（财政学专业论文）区域经济发展的法律环境研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 市场经济在很大程度上就是法制经济，经济的发展和社会的进步离不开健 全、良好的法律环境，一个健全、“良好的法律环境能够极大地保证和促进经济的 繁荣及社会的和谐发展。党的十六届三中全会提出要全面加强经济法制建设，其 核心就是要通过加强经济立法来确立制度、规范权责、保障权益，从而实现经济 建设又好又快地发展。 现代区域经济是社会化程度日益提高的市场经济，而市场配置资源的功能存 在局限性，且公共产品的供应也不能完全通过市场的力量达到特定的经济区域， 所以，区域经济运行中的许多问题和区域经济秩序的规范运作需要政府通过合 法、有效的干预来解决，而政府的干预主要表现在政府运用行政和法律的手段， 通过依法行政、职能转变、权力约束、规范决策等形式来营造健全、良好的法律 环境，提升区域的法律品质，进而为区域经济的发展创造优越的社会环境，提高 区域经济的核心竞争力。 西部大开发、振兴东北行动以及我国沿海的许多地区和城市，如上海、大连、 宁波等都在健全法律环境、发展区域经济等方面做了大量有益的探索，取得了良 好的效果和经验。同时，在学术界，。也有许多关于区域经济发展、区域立法方面 的理论研究。本文作者尝试着运用区域经济学的理论和方法，以法律环境的健全 与完善作为切入点，进一步探讨法律环境与区域经济发展的内在关系。 论文共分五章： 第一章主要论述了区域经济发展和法律环境的基本理论。目前关于区域经济 发展的基本理论和法律环境的基本理论散见于不同的理论文章中，本章根据论文 的论述需要，对区域经济发展和法律环境的基本理论分别进行了阐述，并对相关 概念进行了界定。 第二章是对法律环境与区域经济发展的相关理论分析，本章从市场经济就是 法制经济入手，通过对国外成功的区域经济发展案例进行分析，找出其发展的成 功经验，着重通过分析加大立法力度、严格依法行政、健全法律体系等措施，从 山东大学硕士学位论文 而进一步论证健全、良好的法律环境对区域经济发展的影响和作用。 第三章主要是论述我国区域经济发展的法律环境现状，本章对我国区域经济 发展的现状进行了概述，指出了区域经济发展中的主要问题，并从立法、司法、 执法、法律监督、区域利益冲突法律规制存在的缺陷等方面进行了分析。 第四章是潍坊北部沿海经济发展状况分析，本章指出了我国区域经济发展法 律环境的主要现状，然后以北部沿海地区的发展为例，指出了当前区域经济发展 中存在的问题。 ，第五章是完善区域经济发展法律环境的建议和对策，结合潍坊北部沿海经济 发展的有益探索，从法律文化环境的创造、立法体制的完善、依法行政、司法公 正、法制政府的建设等方面提出了完善区域经济发展法律环境的具体措施和路 径。 本文按照提出问题，分析问题，解决问题的思路，在较为充分的分析国外区 域经济发展的成功经验和我国当前区域经济发展中存在的问题的基础上，以潍坊 北部沿海这一特定区域的经济发展为例，探讨了区域经济发展与法律环境的关 系，提出文章的主要观点，并在以下几个方面有了较为深刻的认识，即：健全良 好的法律环境是区域经济发展的内在因素；区域经济的发展，要有健全的法律体 系，需要立法、司法、执法等全方位的制度和措施来加以保障；稳定有序的社会 环境、合理有效的竞争环境、良好的信用环境等是促进区域经济发展的必要条件， 尤其是政府管理理念和执法方式的转变，更是完善法律环境、促进区域经济发展 的制动性因素和根本保证。 【关键词】区域经济；经济发展；法律环境 2 山东大学硕士学位论文 恤el e g a l 翩啊瑚m 钮tf o rr c 西o n a lc c o n o l i l i cd e v e l o p m 鼬t ：t h e 印e c i f i cm e 髂u r 髓柚d m e m o d st op t 赶b c t 也el c 暑m 曲v i r o 咖肌tf o rr 9 西o n a lc c 0 m i cd e v e l o p 忸e 丑ta 坤p u t f - o r 、v a f d 丘_ 0 mm ea s p e c l so f e s 协b l i g h i n gl e g a l 锄dc u l t i l r a l 锄、，i 舢鼬t ，p 盯f 醯矗n