（工商管理专业论文）基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效的影响.pdf

| l i l ll ll llul li i ii ilu l y 1 9 0 6 0 8 1 t h e i m p a c to fe n t r e p r e n e u r s s o c i a lc a p i t a lo nc o r p o r a t e p e r f o r m a n c eb a s e do nk n o w l e d g ea b s o r p t i v ec a p a c i t y z h a n g y u a n y u a n b e ( h u n a nu n i v e r s i t y ) 2 0 0 8 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o r 、7 w e n h u a s e p t e m b e r 2 0 10 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 日期：州c 年夕月留日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 ， 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“、) 作者签名： 导师签名 日期沙i o 年 日期d 年 蛎踟 月 月 q 7 q 基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效的影响 摘要 知识经济时代，知识正逐步取代资本、劳动和土地等成为企业获取与保持持 续竞争优势的关键资源，企业需不断的通过内部创造与外部吸收获取这种资源， 从而有效提高企业绩效并保持竞争力。企业家作为创新的重要推动力，是企业不 可或缺的资源，在促进企业吸收外部知识和提升企业绩效方面发挥着重要的作 用。以知识吸收能力为视角探讨企业家社会资本对企业绩效的提升作用具有深远 的现实意义。 本文以社会资本和知识管理理论为依据，在梳理相关文献的基础上将企业家 社会资本划分为外部社会资本和内部社会资本两类，分析了企业家社会资本对企 业绩效的影响机理以及知识吸收能力在这个过程中的作用机理，从而构建了以知 识吸收能力为中介变量的企业家外部和内部社会资本对企业绩效影响的概念模 型，并运用信度分析、效度分析、方差分析、结构方程模型等方法对样本数据进 行了相应的实证分析。实证研究结果表明：本文研究量表均具有良好的信度和效 度水平；背景变量中企业家性别对企业知识吸收能力的差异存在显著影响、企业 家任期和企业产权性质对企业家内部社会资本的差异存在显著影响；企业家外部 社会资本对企业绩效存在显著正向影响；企业知识吸收能力是企业家外部社会资 本对企业绩效影响的中介变量；企业家内部社会资本对企业绩效和知识吸收能力 没有显著正向影响。 根据研究结果，本文提出如下管理建议：企业家应努力提高自身的信用水平， 有侧重性地发展和维护外部社会网络，并通过加强对自身各种相关社会能力的培 养来减小获取外部社会关系网络中嵌入资源的阻碍；企业则应该重视知识吸收能 力对企业绩效的提升作用，通过采取相应的措施，如努力做好知识管理工作、强 化组织学习文化、提高部门之间的协作性等，来全面增强企业知识吸收能力。 关键词：企业家；社会资本；知识吸收能力；企业绩效 硕士毕业论文 a b s t r a c t i nt h ek n o w l e d g ee c o n o m yt i m e ，k n o w l e d g ei sg r a d u a l l yr e p l a c i n gt h ec a p i t a l ， l a b o ra n dl a n da n db e c o m i n gak e yr e s o u r c ef o ra c q u i s i t i o na n ds u s t a i n i n gt h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e o fe n t e r p r i s e s e n t e r p r i s e sn e e dt o d e v e l o pa n da b s o r b e x t e r n a lk n o w l e d g ec o n