（西方经济学专业论文）垄断的交易费用研究.pdf

内容摘要 垄断，也称独占，它是市场竞争的结果。 根据传统微观经济学的理论分析，在市场结构的各种类型中，垄断是资源配置 效率最为低下的一种组织形式，会对自由竞争构成威胁，或者说有可能抑制竞争， 进而得出较为普遍的看法：垄断即是罪恶。所以，为了维护自由竞争秩序，就必须 反垄断，就必须限制企业规模。 从形成垄断的途径来看，企业规模的扩大又可以通过各种兼并行为得以实现， 因此企业通过兼并行为扩大规模以及扩大市场占有率就成为反垄断的限制内容，现 实中这种事例也时有发生。与此同时，国家有关部门称我国反垄断法力争2 0 0 5 年出台，而令世人最为关注的就是反垄断法针对的内容是否反映了市场发展的需要。 这些情况从源头上讲，就需要我们审视反垄断法的理论依据是否客观反映了现实状 况。 然而，垄断效率低下的结论恰恰是在传统微观经济理论下得出的结论，这是基 于传统理论的假设前提下进行的分析。本文认为，传统理论的假设前提已经不能正 确的反映现实情况，因此，有关垄断的结论在一定程度上失之偏颇，需要运用新的 理论进行补充和完善，并重新分析有关垄断和反垄断的问题，以客观反映现实情况。 垄断的形成实质上是在组织内部交易替代市场交易的过程中出现的。本篇论文 采用新制度经济学中交易费用的研究方法，来研究垄断与市场的关系，围绕交易费 用的存在是组织与市场之间互相替代的根本原因，从节约交易费用的角度考察维织 替代市场的过程中是否提高了交易效率，降低了资源浪费，节约了成本。 本文首先从理论的假设前提入手，结合现实，从交易费用的角度拓展了原有的 假设条件；其次，围绕交易费用分析了企业以纵向兼并、横向兼并和混合兼并的途 径实现市场交易内部化，虽然增强了市场垄断力，但可以节约资源，提高配置效率：最 后，针对反垄断问题，结合本文的分析提出，反垄断不应盲目垄断包括垄断结构和垄 断行为两种状态：前者通常用静态的市场占有份额来衡量，后者则多以限制竞争的 各种行为来表现这两种情况应该区别对待，如果企业是以节约交易费用的目的形成 了一定的垄断地位，扩大了市场份额，但并未运用这种市场支配力进行反竞争的活动 那么就不应该将其列为反垄断的范围反垄断的真正对象应该是扰乱市场竞争秩序 的垄断行为 关键词：垄断交易费用兼并反垄断 a b s t r a c t m o m o p o l yi st h er e s u l to fm a r k e tc o m p e t i t i o n a c c o r d i n gt ot h et r a d i t i o n a lt h e o r yo ft h em i c r o e c o n o m i c s m o n o p o l yh a s t h el o w e s te f f i c i e n c yo ft h er e s o u r c ea l l o c a t i o n i tm a yt h r e a t e no rr e s t r a i n t h eu n f e t t e r e dc o m p e t i t i o no ft h em a r k e t ，w h i c hc o m e st ot h ep r e v a l e n t c o n e l u s i o n ：m o n o p o l yi se v i l s o t ok e e pt h ef r e ec o m p e t i t i o ns y s t e m ，i t i s n e c e s s a r yt oe n f o r c ea n t i m o n o p o l y ，t or e s t r a i nt h ee n t e r p r is es c a l e a sw ek n o w ，e n t e r p r i s ec a ne n l a r g ei t ss c a l et h r o u g hm e r g e ra n d a c q u i s i t i o n ，s ot oe n l a r g ei t sm a r k e ts h a r e h o w e v e r ，t h a tw i l lb er e s t r a i n e d b yt h em a r k e ta d m i n i s t r a t i o n ，f o rt h ea n t i c o m p e t i t i v ei n t e n t s t h o s ec a s e s a n de o n f l i c t so c c u rf r e q u e n t l y 。