（西方经济学专业论文）我国环保产业的产业组织研究.pdf

y j 3 8 塑坚苎苎苎苎丝苎篓星! 璺苎丝壁垒竺笪堡墅苎 内容提要 与发达国家相比较，我国环保产业的发展存在着很大的差距。为了促进我国 坏保产业的进一步发震。有必要对环保产业的产业组织合理化问题进行研究。本 文运用现代产业组织理论，结合交易成本理论、博弈论等对具有特殊性质的环保 产业与市场的相互关系，环保产业企业与市场的合理组织关系，环保产业的产业 组织政策与措施进行初步探索。 本文的研究重点可以概括成六部分： 第一部分：提出了所要研究的问题，分析了目前环保产业的产业组织研究现 状，并引入了基本的理论分析工具s c p 分析框架。 第二部分：对环保产业有别于其他产业的特殊性，我国环保产业的产业组织 现状。产业组织优化的重要性进行分析。 第三部分：对我国环保产业的市场结构进行研究。首先对我国环保产业的供 给和需求进行分析其次对市场结构的基本因素，包括市场集中度、市场进退障 碍、产品差别化等进行分析。 第四部分：分析了我国环保企业的发展现状并就环保企业的企业行为包 括技术创新行为、产品创新行为、广告与定价行为、兼并行为等展开论述。 第血部分：从资源配置效率、产业和企业的利润率、技术进步和产业组织的 技术效率、生产能力和市场需求等方面对我国环保产业的市场绩效进行分析。 第六部分：提出了我国环保产业发展的产业组织政策与措施。 关键词：产业组织市场结构企业行为市场绩效市场集中度 a b s t r a c t c o m p a 托dw i t ht h ed e v e l o p m e n to fe n v i r o 姗e n t a lp r o t e c 珏o ni n d u s 拉y ( e p i ) m d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，o u r si sr a t h e ru n d e v e i o p e d ，a i l dt h e r ee x i s t ss i g n i f i c a md i s p a r i t y b e t w e e n 也e m t om a k e 如r t h e ri m p r o v e m e mo fo u re p i ，“i sn e c e s s a r yt oh a v e r e s e a r c ho nt l l eq u e s t i o no fr a t i o i l a j i z a t i o na b o u t 也ei r i d u s 仃yo r g a i l i z a t i o no f t t 惜e p i u s i n g 山e c u r r e n ti n d u s t r yo r g a i l i z a t i o nt 1 1 e o r y ，m et r a n s a c t i o nc o s tt h c o r ya n dt h e g 啪et h e o r y ，t l i i st h e s i sp r e l i m i n 鲥l ye x p i o r e st l l e m u t u a l r e l a t i o n s h j pb e 铆nt h c s p e c i a l e p i 锄dm a r k e t ，t 1 1 er a i i o n a l o r g a i l i z a t i o nr e l a t i o n s h i p b e 帆e nn 地e p i e m e r p r i s e s 觚dm a r k e t t h ei n d u s n yo r g 柚i 盈晡o np o l i c ya n dm e 舔u r e so f m e e p l t h er e 辩a r c he m p 1 a s e so fm i st h e s i sc a nb ec o n c l u d e df o rs i xp a n s 鹤f o l l o 、“n g s ： n l e1 np a n ：m i s e dt h eq u e s t i o nt ob es t u d i e d ；a i l a l y z e dt h ec u 玎c ms t a t eo fm c i n d u s t r yo r g a n i z a t i o ni nt h ep r e s e n te p i ；a n dl e a d e do u t t h eb a s i ct h e o r ya i l a l ”i c a l 啪l t h es c pa n a l ”i c a lm l e t h e2 n dp a r t ：a n a l y z e dt h es p e c i a l t yo ft h ee p i c u r r e n ts t a t eo ft h ei n d u s t r y o r g a n i z a t i o n i nt h ee p ii n c h i n a ， t h e i m p o r t a n c