t i n u a l l yt oi m p r o v ep e r f o r m a n c ee f f e c t i v e l ya n dm a i n t a i n c o m p e t i t i v e n e s s a sa ni m p o r t a n td r i v i n gf o r c eo fi n n o v a t i o n ，e n t r e p r e n e u r sa r e i n d i s p e n s a b l er e s o u r c ef o rf i r m sa n dp l a ya ni m p o r t a n tr o l eo np r o m o t i n ge n t e r p r i s e s t oa b s o r be x t e r n a l k n o w l e d g ea n di m p r o v i n gp e r f o r m a n c e i nt h ek n o w l e d g e a b s o r p t i v ec a p a c i t yp e r s p e c t i v e ，t h i sp a p e rt h a t d i s c u s s e dt h ee n h a n c er o l eo f e n t r e p r e n e u r i a ls o c i a lc a p i t a lo nc o r p o r a t ep e r f o r m a n c eh a sf a r r e a l i t ys i g n i f i c a n c e a c c o r d i n gt ot h et h e o r yo fs o c i a lc a p i t a la n dk n o w l e d g em a n a g e m e n t ，t h i s p a p e rd i v i d e st h ee n t r e p r e n e u r i a ls o c i a lc a p i t a li n t oe x t e r n a ls o c i a lc a p i t a la n d i n t e r n a ls o c i a lc a p i t a lb a s e do nc o m b i n gt h el i t e r a t u r e s ，a n a l y z e si m p a c tm e c h a n i s m o fe n t r e p r e n e u r i a ls o c i a lc a p i t a lo nc o r p o r a t ep e r f o r m a n c ea n dt h em e c h a n i s mo f k n o w l e d g ea b s o r p t i v ec a p a c i t yi nt h ep r o c e s s ，a n dt h u s c o n s t r u c t st h ei m p a c t m e c h a n i s mm o d e lo fe n t r e p r e n e u r i a ls o c i a lc a p i t a lo nc o r p o r a t ep e r f o r m a n c ew i t h k n o w l e d g ea b s o r p t i v ec a p a c i t ya st h ei n t e r m e d i a r yv a r i a b l eb yt h e o r e t i c a la n a l y s i s ， a n dt h e nu s e st h er e l i a b i l i t ya n a l y s i s ，v a l i d i t ya n a l y s i s ，v a r i a n c ea n a l y s i s ，s t r u c t u r a l e q u a t i o nm o d e l i n ga n a l y s i st os t a t i s t i c a la n a l y z e st h es a m p l ed a t a t h ee m p i r i c a l r e s u l t ss