gm e 1 e 西s l a t i v es y s t 锄s ，a d n l i n i s 乜咖g c o r d i n gt om e1 a w ，i m p a m a lj u d i c a t u 柚dl e g a l g o v i 瑚e n t n et l l e s i s 丘r s tp u 协向删t h ep r o b l e i n 托dt h 饥雒a l y z e sa n ds 0 1 v e s “b 鹞e d t h cm l a t i 、，e l y 跚m c i 肌t 姐a l y s i so ft h es i l c c 龉s f i i l 懿p e r i c 器o ft h er e 百o n a l e c o n o n l i cd e v e l o p m e n ti nl h ef o r e i g nc 0 删e s 粗dt l l e p r o b k m si n 也ec m 砌t 舀o m le c o n o n l i cd e v e l o p m e n tj n 叫rc o u n n y ，t a l d i l gn o “hc o 嬲t a la 船i i iw 西缸g 舔姐e x a m p l e ，t l l em e s i si n v e s t i g a 土e st h e l a t i o 璐场pb e 钿，e r e g i 伽【a l o m i c d e v e l o p m 锄ta n dl e g a la w i r o n m e i l t ，锄dp u t s 姗a r dt h e 眦i i ii d e 硇姐dh 嬲ak e e n a w 缸e n e s si nl h ef o l i o w i n ga s p t s ：l dl e g a l 既耐【r o n m e mi st h ei l i h 砌c 蠡虻t o fo f 仕屺r e g i o n a lc c o n o m i cd e v e l o p m t ；t h ed e v e l 叩m e n to f 舀a l o i l 咖yi sc l o s e l y 嬲s o c i a 脚、j i ，i t h 咖dl e g a ls y s t 锄【1 ，锄吐m u s tb e 目l a 枷t e e db yt h es y s t 螂觚d m e 鹪u r e s 丘锄l e 百s l a c i o n ，j u d i c 8 t u ，f o r c e m e n t ，咖；t h en c c e s s a r y 咖d i t i o 船t o b 0 0 s tr e 百o n a le c 鲫i cd e v e l o p m e n ta r eas t d b l ea n do r d 盯s o c i a le 啦v j f 0 姗e n t r c a s 帆a b l e 锄de m c i e n ic o m p c t i t i v ce n v 订0 眦龃t ，g o o dc r e d i t 锄啊r o n m e ma n d o n ， 锄gw l l i c h ，t h e 仃龇s m o no fg o v 咖m 如ti d e 鹪舳d f o r c 锄e n tp a t t e ma m e b 幽gf a c t o 塔粗df i l n d a m e n t a lg i 锄t c e s 旬rp e 概t i i l gi e g a l 州r o 衄e n t 锄d a c c e l 日a d n gr c 百o n a le c o n o m i cd “e 1 0 p m e n t 【k e yw b r d s lr c g i o n a lc c o n o m y ；e c o i n i cd e v e l o p l n e n t ；l c g a l 钟l v i r o 砌e n t 5 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 缝垒 日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：经坌导师签名 山东大学硕士学位论文 引言 改革开放以来，我国政府对区域经济发展问题的重视程度不断加强，并逐步 形成了比较完备的政策法律体系。