（经济思想史专业论文）价值理论的半经典分析.pdf

摘要 摘要 本文主要以古典经济学的价值观为基础，运用现代经济学的技术和方法，试 图实现对古典价值理论的回归和扩展。而在这过程中，特别关注被认为是古典经 济学顶峰的卡尔马克思的主要思想。全文对古典经济学家和卡尔马克思关于 价值的研究成果充分肯定的前提下，借鉴了当代马克思主义和其他学派的见解和 技术，对传统的马克思主义关于价值的认识做了试探性地扩展。 首先，从局部行业的角度出发，对比马克思的经典观点，对价值的内容做了 有所不同的描述。但可以证明，这样的描述仍然符合经典观点的基本立场。同时 建立了一个简单的数学模型来支撑经典观点。 接着，在一般均衡的角度下，扩展了对价值的理解。通过一般均衡的数学模 型，归纳价值决定的依据。在略有修正的意义上论证了经典价值规律的第一部分。 接着通过建立另一个局部模型来解释价值决定的微观基础。在这个模型中，尝试 性地建立了价值和价格的微观联系，同时解释了经典价值规律的第二部分。 最后，在必要的范围内，尝试性地探讨了“效用价值理论和“劳动价值论” 的内在联系。 总之，这篇论文在接受古典经济学的价值观的基础上，用现代或者半现代的 经济学观点和技术复活了古典经济学先驱的思想，特别论证了古典价值规律 特别是古典“劳动价值论的基础内核的正确性。 关键词：劳动价值论；均衡；微观基础； a b s t r a ( 汀 a b s t r a c t t h i sp a p e ri sm a i n l yb a s e do nt h ev i e wo fv a l u eo ft h ec l a s s i c a le c o n o m i c s ，u s i n g t h em o d e mo rc o n t e m p o r a r ya n a l y z i n ga n dt e c h n i q u e ，t oa c h i e v et h er e g r e s s i o na n d e x p a n s i o no f t h ec l a s s i c a lv a l u et h e o r y i nt h i sp r o c e s s ，m u c ha t t e n t i o ni sp a i dt om a i n t h o u g h to fk a r lm a r x ，w h oi sc o n s i d e r e dt h ep e a ko ft h ec l a s s i c a le c o n o m i c s t h i s p a p e ra d m i r e dt h er e s e a r c ho fk a r lm a r xa n do t h e rc l a s s i c a le c o n o m i s t ，w h i l et h e v i e w sa n dt e c h n i q u e so ft h ec o n t e m p o r a r ym a r x i s ma n do t h e rs c h o o la r ei n s p e c t e d t h r o u g ht h i sw a y , s o m ep r o b i n ge x p a n s i o ni sm a d eo nt h ev i e wo fv a l u eo ft h e t r a d i t i o n a lm a r x i s m f i r s to fa l l ，i nt h es c o p eo ft h ec e r t a i np a r t ，s o m ed i f f e r e n td e s c r i p t i o no ft h ev a l u e i sm a d e ，c o n t r a s t i n gt ot h ec l a s s i c a lv i e wo fm a r xi nt h ep r o m i n e n tm a s t e r p i e c et i t l e d b u ti tc a n b et e s t i f i e dt h a tt h i sd e s c r i p t i o ni ss t i l lo nt h ef u n d a m e n t a lo ft h e c l a s s i c a lv i e w m e a n w h i l e ，as i m p l ym a t h e m a t i c sm o d e li sb u i l dt os u p p o r tt h e c l a s s i c a lt h o u g h t t h e n ，o nt h es c o p eo ft h eg e