e o f r a t i o n a l i z i n g t h e i n d u s t r y o r g a n i z 砒i o n t h e3 r op a r t ：s t u d i e dt h em a r k e ts t n l c t u r eo fo u re p ff i r s ta i l a l y z e dt h cd e m a i l d a f l ds u p p l yo fo u re p i t h e na i l a l y z e dm eb 硒i cf 如t o r so fm a r k e ts t r t l c n l r e i n c l u d i n g t h em a r k e tc e n t r a l i z a t i o nd e g r e e t h em a r k e to u t & i no b s t a c l e t h ed i 髓毫r e n c eb e t 、v e e n d r o d u c t s t h e4 hp a r t ：a n a i y z e dt h ec u r r e n td e v e l o p m e n ts t a t eo fo u re n v i r o m n e n 诅lp r o t e c t l o ne n t e r p r i s e s a n dd e v e l o p e dt h ed e s c 打p t i o no fe n t e r p n s ec o n d u c to fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ne n t e r p r i s e s n 他e n t e r p r i s ec o n d u c ti n c l u d i n gt e c h n o l o g yc r e a t i o nc o n d u c t p r o d u c tc r e a 矗o nc o n d u c t a d v e r t l s l n ga n dp r i c ef i x i n gc o n d u c t a n n e x a t i o nc o n d u c t a n d s 00 n t h e5 mp a 九：a n a i y z e dt h em a r k e te 硒c l e n c yo f o u re p l mm a n ya s p e c t s s u c h 豁 t h er c s o u r c ed e p i o y m e n te 币c l e n c yt h ep r o f i tr a t eo ft h el n d u s t r ya i l de n t e r p r i s e t h e 【e c h n o l o g ye 衢c l e n c yo ft e c h n o i o g yp r o g r e s sa 1 1 dm d u s t r yo r g a l l i z a t i o n ，m a r i u f 如t u r e a b i l i t ya n dm a r k e td e m a n d t h e6 mp a 九：r a i s e dt h ei n d u s t r yo r g a n i z a t i o np o l l c ? a n dm e 船u r e st od e v e i o po u r e p i k e yw o r d s ：m d u s t r yo r g a n l z a t l o n m a r k e ts t r u c t u r e e n t e r p n s ec o n d u c t m a r k e t e m c i e n c y m a r k e tc e n t r a l i 盈t i o nd e g r e e 1 引论 1 1 问题的提出 环保产业作为一个具有强大生命力的新兴产业，己成为一些国家国民经济中 新的增长点。我国从1 9 8 8 年正式提出“环保产业”这一概念后，产生了广泛而 积极的影响，对促进我国环保产业的发展起到了巨大的作用。然而，与发达国家 相比较我国环保产业的发展存在着很大的差距。主要表现在企业规模小、分散， 不能形成大气候；社会化服务体系不健全；环保产业发展地区不平衡、产业结构 不合理：技术开发能力弱。产品技术含量低：环保产业经济效益不明显等等。 对这些现状进行分析，可以发现我国环保产业所表现出来的问题主要集中在 产业组织领域。因此，为了促进我国环保产业的进一步发展，有必要对我国环保 产业的产业组织问题展开系统研究。本文运用现代产业组织理论和方法对我国环 保产业的产业组织研究现状进行总结，然后对我国环保产业的市场结构、企业行 为、市场绩效三部分产业组织要素进行规范研究和实证分析，从中总结出三者之 间的发展规律，并就亟待解决的一些产业组织问题提出可操作的政策建议和对策 措施，以期对我国环保产业的产业组织合理化有所裨益。 