（西方经济学专业论文）四川省人力资本与经济增长关系分析.pdf

摘要 摘要 人力资本是西方发达国家和新兴工业化国家经济增长的决定性因素，人 力资本投资和人力资本积累是一国或地区经济保持持续增长的重要基础，这 些已经被西方新经济增长理论和许多经验事实所证明：例如，日本经济在二 战后以后的迅速腾飞，美国自上世纪9 0 年代以来的“高增长、低通胀和低失 业”等现象，依靠的就是以人力资本为依托的技术进步。与此相反，被称为 是“亚洲奇迹”的东亚经济，以1 9 9 7 年金融危机的爆发为标志，在一定程度 上就被证明是一种无技术创新基础、以外来“虚拟”投入为主的“泡沫型” 经济增长。由此可见，人力资本具有超越物质资本的巨大能量，它势必会成 为未来长期性经济增长的根本动力。 在现代经济社会中，人力资本对经济增长也日益发挥着重要的作用，这 也已经引起了世界各国的普遍重视，加快人力资本的培养和积累，也越来越 成为世界各国促进本国经济长期持续增长的一个重要手段。对于作为一个新 兴市场经济国家的我国来说，当前正处在社会急剧变革和经济的高速增长时 期，因此加快人力资本的培养和积累，不仅仅是保持当前我国经济快速增长 的现实需要，更是关系到国家和地区经济长期可持续增长的大问题。同时作 为全球最大的发展中国家，我国还面临着严重的资源稀缺和资本短缺的发展 瓶颈，但是另一方面，我们却拥有极为丰富的人力资源，因此，未来我们要 想赶超发达国家，就必须将战略重点放在人力资本上，努力把我国的人力资 源优势转变成人力资本优势，使其成为未来推动我国经济持续增长的决定性 力量，并以此为依据制定和调整各种经济政策，将会是一个明智的选择。 而作为我国广大的西部地区，其经济的增长也同样面临着严重的资源稀 缺和资本短缺的约束，尽管自改革开放以来，其经济也取得了较为显著的增 长，人民群众的生活水平也得到了极大的提高，但是，如何保持这种经济增 长的长期可持续性，以进一步地提高我国西部地区贫困人口的生活水平，并 四川省人力资本与经济增长关系分析 使之与东部地区相接近，一直以来也是一个非常热门的课题，但同时，它又 是一个难题。因此，笔者选择了西部地区经济相对较为发达、物质资源和人 力资源也都相对较为丰富的省份四川i 为研究对象，试图从中发现其经济高速 增长背后的原因，并从人力资本的角度，试图通过比较分析，来探寻出一条 能够促进四川省经济长期可持续增长的道路，以对我国西部地区，乃至全国 经济的长期可持续增长提供有益的借鉴，这也是本文的研究目的及意义之所 在。 文章对以往人力资本与经济增长理论的研究成果进行了系统归纳和梳 理，通过对文献的整理和分析发现，过去人们在研究人力资本与经济增长理 论时，往往都是将人力资本和劳动力放在一起来进行回归分析的，这就难以 区分出入力资本对经济增长的真实作用，因为在变量的设定上没有考虑将人 力资本从劳动力中剔除出来，因而就出现回归过程中的重复估计问题。而劳 动力的数量指的是一定时期的就业人数，在劳动力因素中已经考虑了人力资 本，而在人力资本的回归分析中，又再一7 欠计量了人力资本对经济增长的作 用，因此造成人力资本对经济增长作用的重复估计，因而可能会出现人力资 本对经济增长作用的过高估计现象，使得实证分析所得出的结论缺乏客观真 实性，甚至可能在政策的制定方面还会有某种程度的误导作用。因此，本文 在模型的选择上以及对计量结果的分析上，都极力区分开人力资本因素对经 济增长的直接和间接这两个方面的作用，试图对人力资本对经济增长的贡献 进行较为准确的测算，以保证文章所得出结论的客观真实性。 本文以人力资本理论、新经济增长理论、统计学理论和计量经济学理论 为依据，主要采用比较研究和动态比较的分析方法，注重理论分析与实证分 析相结合，定性分析与定量分析相结合，总量分析与结构分析相结合。在对 人力资本理论进行系统分析阐述的基础上，综合评价了四川省的人力资本和 经济增长状况，在回顾了经济增长理论和人力资本理论形成和发展的基础上， 利用改革开放以来2 0 年的相关经济数据建立了一个源于扩展的柯布道格 拉斯生产函数的计量经济学模型，并就四川省人力资本对经济增长的贡献作 了测算，定量分析了物质资本和人力资本各自对四川省经济增长的贡献，并 通过两者之间的对比，以及通过与其他发达省份之间进行横向的比较分析， 试图得出一些有益的结论和有意义的启示，为下一步的政策制定提供合理的 2 摘要 建议。 具体而言，本文的正文部分是以人力资本的定义为出发点，系统地阐述 了人力资本的基本理论，其中包括人力资本的基本概念、人力资本的形成途 径、人力资本的经济效应以及人力资本的度量方法。文章详细地阐述了各种 人力资本水平的代理指标，并对各种度量指标的自身特点，以及所存在的不 足之处进行了详尽的分析。在考虑了我国的经济体制、经济结构、经济发展 水平以及四川省人力资本发展水平的基础之上，提出了一种能够比较全面地 反映四川省人力资本水平的度量方法，即用劳动者的平均受教育年限作为四 川省人力资本水平的代理指标。并以此为基础，详尽地分析了四川省人力资 本发展状况和经济增长状况，尤其是在教育的投入方面，通过与全国平均水 平以及教育较为发达地区的省份广东之间进行横向的对比，试图找出其在教 育投入方面还存在的差距，乃至找出导致其经济落后的根本原因。 