（经济史专业论文）近六十年来中日贸易结构变化研究.pdf

摘要 近六十年来，中日经济贸易合作的持续快速发展给两国带来了巨大的利益， 中日两国间的贸易结构也发生了明显的变化。探询中日贸易结构变化存在的问题 及相应的对策，对未来中日贸易的发展提出一些建设牲的策略，正是本文的目的 所在。本文正是基于这样的思考进行研究的，本文共分七章。 第一章为绪论部分，介绍相关的研究背景、思路方法及相关概念。 第二章、第三章和第四章共三章为本文的主体部分。主体部分把中日贸易结 构的转变分为三个阶段，分别为完全垂直国际分工体制下的中日贸易时期( 1 9 7 2 年以前) 、由完全垂直分工到产业内贸易的过渡时期( 1 9 7 2 2 0 0 0 ) 、中日产业内贸 易快速发展时期( 2 0 0 1 年以来) 。 中日邦交正常化以前的完全垂直分工体制下的中日贸易发展异常艰难。在面 临“巴统”等西方禁运手段的阻挠下，中国政府和日本民间友好人士仍克服重重困 难，采取民间先行、以民促官以及政经分离的原则积极发展双边贸易关系。这一 阶段，中国基本上对日出口原料性农矿产品，从日本进口金属制品、机械机器和 化学肥料等工业制品。这种国际分工对于双方来说都是必要的。日本急需中国的 原材料以解决原料短缺问题，而中国大规模国内建设也需要日本的机械设备。民 间贸易及半官方贸易协定的不确定性在中日贸易最初的四个协议和协定中显露无 疑。第一次中日民间贸易协议只有5 得到履行，第四次民间贸易协定甚至根本没 有执行。虽然此期间中日贸易经常出现大起大落的波动情况，但仍取得了重大成 l h 就。 中日贸易结构的转变时期历经近三十年，是中日贸易分期中最长也是中日贸 易关系形成和发展中最重要的时期。这一阶段的初期，中国对日出口商品的主要 类别为食品、原料、矿物燃料和纺织品等。到1 9 8 0 年代末时，这一状况已有所改 变，我国制成品对日出口的比重已有了很大的提高。初级产品比重的下降，制成 品比重的上升，表明该时期我国对日出口产品结构的升级，开始进入了制成品出 1 2 1 占主导地位的格局。本时期，中日贸易关系逐步建立、发展并成熟完善，虽然 中日贸易中存在诸如贸易平衡问题、日本对华出口技术限制问题等，但中日贸易 在本时期的飞速发展却是不争的事实。中日双方通过友好协商使中日贸易顺利步 入了新的世纪。 中日产业内贸易迅速发展时期，中日产业内贸易整体上处于上升趋势，综合 产业内贸易指数1 9 9 7 年突破o 5 ，除1 9 9 9 年稍有下降之外，一直维持在0 5 以上， 并且在2 0 0 0 年之后中日两国产业内贸易指数呈稳定上升趋势。中日产业内贸易迅 速发展的同时，双边贸易赖以存在的国际分工体系尚未改变，仍然是垂直分工的 关系，而且日资企业主导中日贸易，致使中国在中日贸易中处于比较低级的地位， 在中日贸易中的贸易收益也就比较低，贸易平衡也向着不利于中国的方向发展。 对于这些问题，中日两国应该通过谈判并建立双边预警机制以解决，必要时还可 以采用通行的国际贸易规则来处理，以利于中日贸易长期健康发展。另外，中国 不仅应该在提高国内产业结构的同时提高中日贸易结构水平，而且要逐步学会利 用通行的国际规则和国际惯例处理中日贸易问题。 最后一章是本文的结论与政策建议。经过分析，本文认为，中日贸易优势互 补的特点仍将存在。中国的比较优势在于劳动密集型产品和初级产品，而比较劣 势是技术密集型产品，日本则相反，客观上决定了两国贸易结构的互补性。中日 两国的国际分工将更加接近水平分工，产业内贸易将进一步发展。 本文认为，中国应该采取调整贸易政策、进行产业结构调整及综合运用友好 协商和国际规则来处理对日贸易问题。对日出口方面，应该变过度出口为适度出 口；在汇率方面，应该加快人民币汇率制度的改革，使其更加接近于真实价值； 在贸易增长方式方面，应该在继续发挥中国比较优势的同时，提高对日出口产品 的质量和层次。产业政策方面，应该发挥政府在优化产业结构中的作用，优化日 本对中国投资的质量。 关键词：中e t贸易结构国际分工转变 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h eg r e a tb e n e f i t sb r o u g h tb yt h ef a s td e v e l o p m e n to fe c o n o m i ca n d t r a d e c o o p e r a t i o n b e t w e e nc h i n aa n dj a p a nd u r i n gt h ep a s tt h r e ed e c a d e s ， s i n o j a p a n e s ec o m m o d i t yt r a d es t r u c t u r eh a se x p e r i e n c e dg r e a tc h a n g e s a p p r o a c h i n g t h ep r o b l e m sa n dt h e i rc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sw i t ht h e s ec h a