h o wt h a t ：t h es c a l e sh a v eg o o dl e v e l so fr e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t y ；t h e r ea r e s i g n i f i c a n t l y a f f e c ti n b a c k g r o u n dv a r i a b l e s o fe n t r e p r e n e u r sg e n d e ro nt h e d i f f e r e n c e so fk n o w l e d g ea b s o r p t i v ec a p a c i t y ，a n di n e n t r e p r e n e u r st e r ma n d c o m p a n yo w n e r s h i po nt h ed i f f e r e n c e so fe n t r e p r e n e u r i a li n t e r n a ls o c i a lc a p i t a l ； t h e r ei sas i g n i f i c a n t l yp o s i t i v ei m p a c ti ne n t r e p r e n e u r i a le x t e r n a ls o c i a lc a p i t a lo n c o r p o r a t ep e r f o r m a n c e ；k n o w l e d g ea b s o r p t i v ec a p a c i t yi s t h ei n t e r m e d i a r yv a r i a b l e 基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效的影响 i i f u l l ye n h a n c et h ek n o w l e d g ea b s o r p t i v ec a p a c i t yb yt a k i n gt h ea p p r o p r i a t em e a s u r e s ， s u c ha ss t r i v et od ok n o w l e d g em a n a g e m e n tw o r kb e t t e r ，i n t e n s i f yo r g a n i z a t i o n a l l e a r n i n gc u l t u r ea n ds t r e n g t h e nc o o p e r a t i o no fd i f f e r e n td e p a r t m e n t s k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r s ；s o c i a lc a p i t a l ；k n o w l e d g ea b s o r p t i v ec a p a c i t y ； c o r p o r a t ep e r f o r m a n c e i v 硕士毕业论文 目录 学位论文原创性声明与版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i i i 附表索引一i x 第1 章绪论1 1 1 选题背景与研究意义：1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义：2 1 2 研究对象和主要内容3 1 2 1 研究对象3 1 2 2 研究内容4 1 3 研究思路和分析方法5 1 3 1 研究思路5 1 3 2 研究方法5 第2 章文献综述及相关理论基础7 2 1 企业家社会资本的相关研究及界定7 2 1 1 企业家理论7 2 1 2 社会资本理论一8 2 1 3 企业家社会资本的界定1 0 2 1 4 企业家社会资本的功能与分类1 2 2 2 知识吸收能力的相关理论1 5 2 2 1 知识吸收能力的界定1 5 2 2 2 关于知识吸收能力的影响因素研究1 7 2 2 3 社会资本与知识吸收能力的关系研究1 9 2 2 4 知识吸收能力影响企业绩效的研究现状2 0 2 3 企业家社会资本与企业绩效关系的研究现状2 1 2 3 1 国外研究述评2 1 2 3 2 