（西方经济学专业论文）中国对外贸易的技术溢出效应分析.pdf

捅要 发展经济学认为，一个国家的经济增长主要依赖于资本积累与技术进步，技 术进步是国家经济发展的核心竞争力。国家或地区技术进步水平的提高主要依赖 于该国的研发能力( r & d ) 和对各种可能技术溢出的吸收。技术溢出曾被认为是发 达国家实现现代化的重要因素，也是发展中国家分享世界技术进步成果的重要途 径，溢出的渠道包括国际贸易、f d i 、r & d 合作、国外r & d 投资等。 本文运用拓展后的c o e & h e l p m a n 的贸易溢出计量模型，试图将我国从商品 贸易以及f d i 中所获得的技术溢出纳入同一模型中加以综合分析，分别测算了 在不包括和包括f d i 情况下国际贸易的技术溢出效应。实证证明，不管是在不 包括还是包括f d i 情况下国际贸易技术溢出效应对我国经济增长都具有促进作 用，并且后者的产出弹性小于前者，说明单因素分析可能忽略了其他因素对全要 素生产率的影响，进而高估了单个因素的技术溢出效应；f d i 和国际贸易在溢出 方面存在相互联系、相互促进，但是f d i 并不能完全替代国际贸易的作用。 影响国际贸易技术溢出效应的因素分析分为贸易国别差异分析和产业差异 分析。前者表明通过贸易获得的先进工业国带来的溢出效应要大于亚洲国家的溢 出。产业技术水平对国际贸易技术溢出效应的影响的分析表明溢出效应与技术差 距呈相反变化，说明中国已经跨过了发展的门槛；产业关联系数较大的产业获得 对外贸易带来的技术溢出效应比较大，与前向联系相比，后向联系对溢出的作用 更重要；很难判断产业开放程度与溢出效应之间是否存在正相关关系，即单纯提 高产业开放程度并不一定能直接提高对外贸易带来的技术溢出效应。 在实证分析的基础上，文章提出了相应的政策建议，如优化贸易的产品结构 和国别结构，使对外贸易的溢出效应最大化；同时要提高国内r & d 投资水平，增 强对贸易技术溢出的吸收能力等。 关键词：国际贸易、r & d 、技术溢出、经济增长 a b s t r a c t d e v e l o p m e n t e c o n o m i s t sb e l i e v et h a tt h ee c o n o m i c g r o w t ho fo n e c o u n t r yd e p e n do na c c u m u l a t eo ft h ec a p i t a la n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s ：t h e l a t t e r c o m p o s e c o r e c o m p e t i t i o nc a p a c i t y i n c o u n t r y s d e v e l o p i n g t e c h n o l o g yp r o g r e s so fo n ec o u n t r yr e l i e so nd o m e s t i cr & dc a p i t a ls t o c k s a n d t h ea b s o r p t i o no fr ds p i l l o v e r s t h ec h a n n e i s o fr d s p i l l o v e r s i n c l u d ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ，f d i ，i n t e r n a t i o n a lr & dc o o p e r a t i o n t h i sp a p e rm e a s u r e st h ei n f l u e n c eo fr ds p i l l o v e r st h r o u g h i n t e r n a t i o n a lt r a d et oc h i n a se c o n o m yg r o w t h ，b a s e so nt r a d es p i l l o v e r s m o d e lo fc o e h e l p m a n t h er e s u l t si n d i c a t et h a tw h e t h e rw i t ho rw i t h o u t f d i r ds p i l l o v e r st h r o u g hi n t e r n a t i o n a lt r a d ed op u s hc h i n a sg r o w t h ， a n dt h eo u t p u te l a s t i c i t yi nt h e1 a t t e rc a s ei ss m a l l e rt h a nt h ef o r m e r o n e t h e r ee x i s t si n t e r 一1 i n k a g eb e t w e e nf d ia n di n t e r n a t i o n a lt r a d eo n r ds p i l l o v e r s b u tt h ee f f e c t so ff d ic o u l d n ts u b s t