本文在回顾了经济增长理论和人力资本理论形成和发展的同时，以有效 劳动模型和人力资本外部性模型为基础，利用自1 9 8 7 - - - - 2 0 0 6 年2 0 年的有关经 济数据，有效地测算出了四川省物质资本和人力资本各自对经济增长的贡献。 通过两个模型之间的有效结合，不仅测算出了人力资本对经济增长的直接作 用，而且还测算出了人力资本对经济增长的间接作用，较为全面地测算出了 人力资本对四川省经济增长的真实贡献。通过与物质资本投入进行比较分析， 本文揭示了自改革开放以来，四川省经济高速增长背后的真实原因，即是单 纯依靠物质资本的大量投入，而对人力资本的投入却还远远不足，人力资本 对四川省经济增长的贡献份额远远要低于物质资本的贡献。但是，通过对比 发现，四川省人力资本投入其对产出的弹性系数也很大，这一事实又告诉我 们，加大对四川省人力资本的投入能够较快地促进其经济的增长，人力资本 不仅是经济增长的源泉，更是经济长期可持续发展的决定性力量。 通过与广东省数据之间的对比分析发现：不论是人力资本现状，还是人 力资本对经济增长的产出弹性，人力资本对经济增长的贡献率，四川省整体 上都不如广东省，并且差距还很大。从长远来看，人力资本，尤其是人力资 本的质量，即劳动者的受教育程度，将成为限制四川省经济增长的瓶颈。因 此，为促进四川省经济的较快地增长，追赶上发达的省份，就必须从人力资 本的培养上着手，加快人力资本的开发，努力提高四川省人力资本对其经济 3 四川省人力资本与经济增长关系分析 增长的推动作用。最后，综合上面理论、实证以及比较分析的结果，得出一 些符合四川省实际情况的结论，并提出政策上的一些建议，同时，针对论文 中所存在的问题以及不足之处进行了系统的总结和概括。 关键词：人力资本： 人力资本存量；教育；有效劳动；经济增长 4 一一笪型 h u m a nc a p i t a li sd e c i s i v ef a c t o rf o re c o n o m i cg r o w t ho fw e s t e r nd e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dn e w l yi n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e s ，i n v e s t i n ga n da c c u m u l a t i n gi nh u m a n c a p i t a li sa ni m p o r t a n tf o u n d a t i o nt om a i n t a i ns u s t a i n e de c o n o m i cg r o w t hf o ra c o u n t r yo rr e g i o n , w h i c hh a sb e e np r o v e db yan e wt h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t ha n d m a n yf a c t s ：f o re x a m p l e ，t h er a p i dt a k e o f fo ft h ej a p a n se c o n o m ya f t e rw o r l d w a r i i ，t h e ”h i 曲g r o w t ha n d l o wi n f l a t i o na n dl o wu n e m p l o y m e n t ”o ft h eu n i t e d s t a t e s e c o n o m ys i n c et h e19 9 0 s ，a r eb o t hr e l yo nt h eh u m a nc a p i t a lw h i c hi sb a s e d o nt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s o nt h eo t h e rh a n d ，t h ee c o n o m yo fe a s ta s i a ，w h i c hi sk n o w na st h e ”a s i a n m i r a c l e ”，h a sb e e np r o v e dt ob e ”v i r t u a l ”i n p u t b a s e d ”b u b b l e ”e c o n o m y ，w h i c hi s b a s i so nn o n - t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na f t e rt h ef i n a n c i a lc r i s i so f19 9 7 t oa c e r t a i ne x t e n t ，t h i ss h o w st h a tt h eh u m a n c a p i t a lh a st r e m e n d o u se n e r g yb e y o n d p h y s i