（科学技术哲学专业论文）我国发展循环经济的科技政策支撑体系研究.pdf

我国发展循环经济的科技政策支撑体系研究 摘要 循环经济是近年来在西方发达国家兴起的一种新型经济发展模式，在国外 实践中已经取得了良好的经济、社会和环境效益。目前我国循环经济已经走过 了前期准备和理念倡导阶段，正处于由试点示范向全面推进阶段转折的关键时 期，因此如何从我国实际出发，借鉴发达国家的成功经验，制定出合理可行的 科技政策，促进循环经济走向深入，就成为当前一个迫切需要解决的重大课题。 本文首先论述了循环经济产生的历史背景、定义、原则等基本问题，以及 科技政策的基本概念和体系结构，阐明了循环经济的发展需要合适的科技政策 来保证秘支撑；其次，介绍了德国、日本和美国等发达国家发展循环经济的科 投政策、法律法规以及他们的成功经验给我国的启示；再次，论述了我国目前 制定的发展循环经济的科技政策体系及存在的问题，进而提出了我国发展循环 经济的科技政策支撑体系：基础研究支撑体系、方法和政策支撑体系、技术支 撑体系、创新支撑体系、法律法规支撑体系。 关键词：循环经济；科技政簧；启示；支撑体系 t h e s t u d yo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p o l i c y s u p p o r t i n gs y s t e mt od e v e l o pt h ec i r c u l a t o r y e c o n o m y i nc h i n a a b s t r a c t t h ec i r c u l a t o r ye c o n o m yi san e wm o d eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tp r a c t i c e di n w e s t e r nd e v e l o p i n gc o u n t r i e si nr e c e n ty e a r s ，w h i c ha c h i e v e de x c e l l e n te c o n o m i c ， s o c i a la n de n v i r o n m e n m le f f i c i e n c yi nt h e i rp r a c t i c e t h ec i r c u l a t o r ye c o n o m y ， a f t e rt h es t a g eo fp r e p a r a t i o na n dt h e o r e t i c a la d v o c a t i n g ，i sn o wi nt h ev i t a ls t a g e f r o mt h ee x p e r i m e n t a t i o nt oc o m p r e h e n s i v ea d v a n c e ，s oi tb e c a m eap r o b l e mt o s o l v et om a k eo u tt h ef e a s i b l ep o l i c yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dh e l pt h i sk i n d o fe c o n o m yt of u r t h e rd e v e l o pb a s e do nt h er e a ls i t u a t i o no fc h i n aa n dt h e s u c c e s s f u le x p e r i e n c eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e s t h i sd i s s e r t a t i o nf i r s t l yi n t r o d u c e dt h eh i s t o r i c a l b a c k g r o u n d ，d e f i n i t i o n ， p r i n c i p l eo f t h ec i r c u l a t o r ye c o n o m y ，a sw e l la st h eb a s i cd e f i n i t i o na n ds t r u c t u r eo f t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp o l i c y , a n dp r o v e dt h a tt od e v e l o pt h ec i r c u l a t o r y e c o n o m yi t i sn e c e s s a r yt oh a v et h ep r o p e rs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp o l i c yt o g u a r a n t e ea n ds u p p o r t s e c o n d l y ，i ti n t r o d u c e dt h er e