i t u t ef o rt h eo n e o fi n t e r n a t i o n a lt r a d ec o m p l e t e l y t h ed e t e r m i n a n t so fr ds p i l l o v e r st h r o u g hi n t e r n a t i o n a lt r a d e i n v o l v et h ed i f f e r e n c eo ft r a d ec o u n t r ya n di n d u s t r y i t so b v i o u s l yr & d s p i l l o v e r sc o m ef r o mi n d u s t r i a l i z e dc o u n t i e sa r em o r ei m p o r t a n tt h a nt h e o t h e r s r ds p i l l o v e r sc h a n g e sw i t ht e c h n o l o g yg a pi nr e v e r s ed i r e c t i o n s i t d i s p l a y sc h i n ah a ds t e po v e rt h es i i i o fd e v e l o p m e n t ；i t sh a r dt o j u d g ew h e t h e rt h eo p e n n e s s i sg o o dt or ds p i l l o v e r s s ot h ef r e et r a d e p o l i c yi s n t t h eb e s ta n do m n i p o t e n tc h o i c e k e yw o r d s ：r & ds p i ll o v e r s ，i n t e r n a ti o n a lt r a d e ，e c o n o m icg r o w t h 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分析 1 导论 1 1 研究的目的和意义 发展经济学认为，一国的经济增长主要依赖于资本积累与技术进步，技术进 步是国家经济发展的核心竞争力。而一国或地区技术进步水平的提高主要依赖于 该国的研发能力( r d ) 以及对各种可能的技术溢出的吸收。长期以来，西方发达 国家的r & d 投入远远大于其他国家：从r & d 占g d p 比重来看，日本和美国分别位 于第一、二位；但从r & d 投资的绝对值来看，美国平均是日本的两倍还多，远远 超过其他的国家。发达国家高速的技术进步与其对高科技的占有和大量的科研投 入是密不可分的。 相比较而言，发展中国家的用于科研开发的支出无论在相对数上还是绝对数 上都小得多，因而，发展中国家更应充分利用外部的技术资源，提高对技术溢出 的吸收能力。技术溢出是指通过技术的非自愿扩散，促进了当地技术和生产力水 平的提高，是技术外在性的一种表现。“3 技术溢出曾被认为是发达国家实现现代 化的重要因素，北美与欧洲是利用中国的四大发明的技术溢出而超越了中国，这 发生在法国大革命之前；日本是利用欧洲的技术溢出而成为一流的发达国家，这 发生在明治维新后；最发达的美国则是人类文明成果中技术溢出的最大享用者。 它实际上不仅享受了技术溢出的“免费礼物”，而且享受了政治制度的“免费礼 物”，这在全世界独一无二，加上独特的地理资源禀赋，成为今天唯一的超级大 国。在今天，技术溢出构成了发展经济学中“后发优势”的核心，是发展中国家 赶超发达的国家的重要手段。 中国从8 0 年代初期开始实行开放政策，逐步的消除了阻碍技术溢出的堤坝， 获得持续高速的发展，这与中国能够以多种多样的溢出途径分享世界技术进步的 成果是密不可分的。著名经济学家萨缪尔森( 1 9 9 7 ) 也将“仿效国外最好的技术” 作为中国持续增长的原因。他曾经认为中国将在2 0 0 0 2 0 2 0 年期间有长足的发 展，因为中国可以轻而易举的仿效国外最好的技术。但中国作为研发资金及能力 相对欠缺国家，有限的财政支出尚无力支持现代化教育和基础科学研究所需的庞 大投资，而且即使有足够的投资，实现预期的投资效果也绝非一日之功，此外还 存在基础教育落后、劳动力素质偏低、高素质人才夕 流、缺乏创新机制等问题， 因此在今后的发展过程中对技术溢出的利用尤为重要。 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分析 国际贸易作为技术溢出的主要渠道，近年来受到了理论界的普遍关注。大量 研究如何确定与衡量国际贸易带来的技术溢出问题的文献取得了丰富的理论成 果并应用于实践。发展中国家通过贸易获得的、来自于发达国家的技术溢出对本 国生产力增长的作用日益受到发展中国家关注。如今，中国已经正式加入世贸组 织，获得了事用更多技术溢出的机会。在全新的环境中，认清国际贸易的技术溢 出效应具有战略意义。本文将理论模型与中国实际相结合，并对溢出效应进行产 业和国别分析，旨在通过对贸易的技术溢出效应的研究，为我国贸易政策提出建 议，以深化对我国外贸对经济推动作用的理解。 1 2 国内外研究现状 对溢出理论的研究最早可以追溯到6 0 年代初。