n e r a le q u i l i b r i u m , a l le x p a n s i v ek n o w l e d g ei s a c h i e v e d t h r o u g ht h em o d e lo ft h eg e n e r a le q u i l i b r i u m ，h o wt h ev a l u ei sn u m b e r e d c a l lb ei n s p e c t e d i na na m e n d a t o r yr e s p e c t ，t h ef i r s tp a r to ft h ec l a s s i c a l v a l u er u l e s i s t e s t i f i e d t h r o u g ha n o t h e rm o d e l ，am i c r o e c o n o m i cf u n d a m e n t a lo ft h e “v a l u e r u l e s i st e n t a t i v e l yb u i l dt oa s s e s st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ev a l u ea n dt h ep r i c ei n t h em i c r o c o s m i cs c o p e ，w h i l et h ei n t e r p r e to ft h es e c o n dp a r to ft h ec l a s s i c a l v a l u e r u l e s ”i sa l s om a d e a tl a s t ，i nan e c e s s a r yr a n g e ，t h ei n n e rr e l a t i o n s h i po ft h ev a l u et h e o r yb a s e do n t h e u t i l i t y a n d l a b o r i st e n t a t i v e l yc o n s i d e r e d g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h em o d e mo rs e m i m o d e me c o n o m i cv i e w sa n dt e c h n i q u e s a r eu s e dt or e v i v et h et h o u g h to ft h ep r e c u r s o r yc l a s s i c a le c o n o m i s tw h i l et h e f u n d a m e n t a lo fc l a s s i c a lv i e wo fv a l u ei sa c c e p t e d t h ei n n e rc o r eo ft h ec l a s s i c a l v a l u er u l e s ”e s p e c i a l l yt h ec l a s s i c a l “l a b o rv a l u et h e o r y i si n s p e c t e dt ob er i g h t k e yw o r d s ：l a b o rv a l u et h e o r y ；e q u i l i b r i u m ；m i c r o - f u n d a m e n t a l ； 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体己经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ：堞幺 巧7 年垆月日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 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尔马克思的关于价值本质的经典论述，同时也可以将后面的分析作为马克思的 第一章导言 抽象分析的具体环节，从而有一个比较坚实的学理基础。但彻底继承这一思路的 缺陷是，作为一种面临不断发展的理论，我们必须考虑到，尽管古典的价值范畴 有卓越而深刻的洞察力，但它在解释价格的决定机制上真的是一个足够完备的分 析前提吗? 1 另外，在这篇论文的探索过程中，不可避免地受到了当代马克思主义和其他 经济流派的影响。另外，在技术上参考了里昂惕夫和皮斯拉法，以及某些新古 典的方法。但这种修正并不仅仅是对经典的劳动价值理论进行数学描述，甚至很 明显，其中的部分数学应用和描述是不严格的。