n g e s ，a n dt h e n b r i n gf o r w a r ds o m ec o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n s a r e j u s tt h ep u r p o s eo f t h i sa r t i c l e b a s e do nt h i ss i t u a t i o n t h i sa r t i c l ei sw r i t t e n a n di tc a nb ed i v i d e di n t o5c h a p t e r s c h a p t e r1i st h ei n t r o d u c t i o n i nt h i sc h a p t e r ，t h er e s e a r c hb a c k g r o u n da n dm e t h o d ， i n n o v a t i o n sa n dl i m i t sa r ei n t r o d u c e d c h a p t e r2 ，c h a p t e r3a n dc h a p t e r4a r et h ep r i n c i p a lp a r to ft h i s a r t i c l e i nt h e s e t h r e ec h a p t e r s ，t h et r a n s f o r m a t i o no fs i n o j a p a n e s ec o m m o d i t yt r a d es t r u c t u r ei s d i v i d e di n t ot h ep e r i o do fs i n o j a p a n e s et r a d eu n d e rc o m p l e t ev e r t i c a ll a b o rd i v i s i o n ( b e f o r e19 7 2 ) ，t h ep e r i o do fs i n o j a p a n e s et r a d eu n d e rt r a n s f o r m i n g ( f r o m19 7 2t o 2 0 0 0 ) ，a n dt h ep e r i o do fs i n o j a p a n e s et r a d eu n d e rf a s td e v e l o p m e n t o fl i t ( a f t e r2 0 0 1 ) d u r i n gt h ef i r s tp e r i o d ，t h ed e v e l o p m e n to fs i n o - j a p a n e s et r a d es a wm a n yd i f f i c u l t i e s t h o u g hf a c i n gs om a n yb l o c k ss e tb yc o c o ma n dc h l n c o m ，c h i n e s eg o v e r n m e n t a n dj a p a n e s en o n g o v e r n m e n t a lf r i e n d sa l s od e v o t e di n t ot h e d e v e l o p m e n t o f s i n o j a p a n e s et r a d ea n d a c h i e v e dal o tt h r o u g hs o m ep r i n c i p l e ss u c ha sc i v i lf i r s t ，c i v i l h a s t e n i n gg o v e r n m e n ta n dd i v i s i o no fp o l i t i c sa n de c o n o m y i nt h es e c o n dp e r i o d ， s i n o - j a p a n e s et r a d ee x p e r i e n c e dm a n yc h a n g e ss i n c ei ti st h el a s tp e r i o dl a s t e dn e a r l y 3 0y e a r s a l o n gw i t ht h e s ep o l i t i c a l ，e c o n o m i c a l ，a n dc u l t u r a lc h a n g e s ，s i n o j a p a n e s e c o m m o d i t yt r a d es t r u c t u r ew a st r a n s f o r m e d f r o mc o m p l e t ev e r t i c a ll a b o rd i v i s i o nt o h o r i z o n t a ll a b o rd i v i s i