m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 。1 在分析 国外直接投资的一般福利效应时，第一次把技术的溢出效应视为f d i 的一个重要 现象。此后多位学者围绕跨国公司，以跨国公司的直接投资活动为研究对象，分 析技术溢出的大小、产生的原因和决定因素，如k i m ( 1 9 8 2 产、d a s ( 1 9 8 7 ) “3 等， 他们的研究结论是技术溢出的产生与地区间的技术差异有关，而溢出水平的大小 与跨国公司和当地企业的投资决策有关。9 0 年代以来，技术溢出的研究突破了 以跨国公司为核心的旧框架，将厂商理论、技术策略联盟引入分析中，甚至使用 博弈论进行分析，其中对技术溢出的间接方式一国际贸易的溢出效应分析也取得 了丰富的成果。 最早对国际贸易的技术溢出效应进行分析的是f e c h e r ( 1 9 8 9 ) 。，他利用比 利时的企业样本资料分析溢出效应，但最后的结论是国外r d 对比利时国内企业 的技术增长没有显著作用。统计i = 1 径与转换渠道的选择造成了这一与实际不符的 结论。m o h n n e n ( 1 9 9 2 ) “1 以加拿大全部制造业为样本进行分析，结论是国外r & d 的 产出弹性比国内r & d 产出弹性重要，但是国内r & d 的回报率是国外r & d 的十倍。 c o ea n dh e l p m a n ( 1 9 9 5 ) ”1 利用2 2 个工业化国家的数据，结合创新驱动增长模 型分析国际贸易的技术溢出程度，他们的研究表明：工业化国家研究开发投入额 每增加1 会带来发展中国家产出增加0 6 。其中大约一半是美国带来的，这是 2 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分析 由于它是许多发展中国家的贸易伙伴，并且其研究开发投入最大。其中0 ，0 0 4 一 0 0 0 8 是日本、德国、英国、法国四国带来的。据估计1 9 9 0 年工业化国家的研 究开发投入使发展中国家产出增长了2 2 0 亿美元。而且这种产出与地理位置有 关。如拉丁美洲主要受美国影响，非洲则主要受欧洲影响，而亚洲则受日本影响 最大。由此证明，发达国家的科研投入给发展中国家带来的收益是很大的。h e j a z i a n ds a f a r i a n ( 1 9 9 6 ) 4 1 正式将f d i 当作技术扩散途径进行研究。他们使用c o ea n d h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 论文中的数据，分析美国r & d 资本存量怎样通过出口和对外f d i 影响其余2 0 个工业化国家。最终的结论是美国r & d 的确通过上述渠道给其他国 家带来收益。s j o h o l o n ( 1 9 9 6 ) “1 以瑞典专利引进数据作为衡量溢出的指标进行研 究，结论是国际贸易和地理近似程度与国际知识溢出紧密相关。s a k u r a ie t a l ( 1 9 9 7 ) 以i o 个国家的3 3 个部门的数据进行研究，最终证明了物化的国外r d 是服务业全要素生产率增长的重要源泉。 近年来，对贸易的技术溢出效应分析取得了新的进展，以h e r t e l 为首的美 国p u r d u e 大学国际贸易分析中心在这方面做了大量工作。与前面的研究者不同 的是，他们主要利用g t a p ( g l o b a lt r a d ea n a l y s i sp r o j e c t i o n ) 多地区下一般 均衡框架进行内生经济增长理论研究。并结合相应的统计软件和贸易数据库进行 实证分析。具体而言，g t a p 模型是通过描述双边贸易的全球数据库建立一般均 衡模型，对贸易与经济增长等方面问题进行理论与实证研究。该数据库包含生产、 消费和中间产品等数据，全球大约已经有4 0 多个国家的研究者利用该数据库进 行研究。2 0 0 1 年7 月美国a l r d u e 大学国际贸易分析中心公布了最新的g t a p 数 据库，该数据库涵盖了全球6 5 个地区5 7 个部门。修正了以往研究中由于数据量 小造成的精度偏差，提高了本领域研究的可信度，因而更具现实意义。 国内对技术溢出的研究始于9 0 年代后期，南开大学李平( 1 9 9 9 ) “”教授曾对 技术扩散中的溢出效应的研究进行总结，并拓展技术溢出的适用范围和研究对 象。他认为发展中国家的技术创新水平与吸收溢出的能力会影响其国际贸易的模 式、规模和收益，在动态意义上，国际贸易会影响到其总体的技术水平和经济增 长。所以技术创新既是国际贸易的前提，也是国际贸易的结果，两者之间存在互 动效应。沈坤荣( 2 0 0 1 ) “1 1 利用各省的f d i 总量与各省的全要素生产率做横截面 的相关分析，得出了f d i 占国内生产总值的比重每增加一个单位可以带来0 3 7 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分析 个单位全要素生产率增长的结论。何洁( 2 0 0 0 ) m 1 分析了影响溢出效应的因素， 认为外溢效应对当地经济正面促进作用的发挥，必须建立在经济发展水平的提 高、基础建设的完善、自身技术水平的提高和市场规模扩大的基础上。