因为在这里，数学形式只被用来 阐述一种思想。而且，大多数情况下尽量用文字对这种思想进行详尽的描述。特 别的，虽然其中的部分思想可以从经典著作中找到似乎得以印证的段落，但我以 为并不需要用这种方法将这些思想公理化甚至神圣化；相反的，我觉得保留它们 的可批判性是非常重要的。 但在这篇也许是冗繁的讨论的最前面，我要说的是，由于“价值”范畴是经 济分析的基础之一，而且也并非所有的以“价格”名义出现的市场行为，都包含 有严格的“价值 含义。价值理论能解释的，只是所有经济行为的一小部分，所 以，本文主要讨论经典作家在经典理论中已经进行过详尽讨论的部分，也就是“实 物商品”的价值。然后，也对满足一定条件的“服务类商品”的价值进行适当的 探讨。也就是说，本文的“价值”的定义也局限于这一范围之内。而不尝试一般 地讨论“所有满足商品形态的市场存在 的“价值”。 必须指出的是，这篇论文只在极其有限的场合讨论了马克思的经典的极度抽 象的价值本质和实体。如果按照传统的观点区分“价值”和“市场价值的话， 那么讨论的更接近是传统观点中的“市场价值”。或者，如果承认高度抽象的价 值范畴是经济学的哲学本质的话，那么这里讨论的则是纯粹的经济学具体范畴。 也就是说，整篇讨论都是把卡马克思对价值的哲学讨论作为思维起点进行的， 是在相信卡马克思对价值的哲学层面的信条的基础上进行的。因此，在本文中， 除非在极其有限而且加以特别说明的场合，“价值”和“市场价值”是在不做严 格区分的概念上被使用的。 1 尽管本文提出了这样一个问题，但限于论文的目的性，更限于笔者的水平不足，这个倒题只能被留到全 文的最后来做一些简单的思考。而在以下的全文的分析，则暂时不考虑这一问题，珈完全建立在承认古典 的价值范畴的基础上。 价值理论的半经典分析 这种做法的好处是限定了研究的范围，并且使得研究对象拥有非常明确的经 济意义。更重要的是，本文不详细讨论商品的价值来源于哪里，或者说“价值 范畴的起源，而是在承认其是市场存在的基础上，讨论其决定机制。这既避免了 充满哲学意味的语言纠缠，也避免了包含伦理意味的分配暗示，使得研究的目的 性更为专注。 因此，在这篇论文中，“劳动价值论”的含义与常见的文献有略微的不同。 从一开始，就应当树立这样一个思想，本文的中心论点是，“商品的价值决定于 生产这一商品的社会必要劳动时间。 虽然从形式上，完全符合来源于马克 思的经典论述。叫旦其中的理解上仍然存在细微的差别。而在文中的描述方式 则完全不能做出任何目前文献常见的有潜在的规范意味的“劳动价值论，也完 全不能做出任何常见的有潜在的可用于解释经济增长的“劳动价值论。而 恰好的，我认为，这种回避正是作为纯粹基础理论的价值理论必须具备的科学形 式。 另外，虽然这是一篇立足于“劳动价值论 基本立场的论文，但并不强烈地 责难其他的价值理论。这包括新古典的理论以及斯拉法的价值观点。特别的，对 于传统上和“劳动价值论彻底对立的“效用价值论”的态度是温和的。因为其 和“劳动价值论”几乎同样古老的年龄以及对某些问题必须承认的良好的解释能 力，完全有理由猜测，它和“劳动价值论”很可能是对于同一事物在不同观察角 度和尺度上的两种形式上不同的描述方式。而且，既然，这篇论文是一篇尽量回 避规范和阶级立场判断的基础性讨论，就没有理由对任何一种具有影响力的学术 思想采取过于激烈而彻底的排斥态度。 最后，论文中应用了或简或繁的数学描述。在这些数学应用中，由于水平有 限，可能存在严重的缺陷，特别是在正文的数学描述中，省略了部分数学前提的 存在性证明。但由于只是作为一种模型而非严格的证明，希望这些缺陷不会对核 心思想的描述存在致命的影响。 因此，文中的观点必然会受到传统劳动价值论的捍卫者和大部分效用价值理 论的坚持者的强烈批判，而我的能力也只允许我在最后的部分对这两种理论进行 经济意义上的，甚至是肤浅的讨论和合流尝试。 同时，正如在写作过程中，导师给出的精辟的意见：“没有对价值“质的 第一章导言 方面展开分析。 这篇论文更接近是在接受马克思关于价值的“质的分析 基础上展开的“量 的分析。也就是说，本文仍然是建立在古典价值的范畴上进 行分析和讨论，所做的任何扩展也没有能够超出古典价值的范畴，而只是在文章 的最后部分做了一些粗浅的展望性的探索。 总之，本文的基本思路和描述方式都是介于经典和反经典之间的。既接受经 典理论的基本概念和研究方式，在对其基本概念的内涵和经济分析的结论上又用 现代观点对经典思路进行了可能是巨大的修正，由此必然产生理论观念上的巨大 差异。但最终，对于“价值”这一范畴的最基本思路仍然是彻底的古典的。因此， 这绝不是一篇纯粹用冗繁而沉闷的数学形式来翻译和武装经典思想的产物，也不 是一篇全盘否定经典思想的标新立异的反经典尝试。这可能是偶然有一点近似正 确的观点和大量谬论混杂在一起的论文。 