在学术界，也有许多关于区域经济发展方面的 理论研究。我们知道，市场经济是法制经济，区域经济也应当是在法律引导与规 制之下的经济样态。经济的发展和社会的进步离不开健全、良好的法律环境，一 个健全，良好的法律环境能够极大地保证和促进经济的繁荣及社会的全面进步。 党的十六届三中全会提出要全面加强经济法制建设，其核心就是要通过加强经济 立法来确立制度、规范权责、保障权益，从而实现经济建设的又好又快发展。 现代区域经济是社会化程度日益提高的市场经济，由于市场本身具有盲目 性，其配置资源的功能存在着失灵的领域，需要公共权力的介入。此外，社会公 共产品的供应也不能完全通过市场的力量达到特定的经济区域，区域经济秩序的 规范和区域经济运行中的许多问题需要政府通过合法、有效地干预来解决，而政 府的干预主要体现在政府运用行政和法律的手段，通过依法行政、职能转变、权 力约束、规范决策等形式来营造健全、良好的法律环境，提升区域的法律品质， 进而为区域经济的发展创造优越的社会环境，提高区域经济的核心竞争力。 西部大开发、振兴东北行动以及我国沿海的许多地区和城市，如上海、大连、 宁波等都在健全法律环境、发展区域经济等方面做了大量有益的探索，取得了良 好的效果和经验。但是，在发展区域经济过程中也存在诸多不容忽视的问题，其 中，区域经济发展中的法律环境问题尤为突出。法律环境是社会环境的一种，其 优劣对于区域经济的发展有重要的影响作用。西方发达国家在区域经济发展方面 有成功的案例，在其经济发展过程中，更加关注区域经济发展需要的立法、执法、 司法以及专门机构等区域法律环境的优化，这些实践经验更值得我们借鉴。法律 与经济的关系历来是哲学、法学以及经济学研究中不可回避的课题，但是，目前 学术界对于法律环境与区域经济发展的论题却鲜有研究，本文尝试运用区域经济 学的理论和方法，以法律环境的健全与完善作为切入点，在分析国外区域经济发 展的成功经验和我国当前区域经济发展中存在的问题的基础上，以潍坊北部沿海 山东大学硕士学位论文 这一特定区域的经济发展为例，进一步探讨法律环境与区域经济发展的内在关 系。对区域经济发展的法律环境进行深入研究，将有利于促进区域经济的可持续 发展以及国民经济的良性运行，有利于加快实现法治社会、构建和谐社会的进程， 更对区域经济学以及法学有重要的学术意义。 2 山东大学硕士学位论文 第一章区域经济发展与法律环境基本理论 一、区域经济发展理论 区域经济学是与经济地理学密切联系的一门学科。区域内部的自然资源状 况、人口分布状况、交通状况、教育水平、技术水平、工农业发展水平、消费水 平、政治制度等，对于该区域的社会经济活动和生产过程有着较大影响。如何使 一个区域的经济发展达到整体最优效果成为经济学研究的重点课题之一。2 0 世纪 5 0 年代，在宏观区位论的基础上逐渐演变发展起来了区域经济学，该学说最初兴 起于西方国家，东欧和前苏联在6 0 年代也掀起了区域经济学研究的热潮，中国 则直到8 0 年代后才开始这方面的研究。，区域是指一定的地理空间，。区域经济则 是指与一定的地理空间相联系的经济活动，如社会资源配置、社会物质生产和再 生产等活动。资源配置和生产活动与地域空间有着密切的联系，空间的差异性也 带来了地域生产活动的特殊性。随着社会化大生产的发展和科学技术的进步，劳 动的地域分工日益明显，相互依存、各具特点的地域经济便应运而生。对区域的 经济、法律、社会因素进行分析显得更具有时代意义，一方面，它是对区域的自 然资源和自然条件进行的经济评价；另一更为重要的方面则体现在为制定区域发 展纲要提出科学的依据，并为区域经济建立起计量经济模型。 改革开放以来，我国经济发展突飞猛进，区域经济的发展势头更是前所未有。 就世界大多数国家的发展经验来看，对于任何一个地理与人口规模足够大或由多 个地区构成的国家而言，工业化期间的经济开放一般都是在两个层次上同时推进 的：一个层次是国民经济，另一个层次则是区域经济。客观地看，这两个层次之 间是总体与个体的关系，其工业化的内涵不存在质的差异，只存在范围与区域进 程的相对差异。但，经济开放的内涵则存在质的差异。