o n t h et w op a r t sh a v et oa d j u s tt h e i rp o l i c i e st om e e tt h e s e c h a n g e s i nt h et h i r dp e r i o d ，s i n o j a p a n e s et r a d ew a sp r o m o t e di n t oi n t e r - i n d u s t r yt r a d e s t a g e t h o u g hl i tb e t w e e nc h i n aa n dj a p a np r e d i c a t e st h ep r o m o t i o no fc h i n e s e i n d u s t r yl e v e l ，t h eb a s i so fl a b o rd i v i s i o no fs i n o j a p a n e s et r a d ei sn o tc h a n g e d ，t h e l a b o rd i v i s i o no fs i n o - j a p a n e s et r a d ei ss t i l lv e r t i c a l t h e r ei ss t i l lal o n gw a yf o ru st o g o t h el a s tc h a p t e rc o n c l u d e st h i sa r t i c l ea n dg i v e ss o m ep o l i c ys u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：s i n o j a p a n e s e l a b o rd i v i s i o n c o m m o d i t yt r a d es t r u c t u r e t r a n s f o r mi i t 3 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名：耋羔兰日期：乏垡：! 三，7签名：毽主兰日期：乏堕：! 三 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 1 选题思路与研究方法 1 绪论 1 1选题的意义 1 1 1现实意义 纵观人类几千年发展的历史，毗邻而居的中日两国从来没有像今天这样，同 时成为世界上最重要最有影响的国家。中日两国，一个是世界上最大的发展中国 家，国内经济在飞速发展，而且潜力巨大；一个是世界第二经济强国，在经历了 十年国内经济低迷后，保持了近七年的国内经济增长。正确处理中日关系，不仅 对中日两国的发展极为重要，对于世界的和平稳定与经济发展及推进亚洲经济一 体化同样非常重要。 中日贸易关系是中日双边关系的重要组成部分，占有重要地位。目前日本虽 然己降为中国的第三大贸易伙伴，但就贸易额来说，与前两位的美国和欧盟相差 并不多；而且欧盟是作为一个国家集团来统计的；对美贸易的相当大一部分是因 为美国进口中国的劳动密集型廉价消费品造成的。日本也是中国技术贸易的重要 对象国，1 9 7 2 年以来，无论是按合同数，还是按合同金额排名，日本在我国技术 引进来源国中均位居前列。2 0 0 3 年以来，日本在两项指标中更是排名首位。对华 贸易占日本对外贸易的比重上升更快。目前中国已成为日本最大贸易伙伴，占日 本对外贸易额的2 0 多。在中日政治关系长期低迷、加之羁绊重重的情况下，中日 贸易仍然取得长足发展，实为难能可贵。 从什么样的角度、以什么样的方式方法系统总结新中国成立以来的中日贸易 发展的历史成就，并提供什么样的借鉴，做出怎样的预测，可谓自然而然地成为 研究中日贸易关系的重要课题。对这些问题做出系统性的有说服力的回答对于指 导今后中日贸易关系发展具有非常重要的现实意义。本文试图从中日贸易商品结 构的变化入手，在分析这种变化来龙去脉的基础上对中日贸易的发展进行分期研 究，相信这种分期方法能为丰富多彩的中日贸易研究进一步做出贡献。 1 1 2 理论意义 本文试图运用目前国际贸易领域最新的产业内贸易理论来分析中日贸易商品 结构及其变化，并以此作为中日贸易分期的主要依据之一，并综合运用其他国际 贸易分析工具来分析新中国成立以来中日贸易关系的变化。这种研究思路和方法 无论是在产业内贸易理论的应用方面还是在中日贸易分期的研究方面都具有重要 的学术价值。 近六十年来中日贸易结构变化研究 1 2文献综述 1 2 1关于贸易结构的一般理论综述 李嘉图的比较成本说及赫克歇尔一俄林的要素禀赋说是分析对外贸易商品结 构的传统理论。长期以来，这一理论在国际贸易领域一直占有统治地位。在新古 典经济学中，对生产有重要影响的生产资源是土地、资本和劳动，称为生产要素。 他们认为，不同的产品在生产过程中需要投入资本和劳动数量的不同，因为不同 的国家所拥有的这两种资源相对数量的不同，在技术不变的情况下，劳动力资源 丰富的国家，生产并出口劳动密集型产品，资本资源丰富的国家，则生产并出1 ：3 资本密集型产品。 