陈涛涛 ( 2 0 0 3 ) “”将企业规模差距、资本密集程度以及技术差距一同作为影响行业内溢 出效应的因素进行研究，结果表明，当内外资企业的能力差距较小时，有助于溢 出效应的产生。 可以看出国内学者们多是选择一种技术溢出的方式进行分析，或者f d i ，或 者国际贸易，但是很少全面分析影响我国技术进步的溢出渠道，本文在着重分析 国际贸易带来技术溢出的基础上将中国从商品贸易以及f d i 中所获得的技术溢 出纳入同一模型中加以综合考虑，更准确的判断贸易带来的技术溢出效应对我国 经济增长的可能影响，分析f d i 对国际贸易在溢出过程中产生的影响；并对国际 贸易溢出效应进行产业和国别分析；并在实证分析的基础上提出相应的政策建 议。 1 3 论文的基本框架 根据已经设定的研究目的和国内外的研究进展，这篇学位论文的基本结构如 下： 全文分四章：第一章为导论，第二章为国际贸易实现技术溢出的理论分析， 第三章是我国贸易溢出效应的实证分析，第四章是总结以及政策建议。基本框架 为： 1 导论 1 1 研究的目的与意义 1 2 国内外研究现状 1 3 本文的结构 2 国际贸易技术溢出效应与经济增长 2 1 经济增长、技术进步与技术扩散 2 2 国际贸易产生技术溢出的机制 4 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易韵技术溢出效应分析 2 3国际贸易产生技术溢出的决定因素 3 我国贸易溢出效应的实证分析 3 1t o ea n dh e l p m a n 的模型及其修正 3 2 溢出效应的综合分析 3 3 技术溢出的贸易国别差异分析 3 4 技术溢出的贸易产业差异分析 4 总结以及政策建议 4 。1主要结论 4 2 政策建议 4 3 需要进一步研究的问题 浙江大学硕士学位论文中国对外贸易的技术溢出效应分析 2国际贸易技术溢出效应与经济增长 分析国际贸易技术溢出效应对我国经济增长的影响需要两个理论前提：第一 是技术迸步促进经济增长：第二是除本国自身的技术积累外，国外的技术进步也 会通过技术扩散或溢出对本国的技术积累起到积极作用。在这两个理论前提下， 才能进一步对国际贸易产生技术溢出的机制进行分析，即在一国与另一国发生贸 易的过程中，技术和知识是如何通过产品、劳务贸易转移到进口国一方的。在这 一过程中，存在着许多影响技术溢出大小、进口国对技术溢出的吸收程度的因素。 本章主要围绕以上三个问题展开，可以看作国际贸易技术溢出效应对经济增长影 响的理论分析。 2 1 经济增长、技术进步与技术扩散 2 1 1 经济增长理论中的技术进步 经济增长问题从来都是经济学中的最主要问题之一，认识经济增长也是经济 学最为迫切的任务之一。作为现在经济增长理论的先驱，亚当斯密在国民财 富的性质和原因的研究中曾指出，增长的动力在于劳动分工、资本积累和技术 进步。后来的经济增长理论从来没有停止过对技术进步的研究，从哈罗德、索洛 和丹尼森的外生技术进步、熊彼特与库兹涅兹的创新驱动的技术进步到以罗默、 卢卡斯为代表的新古典增长理论的内生技术进步，这些增长理论都强调技术进步 对经济增长的贡献。 早期的哈罗德一多马模型，以及5 0 年代兴起的新古典经济增长理论认为促 进经济增长的第三个因素技术进步是外生决定的、偶然的、无成本的资源。这 些主流的新古典经济增长理论注重劳动力、资本等生产要素的投入，认为其生产 函数将受收益递减规律的影响，即随着更多生产要素的投入，回报率会递减。在 解释实际经济增长时，他们通常把实际经济增长中超过要素贡献的部分解释为技 术进步的贡献，并认为技术进步是一个独立的外生变量，并且是长期增长的驱动 力。 8 0 年代后期，以罗默【犍1 】和卢卡斯为代表的内生经济增长理论逐渐发展起来， 雕1 内生增长模型的核心部分都是在于消除新古典增长模型中要素边际报酬递减这一假设。 6 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分析 主要讨论技术知识的内生化以及如何在模型中体现技术知识的问题，认为经济长 期增长的驱动力在于内生化的技术知识或人力资本存量的积累，从不同侧面讨论 了技术进步与经济增长的关系。罗默的知识积累的经济增长模型认为知识与投资 之间存在正反馈，但由于知识的外部性导致产品生产表现出收益递增，从而人均 收入可以无限增长，且增长率随时间递增，这时不存在竞争均衡。通过假定知识 生产是收益递减，罗默同时给出一个内含技术进步的竞争均衡增长模型，证明了 竞争均衡的存在，并且得到人均产出增长率与人口自然增长率无关的结论。他认 为产业创新是增长的引擎。卢卡斯使用人力资本来解释经济持续增长问题和国家 增长之间的差异。他假定每个生产者存在人力资本h ，且用一定比例u 的时间来 从事物质生产，其余时间从事自身人力资本的积累，人力资本的积累存在外部效 应。他的结论是：即使人口增长率为零或负，长期平衡增长仍是可能的；而且国 家间的贫富差距会越来越大。 内生技术进步的新增长理论的重要贡献是解释了技术进步的原因，并突出技 术进步的外在性在经济增长中的作用。当个人或厂商累计资本时，无意中也为他 人的资本生产力做出了贡献，这种外在性既发生在物质资本的投资中，也经常出 现与人力资本的投资中。罗默认为当外在性增强到一定程度，则私人资本的边际 产品可保持在贴现率之上；即使私人投资呈现规模收益递减，仍可借助外在性维 持一定的经济增长水平。