（世界经济专业论文）FDI流入的工资效应——基于上海市劳动力市场的实证研究.pdf

学位论文独创性声明 本入所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已 经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名：盟日期：学 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保 留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅有 权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索有权将学位论文的标题和摘要 汇编出版保密的学位论文在解密后适用本规定 学位论文作者签名：i 岔趸、 日期早地 导师签名 日期：芝2 ：二。手 中文摘要 自2 0 世纪9 0 年代以来，外国直接投资( f d i ) 作为一种重要的经济现象在 全球经济一体化的舞台上扮演着越来越重要的角色。外国直接投资的存在和发展 对东道国和母国的经济都产生了重要的影响。 我国自改革开放2 0 多年以来，一直把引进外国直接投资作为经济开放的重 要政策之一，而上海成为了吸收外国直接投资的一个主要地区之一。尤其是自 2 0 世纪9 0 年代初开发浦东新区以来，外商投资企业已经将上海作为中国一块投 资热土。 f d i 的流入对上海市经济的方方面面都产生了巨大的影响。本文主要着力研 究f d i 流入对上海市的工资效应。由于数据资料的难得性，国内学术界对此问题 的研究仍然属于起步阶段。因而研究f d i 与上海市工资效应具有一定的开创性和 现实意义。 本文在借鉴前人研究成果的基础上，采用定性与定量相结合的方法，系统研 究了f d i 流入的两大工资效应：第一，f d i 流入对上海市员工工资差距扩大效应； 第二，f d i 流入对上海市平均工资水平的提升效应。 有关f d i 流入扩大员工工资差距效应的研究主要以理论分析为基础，以实地 调查数据为佐证，对其进行了深入的剖析。对于f d i 流入的工资水平提升效应， 本文主要采用1 9 8 1 - 2 0 0 5 年上海市统计数据进行了实证研究，并结合理论，分析 探讨了工资提升效应的实现途径。 研究结论主要有：( 1 ) 上海市外商投资企业和国内企业存在工资差异，但工 资差异随着时间的变化而不断地减小，且不同行业的工资差异情况相差很大。本 文认为工资差异存在根本原因是劳动生产率的差异。( 2 ) 熟练劳动力在外商投资 企业里有较高的工资是外商投资企业和国内企业工资差异的表现形式。本文从理 论和现实角度证明了f d i 流入扩大了上海市熟练工人和非熟练工人的工资差距。 ( 3 ) 实证结果表明f d i 的存在确实对上海市的工资水平起到了积极的促进作用。 每增加1 0 0 0 0 元的f d i ，可以促进工资水平上涨3 左右。同时，本文实证得出 f d i 的流入通过提高劳动生产率从而间接地促进了工资水平的上涨。 总之，通过研究f d i 的工资效应，可以发现f d i 流入增进了上海市的福利水 平，提高了社会效率；但也加剧了贫富差距的扩大，在一定程度上导致不公平现 象出现。鉴于此，本文提出循序渐进地引进外国直接投资以及扶持处于弱势的非 熟练工人等两大政策建议。 关键词：外国直接投资工资差距工资水平劳动生产率 a b s t r a c t a sa ne c o n o m i cp h e n o m e n o n , f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) h a sp l a y e d am o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei ng l o b a le c o n o m ys i n c et h e19 9 0 s i th a sa g r e a ti m p a c to nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t o fb o t ht h ep a r e n tc o u n t r ya n dt h e h o s tc o u n t r y a t t r a c t i n gf d ih a sb e e nal o n gt e r mp o l i c yi nc h i n as i n c et h eo p e n i n g u d i n1 9 7 8 s h a n g h a ii sac i t yw i t ht h eg r e a t e s tp o t e n t i a lt og a i nf d i s i n c et h e d e v e l o p m e n t o fp u d o n gn e wd i s t r i c ta te a r i y19 9 0 s ，i th a sb e c o m eo n eo ft h e h o t t e s tr e g i o ni nc h i