c a lc a p i t a l ，i ti sb o u n d t ob e c o m et h ef u n d a m e n t a ld r i v i n gf o r c ef o re c o n o m i c g r o w t hf o ral o n g t e r mf u t u r e i nt h em o d e me c o n o m ys o c i e t y ，h u m a nc a p i t a li s p l a y i n ga ni n c r e a s i n g l y i m p o r t a n tr o l ef o re c o n o m i cg r o w t h ，w h i c hh a sa t t r a c t e dw i d e s p r e a da t t e n t i o n a r o u n dt h ew o r l d s p e e du pt h et r a i n i n ga n da c c u m u l a t i n gi nh u m a nc a p i t a lh a s b e c o m ea ni m p o r t a n tm e a n so fp r o m o t i n gl o n g t e r m s u s t a i n a b i l i t yo ft h e i r e c o n o m i e sf o rm o r ea n dm o r ec o u n t r i e sa r o u n dt h ew o r l d f o ra r te m e r g i n gm a r k e t e c o n o m yo fo u rc o u n t r y ，晰mt h es o c i e t y r a p i d l yc h a n g e da n dt h ee c o n o m yr a p i d l y g r o w na tt h ec u r r e n t ，s p e e du pt h et r a i n i n ga n da c c u m u l a t i n gi nh u m a nc a p i t a l ，i s n o to n l yt h ep r a c t i c a ln e e d st om a i n t a i nt h ec u r r e n tr a p i de c o n o m i cg r o w t ho f c h i n a , b u ta l s oap r o b l e mr e l a t e dt ol o n g t e r ms u s t a i n a b l ee c o n o m i cg r o w t h b e t w e e nt h en a t i o na n dt h er e g i o n a tt h es a m et i m e ，a st h ew o r l d sl a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y ，c h i n ai ss t i l l f a c i n gas e r i o u sd e v e l o p m e n tb o t t l e n e c kb e c a u s eo fs h o r t a g eo fc a p i t a la n d r e s o u r c e s , b u to nt h eo t h e rh a n d ，w eh a v er i c hh u m a nr e s o u r c e s ，s oi fw ew a n tt o c a t c hu pw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e si nt h ef u t u r e ，s t r a t e g ym u s tf o c u so nh u m a n c a p i t a l ，w es h o u l dm a k ee f f o r t st oc h a n g eo u rh u m a nr e s o u r c e sa d v a n t a g ei n t o c a p i t a la d v a n t a g e ，m a k ei tb et h ep o w e ro fd e c i s i o no fe c o n o m i cg r o w t hf o r c h i n a sf u t u r e u s ei ta st h eb a s i sf o rt h ef o r m u l a t i o na n da d j u s t m e n to fe c o n o m i c p o l i c yw i l lb ea w i s ec h o i c e k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ：h u m a nc a p i t a ls t o c k ：e d u c a t i o n ；e f f e c t i v e l a b o r ：e c o n o m i cg r o w t h 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 2 0 0 8 年1 2 月4 日 1 导论 1 导论 1 1 选题背景及研究意义 2 0 世纪5 0 年代末，美国经济学家舒尔茨明确提出了人力资本的概念，所 谓“人力资本”，它是相对于物质资本而存在的一种资本形态，表现为人所 拥有的知识、技能、经验和健康状况等，它是一种体现在人身上的、可以被 用来提供未来收入的以一种资本。