技术进步来自于创新的探索过程，创新的动力来自于厂 商的逐利行为。 2 1 2 技术扩散与经济增长 新古典增长模型中，由于资本收益率递减而导致不同经济之间出现一种收 敛趋势，穷国或初始状态远低于其稳定状态的国家，其资本收益率越高，越能导 致人均收入的更快增长。新增长理论认为，开放经济中国际资本的流动性将加快 这种收敛过程，发达国家的研究与开发为技术进步提供了源泉，使长期增长成为 可能。在这一过程中，发达国家的研究与开发所产生的技术进步通过技术扩散影 响穷国，使穷国长期经济增长成为可能。并最终表现出与发达国家经济增长差异 的收敛性。 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分析 纵观世界经济增长中心的转移，可以很明显地看到它与技术扩散之问的关 系。( 见表2 1 ) 由表2 1 可知，由于技术的全球扩散，技术或产业的发源地往 往不能维持最终的经济优势。方面，历史上全球技术扩散的路径大致可以描绘 成：中东一南欧一北欧一英国一美国东部一美国西部和太平洋地区；另一方面， 全球经济增长的地区推移恰好是技术扩散的一期滞后。 表2 i技术扩散和世界经济增长中心的推移性2 】 技术产业发源地经济优势地区时间 航海和船舶中东南欧1 3 世纪中一1 6 世纪 出 贸易和银行南欧北欧1 6 世纪中一1 8 世纪 中 管理和控制北欧英国1 8 世纪中一1 9 世纪 末 产业革命英国美国东部 2 0 世纪初一2 0 世纪 末 信息革命美国东部美国西部和太平洋地 2 0 世纪末一2 l 世 区纪 世界上9 5 的r d 资本存量都集中在发达工业化国家，这得益它们长期工业 化过程的积累。而占世界人口7 0 以上的发展中国家的知识投入却非常有限。但 是，最近几十年来，世界经济发展的一个重要现象是全要素生产率的趋同：几乎 所有的国家，无论是工业化国家还是发展中国家，尽管增长的速度有所不同全要 素生产率都在增长。而且发展中国家的生产率增长指数并不比工业化国家低，甚 至高于工业化国家，即使在工业化国家之间，r & d 资本存量与生产率增长也不成 正比例关系。例如我国改革开放后的二十多年里，全要素增长率大于所有的发达 国家：1 9 7 1 1 9 9 0 年二十年间，美国的平均全要素增长率只有1 0 ，而日本高达 7 0 。据d a v i dt c o e 等人的测算，工业化国家每增加i r d 投入，会给发展中 国家带来0 0 6 的产出增长。其中大约一半是美国带来的，0 。0 0 4 一0 0 0 8 是由 【注2 】资料来源：a g g a r w a l ( 1 9 9 1 ) ，t e c h n o l o g yt r a n s f e ra n de c o n o m i cg r o w t h ：a h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v eo nc u r r e n td e v e l o p m e n t s 8 浙江大学硕士学位论文 串国对外贸易的技术溢出效应分析 日本、德国、英国、法国带来的。美国的影响最为嘎显是因为它与发展中国家的 联系最多，而且其r & d 投入规模最大。 在伴随着国际贸易和服务贸易、外商直接投资、国际信息交换以及全球的 知识传递的世界经济体系中，国的生产率不仅依赖于本国的r & d 资本存量，同 时也依赖于他国的r & d 资本存量。一个国家可以通过国际贸易或国际资本流动的 途径从别国的r & d 中获益。所以一国的r & d 资本来源可以分为国内的r & d 资本积 累和国外的r & d 资本积累。国内r & d 资本积累源于本国的r & d 投资，而国外r & d 资本积累则是通过吸收技术溢出对本国经济产生影响。即使是美国这样有若巨大 国内r & d 资本存量的发达国家，也同样从其他国家的r & d 扩散中获益。 2 1 3 技术扩散与技术溢出 技术扩散【注3 1 是指在贸易、投资或其他经济行为中，先进技术拥有者有意或 无意的转让或传播他们的技术，其他经济体通过各种渠道获得该项技术的过程。 这一过程可能在不同的范围内发生，包括国际技术扩散、国内技术扩散、行业间 技术扩散和行业内技术扩散。技术扩散产生的根本原因在于技术本身是公共产 品，具有公共性质。某项技术旦产生，在本质上就是人类的共同财富，只是由 于利益差别和竞争需要，技术才带有了较强的垄断性。 技术扩散可以概括为技术在产品、设诗和能力等三个不同层面上的扩散方 式。产品技术，主要包括原材料、最终产品、部件、设备乃至“交钥匙工程”， 旨在提供实际生产能力包括产品本身：设计技术，包括设计、蓝图、以前设计的 产品或设备的技术诀窍，鲁在为创新能力的形成提供基本的信息、数据和指南； 能力，包括技术诀窍和创新能力，即不仅仅是有关现有产品的生产，更主要的是 使用现有技术和产品设计新产品的创新。 技术溢出效应是指通过技术的非自愿扩散，促进了当地技术和生产力水平 提高，使经济外在性的表现( 李平，1 9 9 9 ) 。在这里，技术溢出强调该项技术非 自愿扩散后产生受益的结果。新增长理论强调国际贸易的溢出效应，认为国与国 1s t l g a f i n e j a d b e l f i d d 在1 9 8 0 年对1 5 0 0 种以上有关技术扩散的著述进行了分类总结，并具体的概括 为八个方面。 