n aw i t hal a r g eq u a n t i t yo ff d ic o n v e r g e dt h e r e f d ii n f l u e n c e ss h a n g h a i se c o n o m yd e v e l o p m e n ti nv a d o u sw a y s 1 1 1 i s p a p e rf o c u s e so ne x a m i n i n gw h a ti m p a c tt h ej n f l o wf d ih a v eo nt h ew a g e s i n s h a n g h a i g i v e nt h ed i f f i c u l t i e si nd a t ac o l l e c t i n g ，a c a d e m i cr e s e a r c h e sr e l a t e d i ss t i l la tap r i m a r ys t a t ei nc h i n a t h er e s e a r c hu n d e r t a k e nb yt h i sp a p e rw o u l d t h e r e f o r eb eo fb o t ht h e o r e t i c a ia n de m p i r i c a ls i g n i f i c a n c e s b a s e do np r e v i o u ss t u d i e si nt h ef i e l d ，t h i sp a p e rd i s c u s s e ss y s t e m a t i c a l l y , w i t hb o t ht h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v em e t h o d o l o g y , t h ef o l l o w i n gt w ow a g e i m p a c t s ：f i r s t ，t h ej m p a c to ff d io nt h ee n l a r g e m e n to fw a g eg a pb e t w e e n s k i l l e dw o r k e r sa n dn o n - s k i l l e dw o r k e r si ns h a n g h a i s e c o n d 。t h ei m p a c to f f d io nt h ew h o l ec i t yw a g el e v e l t h es t u d yo nt h ei m p a c t so fw a g eg a pe n l a r g e m e n ti sd e e p l ye x p l o r e d 、v i t ht h ee v i d e n c e sb o t hf r o mt h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dd a t ac o l l e c t e df r o m f i e l ds u r v e y s w h i l et h es e c o n dd i s c u s s i o n so nt h ew a g ei m p a c t sw i l lb e f o l l o w e db yt h ee m p i r i c a le v a l u a t i o no ft h ea v e r a g ec i t yw a g el e v e li nt h e p r e s e n c eo ff d if r o m19 8 1 2 0 0 5 m e a n w h i l et h er e a l i z i n gm e c h a n i s m i sa l s o w e l id i s c u s s e dw i t hb o t ht h ee m p i r i c a ls t u d ya n dt h et h e o r e t i c a ja n a l y s i s t h em a i nf i n d i n g sa r e ：f i r s t ，t h eg a pe x i s t i n gb e t w e e nt h ef o r e i g nf i r m sa n d t h ed o m e s t i cf i r m si sn a r r o w i n gd o w na st h ey e a r sg ob yg i v e nt h es i t u a t i o n t h a tw a g ed i f f e r e n t i a l sa r ev a r i a n ta m o n gi n d u s t r i e s ，t h ea u t h o rb e l i e v e st h a t t h er a d i c a lc a u s ef o raw a