舒尔茨和卢卡斯等西方经济学者的人力资 本及新经济增长理论已经证明，人力资本是促进一个国家或地区经济增长的 重要内生因素，人力资本投资和人力资本积累是保持一国或地区经济持续增 长的重要基础。因此，刺激人力资本的投资，不仅是世界各国经济增长的迫 切需要，同时，它还是关系到世界各国和地区经济可持续增长的一个大问题。 当今国际经济环境正发生着日益深刻的变化，各国之间的经济竞争也日 趋激烈，尤其是对人才需求的竞争更是达到了白热化的程度，加快对人力资 本的培养和积累，已经越来越成为世界各国促进本国经济长期可持续增长的 一个重要手段。而对处于转型期经济高速增长的我国来说，在进入到一个新 的发展阶段以后，人力资本对经济增长的贡献，也已经越来越高于诸如资本 品等其他投入要素对经济增长的贡献，并且也越来越成为我国经济增长的第 一推动力量。同时，我国还面临着严重的资源稀缺和资本短缺的经济增长瓶 颈，因此，中国各地区及其各省市应该大力挖掘各自的人力资源优势，加大 对人力资本的投入力度，加快实现人力资源向人力资本的转变。也就是说， 深入研究人力资本对经济增长的贡献，以及认真分析与人力资本相关的各种 因素是如何影响经济增长，将会具有很现实和必要的意义。 改革开放3 0 多年，我国经济一直保持较高的增长速度，曾一度被认为是 “亚洲的奇迹”，引起了世界各国的广泛关注，但是，从我国区域经济的发展 四川省人力资本与经济增长关系分析 状况来看，我国的经济发展水平还很不平衡，尤其是东、西部地区之间的经 济发展水平差距还十分明显。尽管伴随着改革开放的不断深入和中央“西部 大开发”战略目标的强有力实施，我国西部地区的经济也取得了较快的发展， 人民群众的生活水平也有了很大程度的提高，但是与东部地区的各省份相比 较起来，其经济的发展水平还十分落后，甚至还远远低于全国的平均水平， 因此，其经济发展的任务还十分繁重。 作为我国西部地区经济相对较为发达的省份四川，自改革开放以来，其 经济也取得了长达将近3 0 年的高速增长，但是同发达地区相比，其差距也还 十分明显，因此，找出其经济高速增长背后的原因，并找出其与发达地区的 差距，同时探寻出一条保持其经济可持续增长的道路，就更显得非常有必要 了。新经济增长理论认为，人力资本是经济增长的最重要因素，教育和培训 等人力资本投资是一国或地区经济长期持续增长的源泉。而四川作为西部地 区的一个人口大省，其人力资源极为丰富，并且就经济发展水平的总体指标 而言，四川省经济在西部地区也是首届一指的，因此，研究其人力资本在过 去长达3 0 多年的高速经济增长中的贡献如何，以及如何从人力资本的角度， 来探寻出一条能够促进四川经济长期、快速和可持续发展的道路，为整个西 部地区乃至全国经济的可持续增长提供有益的借鉴，就显得很有现实意义了。 1 2 研究思路与基本框架 本文在详细地总结了国内外有关人力资本与经济增长理论研究成果的基 础上，对以往这方面研究中所存在的各种问题进行了系统的分析，并以此为 出发点，提出了人力资本就是由对人的投资而形成的一种资本。然后，详尽 地阐述了人力资本的基本概念、内涵以及人力资本形成的主要途径，并从人 力资本的生产要素功能、人力资本的知识效应和外部效应等方面论证了人力 资本对经济增长的促进作用。通过众学者对人力资本度量方法的讨论，并结 合我国的实际情况，提出了一种科学合理的度量四川省人力资本水平的计量 方法。在深入分析了四川省人力资本状况和经济增长状况的基础上，利用改 革开放以来四川省人力资本的存量数据和g d p 的时间序列数据，建立了用于 2 1 导论 估算人力资本对经济增长产出弹性和贡献率的计量经济模型，通过比较动态 分析，辅以规范与实证、定量与定性相结合的分析方法，分析了自1 9 8 7 年以 来四川省人力资本存量与g d p 时间序列数据之间的数量关系，通过比较分析， 尤其是通过比较物质资本投入和人力资本投入各自对四川省经济增长的不同 贡献程度，以及和广东省地区数据之间的横向比较，得出符合四川省实际情 况的科学结论，并以此为依据，为下一步四川省经济的可持续增长提出合理 化的政策建议。 本文的主要内容与逻辑体系安排如下：第一、导论部分，阐述了这篇论 文的选题背景和研究意义，明确了论文的研究思路和基本框架，指出了本文 所采用的研究方法以及论文的创新之处。第二、论文对国内外有关人力资本 与经济增长理论以及实证研究方面的成果进行系统的疏理，并对这些研究成 果中的不足之处加以简短的评论。