l a t e dp o l i c y ，l a w t od e v e l o pt h e c i r c u l a t o r ye c o n o m yi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e ss u c ha sg e r m a n ，j a p a na n du s a ，a n d t h er e v e l a t i o no ft h e i re x p e r i e n c et oa s l a s tb u tn o tt h el e a s t ，t h i sd i s s e r t a t i o n a n a l y z e dt h es y s t e m o fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p o l i c y t o d e v e l o p t h e c i r c u l a t o r ye c o n o m yi n c h i n aa n dt h ep o s s i b l ep r o b l e m s ，a n dp u tf o r w a r dt h e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp o l i c y s u p p o r t i n gs ，h e m ：b a s i cr e s e a r c h ，m e t h o da n d p o l i c y , t e c h n o l o g y , i n n o v m i o n ，c o d ea n d l a ws y s t e m k e yw o r d s ：t h ec i r c u l a t o r ye c o n o m y ； s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp o l i c y ； r e v e l a t i o n ；s u p p o r t i n gs y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导f 进 f 的研究 竹= 及取得的研究成果，据 我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得 佥匿王些厶堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一厨工作的同志对本研究所做韵任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解佥壁王业厶堂有天保留、使用学位论文的规定，有权保留井 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被赍阅和借阅。本人授权垒胆 工些塞堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索t 可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：l 多n 1 签字日期：砌7 年, 7 - , 目2 - f i 7 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期：加刁年，2 月弓日 ， 电话 邮编 致谢 经过两年半的学习，在老师的指导和同学的帮助下，我顺利地完成了学业， 并完成了最后的毕业论文。在此我要感谢多位老师的悉心指导和同学的互相帮 助。 首先，我要感谢我的导师刘志峰教授。从0 5 年入学以来，我就得到他无微 不至的关怀。他为我提供了环境、设施良好的实验室，在那里我可以安静地学 习和撰写论文。同时还可以和实验室的其他机械专业的硕士生进行学术交流。 刘老师对我毕业论文进行了认真地审阅和指导，提出了一些非常宝贵的意见。 可以说，我的毕业论文中，凝聚着刘老师辛勤的汗水。 其次，我要感谢人文学院的各位老! i l j 。特别是万伦来老师，他不仅教授了 我们科技哲学专业的多门课程，而且对我的毕业论文的选题进行了指导，在写 论文的过程中，我遇到了一些问题和困惑，向他请教，他都给我进行了耐心地 解释。 再次，我要感谢身边的各位同学。和他们在一起，可以取长补短，学到很 多有用的知识。在此，要特别感谢我的室友王飞以及李万波同学，在学习上他 们给我树立了榜样，同时对我的毕业论文的完成也给了了不少的帮助。 最后，我要感谢我的家人，没有他们精神上的支持，我绝不可能顺利地完 成学业。真的非常感谢他们1 2 0 0 7 年冬于斛兵塘畔 i 1 课题来源及选题依据 1 1 1 课题的来源 第一章绪论 本课题来源于中国科学技术协会项目：我国废旧电子电器产品循环利用 的对策研究；合肥工业大学绿色设计研究所与奇瑞公司的合作项目：机械变 速箱再制造技术开发。 1 1 2 问题的提出 第二次世界大战结束以来，世界各国的经济以资源的大量消耗和环境的污 染、生态的破坏为代价，得到j 迅猛的发展。但与此同时环境污染的公害夺走 了成千上万人的健康和生命，7 l 三态破坏造成_ r 水土流火、气候异常、自然灾害 增多，给人们的生产、生活带来了巨大的灾难。