g ed i f f e r e n t i a li st h ed i f f e r e n c ei nl a b o rp r o d u c t i v i t y s e c o n d ，t h ea u t h o rf i n d st h a tw a g ed i f f e r e n c e se x i s tm a i n l yi ns k i l l e dw o r k e r s ， w h e r e a si nu n s k i l l e dw o r k e r s ，w a g ed i f f e r e n c e st e n dt od i s a p p e a rd e s p i t e w h e r et h e ya r ew o r k i n g s ot h ea u t h o rh o l d st h a tt h ep r e s e n c eo ff d id o 2 e n l a r g et h ew a g eg a pb e t w e e nt h es k i l l e dw o r k e r sa n dn o n s k i l l e dw o r k e r s t h i r d t h ep a p e rf i n d st h a tt h ep r e s e n c eo ff d ih a sap o s r i v ei m p a c to nt h ec i t y w a g el e v e l t h ei n f l o wf d io fe v e r y10 0 0 0y u a nw o u l dr i s eo na v e r a g e3 o f t h ec i t yw a g el e v e la c c o r d i n gt oe m p i r i c a ls t u d i e s r e s u l t sg a i n e db ye m p i d c a l s t u d i e sa l s os h o wt h a tt h ep r i m a r yr e a l i z i n gm e c h a n i s mw o r k st h r o u g hl a b o r p r o d u c t i v i t yb 0 0 s iu n d e rt h ei n f l u e n c eo ff d i b a s e du p o nt h ef i n d i n g sp r e s e n t e da b o v e ，t h ea u t h o rs u g g e s t st h a t s h a n g h a id or e c e i v e ss o c i a lw e l f a r ef r o mt h ei n f l o wo ff d i b u ta tt h es a m e t i m et h ei n c o m eg a pb e t w e e nt h ed c ha n dt h ep o o rt e n d st oe x p a n d t w o p o l i c ys u g g e s t i o n sa r ea l s op r o p o s e da tt h ee n do f 仇ep a p e r k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，w a g eg a p ，w a g el e v e l ，l a b o r p r o d u c t i v i t y 3 图表目录 表3 - i 上海市2 0 0 3 年- 2 0 0 5 年部分行业外商投资企业与该行业平均工资差 表3 - 2 表4 1 表5 - 1 表5 - 2 表5 - 3 距 上海市部分行业外商投资企业历年工资溢价变化趋势3 1 上海市纺织行业外商投资企业和国内企业的平均月工资水平3 7 相关性检验结果4 1 a d f 平稳性检验 a d f 平稳性检验4 6 图3 - i 上海市历年实际f d i 流入量以及其占全国的百分比2 1 图3 - 2 上海是历年各经济体固定资产投资情况2 2 图3 - 31 9 9 0 年- - 2 0 0 5 年上海市外商直接投资签订的合同数和种类2 3 图3 - 4 历年上海市三次产业实际f d i 流入一2 4 图3 - 5 上海市外商投资企业中职工就业情况 2 5 图3 - 61 9 8 4 年一2 0 0 5 年上海市各经济体历年职工平均工资2 6 图3 71 9 8 4 年- 2 0 0 5 年上海市外商投资企业与全市平均工资差距百分比2 6 图3 8 上海市三大产业职工平均工资( 2 0 0 4 年- - 2 0 0 5 年平均) 2 8 图3 - 9 上海市部分行业全市年平均工资( 2 0 0 3 年- - 2 0 0 5 年平均) 2 9 图3 - 1 0 上海市部分行业外商投资企业与全市工资水平差距3 0 图4 - 1 劳动力市场均衡一3 3 6 第一章导论 一、选题依据 2 0 世纪9 0 年代以来，外国直接投资( f d i ) 作为一种重要的经济现象已经 在全球经济一体化的舞台上扮演着越来越重要的角色。