第三节本文的结构 根据本文的研究意图以及方法，对论文的结构进行如下安排： 第一章首先提出本文主要研究的问题，即在劳动价值论的基本立场上，尝试 探索用新的观点和方法，并综合当今非劳动价值论的有益思想，解决“价值的决 定机制”这样一个问题。并且适当阐述了这篇论文的理论意义和所采用的研究方 法，最后对整篇论文的结构进行了简单的说明。 第二章是文献综述。由于所研究问题的基础性，以及对该问题研究的文献过 于浩繁，只是依时间顺序介绍了在该问题最具代表性的三位旗帜性人物，并对三 位人物的相关观点尝试做了简单的总结和不成熟并且可能是错误的评论。除了这 三位经典作家，另外还简略地综述了三位思想上和本文联系最为密切的当代学 者。并表明后面所涉及或者引用到的更多的学者们的相关观点，则以脚注的形式 表现出来。最后，在总结回顾了已有文献的基础上，讨论了本文的创新以及不足 之处。 第三章是从局部的角度分析价值的运动形式。虽然简短，却是相对最具有表 面解释能力的部分，特别是对于关心从个别商品的角度切入分析商品运动的情 况。最后对价值的表现形式做了初步的探讨。 第四章详细探讨了普通商品社会总周转一般均衡条件下价值的决定机制。是 价值理论的半经典分析 整篇论文的核心，同时它也是第一部分的更深入的理论基础。并且适当地讨论了 货币的机制。最后详细分析了第三章已经涉及但还没有充分展开的关于价值的表 现形式的探讨。接着重点讨论了服务类商品和非普通商品在社会总周转一般均衡 条件下的价值决定机制。这部分是前述部分的理论延伸。 第五章则是构建了一个描述跨期价值体系的动力系统的模型。这章分为两个 部分，第一个部分探讨一般均衡下的动力系统的模型；第二个部分则讨论了局部 商品的动力模型。最后给出了价值跨期变动的描述。 第六章试图构建经典价值的一般的微观基础，或是说从更微观的角度讨论商 品价值的形成和运动机制。尝试性地给出了一个效用价值论和劳动价值论的合流 分析。最后，对所遇到的困难和尚待解决的问题做了陈述。 第七章是本文的结论。主要针对研究问题所得成果进行了总结和回答。同时 也指出了那些本文没有能够解决的但极为重要的问题。 第一章局部价值分析和对经典思想的形式修正 第二章文献综述 第一节经典文献的回顾 作为最古老的经济理论之一的“劳动价值论”的前身可以追溯到古罗马时代 的色诺芬和亚里士多德。但其现代形式一般认为起源于配第。从配第到后来的诸 如李嘉图，马克思的古典经济学家一直到2 0 世纪的各种持“劳动价值论经济 学派，虽然在其中的个别概念上，有意见相左之处，但他们各自的“劳动价值论 的基本立场是一致的。而盛产经济学大师的劳动价值论如此艰深，在此没有篇幅 更没有能力做详尽的综述。只能取对后世影响最深的三位泰斗的关于价值问题观 点的一小部分做简短而肤浅的甚至可能是错误的论述。 亚当斯密的理论体系里，他认为：“任何一个物品的真实价格，即要取得 这物品实际上所付出的代价，乃是获得它的辛苦和麻烦。它们包含一定劳动 量的价值，我们用以交换其他被认为有同量劳动价值的物品。斯密作为第一个 集大成者，他的观点有时是混淆而且不清晰的，他没有认识后来马克思所说的“劳 动二重性”，也没有说清楚所谓“耗费劳动”的真实意义。但他已经认识到，耗 费劳动决定“商品的真实价格”。接下来他进一步指出“劳动是衡量一切商品交 换的真实尺度。 虽然斯密得出了这样一个具有“劳动价值论”形式的结论，但 其推理过程却是不彻底的，同时充斥着在今天被成为“效用，机会成本”等的意 味。而且，当他雄辩地批判重商主义和重农学派的时候，他又将“财富”和“价 值”两个概念有意无意地混用。更重要的是，他是一个不彻底的劳动价值论者， 或者说他的劳动价值论是动摇的。他在文中既说“决定一个商品的价值的劳动是 这个商品所能购买到的劳动”，同是又说：“任何一个物品的真实价格，即要得到 这种物品实际上所付出的代价，乃是获得它的辛苦和麻烦”这应该是指生产 其的耗费劳动。此外，斯密认为商品的价值由劳动决定只适用于简单的前资本主 义的时代。而对于资本主义时代的价值分析中产生了有名的被后人称为“斯密教 条”的反劳动价值论的结论，这里不加赘述。2 大卫李嘉图作为英国古典政治经济学的完成者，否定了斯密的二重价值决 2 苏东斌，钟若愚：劳动价值学说史略，第8 7 页。 6 价值理论的半经典分析 定的概念，认为商品价值由生产该商品所耗费的劳动时间决定。并且认为这一原 则同样使用于当前的文明社会。更进一步的，李嘉图宣布，价值由劳动时间决定 适用于一切社会。一方面“李嘉图把劳动的资本主义形式看成是社会劳动的永久 的自然形式。他让原始的渔夫和原始的猎人直接以商品所有者资格，依照物化在 这些交换价值中的劳动时间为比例，交换鱼和野味。在这上面他犯了时代的错误， 他假定原始的渔夫和猎人在计算劳动工具时查考一八一七年伦敦交易所通用的 年息表。”3 另一方面，虽然李嘉图认为现代社会中的价值由劳动时间决定，但李 嘉图抛弃了若干中项，把资本主义社会内的生产价格与简单商品生产社会内的价 值直接相等，并视为同一。4 在我看来，后者是极其严重的错误。