生命周期同产品的生命周期一 样，都经历导入期，成长期，成熟期等几个过程，其中成长期是实现技术跨越 发展的最佳时机。 技术赶超战略是后发国家和地区赶上或者超过技术先进国家或地区所必 需的战略，战略在制定和执行的时候，要依据自身技术积累和技术创新能力等 资源因素，选择适合本国国情的产业技术赶超战略。 二战后汽车产业赶超战略的国际比较研究 第三节：外资对技术赶超的作用 国际技术转移的动力来自于这样一个事实：任何一个国家都不可能独立的 开发所有的技术，研究与开发技术的国际分工与国际劳动分工一样，对世界各 国都具有福利效应。对东道国来说，许多技术单靠国内企业开发往往是不可行 或者是不经济的，研究开发的过程无论成功还是失败往往耗时很长、耗资巨大， 同时，发展中国家也无法在短期内获得足够多的开发新技术的人力资源。东遭 国采用引进技术的方式，使用国际上既存的技术，可以节约成本和时间，降低 风险。技术的引进有两种方式：一是直接购买技术：二是通过引进外国直接投 资。 在开放经济条件下，跨国公司是进行国际直接投资的主体，通过在东道国 设立分支机构或者建立合资公司的方式，将技术转移到东道国。跨国公司依据 技术的生命周期原理，视其某种技术所处的阶段( 成熟阶段居多) 而向国外转 移。跨国公司转让的技术大部分是已经成熟的技术甚至是在母国已经被淘汰的 技术，但是这些技术在东道国却往往非常适用，甚至尚属先进。因此，在一定 的条件下，在直接投资问题上，跨国公司与东道国之间是有共同利益可以谋求 的。 从跨国公司的投资动机上看，最主要的可以举出两点。一是为了确保投资 安全，二是为了维护技术优势。根据国际投资的理论与一般经验，在向发展中 国家输出资本的时候，以间接金融投资方式进行对外投资的风险相对大一些， 其资产是比较容易被剥夺的，其被剥夺的主要方式有资产被东道国政府冻结， 以及因为金融体系的信用缺失而造成资产损失等；而以直接投资的方式进行对 外投资其资产是不容易被剥夺的，因为只要掌握了东道国所不具备的知识产 权，也就是所谓的无形资产，那么即使东道国政府夺走了外国投资者的有形资 产，也无法生产可以与投资国进行竞争的产品。跨国公司的对外投资，最终目 的是为了赚得利润。它不但希望实现利润的最大化，而且还希望获得利润能力 的长期化。实现这双重目标的最有效的方法莫过于长期保持技术优势。因此， 延长掌握在跨国公司手中的技术之生命周期，就成为达此目的的关键所在。方 法之一是移动该项技术的生存空间，以不断调整该项技术与其他生产要素的配 置结构，这就是所谓的对外直接投资。拥有了先进的技术就是拥有了市场，也 就意味着在该产业始终具有较强的竞争力和生命力。 第二章汽车严业赶超鲍理论解释 从东道国的方面看，一般认为，外国直接投资不单单是一份资产，而是一 个“资产包”，伴随着直接投资而来的不仅是机器、设备等技术，还有先进的 管理经验。国内企业通过学习，在对技术实现模仿跨越的同时，最终实现自主 创新，进而达到技术的自主跨越。对于地方政府来说，创造就业的目标是吸收 外资的一个主要动力，这一点大大强化了地方争取外资的动力。在许多情况下， 外资创造了就业，特别是在低水平的劳动力密集型项目创造了就业，而就业又 是地方政府的首要责任之一。这一规定性大大强化了引进外资的魅力，特别是 大大强化了引进劳动力密集型产业( 即低层次产业) 的积极性。 如果说以上是对投资者和接受投资者的动机加以考察的话，那么，应该如 何客观地去看待这个问题呢? 传统的理论认为，跨国公司的直接投资会给本国技术的发展带来直接和间 接两种效应。所谓直接效应是指可以降低东道国开发技术的成本和风险的效 应，间接效应指的是通过跨国公司的直接投资，可以获得技术的扩散和外溢效 应，同时，跨国公司参与到东道国竞争，会对东道国产生示范效应和竞争效应。 但是，通过弓i 进外国直接投资获得技术，需要东道国具有良好的吸收能力 和良好的相关配套产业。同时，如果跨国公司只是把加工的环节放在东道国， 在东道国产业链很短的情况下，东道国很难获得技术的溢出效应，反而沦为跨 国公司在本国加工制造基地，逐渐丧失市场和地位，因此，需要正确看待外资 对本国产业发展的作用。 对于引进外资的技术溢出效应也应进行实事求是的分析。对外资技术溢出 的评价是外资效益评估的重要环节。然而，在跨国公司对发展中国家的技术进 步的评价中，往往忽视“有产业而无技术”的现象。获得技术溢出效益是吸 收外资的一大目的，但是，在这一问题上我们必须首先承认一个不可避免的矛 盾，那就是，外资在东道国发展汽车产业投资的目标与东道国发展战略目标之 间存在着根本性的背离：跨国公司不是要去东道国培养一个竞争对手