外国直接投资的存在和发 展对东道国和母国的经济都产生了重要的影响。 中国改革开放2 0 多年来，一直把引进外国直接投资作为经济开放的重要政 策之一。自1 9 7 9 年第一家中外合资企业在中国获准建立后，随着我国投资环境 的不断改善，外国直接投资( f d i ) 一直源源不断地大规模流入中国。从吸收f d i 的规模上来看，在过去的1 6 年里，中国一直是发展中国家中吸收f d i 最多的国 家；自2 0 0 1 年以来，中国吸收f d i 一直居于世界前列，其中2 0 0 3 年首次成为世 界上吸收f d i 最多的国家，2 0 0 5 年中国吸收f d i 位于世界第三。1 从f d i 流入的 结构上来看，也由最初的以合资和合作方式为主到目前以外商独资企业为主，这 说明f d i 流入的主动性在增强。目前外国投资依然看好中国这个巨大的市场，f d i 流入中国的势头依然很猛。 毫无疑问，外国直接投资在中国已经成为一种非常重要的经济形式。自其开 始流入至今对中国经济产生了方方面面的影响。学术界对f d i 流入的各方面的研 究也是成果丰富，主要研究领域包括f d i 与经济增长，就业增长，税收贡献，产 业结构升级以及技术进步等领域。然而，除此之外，笔者认为国内学术界对另一 个重要的问题，关于f d i 流入的工资效应问题的研究关注不够。而事实上，关于 f d i 与东道国国家工资效应问题在国际学术界一直是一个讨论的热点。对该问题 的相关研究和争议主要集中在以下几个问题：( 1 ) f d i 企业是否比国内企业支付 更高的工资。( 2 ) f d i 的出现是否对国内企业产生工资溢出效应。( 3 ) f d i 的存 在是否促进了行业或地区的工资水平的上升。此外，很多研究也关注f d i 的流入 是否加速了东道国的收入不平等问题。所有这些问题的研究其实都关注到一个焦 点上，即f d i 的流入是否给东道国国家带来了福利。因为尽管福利很难衡量，但 是工资水平是福利的一个重要衡量标准。当然，在研究工资水平是否提高的同时， 需要研究收入差距是否也因此而扩大。 不过，国内学术界对此问题总体来说研究相对较少，仍属于起步阶段。一个 重要的原因是数据资料的难得性。由于涉及到工资问题，统计资料一般只有行业 1 周家统计局固蹦中心，2 0 0 6 年我国经济和礼会发展国酗地位比较研究，2 0 0 6 1 1 3 0 ， h t t p ：w w w s t a t s g o v c n t i f x f x b g a 2 0 0 6 1 1 2 84 0 2 3 6 8 7 8 0 h t m 7 和总体工资情况，企业的工资资料难以获得，需要通过问卷调查或向专门的调查 公司获取，。这都加大了研究的难度。正因如此，该领域的问题更加值得我们深入 研究。为此，作为本文的选题依据，希望能够在这个领域的研究中尽自己的一份 绵薄之力。 本文以上海这个城市为研究立足点是基于以下考虑：首先，上海自改革开放 以来，一直是吸收f d i 的主要城市之一。尤其是自2 0 世纪9 0 年代初开发浦东新 区以来，外商投资企业已经将上海作为中国一块投资热土。目前，活跃在上海的 经济领域里，外国直接投资已经处于一个举足重轻的地位。其二，据笔者所知， 现已有一部分学术论文研究深圳市，广州市等地区的f d i 与工资问题，但是到目 前为止，还未见到有专门的学术论文探讨f d i 流入对上海市的工资效应问题。其 三，资料的易得性。上海市的统计资料较全，便于作系统研究。同时笔者于上海 就学，便于进行一些实地的问卷调查。 二、概念界定 首先需要界定的是本文的核心概念之一：外国直接投资( f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ，简称f d i ) 。在此，采用统计年鉴上对f d i 所做的定义。f d i 即外国 直接投资，是指外国企业和经济组织或个人( 包括华侨、港澳台胞以及我国在境 外注册的企业) 按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办 外商独资企业、与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作 经营企业或合作开发资源的投资( 包括外商投资收益的再投资) 以及企业投资总 额内直接投资者对企业的贷款，即外方股东贷款( 需在报告期内将相应合同及贷 款协议报商务部备案核查) 。2 在此需要明确的是：第一，外国直接投资包含了 港澳台商的投资。统计上我国历来将港澳台商的直接投资作为总的外国直接投资 的一部分。因而以下讨论的外商投资企业不仅包括欧美企业，也包括港澳台商企 业。第二，区别外国直接投资与外资。容易混淆外资和外国直接投资。外资的概 念远大于外国直接投资，除外国直接投资以外，还包括外国间接投资。然而本文 中只研究外资中的外国直接投资对工资的影响。 核心概念之二：企业。在此需要说明一下文中涉及到的几个重要的企业概念： ( 1 ) 外商投资企业。外商投资企业是指外国直接投资流入东道国以后的三种主 要的企业组织方式，中外合作企业，中外合资企业和外商独资企业( 俗称外资企 业或外企) 的合称。