国内研究述评2 2 第3 章概念模型及研究假设2 4 3 1 基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效的影响机理2 4 3 1 1 企业家外部社会资本对企业绩效的影响及理论假设一2 4 v 基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效的影响 3 1 2 企业家内部社会资本对企业绩效的影响及理论假设2 5 3 1 3 吸收能力为中介的企业家社会资本对企业绩效的影响2 6 3 2 知识吸收能力的中介作用2 7 3 2 1 企业家外部社会资本对知识吸收能力的影响2 8 3 2 2 企业家内部社会资本对知识吸收能力的影响3 0 3 2 3 知识吸收能力对企业绩效的影响3 2 3 3 概念模型及概念测量指标3 3 3 3 1 概念模型3 3 3 3 2 相关概念的测量指标3 4 第4 章实证研究3 9 4 1 研究设计3 9 4 1 1 量表设计一3 9 4 1 2 变量的操作性定义及其计量项目4 0 4 1 3 抽样对象与方法4 1 4 1 4 样本分布4 l 4 1 5 数据分析方法与程序4 2 4 2 量表的信度与效度检验4 4 4 2 1 企业家外部社会资本量表检验4 4 4 2 2 企业家内部社会资本量表检验4 5 4 2 3 吸收能力量表检验一4 6 4 2 4 企业绩效量表检验一4 7 4 3 背景变量的影响分析4 8 4 3 1 企业家个人背景变量的影响4 8 4 3 2 企业背景变量的影响5 0 4 4 研究假设检验o o j 5 1 4 4 1 初始结构方程模型的设定5 l 4 4 2 初始结构方程模型的识别一5 2 4 4 3 初始结构方程模型的评价5 2 4 4 4 初始结构方程模型的假设检验5 3 4 4 5 修正模型的建立5 4 4 4 6 研究模型结论解释5 5 4 5 管理建议与对策5 6 结论5 9 参考文献6 2 附录a 攻读学位期间所发表的学术论文目录6 8 v i 硕二t 毕业论文 附录b 各指标计量题项的具体内容6 9 附录c 研究问卷7 0 附录dl i s r e l 程序7 4 致谢7 6 v i i 基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效的影响 插图索引 图1 1 论文研究思路图5 图2 1 知识吸收能力的构成要素图1 6 图3 1 以吸收能力为中介的企业家社会资本对企业绩效影响的示意图2 7 图3 2 “结构洞示意图3 0 图3 3 网路增长模式示意图2 9 图3 4 企业家外部社会资本对知识吸收能力的影响机理一3 0 图3 5 平衡理论示意图3 0 图3 6 企业家内部社会资本对知识吸收能力的影响机理j 3 1 图3 7 基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效的影响机理图3 4 图4 1 初始结构方程模型图5 2 图4 2 修正模型路径图5 5 v i i i 硕上毕业论文 附表索引 表3 1 有关企业家外部社会资本测量指标的总结一3 4 表3 2 企业家外部社会资的测量指标内涵3 5 表3 3 企业家外部社会资本的测量指标体系3 5 表3 4 企业家内部社会资本的测量指标内涵3 5 表3 5 企业家内部社会资本的测量指标体系3 6 表3 6 知识吸收能力测量指标的总结3 7 表3 7 知识吸收能力的测量指标内涵3 7 表3 8 知识吸收能力的测量指标体系3 8 表3 9 企业绩效测量指标体系3 8 表4 1 测度指标及计量题项3 9 表4 2 样本分布情况表1 ( 以被调查者情况为依据) 一4 1 表4 3 样本分布情况表2 ( 以企业情况为依据) 4 2 表4 4 样本分布情况表3 ( 以企业家情况为依据) 4 2 表4 5 企业家外部社会资本量表的信度分析4 4 表4 6 企业家外部社会资本量表的验证性因子分析拟合指数一4 5 表4 7 企业家外部社会资本量表验证性因子分析一4 5 表4 8 企业家内部社会资本量表的信度分析4 5 表4 9 企业家内部社会资本的验证性因子分析拟合指标一4 6 表4 1 0 企业家内部社会资本量表验证性因子分析4 6 表4 1 1 知识吸收能力量表的信度分析4 6 表4 1 2 知识吸收能力的验证性因子分析拟合指标4 7 表4 1 3 知识吸收能力量表验证性因子分析4 7 表4 1 4 企业绩效量表的信度分析4 7 表4 1 5 企业绩效的验证性因子分析拟合指标4 