9 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分析 之间发展对外贸易不仅可以增加世界贸易总量，而且可以加速世界先进科学技 术、知识和人力资本在世界范围内的传递，使参加贸易的各国的知识、技术和人 力资本水平得到提高，产生“溢出效应”。国际贸易不再是一方受益一方受损的 “零和博弈”，而是双方获益的“正和博弈”。就世界上总体资源的使用效率来看， 北方向南方的技术转让并不是一件坏事，而且生产从发达国家流向欠发达国家有 利于发达国家从事新产品的研发活动，而发展中国家可以学习和吸收发达国家的 先进技术，形成“追赶效应”。由此可见，技术扩散和技术溢出既有区别又紧密 联系，它们共同对一国技术存量乃至经济增长产生影响。 技术扩散可以通过多种途径发生：f d i 、商品和技术贸易、技术援助、许可 证安排、技术咨询、交钥匙工程、示范一观察效应、逆向工程等。除此之外，培 训、商业访问、商业印刷品、售后服务或岗位培训、专业会议中发生的信息传播 等也是技术扩散的渠道。根据基姆对技术扩散模型的分类和总结，技术扩散即可 以借助于市场中介，也可以在无市场中介的条件下发生；此外，根据技术提供者 的行为又可区分为积极的和消极的两大类( 见表2 2 ) 。 表2 2 技术扩散模式一一基姆分类法 洼4 l 技术供给者的作用 积极消极 市场中介f d i ，许可证安排，交钥匙标准化( 系列化) 机器购 工程，技术咨询，定做买 非市场中介买方的技术援助模仿( 逆向工程) 、观察 国际技术溢出的主要渠道包括：f d i 、国际贸易、国际r & d 合作、技术科学 刊物出版、科技人员的流动等。其中国际贸易中包含技术贸易，即版权、许可费、 专利的买卖。按照技术创新国在不同溢出渠道中扮演的角色，溢出渠道可以被分 为两类，见表2 3 。 畔4 】资料来源：k i m ( 1 9 9 1 ) ，p r oa n dc o n so fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r ：ad e v e l o p i n g c o u n t r y sv i e w 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分析 表2 3国际技术溢出渠道 主动被动 f d i技术发源 国外r & d 投资模仿 国外技术购买再建工程 r d 合作人力资本流动 国际贸易技术出版物 在分析这些渠道的重要程度和有效性时，值得注意的是这些渠道间的相互影 响以及溢出渠道与跨国公司( m n e ) 活动之间的密切联系。毫无疑问，f d i 、国外 r & d 投资、r & d 合作以及技术发源与跨国公司的活动密不可分，而国外技术购买、 国际贸易也几乎由跨国公司控制。d u n n i n g ( 1 9 9 3 ) “4 1 测算了跨国公司内部贸易在 整个国际贸易中的重要性，他认为美国2 5 的进口、i 3 的出口属于跨国公司内 部贸易。而目本针对美国市场的出口中有2 3 是由跨国公司内部贸易完成的，日 本来自美国的进口总量的6 5 与跨国公司内部贸易有关。 2 2 国际贸易产生技术溢出的机制 格罗斯曼等人认为国际贸易带来技术溢出主要表现在四个方面：( 1 ) 国际贸 易使一国可使用更多种类的机器设备，由于各种设备之间的差异性和互补性，获 得一种机器设备可能同时增加具有互补性机器设备的产出：( 2 ) 国际贸易提供了 跨国界学习生产方产品设计、管理模式和市场条件途径。这对于有效的利用国内 资源或调解产品组合以使单位投入的产出更大具有促进作用；( 3 ) 国际贸易使得 一国可模仿和复制他国技术并使其适用于国内生产：( 4 ) 国际贸易可提高一国在 新技术发展或模仿他国技术上的效率，并由此影响整个本国经济。 在国际贸易中，先进技术的拥有者，最初并非有意转让或传播其技术，纯粹 为了贸易实现的需要，而不得不把与贸易内容有关的技术、性能、特点甚至一些 参数向进口方介绍，这样，在贸易或其他经济行为中就自然地输出了技术，这就 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分析 产生了技术溢出。例如对外加工企业进口外国的关键料件和设备进行组装生产， 在加工过程中摸索、了解和吸收国外同行的知识和技术窍门，逐步掌握生产这些 中间产品的能力，使产品国生产率不断提高。而商品的进口国同时也就成为技术 的输入国，不需要从头开始摸索和付出很高代价，而是通过技术外溢间接获得先 进技术和管理经验，在“干中学”的过程中进行掌握、消化和吸收，以较低的成 本完成本国的技术进步。贸易是与企业家及技术专家的进进出出相关的。由于他 们的进出，信息流更快地形成了，技术穿过国界得到了更有效的转移。此外，出 口商品必须了解国外的市场需求，外国买主的订单往往涉及需求商品的设计、款 式、生产工艺、用料、成本等多种有价值的信息。国外的消费者会对产品的性能 进行反馈，使企业能根据市场的需求改进产品结构，增加产品销量。这些在进口 和出口过程中获得的知识和技术，将对本国的技术进步产生巨大的促进作用。 由于国际贸易与跨国公司( e ) 活动之间的密切联系，在分析国际贸易产 生技术溢出的机制时，有必要讨论跨国公司活动对东道国技术进步的影响。跨国 公司带来溢出效应主要通过以下几个方面： 第一，示范与模仿效应。