如果不同社会 的“价值”本身根本不拥有同样的内涵，那么就算“劳动价值论”从形式上看是 普遍正确的，但也必然在不同社会有完全不同的本质意义。例如，在前资本主义 社会，如果那些偶然的交换确实具有某种超偶然的“价值”法则指导的话，部分 学者，正如斯密那样，可以用“机会成本”的角度来解释这样一种“劳动价值论” 的命题；而在资本主义社会，这种解释是苍白的，在成熟的资本主义社会，冗繁 而严格并且广泛联系的资本主义会计制度，必然要求整个社会的周转平衡，那么， 在这样一个复杂的社会系统中，简单的“机会成本”式的微观结算显然不可能支 撑宏观体系的运转。那么在宏观上，统一的交换法则，如果仍然是“劳动价值论” 的，必然有另外的完全不同的本质。在这一点上，马克思不完整地提出了生产价 格理论，以及饱受争议的“第二含义的劳动时间”作为资本主义社会的基本法则。 卡尔马克思是古典经济学和经典劳动价值论的顶峰，他的天才思想影响了 后世几乎所有哲学家和经济学家。马克思在总结前人成果的基础上，定义“价值 是商品交换过程中所体现出来的共同的东西。接着，他同时论述：“价值本质上 是物的掩盖下的特殊经济关系。”但他的坚定盟友和支持者恩格斯却定义：“价值 是生产费用对效用的关系。 从定义上看，就可以发现，马克思和恩格斯对价值 的定义都充满了追求本源的哲学色彩。接着，马克思用其影响深远的辩证法宣布 了著名的“商品二因素理论”和“劳动二重性理论”。至此，马克思在他的著作 第一章，也是他本人认为唯一难以理解的部分，用极其思辨的手法为后人构建了 一个完整的研究“价值”的哲学平台。这可以称作是马克思在价值问题上最伟大 3 马克思： 资本论第一卷，第6 2 页。 4 苏东斌，钟若愚：劳动价值学说史略，第8 9 页。 7 第三牵局部价值分析和对经典思想的形式修正 的贡献。 因此部分学者认为，马克思的经济理论是古典经济学一切优点和缺点的发 扬。5 这种观点至少是部分正确的。马克思在其划时代著作中以极其雄辩的笔锋 批判发扬了他之前的所有古典经济学家的观点，纠正了大量的理论错误或者弥补 了重要的缺陷，并独创了更多的新理论。他的卓越毋庸置疑。但同任何一个处于 时代变革期的伟大思想家一样，马克思的理论是扬弃的综合体- 他同样不可能 完全避免历史的缺陷，某些思路也必然要受到时代的制约。这主要不在于他的劳 动价值论的基本立场，更多的在于可能由于当时的历史条件和他个人的困难的身 体状况，而且漫长的研究过程中，观点经历了大量的改变，而他本人又没有能够 最终完成对自己思路的反思和整理统一以及对著作的修订。这就不可避免的出现 大量的前后( 至少论述方式上) 不一致或者理论框架没有完成的情况。例如，作 为基础的资本论第一卷的价值范畴，显然更接近是一个哲学框架。而在后面 由手稿修订的两卷以及剩余价值理论中，特别是其他散述于更重信件中，价 值的概念游离于各个时代的价值理解之间。他知道李嘉图的错误，但他没有最终 完成修正。他给后人留下了一个“价值”经济分析的哲学基础，但对资本主义的 显示的运作规律只有相关的提示和仍没有最终完成的论述。例如生产价格问题就 是这样一个典型。按逻辑原则和马克思严谨的治学态度，我猜想，马克思的计划 应当是在一般抽象的价值概念和资本主义生产价格概念之间，需要论述一个资本 主义社会的“价值”范畴，偶尔地被他称为“市场价值”的范畴，以及对这一范 畴的特殊的规律和形式的详尽论述。但在我们看到的由遗稿修订的资本论后 两卷，马克思似乎直接将一般抽象的价值和“生产价格 建立数学联系而缺乏必 要的理论过渡，在今天看来，这在方法上是否是恰当的，似乎是可以商榷的问题。 6 如果这一方法本身就存在一定的缺陷，那也许意味着更加需要用一个超越而全 新的视角对现有的理论进行反思而本文则力图建立这样一个过渡理论。 尽管有部分学者认为劳动价值论在马克思的经济理论中并不占有最重要的 地位7 ，但无论怎样，他的观点仍然是劳动价值论的最高峰。 另外，作为一篇检查现有劳动价值理论并且尝试对现有劳动价值理论的某些 5 相关观点的详细分析可以参看晏智杰教授的劳动价值论新探。 6 类似的观点在r o n a l dl m e e k 的著作劳动价值学说研究和斯密、马克思及其以后中，有着极为 充分的论述。 7 左大培从当代企业的角度看资本论。 价值理论的半经典分析 问题进行弥补的论文，除了这三位在该问题上做出卓越贡献的学者之外，在本文 中，还大量参考或者引用了其它重要的学者的著名观点。无论这些学者是传统劳 动价值论的捍卫者还是反对者，而且他们的论述可能只是散见于他们的各类手稿 或是著作，甚至是书信中，但它们仍然是至今为止对于这个问题最富真知灼见的 讨论。当然，由于他们人数众多，而且思想艰深，在此只能略微提到三个和本文 所讨论的内容关系最密切的学者及其思想。 皮耶罗斯拉法在研究方法上复兴了古典学派的思想，他提出“标准合成商 品 以分析商品的价值或价格，试图找到古典经济学家一直在追求的“不变的价 值尺度 。