尤其是需要区分的是外商投资企业和外商独资企业，外商独 资企业仅属于外商投资企业的一种类型。( 2 ) 国内企业。引入国内企业的概念主 要是和外商投资企业相对比。文中界定国内企业是除外商投资企业外，包括国有 2 国家统计局：中围统计箍 h ，中国统计 舨社2 0 0 5 年 8 企业，集体企业，民营企业，股份制企业等全部资本为国内组织或个人的企业。 核心概念之三：工资、工资效应和工资水平。本文研究工资效应，里面主要 涉及到的工资概念：( i ) 工资。工资的概念非常广泛，劳动法中的工资是指用人 单位依据国家有关规定或劳动合同的约定，以货币形式直接支付给本单位劳动者 的劳动报酬，一般包括记时工资，记件工资，。奖金，津贴和补贴，延长工作时间 的工资报酬以及特殊情况下支付的工资等。其实就是基本工资加工资的辅助形 式，是工资的广义含义。在本文中，结合搜集到的上海市统计年鉴的资料，本文 研究的主要对象是职工的年平均工资。即企业、事业、机关单位的职工在一定时 期内平均每人所得的货币工资额，其包含的内容与劳动法规定相符。( 2 ) 工资效 应。工资效应是指f d i 流入对工资产生的影响，这种影响包括很多方面。本文主 要研究员工工资差距扩大效应和工资水平提升效应：其中员工工资差距扩大效应 是指f d i 流入导致劳动力市场上熟练工人和非熟练工人工资差距的扩大效应；而 工资水平的提升效应是指f i ) i 流入导致劳动力市场整体工资水平的上升效应。 ( 3 ) 工资水平。工资水平是一个宏观的概念，学术界对其有很多界定：包括工 资水平是“在一定时期内职工平均工资的高低程度”3 ；工资水平“是一个社会 全体就业者的平均货币收入量”。无论哪种说法，工资水平都是衡量一定地区 一定时期内的平均工资水平的高低程度。工资水平按照不同范围，又可以划分全 国，地方，行业，企业等工资水平。本文中主要涉及到外商投资企业的工资水平， 国内企业工资水平，上海市工资水平等概念。对其的衡量主要是依据职工年平均 工资大小。 需要补充解释的是工资溢出( w a g es p i l l - o v e r ) 的概念，即由于外商投资 企业的存在对国内企业工资水平的影响。由于大部分研究都认为外商投资企业支 付较高的工资，因而，工资溢出一般是指由于f d i 的流入导致国内企业工资水平 的提高。 三、研究思路与方法 ( 一) 论文思路 自改革开放以来，上海成为吸收外国直接投资( f d i ) 的主要地区之一。f d i 的流入对上海市的经济产生了巨大的影响。本文主要立足于研究f d i 流入上海的 工资效应问题，也就是说f d i 的存在对上海市的工资产生的作用和影响。f d i 的 工资效应值得研究的问题很多，本文着力于解决以下两个工资效应题： 首先，f o i 的流入对上海市员工工资差距的扩大效应问题。对该问题的研究 3 刘水l ：丁资水，f 及j 决定岗素分析 j 山西财经人学学撤，2 0 0 0 年6 月，5 - 6 4 段宾等：1 9 5 3 - 1 9 5 7 年中困r 资水、r 发胜| 卫的数量分析【j 经济绛纬，1 9 9 7 年第1 期，4 3 - 4 9 9 源于从统计数据的分析中可知在同一个行业里面外商投资企业所支付的工资比 国内企业更高。在此基础上，本文将从理论上论证熟练工人的工资差距是导致外 商投资企业和国内企业工资差距的原因。并从理论上推断f d i 的流入导致了熟练 工人和非熟练工人的工资差距的扩大。本文将结合上海市的行业数据和企业调查 数据，证实f d i 的存在导致员工工资差距扩大问题。对该问题的研究主要是基于 f d i 流入对上海市贫富差距扩大问题的考虑。 第二，f d i 流入对上海市平均工资水平的影响效应。由于工资差距的存在， 必然要研究外商投资企业的存在对全市的平均工资水平的影响问题。首先，需要 研究f d i 流入是否对全市平均工资水平产生影响，若有，影响有多大。在此基础 上进一步探讨f d i 流入对平均工资水平影响的具体实现途径又是如何。该部分的 讨论结合了理论和实证研究。对该问题的研究是基于f d i 流入对上海市整体福利 水平提升的一个考虑。 以上两点是本文的主要研究思路。 ( 二) 研究方法 为了能深入地探讨上海市f d i 流入的工资效应问题，得出一些科学性的结 论，从而能够为理论和实践提供有建设性的意见，本文综合采用了经济学研究的 一些主要方法，其中包括： l 、定性和定量相结合 内部逻辑一致和逻辑推论与经验事实一致是任何科学理论发展的共同要求 本文在研究中，采用理论与实证相结合的方法。 从定性研究的角度讲，本文一方面深入探讨该领域的相关理论成果，以此为 研究问题的铺垫。其二，全面总结和综述前人在这个问题上的研究成果。在这些 理论的基础上，笔者结合本文的思路进行理论的逻辑分析。 从定量研究的角度讲，本文的一个主要特征是运用大量的数据资料，用数据 图标来说明经济现象。同时建立科学的计量模型，运用数学和统计学方法，进行 一定的实证检验，以此减少经验分析中的表面化和偶然性，从而得出定量性的结 论。 总之，采用深刻的理论并在理论基础上进行实证分析是本文的特点，这样的 研究使得最大限度将研究的中心问题能够探讨清楚。