指由于跨国公司与东道国企业之间存在技术差距， 东道国企业可能通过学习、模仿其行为提高自身技术和生产力水平。【挂5 】跨国公 司母公司转移给分公司的技术通常比在外部市场出售的技术更先进，丽跨国公司 分公司的技术进口通常会带动东道国企业模仿这种技术进口行为。外资企业不仅 将新设备、新产品或者新的加工方法引入国内市场，还带来了产品选择、销售策 略以及管理理念等非物化技术。有时，东道国公司仅仅通过观察学习邻近的外资 公司就可以提高自己的生产率。所以跨国公司的重要性不仅仅在于其使用的技术 有溢出效应，更重要的是因为它们的存在加强了国际交流，使得跨国界的示范效 应成为可能。 第二，竞争效应。这一效应多发生于产业内各厂商之间，它的大小取决于市 场环境、跨国公司予公司与东道国企业之间的相互影响。一方面跨国公司子公司 与东道国企业争夺有限的市场资源，加大了市场竞争，刺激当地厂商更加有效的 使用现有的资源，推动当地技术效率的提高；另一方面，在本来具有强大行业壁 垒的产业，由于跨国公司强行进入而在一定程度上消除垄断，社会福利水平提高。 障5 1 理论上认为只有在技术差距存在的前提下才可能出现示范和模仿，所以有关实证主要集中在比较m n c 和当地厂商间的技术水平上。 1 2 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分析 在有关跨国公司与东道国企业博弈的基本模型中，由于溢出促进东道国企业技术 进步，缩小了两者之间的技术差距，而跨国公司为了在竞争中维护其技术比较优 势，被迫引进或开发新技术，从而导致新一轮的溢出。 当存在产品差异或规模经济的情况对，示范效应和竞争效应的作用可能并不 明显。如果跨国公司的产品与东道国企业生产的产品存在较大的产品差异时，它 们所使用的技术可能完全不同；而如果跨国公司的生产存在规模经济的话，它可 能会将东道国企业挤出该市场。在这两种情况下，跨国公司所使用的技术都与东 道国企业关系不大，技术溢出的可能性也不大。 第三，联系效应。联系效应被视为一种产业间溢出，是指跨国公司与东道国 企业或客户的交往中，与供应商等上游企业发生后向联系以及与销售商等下游企 业发生前向联系。 后向联系【注6 】中跨国公司与其供应商之间的一些互补行为将导致溢出效应， 这些行为包括：( 1 ) 帮助供应商建立生产设备；( 2 ) 向供应商提供技术援助和相 关信息以帮助其提高产品质量或进行技术创新；( 3 ) 在购买原材料和中间产品方 面向供应商提供帮助；( 4 ) 对供应商的员工进行培训，帮助其提高管理和组织能 力；( 5 ) 帮助供应商发现更多的客户以进行分散经营。决定跨国公司与其地方供 应商联系强度的一个重要因素是跨国公司向东道国企业购买的比例。一般来说， 跨国公司向当地供应商购买的比例是逐年提高的，即使是出口导向的跨国公司也 是如此。原因可能在于：随着时问的增加，跨国公司生产的产品工艺阶段也会增 加：制造业部门的自然增长会引起新的供应量增加；有的跨国公司倾向于有意识 的发展当地供应商。因此，随着时间的增加，这种通过当地企业与跨国公司的联 系而产生的溢出效应也会越来越普遍。 相对来说，对于跨国公司与销售商之间的前向联系的研究较少。前向联系可 能导致跨国公司向分销商或客户的溢出，这种溢出可能存在于一些技术先进的行 业，如计算机自动化和信息技术等。由于这些行业的技术复杂程度高，一方面或 许只有技术先进的跨国公司才有能力从事相关产品的研发，另一方面对这些产品 的使用者也要求具有较高的专业知识。购买先进技术设备对引进国当地有关技术 设备维修业务发展的促进也被认为是前向联系的表现。 咩耐由东道国当地厂商为m n c 子公司提供成品生产或制造所需的燎材料、零部件以及各种服务。 1 3 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分折 第四，培训效应。发达国家的经验证实，国外资本所具有的竞争优势是无法 脱离其人力资源而完全物化在设备和技术上的。因此，跨国公司母公司向分公司 的技术转移不仅体现在机器、设备、专利权以及海外经理和技术人员等方面，还 体现在对分公司雇用的当地员工进行的培训上。对当地员工的培训通常会涉及从 设备操作人员到中层管理人员一直到高级技术专家和高级经理各个层次的员工。 培训方式包括在职培训、研讨会以及正式的海外培训等，如当地技术及管理人员 和跨国公司总部派遣的专家一起工作；当地技术人员参与对技术、产品、工艺的 改进工作甚至是研发工作；高级管理人员了解、参与跨国公司全球网络的运作过 程等。当公司的这些员工转移到当地企业就业或是创办自己的企业时，各种各样 的技能就存在溢出效应。对于发达国家来说，管理人员的流动对溢出效应的发挥 起到重要作用，对于发展中国家来说。由于公共教育体系一般比较落后，跨国公 司对当地雇员进行培训而带来的溢出效应就更为重要。尤其是在计算机和软件行 业中，人员的流动对行业内和对其他行业的溢出效应的作用十分明显。 2 3 国际贸易产生技术溢出的决定因素 国际贸易技术溢出效应的存在性已经在理论上获得了普遍认同，然而学者 们的实证分析的结果却往往大相径庭。一些学者通过研究得出正溢出或者有限正 溢出的结论，如墨西哥( b l s m s t r o ma n dp e r s s o n ，1 9 8 3 ) “、乌拉圭( k o k k o ，1 9 9 4 ) “”：另一些学者们的研究结果却是无溢出甚至负溢出，如委内瑞拉( a i t k e na n d h a r r i s o n ，1 9 9 9 ) “”。