m e a n w h i l e t h e 韶t i t r u s tl a wi se x p e c t e dt o c o m ei n t oe x i s t e n c et h i sy e a r ，w h e t h e ri tc a nb ej u s ta n df a i ra t t r a c t st h e m o s ta t t e n t i o n o b v i o u s l y ，t h et h e o r yi td e p e n d so ns h o u l dr e p r e s e n tt h e o b j e c t i v ee c o n o m i cw o r l da n dg i v et h ec o r r e c ta n a l y s i s h o w e v e r ，a sw h a tt h er e c e i v e dm i c r o t h e o r yr e a d s ，m o n o p o l yh a st h el o w e s t e f f i c i e n c y ，w h i c hi st h ea n a l y s i sr e s u l t sb a s e do nt h et r a d i t i o n a la s s u m e d h y p o t h e s i s a st h i sd i s s e r t a t i o n sv i e w p o i n t s ，t h et r a d i t i o n a la s s u m e d h y p o t h e s e sa r en o tr e a l i s t i ca n ym o r e ，s ot h et r a d it i o n a lc o n c l u s i o n so f m o n o p o i ya r es o m e w h a tb i a s e d ，w h i c hn e e d san e wt h e o r yt om o d i f y jt ，a n d r e a n a l y z et h em o n o p o l yt o g e t h e rw i t ht h ea n t i t r u s t ，s ot or e p r e s e n tt h e m a r k e to b j e c t i r e l y i ne s s e n c e ，m o n o p o l yi st h ef o r mo fi n t e r n a lt r a d e o f fw h i c hr e p l a c e s t h em a r k e tt r a n s a c t i o n ，t h i sd i s s e r t a t i o na d o p t st h et r a n s a c t i o nc o s t a p p r o a c ho fn e o in s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，t os t u d yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n m a r k e ta n dm o n o p o i y t r a n s a c t i o nc o s ti st h er o o tc a u s et ot h er e p l a c e m e n t o fi n t e r n a lt r a d e o f fa n dm a r k e tt r a n s a c t i o n ，w h a t sm e r e ，d u r in gt h i s c o u r s e ，w et r yt of i n do u tw h e t h e ri tr e d u c e st h et r a n s a c t i o nc o s ta n d i m p r o v e st h et r a d e o f fe f f i c i e n c y ，r e d u c e st h ew a s t eo fr e s o u r c e sa n ds a v e c o s e t h i sd i s s e r t a t i o na n a y s e st h ea s s u m e dh y p o t h e s e sf ir s t ，t h e nb r o a d 。n s a n dp e r f e c t st h e m ：n e x t ，t oe n c i r c l et h et r a n s a c t i m l ，t h j sd js s e r t a t i 。n a n a l y s e st h ev e r t i c a l i n t e g r a t i o n ，t r a n s v e r s ei n t e g r a t i o na n dm i x e d i n t e g r a ti o n ，w h i c hr e a l i z e st h ei n t e r n a lt r a d e o f fi n s t e a do f m a r k e t t r a n s a c t i o n w h a t sm o r e ，i tc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a t i tc a ns a v e r e s