作为整体的国民经济，其 开放对象仅涉及国际层面，属于单纯的国际化。但从各个区域经济发展角度看来， 经济开放则属于二重进程：一重是区域经济的国际化，面对的是其他国家( 包括 同一国家的单独关税区) ；另一重是区域经济的区际化，面对的则是国内其他地 区。单就形式来说，一国内部之特定区域经济的国际开放与区际开放，没有大的 山东大学硕士学位论文 差异，正是基于形式的相似性，贸易经济学家们常常将国际贸易视为区际贸易的 延伸。但在现实世界中，贸易在两个层面上的内涵与性质有严格的区别：国际贸 易属于突破一国关境限制的经济交易，受制于国际规则与国别的对外经贸政策， 还涉及到不同货币的兑换；区际贸易则属于一国关税领地范围内的交易，受制于 国内贸易规则与政策，不涉及关税与非关税壁垒以及货币兑换与汇率等问题。就 包含贸易在内的广义的经济开放而言，一个国家地区经济的国际化是构成该国总 体经济国际化的基础，而该国内部各区域问的经济开放或区际化，则促成其内部 区际市场或全国性统一市场的形成与深化。这是一个经济实体在全国范围内实现 依赖市场力量配置资源的基础。在经济全球化的时代，一个国家内部区域层次的 “二重开放”，既是一国经济融入全球经济的基础，也是该经济实体市场化的基 础。 然而上述事实与显而易见的逻辑推论，却长期为经济学研究所忽略，直至目 前，国内外经济学界有关经济开放或开放经济( o p e i lc c o n o m y ) 的大量研究，几乎 全部集中在国民经济层面。研究的核心往往围绕一个经济实体与另一个或其他经 济实体之间的交易关系展开，而极少关注这个经济实体内部区域之间以及各区域 的对外经济交易。即使涉及区域经济的研究，也大多集中在区域外贸、外资流动 方面，而鲜有集中研究区域发展的外部环境的。著名区域经济学家莫尔认为：“对 一个地区来说，至关重要的是它的开放性及其与其他地区的相互依赖性。因为贸 易一般地对地区来说比对国家更为重要。”国际经济学研究揭示，一国参与国际 经济交易的目的在于从国际分工中获得援：较利益的好处，而大国内部的区域经济 之间，本身就孕育着巨大的比较利益，各个区域可以区际分工代替部分国际分工。 这点常常被经济学家用来解释国际贸易统计揭示的如下事实：大国的贸易依存 度普遍低于小国。中国作为一个由众多区域构成，各个区域在地理区位、要素禀 赋、自然条件以及体制与文化上颇具特点的大国，其经济的制度转型、对外开放 与发展无疑是在区域经济与国民经济两个层次上同时推进的。中国的总体制度转 型，不仅有赖于主要区域层次的制度改革，而且有赖于区域经济的二重开放。在 某种意义上甚至可以认为，区域层次上经济的国际化与区际化，对于中国总体的 经济转型意义更大。各区域经济的二重开放不仅关乎中国国民经济的总体开放进 程，更重要的还在于，区域经济彼此的开放或区际化是重建中国内部统一市场的 4 山东大学硕士学位论文 关键所在，而一个统一且迅速扩展的法治化的内部市场的形成对于推动中国经济 的持续稳定增长比溶入国际市场更为重要。区域经济问题成为关系中国经济和社 会发展的一个重大问题，关于区域经济的发展理论，学术界存在着不同的观点： 主要出现了自然均衡理论、增长极理论、回波效应与扩散效应理论、梯度理论和 倒“u ”理论等等国。 l 、自然均衡理论：自然均衡理论认为区域差异是均衡机制失灵的表现，是 经济发展初期或特定阶段必然要出现的一种经济与社会现象。 这种失灵主要是因 为市场的不完善以及妨碍要素流动的制度性瓶颈的存在。由于市场机制不能发挥 作用而影响到经济活动的区域分布和区域均衡，+ 但在经济增长过程中，随着统一 市场的形成和经济一体化，区域差异将自动消失。 2 、增长极理论：法国发展经济学家弗朗索瓦佩鲁于1 9 5 5 年提出了增长极 ( d w e l o p m c i l tp o l e s ) 理论，指出在一个特定的经济领域内，某些经济单元具有 向心力与离心力，形成各种经济中心，每一个中心都能发挥吸引力与扩散力，形 成特定的作用范围和经济空间。换言之，构成特定空间的各个经济单元，不论是 各个地区、行业还是各个经济部门，其经济增长率不可能是均衡的。相反，在经 济增长过程中，处于主导地位的部门、行业或具有创新能力的企业、行业在一些 地区或大城市的聚集，就会形成一种自身增长迅速，具有规模经济效益，资本与 技术高度集中并能对邻近地区产生强大辐射作用的增长极。