随着时代的发展，波斯奈( p o s n e r ) 提出了技术差距模型。该理论把国家间的 贸易与技术差距联系了起来，认为当一国通过技术创新研究开发出新产品后，它 可能凭借这种由技术差距所形成的比较优势向其他国家出口这种产品，这种技术 差距将持续到外国通过进口这种新产品或技术合作等方式逐渐掌握了该先进技 术，能够模仿生产从而减少进口后才逐步消失。而创新国由技术优势所获取的垄 断利润的消失促使其不断改进技术、工艺，开发出新产品，创造出新一轮的技术 差异。技术差距理论解释了技术先进国家与落后国家之间技术密集型产品的贸易 周期。 产业内贸易理论( i n t r a - - in d u s t r yt r a d et h e o r y ) 是2 0 世纪6 0 年代以后产 生并用来解释国际贸易分工格局的理论。产业内贸易理论认为，当代国际贸易从 产品内容上看，大致可分为两种基本类型，一种是产业间贸易( i n t e r - - i n d u s t r y t r a d e ) ，也称部门间贸易，即某国出口和进口属于不同产业部门生产的完全不同 的产品；另一种是产业内贸易( i n t r a - - i n d u s t r yt r a d e ) ，亦称部门内贸易，即某 国既出1 ：3 同时又进e l 某种或某些同类产品，或者说，贸易双方交换的是同一产业 部门所生产的差异产品及其中间产品。 除上述主要理论外，为了分析某国的对外贸易结构所具有的比较优势，还有 些量化的指标被设计出来，其中最主要的是贸易竞争力指数和产业内贸易指数。 贸易竞争力指数( t c i ) 为某国某类产品净出口与该国该类产品全部进出e l 之比，公 式为t c i 。j _ ( x i - m ；) ( x 。+ m ；) ，x 。和m i 分别代表j 国i 商品的出口和进e l ，这个公式 反映在国际市场竞争中该国该类产品的地位( 净进口或净出e l 程度) 。产业内贸易 指数的计算公式为，i i t = i 一i x mj ( x + m ) ，x 和m 分别代表一国的出口和进口。 或者使用进出e l 比重来计算某产业的产业内贸易指数，即 i i ：l - zx 。x - m ；mi ( x i x + m ；m ) ，x 和m 分别是该的出口和进口额，x ；和m ；分别 是该i 产品的出口和进口额。贸易竞争力指数和产业内贸易指数都可以用来计算 1 选题思路与研究方法 两个国家间进出口的商品结构，用来反映一国对另一国的贸易竞争力和两个国家 间某类商品的产业内贸易情况。为了便于计算，本文将采用i i t = l - ix - mi ( x + m ) 来自算，最后用中日在该行业贸易额占中日贸易额的比重作为权重来计算综合的 中日i i t 指数。 1 2 2 关于中日贸易商品结构研究的综述 对于中日贸易商品结构的研究，学者大多分为初级产品和工业制成品两大类， 只是有的按s i t c 分类法分得比较粗略一些，有的按h s 分类法分得比较细一些。 从初级产品和工业制成品的贸易形式上来看，大多数学者都研究了中日产业间贸 易和产业内贸易，并且得出了不同的研究结果。 漆莉把中日贸易按h s 分类法分为2 2 类，运用显示性比较优势分析法考察 1 9 9 4 年至2 0 0 2 年中日两国双边贸易分类比较优势，并对未来中日双边贸易做出了 大胆的预测。认为在中日贸易商品结构上，尽管我国占有比较优势的主要还是劳 动密集型产品和低技术密集型的产品，但是r c a 指数都有所提高。随着我国的经 济快速发展和大量外资企业的进入，我国的产业结构将得到快速的提高，我国贸 易产品的构成也将进一步改善。在中日贸易中，我国的贸易产品将会继续发挥劳 动密集型优势，逐渐提高技术密集型产品的比较优势，而日本则在高科技和新产 业上继续保持比较优势。陈强从产业间贸易和产业内贸易理论入手，用g l 指数 检验中日贸易按h s 分类的前十大类商品。他认为，中日之间的贸易仍然是以产业 间贸易为主，在较长时期内，中日双方以资源禀赋为特征的比较优势将继续发挥 作用。他还认为，中日工业制成品的产业内贸易逐年上升的趋势反映了中国工业 制成品对日本贸易条件正趋于恶化，中国在对日分工和贸易格局中处于不利地位， 也为中日之间可能出现的贸易磨擦埋下了隐患。文凤萍 认为，中日贸易中，不仅 中国对日出口的工业制成品已远远超过了初级产品的比重，而且工业制成品中的 资本技术密集型产品也已超过了劳动密集型产品，不过，中国更多的是从日本进 口资本技术密集型产品。文风萍从中日双方的贸易政策、产业结构与技术差距三 个方面分析了造成这种贸易结构的原因，并具体提出了政策性的建议。她认为， 中国应该改革人民币汇率制度，低估人民币汇率不无益处，应该变过度出口的政 策为适度出口的政策，转变贸易增长方式。闫克远、金华林锄也认为中日之间是主 要以垂直型国际分工主，中日贸易是基于比较优势的产业间贸易，中国应该转变 贸易增长方式，走集约型增长之路。冯启德认为，日本对华直接投资是促使中日 漆莉中日贸易比较优势结构研究i d l 武汉大学，2 0 0 5 陈强中e t 贸易结构分析【j 】日本问题研究，2 0 0 6 ( 4 ) ，2 3 2 7 文风萍中日贸易结构问题研究f d 】首都经济贸易大学2 0 0 6 闫克远，金华林论改善中日贸易结构与转变中日贸易增长方式【j 】日奉学论坛，2 0 0 7 ( 2 ) ，4 7 5 0 3 近六十年来中日贸易结构变化研究 商品贸易结构提升的一个重要原因。