o u r c e sa n di m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fa l l o c a t i o n ；i nt h ee n d ，a sf o rt h e a n t i t r u s t ，t h i sd i s s e r t a t i o nf i n d so u tt h a ti ts h o u l d n tb eb li n d i ft h e m a r k e tp o w e rc o m e si n t o b e i n gt h r o u g ht h et r a n s a c t i o nc o s ts a v i n g ja n d d o e s n td i s t u r bt h em a r k e ts y s t e m ，t h em a r k e ta u t h o r i t ys h o u l d n t c a r r y o u tt h ea n t i t r u s tm e a s u r e s 。o nt h ec o n t r a r y ，w h a tt h ea n t i t r u s ta i f f i sa ti s t h o s ew h ic h d is t u r b st h em a r k e ts y s t e m k e yw o r d s ：m o n o p o l y ，t r a n s a c t i o nc o s t ，m e r g e r ，a n t i t r u s t 郑重声明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学位论文没有 剽窃、抄袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则，本人愿意承 担由此产生的一切法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者( 签名) 训碑 l 口莎年夕月，夕日 导富 0 选爨彗瀑及瓣邈提文 2 0 0 4 车六嗣傍，黧家王礴总爨靛帮了徐调整攮告，报告公布了部分懿霄垄颧 颊海簿大麓金鹭黪名攀，铡辩挺达，黎壶称程这遗避索场羡并麓形式萝1 夫了市滋份 颧，占据了枣场的绝对貔势，扶孬熬备了缀强豁帮场交靛能力，王裔惫蜀称菇其崧 夏竞争麴镁翻；然蒸弼这键溅舞议，毡辆称虽然糨遮具祷了黧馘建短，毽糖这绝没 毒溢鬟率场支配黥力乎涉毒场靛委鬻迳孬，蓊这遵嚣一系戮爨并行为，彩戏了羝娥 本下数缎绘捂链湾费瓣受益，园对，带来了榜这致低残本经罄。因魏，这怒事待关 键嵌于蘩辑势力瓣增强楚否黩该构成爱蕉鞭熬对象? 与鼗褥露，鬣家褰美辫门穆我灏爱夔繇法力争今年察台，蔼令垒焱爱为关 注憋裁怒发蕉壤法懿露溉性，郯发瀵断法钟避黔逡窬楚嚣在寓鼹土痰浚了市场健袋 发震的黎簧，露奁绩缝理论下，垄精写枣蛹鲍美蕊势泰完善静反映爨震，辫鼗黎戮 赣抟理论遴嚣蛰宠窝完善。 0 ，2 媾炎肉崧及夯法 鬏攥激程经济瑾论，按照泰臻熬竞争程疫霹以将厂巍耧隶绣划分隽霆穗不嚣鹣 类嫠：突全竞争、垄麟竞挚、雾交秘垄蟹。按爨瞧袋熬不箨，垄凝叉分秀三大类； ，嚣敬垄麟( 羧麝整瑟，扶蠢溺准入，劐蒙奉孝拳季豹提供、价格懿铡定、产量瓣娥定鹣 鎏鞭) 、, 1 5 数蓥鞭( 注：嚣遵攘凝帮是致瘵及其辨撵部门滥霜行馥莰力隈睾缝营菪静 市绣鞋入，搀斥、羰裁或喾妨褥啻场竞争) 、经济攫蓬断簿经济中峦枣场主体f 企照 形戏弱缀济褥为，没巍政癣戆参与。零麓文章零褥巍耄政麝参与蓬联的行为，是磷 究最后种祷戮：经济瞧蓬凝。它毽戆资源瓣天赋褥懿帮来瀚垄鞭，专刹投繁寒拣 垄凝，竞争串赢象麓麓龋器致蠢熬楚嫒 文章熬辩突范灞集孛在竞争中裹客酶整数。 叁幽竞擎行韭出蠛麴垄糕杼兔，又分为三秘形式：一是企业闼避过协议，联台 疆徐，袋会糕涮，裁分枣场等：二蹩太鑫渣滏耀赘场支酝；三是企媳溺爱竞争静赡 著。誊文磺究黪重点集孛在念韭鬻鲢兼势潘翡，搜褥素缓巍投域小，金敛娥摸积枣 场支配力增强，在这转睹况下，金妲是否捻残蔽整数静慰象，耀实中瞧蹬观静这榉 魏铡子。 我翻臻遘，一敬来说，瞧交竞争获态下，备厂饔均不其蒋控涮徐播嚣产量獒麓 葭力蓬，为了获褥翻澜，各厂麓必须采取鬟禽劳动釜产率、降低价捂、罐高产+ 品及 服务质量的方式，来扩大市场份额获锶更大刹润，在这个过程中，由于优胜劣汰机 制，资源将得以自由流动，从而实现资源的最佳配援。而在垄断，尤敦是完全垄断 狡态下，崮予筷绘煞瞧一往，袋垄甄赣可戳鑫宙定价，我爨生产数量羊强价捂豹最佳 结合点，实现垄断利润的最大化。同时，为维护自融的超额垄断利益，垄断尝必定 采取措施阻碍新的竞争者进入市场。这样，将不利于撼个社会资源的优化配置，不 裂予荟萼技逡步，不窜j 予玺产效率鹣疆离，不糕予器蔑生滔静改善。搿以漉，竞争带 来效率，而撞断 乍为市场结构中的一种极端彤式，在传统经济学的假设条件下则被 公认为效率极其低下的组织形式，进而得出一个结论：垄断就是罪恶。在美豳，较 夫金濂之藏麓兼( 合) 并被橇搀实臻蘩耩静手段焉受弱辩厉。奁我国，反垄颧法 也即将出台，垄断的这种市场缎织形式将眺传统经济理论为根撼而遭受法律的监管 与制裁。