8 表4 1 6 企业绩效量表验证性因子分析4 8 表4 1 7 性别影响分析表4 9 表4 1 8 年龄影响分析表一4 9 表4 1 9 学历影响分析表4 9 表4 2 0 专业影响分析表5 0 表4 21 任期影响分析表5 0 表4 2 2 产权性质影响分析表5 1 表4 2 3 行业领域影响分析表5 1 i x 基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效的影响 表4 2 4 初始结构方程模型的基本拟合指标5 3 表4 2 5 初始模型的整体拟合度5 4 表4 2 6 初始模型的研究假设检验结果5 4 表4 2 7 修正模型的整体拟合度5 4 表4 2 8 修正模型路径系数5 5 表4 2 9 假设检验结果汇总表5 5 x 硕士毕业论文 第1 章绪论 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 改革开放以来，我国经济一直保持持续快速增长的势头。然而，随着后金融 危机时期以及低碳经济的到来，国际经济结构和消费模式都发生了重大变化，迫。 切需要转变目前的发展方式，寻求新的经济增长突破口。根据国家统计局发布的 第二次全国经济普查主要数据公报，到2 0 0 8 年末，全国第二、三产业的企业 法人单位共4 9 5 9 万个，较2 0 0 4 年同比增长了5 2 6 ；第二、三产业企业法人 单位资产总额为2 0 7 8 万亿元，较2 0 0 4 年同比增长了1 1 4 8 ；第二、三产业企 业法人单位的实收资本总额为3 4 0 万亿元，较2 0 0 4 年同比增长了8 7 1 。可见， 我国企业作为国民经济的细胞其数量和规模正在不停壮大，通过转变企业发展方 式来提高企业的竞争力，将在很大程度上加快经济发展方式的转型。 目前，我国已处于以现代科学技术为核心，建立在知识和信息的生产、存储、 使用和消费之上的新型经济形态知识经济时代，战略性资源不再是传统的劳 动资本和金融资本，而是知识资本。在日趋复杂的国际竞争环境下，经济发展、 综合国力较量等日益集中表现在科技知识竞争方面，并且我国在探讨经济增长方 式转型的问题时，技术创新被反复提出并被看成是取代要素驱动的一种新的经济 发展驱动力。新的国际经济环境赋予了企业新的使命技术创新，这是企业必 须面对的一项挑战，它将成为企业发展的基础、提高国际竞争力的源泉和手段， 它还将促进我国经济发展方式的顺利转型。然而，当前企业与外部环境的边界变 得越来越模糊，任何企业都不可能完全孤立进行技术创新活动，企业只有通过不 断地发展或吸收外部知识，才能提高企业绩效从而保持竞争优势。 企业家作为企业创新的核心，是企业不可或缺的一大资源。在企业中，企业 家统领全局，将企业资源进行最合理的分配，然后投入到最合适的地方，给员工 以充分发挥其人力资本的广阔空间。企业家作为企业的领导者和决策者，通过发 挥自己对市场、技术、生产敏锐而准确的把握能力、判断能力、创新能力、组织 能力，发挥稀缺资源协调能力，并建立与企业外部资源的密切关系，形成企业的 关系资本，带动企业提高绩效从而有效实现企业战略目标。从更为宏观的角度而 言，企业家走在时代的最前端，他们敏锐地感受经济环境的变化、运用自身资源 把握经济发展的方向并带领企业走向世界；他们用自己智慧、专业、理智的头脑 推动经济的发展，承担对整个社会的责任。可见，企业家的认识、决定和行为不 基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效的影响 仅影响企业发展，还将影响整个社会的进步。 由此可见，企业已成为我国经济增长方式转型的先锋力量。企业要通过获取 持续竞争力来主导经济转型，就必须把创新放在更为重要的位置，运用各种资源 包括企业家的资源来获取外部知识，从而促进企业绩效的增长。因此，在我国经 济增长转型和知识经济时代的大背景下，以知识吸收能力为视角探讨企业家社会 资本如何促进企业绩效的增长具有十分重要而深远的影响。 1 1 2 研究意义 1 1 2 1 理论意义 由于企业家在组织以及整个社会经济中的作用极为突出，因此企业家社会资 本作为一种个体社会资本得到了产业界和学术界的重视并被广泛讨论和研究。本 文将企业家社会资本作为整个研究的自变量，结合社会资本理论的众多观点以及 社会网分析的方法，探讨其内涵以及对企业绩效的影响。在分析和探索过程中， 本文对企业家社会资本进行了新的界定，在归纳总结基础上设计了企业家社会资 本的测度指标体系，并根据本文对企业家社会资本的认识站在新的视角分析了其 对企业绩效的影响，这些工作在一定程度上深化和完善了对企业家社会资本的认 识。 