1 2 环保产业的产业组织研究现状 从总体上看，目前国内对具体产业的产业组织问题的研究多集中在汽车产 业、电信产业、纺织产业等传统产业上，而环保产业作为新兴产业。有其自身的 特殊性，产业组织问题的研究成果并不多见。有关环保产业的研究成果大多集中 在产业结构调整、产业发展对策、产业发展趋势等较为宏观的方面而就产业组 织问题这一较为微观方面的研究尚不够重视，导致对环保产业的产业组织问题的 理论研究和实证分折明显不足，突出表现为对环保产业的市场结构、企业行为、 市场绩效等产业组织要素缺乏定量和定性研究。对市场结构、企业行为与经济运 作绩效之间的作用关系，也没有进行归纳和验证。 当前，应对存在的一些具体的产业组织闯题加强研究，比如：( 1 ) 我国环保 产业的市场是如何形成的? 它是一个纯政府行为还是市场运作? ( 2 ) 应该如何 对环保企业与一般高新企业的本质区别进行研究? ( 3 ) 如何实现有效竞争和规 模经济相容? ( 4 ) 未来我国环保企业是走大规模的发展道路( 如德国) ，还是像 0 e c d 国家那样大部分是以小型的环保企业为主( 如挪威) 的模式? ( 5 ) 入世以 后。我国环保产业的产业组织应如何发展? 要解决以上的问题并对我国环保产业的产业组织问题进行深入研究必须从 环保产业资料的搜集、整理分析做起，重点掌握环保产业的市场集中度、规模经 济水平、产业进入退出壁垒、产品差别状况以及企业行为方式及类型分布、环保 产业市场绩效等数据资料。在对以上各方面有关统计数据进行整理、分析的基础 上，寻求市场结构、企业行为和经济运作绩效之间的逻辑对应关系，并在分析研 究的基础上加强对我国环保产业组织政策目标、内容、作用及实施措施的研究。 1 3 本文的理论分析框架 1 3 1 产业组织理论简单的回顾 现代产业组织理论是现代西方经济学分析现实经济问题的重要理论，是产业 经济学的重要分支。它主要研究企业结构与行为、市场结构与组织、以及企业与 市场的相互关系。1 9 5 9 年，贝恩在他的产业组织一书中提出了现代产业组 织理论的三个基本范畴一市场结构、企业行为和市场绩效，并创立了著名的“市 场结构一市场行为一市场绩效”分析范式，即s c p 分析框架( s 代表市场结构， c 代表市场行为，p 代表市场绩效) ，这标志着产业组织理论的产生。但是，传 统的产业组织理论过分强调市场结构对厂商行为的决定作用，从而未能将微观经 济学有关厂商行为决定因素( 如内部产权结构、信息成本、交易成本等) 的一些 最新研究成果吸纳进产业组织理论分析体系，导致对现实经济问题解释能力的削 弱。从7 0 年代开始，在基本坚持s c p 分析范式的前提下，在引入了产权理论、 交易成本理论、合理预期理论、可竞争市场理论、信息理论以及博弈论后，产业 组织理论取得了重大的进展。正是由于借助了交易成本的有关分析，产业组织理 论才把企业或市场都作为组织来作更深入的微观分析，从而为进一步深入解释企 业内和企业间组织行为特征和经济运作绩效，提供了新的微观理论基础。而博弈 干述英主编：现代产业经济理论与政策，山西经济出版社1 9 9 9 年版，第1 2 5 页。 2 论的引入则丰富了厂商行为分析的内容更新了厂商行为的分析工具。 本文认为结合了交易成本理论、博弈论等的s c p 分析框架有助于对我国环保 产业的产业组织问题展开深入研究，因此本文将修正后的s c p 分析框架作为基本 的理论分析工具。 1 3 2s c p 分析框架理论 所谓s c p 分析框架，即“结构一行为一绩效”分析范式。按照传统的理论， 结构、行为、绩效的关系是单向的，即市场结构决定厂商行为，厂商行为决定市 场绩效。而吸收了最新理论成果的s c p 分析框架则越来越注重结构、行为、绩效 之间的双向关系和动态变化。例如，如果厂商作出适应性的反应，就会改变行为 和结构；市场绩效也会导致结构和行为的变化。 市场结构，是指厂商之间市场关系的表现和形式，主要用来描述一国经济中 市场和产业的特点及构成要素。它包括厂商的规模及规模的分布、市场集中度、 进入和退出壁垒、产品差异性、政府管制的程度等等。 企业行为，是指厂商在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额而采取的战 略性行为或行动，即厂商作出决策的行为和如何实施决策的行为。企业行为主要 集中在定价行为、产品差别化行为、广告和研究费用支出行为、规模化和多样化 行为、技术创新行为、厂商问合谋行为等方面。 市场绩效，则是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业价 格、产量、费用、利润，以及产品的品种、质量和技术进步等方面所达到的现实 状态。 市场结构、企业行为和市场绩效各自包含着许多变量，对这些变量进行动态 地考察就形成了产业组织理论研究框架( s c p 分析框架) 。 本文对我国环保产业的产业组织问题展开研究，其s c p 分析框架如图1 1 。 杨蕙馨著： 5 0 0 03 9 7 02 l 1 1 9 中型 1 5 0 0一1 0 1 0 2 62 2 1 4 2 5 0 0 0 小型 2 0 0 0 年 第6 期第2 9 页。 环保企业要通过产品创新，利用技术推动、市场拉动和竞争驱动等方式，发 展环保新产品，争取进入产品、服务和资本市场，尤其要以环保服务市场为重点， 带动产品生产，并逐步向资本市场扩展。 