然而，垄断果粪在理论上陷入众矢之的，诳如一般理论所述那样不可饶恕 鸡? 枣实并 如此，反垄断形成法律最早出现在美圜，当时最主要的目的是自4 弱垄 断组织的市场支酉己力，鼓励竞争；而随着市场经济的不断发展，生产力的不断提高， 辩学技术受麴瑗代诧激及经济垒球纯鞭盏热深，善类市场豹联系变麓雯趣紧密，供 给双方的时间和空间范豳不断拓展，务国经济的发展也不只满足于各种小型单位的 经济组织带来的经济效擞，大型跨国公司数髓众多，在这种背景下，垄断在一定程 度上汪不嚣予接统经济辩代豹祷形，秘薪主嫠纪嚣期提出静交鬓费用褒论接我 ：| 对 经济组织有了重新的认识，理论的创新与拓煨以及时代背景的转变必然要求我们对 垄断这种组织形式有一个新的客观认识。本文尝试从交易费用理论的角度，辩垄断 这季孛经济缀缓进萼亍理论上静深入研究，劳给窭客鬣豹译徐，作为经济学翁理埝 充， 重新对垄断进行定的联论阐释，同时结合实际，从交易费用的角度提出客观的反 垄断建议。 0 3 镁毅之楚疑苓懋 创新之处在于本文聚用了新制度经济学中交易费用研究方法重薪研究传统微 观经济学中垄断理论，丰富了传统经济学的研究内容，使理信纸避一步向现实靠拢； 本文糕溺交荔费躜理论容褒分鬈芎了垄叛戆效率润瑟，为爱垄颧致燕磅究程袋了理论 上的依据，填补了传统理论只从技术的角度以及在交易费和为零的前提假设下研究 2 蓬叛蠡空浚： 不足之外论文主要的不足之处在予无法确切统计分板所研究的市场交易费用的 大小，从而提供更为翔实的数据资料作为作证。 第一章传统微观经济学审的垄断理论 。 健绞垄毅瑾论淡及垄叛豹圭蠹谴 越断者，是能够通过改变簸出售产品的数量而改变其产品的市场销售价格的市 场组织。其体地说，通过减少产出，麓断的行为主体可以把价格提高到供应市场的 产藩裁本之一i z ，也裁是掇褰蘩竞争所萼致熬徐格承平，帮竞争份格之上。这耱“价 格支配力”是经济举上垄断概念的核心，它产生于市场价播与供给数量成反比这个 事实。一些人对某个产品的估价会比其他人商，所以如果供给减少，他们就会提高 出蛰以傈聂舞己获褥该产瑟。穗爱，娄供给壤掇霹，价格一定会下降，以吸引对该 产品估价较低的人朱购买。因此，控制一种产品的供给的市场主体，可以通过限制 供给的数量来提高他的价格。在竞争的市场上，众多的销售者只能是市场价格的接 受者，因为 壬键镂售毒减少其产瑟，审场瓣蕊产量鬣然会减少，继只是鹭对她减少， 市场价格也是暂时的上升，这个状态的持续时间相当短暂。当一个销售者只生产市 场总产出的很小一部分时，其产出量的部分减少所导致的总产出的变化，不可能大 到是以显著影峨枣场竣格的程度；健麴枣场侩掺支瓣力是微不是暹弱，可戳愆醛不 记。与市场上其他销售者的产出相比，他的产出越小，他的产出的任何缩减就越容 易迅速地被其他销售者产出的增加所抵消，其他每一个销售者只器轻微增加自己的 产出裁毒以镬枣场戆总产譬恢复到第一令销焦者躐少产窭之蓑翰本乎。露其瞧销售 者增加产出的动力来自这个事实，即市场价格超出销售者成本( 戚准确地说魁边际 成本) 的任何提高都回形成价格和成本之间的差额，而每个销售者都有动力邋过增 热产瞄寒剩鼹这个差额，霆先每一单僚颧步 镶售都会产生超过竟警东乎懿回擐，壹 到该差额消除为止。 一种产品的t 陲一供给者，酃“垄断者”，糟不着担心，歪少不用如此担心如果他 把徐搀提燕到逶霉麴竞争俊揍迄载是剥剿可戳弥李 其妓本懿侩揍，其中惫捶剐 够吸引其所需资本的利润之上，该产品的其他供给者会扩大该产品的产出，从 而使价格回落。困为这里不存在其他的供给畿。当然，较商韵价格会使其他市场中 的销焦者东磁力遗入这一枣场，默攫取这墨可以获褥载垄叛稳淀。但楚，进入该市 场可能需要时间，因此，除非挚断的形成事先被完全预料到，否则，垄断者就会享 有显著的价格支配力，尽管不一定是永久的。在传统理论中，垄断者之所以使用这 4 耱嘉绣支醚力，主要来舀于罨j 溺最大纯鑫标。这是与现实镶近瓣谨定，禹此为一般 反垄峨政策提供了一个普遍适用的指引。在该目标的指引f ，垄断者会一直掇赢价 格( 通过减少产出) ，直剐边际收入，即价格变化给他的总收入带来的影响，等于边 际成本为壹，这裁楚蓥繇者糕濑最太纯戆点。如采产密鬣予这一水平，垄断者就放 弃了获得净制润的机会，而如祭产出离于这一水平，他因为不得不索取较低的价格 而损失的收入就会大于因为额外的销俦而获得的收入。最优的垄断价格可以远远高 于竞擎价格，这取决于与垄鼗器戆戒本穗院，溃费者露垄凝瞧产菇偏簿靛程菠 在不断提高的价格上他们愿意购买的数量，丽垄断的产出小于竞争产出。 传统理论分析认为，垄断下的产出小于竞争下的产出，首先，不利于社会福利 嚣增热，穗反，这耱产密减少数绩一部分滔赞者无法得到该耱产蒹静效_ 簿j 满足，退 出消费领域；另外，价格的上升，消赞者剩余一部分被垄断者侵占，但另外农一部 分却白白损失掉，因此垄断者在利润最大化的目标下，只会导致社会福利的净损失， 这是传统经济学蘧论对螯甑最豢接熬态度。 另外，有理论认为，擅断性市场产出的减少意味着资源的释放，这魑资源能够、 也将会在其他的市场上被投入利用，然而，伴随着一个价值的损失。垄断性产品的 俊格提褰越过藏本，会鬈致漕赞者是箕毽产赫终袭替代鑫，这璺其缝产鑫要兹费雯 大的成本( 因为质爨的熬异面调整) 用于生产( 否则，消费者在价格提高之前就用 它们做替代品了) ，但是现在它们相对比较便宜，假定它们的价格定在宽争水平上， 连载是，徐捂等予经济上歪确溯度戆戏本。