从历史演进的角度来看，知识管理正经历着从只关注知识集成、以技术为中 心的第一代知识管理向同时关注知识集成和知识生成、以人际互动为中心的第二 代知识管理的转变，为此有关企业知识吸收能力的研究也应随着该转变而发生相 应的变化。本文将知识吸收能力作为中介变量，分别分析了企业家社会资本对吸 收能力的影响以及吸收能力对企业绩效的影响。前一个影响分析充分体现了第二， 代知识管理的精髓，后一个影响分析则为企业提升绩效另辟蹊径，具有重要的理 论意义。 本文最后通过理论分析构建了基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业 绩效的影响模型，并根据实证研究结果修正了该理论模型。该模型不仅弥补了此 领域的一个空缺，也为以后的相关研究提供了依据。 1 1 2 2 现实意义 我国经济发展迅速并成为世界较大的潜在消费市场，受到许多国外企业的青 睐。特别是在加入世贸组织后，众多拥有国际竞争力的企业都争相进入我国市场， 这对我国企业提出了新的挑战。本土企业应该利用一切资源来稳固和发展竞争优 势，而企业家社会资本就是这样一种独特的、可用来发展竞争力的资源。首先， 虽然国际大企业具有技术、管理、市场等各方面的优势，但企业家社会资本是以 企业家社会关系网络为基础的，从这一点而言，国外企业无法与本土企业抗衡； 其次，企业家社会资本作为个人社会资本，是一种具有高度独占性的资源，其它 2 硕士毕业论文 企业无法对其获取和模仿。因此，从企业家社会资本着手考虑如何提高企业绩效 对本土企业而言，具有提高自身竞争力和防御国际企业进攻的现实意义。 世界经济己进入知识时代，企业要高效提高绩效就离不开创新，而创新离不 开新知识。企业可以从两条途经得到新知识一一创造和获取，本文以企业获取外 部知识为主要研究对象，结合企业家社会资本的作用，为企业指明了二条获取并 运用外部知识的道路。这能在一定程度上为企业提高绩效和竞争力开拓思路，特 别是对自身资源不足的中小企业和新创企业而言更具一定的指导意义。 1 2 研究对象和主要内容 1 2 1 研究对象 1 2 1 1 企业家的界定 由于“企业家”概念本身拥有丰富而复杂的内涵，因此它自产生以来一直没有 形成一个统一的定义。企业家英文原词“e n t r e p r e n e u r ”的发源可以追溯到十六世 纪的法文，其原意为在军事远征行动中的指挥者【l 】。之后，企业家概念被引入经 济学领域，萨伊( j b s a y ) 认为企业家是生产活动的组织者，他的职责包括收集 生产资料、安排生产活动、分配生产成果等【2 】。马歇尔( a m a r s h a l l ) 更为详细和 全面地总结了企业家的职能，他和奈特都指出企业家有为企业承担和消除商业风 险的职责【3 1 。熊彼特( j a s c h e m p e t e r ) 对企业家的界定得到广泛的引用和继承， 其主要贡献在于提出企业家是创新者，认为那些能运用创新来推动经济增长的人 才是企业家【4 】。科斯从制度经济学角度提出企业家应该能为企业节约交易成本； 并能决定企业的边界。我国学者张维迎将有效市场中的人们分为四种角色，其中 经营能力高且个人财富多的人扮演着企业家的角色【5 j 。 可见，学者们对企业家的界定虽不相同，但都基于不同的视角而各有其特点 和适用范围。在综合以上观点并结合我国企业实际情况的基础上，考虑到实证研 究的可操作性，本文将企业家界定为企业中的董事长和总经理。 1 2 1 2 社会资本研究层次界定 社会资本理论来源于社会学，如今已在经济、管理、社会等众多学科中得到 发展，成为具有强大解释力的理论。由于社会资本被运用广泛，因此其研究层次 的分类也较多。b r o w n 将社会资本分为三个研究层次：第一是微观层次的社会资 本( m i c r o 1 e v e ls o c i a lc a p i t a l ) ，关注的是个体运用其社会连带从外部获取包括信 息、机会、知识、情绪支持等资源的过程、方式和能力，具有代表性的是g r a n o v e t t e r 的弱连带理论等；第二是中观层次的社会资本( m e s o 1 e v e ls o c i a lc a p i t a l ) ，关注的 是社会关系网络本身的结构，如社会关系网络的结构特征、行为主体在网络中的 位置、网络形态和网络中嵌入的资源以网络结构可以为行为主体带来的信息利益 基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效的影响 和控制利益，b u r t 的“结构洞”理论在该层次的研究中被广泛运用；第三是宏观层 次的社会资本( m a c r o 1 e v e ls o c i a lc a p i t a l ) ，关注这个社会关系网中蕴含的文化、 规范和制度及其对网络资源的创造【6 】，【7 1 ，进一步而言是网络中连带状态及其对内 部信任等产生的影响。