4 2 3 广告与定价行为 我国目前的环保产业市场是一种垄断竞争市场。环保产品具有较高的需求价 格弹性和交叉价格弹性，因此环保企业应当重视产品的定价策略和广告等非价格 竞争形式的运用。 经济学理论认为，广告的最初目的是把需求曲线向右移，这种右移使得销售 者在任何价格水平上都能销售更多的产品。事实上，我国环境需求的多样性， 要求环保产品能体现一定的差异性，这就使得企业可以通过广告来突出环保产品 的特殊性和技术创新性，以实现顺利销售的目的。但是，我国环保企业目前往往 过度重视环保产品生产量的扩张，对产品的推广介绍工作不是很重视，造成环保 产品的差异性不是很明显，导致低水平重复现象严重。同时，环保企业在制定产 品价格时经常脱离实际的市场需求，采用低价竞争、薄利多销等竞争手段这种做 法，固然在短期内能实现环保企业的销售目的，获得较大的短期利润，但长期来 讲。并不利于环保企业利润的积累和企业规模的扩张。因此，环保企业在产品市 场定价过程中，应当结合广告等非价格竞争形式的运用，制定符合实际需求的合 理产品价格，而并不是一味追求低价竞争。 4 2 4 兼并行为 提高环保产业市场集中度的一个重要途径是环保企业的兼并行为。企业通过 兼并以扩大生产规模，实现规模经济，从而促使产业的市场集中度提高。 企业兼并行为在国际上各产业发展过程中的运用比较普遍。施蒂格勒认为， “没有一个美国大公司不是通过某种程度、某种方式的兼并而成长起来的，几乎 没有一家大公司主要是靠内部扩张成长起来的。”。威廉姆森就企业兼并问题提 ”肯尼思w 克拉克森、罗杰勒鲁瓦米勒著：产业组织：理论、证据和公共政策 二联f s 店1 9 8 9 年版，第3 0 0 页。 “乔治j 施蒂格勒著：产业组织与政府管制，三联书店1 9 8 9 年版，第3 页。 蛰 出，由于组织的经济性而降低交易费用，大企业通常具有较高的效率，从而取得 较高的利润率。 一般来说，企业的兼并行为可分为水平一体化、垂直一体化和混合一体化。 水平一体化是企业在原有生产经营范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建 新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。垂直一体化是企业在供、 产、销方面实行纵向渗透和扩张。混合一体化是指企业通过一定的方式控制多个 产业中的若干生产经营单位，实行跨产业经营。通常，企业规模的扩张往往是从 水平一体化开始的，由于企业可利用现有技术和管理经验，在原来的业务范围内 扩大其规模，故成功的可能性较大，但企业通过水平一体化达到一定规模后，要 进一步发展成为大型企业，就需要进而实行垂直一体化战略。对此，钱德勒曾指 出：“横向联合并不是一种在生意上常见而可行的长期策略。开始时以合并方式 而变大的公司之所以能够维持利润，只是因为它们在合并之后接着又采取了纵向 结合的策略。”。 我国环保企业规模较小，规模经济不明显，宜采取大规模的发展道路( 如德 国) 。而通过环保企业的兼并行为以扩大企业规模是实现环保产业规模经济化的 有效途径。因此，当前我国环保企业应转换传统的经营机制，建立现代企业制度， 进行跨行业、跨地区的企业兼并与资产重组。比如，加强环保企业之间的合作， 实现强强联合、强弱互补，并积极同产业内的优势企业进行资产重组，实现新型 的科研与企业、企业与企业间的联姻、联合组建环保企业集团，增强竞争实力， 扩大生产规模。 在兼并行为方式的选择上，要注意一定的次序。就我国环保企业目前的发展 现状，环保企业在实施兼并行为时首先要重视水平一体化战略，以获得“多工厂 经济性”，在具备一定经济实力的基础上，再采取垂直一体化战略；而对于那些 已基本实现垂直一体化的企业，则要创造条件采取混合一体化战略，以期最后形 成国际化大型环保集团企业。 4 2 5 其他行为 ( 1 ) 合作和非合作策略的运用。市场竞争中的制胜方式千差万别，而且 - j 、艾尔弗雷德d 钱德勒：看得见的手美国企业的管理革命，商务印二持馆1 9 8 7 年中文版，第3 6 5 页。 塑坚苎苎壁堡丝苎茎曼曼堡兰丝互墨皇堡熊基 竞争形式的选择取决于互为对手的企业如何采取竞争行动。从最终讲，竞争形式 的选择决定于消费者的反应，以及企业可利用资源的质与量。”由于我国环保企 业众多，各企业在激烈的市场竞争中应注意合作和非合作策略的运用，尤其是要 将消费者的反映作为一个重要变量纳入到策略选择的函数中来。 ( 2 ) 重视环保专业人才的引进。市场的竞争是入才的竞争。环保企业在发 展过程中应重视环保专业人才的引进尤其是要着重引迸紧缺的环境工程、环境 咨询等专业人才。 ( 3 ) 加强对w t o 规则的研究。我国已经正式加入w t o 。这使得我国迸一步 融入了国际经济体系。开放经济下的环保企业必须加强对w t o 规则的研究，了解 w t o 的有关规定，特别是与环保产业相关的条款，按国际标准进行生产经营。此 外环保企业还应分析我国加入世贸组织对环保产业及企业带来的正面和负面影 响制定相应的应对措施。 ( 4 ) 丌展多样化经营和专业化经营。一个厂商的长期发展取决于是否拥有 核心竞争力，能否实行专业化经营。