他的理论被认为充满了独到的见解，同时由于同2 0 世纪以来西方正统 的经济学理论相对立，从而在经济学界产生了重大影响。不管在那些最坚定的马 克思主义者看来，斯拉法的理论是正确的还是错误的，他对日后的马克思主义经 济学研究，特别是西方马克思主义者，带来了不可忽视的影响。特别的，对于“不 变的价值尺度的研究，斯拉法做出了卓越的贡献。对于马克思主义者而言，其 最重要的理论意义则在于，可能和马克思的社会总周转理论，生产价格理论建立 联系，从而能从另一个角度应证或者检查马克思留下的经典理论。同时，考虑到 来自庞巴维克的关于马克思价值学说的著名的形式逻辑式的责难，“不变的价值 尺度 很可能和进一步研究“价值本质”这一任务有着微妙的联系能对 此做出有力的回复。 g a 科亨，作为分析马克思主义的代表性人物，他的观点很可能并不能被 传统的马克思主义者所接受。由于科亨关于马克思主义的讨论内容极其广泛而且 深刻，在这里，并不需要对他的所有观点进行全面的综述。只需指出的是，科亨 在他关于劳动价值论和剥削的观点中，不乏相当精辟的见解；他所提出的一些问 题，相当富有启迪性并且同时值得马克思主义的支持者和反对者反思现有的理 论。在部分学者看来，他的观点是反对马克思的，甚至被认为曲解了马克思的本 意，但在另一些学者看来，他又是最坚定的马克思主义的同情者甚至是捍卫者。 精通政治哲学的科亨，应用其卓越的逻辑推理和语言把握能力，用最锋利的思辨 之刃对传统马克思主义的经典解释给予了极为深刻地剖析。而对于本文而言，科 亨最重要的影响来自于他的思辨的分析方法和他在这一方法下带给我们的启示。 约翰罗默，分析马克思主义的另一代表人物，他对马克思经典理论的理解 第j 章局部价值分析和对经典思想的形式修正 有独到的新意和深度。在传统的马克思主义者看来，罗默和科亨一样，对马克思 主义的理解有着不可忽略的错误之处，而笔者也不是完全赞同罗默的所有观点一 一比如，罗默作为一个当代的马克思主义的同情者，他却是劳动价值论的最坚定 的反对者叫旦罗默仍然富有卓越洞察力的。和精于哲学的科亨不同的是，罗默 是一位天才的数学家，他用数学语言( 而不是思辨的文字) 来重新刻画马克思主 义。正如有学者评价的：“罗默的著作给人留下的深刻印象正是他那具有洞察力 的、原创性的思想。他是一位具有超人技能的数理经济学家，他利用现代经济理 论的方法，研究了马克思关于资本主义的几个主要思想，并且已经试图系统地阐 述了公共所有权和市场社会主义的严格定义。 8 ( 他提出的) 修正的马克思主 义，是依靠当代经济学，即新古典经济学的工具所能产生的洞察力而形成的。 9 笔者认为，如果不谈罗默在具体问题上的值得商榷之处，这一“用现代观点重新 解释( 或者否定) 经典思想”的思路，无论是对传统的马克思主义者还是其他学 者，都是绝对值得认真考虑的。 另外正如已经说明的，本文还大量引用了其他学者的观点，但由于篇幅，更 是我的水平所限，不可能对所有在本文中被引用的意见做出全面的讨论，但我仍 力图在所引用的部分以脚注的形式做能力所及的探讨。 第二节本文的创新与不足 本文借鉴斯拉法和里昂惕夫的技术和方法，应用于研究卡尔马克思的社会 周转模型，建立了劳动时间和商品价值之间的关系，并且，在一定的数学假定下， 将这个关系解释成第二含义的社会必要劳动时间对商品价值的决定法则。从而一 定程度上提高了劳动价值论对现实的解释能力。 同时将这种结论在一定数学假定下推广到服务类商品的价值决定，表明了服 务类商品的价值决定法则。 仔细检查了价值的量上性质，提出了价值量在局部和全局尺度下所表现出来 的不同的属性。并建立了跨期商品价值的动力系统模型。 通过区分宏观和微观的差别，尝试建立了价值决定的微观基础。并且通过这 一初步模型，探讨了劳动价值理论和效用价值理论合流的可能性。 8 张进铭，陶然：约翰罗默新古典马克思主义思想评述。 9 约翰e 罗默：在自由中丧失。 价值理论的半经典分析 在这些工作中，对经典价值理论和当代西方马克思主义者的观点做了必要的 反思，对彼此观点不同之处做了自己的思考并尝试性地对部分概念做了适当微妙 的修正。所以，从整个方法和观点上，可以说是半经典的。 文章的不足之处在于，正如已经说明的，由于水平所限，论文主要是针对量 的分析而缺少深刻的质的分析，对价值的基本理解是建立在古典价值范畴的基础 上的。所以在价值的本质问题上没有太多建设性的见解，而我个人同时认为，恰 恰是只有对事物基本概念的观念的变革才具有最重大的意义。 其次，在大量的数学应用中，必然包含着大量的不严格甚至是错误之处。 第三，尽管在文中略有粗浅的讨论，但本文对不满足流量平衡的特殊的商品 价值的研究几乎没有展开。同时，关于劳动价值论和效用价值理论合流的探索， 也仅仅处于初步尝试的阶段，留有大量而重要的问题尚未解决。 最后，也是最重要的，作为一篇讨论价值的论文，却没有给出“不变的价值 尺度”这一重大问题的解决方法。 