于是人们开始反思传统的经济 发展模式，对人与自然的关系进行重新深刻地总考，经历了寂静的春天( 美 国生物学家卡逊描绘滥用农药破坏自然平衡所带来的可怕景象的著作) 、增长 的极限( 1 9 7 2 年罗马俱乐韶j 发表的关于经济增长与人口、自然资源、生态环 境和和科学技术进步之间的关系的研究报告) 等警世之作后，可持续发展成为 世界各国人民的共识。相应地，经济增长方式也逐渐地从传统方式向循环经济 方式转变。 我国从2 0 世纪9 0 年代引入“循环经济”概念后，众多学者和各级政府 都在开展循环经济的研究与实践探索。党的十六大提出，我国要在2 1 世纪头 2 0 年，集中精力全面建设瓢及十几亿人口的更高水平的小康社会。要实现这一 目标，做到经济、社会、j 1 ：境的协调发展，就必须以经济建设为中心，走新型 工业化道路，大力实施科 ( 兴困战略和可持续发展战略。党的十六届三中全会 明确要求统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹入与自然和 谐发展、统筹国内发展与对外开放，确定了以人为本，全面、协调、可持续的 科学发展观。在党的十六屉；五中全会上，党和政府酋次把建设资源节约型和环 境友好型社会确定为国民经：济和社会发展中长期规划的一项战略任务。为了全 面建设和谐社会，中共中央更是明确把发展循环经济作为我国经济社会发展的 根本目标。到目前为止，我，国在清洁生产、生态工业园、城市和地区循环经济 的发展方面取得了一定成效，但还是处于试验示范和逐步推广的阶段。 循环经济的理论研究和实践开展起源于西方发达国家，其理论起点可追溯 到上世纪6 0 年代全球环境保护主义兴起的时期。从上世纪9 0 年代开始，德国、 日本和美国等国家就把发展循环经济、建立循环型社会作为实现可持续发展的 重要途径和主要方式。经过十几年的发展，这些国家都为循环经济的发展模式 建立起了配套的政策体系。实践表明，循环经济作为一种新型的经济发展模式， 确实需要相关的配套政策、措施保障其实施与推行。与传统的经济增长模式相 比，循环经济发展模式对科学技术水平的要求更高，在某种程度上，可以把循 环经济发展模式看作一种“高新技术支撑的发展模式”。所以，发展循环经济， 更需要制定科学、行之有效的科技政策来支撑。 1 1 3 研究目的、意义 进入2 1 世纪以来，随着全面建设小康社会进程的开始，我国的经济规模进 一步扩大，工业化和城市化进程全面加速。由于我国现行的经济增长方式仍然 主要是“高投入、高消耗、高污染”的传统线形经济方式，【l 】因此，瘟临的资 源供需矛盾和环境压力比任何一个发达国家在工业化过程中遇到的压力都要 犬。具体表现在： ( 1 ) 水资源严重短缺我围淡水资源总量为2 8 0 0 0 亿立方米，占全球水 资源的6 ，但人均只有2 3 0 0 立方米，仅为世界平均水平的1 4 ，在世界上名 列1 2 1 位，是全球1 3 个人均水资源最贫乏的国家之一。到2 0 世纪末，全国 6 0 0 多座城市中，f 已有4 0 0 多个城市存在供水不足问题，其中比较严重的缺水 城市达1 1 0 个，全国城市缺水总量为6 0 亿立方米。在淡水资源严重短缺的状况 下我国的水资源浪费却十分严重。水资源总量占全球6 的我国，用水总量却 占世界总量的1 5 4 。近几年统计资料表明，全国城市人均日生活用水量每年 递增3 左右。用水效益不高，水资源浪费严蘑，农业用水浪费严重，工业用 水重复利用率低。我国农田灌溉水的利用率仅为2 5 4 0 ，工业用水重复利用 率2 0 3 0 ，而发达国家高达7 0 8 0 ，单位产品用水量比发达国家高出5 1 0 倍。每年因缺水造成的经济损失约2 0 0 0 亿元，水资源不足严重制约社会经济的 发展。 ( 2 ) 土地资源不足我因国土总面积约为9 6 0 万平方公里，居世界第三 位，但人均土地面积仅为0 7 7 7 公顷，是世界人均土地资源量的1 3 。中国耕地 的土壤质量呈下降趋势，全国耕地有机质含量平均已降到1 ，明显低于欧美 国家2 5 4 的水平。由于不合理的耕作方式，植被破坏，中国约有1 3 的耕 地受到水土流失的危害，环境污染事故对耕地资源的破坏时有发生。一方面耕 地面积在大量减少，土地退化、损毁严重，土地后备资源不足，土地生态环境 破坏严重。2 0 0 6 年，全国耕地净减少4 6 0 2 万亩，与上年相比，耕地面积减少 0 2 5 。全国共有水土流失面积3 5 6 万平方公里，占国土总面积的3 7 0 8 。另 一方面，土地利用粗放、利用率和产出率低，浪费土地的情况十分严重。人多 地少的基本国情，加上开发利用的不合理，使可持续发展面临着严峻的考验。 数据来源：2 0 0 6 年中国环境状况公报国家环境保护总局网站2 0 0 7 6 - 5 2 ( 3 ) 能源资源严重匮乏中国经济发展正面临着严重的能源紧缺约束。 一方面，2 0 0 3 年中国消耗的钢材占世界消耗总量的2 1 ，铁矿石占3 0 ，氧 化铝占2 5 ，水泥占4 0 ，煤炭占3 1 ，能源供需矛盾r 益扩大，一些重要 矿产对国外资源的依赖程度正在不断提高。中围4 5 种主要矿产探明储量能满足 2 0 1 0 年需要的仅有一半，能满足2 0 2 0 年需要的仅有6 种，一些重要矿产对国 外资源的依赖程度在不断提高，中国的能源资源形势相当严峻。