因此，我国环保企业应当根据实际情况将主 要精力集中于最熟悉、最具实力的经营领域，增强企业的核心竞争力。但是专业 化经营并不排斥多样化经营，在专业化经营的基础上实行多样化经营，在多样化 经营的过程中进一步增强专业化经营的实力，即在多个领域中形成专业化经营的 优势，并利用多领域发展的机会形成更强的核心竞争力，这是我国未来大型环保 企业集团实现长期持续发展的一种有效和可行的战略。 1 植草益等蒜；日本的产业组织一理论与实证的前沿。经济管理出版社2 0 0 0 年版，第1 2 5 贞， 5 我国环保产业市场绩效研究 市场绩效是指市场的运行效率，它是由市场行为所形成的价格、产量、成本、 利润、产品质量以及在技术进步等方面的最终经济成果，它反映市场运行的效率。 决定市场绩效的直接因素是市场行为，而制约市场行为的根本因素是市场结构。 国内学者金碚将市场绩效的含义概括为： 表5 1市场绩效的含义。 续效的主要方面 续效的含义 资源配置效率1 内部效率( x 效率或企业效率) 。 2 配置效率。资源在各个市场和厂商间进行配置以实现总 产出价格的最大化。价格等于长期边际成本和最小平均成本。 技术进步较快地创造出新产品和采用新的生产方法。 分配公平1 财富分配公平。 2 收入分配公平。 3 机会分配公平。 竞争过程竞争本身提供了社会价值：机会的公开，对努力和技能的报 偿。 其他方面1 个人的自由选择。 2 对财务风险和失业风险的保障程度。 3 健康的民主过程。 4 社会和文化的多样化。 其中，x 效率又称内部效率。如果企业管理能够使厂商在每一产出水平上都 能达到低成本，就实现了x 效率。 根据表5 1 ，并结合环保产业的市场结构、企业行为分析和我国环保产业的 具体情况，我国环保产业的市场绩效表现在：( 1 ) 产业的企业规模结构和资源配 置效率是否合理；( 2 ) 产业的利润率是否合理；( 3 ) 产业的生产能力扩大是否与 市场需求增长相适应；( 4 ) 在销售费用、产业成果及具体的环保产品改型上是否 存在浪费，以及浪费的程度如何；( 5 ) 产业的技术进步是否以令人满意的速度进 行。圆 此外，由于环保产业自身的行业特殊性，其市场绩效还表现在它对人们环境 需要的满足程度以及污染程度的减少和环境状况的好坏。 。金碚编著：产业组织经济学经济管理出版社1 9 9 9 年版第1 5 3 页。 2 详细的论述可参见朱耀明著：产业经济研究中国纺织大学出版社2 0 0 0 年版，第2 1 9 页。 以下就资源配置效率、产业和企业的利润率、技术进步和产业组织的技术效 率、生产能力和市场需求与销售费规模和产业成果等方面对我国环保产业的市场 绩效进行分析。 5 1 资源配置效率 资源配置效率是衡量市场绩效的最重要的指标。资源的最佳配置状态应是社 会总效用或社会总剩余最大，剩余包括消费者剩余、生产者剩余和社会剩余。我 国环保产业目前的资源配置不是很合理，低水平产品重复生产、生产资源浪费的 现象较为严重。从反映资源配置效率的劳动生产率指标来看，如按1 9 9 7 年我国 第二产业平均劳动生产率2 2 2 9 2 元人标准计算，1 9 9 8 年环保投资占g d p 的比重 为1 5 ，相应劳动g d p 增加3 0 2 5 亿元，理论上应当可以提供约1 3 5 0 万个就业 机会，但是事实上我国目前从事环保产业的职工不到2 0 0 万人，。这反映了一部 分环保资源利用不合理的现象。此外，我国环保产业极不合理的企业规模分布结 构也反映了环保产业资源配置效率的低下。正因为有限的产业资源分布不合理， 导致我国环保企业数量多且规模小，产业的市场集中度偏低，难以满足以最佳规 模进行生产的要求，产业的平均生产成本不能达到最低水平，影响了环保产业市 场运行绩效的提高。 5 2 产业和企业的利润率 由于市场结构和企业行为的变化必然引起生产者利润的变化，因此，可以用 环保产业和企业的利润率水平作为衡量市场绩效的指标。表5 2 反映了1 9 9 7 年 我国环保产业各领域的经济效益情况。 参见孙洪庆，。环保产业：一个新的经济增长点”。生态经济2 0 0 0 年第1 期，第3 5 页。 趁 衰5 21 9 9 7 年我田环保产业各领域的经济效益情况 项目销售产值年利润利润率人均产值( 万人均利润( 万 ( 亿元)( 亿元) ( )元人)元人) 环保产业 4 5 9 25 8 11 2 63 0 7o 3 4 2 环保产品生产 1 8 2 12 3 91 3 12 3 60 2 6 6 环保技术服务 5 7 88 31 4 32 5 4o 3 3 5 三废综合利用 1 8 1 41 9 4l o 7 3 2 30 3 0 7 自然生态保护 1 6 34 12 5 12 3 5o 4 9 2 低公害产品 2 1 62 41 1 18 5 40 9 3 3 资料来源：中国环境保护产业状况( 1 9 9 7 ) 田家环境保护总局科技标准司。 我国环保产业的产业平均利润率达到1 2 6 ，人均产值3 0 7 万人，均超 过社会平均水平，应该说环保产业有着较高的产业利润。但是，从表5 2 中可以 看到环保产业各个领域的发展极不平衡，环保技术服务、自然生态保护、低公害 产品等领域存在巨大的发展空间和利润空间。因此，环保产业的产业和企业的利 润率仍然可以通过有效的措施和步骤得以提高。