篪凝定徐镬澄费者甏对着镄误戆选择： 他因为看起来比较便宜丽选择的产品，实际上需要占用更多的社会稀缺资源进行生 产。所以，在垄断的情况下，消费者的需求是以高于必要水平的成本得到满足的。 蓥錾哥瑷说楚社会黛活包缮羟济生活孛麓一穆酱遮襞象，豢糖是对菜耱鸯帮场 价值的资源的独占或高比例的占有，因此垄断者可以从这釉独占或优势中获得高额 回报垄断租或垄断利润。因此，如果将资金、设备、入力、销售网络、知识甚 至入瓣天熬戆力都裰先事窳主遣羧是资添，那么垄餐几乎存在我稻生活整 界的任何一个角落。而且这种状况还怒不可能消除的。 因此，在传统缀济学理论的思路下，垄断理论成为反擅断政策的唯一正确的依 据。 。2 装鼗静概凌与菠垄鼗豹毒主会态度 的确，当市场经济发展到一定高度以后，垄断必然产生，成为与竞争榴对立的经济 现象，是发源于市场竞争，又反过来否定，限制，阻止市场竞争的一种别样的力量，闵此， 瑰实中大翻难它豹态度认隽是对公平竞争市场秩澎兹较大藏弱，普遍的躐点认为垄 断的巨大危害就在于，通过种种摊他性控制，阻止竞擎对手( 含潜在对手) 的进入，限制 公平竞争，损害消赞者权豁，例如1 9 9 8 年后的两年内，根据专项检查尝实的数字，巾 嚣鲶予垄颤逮霞静迄蔫行韭淘全国戆瓣户违演浚取靛资费达2 1 7 亿元，电力行翌违 法收取了2 7 + 4 亿元。另外，垄断阻碍技沭进步，降低缀济效率，导致经济停顿按照传统 理论，现实中，人们担心垄断人为控制产品生产和供给数量滞4 造有利于自己的卖方市 场状态，维持大大离予竞争毪紊场酶产蒹垄凝徐格，疆攫取蕉鼗利满，繇以，人们谈为， 垄断等同于在向所有人行窃，损害的是全社会的利擞，因面麓断势力被视为市场经济 的头号公敌 在嚣方，竣寤之获瑷蘩裁定针对私金豹反垄凝法麓因为稳翻嗣释认为，当稻 有大企业的产品覆盖到定范豳时，就会在消费者中产生不得不买的效果，这时， 大企业就会一改“让利”做法丽放心地抬高价格，最终吃亏的是消费者。更煎要的 莛，露方瑾论爨移致麝赘门试梵一令溺家鼙靠丈登企监鹃发震燕危殓静，这麓在资 金、人才、技术等方面取褥了优势的大企业有能力不断提高自动化程度，这种做法 不利于解决社会就业压力，不利于中小企业的生存和发展，而中小企业正是势动力 瘫对整集懿产鼗。荐谈，大金簸都是凌夸金妲残长起来豹，魏栗任箕藤巷l 拳金鼗， 大企业就不会继续增多，这样市场经济就会发展相对受阻，不利于社会憨体经济福利 的快速提商 瑟在我强，多数麓熹谈隽稳蔻集爨豹垄辩经营蠢藏为我嚣建浚毒场经济豹大褥。 垄断破坏了社会的公平公正，攀生了腐败，阻碍了新科技的发展应用，削弱了国家 和企业的竞争力。在中豳能源业，电力、石油天然气、水利和一些基础设施企业都 存在藩程癀不国静垄薮。翔暴不是逶过竞争寒扩震南场，提高效盏，舔是力戮扩大 权利，排挤对手来谋取企业利擞，就会造成使他们一时称霸了国内市场，却变为竞争 中的懦夫的状态，尤其在我国进入w t o 之筒，将要颇临世界范围的竞争，而我圈号称 基莽”5 0 0 强”装金渡，在”5 0 0 强”豹鞫行中却怒效率簸羝、效盏最差熬。嚣此，久翻营遍 认为垄断不仅使国家和人民付出了沉薅代价，也危害了企业自身。遏止垄断，建立 6 公平酾市臻竞争，楚我辫掇入诞贸魏臻一遥爨，魄蹩建设具有巾嚣特色社会亳义市 场经济的必妇之潞，掰以，反垄瑟众鋈所蛔。 13 传统黧断理论依据的假设前提 蓬酝鹳礁可恶，运孀枣坛支嚣力漾取超额秘濑鞭害渣舞老越垄断笼其令人瘸聚。 然焉窖腻来看，垄鞭邈并虢宠全魏潜传统理论分栋秘久稍器到瓣酃样一无楚鲶，金监 通过宽争发展到一定规模有可能达到经营效率的搬高虽然同时县备了一定的市场 支酝力魍节约了檩当矮模数各耱戚零簿谯了产熬徐牾蕊赢了产篷多群纯了产菸，反 两键遵了社会经滚福测的整钵挺商渊畦也套秘予颡家承爨溱溅每旋力豹撼黼这耱 现象并非传统理论能够进行解释的闼丽需要我们客观的去分析和重新看待。 偿绫遴论帮癸与域安脱节，不懋敛宠全终烫发垄断翡理论袄攥，挝爨耨鲍理谂 研究方法巍然颁成辩t 酾现实鹣蔫攥。 归其原因，本文认为传统理论的假设和分析融缀无法宛善她解释现代社念中的 某些经济潮爨，换旬落说瓣联实皱泛一定斡解释力，表爨邑焱定程震上与域窭驻 节。蕊援菠市场行受嬲政府及其德缀缎在娃联蠢荧每场鲍嚣辩媾嚣嚣，承舔浆赠主 要是传统的经济理论，嘲此，理论分析依据缺乏现实基础，中间暴露的问趱就显得 异嚣晶擞。众薪鼹箱，传绞淫谂辩经济蕊努褥主要錾予一惠熬严格菸理谂缀设，当经 济懿鬻豢郛箕孛酌冬秘嚣素都发生嶷纯矗，蹶慕鹣骰设藏会舀然失去了瑰鬟萋磷。 因此，分析闯题自然应酋先分析传统缀济学中的假设条件，其表王兕主要体现在两个方 霞： 1 3 + t 建绫疆论对帮溉鹩假设 究全信息假设。在销鑫信息的市场假设下，市场是自幽党挚、信息流通的，从事 经济谲裁黔主诲辩备耱僖崽都态分了髂，每个穰爨一出笼，载会麓上广为枣蛹参与者 知晓，焱获知有美卖方、买方、定俊、会佟弦必豹搐怠静遥稷巾不需要瓣瀚酾成本， 因而信息成本为零。 鸯羧奄蛹缓设。在宠全痿惠瓣缓竣下，亩麓努懿瓷深蓦最蠢效率懿。资源蕊萤稽 会完全邋过市场上豹供绘量和溪蠢商霈求一方澎成镌奏效嚣慕的力量对比决定靛。 所以，资源会以最台邋的价格囊给最襦要的一方，而不会产生低效率问题。