刘诚更进一步认为，日本对华直接投资是两 国产业内贸易发展重要原因。在日本对华直接投资与中日贸易商品结构的关系， 大多数研究者所持的观点都比较接近，大都认为日本对华直接投资有利于提升中 日贸易商品结构，尤其是有利于提升中国对日出口商品结构水平。 1 2 3关于中日贸易分期研究的综述 就研究的领域来看，有的学者是在研究中日经贸关系时对中日贸易及其分期 进行了重点研究，有的学者在单独研究中日贸易时对其发展阶段进行了分期研究。 对于中日贸易的阶段划分，1 9 7 2 年以前的中日贸易划分，学者们的意见比较一致， 一般都是按年代划分为两个阶段；而对于1 9 7 2 年以后的划分，则有几种不同的观 点。程永明、石其宝，鲁儒敏 ，杨熙文，杨绍先 ，李光辉 ，林连德，鱼文 英 和宁国强等人把1 9 7 2 年以后的中日贸易仍然按年代或大致按年代划分；而冯 启德，张岩贵，黄晓玲和丁溪等或者直接把1 9 7 2 年以后的中日贸易作为一个阶段 来看待，或者分为两个阶段，跨度都很大。 很多学者在研究中日经贸关系时，对中日贸易关系的分期还是有一定涉及。 其中比较有代表性的是程永明、石其宝的分期方法。他们认为中日经贸关系在整 体上可分为两个部分，即以1 9 7 2 年为分界，1 9 7 2 年以前为中日民间交往时期，1 9 7 2 年之后为政府主导、官民并举时期。并进而把战后以来的中日贸易划分为九个阶 段。李晓北就直接参考了这一划分方法。鲁儒敏把1 9 7 2 年以来的中日贸易关系直 接按年代分三个阶段。杨熙文对中日贸易关系的划分方法与此类似，他以重大事 件结合中日贸易额的变化，把中日贸易分为三个阶段：1 9 7 2 年至1 9 7 9 年贸易额稳 步增长阶段；1 9 8 0 年至1 9 9 0 年受政治经济因素影响，中日贸易额波浪式前进的阶 段；1 9 9 1 年至2 0 0 1 年中日贸易额快速增长阶段。杨绍先基于中日贸易额的发展特 点，认为2 0 世纪7 0 年代到9 0 年代的中日贸易经历了“三级跳 。李光辉从日本 对华经贸政策的演变角度，把1 9 7 2 年以来的中日经贸关系按年代划分为四个时期。 即2 0 世纪7 0 年代推行自主外交下的中日经贸关系，认为这一时期是中日贸易发 展最顺利的时期；2 0 世纪8 0 年代日本对华经贸政策政治化中日经贸关系倒退时期； o 刘诚中日两国双边产业内贸易发展现状研究【j 】现代日本经济。2 0 0 4 ( 4 ) ，4 4 4 8 圆程永明，石其宝中日经贸关系六十年( 1 9 4 5 2 0 0 5 ) i m 】天津：天津社会科学院出版社，2 0 0 6 年4 月第l 版 色鲁儒敏东亚经济一体化进程中的中日经贸关系研究【d 1 中国人民大学，2 0 0 5 杨熙元日本对华投资与中曰贸易的发展【j 】商业时代，2 0 0 6 ( 2 0 ) ，3 2 3 3 杨绍先邦交3 0 年中日经贸往来i j 】贵州大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 2 ( 1 1 ) ，4 1 - 4 9 李光辉3 0 年来日本对华经贸政策的调整与演变【j 】日本学论坛，2 0 0 2 ( z i ) ，1 7 4 - 1 8 0 中日经贸关系发展的 特点与展单【j 1 l j 本学论坛，2 0 0 7 ( 2 ) ，2 2 - 3 0 e 林连德当代中f j 贸易关系史【m 1 北京：中国对外经济贸易大学出版社1 9 9 0 年2 月第1 版 鱼文英试论中同贸易结构比较及贸易关系中的若十问题i d 】延边大学，2 0 0 2 宁国强战后中i j 贸易发展心顾基十日本对中国贸易政策的分析i j 】科技促进发展，2 0 0 7 ( 6 ) ，2 7 2 9 4 1 选题思路与研究方法 2 0 世纪9 0 年代，中日贸易开始进入摩擦时期 在学者们单独研究中日贸易关系时也大多对中日贸易发展进行了分期。其中 最有代表性的应属林连德的当代中日贸易关系史，在这本书中，林先生按年代 把1 9 9 0 年以前的中日贸易发展分为四个时期，即5 0 年代民间贸易阶段，6 0 年代 友好贸易和备忘录贸易阶段，7 0 年代邦交正常化和进出口贸易发展阶段，8 0 年代 经济合作的准备阶段。这一分期方法被后来很多研究中日贸易关系的学者引用。 鱼文英就在其硕士论文中直接按林先生的方法把中日贸易分为四个时期，即2 0 世 纪5 0 年代“民间先行 、“以民促官”阶段，2 0 世纪6 0 年代“半官半民阶段， 7 0 年代“官民并举，互通有无阶段，8 0 年代以来全面拓展阶段。宁国强把新中 国成立以来的中日贸易关系分为四个阶段，即民间贸易时期( 1 9 4 9 年一1 9 7 1 年) ， 稳定发展时期( 1 9 7 2 年一1 9 7 8 年) ，全面合作时期( 1 9 7 9 年一1 9 9 0 年) ，迅猛发 展时期( 1 9 9 1 年一2 0 0 6 年) 。