从而能够得出具有一定理论 意义和实践价值的科学结论。 2 、实地调查 现有的关于工资的统计主要是从全市、产业以及行业层面的统计，为了能够 5 林毅大：绛济学研究方法l 中国经济学科发展册 ，复t 1 人学i i 版礼，2 0 0 6 1 0 更深入地研究企业内部的工资支付情况，笔者还实地走访了一些企业进行问卷调 查。笔者主要走访了上海市普陀区工会，普陀区纺织行业部分企业，获得了宝贵 的一手资料。由于时问精力有限以及调查的难度，调查样本数量不是很多。但是， 笔者认为实地走访和问卷调查很有实际意义，并且也从中发现一些有价值的结 论。 3 、历史分析和横向对比研究 研究外商投资企业和国内企业的工资差异是本文的一个重要研究内容。为了 对工资差异进行全面的研究，本文既对不同性质企业进行横向对比，又从一个历 史发展的角度进行纵向对比研究；既研究现象的现状，也研究一个现象的演变发 展过程。大学上说：“物有本末，事有始终，知所先后，则近道矣”。从历史 的眼光进行对比研究是本文研究中的一个方法。 4 、归纳法与演绎法相结合。 归纳法的运用主要是对具体的经验事实进行研究，从中形成理念并用之于理 论假说的过程。本文在研究f d i 流入导致熟练工人和非熟练工人工资差距扩大的 研究中就用到了归纳法。演绎法主要是运用一定的理论进行逻辑推理的过程，本 文在研究f d i 的工资提升的实现途径部分主要运用了一定的假设推理并辅以必 要的实证分析方法。因而归纳法和演绎法相结合也是本文研究的重要方法。 四、本文结构 首先，研究综述了f d i 流入对东道国工资效应的国内外学术研究进展。通过 大量地阅读国内外相关文献，综合总结相关研究，揭示与分析目前国内外学术界 在此问题上的研究成果以及研究程度。文献综述主要包括研究国内企业与外国直 接投资企业工资差异，f d i 流入对东道国的工资效应问题，如对东道国工资不平 等效应，国内企业的工资溢出，以及对整体工资水平的影响等。 第二，在文献综述之后，本文简要概述了上海市外国直接投资情况和上海市 工资差异情况。在这个部分，本章首先概述了外商直接投资的数量的变化情况， f d i 流入方式的变化，f d i 的投资行业情况以及在f d i 企业中就业情况。在了解 了上海市f d i 的基本情况以后，本章运用统计数据从各个层面揭示上海市外商投 资企业和国内企业的工资差异情况。 第三，在了解了工资差异的基础上，本章开始转向本文的研究主体，即f d i 流入的工资效应。本章将研究f d i 流入的第一个工资效应，即f d i 流入导致员工 工资差距扩大效应的研究。对该问题的研究是结合了理论逻辑分析和现实依据而 进行的。本章的创新之处在于采用了笔者进行实地调查的一手资料。 第四，在研究了f d i 的工资差距扩大效应后，本章将继续研究f d i 流入的另 一个工资效应，即对上海市整体工资水平的提升效应研究。该部分的研究是从一 定的理论基础出发，采用多变量时间序列数据，进行最小二乘法( o l s ) 回归； 最后得出实证结论。在实证结果的基础上，本章重点研究了f d i 对工资水平的积 极效应的实现途径。也就是对f d i 流入能够促进工资水平上升的原因进行剖析。 该部分的分析结合了一定的实证检验，其中的诸多分析是结合了中国特色的经济 背景而展开的。 最后是全文的总结，并因研究结论得出启发以及政策建议。同时，也对论文 中的创新点和研究中的不足进行了归纳，并且对未来需要研究和值得研究的领域 作了展望。 第二章文献综述 自2 0 世纪下半页以来，世界经济体之间的交融势不可挡。其中外国直接投 资( f d i ) 对推动全球经济一体化起到了强有利的促进作用。f d i 作为一种重要 的经济现象，其对东道国的经济产生广泛而深远的影响。在对f d i 流入东道国的 各种学术研究中，国际学术界对f d i 流入与东道国工资关系研究始终是一个讨论 的热点。然而，国内学术界在此的研究成果还较少，但目前随着中国投资价值的 不断升温，f d i 对中国工资效应问题也在日趋受到关注。为此，本章将集中探 讨一下国际国内学术界对外国直接投资与东道国工资的研究进展。 目前国际学术界对f d i 与东道国工资的研究主要包括：( 1 ) 外商投资企业与 本国企业工资差异研究；( 2 ) f d i 对东道国的工资效应研究。基于此，本文将对 以上问题进行文献综述并简要总结f d i 对我国的工资效应现有研究成果。 一、外商投资企业和国内企业工资差异文献综述 ( 一) 工资差异总体研究进展 对于外商投资企业与东道国国内企业的工资差异问题，是学术界研究f d i 与东道国工资关系中比较成熟的部分。对其的研究经历了从行业层面，企业层面 再到个人层面的发展过程。从行业和企业层面的研究得出的基本结论是外商投资 企业比国内企业支付更高的工资，且溢价很高。当从个人层面进行研究时，得出 的结论差异很大。 从行业层面的研究，如d u n n i n g 和m o r a g a n ( 1 9 8 0 ) ，发现在英国的美国制 造业跨国公司比本国的制造业企业支付更高的工资。f e l i c i a n o 和l i s p e y ( 1 9 9 9 ) 集中对美国制造业进行研究。也证明了报酬溢价现象。但是当其考虑企 业特征因素以后，发现差异现象消失了。