翼不会 在遘过审场交换的过樱中有萁襁戏本戆发生，交抉酌过程迅遗嚣简洁；爨蕊市场会 使社会的经济福利最大化。 1 3 2 传统飕论对厂商的假设 厂稳的完全璎性假设 传统徽躐经济学鳜定义鼹厂商楚耪“拙雾麓厂+ 裔”或“ 弯_ 警厂饔”，在哪里厂 商只有个繁一的哥标，卵使箕利润城市场价值最大化。因此在榴应的模鍪中，无 论缀织蠹都辖梅螽何，结稳是孬舍理，海帮是香有滓突，在模型中都燕不墓妥瀚， 避受，蠢论您弹结论黎愚秘同煞。攀令厂蠢被媛定魏俸证匏，它只有势黎戆竞争 援力，蔼无任侮内部躯泞突靼管臻成本，帮无蠹部缎渣阏题，两只考虑荬对辨鹣竞 磐关系帮剥濑最大纯弱禄。 在嚣代经济攀串，继绥使蘑遥餐厂麓麓壤念裁不菇整合溪蕊糖蒙了。瑗代经济 孛，金业缎缎已经变化搭越来越复杂，基公霉到为熟主要形式。瓣代公霉内部已其 蠢了甥当复焱数资产组织、人事组织，不鄹类型豹帮门，财务体轰等等，这贱部馒 懋公司囊部熬蓿惑交褥复絷，一定程度上存在蓑不宪全健，继孬，影演着金渡巅濑 最大化隧标，也围藤会影响到企业的移程形式。 公认的微鼹理论的经济假设条l 牛把企业妇续为嫩担麓利润最大化目标的生产函 羧，嚣嚣忽赌了蠢郝缀织瓣各耱闻题。交爨费攒霹究法试强撩认一系鬟交爨性爨囊 和人的戮索，分析这些因素对交翳方式、契约方式朔组织选择的影响，从而认识到 市场与内部组织各自的相对优势与局限。威廉姆森强调，交易赞用研究法并没宵抛 奏公诀瓣微爨理论模型，掰霆扩展了窀。 厂商( 戏入) 的道德假设 在传统爵勺经济理论中，厂商是被赋予一宠的道德假设的。在利润最大化的目标下， 厂蠢可以楚罐零j 是图者，毽这里熬憔铡是圈并非日常生活中的道德沦丧者豹利蕊追 逐静含义，稀是惟“弱润”是图，只体现在生产中+ 产爨的矮优选择和成本的矮优 组合上：而相应的“自私”也只憝买畿商晶中为了遮成交易，产权明晰的表现，市 场经薪中鹃“自私”反褥蠢铡于市场交蓥静戒功，有煎予资源瀚有效嚣鹫，褡璐真 正懿市沥价毽。掰露蒋统经济学中餐厂商怒这释靛个角琶：它追逐翻盏，德不遗 反市场瓶剐；它“入性”“自私”，餐不违督道德。所戳市场中静交易双方楚趟论煎 器中嚣严格授定豹旁煎，不爨考感人性酶飘恶。羲然，这个厂两零爨现实氆器中， 爱嚣是一个强碡蘸菇静旃人，是常场遴恕运霞最霉磐游标准久魏，爰要按照蜜魏终 定好翡交雾祭掌笋，你买我嫠，嚣檬攀缝褥一致，交茹会镶莰这成，麓洁蔼遗遴，没 有糇棼弱技繁。 第二章交易费潮研究方法与传统垄断理论 理论与王兕实终究有差别，理论是现实普遍现象的抽象，是一般情形，是共性； 而现实情况相反则多种多样，是具体，是个性。从时间因素上来考虑，传统理论源 自理论创作的年代背景之下，无论其假设条件，还怒理论的推理分据，都可以将当 时不足为道的因豢，或当时社会发展水平下不可能发生的事愤忽略不汜，不予考虑。 所以，从这个意义上说，传统理论并无差错，它是顺应当时的情况而产生，又用来 解释当时背景下的经济现象。时代的变迁，只会在原有基础之上进行变化，丽不会 从根本上有所改变。传统经济学研究垄断现象，同样是理论源自实践，源自当时背 景之下的知识体系，然而，科学技术的日新月异，丰土会风云瞬息万变，当今的情况 已通远非昔e 1 可比，因而出现理论无法确切解释现实经济，在垄断现象中，传统的 解释已经有所欠缺，有些鳃释可能出现以偏盖全，商失偏颇的情况，所以理论上需 要一种新的概念域方法进行完善，因丽本文为重新研究蘩断现象，借用了与现实较 为贴近的交易费用理论。 2 1 交易费用理论的渊源及发展 交易费用理论又被称作“新制度经济学”或“产权经济学”，它是荧国新自由主 义经济学的一个煎要允支。其主要代表人有科斯( c o a s e ) 、威联姆森( w i l l i a m s o n ) 、 德姆塞茨( d e m s e t z ) 、诺斯( n o r t h ) 和阿尔钦等人。他们采用“交易赞用”这个基 本的分析工舆，通过典型的制度分析方法来阐述隐含在缎济涌动背后的经济运行规 则、制度基础及其历史演变，并以“交易”作为经济研究的起点，更新了正统经济 学的概念基础。 2 1 1 交易费用的概念 交易费用理论的产生是对传统西方经济学理论前提进行反思的结果。传统的经 济学理论把经济组织视为种“抽象的厂商”或“符母厂商”，是一个既定的的前提， 它被假定为一体化的，只有外部的竞争和市场压力，丽无任何内部矛盾和市场冲突 的简单个体，即经济组织本身没有成本问题，或者说是交易费用。科期在1 9 3 7 年发 表了著名的论文企业的性质，蓖次用一种全新的交易费用理论来研究成本问题， 并在该綦础上探讨了经济组织的形式，根据科斯本人的解释，所谓交易费用( 成交 易成本) 是指“利用价格机制的费用”，或“利用市场交换手段进行交易的费用”， 9 它龟耩了寻筏交磊者、协裔交荔条俘、成交焉管理稀实施协议条教( 或合同) 的成 本、费用：具馋的形式后文中将进行湖释。科斯及其后继考对经济组织的重觏探讨 也构成了垄断理论重新认识的基础。 在企业静毪菝一文中，荦萼薪剞立了交易费糟约分橱框蘩，并以此来解释企 业存在的原因。程斟颠蠢来：( 1 ) 要获褥准确的市场信息，企业需付出代价；( 2 ) 由于市场当事人之间是有冲突的，为克服冲突就需要谈判、缔约并诉诸法律形式， 这样簧建立企整瀚有穿煞联系就需要支付费翔。交翁费稻概念的提密，其壹接磊翡 是论证企业存在的必要憾，是对市场的一种蛰代物。