冯启德把1 9 4 9 年至1 9 9 7 年的中日贸易分为三个阶 段，即1 9 4 9 年至1 9 5 9 年，两国之间小额民间贸易阶段，1 9 6 0 年至1 9 7 2 年，两国 关系的好转促使双边贸易迅速增长的阶段，1 9 7 2 年以来两国贸易持续稳定发展的 阶段。张岩贵认为，中日贸易1 9 4 9 年到1 9 5 9 年是小额贸易的民间贸易时期，1 9 6 0 年到1 9 7 2 年是中日两国关系好转促使双边贸易迅速增长的时期，1 9 7 2 年到2 0 0 0 年是中日贸易持续不断发展时期。黄晓玲把中日贸易关系发展分为四个时期，即 2 0 世纪5 0 6 0 年代中日民间贸易时期，2 0 世纪7 0 年代中日贸易逐步发展时期， 2 0 世纪8 0 9 0 年代中日贸易迅速发展时期，本世纪初以来中日贸易调整时期。丁 溪把中日贸易分为三个时期，即建交前民间贸易的发展时期，建交后到2 0 世纪 9 0 年代前中日经贸交往时期，2 0 世纪9 0 年代后中日经贸的波动发展时期。 总的来看，学者们大多以中日贸易额或重大事件或年代或将几者相结合进行 划分中日贸易的分期。无论从哪方面来说，这些划分方法都有其合理之处，毕竟 中日贸易额的年代变化特征确实相当明显，而且往往以重大历史事件为背景。但 是，用这种方法划分1 9 7 9 年以前的中日贸易关系时还比较有效，用其处理1 9 7 9 年以后中日贸易关系就比较迁强了。从表面上看，1 9 7 9 年以后中日贸易额发展迅 速，基本上每十年上一个新台阶，但是仅仅着眼于双边贸易额的变化难免会掩盖 很多贸易额背后的问题，特别是中日贸易结构的变化进而对双方贸易利益的影响。 就新中国成立以来近六十年的中r 贸易来看，双边贸易额、贸易的商品结构、 贸易差额和贸易地位的变化都呈现一定的规律性。但是，中日贸易结构的变化无 疑是引起其他几个方面变化的在因素。因此，准确地握中日贸易结构的发展变化， 。冯启德中日贸易及同本对华贸易政策研究【j 1 现代日本经济，1 9 9 7 ( 6 ) ，1 4 1 8 圆张岩贵日本与东亚地区的贸易投资关系【m 】天津：天津人民 版社，2 0 0 3 年1 2 月第l 版 黄晓玲中国主要对外经济贸易伙伴【m 1 j e 京：对外经济贸易大学出版社，2 0 0 5 年1 2 月第l 版 丁溪中国对外贸易【m 1 北京：中国商务出版社2 0 0 6 年l o 月第l 版 5 近六十年来中日贸易结构变化研究 也就抓住了中日贸易发展的根本问题。本文就试图通过研究双边贸易结构来探讨 近六十年来中日贸易的发展问题。在研究过程中，本文将把中日贸易的结构变化 分为三个时期，即完全垂直国际分工体制下的中日贸易时期( 1 9 7 2 年以前) ，由完 全垂直分工到产业内贸易的过渡时期( 1 9 7 2 - - 2 0 0 0 ) ，中日产业内贸易快速发展时 期( 2 0 0 1 年以来) 。 1 3 研究思路与方法 本文将以历史研究方法为指导，综合运用其他研究方法对中日贸易关系的发 展进行分期研究，具体来看，主要有： ( 一) 历史研究法。历史研究法是贯穿本文的主线，本文在历史唯物主义的 指导下，对中日贸易分期的研究始终没有离开历史研究法。 ( 二) 定量分析法。本文在分析中日贸易发展变化过程中将用到多种国际贸 易理论的指标对中日贸易发展的分期进行定量法分析其特点及可能的借鉴与对 策。如本文在分析二十世纪九十年代以来中日产业内贸易时将用到i i t 指数( 产 业内贸易指数) ；在分析双方贸易依存关系时将用到贸易依存度指标；在分析中日 贸易利得及地位变化时将用到贸易条件指数( 价格贸易条件和收入贸易条件) ；在 分析中日贸易各自对对方的竞争力变化时将用到r c a 指数( 显示性比较优势) 和 t c i 指数( 贸易竞争力指数) 等。 ( 三) 归纳法。对前人研究的总结是新的学术研究的起点。本文也将在归纳 总结前人研究成果的基础上进行深入的研究。 1 4 概念界定与论文框架 1 4 1 概念界定 1 4 1 1 对外贸易结构的概念与分类 对外贸易结构( s t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ) 是指构成对外贸易活动的要 素之间的比例关系及其相互联系，它包括对外贸易活动主体之间、客体之间以及 主体和客体之间的比例关系，主要表现为对外贸易商品结构( c o m m o d i t y c o m p o s i t i o no ff o r e i g nt r a d e ) 、对外贸易方式结构( m o d es t r u c t u r eo ff o r e i g n t r a d e ) 、对外贸易模式结构( m o d e ls t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ) 和对外贸易 地域结构( r e g i o ns t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ) 等。一国或地区的对外贸易结 构反映了该国或地区的比较成本优势、资源优势与规模优势。 对外贸易商品结构是指按照商品的形态和内容的不同，把对外贸易商品分为 有形商品和无形商品两大类。