但是，短期来看，高利润或高价 格一成本差表明环保产业的市场绩效较低，因为消费者支付了较高的价格，而长 期来看，环保产业实现高产业利润的现象并不会持续存在，最终它将和其他产业 一样趋于产业利润平均化，这就实现了环保产业稳定的发展以及合理的产业和企 业的利润率水平。 5 3 技术进步和产业组织的技术效率 产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反映产业经济规模和规模 效益的实现程度。就产业的总体规模来看，我国环保产业的规模效益较差，无法 体现环保产业高新技术的高效率性。就环保产业企业的内部效率来看，目盼x 叶 效率的实现在各环保企业中并不普遍，相当一部分企业存在高投入低产出、高产 出高成本的非x 效率现象。因此，我国环保企业应理顺企业经营机制，改革管理 体制，促进企业内部x 效率的实现。 就技术进步和技术创新雨言，我国环保企业以中小规模企业为主，缺乏技术 创新的动力。尤其是在当前环保产业的高速成长阶段，产业组织状况尚未合理化， 使得我国环保产业和企业的技术进步和组织效率较为低下，当务之急是要加快环 保技术的革新进程，促进企业管理机制、技术创新体制等等的改革，以提高环保 产业的技术效率，进而提高环保产业的市场运行绩效。 5 4 生产能力和市场需求 产业的生产能力扩大是否与市场需求增长相适应是衡量市场绩效的一个重 要标准。我国环保产业供给和需求状况的分析表明，在环保产品、三废综合利用 等初级环保产品领域已经出现相对过剩的局面，但是在环保技术服务、自然生态 保护、低公害产品等领域的生产供给则远远不能满足市场需求。尤其是在巨大的 环保产业潜在市场需求激活以后，如何使环保产业的生产供应能力跟上市场需求 的急剧扩张是当前我国环保企业必须重视的一个现实问题。只有在实现了扩大的 生产能力与增长的市场需求相适应的情况下，我国环保产业的市场续效才能得到 进一步的改善。 5 5 销售费规模和产业成果 我国环保产业由于产品技术含量不高、低水平重复生产等原因，导致产品竞 争力不强，必须通过人员推销、公共关系等非价格竞争方式来促进销售，这就增 加了环保企业的销售成本，导致环保产业的销售费用偏高，该成本和费用最终都 要通过价格转嫁给消费者，从而使消费者福利降低。这在一定程度上影响了环保 企业经济效益的提高和环保产业市场绩效的改善。在产业成果方面，环保企业能 否及时向用户提高价格合理的各类产品，是衡量市场绩效的重要标准。即良好的 产业市场绩效要求用户支付的费用与获得的产品满足相适应，或者生产费用与用 户获得盼满足相适应。而现实的情况是我国环保产业的供给结构和需求结构存在 一定的偏差，使得消费者所获得的满足与预期的并不完全一致，这对企业效益的 提高和市场绩效的改善也是一个阻碍。 至于在分配的公平、竞争过程、自由选择等方面我国环保产业由于还没有 形成一个完善的市场经济体系，收入分配不公，恶性竞争等市场现象屡见不鲜。 目前，相当普遍的一个现象是，由于众多的环保中小企业获取信息的能力有限， 常常会盲且进入环保产业的某些低技术含量的生产领域，企业之阿在供过于求的 条件下展开激烈竞争，使得产业内大部分企业出现亏损或微利，不能保证获得正 常利润。因此，总体而论，我国环保产业的市场绩效并不令人满意。 6 我国环保产业的产业组织政策研究 产业组织政策是着重于影响产业组织变化的政策。内容大致有反对垄断、促 进竞争的政策，推动建立和形成大规模生产体制的政策。促进中小企业现代化的 政策等等。由于产业组织问题具有维护竞争活力与利用规模经济的两重性，因而， 产业组织政策也主要有维护竞争政策与限制竞争政策两种。政府的产业组织政策 对产业组织的影响主要体现在：( 1 ) 通过反垄断法、中小型企业扶植法等，促进 竞争限制垄断的市场组织结构；( 2 ) 正确的产业组织政策应该同时包括反对垄 断和鼓励集中这相反的两个方面，对不同时期、不同阶段的不同产业或以反对垄 断为主，或以鼓励集中为主。西方国家的产业组织政策在维护竞争活动和利用规 模经济这两个基本点上是有所侧重的。如美国侧重于维护竞争秩序和抑制垄断： r 本政府战后曾通过国家政策和法律的作用促进企业的集中，充分利用规模经 济，以提高本国产业的国际竞争力，取得了显著成效。 在产业组织政策的运作流程中，市场绩效构成产业组织政策目标，市场结构 与市场行为是实现产业组织政策的前提条件与途径t 参见图6 i 】。 市场集中度 产品差别程度 进入擘垒 图6l 产业组织政策作用机理 前场效果 因此，政府制定产业组织政策的直接目标是为了促进产业组织合理化，在总 体上保证整个产业既能实现规模经济，又不失竞争活力，处于有效竞争状态从 而取得较佳的市场绩效：其最终目标则是通过产业内企业的有效活动，提高产业 经济效率。有效竞争是规模经济与竞争活力相兼容的高效率竞争所以有效竞 争是政府制定与实施产业组织政策的且标导向。圆 1 朱耀明著：产业经济研究中国纺织大学出版社2 0 0 0 年l 彀第1 3 6 页。 4 干俊豪等著：现代产业组织理论与政策，中国经济出版什2 0 0 0 年版第2 2 9 页。 3 0 6 1 我国环保产业的产业组织政策背景分析 近2 0 年来，我国环保事业取得了显著的成绩。我国环保产业也初具规模。 然而，目前我国的环境状况仍十分严峻，我国的环保产业还很弱小，环保产业的 市场绩效与环保产业的潜在市场相比还存在着很大的差距。 