也就是说从企业层面进行研究，与行业 层面的研究相比，结论差异很大。因为企业特征因素会影响研究结果，如公司的 规模，公司员工人数，性别比例等。但是尽管如此，大部分的实证研究仍然是支 持外商投资企业支付更高的工资的观点。如s o u r a f e lg i r m a ，d a v i dg r e e n a w a y ， k a t h a r i n ew a k e l i n ( 1 9 9 9 ) 对在英国的外国公司和其国内公司进行了工资差距 情况的研究。采用了9 0 年代后期英国公司的截面数据，发现在允许生产力差异存 番：的情况下，外国公司比国内公司支付平均高5 的工资。 从以上的简单概括中可以看出，无论从行业还是企业层面，大部分实证研究 都是认同这样一个事实：外商投资企业支付更高的工资。目前最新的研究是既考 虑企业特征，又考虑到个人特征。因为个人的教育背景，工作经验以及性别等因 素对于工资的决定很重要。如p e d r os m a r t i n s ( 2 0 0 6 ) 认为工资差异不仅仅 是企业所有者引起的。基于此，他在对葡萄牙国家进行研究时，考虑了企业特征 与工人因素，结果发现溢价明显减少。同时，他认为工资溢价并非与外商投资企 业控制权高低有关。没有证据证明外商投资企业外国股份控制程度与工资存在正 相关。该结论与r i t a a l m e i d a ( 2 0 0 5 ) 对葡萄牙的研究结果是相一致的。f r e d r i k h e y m a n 和f r e d r i ks j s h o l m ( 2 0 0 4 ) 对1 9 9 0 年- - 2 0 0 0 年瑞士企业进行研究，从 企业层面的研究显示和大部分实证研究结果相似，也即外商投资企业支付比国内 企业更高的工资，溢价大概在2 0 左右。但他们认为在解释外资企业工资溢价问 题时，对雇员的特征进行分析比企业层面分析更重要，因而又从个体层面对雇员 的特征，如技术能力，性别，教育，经验等因素考虑加以考虑，结果显示个体工 资与企业所属关系几乎为0 。因而他们认为从企业层面对工资溢价进行研究得出 的结论是过于夸大了。 对于外商投资企业为何支付更高的工资，大致有以下几种原因解释：( 1 ) 吸 引员工。f o s f u r i ( 2 0 0 1 ) 认为外商投资企业为了避免由于雇员流动到其他公司 而造成技术外泄，因而支付更高的工资以便留住雇员。( 2 ) 外商投资企业较高的 生产力。c o n y o n ( 1 9 9 9 ) 发现外商投资企业支付高3 4 的溢价，认为这样的溢 价是由于外商投资企业较高的生产力水平所导致的。1 3 ) 其他因素。s o u r a f e l g i r m a ，d a v i dg r e e n a w a y 和k a t h a r i n ew a k e l i n ( 1 9 9 9 ) 对于外商投资企业支 付高工资有两个解释，一是认为是测算方法的问题，主要是对资本利用和工作时 间没有作为因素加以考虑。二是认为是企业的所有者性质导致的。表现在一方面 外商投资企业自身的管理，技术以及品牌效应而导致高生产力和高工资。另一方 面外商投资企业工会相对完善，有更好的讨价还价的功能。 ( 二) 绿地投资和并购的工资差异以及并购前后的工资变化研究 外国直接投资包括两大类型，其一是在东道国设立独资、合资或合作企业为 基本方式的绿地投资，其二是购买或合并东道国现存企业的并购投资。绿地投资 和并购是外商投资企业进入东道国可选择的两种不同的方式。在外商投资企业与 国内企业工资差异的研究中，少量文献关注绿地投资和并购的工资差异，但对国 内企业被并购前后的工资变化讨论比较激烈。 l 、绿地投资和并购的工资差异对比 f r e d r i kh e y m a n 和f r e d r i ks j s h o l m ( 2 0 0 4 ) 对瑞士进行研究，认为与并 购方式相比，绿地投资支付更高的工资。原因解释为绿地投资方式缺少对东道国 劳动力市场的了解，因而需要支付更高的工资吸引新的员工到公司。实证结论是， 在瑞士，通过绿地投资的外商投资企业工资比国内企业高i i 溢价，而通过并 购方式投资的溢价为7 ； 2 、国外企业并购东道国公司前后的工资变化研究 随着国际并购的加剧，对于并购前后工资变化情况也成了研究的亮点。区分 东道国是发达国家或是发展中国家，研究结论大相径庭。r i t a a l m e i d a ( 2 0 0 5 ) 研 究了9 0 年代葡萄牙国家外商投资企业与劳动力市场的关系。实证研究发现，外 国公司在跨国并购葡萄牙国内企业的时候，不是随机的，会选择那些拥有较好的 教育背景以及较高劳动力工资的公司，或者说选择那些与该外国公司已经很相似 的企业进行投资。被认为叫做“樱桃选择”6 。在被并购以后，与原来的企业相 比，任何教育阶层的工人的平均小时工资与人力资源状况都没有明显的变化。 与此结论相反，l i p s e y 和s j o h o l m ( 2 0 0 2 ) 在对印度尼西亚国家的研究中 并没有发现外国公司选择性对高工资企业进行投资的证据，并认为在被外国公司 并购后，原公司员工的平均工资大幅度增长。其原因可能是由于并购后企业生产 力的提高。 