另一方面，能 源使用效率低，资源浪费严重。我国万元g d p 能源消耗水平是发达国家的3 到1 1 倍；能源平均利用率只有3 0 左右，比发达国家低1 0 2 0 个百分点。 ( 4 ) 生态环境遭到严重破坏中国在粗放式经济发展大量消耗资源的同 时，也对自然生态系统造成了巨大的破坏。生态恶化的范围在扩大，程度在加 剧，危害在加重。急速的工业化伴随的大规模自然资源消耗过程，也带来了严 重的环境污染，最为严重的是农村工业污染、城市水污染、大气污染以及不断 增加的固体废弃物。据2 0 0 6 年的统计报告分析，全国地表水总体水质属中度污 染。七大水系中，松花江、黄河、淮河为中度污染，辽河、海河为重度污染。 巢湖为v 类水质，太湖、洪池为劣v 类水质。 自然生态环境的破坏也引发了气候异常、自然灾害的频发。2 0 0 6 年，全国 平均年降水量较常年略偏少，其中冬季全国平均降水量较常年同期略偏多，春 季接近常年，夏、秋季偏少。拿国平均年降水量为5 9 6 7 毫米，较常年偏少1 6 2 毫米。全国平均气温9 9 摄氏腰，较常年偏高1 1 摄氏度，是1 9 5 1 年以来最暖 的一年。各类气象灾害中，热错7 i 旋所造成的直接经济损失和死亡失踪人数最 多，干旱造成的受灾入口和农作爿受灾面积最多。全国未发生大范围严重洪涝 灾害，暴雨洪涝受灾面积较常年偏小。2 0 0 6 年，中国境内共发生5 级以上地震 3 4 次，中国大陆地区有9 次地震成灾事件，全国共发生滑坡、崩塌、泥石流、 地面塌陷等各类地质灾害1 0 2 8 0 4 起。全年共发生风暴潮、海浪、海冰、赤潮和 海啸等灾害性海洋过程1 7 9 次一。 基于以上现状，可以说，驶国目前的经济增长方式仍然比较粗放，如果继 续坚持这种粗放型的传统发展膜式，只注重经济的数量增长，而忽视其发展的 质量，势必给自然资源和生态环境带来更大的压力，我们会付出更大的代价。 相对于传统的线性经济而言，循环经济是一种全新的经济形态和经济发展 模式。它以资源节约为主要特征，以环境友好的方式利用资源，将保护环境和 发展经济有机地结合起来，把，k 类生产活动纳入自然循环之中，所有的原料和 能源都在不断循环的经济过程呻得到合理和高效利用，从而把经济活动对自然 环境的影响控制在尽可能小的 呈度。 因此，循环经济是当今解z 趄可持续发展问题的最佳途径，也是我国经济发 展到一定阶段的客观要求。我自 建设小康社会，走新型工业化道路，就要求我 数据来源：2 0 0 6 年中国环境状况t ：报国家环境保护总局网2 0 0 7 6 5 3 们必须转换经济增长方式，减少对自然资源的消耗，保护生态环境，实现人与 自然和谐发展。循环经济可以充分提高资源和能源的利用效率，最大限度地减 少废物排放，保护生态环境，促进生态系统自我修复，实现社会、经济和环境 的共赢，实现人与自然的可持续发展。 但目前我国的循环经济研究和实践都处于起步阶段，在支撑循环经济发展 的科技政策制定上，还在逐渐摸索。国外发达国家在发展循环经济的科技政策 制定方面相对来说比较成熟，我国在制定发展循环经济的科技政策时必须借鉴 国外发达国家的成功经验，吸取其中的失败和教训，并结合我国的具体国情， 制定符合实际、切实可行的科技政策措施。本文通过研究国外发达国家发展循 环经济的科技政策及对我国发展循环经济的启示，找到目前我国制定的循环经 济科技政策存在的问题，从而在为我国发展循环经济科技政策的制定问题上提 供一些有益的参考。 1 21 1 1 内外研究综述 1 2 1 国外研究情况 早在2 0 世纪6 0 年代，美国经济学家鲍尔丁( b o u l d i n g ) 发表了一篇名为“t h e e c o n o m i e so f t h ec o m i n gs p a c e s h i pe a r t h ”的文章。在这篇文章中他指出，地 球就像一艘在太空中飞行的宇宙飞船，没有无限物质的储备库，如果人类的经 济活动超过了地球的承载力，地球就会像飞船一样走向毁灭。因此人类必须找 到自己在生态系统循环中的位置，进行物质再生产。【2 l 据此，人们提出了一系 列诸如“零排放工厂”、“为环境而设计( d f e ) ”等体现循环经济思想的理念， 尤其是实现闭环经济的三种关键性思路：生念经济效益( e c o e f f i c i e n c y ) 的理 念和实践；工业生态系统( i n d u s t r i a le c o l o g y ) 的理念和实践；废弃物的减量 化、资源化的理论和实践。鲍尔丁因而被认为是生态经济学和循环经济理念的 最早倡导者。 ( 1 ) 理论方面：国外的学者研究循环经济发展模式，大多将循环经济的内 容看成了生态经济学的一部分，从上世纪9 0 年代初，他们对于资源使用的“减 量化”、“再利用”和“资源化”作了大量的研究：在促进资源循环利用的手段 研究方面，s t u a r t r o s s 对制造业的产品进行生命周期评价分析后认为循环利用 包装是提高产品生命周期有效的办法；a l a n s b o v e n b e r g 指出循环经济的实现 手段一一环境税赋转移能够通过两个渠道促进经济发展；a n n e g r e t e b r u v o l l 在 文章中分析了征收矿产税对废弃物排放量和资源循环再利用量的影响，认为征 收矿产税是减少污染促进资源循环利用的有效手段；l r e i j i n d e r s 研究了稳态 经济系统的特点，提出了适合于稳态经济系统的有利于资源循环利用的策略。 