总之，作为一种半经典的分析，不可能对卡尔马克思的基本方法和本质分 析做出更深入的分析和反思，也就是说，如果卡尔马克思的基本方法和对研究 对象的本质的理解是有偏差的，那么这种偏差在本文中仍然作为基本假定的一部 分被保留。同时，本文所采用的方法也必然的会带来一些观念上的微妙的变革。 这些观念上的变革，到底是一种误解，还是不必要的迂回，甚至是根本性的错误， 都没有通过事实的检验。 第j 章局部价值分析和对经典思想的形式修正 第三章局部价值分析和对经典思想的形式修正 本文一开始的逻辑入手点就是至少资本论第一卷已经面世之后。意思是， 这不是从最抽象的最基本的范畴出发的研究分析。在那里，马克思在剥离掉了所 有的经济结构之后，从高度抽象的价值范畴出发进行理论分析。这里的方法是逻 辑上走在他的后面，在已经有了资本，工资，利润或者剩余价值的条件下，从这 里开始反推经济运行，从而价值所必然要满足的运动规律。也就是从这个意义上 讲，这里的价值概念，也许更接近于“市场价值的这个较为具体的更富有直观 经济意义的概念，而不是最初的那个抽象的几乎接近于哲学范畴的价值概念。 和马克思一样，这里的分析从个别行业入手。 如果只关心某一行业的运转情况，而不关心整个经济的结构性变动，那么在 商品社会中，这个行业的利润率可以表示为： ，= ( 彤一钞一力( c + v ) 这个形式也可以用卡马克思的方式表示成： m = ( 一哕一1 ，) ， ( 3 1 ) 其中x 是劳动生产率，少是市场消耗率，vg ：单位时间的工资( 由马克思证明 了计时工资和记件工资的等价性) ，c 是折算在每个商品中的不变资本。那么这个 等式完全是以流量计算，通过简单的检验，可以确认量纲的正确。当一个商品的 市场平衡的时候，必然是x = y ，这里，相对于对传统的存量平衡观点，我认为， 市场的出清，是单位时间流入市场的商品等于单位时间流出市场的商品，因此是 个流量平衡。在这种情况下，( 3 1 ) 式可以改写成 m = ( p x 一钞一1 ，) ， 经过整理可以写成： p = ( ，2 + 1 ) v 】x + c 注意到x 是劳动生产率，则上式可以改写成： p = ( ，托+ 1 ) v t + c 价值理论的半经典分析 记( m + 1 ) 1 ，为【，则整个式子写成： p = f t + c ( 3 2 ) 从而可以在形式上，将任意商品的价值表示成劳动时间t 的线性函数。这保 证了劳动时间和商品均衡价格形式逻辑上的关联。 现在要着手做的是，理解这个等式的经济意义。 首先，由于f 是该行业的劳动生产率的和的倒数，只能是该行业的生产单位 商品的平均耗费劳动时间。根据马克思的思想方法，这表示了该行业的特殊劳动 的劳动时间。 f = ( 聊+ 1 ) 1 ，反映了一种市场对该种商品从而对该种特殊劳动的承认或者吸 纳，这里需要讨论的是，形式上，f 只能将特殊的劳动时间转化为某一种特殊的 货币度量单位，但这种货币度量单位的本身只是观念的任意的产物，它的选择和 p 的变化无关。那么，完全可以把某种抽象的观念的度量直接当成某种反映各种 商品互相交换本领的大小的一般的基本度量，并且把这种基本度量定义为价值。 当用不同的实体来反映这种观念货币的时候，就表现为不同的价格。因此，价值 永远只能是价格形式背后的一种抽象，不可能独立于货币而独自表现出来1 0 。价 值是一种观念的抽象的同质物。我认为，由于在现实中更重要的是不同商品之间 的相对价格，因此这个同质物具体是什么并不重要，重要的是，不同商品的价值 不同是由什么决定的。既然如此，现在直接继承卡马克思的观点，选择抽象的 无差别人类劳动时间作为这种同质物。这样做的理由是目前找不到任何将生产商 品的特殊劳动时间和其他抽象物，例如所谓的“效用，或者“一般使用价值 相关联的理论依据，而卡马克思的劳动二重性理论提供了将特殊劳动和无差别 人类劳动统一的理论框架。( 注意，这里看似存在的逻辑问题在稍后的进一步论 述中，这种共同物的约定会被比例性质在形式上代替，从而本质上讲，局部分析 中遇到的同约物问题在社会总平衡框架下成为一个较为次要的问题) 。逻辑上讲， 这个社会必然存在一种折算机制，使得不同种的特殊劳动耗费可以通约，马克思 将其基础垫在劳动二重性理论上，f 的存在至少在逻辑上符合这样一个观点。( 但 不管选择什么抽象物作为一般度量，( 3 2 ) 表明，由于f 是受到整个经济均衡制 1 0 这个问题的更多理解，可以参考中野英夫的关于价值概念的生成这一篇富有思辨性的论文。在这里 不能加以更多的讨论。 第三章局部价值分析和对经典思想的形式修正 约的，因此在只考虑单个行业的局部价值分析中，f 是给定的，价值是由劳动生 产率或者劳动时间唯一决定的。对于r 的影响，留在均衡价值分析中讨论。) 因 此，在这种选择下，f 将该行业的特殊劳动时间折算为在市场上统一度量的无差 别人类劳动时间，并且t 一般地不相等。从而价值，是由经过社会折算的无差别 人类劳动时间决定。