在对比l i p s e y 的结论后，r i t aa l m e i d a ( 2 0 0 5 ) 认为外国并购对发达国家 和发展中国家劳动力市场的效应是大不相同。由于葡萄牙国家作为发达国家，其 国内企业在被并购后工资变化不明显，而印度尼西亚作为发展中国家，国内企业 被并购后，工资变化异常显著。 除以上从东道国的发达程度区分外，s o u r a f e lg i n m 和h o l g e r 髓r g ( 2 0 0 3 ) 认为并购后的工资变化依赖于三个方面，外商投资企业的国籍，企业所在行业以 及工人的技术。基于对英国电子行业和食品行业的研究发现，技术工人在被美国 企业收购以后会经历一个工资率增长的过程，但是这种效应没有在被欧盟或者其 他国籍的国家的收购现象中出现。对于非技术工人来说，电子行业的非技术工人 可以享受到被欧盟公司的收购所带来的收购后积极的工资效应，而对于食品行业 的非技术工人，被美国公司收购会给他们带来积极的工资效应。 二、f d i 流入对东道国工资效应文献综述 对于f d i 流入对东道国工资效应的研究主要包括以下三个方面：( 1 ) f d i 流入导致东道国工资的不平等与贫富差距扩大化研究；( 2 ) f d i 流入对国内企业 的工资溢出效应研究；( 3 ) f d i 流入对行业或地区工资水平的影响研究。 ( 一) f d i 流入对东道国工资支付不平等效应研究 6 “樱桃选掸”儿英义为“c h e r r y - p i c k ”，r i m a l m e i d a ( 2 0 0 5 ) i a 订：外商并购东道罔家的企业时t 总会像摘 樱桃一样有h 标地选择j 母公u j 很州l 似的企业。正旧! i 【l 此，他认为并购前后t 资筐异小会肯什么垒化。 1 5 目前，对于f d i 流入东道国的工资效应中，越来越多的研究关注f d i 流入的 社会效应，如导致东道国工资支付不平等以及社会贫富差距扩大问题。所谓f d i 流入与东道国工资支付不平等研究主要是指外商投资企业进入东道国以后，支付 比国内企业更高的工资，然而对熟练工人和非熟练工人工资支付却有很大的差 异，从而导致工资支付不平等现象出现。 f e e n s t r aa n dh a i i s o n ( 1 9 9 5 ) 对墨西哥制造业从1 9 7 5 年一1 9 9 5 年进行了研 究，发现f d i 的流入增加了对熟练工人的相关需求。 t ev e l d ea n dm o r r i s s e y ( 2 0 0 1 ) 进行了实证的调查研究，发现外商投资企 业比国内企业支付更高的工资，然而对熟练工人( 非生产型工人) 的工资溢价要 远远高于非熟练工人( 生产型工人) 。 k i p s e ya n ds j o h o l m ( 2 0 0 1 ) 在研究了1 9 9 6 年印度尼西亚1 4 0 0 0 个包括外商 投资企业和国内企业的制造业工厂，结果发现外商投资企业对蓝领工人支付比国 内企业高1 2 的溢价，而对于白领工人比国内企业支付2 2 的溢价。 m a t s u o k a ( 2 0 0 2 ) 基于对1 9 9 6 年泰国的5 1 2 2 个制造业企业和1 9 9 8 年2 4 0 7 个制造业企业的研究发现，1 9 9 6 年外商投资企业的非生产型工人平均比国内企 业的非生产性工人高2 0 溢价，而对于生产型工人的溢价只有8 左右。1 9 9 8 年溢价分别为2 8 和1 2 左右。根据m a t s u o k a 的研究，1 9 9 6 年到1 9 9 8 年间， 非生产型工人和生产型工人之间的工资差距在不断地扩大。 以上对f d i 流入导致东道国工资不平等效应的实证研究基本持肯定的态度， 即外商投资企业的熟练工人的工资溢价要远远高于非熟练工人的工资溢价。然 而，需要说明的是尽管目前越来越多关于f d i 流入的工资不平等效应的研究，然 而大部分研究主要集中在制造业领域。 ( 二) f d i 流入的工资溢出效应研究 外商投资企业进入东道国以后，一方面，其工资定价会受到现有国内企业工 资定价的影响。另一方面，外商投资企业的存在也会影响国内企业的工资，也即 f d i 流入的工资溢出效应问题。这也是研究外商投资企业与东道国工资效应的另 一个重要领域。 1 、理论研究 s o u r a f e lg i r m a ，d a v i dg r e e n a w a y 和k a t h a r i n ew a k e l i n ( 1 9 9 9 ) 认为 f d i 的进入对国内企业工资影响是可能的，理论上可从以下三方面来分析：( 1 ) 负面效应。外国公司进入容易挖掘国内企业中最好的雇员，因而致使国内企业只 有低工资的雇员存在。( 2 ) 影响较小。如果f d i 进入是通过并购，且原先的国内 企业已经有了较高的生产力和工资水平，那么f d i 的进入对工资影响不大。( 3 ) 1 6 积极影响。f d i 进入导致劳动力市场需求发生转变，国内企业不得不提高工资以 抵御来自外商投资企业的竞争。 2 、实证研究 对f d i 的东道国工资溢出效应的实证研究也可以从三方面来证实上述理论 分析。 第一，负面效应。k i t k e n ，h a r