在针对不同资源的循环利用方面，y a s u o k o n d o 、s t u a r t r o s s 、j o h n e t i l t o n 、 4 s u j i t d a s 、s s p a t a r i 、h i r o h i s o k i s h i n o 分别对电冰箱、塑料的包装材料、金属、 美国的汽车、欧洲的金属铜、只本的纸张这些产品和资源的循环利用策略进行 了研究，策略的共同点都包含价格手段、命令控制手段和产品生命周期评价等 循环经济的实现手段。： 纵观国外的相关研究，可以得出：资源的循环利用涉及面非常广，从原 始资源到家用电器无所不包；促进资源循环利用的手段比较多一一经济手段、 命令控制手段等；对循环经济这种经济发展模式本身的理论研究比较缺乏， 侧重于在具体领域的应用和实现手段的研究，但缺乏系统性，且这些研究大多 数是基于国外实际情况进行的。世界银行2 0 0 4 年8 月发布了题名c i r c u l a r e c o n o m y a ni n t e r p r e t a t i o n ) ) 的经济分析报告，对国际学术界专门于循环经济理 论与实践研究比较薄弱的可能的解释是，围际上虽然没有专门就循环经济理论 与技术进行研究，但是由于发达国家各种制度比较完善，往往以“渐变”的方式 逐步解决经济、技术与社会发展过程中面临的问题。所以，发达国家与发展循 环经济相关的理论和技术事实上已经得到了发展和应用j 。 ( 2 ) 实践方面：国外发达国家在关于循环经济的科技政策制定方面比较成 熟，并有成功的经验。如日本于2 0 0 3 年3 月出台了循环型社会形成推进基本 计划不但提出了日本到2 0 1 0 年建设循环型社会的基本目标，而且指出了各级 政府、国民、企业科研机构以及各类社会闭体等应采取的行动和措施1 4 j 。德国 于1 9 9 6 年制定了新的循环经济与废弃物管理法，把废弃物处理提高到发展 循环经济的高度，并建立了系统配套的法律体系。美国早在2 0 世纪7 0 年代末 就制定了一系列的以物质循环为目标的能源政策，开始推行循环经济概念。美 国现在已有半数以上的州制订了不同形式的再生循环法规。在循环经济制度方 面，欧美制定和实行了可归还的保证金制度，日本制定有资源回收奖励制度， 美国制定有针对倒垃圾的收费制度等。在税收政策方而，欧美等国家设立和征 收有新鲜材料税、垃圾填埋和焚烧税等。 1 2 2 国内研究情况 我国劳动人民历来有勤俭节约的传统美德。在我国，特别是广大农村地区， 各种废金属、废塑料、废橡胶、废书本、报纸等等，只要是能回收利用的，几 乎都能被回收利用。因此循环经济的根本思想在我国有着深厚的文化基础。但 循环经济的概念在国内出现较晚。国内第一个使用“循环经济”一词的是刘庆 山，他在1 9 9 4 年的一篇论文中从资源再生的角度提出废弃物资的资源化，其本 质是自然资源的循环经济利用1 5 1 。1 9 9 7 年，闵毅梅在翻译德国的循环经济法律 时用了“循环经济”一词【6 】。曲格平在“发展循环经济是2 1 世纪的大趋势”一 文中定义了“循环经济”的概念：所谓循环经济，是对物质闭环流动型经济的 简称，就是把清洁生产和废弃物的综合利用融为一体的经济，本质上是一种生 态经济，要求运用生态学规律来指导人类社会的经济活动，按照自然生态系统 物质循环和能量流动规律来重构经济系统，使得经济系统和谐地纳入到自然生 态系统的物质循环过程中，建立起一种新形态的经济。这一定义强调了物质闭 环流动、经济形态、生态经济等内涵，要求按照经济规律、社会规律、自然规 律、技术规律、生态规律组织整个生产、消费和废弃物处理过程，将现行的“资 源产品一一废弃物”的开环式经济系统，转化为“资源一一产品一一废弃 物一一资源”的闭环式经济系统，使经济系统和谐地纳入到自然生态系统的物 质循环过程之中，在经济社会活动中实现资源的减量化、产品的重复使用和再 循环使用【”。在毛如柏、冯之浚主编的论循环经济一书中对循环经济的定 义进行了总结分析【8 】。同年，冯之浚在光明日报上发表了“循环经济是一 个大战略”一文，他认为，循环经济是一次“范式革命”，是从传统的“生产过 程末端治理范式”，转变为“循环经济范式”1 9 1 周宏春、刘燕华等在2 0 0 5 年 出版的t 循环经济学i 中详细论述了循环经济的内涵，理论基础、评价方法与 指标体系、国外发展循环经济的科技政策法规及我同发展循环经济的制度保障 与对策10 1 。 在发展循环经济的科技政策方面，国内学者也发表了一些论文和著作。如 解振华发表文章建议我国发展循环经济应采取一些政策措施“；王金南、庄国 泰论述了生态补偿机制与政策设计问题【12 j ；范秋娟也论述了我国发展循环经济 的思路及策略抉择“；曹光辉、齐建国认为循环经济应采取新的技术经济范式 和政策措施“；王德勇比较了德国、日本和美国的循环经济政策以及对我国的 启示“：一些高校的硕士、博士论文也对循环经济展开相关的研究，如天津大 学的赵鹏重点论述了发展循环经济的各种手段“；、山东师范大学的初丽霞论 述了循环经济的发展模式及发达国家的措施”；武汉理工大学冯久田博士应用 生态工业理论对循环经济进行了研究“”等等。 