边燕杰根据b r o w n 的分类从方法论角度也将社会资本分 为三个层次，即网络陷入资源法( n e t w o r k e m b e d d e dr e s o u r c ea p p r o a c h ) 对应于微 观层次的社会资本、网络结构法( n e t w o r ks t r u c t u r ea p p r o a c h ) 对应于中观层次的社 会资本、网络成员法( n e t w o r km e m b e r s h i pa p p r o a c h ) 对应于宏观层次的社会资本 【8 】 o a d l e r 和k w o n 在继承b r o w n 部分观点的基础上对其分类方式进行了修改， 将社会资本研究层次一分为二。第一个研究层次集中探讨个体在网络中获取资源 的能力，包括网络中嵌入的资源、个体在网络中的位置等。该部分社会资本结合 了微观层次和部分中观层次的社会资本，被统称为“外部社会资本”。第二个研究 层次集中探讨如何提高网络内部行动水平，包括网络形态、网络成员之间的信任、 网络成员之间的共同认知状态等。该部分社会资本结合宏观层次和部分中观层次 的社会资本，被统称为“内部社会资本”【9 】。l e a n a 和v a nb u r e n 的分类方式与a d l e r 和k w o n 相似，他们将“外部社会资本”归纳为“私人财产”，将“内部社会资本”归 纳为“公共财产”【l0 1 。我国学者罗家德更进一步将社会资本的研究层次分为个人 社会资本和集体社会资本，前者关注个体在社会关系网络中的人际连带、位置、 网络特征及其动员网络资源的能力，后者侧重于由群体构成的社会关系网络的整 体特性【1 1j 。 本文研究重点是企业家社会资本对企业的贡献，包括了企业家社会资本为企 业从外部获取的关键和稀缺的资源以及企业家社会资本给企业内部运行带来的 效率，因此，本文将采用a d l e r 和k w o n 的划分方式，将企业家社会资本分为企 业家外部社会资本和企业家内部社会资本。 1 2 2 研究内容 本文在综述相关理论及研究的基础上，首先，对企业家社会资本和知识吸收 能力两个概念进行了界定，并将企业家社会资本分为外部社会资本和内部社会资 本两类；其次，理论推演出知识吸收能力作为中介的企业家外部和内部社会资本 对企业绩效的影响机理，并提出研究假设；再次，构建概念模型；然后，运用实 证研究验证研究假设，并根据实证研究结果调整概念模型；最后提出管理建议提 供依据。 4 硕上毕业论文 1 3 研究思路和分析方法 1 3 1 研究思路 本文主要构建了基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效影响的概 念模型，并进行了实证分析，具体研究思路如下： ( 1 ) 在综述社会资本等相关理论以及国内外关于企业家社会资本、知识吸收 能力、企业绩效的研究基础上，理论推演出以知识吸收能力为中介的企业家外部 和内部社会资本对企业绩效的影响机理并构建了概念模型，确定了四个概念的测 量维度和量表。 ( 2 ) 对以知识吸收能力为中介的企业家社会资本影响企业绩效的概念模型 进行实证分析，包括发放调查问卷与回收、收集数据、对有效样本进行统计分析、 根据统计结果对研究假设进行检验、分析结果等。 ( 3 ) 根据实证分析结果优化概念模型。 ( 4 ) 总结全文并提出管理建议。 具体思路如图1 1 所示。 盅崮雠 耍论趑 塞苴- 尬 翌论金盛 研究问题与目标 基于吸收能力 的企业家社会资 本影响企业绩效 假设与概念模型 基于吸收能力的 企业家社会资本 影响企业绩效的 实证研究 假设检验与建议 企业家社会资本对 企业绩效的影响及假设 知识吸收能力的 中介作用及假设 企业家外部和内部 社会资本、知识吸 收能力、企业绩效 的测量维度 图1 1 论文研究思路图 1 3 2 研究方法 本文主要研究方法如下： ( 1 ) 定性分析法。