第三、系统地阐述了人力资本的基本理论， 主要包括：人力资本的基本概念、入力资本的形成途径、人力资本的经济效 应以及人力资本的度量方法，并结合我国的实际情况，提出了一种适合于四 川省人力资本水平度量的科学计量方法。第四、对四川省人力资本现状和经 济增长现状进行了深入的分析，并与广东省以及全国平均水平数据之间作对 比，从人力资本的生产要素功能和人力资本的知识效应和外部效应方面，论 证了人力资本对四川省经济增长的促进作用。第五、搜集了四川省自改革开 放以来2 0 年的物质资本、人力资本以及g d p 的时间序列数据，建立用于估 算物质资本、人力资本对经济增长的产出弹性和贡献率的计量经济模型，从 总量上和结构上分析人力资本与经济增长之间的数量关系，并通过与广东省 数据之间的对比，得出客观的结论和对我们的启示。第五、以实证分析的结 果为依据，提出符合四川省实际情况的政策建议。 1 3 本文采用的研究方法 本文以人力资本理论、新经济增长理论、统计学理论和计量经济学理论 为依据，主要采用了比较研究和动态比较的分析方法，注重理论分析与实证 分析相结合：定性分析与定量分析相结合；总量分析与结构分析相结合；既 3 四川省人力资本与经济增长关系分析 有严密的理论逻辑推理，也有严格的实证模型验证。 文章具体使用多元回归统计分析法、计量经济分析法、比较分析法和动 态分析法等，综合评价了四川省的人力资本和经济增长状况，在回顾了经济 增长理论和人力资本理论形成和发展的基础上，利用改革开放以来2 0 年的相 关经济数据建立了一个源于扩展的柯布道格拉斯生产函数的计量经济学 模型，并就四川省入力资本对经济增长的贡献作了测算，定量分析了物质资 本和人力资本各自对四川省经济增长的贡献，同时通过比较分析，试图得出 一些有益的结论并提出合理的政策建议。 1 4 本文的创新之处 尽管近年来对四川省经济增长的研究论述有很多，但是从人力资本的角 度进行定量分析的研究却比较少，而且由于人力资本对经济增长的影响具有 很强的隐蔽性，因此，一般的研究都只注重于人力资本对经济增长的直接作 用，而忽视了人力资本对经济增长的间接作用，从而导致其在研究人力资本 对经济增长的贡献时，会人为地低估人力资本对经济增长的积极作用，从而 得出些不符合实际情况的结论。同时，在众多的实证研究中都是将人力资 本和劳动力放在一起进行回归的，这就难以区分出入力资本的真正作用，因 为在变量的设定上没有考虑将人力资本从劳动力中剔除出来，因而出现回归 过程中的重复估计问题。而劳动力数量是指一定时期的就业人数，在劳动力 因素中已经考虑了人力资本，而在人力资本回归中又进一步计量了人力资本 对经济增长的作用，因此造成人力资本对经济增长作用的重复估计。本文以 有效劳动模型和人力资本外部性模型为基础，并通过二者之间的结合，有效 地测算出人力资本对经济增长贡献这两个方面的作用，真实地反映出四川省 人力资本对经济增长的贡献，为下一步的政策制定提供合理的理论依据。 4 2 文献综述 文献综述 本文的文献综述是以人力资本与经济增长之间的关系为主线，分别从理 论和实证两个方面进行归纳和整理的。具体主要包括以下四个部分：舒尔茨 以前的人力资本与经济增长思想、舒尔茨本人及以后学者们的研究成果、中 国学者的研究贡献、对国内外现有研究成果的简要评述。 2 1 国外相关研究的简要回顾 2 1 1 早期人力资本与经济增长思想 人力资本与经济增长理论的出台与兴起是2 0 世纪7 0 、8 0 年代的事情，但 是有关人力资本促进经济增长的思想，人类思想的先驱们早就存在着各种各 样的论述。如古希腊哲学家柏拉图就认为，国家的管理者应该接受教育和培 训。亚里斯多德也曾多次提及知识和技能在生产活动中的重要作用。这些朴 素的思想其实已经构成了早期人力资本思想的萌芽。 自经济学作为一门独立的学科诞生以来，经济学家们就提出过很多有关 重视人力资本的经济思想，这其中包括经济学的开山鼻祖威廉配第，他就 曾提出过著名的论断“土地是财富之母，劳动是财富之父，他认为， 一个国家的经济实力与其所拥有的人口数量、体质和技能紧密相关。在此之 后，亚当斯密、李嘉图、马尔萨斯、卡尔马克思、李斯特、马歇尔等经 济学者，也都在不同程度上提出过人力资本能够促进一国经济增长的思想。 后来的学者们，大体上也都接受了人力资本能够促进一国经济增长的思 想，但是，由于受到传统观念的束缚，特别是长期以来，经济学界的主流一 直强调物质资本在经济增长中的核心作用，因此，他们在进行实际分析时， 四川省人力资本与经济增长关系分析 又不敢或不愿意将人的因素看成是一种资本形态。如凯恩斯，他不仅不重视 这种被大多数经济学家都曾经提到的依附于劳动力身上的人力资本，而且甚 至将劳动力看作是经济增长中的被动因素。 从新古典增长经济学的角度来看，真正把人力资本当成经济增长内生变 量的现代经济学者是索洛，他在使用生产方程来考察投入与产出关系的时候， 对于除去资本和劳动力这些传统生产要素作用之外的无法解释的“残余”对 经济增长的贡献时，提出了技术进步因素的观点，实际上是间接地指出了人 力资本对于经济增长的贡献。 2 1 2 现代人力资本与经济增长理论 1 9 3 5 年，美国哈佛大学教授沃尔什发表了人力的资本一文，率先提 出了人力资本的概念，但是理论体系的真正形成却是在5 0 、6 0 年代。