从以上可以看出，国内外对循环经济的研究大致体现在以下几方面：一是 从工业技术层面对循环经济应用中的技术问题进行研究，如资源的利用与再生、 废弃物的综合利用、国际上提高资源利用率的方法等：二是从经济学角度对循 环经济的定义、循环经济的必要性与可行性、循环经济发展模式和绿色指标的 效率和效益进行辨析：三是从政策、法律、制度等社会层面上对建构循环型社 会、节约型社会进行理论与实践探索。关于国家制定的发展循环经济的科技 政策、法律法规，目前的研究相对来说还不是很多。故本文拟从这方面着手， 对发达国家发展循环经济的科技政策、法律法规进行研究，并对我国的科技政 策存在的问题进行分析，进而提出我国发展循环经济的科技政策支撑体系。 1 3 研究方法及数据来源 本文的研究方法有：( 1 ) 文献资料查询法，论文的写作参考、引用了大量 6 的国内外文献资料；( 2 ) 定性与定量方法相结合，在阐述政策及实施情况时， 也提供相关的数据支持：( 3 ) 系统方法，依据系统论观点从多层次、多角度研 究我国循环经济科技政策；( 4 ) 网络查询方法，从网上查询相关的网站和资料， 作为本论文的材料和数据来源。 1 ，4 论文的主要内容 第一部分，循环经济及其意义。介绍了循环经济产生的历史背景、概念及 其特征、“3 r ”原则及生态哲学基础、循环经济发展的技术支撑和基础保证措 施。并针对目前我国的实际国情，论述了发展循环经济的重大意义。 第二部分，科技政策及其体系结构。首先论述了科技政策的必要性；其次 介绍了科技政策的定义及其特点、制定科技政策的目的和指导思想、科技政策 的体系结构；最后论述了科技政策的形成过程。 第三部分，发达国家发展循环经济的科技政策。介绍了德国、日本和美国 等发达国家发展循环经济的科技政策、法律法规以及他们的成功经验给我国的 启示。 第四部分，我国发展循环经济的科技政策体系。首先，论述了我国发展循 环经济的现状和目前制定的科技政策体系以及存在的问题，其次着重提出了我 国发展循环经济发展的科技政策支撑体系：基础研究支撑体系、方法和政策支 撑体系、技术支撑体系、创新支撑体系、法律法规支撑体系。 第五部分，结论与展望。对全文进行了总结，指出了论文的创新点和不足 之处。最后对我国发展循环经济的前景进行了展望。 7 第二章循环经济及其意义 2 1 循环经济产生的历史背景 第二次世界大战以后，世界各国都致力于本国经济的发展。世界经济以前 所未有的突飞猛进的速度向前迈进。但与此同时也出现了令人意想不到的问题。 资源的大量消耗、人口的不断增加使世界大范围出现粮食危机、能源危机；环 境污染的公害夺走了成千上万人的健康和生命，2 0 世纪中期发生的比利时马斯 烟雾事件、美国多诺拉烟雾事件、英国伦敦烟雾事件、日本富山县骨痛病事件、 哮喘事件、米糠油事件等环境公害令人触目惊心；生态破坏造成了水土流失、 土壤沙化、气候异常、自然灾害增多，给人类的生产和生活带来了无穷的灾难。 于是人类开始反思传统经济的发展模式，对人与自然的关系进行重新深刻地思 考。1 9 6 2 年，美国生态学家卡逊发表了寂静的春天，用触目惊心的案例指 出生物界以及人类所面临的化学品的危险，敲响了工业社会环境危机的警钟 “。1 9 7 2 年，罗马俱乐部发表了增长的极限，警告人口、粮食生产、工业 化、资源消耗以及环境污染的增长都存在极限，超过了极限人类将面临崩溃的 危险1 。 在这些警世之作的影响下，1 9 7 2 年斯德哥尔摩人类环境会议提出“只有一 个地球”的口号，成为人类可持续发展的第一个里程碑。1 9 9 2 年巴西里约热内 卢的环境和发展会议通过了2 1 世纪议程，使可持续发展的观念进一步深入 人心。人们逐渐认识到人类社会的可持续发展必须建立在可持续的资源供给基 础上，并与自然环境和谐相处。在这样的可持续发展体系中，作为人类活动核 心的社会经济系统，需要遵循“资源一一产品一一再生资源”循环型的物质代 谢模式，而不是“资源一一产品一一废物”的单向线性代谢模式，这样“循环 经济”应运而生。 2 2 循环经济的概念及其基本原则 2 2 1 循环经济的概念及其特征 循环经济，也可称为资源循环型经济，是对物质闭环流动型经济的简称，相 对于传统的线性经济而言，是一种新的经济形态和经济发展模式。其含义是：以 资源节约为主要特征，以环境友好的方式利用资源，将保护环境和发展经济有 机地结合起来，把人类生产活动纳入自然循环之中，所有的原料和能源都在不 断循环的经济过程中得到合理和高效利用，从而把经济活动对自然环境的影响 控制在尽可能小的程度“”。循环经济本质上是一种生态经济，它要求运用生 态学规律而不是机械论规律来指导人类社会的经济活动。与传统经济相比，循 环经济的不同之处在于：传统经济是一种由“资源一一产品一一污染排放”单 向流动的线性经济，其特征是高开采、低利用、高排放。与此不同，循环经济 倡导的是一种与环境和谐的经济发展模式。它要求把经济活动组织成一个“资 源一一产品再生资源”的反馈式流程，其特征是低开采、高利用、低排放。 所有的物质和能源要能在这个不断进行的经济循环中得到合理和持久的利用， 以把经济活动对自然环境的影响降低到尽可能小的程度。循环经济为工业化以 来的传统经济转向可持续发展的经济提供了战略性的理论范式，从而从根本上 消解长期以来环境与发展之间的尖锐冲突。 