当前，我国加入w t o 、实施西部大开发和南水北调等战略为环保产业的发展 提供了更多的机会，并为我国环保产业的产业组织合理化提供了发展契机。 ( 1 ) 加入w t o ，将促使我国环保产业进一步与国际环保产业接轨，这就要求 我国环保产业的产业结构、产业组织要实现高度化和合理化。 ( 2 ) 南水北调工程是中国2 1 世纪实施的一项重大生态水利工程，将为我国 环保产业的发展提供数百亿元的市场需求。为保证环保产业的健康发展，我国政 府应采取积极的产业组织政策措施，促进环保产业的产业组织结构合理化。 ( 3 ) 西部大丌发带来的环境市场需求以及优良的投资环境不仅给我国东 部企业家提供了技术转移和资本运作的市场空间，也给国外有远见的政治家、企 业家和投资者提供了参与我国西部大开发、保护和建设生态环境、实践可持续发 展的难得机会。 处于以上的政策背景中，对以中、小企业为主体的我国环保产业来说，如果 国家不加大产业组织政策、产业结构政策等的指导力度，没有在产业技术、金融 信贷、财政税收、进出口关税等方面出台优惠和扶持政策，则环保产业的产业组 织合理化必然受到制约，规模化生产难以实现，技术先进、经济实力强、有竞争 力的大型骨干环保产业集团难以形成的局面将无法得到改观，从而将大大影响整 个环保产业的快速发展。 我国环保企业的组织程度较低、规模不经济、大规模环保企业多属于行政性 或松散型组合等现状使得我国环保产业组织政策应以提高产业的市场集中度和 追求规模经济等为主要政策取向。当前，应针对创建公平的竞争环境、鼓励和保 护竞争、提高企业的规模经济水平、降低进入退出壁垒、调整政府与企业间的关 系、规范环保企业行为等内容制定相应的产业组织政策与措施。尤其要大力推进 环保企业组织结构调整进程，以优势环保企业为核心，推动一批竞争力强的环保 大企业和环保企业集团成长：同时重视中小环保企业的发展，促进中小环保企业 进入环保大企业生产链环中，逐步在大中小型环保企业之间形成合理分工、有效 协作的新型产业关联，从而构造出我国经济发展新时期环保产业的产业组织构 架。 6 2 我国环保产业的产业组织政策与措施 6 2 1 提高市场集中度的政策与措施 “企业的最有效规模和在行业中的企业数当然是技术和相应的市场规模的 函数。”1 技术与市场从企业内部和外部条件上决定了产业的规模经济，从而决 定了特定产业中企业的适度规模。环保产业技术含量高，潜在市场需求巨大，这 决定了环保产业具有较大的规模经济。但是，就目前的环保产业来看，市场集中 度偏低，规模经济不明显，因此亟需提高产业的市场集中度。 提高环保产业市场集中度的基本政策思路可概括为：一是鼓励企业充分利用 规模经济，为大型企业的形成和发展创造良好的政策环境：二是政府要根据环保 产业的技术经济特征控制进入壁垒，防止企业过度进入，并降低退出壁垒，使 一部分过剩企业能顺利退出市场。 政府应当鼓励环保企业扩大规模，加快提高企业经济规模水平，加速产业集 中。重点扶植规模较大的环保企业，支持环保企业间的改组、联合与兼并，培育 有国际竞争力的环保大企业，并且积极发展中介组织，推动广大中小企业向集约 化和专业化协作方向发展。在大、中、小环保企业间形成分工协作体系，共享规 模经济。并通过专利保护、政府订购、进口限制等措施，促进形成生产集中，从 而扩大环保产业的市场集中度。 在市场集中度提高过程中，也要注意适当控制大型企业和企业集团的规模和 集中程度，以保证任何一种畅销产品都有一定数量不同的企业参加生产和经营， 坚决反对独家经营和垄断。即市场集中度的提高不能阻碍自由竞争，应根据环保 产业的行业特性来确定适当的市场集中度水平，从而兼得规模经济与竞争活力之 利。 。戴维斯、诺斯：“制度变迁的理论：概念与原因”，财产权力与制度变迁，三联书店1 9 9 4 年新l 版，第2 7 8 页。 6 2 2 企业规模扩大化政策与措施 市场集中度的提高主要是通过企业规模扩大化途径实现的。为了提高我国环 保产业企业的规模经济水平，我国政府及环保产业主管部门应该制定合理的产业 组织政策，鼓励和引导我国环保企业走集团化、股份化、大型化、国际化的道路。 具体政策与措施有：( 1 ) 促进金融资本和产业资本的结合。市场经济中，企 业规模的迅速扩张主要不是通过企业自身的积累，而是通过企业间的重新组合实 现的。( 2 ) 弱化、消除企业规模扩张的行政障碍。( 3 ) 促进中小企业发展。在大 企业较快增长和扩大规模的同时，积极引导现有的中小环保企业向规模化、集约 化方向发展，以市场为中心，以技术为先导。以利益为纽带，逐步形成若干个环 保企业集团。 根据我国环保企业规模结构状况，如果单纯依靠企业自身积累、自我扩张而 扩大企业规模，必然要经历漫长的过程，因此，应该以企业兼并和联合( 企业并 购) 为主要的规模扩张手段。事实上，通过大公司、大集团的形成和发展来实现 产业整合，将成为中国产业组织变迁的重要内容之一。这对于我国环保产业的 组织变迁也是适用的。 在企业并购方式上，一是发展环保企业间纵向的结合，使大中小企业形成一 个系列真正实现大中小企业的结合：二是根据情况和需要发展环保企业间的横 向联系和结合，引导环保企业之间的联合和环保企业与非环保企业之间的联合， 促进形成具有适当规模的，有科研、生产、营销、营运综合能力的环保企业集团。 