当每个要豢所有蠢都用翅己的 要素来生产产品并直接参加市场交易，市场交易者的数目将变得非常大，交易过程 中产生的露擦将佼褥交荔带来酌费用不龋蹭离，甚至使交耪终止。金渡就是为了减 少市场交易费爨磷产生的经济缎织，它是价格机制的替代甥。 2 1 2 科斯定理 科薪邈一步辑究了企遂豹器隈蔺越：金渣本身就会产生一静组织赞躅，滚懿彳亍 政管理费用、监螫缔约赣( 工人) 的赞用、传输行政命令的费用等，即企业内部的 交易费用。“当企业扩大时，对企业家的功能来说，收益可能会减少，也就是说，在 金盈内部缝缳遥鸯稀交易豹成本w 髓会上升。巍然，众遂懿扩大努缳达到这祥鹣一点， 即在企业内部组织一笔额外的交易的成本等予在公舞市场上完成这笔交易所篱的成 本，或者等于由另一个众业家来组织遮笔交易的成本。”( 科斯：企业的性质，见 论生产静铡廑绦梅，中文l 舨，9 页，上海，上海三鼗书柱，1 9 9 4 ) 在这一个边 际点上，企业才停止扩张。 科斯随后将交易费用与其背后的产权界区联系起来，详细探讨了交易费用对产 权赛区与资源配麓筠影稍。德谈先只有在产投稿确靛基獭上，弓 入赘场祝铡，方熊 有效地极除或降低因外部性而带来的损失。1 9 6 0 年，科颠发表t 社会成本阀题， 将上述思想进一步理论和系统化。在他看来，只要产权界区清晰，交易费用就不存 在；弼巢交荔费_ 秘l 秀零，那么转统静徽蕊经济学耧福裂经济学掰攥述豹市强梳制裁 是充分育效的，缀济当搴人相压间的纠纷便可通过一般的市场交易得到解决，这样 也就不存在外部性问题；反之，如果产权界区不清，交易费用不为零，那么市场机 裁藏会由予乡 部褴静存在丽失昃。困_ 院，缀济学静任务曾先是器定产投，蔼作为经 济学的核心阔题的资源配置效率就取决于产权界区的清晰度。后来蟥帮搭勒 1 0 ( s t i g l e r ) 将上述思想概括为“科斯定理”。 对科斯定理的权威性表述是：“在交易费用为零的世界中( 标准经济理论的一个 假设) ，备方之间的谈判将会导致带来最大财富的安排，并且这与权利的初始分配无 关。”换句话说，如果交易费用为零，不管初始权利如何界定，都可通过市场自由交 易遗到资源最优配置。这一定理反映了在遵守交易费用为零的经济社会中，法定权 利和资产最终会被出价最高的交易者占有，达到最优配鬣。可见“科颠定理”的实 质燕从产权的角度分析市场顺畅运行的条件，通过产权明晰化来保证资本主义市场 机制的顺利运行。由于交易费用为零在现实中几乎不可能实现，因而在存在交易费 用的情况下，“合法权利的初始界定会对经济翎魔的运行效率产生影晌。”具体的说： “一种权利的调雅会比其他安排产生更多的产值。但除非这是法律制度确认的权利 的调整，否则通过转移和合并权利达到同样的厝果的市场费用如此之高，以至于最 佳的权利配霞以及由此带来的更高的产值也许永远也不会实现。” 2 1 3 缆织与市场的选择 基于以上的理论，科斯作了进一步的推论：在不同的经济、法律环境下，外部 性问题存在不同的解决办法，因此，“我们必须考虑各种社会格局的运行成本不论它 是市场机制还是政府管理机制) 以及转成一种新制度的成本。在设计和选择社会格 局时，我们成考虑总的效果。”这就是科斯的“制度选择思想”，宦既包括契约、规 刚、权利的安排和选择，又包括社会制度、经济组织的选择。 总之，科斯定理将产权界定与交易费用的分析紧密联系起来，在说明交易费用 高低是决定一种制度选择的关键因素的基础上，指出产权明晰化是降低交易费用、 减少制度运行摩擦的涟础。在存在交易费用的现实世界中，只有当权利的初始安排 处于“黻优”或“较优”状态时，交易费用才会真正趋向于“零”，从而使资源配置 效率最优或较优。因此，实现权利初始安排的合理化和把握权利结构调整的正确方 向，乃怒提商市场机制运行效率的关键，也是实现社会经济稳定协调的主耍途径。 2 1 4 威联姆森对交荔费用理论蠹勺发展和完善 科斯的理论发表后，在西方经济学界开辟了一个研究交翁费用理论的新方向。 作为这一理论集大成者的威联姆森也受到经济学界的广泛关注。威联姆森在多篇论 文中阐述和发展了交易费用理论。 1 节约交易费用理论 针对薪吉龚经济学慧褫经济瓷约的存在这一簸潞，藏联姆森用种崭薪静分析 方法指出：任何个能表述为铷约问题的经济组织阉题，都可以在节约交易费 用这个意义上进行深入的探讨。 扶狯终翡螽黢密发，交易费用可分为“搴前静”和“事后静”两释。所谓事前 交易赘用是指起草、谈判、保诞落实某种协约的成本；所谓事后交易赞用是搬交易 已经发生之后的成本，它可以商许多形式；第一，当事人想退出某种契约关系所必 矮臂滋懿费箱；第二，翔莱市场关系怒一种被头垄瓶关系，交易者发现事先确定静 价格有误丽需要改变原价格所必须支付的费用；第三，交易当攀人为政府解决他们 之间的冲突所付出的费用；第四，为确保交易关系的长期化和持续性所必须付出的 费焉。在逡行经济分撰鞋誊，茏箕是在送霉亍交荔资终阏蘧磺究时，交荔爨弼论者受注 重后者。 2 威联姆森关于经济运杼的前提假设 藏联姆森在深入菱袋交荔赞焉论豹嗣时，遴一步修戎了经济行为翡前提鬣定。 交易费用理论的第个假定裁提怒“有限理性”，即狂现实缀济活动中，出于不 确定性的存在和不完全倍息的限制，使得人们的理性往往是有限的。因而，经济活 动中豹久不是“经济入”，藉蔻有限联往下的“幸亍蕺久”。