本文注重理论的定性分析，借用社会资本理论知识管理的 相关研究以及社会网络分析等方法来分析探讨企业家社会资本通过知识吸收能 5 一一一一一一一一一一一一 一一一一一一一一一一一 基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效的影响 力对企业绩效的影响机理。 ( 2 ) 定量分析法。本文采用问卷调查法、统计分析法等定量分析方法对企业 家外部社会资本、企业家内部社会资本、知识吸收能力、企业绩效之间五组关系 进行分析，探讨四个构念之间的深层关系。 ( 3 ) 文献研究法。目前关于企业家社会资本的研究并不成熟，特别是国外研 究对其研究的切入点较为局限，主要关注与社会关系网络。本文结合了国内外相 关研究结论，从新的视角归纳了企业家社会资本的内涵、类别、研究维度及其通 过知识吸收能力影响企业绩效的机理。 ( 4 ) 实证研究法。本文对国内企业家及企业进行调查研究、收集相关资料， 为文献研究结论提供依据，使文章研究结论更具有实用性。 6 硕十毕业论文 第2 章文献综述及相关理论基础 2 1 企业家社会资本的相关研究及界定 2 1 1 企业家理论 作为古典经济学先驱者之一的理查德卡第隆( r i c a r dc a n t i l l o n ) 是较早从经 济学角度关注企业家理论的学者。他以企业家收入不确定这一特性为切入点对企 业家进行了界定。虽然卡第隆的观点不够全面并与现代经济事实不符，但他将企 业家与风险承担者角色联系起来，对企业家理论的发展具有很强的指导意义【1 2 】。 在之后的两百多年中，企业家理论不断得到充实和发展。西方学者们对企业家的 界定一般可以分成三类：第一种是强调其生产性的；第二种是强调其交易性的； 第三种是综合考虑两者的。 2 1 1 1 强调生产性的企业家理论综述 萨伊( j b s a y ) 是1 9 世纪著名的经济学家之一，他的企业家理论建立在对社 会劳动分类的基础上，提出企业家的知识应用职能是生产的驱动力，包括协调、 决策制定和承担风险等。他遵循亚当斯密的生产要素分类，认为企业家是生产 要素的组织者以及生产核心，并区分了资本利润和企业家利润，为后来的研究奠 定了基础。萨伊的企业家理论强调企业家在生产中的作用，却忽略了企业家在交 易性中的作用【1 3 】。 1 9 3 4 年熊彼特( j a s c h e m p e t e r ) 在其名著经济发展论中，确定了企业家 的明确含义，他提出企业家既不是发明家也不是风险承担者而是创新者，并强调 了企业家在企业管理和决策中的作用。与奈特强调企业家的一般性作用组织 协调相比，熊彼特的定义侧重于创新【”】。 2 1 1 2 强调交易性的企业家理论综述 马歇尔( a m a r s h a l l ) 是微观经济学和新古典经济学奠基人。他不仅在经济 学原理和工业与贸易中比较全面的概括了早期企业家理论，还在一定程度 上对这些理论进行了扩展和延伸。马歇尔是较早从市场交易角度探讨企业家理论 的学者，他提出企业家是介于生产者与消费者之间的“中间人”，企业家们组织生 产要素、制定生产计划并监督生产过程来为消费者提供所需产品。马歇尔延续了 企业家作为风险承担者的角色定位，将由销售风险所带来的企业家收入不确定扩 展到企业家需要承担经济体系中的系统风险。他还从企业组织层面来探讨企业家 的特质，如领导者特质等【1 3 】。 7 基于知识吸收能力的企业家社会资本对企业绩效的影响 奈特强调了企业家的风险承担功能，提出在不确定性的世界中，企业家的首 要职能是做出正确的决策。1 9 7 3 年奥地利学派的柯兹纳将企业家定义为：具有 一般人所不具有的、能够敏锐发现市场获利机会的洞察力人。这一定义不仅继承 了马歇尔的观察，而且使企业家的角色更具有鲜明性。1 9 8 2 年卡森进一步从交 易性的角度探寻企业家的内涵，认为企业家是专门就稀缺资源的配置做出判断的 人【13 1 。 2 1 1 3 综合生产性以及交易性的企业家理论综述 1 9 3 7 年，科斯在企业的性质中，用“权威”来指代企业家，他认为企业 与市场的区别在于，企业由于企业家这一权威的作用，可以节约市场交易的成本， 企业家的指挥、组织能力决定了企业的边界。他论述企业家时将生产的制度结构 引入企业，不仅抓住企业家的生产作用，还注重企业家在交易性中的作用【l3 1 。 彭罗斯从企业组织的角度来考察企业家，从而明确地提出了把领导企业组织 内在的企业家形象与使生产活动适合市场环境的企业家形象结合在一起的观点。 他用企业家服务来概括企业家在企业内、外的作用，实质上就是在讨论企业家在 企业的生产性和交易性两个方面【1 3 】。 为了适应经济体制改革和企业发展的需要，从1 9 8 0 年代末期开始，