2 2 2 循环经济的原则一一“3 r ”原则 循环经济主要有三大基本原则，即针对自然资源的减量化原则( r e d u c e ) 、 针对物质产品的再利用原则( r e u s e ) 以及针对废弃物的资源化原则( r e c y c l e ) ， 这就是所谓的“3 r ”原则。每一原则对循环经济的成功实施都是必不可少的。 减量化原则针对的是输入端，旨在减少进入生产和消费过程中物质和能源 的流量。换句话说，列废弃物的产生，是通过预防的方式而不是术端治理的方 式来加以避免。在生产中，制造厂可以通过减少每个产品的原料使用量、通过 重新设计制造工艺来节约资源和减少排放。例如，通过采用轻型材料使汽车制 造轻量化，既可节约会属资源，又可节省能源，仍可满足消费者乘车的安全标 准和出行要求。在消费中，人们可以选择包装物较少的物品，购买耐用的可循 环使用的物品而不是一次性物品，以减少垃圾的产生。 再利用原则属于过程性方法，目的是延长产品和服务的时间强度。也就是 说，尽可能多次或多种方式地使用物品，避免物品过早地成为垃圾。在生产中， 制造商可以使用标准尺寸进行设计，例如使用标准尺寸设计可以使计算机、电 视和其他电子装置非常容易和便捷地升级换代，而不必更换整个产品。 资源化原则( 或称再循环原则、再生利用原则) 是输出端方法，能把废弃 物再次变成资源以减少最终处理量，也就是我们通常所说的废品的回收利用和 废物的综合利用。资源化能够减少垃圾的产生，制成使用能源较少的新产品。 与资源化过程相适应，消费者应增强购买再生物品的意识，来促进整个循环经 济的实现。 2 2 3 “3 r ”原则的生态哲学基础 ( 1 ) 减量化原则与异构同功原理。生态哲学告诉我们生态系统的功能由结 构所决定，但这种决定不是一一对应的单值决定，而是交叉对应的多元决定， 既存在着“同构异功现象”，也存在着“同功异构现象”。“同构异功”指两个 相同或相似的结构却具有不同的功能；“同功异构”指两个事物具有相同或相 似的功能，但结构却根本不同。进而言之，结构是要素在关系作用下的结合方 式，它内在地包含着要素和关系，结构的变异既可以归结为要素的增加、关系 9 的复杂化，也可以是要素的减少、关系的简化。如果生态系统的要素减少、关 系简化仍能维持其应有的功能，甚至能优化其已有的功能，那就可以达到省料 降耗的目的”。 ( 2 ) 再利用原则与层次结合度递减原理。在生态系统的一个个层次结构中， 随着层次由低到高地推进，系统的结合度是呈递减趋势的。例如，将夸克结合 为基本粒子的力量是非常强大的，将质子和中予结合为原予核的强相互作用就 弱了一些，将原子核与电子结合为原子的电磁相互作用又弱了一些，将有机小 分子结合为生命大分子的肽键、氢键又再弱一些，细胞之问、组织之间、肌体 系统之间结合的紧密程度依次更加弱化，至于维持生物群落和生态系统的力量 就更小了。于是，当生态系统中的高层系统解体时，低层系统仍保持相对的稳 定性，在一定条件下，这些“零部件”又结合成或纳入到新的高层系统。产品 的再利用即是当产品的零部件已不能满足产品使用要求时，零部件或材料还可 以回收再利用。产品可重复利用的前提是具有可拆卸性。因此，产品从设计时 就要考虑可拆卸性。 ( 3 ) 资源化原则与生态系统的闭路循环原理。从哲学的层面看，循环就是周 而复始的变化，物质能量的良性循环是指技术圈和生物圈复合系统在其运行过 程中，某些物质形态和能量形式重复出现和周期性变化的最佳状态。资源化或 再循环就是指在充分利用各种有用成分，合理j r 发二次资源，实现废弃物的充 分回收利用，目的就是要从根本上减少自然资源的耗竭，减少由线性经济引起 的环境退化n 。 2 3 循环经济的系统结构及其运行 按照循环经济的思想，人类整个社会的经济活动是由资源投入减量化子系 统、旧产品再使用子系统和废弃物回收资源化子系统构成见图2 - 1 。 图2 - 1循环经济的系统结构 在图2 一l 中，资源减量化子系统按照资源投入最少化原则进行产品生产和 消费，将生产过程退役的生产能力和消费过程退役的旧产品，送入旧产品回收 市场，然后进入产品再使用子系统：生产过程和消费过程同时产生废弃物，并将 其废弃物送入废弃物市场，然后进入废弃物资源化子系统。再使用子系统在旧 产品市场上挟取旧产品，并通过拆卸、修制、加l 等过程组装成町继续使用或 为其他目的使用的产品：再使用子系统的废弃物进入废弃物市场，进步退役的 旧产品如果还有利用价值再进入旧产品市场继续周转。资源化予系统从废弃物 市场获取废弃物，并通过工业资源化过程生产出再生资源，送入资源市场，再 投入到减量化子系统生产产品；由于技术问题暂时不可资源化的废弃物临时储 藏和掩埋，等待新技术出现后继续资源化利用；对于不可资源化的废弃物进行 最终处理。这样就构成一个完整的循环经济运行体系：外部资源进入循环经济 系统，通过资源减量化子系统，旧产品再使用予系统和废弃物回收资源化子系统 的循环运动，为人类社会提供服务，与此同时向环境排放不可资源化利用( 相 对于当时的技术能力而言) 的废弃物。 2 4 循环经济的基础保证 循环经济是一种新型的、先进的经济形念，是集经济与社会，技术与管理 于一体的系统工程。发展循环经济，需要政府、企业、科技界和广大公众的共 同努力，需要从物质层面、体制层而、价倩层面实行全方位的变革，需要通过 政策、法律和技术的大力推动，需要强有力的政府管理体制的运作与充分引入 市场机制。