在并购行为上，大力扶持横向并购，以水平一体化为主；在并购模式上，强强并 购为主，强弱并购和弱弱并购为辅：在并购主体上，放手国有环保企业的并购行 为，积极鼓励股份制环保企业和民营环保企业的并购行为。 总而言之，当前要抓住我国经济高速发展和经济结构调整的有利时机，努力 培养环保产业的骨干企业。吸引国有大中型企业加盟环保产业，彻底改变我国环 保产业总体规模不大，大部分企业规模偏小的状况。特别是要选择有一定经济基 础、技术实力、竞争优势、管理水平高、市场意识强、经济效益好、有发展前景 王俊豪著：市场结构与有效竞争，人民出版杜1 9 9 5 年版，第1 l o 页。企业集团是一种 以资产和业务为联结纽带，带有多层次结构的高水平的企业联合体。企业集团是通过现有企 业之间的合并与联合来扩大组织规模、实现规模经济的，这种规模经济是一种内涵扩大再生 产的规模经济。 。金碚编著：产业组织经济学，经济管理出版社1 9 9 9 年1 0 月第l 版第2 4 页。 3 3 的重点环保企业给予政策扶持，推动优势大型环保企业上市，使其成为具有科技 转让能力，有技术、设备、工程应用配套能力的环保产业的主力军。 6 2 3 进入退出壁垒政策与措施 我国环保产业存在较高的进入与退出壁垒，因此降低环保产业进退障碍，形 成一个开放的较完善的环保产业市场是产业组织政策必须解决的重要问题。具体 的政策与措施包括： ( 1 ) 建立完善的经济体制，为环保产业的发展创造一个公平竞争的环境， 使不同大小、不同所有制的环保企业之间有公平、合理的竞争环境。 ( 2 ) 针对环保产业在进入与退出壁垒方面存在的问题，合理把握进入壁垒 与退出壁垒的高度，通过控制进入壁垒与退出壁垒的高度以优化环保产业的产业 组织。比如实行环保市场准入制度，通过制定最低经济规模标准，防止小规模企 业进入。同时，根据环保产业的市场需求情况及现有环保产业的生产能力，控制 进入环保产业的企业数量，实行规模与数量双重控制。 ( 3 ) 在降低退出壁垒方面，政府应该加强对环保企业实行跨产业转移的指 导和支持，逐步建立完善的社会保障制度。形成完善的市场体系。 ( 4 ) 打破条条分割和地区封锁，解除由行政性强制形成的各种壁垒，取消 所有的限制竞争和保护落后的做法。 ( 5 ) 鼓励兼并，规范破产，实现资产重组，形成企业进入和退出产业的良 性循环机制，以提高资产的配置效率和使用效率。 6 2 4 企业行为规范政策与措施 每个产业都有自己的发展周期，处于周期中的不同阶段时，产业的总体境况 各有特点。我国环保产业正处于高速成长期，由于市场前景广阔，具有高成长性， 投资者愿意进入，对优秀科技人才和管理人才有较强吸引力，又易于争取到政府 的支持政策。在各方面条件都具备的前提下，如何规范环保企业的竞争行为是产 业组织政策所要解决的重要内容之一。 关于企业行为的产业组织政策的重点是确保竞争性市场结构，引导环保企业 的价格竞争行为、非价格竞争行为和企业组织改进行为规范化、有序化。 可采取的具体政策与措施包括： ( 1 ) 确立环保企业独立的商品生产者和经营者的地位，割断企业同各级行 政管理部门之间存在的依附关系，使企业拥有充分自由地参加竞争的权力。 ( 2 ) 环保企业要充分利用信息网络等先进技术，采用电子商务的营销方式， 使消费需求通过市场信息反馈到企业，在改造和重组中不断扩大环保产品的品 种、不断提高环保产品的质量，从而既满足了消费者的消费需求，又防止了低水 平的供给过剩。 ( 3 ) 加快建立环保产品标志体系，加强对环保产品质量监督管理，尽快形 成有利于企业公平竞争的市场环境。充分发挥环保产业协会等非政府团体的作 用，通过它们建立起行业价格管理规范。使之能配合政府部门克服恶性竞争现象。 ( 4 ) 建立行之有效的企业管理机制。由于环保产业边界的模糊性，环保产 业属边缘产业，涉及面广，国家对其没有有效的调控机制，导致多数企业规模较 小，缺乏适应市场经济的自身条件和素质。因此需要建立一种既科学又切合实际 的企业管理机制。 ( 5 ) 对环保企业的某些企业行为进行控制和监督。比如，禁止和限制竞争 者的共谋、卡特尔及不e 当的价格歧视：对卖方价格、质量进行监督：对欺骗、 行贿、中伤竞争者的各种行为进行控制。 6 2 5 市场绩效改善政策与措施 产业组织政策的目标是追求最优的市场绩效。而市场绩效的最重要标准是资 源配置效率。资源配置效率是从消费者的效用满足程度和生产者的生产效率大小 状况来衡量的。在实际应用中资源配置效率常常使用利润标准，但是环保产业有 其自身的特殊性，仅仅运用利润标准还是不够的，因此，对环保产业的市场绩效 制定具体的衡量标准是完全有必要的。 制定市场绩效改善政策与措施，首先应当确定衡量我国环保产业市场绩效的 具体标准。结合我国环保产业的现状，可将标准确定为：第一，环保产业存在着 不断改进产品和生产工艺的压力：第二，环保产业逐步向规模经济发展，实现有 效竞争：第三，环保产业的供应能力( 包括供应产品和服务能力) 与实际需求相 协调：第四，环保产品及环保服务在效率提高、费用下降的条件下，价格能够向 下调整 其次，在确定了适合衡量我国环保产业市场绩效的标准后，应对我国不同地 区环保产业的市场绩效进行实证分祈，对各地区所存在的环保产业市场绩效的差 别化现象进行归纳和