二战以 后的经济现象用传统的经济学理论无法得到解释的。例如，为什么经济增长 总是高于要素投入的增长? 为什么德国、日本等资源贫乏国能够在战后迅速 得到恢复并重新崛起? 一些经济学家从传统经济学局限于物质资本研究的狭 隘视野中摆脱出来，将研究视角从物转到人，他们从教育、健康、劳动者技 能等方面对上述问题进行深入的研究和探讨，并做出了令人信服的解答，从 而直接推动了现代人力资本理论的形成。 1 9 6 0 年，美国著名的经济学家舒尔茨，在美国经济学年会上发表了题目 为论人力资本投资的著名演讲，系统、深刻地论述了人力资本理论，开 创了人力资本研究的新领域。该理论一经提出，便立即被西方经济学界所广 泛接受，从此，人力资本的概念频繁见诸于各种文献之中，国际经济学界也 掀起了一股研究人力资本理论的热潮，舒尔茨本人也因在人力资本理论上的 突出贡献，而被后人誉为“人力资本理论之父”，并于1 9 7 9 年获得诺贝尔经济 学奖。 人力资本理论在舒尔茨、明塞尔和贝克尔等人的努力下得以逐渐形成并 最终确立之后，引起了众多学者的研究兴趣，其后的研究大致可以分为两类1 ： 第一类是从研究经济增长尤其是从经济增长的理论模型角度，将人力资本作 1 莫志宏：人力资本的经济学分析m 经济管理出版社，2 0 0 4 年，第t 4 页 6 2 文献综述 为生产要素之一引入生产函数，并试图在对人力资本的特性做出某种特殊规 定性如外溢性等的基础上，解释各种形式的经济增长；第二类是有关人力资 本的实证研究，如多国范围内研究人力资本是否影响经济增长、教育对经济 增长的影响以及入力资本与经济增长之间的作用方向等。 首先，在人力资本与经济增长关系理论研究方面。人力资本与经济增长 理论研究主要集中在以下两个方面：( 1 ) 从微观角度，通过测度教育、人力 资本投资等的回报大小来研究整个社会产出的增长；( 2 ) 从宏观角度，通过 建立增长模型来论述人力资本对经济增长的作用，在“增长模型”中把人力 资本视为最重要的内生变量，通过对单个国家或地区、跨国或跨地区数据的 实证，考察人力资本与经济增长的关系。 在微观研究方面，其中以贝克尔和明塞尔的研究最为典型。贝克尔1 的突 出贡献之一是首次用传统微观均衡分析的方法建立了人力资本投资的均衡模 型，他突破了传统资本概念的束缚，从一个全新的角度揭示了经济发展的重 要原因。明塞尔2 关于人力资本与经济增长关系的研究主要是提出了著名的明 塞尔收入函数，其模型如下：l n 形= p 0 + 届s + 属z + 屈置，+ 乞，其中形为个人， 的收入，s 为受教育年限，置为工作经验，乞为随机扰动项。此模型的一个 突出的特点就是，受教育年限是收入的决定变量，因此受教育年限的数据可 以被用来估计不同教育体系的国家的教育回报之间的比较。 与舒尔茨、明塞尔和贝克尔等人所采用的新古典的分析方法不同，新古 典增长理论的经济学者们是沿着另外一条思路，是通过运用经济增长模型来 论述入力资本的，特别是继索洛1 9 5 6 年发表对经济增长理论的贡献的经 典文章之后，众多的学者们对增长理论展开了广泛的研究，提出了一大批以 入力资本为核心的经济增长模型，这些模型主要有： 字泽弘文模型。最早的人力资本增长模型是由日本经济学家宇泽弘文3 在 1 9 6 5 提出来的。他在模型中引入了一个非生产性的教育部门，使产出变成了 有形要素投入和由教育部门带来的技术进步共同作用的函数，因而间接内生 化了经济系统中的“索洛技术余数。按照宇泽弘文的逻辑，其产出方程为： 加里s 贝克尔。梁小民译人力资本 m 北京：北京大学出版社，1 9 8 7 2 雅各布明塞尔人力资本研究 中国经济出版社。2 0 0 1 u z a w a , h ( 1 9 6 5 ) o p t i m u mt e c h n i c a lc h a n g ei na n a g g r c g a t i v em o d e lo f e c o n o m i cg r o w t h j _ 1 i n t c m a t i o n a | e c o n o m i cr e v i e w , 6 ，5 2 6 5 3 8 7 四川省人力资本与经济增长关系分析 y = f ( k ，a ，l 。) ，其中k 为资本，三。为生产部门的劳动力配置，在该模型中， 人力资本的生产函数具有线性的性质，这样一来，人力资本生产部门的要素 边际收益是不递减的，从而可以抵消物质生产部门递减的要素边际收益，从 而保证经济的持续增长。 罗默的知识溢出和驱动模型。罗默是在1 9 8 6 年提出第二个内生增长模型 时才引入人力资本概念的，他认为特殊的知识和专业化的人力资本是经济增 长的主要因素，它不仅使知识和人力资本自身形成递增收益，而且能够使资 本和劳动等要素投入也产生递增收益，这种递增收益将使整个经济的规模收 益递增，并导致无约束的长期增长。其模型为：q = f ( k ，k ，置) ，而 g = 5 h 一吖【( 1 一口一) 位+ 】为其均衡下的增长率，y 为资本的贴现率，口、 卢分别代表人力资本和劳动力对最终产品的产出弹性，从此模型中可以看出， 人力资本是影响经济增长的关键因素，人力资本丰裕的经济体，其增长将会 比较快。 卢卡斯1 的人力资本积累增长模型。