有形商品，如机械、设备、粮食、服装、玩具等的 6 1 选题思路与研究方法 贸易一般称为商品贸易。无形商品的贸易一般包括服务贸易和技术贸易，其中服 务贸易是无形贸易的主体。本文所指的对外贸易商品结构是指一定时期内一国进 出口商品中各类商品的构成，以某大类或某种商品进出口贸易与整个进出口贸易 额之比来表示。对外商品贸易构成可以反映出一国的经济发展水平、产业结构状 况和资源情况等。 对外贸易模式是指以某种分工为基础所进行的对外贸易活动。目前，各国的 对外贸易模式主要有两种：一种是以对外垂直分工为基础，即基于比较优势或要 素禀赋差别所进行的产业问贸易：另一种是以对外水平分工为基础，即基于产品差 别和规模经济所形成的产业内贸易。对外贸易模式结构则是指产业间贸易和产业 内贸易在一国对外贸易中所占的比重或地位及其相互间的联系。 本文只研究有形商品的贸易结构问题，下文“商品贸易”、“商品贸易结构”、 “贸易结构 等除无特别说明外，皆指“有形商品贸易 、“有形商品贸易结构”。本 文从中日商品贸易结构的演变入手，分析其发展变化及存在的问题及可能的对策。 1 4 1 2 对外贸易结构优化理论 对外贸易结构优化理论，大致可分为静态贸易结构优化理论和动态贸易结构 优化理论。 静态贸易结构优化理论中主要有两种代表性理论：一是以大卫李嘉图和赫 克歇尔一俄林为代表的古典贸易理论。其代表观点是产品在国际市场上的价格差是 国际贸易产生的原因。大卫李嘉图认为导致价格差的原因归结于劳动生产率或 技术差异；而赫克歇尔一俄林则是从生产要素的价格差异来讨论国际贸易起因，进 而指出生产要素的丰裕和稀缺程度决定生产要素价格差，从而致使商品的国际价 格差异。二是以克鲁格曼为代表的新贸易理论。该理论的构建框架为规模经济、 产品差异和不完全竞争三大分析要素上。在不完全竞争的市场条件下，追求产品 规模的经济效应和产品差异上的消费效应是国际贸易产生的又一动因。新贸易理 论是在突破古典贸易理论假设前提下对国际贸易理论的补充。但这两种理论的出 发点都只强调了现存的资源，是在资源总量恒定不变的前提下对生产要素的最佳 配置的理论探讨，是一个静态过程。 从动态贸易结构优化理论分析：一是动态比较优势理论。通过专业化学习、 投资创新等后天因素人为地创造出来，强调的是规模报酬递增，不完全竞争，技 术创新。该理论的两大支撑是技术和资本，以技术创新为主要手段，加快产品中 生产要素的转换比率，同时把技术作为比较优势的内生变量，通过技术创新巩固 产品在国际市场上的价格差异，资本的作用在于技术创新和产品生命周期成长和 成熟两个阶段，是产品生产在生产要素中的突出因素。因此，在这两个阶段由于 技术外溢资本的作用尤为重要。二是波特的竞争优势理论。波特认为比较优势可 7 近六十年来中日贸易结构变化研究 以人为地有意识地选择策略来配置稀缺资源，将比较优势转化为竞争优势。在波 特的竞争理论中，有四个基本的要素：生产要素、需求结构、相关与支撑产业、 企业的战略和竞争程度。波特将生产要素细分为基本要素和高级要素。基本要素 指的是不需要花费太大代价就能得到的要素；高级要素则需要通过长期投资或培 育才能够创造出来的要素。他认为高级要素最为重要，它们是取得高级国际分工 层次的关键，一国基本要素的不足可以通过高级要素获得补偿，但是在高级要素 上处于劣势则无法用其他方式有效弥补。竞争优势注重企业的非价格竞争和创新 竞争，关注要素的质量和产品的需求情况，主动地创造比较优势，在改善贸易结 构中，高级要素的决定作用越来越明显。 1 4 1 3 对外贸易结构优化的目标 ( 1 ) 对外贸易结构与产业结构在层次上协调互动 外贸结构取决于生产结构，服务于消费结构。外贸结构需要产业结构来支撑， 产业结构又需要外贸结构来带动。二者取得协调才能促成一种良性互动关系。产 业结构从层次上可划分为四类：即基础产业、支柱产业、主导产业和新兴产业。 基础产业是指为国民经济其他产业提供生产资料和其他支持的基础性生产部门。 支柱产业是指在国民生产总值中所占比重最大，具有稳定而广泛的资源、产品市 场的产业。主导产业则是指在今后较长时期内，需求的收入弹性较大，与其他产 业关联作用强，对其他产业具有牵动作用的产业。正确选择主导产业，并予以积 极的干预和扶持，是实现产业结构转换的核心。新兴产业主要是指高技术产业， 其产值比重可能很小，但代表了产业技术发展的最高水准。 出口商品结构的层次一般以主导出口商品的层次来定位，若主导出口商品的 层次高于支柱产业，称为超前错位。则在产业结构调整中应以外贸商品结构作为 调整依据之一，将生产主导出口商品的产业作为重点产业发展，利用外贸结构带 动产业结构升级。相反，主导出口商品的层次低于或与外贸支柱产业的层次相同， 则外贸商品结构需以产业结构为依据进行调整。稳定、巩固支柱产业产品市场， 同时重点开拓主导产业产品市场，优化出口商品市场，使之适应产业结构升级的 需要。改变外贸结构与产业结构在层次上的落后错位关系，从长期战略角度出发， 必须注重竞争优势的培育，国家竞争优势的提高必然促进产业结构的升级，从而 从根本上提高出口商品结构的层次。 ( 2 ) 实现产业内贸易为主的对外贸易格局 产业内贸易不仅可以促进一国对外贸易的持续、高速增长，更可以带动一国 整体国民经济的成长。