因此循环经济的发展必须要有基础保证，丰要有：科技政策的引导、 法律法规的保证、经济政策的激励与制约、完善的实施组织和公众的意识提高 与积极参与等几方面。其中科技政策的引导起着十分重要的作用。 从传统经济发展模式转变为循环经济发展模式首先需要制定科学合理的科 技战略，使国家对循环经济的发展有战略性的认识。其次应制定相应的科学技 术政策，来促进循环经济技术的开发和推广。因为循环经济需要技术上的大量 创新，没有有力的科技政策和科研资金的支持是很难进行的。 2 5 我国发展循环经济的重大意义 ( 1 ) 发展循环经济是解决资源、能源短缺的根本出路。随着我国经济建设 的快速增长，经济规模进一步扩大，与此同时能源消费的速度也大大增加j 资 源供需矛盾变得越来越大。2 0 0 2 2 0 0 4 年，我国能源的年增长率分别达到9 8 、 1 0 1 和1 5 2 ，主要原材料消耗也大幅度超过g d p 的增长率，煤电油运供求在 历史上第一次出现全面紧张，资源短缺对经济增长的刚性约束作用十分凸显 “”。2 0 0 3 年，我国实现的g d p 约占世界g d p 的4 ，但消耗的原油、原煤、铁 矿石却分别为世界消耗量的7 4 、3 1 、3 0 。我国传统经济增长方式带来了能 源、资源的不合理过分消耗和环境污染、生态破坏的加剧，使资源短缺、环境 恶化成为我国经济社会发展的重要瓶颈陋“。因此，我们必须实现经济增长方式 的尽快转变，不能再走大量消耗资源和能源的老路子。要坚持节约优先，按照减 量化、再利用、资源化的原则，加强资源的综台利用，完善再生资源回收体系， 全面推行清洁生产，形成低投入、低消耗、低排放和高效率的节约型经济增长 方式。 ( 2 ) 发展循环经济是减轻环境污染的有效途径。过去我们在大力发展经济 的同时，也造成了严重的环境污染。如果按照发达国家所走过的“先污染后治 理”的老路，必然给我国造成沉重的负担。而循环经济的最初出发点就是通过 废物的资源化提高利用效率，减少垃圾的产生和对环境的危害，比清洁生产的 要求更高，对环境的污染也能达到最少。 ( 3 ) 发展循环经济是新型工业化道路的必然选择。党的十六大提出，我国 的工业化要走科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源 得到充分发挥的新型工业化道路。要实现新型工业化的这些目标，经济增长方 式必须发生转变，大力发展循环成为必然的选择。 ( 4 ) 发展循环经济是实现小康社会的必由之路。全面建设小康社会是我们 现在面临的巨大任务和目标。为了实现这一目标，关键是在保持经济高速发展 的同时，确保环境的良好质量、资源的安全供给和社会的稳定繁荣。国外发达 国家的经验告诉我们，经济发展与资源、环境的保护和协调不仅是必要的，而 且也是完全有可能做到的。根本措施就是改变传统的经济发展模式，大力发展 循环经济3 。 ( 5 ) 发展循环经济是建设社会主义和谐社会的内在要求。胡锦涛总书记指 出：“我们所要建设的社会主义和谐社会，应该足民主法治、公平正义、诚信 友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。”人与自然和谐相处 是社会主义和谐社会的最终价值f i 标。我们在发展生产的同时，实现人与自然 的和谐，就必须尊重自然规律，协调各方面的利益，把地球当作赖以生存的唯 一家园，不能一味地索取资源，排放废物，而要遵循生态学规律，大力发展循 环经济。 中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大题的决定人民日报2 0 0 6 1 0 - 1 2 1 2 第三章科技政策及其体系结构 科技进步是循环经济发展的根本动力，循环经济的发展需要科学技术的不 断创新，只有科技的创新，才能不断产生节约资源、循环利用资源的新工艺、 新方法。然而科学技术的发展不能是放任自由的，在现代社会中，它的发展必 然受到一定的社会制度、社会发展规划、经济活动等各方面的影响。怎样才能 更快、更好、更为有效地发展科学和技术，使它对经济、社会及人们日常生活 发挥其促进作用，抑制其副作用，已经成为世界各闷十分重视的问题。这就需 要研究制定科学合理的科技政策，使其对经济社会的积极促进作用得到充分发 挥。 3 1 科技政策的必要性 在人类历史上，每一次重大的科学技术革命和发明创造都大大地改变了人 类的生活状况。特别是近现代发生的三次重大的技术革命，强有力地推动了社 会生产力的提高、社会经济的发展以及人类生活物质生活和精神生活的改善。 科学技术大力推动着人类物质文明的发展、精神文明的进步。同样推进着人类 思维方式的进步、社会民主的扩大、文化的繁荣、教育的普及、道德水平的提 高以及整个人类精神生活的现代化。科学技术也带来了人类社会结构的变革。 科学技术促进着经济结构的变化、生产关系的变革，同时也促进着上层建筑的 变革和世界政治经济格局的变动1 2 。 科学技术是一把“双刃剑”，它在造福人类的同时，也给人类带来了一些预 料不到的、与人类利益需要相悖的消极后果，导致了全球性生态危机的发生， 酿成了人类与其生存环境的尖锐的埘立和冲突，这不仅妨碍了各种自然生态系 统的健全和可持续发展，而且也威胁着人类生存与发展的长远利益1 2 “。科技的 进步，医疗水平的提高