卢卡斯是在引入贝克尔等人提出的人 力资本概念，并在借鉴了罗默2 处理技术的基础上，对宇泽弘文的技术方程作 了修改，建立了一个专业化人力资本积累的经济增长模型。卢卡斯尝试用人 力资本解释持续的经济增长，证明了人力资本的增长率与人力资本生产过程 的投入产出率、社会平均和私人的人力资本在最终产品生产中的边际产出率 正相关，与时间贴现率负相关的结论。他提出两个著名的经济增长模型，即 两时期模型和两商品模型。 在两时期模型中，卢卡斯采用类似阿罗( 1 9 6 2 ) 和罗默( 1 9 8 6 ) 3 的单部 门模型，将资本区分为物质资本和人力资本，将劳动划分为“原始劳动 和 “专业化的人力资本 两种形式，他认为专业化的人力资本才是促进经济增 长的真正动力。而卢卡斯的两商品模型，则是建立在阿罗人力资本积累模型 基础之上的，他强调劳动者的时间是全部用于商品生产的，因此也就表明人 l u c a s ，r o b e r t ( 1 9 8 8 ) o nt h em e c h a n i c so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t j j o u r n a lo f m o n e t a r ye c o n o m i c s ，2 2 ( 1 ) ，2 5 - 3 6 2r o m e r , p a u l ( 1 9 8 6 ) i n c r e a s i n gr e t u r n sa n d l o n g r u ng r o w t h j j o u r n a lo f p o l i t i c a l e c o n o m y , 9 4 ( 5 ) ：10 0 2 3 7 3l u c a s ( 1 9 8 8 ) 中采用的人力资本概念和r o m e r ( 1 9 8 6 ) 是不一样的。r o m e r 将人力资本定义为对正规教育 和在职培 i l 的累积效应的测量。这个定义比l u c a s 等人使用的人力资奉概念范围窄些，后者还包含了 r o m c r 所指的知识 8 2 文献综述 力资本是通过边干边学而形成的，它所产生的是外部效应，此模型明确地说 明了由干中学所形成的入力资本的外在效应的重要性，证明了商品产出增长 的决定性因素，卢卡斯认为，正是源于人力资本外在效应的递增收益，使人 力资本成为经济增长的发动机。同时，卢卡斯还认为，人力资本积累才是经 济得以持续增长的决定性因素和产业发展的真正源泉，两国问经济增长率和 收入水平的差异，主要源于它们在生产商品时投入的人力资本的差异，人力 资本增长率高的国家，往往经济增长率也较高。 除了上述具有代表性的经济增长模型之外，还有其他的一些以知识和人 力资本为核心的内生经济增长模型。如斯托克( 1 9 9 1 ) 就根据阿罗1 的“干中 学”思想，建立了一个在完全竞争条件下的内生经济增长的“边干边学”模 型，他认为，人们通过边干边学积累了大量的生产经验，从而在提高产品质 量的同时降低生产成本，因此，边干边学成为经济增长的“发动机”。贝克 尔和默菲于1 9 9 2 年，共同提出了“专业化增长的模型，他们认为，知识的 增长有利于提高专业化的收益，经济的增长取决于科技进步和人力资本的促 进作用。雷贝洛( 1 9 9 1 ) 放松了宇泽弘文模型中的关于教育性生产技术的假 定，他认为只要经济中存在这一类“核心资本”，也就是人力资本，那么资 本的积累就可以沿着平衡增长路径持续增长。 人力资本与经济增长理论，从创立之初至l j 2 0 世纪8 0 年代逐渐得到了完善， 尤其是伴随着罗默的知识积累模型和卢卡斯的人力资本溢出模型的推广和使 用，充分证实了人力资本对经济增长的重要驱动作用。继罗默和卢卡斯等人 掀起经济增长理论的研究高潮之后，内生经济增长理论也得到了长足的发展， 主要标志是将r & d 活动整合进了经济增长模型。认为技术进步除了教育的贡 献作用之外，还是有目的r & d 活动的结果，r & d 活动支出的数量对经济增长 有着非常重要的意义，政府通过对r & d 活动提供补贴，同时加强对专利的保 护等激励措施有利于r & d 活动的持续，一个国家只有持续进行创新，其经济 才可能实现长期稳定的增长。 其次，在人力资本与经济增长关系的实证分析方面。2 0 世纪9 0 年代以后， 学者们对经济增长的研究，更多地关注于经验含义以及理论与数据之间的关 1 a r r o w , k e n n e t hj ( 1 9 6 2 ) t h ee c o n o m i ci m p l i c a t i o n so f l e a r n i n gb yd o i n g q ，r e v i e wo f e c o n o m i c s t u d i e s , 2 9 ( 6 ) ，1 5 5 - 1 7 3 9 四川省人力资本与经济增长关系分析 系。而人力资本与经济增长的众多实证研究者们，他们则主要是更多地把目 光放在在多国范围内研究人力资本是否影响经济增长、教育对经济增长的影 响，以及人力资本与经济增长之间的作用方向等。这一时期的研究特点，是 多采用回归分析方法进行多国比较，或在一个国家的多个地区之间进行横向 比较，试图来找出有关经济增长与教育投资或人力资本水平之间的经验证据。 