而不是由生产商品的劳动时间决定。卡马克思曾经简要地 提示过关于简单劳动和复杂劳动在形成价值上的差别。他论断，复杂劳动等于多 倍的简单劳动，这种差别是由社会历史地决定的。可以推断他必然是已经察觉了 不同劳动在价值决定上的折算问题。即不同的特殊劳动耗费并不是按照统一的标 准折算为同质的无差别人类劳动。但是，我并不倾向用简单劳动和复杂劳动的区 分来解释f 的经济意义。f 有更广泛的经济意义，它按照当时的社会经济条件， 用一定的比例将所有的特殊劳动耗费折算为无差别人类劳动，商品以折算后的数 量为基础进行商品交换。而且可以发现，这里x 是均衡时的劳动生产率，因此t 不 是一般意义上的社会必要劳动时间，而且考虑到f 的作用，一般意义的社会必要 劳动时间也不等于无差别人类劳动时间，因此在这个意义上，我更倾向接受有名 的第二含义的劳动时间。事实上，如果把整个社会看成一个自组织系统，那么， 没有理由认为价值的决定能够独立于其它矛盾之外，由生产条件机械而简单地决 定。相反，价值作为商品经济的历史产物，应该是整个经济矛盾的产物，而不能 独立于经济矛盾之外。如果商品经济的资源是通过市场调配的，价值作为市场调 节的基础，那么难以理解一个完全和市场矛盾无关的价值是如何调节市场的。从 另一个角度理解，社会f 一般的不相等，表面上是纯粹经济的行为，事实上反映 了一种社会中不同具体劳动关系，从而反映了不同行业的对总财富的分配关系。 这个问题将留在后面详细讨论。 现在要讨论t 的性质。t 作为该行业的特殊劳动时间，线性地决定了该行业商 品的价值。也就是，在给定f 的局部分析中，一种商品的价值和生产该商品的劳 动时间之外的因素无关。这个劳动时间是作为劳动生产率的倒数引入的，并且， 数学形式有t = 1 x = 1 y 五。因此，任何影响劳动生产率的因素都会间接地影响 劳动时间，从而影响该商品的价值。但最终的，劳动时间是唯一直接的决定性因 素。 劳动，应该被理解成生产该商品的总体劳动，根据马克思的观点，看作是劳 价值理论的半经典分析 动力通过劳动工具对自然界的改造，是劳动力和生产资料的结合并耗费的过程。 任何具体的生产过程或者组合形态和价值无关。因为就价值的性质而言，它实现 社会再生产的周转问题，至于同一个商品究竟是用手工还是机器生产出来的，如 果用机器生产不是提高了劳动生产率的话，它们对价值而言是没有什么不同的。 同样的，一个商品究竟用奴隶制还是资本主义制度生产出来，只要不能改变劳动 生产率，那么这于价值也是无关的。从社会来看，价值是如此纯粹，它就像是一 个封闭的黑球，工资，利润和其它一切生产信息都被封闭在里面我们从外部无法 确定，任何生产过程的差别都被掩盖住，它所能透露出来的信息只是社会劳动生 产率的变化而己，而不能观察到任何一个具体的劳动状况。商品的价值也不是生 产内部各自创造的价值的加总，而是独立于生产过程内部结构的社会结构决定 的。1 1 所以，在这个意义上，必须反对将任何生产内部的因素直接与价值决定挂 钩的做法，决定价值的方程式是简单的，在局部分析中，平均劳动时间是唯一的 决定因素，虽然这不排除这个因素受到很多其它因素的影响。 回到p = r t + c 的等式上看，劳动价值论的局部分析结果是，一个商品的价值 是由其行业的平均劳动时间的加权结果。在局部分析中，平均劳动时间由其行业 的劳动生产率总和决定，并且这个劳动生产率的总和是由局部市场均衡决定的。 因此，这个价值观点符合于卡马克思的第二含义的社会必要劳动时间。特别值 得强调的是，在局部价值分析中，商品的价值和该行业的生产状况完全无关，包 括利润，工资，以及资本有机构成。而与该行业的科学技术水平没有直接关联。 也就是说，在这个方程中，除了无差别人类劳动时间，我们无法看到更多的东西 参与了商品价值的决定，例如应用的技术，企业结构，生产制度等等。 这并不是说这些因素对价值没有影响。相反，从局部，单独观察一种商品的 情形看，这些因素对价值的影响有时是极为深刻的。但它们是决定c 、t 和t 的 自变量。它们只是复杂地决定了这三者的大小。而这三者以无差别人类劳动时间 的形式决定了商品的价值。 结论是，从局部的看，一种商品的价值，决定于生产该种商品的社会必要的 1 1 有一个著名的窠例，即美国南北战争时期的市场价值的问题，来反对关于价值的传统的教科书中的，将 价值和独特的牛产制度相联系的解释。虽然这一解释并不来自于卡尔马克思本人的经典著作。当然，这 个案例可以有众多的解释，但我认为，历史地看，价值范畴可以认为是和资本主义生产方式相联系，但这 并不是说价值具体地只能和资本主义生产方式相联系，甚至认为“具体地落到每个经济行为，也只有资本 主义牛产方式下的商品才包含有价值凶子”。也就是说，“价值”不应该是“某种技术”的产物，而应 该理解成整个社会关系的产物。 第互章局部价值分析和对经典思想的形式修正 特殊劳动时间，以及这种特殊劳动折算出的无差别人类劳动时间的比率，还有由 生产资料转移而来的价