由此可见，必定存在一些影响国际技术溢出效应因素。一 般认为，这些影响因素包括东道国宏观环境、商业条件以及行业特征等，下文将 对国际贸易技术溢出效应的影响因素进行具体分析。 第一，技术差距。有关技术差距对溢出效应的影响的研究是最丰富也是最 具争议的。以1 9 7 8 年f i n d l a y “”为代表的早期经验研究以及1 9 9 9 年s j s h o l m “” 对印度尼西亚的经验研究表明，技术差距越大，溢出效应也越大。他们认为两个 国家之间的技术差距越大，本地企业就越具有追赶和学习的空间，从而通过国际 贸易获得技术溢出的可能性也越大，劳动生产率的提高也就越快。然而，1 9 9 2 1 4 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分析 年k o k k o 对乌拉圭的研究却得出了相反的结论。他认为当技术差距较小时，溢 出效应才是明显的，技术差距较大甚至会阻碍溢出效应的产生。持相同观点的学 者指出，本国企业在技术差距较小的情况下有能力进行学习和追赶：而当技术差 距太大时，通过各种渠道溢出的技术可能与本国企业采用的技术完全无关，导致 本国企业无从学习；此外技术差距较大时，本国企业也可能由于缺乏相应的学习 能力，从而无法进行学习和追赶。显然，溢出的发生要求有某种程度的技术差距。 在初级阶段，溢出效应的确随技术差距的增大而增加。然而，当技术差距增大到 某一水平以至于本国厂商无法在现有的经验、教育水平及技术知识的基础上对外 国先进技术加以吸收时，溢出将与技术差距的变化背道丽驰。这一转折点被称为 发展的门槛，即东道国需要具备一定的劳动技术水平和基础设施水平才能跨过门 槛，享受国际贸易带来的人力资本扩张的好处。 第二，经济开放程度。已有研究分别从人力资本的积累和中间产品产业的 多样化角度，分析了吸收溢出对本国经济增长的促进作用，并证实了对外开放的 规模和技术溢出效应之间存在正相关关系。一国经济开放程度越高，与其他国家 的联系越紧密，就越能参与世界范围内的劳工分工与合作，因而越能从其他国家 的r & d 投资中获得收益。在本文模型中，一国的经济开放程度主要体现在对外贸 易依存度上，进而对外贸易依存度也将影响我国国际贸易的技术溢出效应。 第三，经济发展水平。显然，技术溢出效应的大小与吸收溢出的国家是否 达到一定的经济发展水平有密切关系。上述技术差距仅仅是对经济发展水平的一 个十分粗略的衡量，其实，对处于不同经济发展水平的国家而言，经济发展水平 还通过很多其他的渠道影响溢出效应的发挥。例如，经济发展水平较高，居民消 费能力也较强，对技术含量较高或质量较好的产品的需求量也会相应增加。这种 需求结构的改变将会影响一国的进出口结构，从而影响技术溢出效应的发挥。 第四，人口数量，尤其是人力资本存量。一国的人口数据是除了人均收入 水平以外反映市场规模的另一个重要指标，而人力资本存量则是反映个国家吸 收能力大小的重要指标，直接影响到溢出效应的大小。 第五，地理位置。新经济地理学家认为r & d 投资的外在性会在区域聚集的 过程中出现。城市化和地方化将导致经济活动出现区域聚集，引发经济发展出现 中心一外围模式，并导致中心与外围之间差距越来越大，例如“飞地现象”。但如 浙江丈学硕士学位论文中国对外贸易的技术溢出效应分析 果区域间劳动力能够自由流动，技术溢出程度将非常高，经济活动则可能出现的 空间分散现象。实证研究证明，地理接近对中一5 , 夕t - 围区域的生产力增长具有重要 作用，不仅有利于对邻近区域r & r 增长的吸收，也有利于技术转移与扩数。 第六，产业特征。产业特征被认为是影响溢出效应的重要因素，被检验的 影响要素通常包括产业技术特征( 如产业技术水平的高低、与国外同类产业之间 的技术差距等) 、产业的资本密集程度、产业集中程度和产业中企业的经济规模 等。 本研究试图按照产业关联度、产业技术水平、产业开放程度将产业进行分 组，分析不同组别的产业通过国际贸易获得技术溢出效应的差别：并根据技术溢 出的不同来源，分析港澳台地区和其他国家与我国进行贸易时带来的技术溢出效 应。 1 6 浙江大学硕士学位论文 中国对外贸易的技术溢出效应分析 3 我国贸易溢出效应的实证分析 3 1c o ea n dh e l p m a n 的模型及其修正 新增长理论认为，创新活动是技术进步、生产力增长的主要引擎 ( r o m e r ，1 9 9 0 ) 。“。创新来自于r & d 活动的积累，同时它也增加了知识存量。因 此，生产力水平的提高既有赖于r & d 活动的积累，也取决于有效的知识存量，这 两种因素相互影响、相互联系。事实上，已有实证研究表明国内r & d 积累与国外 r & d 积累是生产力增长的重要决定因素( g r i l i c h e s ，1 9 8 8 ) 。2 1 在包含国际贸易、f d i 和国际知识传递的世界经济体系中，一国的生产力水 平不仅取决于自身的r d 投入，同时也受国外r & d 资本存量的影响。一国自身的 r & d 投入能促进现有资源的进步有效利用，提高国内生产力水平；同时能提高 本国利用外国科学技术的能力，更好地获取技术溢出的收益。国外r & d 带来的收 益可以分为直接和间接两种，前者包括对新工艺、新材料、新的生产