舒尔茨、奥内尔和丹尼森等经济学家就曾定量测度了人力资本对经济增 长的贡献。如丹尼森用实证证明，1 9 5 2 1 9 8 2 年间，美国劳动者平均受教育 年限增长对美国同期人均国民收入增长的贡献份额是2 5 ；据舒尔茨估计， 1 9 3 0 - 一, 1 9 7 5 年间，美国经济增长中约有1 5 来是来自教育资本存量的增加；奥 内尔的研究表明，1 9 6 7 - 1 9 8 5 年间，教育对g d p 增长率，发达国家为5 8 ， 而发展中国家则高达6 4 1 。在区域经济增长中，有学者从规模报酬不变假设 的柯布道格拉斯生产函数出发，测算得出，在1 9 8 5 - - - , 2 0 0 0 年间，美国东、 中、西部人力资本在经济增长中的贡献份额分别为4 5 4 、8 5 0 和1 1 2 0 。 2 2 国内相关研究的文献综述 2 2 1 有关理论方面的研究 我国对入力资本方面的研究开展较晚，8 0 年代末开始引入西方的人力资 本理论，并尝试用这一理论来解释我国人口问题、劳动者素质与经济增长的 关系问题，以及在长期中以人口的质量发展代替人口的数量发展等问题。 在定性分析方面，如苏雪川等的论人力资本与经济发展、赵明和陈天 渔的经济增长方式转型与人力资本投资、沈坤的人力资本积累与经济增 长。这些文章主要阐述了人力资本对经济增长具有重要的作用，认为人力资 本是经济发展的关键因素。刘迎秋从理论和实践上论证了人力资本对我国经 济增长的重要意义；赵曦从定性的角度研究了人力资本理论与反贫困方面的 问题，并指出教育事业发展的落后和人力资本投资的极端薄弱是贫困地区经 济社会的共同特点。 1 张宏亮，周洪波：西北地区人力资本在经济增长中作用的实证分析明西北人口，2 0 0 3 ( 2 ) 1 0 2 文献综述 进入新世纪，随着西方新制度经济学思想的不断传入，熊春文等人开始 从制度的角度来考察人力资本的经济价值。他们从制度经济学对“正规约束” 和“非正规约束”的定义出发，提出了教育可以从两个方面有助于正规约束 的实施：一方面，教育有助于正规约束的创立和遵从：另一方面，教育有助 于节约正规约束的实施成本。而教育的作用更多地是体现在非正式约束上， 这样的研究显得比较有新意。 从国内学术研究的结果来看，对人力资本投资与经济增长之间的理论研 究尚不够系统，研究的侧重点有点过度强调教育投资的重要性，也未针对人 力资本在促进经济增长过程中所出现的一系列相关问题做出切合实际的对策 分析。而且，由于我国过去长期实行计划经济，关于人力资本的统计资料和 统计数据也都比较少，因此，对关于人力资本投资、人力资本形成方面的研 究可能会造成一定的难度。 2 2 2 有关实证方面的研究 在实证分析方面，国内众多学者主要是采用不同的人力资本的度量指标， 运用中国经济数据，来实证考察人力资本与中国经济增长关系的情况，如王 金营博士对1 9 7 8 - - 1 9 9 8 年中国整体的实证研究表明：人力资本外部模型比有 效劳动模型更能说明人力资本在经济增长中的作用，同时我国人力资本与经 济增长有着很密切的关系。胡永远1 博士以中国的经验数据为样本对人力资本 的产出贡献率进行了估计，他的研究表明人力资本的贡献率显著为正。另外， 赵丛敏、刘华、李爱君等学者也揭示了人力资本与经济增长之间的关系，认 为人力资本水平具有显著的外部性和较高的产出弹性。王超、罗然然( 2 0 0 4 ) 2 利用面板数据，对我国各地区在教育方面的财政支出与g d p 之间的关系进行 了考察，得出作为一种特殊的公共支出，教育投入对经济增长的贡献，将大 大高于诸如资本品等其他要素投入对经济增长的贡献。针对我国区域经济的 实际情况，边雅静、沈利生( 2 0 0 4 ) 3 结合人力资本理论，分析了中国东、西 胡永远、刘智勇不同类型人力资本对经济增长的j 聃f j 人口与经济，2 0 0 4 ，2 ，p p ，5 5 5 8 2 王超、罗然然我国教育与经济增长的实证研究【j 1 统计与信息论坛，2 0 0 4 ，4 ，p p ，7 6 - 7 8 3 边雅静、沈利生人力资本对我国东西部经济增长影响的实证分析【j 】数量经济技术经济研 究，2 0 0 4 ，0 2 ) ，p p ，1 9 2 4 四川省人力资本与经济增长关系分析 部地区的在人力资本方面的差异，实证分析了东部和西部的人力资本对经济 增长的影响作用，发现我国西部经济发展过程中的物质资本和人力资本的投 资与存量处于双弱的态势。 从国内研究的具体情况来看，我国人力资本对经济增长贡献的研究结果 差异比较大。如沈坤荣( 1 9 9 9 ) 认为，1 9 5 3 1 9 9 7 年中国经济增长的7 6 7 是 由生产要素投入的增加带来的，而综合要素生产率增长仅为1 8 ，( 一般认为 综合要素生产率的提高主要是归因于教育活动所引致的技术进步) 。熊俊顺 ( 1 9 9 9 ) 的分析表明，1 9 8 5 - - 1 9 9 5 年我国教育发展对经济增长的贡献份额为 3 0 7 。林荣日( 2 0 0 0 ) 得出的结论是1 9 8 2 - 1 9 9 5 年中国教育对经济增长的实 际贡献率为1 0 4 6 。安雪慧( 2 0 0 2