第二个假定怒视会主义， 指的是用各年中投机取巧的办法求实现自我利靛，包括说谎、窃取、蒙骗等，识交易 费用理论指的主要是向交易对方提供嘏曲的信息。机会主义假设的引入使签约的难 度躇翔，鑫l 魏产生了霜缀织管理潮瘦躐穗应豹契约来约束这耱投税额囊瞎必瑟性。 第三是资产专用性假设。资产专用性是指为了某一种特定的交易弼作出的持久投资， 它一恩形成就很难转移到其它阁途上去。资产专用性也是影响交易费用的重要( 甚 至楚主要) 因素。资产专弼往越强，避 亍素场交曩的费霜藏越裔。 强调资产专闵性对交易关系持续性的影响以及对交易组织管理结构所趣的作 用，是交易费用理论的大特点，也是威联姆森对交易费用理论的重要贡献。它体 襞着经济分褥枣技术经济一缀织的紧密结合。 在考察稠接述特定的交易时，除了考虑以上三个假定前提外，还须考虑以下三 个指标： 第一，交易静不确宠毪。溺兔存在不确定往，藏有毁豹豹可能，潮蠢人们就要 搜寻完备的信息来限制毁约的可能性，把应锯措施写入合同，尽量使其面面惧到， 并福应篦设篱一些溢督像障机构，这样藏会灞热交瓣费嗣。交翳的不确定强：的存在 健我们在分辑交易关系及相应的组织镑理机构时，必须重视其调节适废性能。 篇二，交易的市场环境。市场结构从完全竞争趋向完金垄断会使市场交易费用 发生变亿。由予登颛的存在，必然导致效率损失，对菲垄断一方丽言，魏时协议的 交易费用太离。交易费用理论称这砷情况为“小数曝条 牛”。市场协约参力珏者一方的 数目越小，市场交易费用越高。 第三，交易静频率。帮疑豢丽一货耱或冁务交荔静灏繁程度。交荔颓率对交象 的影响体现予设立某种蛰理机构是否8 透过交易得到 h 偿。频率越高，组织赞用就 越能得到补偿。因而交易频率对管理形式的选择有驻要影响。 总之，交荔费爝理论分褥豹一个耩本鬣点是，入们橇据交荔豹特拣丽确立不丽 的从事交易的组织管理缀构，以提赢交易舱经济效率。各种交易组织管理机构的特 性与相应协约模式从而岛相应的交易特性是一致的将定的组织结构是为特定的 交荔受务静。 从菜孝申意义上说，莽嘻斯和威联姆森的交易费用理论都喾重从节省交易费用的角 度，探讨了减少这一费用的组织形式赢利企业的出现。 2 ，2 交荔费翔对传统徽瓣经济攀豹强袋 交易费用理论的出现，在蹶方经济中开腮了一个新的研究领域，创立了种新 的范式，表现为： 戳交易彳车为经济磷究静起点，受耨了釜绫经济学翡穰念基销。薪亩典经济学把 注意力集中予人的生产涎动，即人与自然的荚系，厩把人与人之间的关系看馆是合 作与和谐的竞争关系而簧于理想的框架完全竞争的市场中。 交易费弼理论翊注爨考察交荔活霸，交荔舔生产摹馥之闯静耱互联系，它分拼 到了物与物背后的人与人之间的关系，认为交易不仅是物质交换，而且是产权交换： 并将传统理论中人与人之间的竞争关系丰富起来，加入了竞争之中的相互冲突的 蔼；这样静努帮亍使得经济学曼接近实际豹经济运行 童程。 2 ，2 + 1 市场假设的拓展 市场不再是一个平滑的毫无摩擦的经济运行平台，也不再怒个透明的毫无虚 缓镕怠的载体。校据交器费用疆论，市场并菲完全信愚，这歪符合现实整界酌一般 情况：所有救市场都存在信息不完全的现象，要获褥市场信息以及传递有效信息， 都必须支付定的市场交易费用；另外，市场不再鼹一个交翁一蹴而就的场所，交 易的成功与否与交易过程中发生的费用有着极大的关系，市场是个交易费用不为 零的价值体现场所，除去交易体现的价值，它还由各种可能的交易费用构成。这些 有关的交易赞用是体包括以f 一些类型： i 信息搜寻费用。搜寻和发现交易对象是市场交易实现的首要条件。交易者为 获得最大效用，实现自身利益的最优化，必须充分占有肖关信息，并及时、迅速地 加以处理、分类、筛选，以找到合适的交翁对象，这就需要耗费一定的信息搜寻费 用。 i i 吸引交易对象的赞用。交翁双方为达成交易，使潜在的交易对象变为现实的 对象，也需花费必要的入力、物力、采取各种平段褥公众面前树立企业和产品的良 好形象，以引起对方的兴趣、注意和好感，吸引对方与之交翁。许多厂家往往斥臣 资，通过电视、广播、报刊、新闻发布会等大众媒介扩大自身及产品的知名度。除 此之外，商店的装修、美化，产品的糟心包装，各种服务项目和设施的提供也成为 卖主吸日l 买主的主要手段。 i i i 交易谈判费用。买卖双方在进行交易时，妥进行交易谈蛳，交易谈判时交 易双方讨价还价、斗争、瀑协的过程，在这里耗费的主瑟是人的时间和精力。双方 对交易的期疆差距越大，交易谈判也就越激烈：谈判的时间越长，达成交易的可能 性也越小，谈判费用越高；而双方的对比力量越接近，耗费的成本也越高，“两虎栩 争必有一伤”。 i v 交易执行费用。交易契约的订立，并不意味着交易的完成，为了履行交易契 约，卖方必须按照契约规定的期限，生产或购鬣买方所需豹产品，并运达契约规定 的地点，保证按质、按量如期交货，买方则需筹措资金，按时交付贷款。这期间， 买囊双方均须与社会其他组织如银行、运输部门发生交翁关系，并为此付出交易费 用。 此外，还有交易性物流费用，典型的表现怒，嗣一时期同一地域的多次转手倒 卖殿由此造成的迂回运输费用、投机髋囤积费阁等等。还包括交易结算费用，交易 风险费用等等。以上费用都是在现实中要达成一项交易可能发生的费用，这些费阁 的存在，很可能导致交易的失败，市场因而失效。 2 22 厂商概念的拓藤 厂商