产业内贸易对一国对外贸易发展的作用表现在四个方面： 其一，产业内贸易是以水平分工与合作为主要基础的，加强我国与发达国家的产 业内贸易有利于引进先进技术和管理经验。其二，产业内贸易足以技术和知识密 1 选题思路与研究方法 集型产品为主要内容的。这类贸易的发展不仅有利于促进我国产业结构水平的提 高，也有利于提高我国出口贸易效益和推动我国外贸发展由外延式扩张向内涵式 扩大方向转变。其三，产业内贸易是以差别化产品贸易为主导形式，加强产业内 贸易有利于推动企业增加研究与开发的投入力度，培植企业自我发展的内在动力。 其四，产业内贸易是以规模经济为基础的。产业内贸易的发展不仅有利于克服无 序竞争对我国出口贸易秩序的干扰，也有利于形成有效竞争的产业市场结构，提 高我国企业的国际竞争力。因此，在合理发展产业间贸易的同时，努力发展产业 内贸易，尤其是高层次的产业内贸易，是我国把比较优势转化为竞争优势、提高 外贸竞争力的重要手段。 ( 3 ) 实现外贸市场结构多元化 所谓外贸市场结构多元化，一般是指企业所选择的目标市场不仅仅局限于某 一个或个别国家和地区的市场，而是包括数个或多个国家的市场，由此构成一个 多样化的目标市场。市场结构多元化，可以突破单一市场的制约，减少某一国家 市场出现突发性事件以及消费者需求变化所产生的负面影响。外贸市场结构单一， 具有较大的风险性。市场结构多元化能够在对外经济交往中掌握主动权，打击他 国垄断、控制的野心。 1 4 1 4 对外贸易结构优化的途径 根据贸易结构优化的相关理论，可以规划出发展中国家贸易结构优化的三阶 段路径。在不同的阶段，贸易动力也有所不同。 第一阶段，贸易动力主要是由自然禀赋的比较优势决定的。即在现存的资源 约束条件下，实现资源最优配置，达到贸易结构的优化。由于发展中国家在资金 和技术上的劣势，贸易结构主要表现为具有比较优势行业的贸易发展，这种比较 优势是建立在自然禀赋基础上的，如丰富的自然资源和劳动力资源。但是，由于 此类产品的技术含量低，生产层次低，这类产品拓展的空间是有限的。贸易发展 到一定时期就面临着贸易结构优化的动力转换问题。在这一阶段中，发展中国家 由初级产品迈向制成品出口的主要方式之一是出口加工组装。 第二阶段，推动贸易发展的动力主要是比较优势的高级化。动态比较优势， 也就是用发展的眼光寻求规模经济效应以实现贸易结构优化。所谓比较优势的高 级化，有两层含义，一是指比较优势由自然禀赋上升到技术、管理和营销网络等 后天禀赋。二是指经过要素的积累，要素禀赋内容发生实质性的变化，由资源、 劳动力等低级要素向更高级的要素，资金、技术、研发、管理、销售的转变。 第三阶段，竞争优势成为推动贸易结构优化的主要动力。竞争优势主要体现 在三个层次上：技术优势、规模优势、创新优势。在这一阶段，发展中国家出口 方式主要以自创品牌产品的生产和出口为主，发展中国家的企业负责产品的设计 9 近六十年来中日贸易结构变化研究 开发、制造等环节。这是发达国家广泛采用的方式，但在一些产品上，发展中国 家和地区已达到这个阶段，例如亚洲“四小龙。 1 4 2 论文框架 本文包括第一章选题思路与研究方法、第二章至第四章论文主体和第五章结 论共五部分。第一章主要包括选题的意义，相关研究综述，研究思路与方法，论 题概念与论文框架，创新点五个方面。第二章至第四是本文的主体部分。 第二章，完全垂直国际分工体制下的中日贸易时期( 1 9 7 2 年以前) 。这一时期， 中日贸易关系受两国政治关系及国际政治形势的影响比较深，加之中国与日本的 经济发展水平相差实在太大。日本是个资源贫乏的国家，第二次世界大战战败之 后又长期处于美国占领之下，国内工业发展所需的能源原材料的进口被美国限制 的比较死；而当时中国一穷二白，正进行大规模经济建设，国内经济建设迫切需 要日本的先进技术和设备。所有这些条件与形势反映在中日双边贸易关系上就是， 日本向中国出口的几乎都是工业制成品和机械设备，中国向日本出口的则几乎都 是能源和原材料。 第三章，由完全垂直分工到产业内贸易的过渡时期( 1 9 7 2 2 0 0 0 ) 。这一时期， 政治上，中美关系得以改善并建立外交关系，中日双边关系实现正常化。经济上， 随着中国与西方世界关系的改善，中国发展经济的环境得以改善，加之中国后来 实行改革开放，中国经济实力和生产能力逐渐发展起来，中国出口的商品已不仅 仅局限于能源和原材料，工业制成品尤其是纺织品等劳动密集型产品逐渐成为这 一时期中国出口的主要产品类别。发达国家尤其是日本对中国的直接投资设厂进 一步提高了中国出口产品的层次，中国逐渐成为“世界工厂”。这种情况反映在中 日双边贸易上，就是中国对日本出口的工业制品比重逐年上升，而能源原材料等 初级产品则相对下降，而且这一时期中日一些产业部门开始出现产业内贸易，在 同一种产品上双方互有进出，中日出口产品的同质现象也开始出现，中日摩擦从 无到有。 第四章，中日产业内贸易快速发展时期( 2 0 0 1 年以来) 。这一时期，中国的国 际地位稳步提高，越来越受到国际社会的重视。中国持续深化改革和对外开放， 外资大规模涌入中国，外商投资企业逐渐占据中国对外贸易半壁江山；2 0 0 1 年， 中国加入w t 0 ，经济上进一步与国际接轨