通过增长极地区的优 先增长或较快增长，就可以带动相邻地区的共同发展。其实质是强调区域经济的 不平衡发展，把有限的稀缺资源投入到规模经济和投资效益明显、发展潜力大的 少数部门和区位，强化增长极的经济实力，使其与周围的区域经济形成一个明显 的差距，并通过市场经济机制中的传导媒介作用引导整个区域经济发展。 3 、回波效应与扩散效应理论：所谓回波效应，是指资本、人才、技术等生 产要素受收益差异吸引由落后地区向发达地区流动的现象。发达地区有较高的收 入和更多的发展机会，自然会吸引更多人才，落后地区则会进一步放慢发展的步 伐。经济迅速增长地区，需求扩张较快，拉动投资不断增长，而投资扩大又反过 来增加了收入和需求，导致另一轮投资扩张，如此循环积累将使贸易的发展成为 把落后地区的储蓄转移到经济快速增长地区以谋求高收益的工具。区域贸易的发 。参见李玉江论区域经济非均衡协调发展，载济南教育学院学报1 9 9 9 年第3 期。 山东大学硕士学位论文 展有利于经济快速扩张地区而不利于落后地区，竞争的结果可能严重影响落后地 区的企业经营，甚至导致其倒闭。当然，回波效应也是有限度的，随着增长极的 形成与发展到一定程度后，增长极还会产生扩散效应。这主要是由于发达地区生 产规模不断扩大引起生产要素供应紧张，从而引起生产成本上升，有利的投资机 会难以寻求，资本必然向其他地区寻找出路，这时会出现资本和技术向落后地区 扩散的现象。同时，发达地区经济增长的减缓有利于价格的回落，刺激落后地区 需求的增长和经济的发展。 4 、倒“u ”理论：1 9 6 5 年美国经济学家威廉姆森( w i m 锄湖j g ) 提出区 域经济差异的倒“u ”理论，即“在国家发展水平和区域不平等或地理差异之间 存在着系统的联系在中等收入水平阶段，区域不平等程度是很高的。但是， 随着我们向更高的发展水平移动，这种差异将稳定地降低”，“在早期发展阶段将 导致区域不平等日益增加，而成熟增长导致区域趋同或减小差异”。这样，经济 增长过程中区域间不平衡程度的变化呈倒“u ”形，这就是所谓趋同理论或倒“u ” 理论。因此，尽管在经济发展初期区域经济增长不平衡，区际人均收入水平差距 扩大，但从长期看，区域经济增长和人均收入趋向于均衡。 5 、梯度转移理论：梯度转移理论是以产品生命周期理论为基础的，该理论 以梯度来表现经济发展水平的区域差异，认为区域经济发展是不平衡的，区域经 济的盛衰主要取决于区域产业结构的优势及其转移，而产业结构的更新是地区经 济向高梯度发展的根本动力，且随着时间的推移有次序地由高梯度地区逐步向低 梯度地区转移。区域可被分为低梯度区域和高梯度区域，高梯度区域的主导专业 化部门主要由处在创新阶段的兴旺部门所组成，而低梯度区域的主导专业化部门 由那些处在成熟阶段后期或衰老阶段的衰退部门所组成。生产力的空间推移，首 先是高梯度区域应用先进技术，先行发展。新的产业部门、新产品、新技术、新 思想等大都发源于高梯度区域，然后随着时间的推移，逐步有序地从高梯度区域 向处于二级梯度、三级梯度的低梯度区域推移。随着经济的发展，推移的速度加 快，区域间的差距就可以逐步缩小，最终实现经济分布的相对均衡。 二、法律环境理论 法是与国家基于同样的原因、同时产生的，正如列宁所指出的“法律就是取 得胜利，掌握国家政权的阶级的意志的表现。”关于“环境”，现代汉语词典 6 山东大学硕士学位论文 ( 1 9 9 6 年7 月版) 中注释为：( 1 ) 周围的地方；( 2 ) 周围的条件或状况。在此我 们只能取其第( 2 ) 种意义，所以法律环境是指事物发展过程中其周围的有关法 律的条件和状况，具体包括法律的制定、执行、遵守和监督。 目前，关于法律环境的概念、作用以及影响等比较有代表性的观点主要有： l 、认为法律环境是指由法律制度、法律机制和法律关系纵横交错网络而成 的有机统一、活动发展的活的社会环境。o 2 、认为法律环境具有以下两种既相联系又相区别的涵义：其一是指法律所 处的环境，亦可称法律生存发展的环境。在这种意义上所理解的法律环境是指制 约和影响法的生成、存在、实旋、发展等的各种因素或条件及其相互作用而形成。 的统一体。人们日常所说的“执法环境”即是从这种意义而言的。其二是指社会 所处的法律环境，即制约和影响社会发展的、体现法律发展状况与水平的各种因 素及其相互作用的统一体。人们常说的“经济建设的法律环境”、“投资的法律环 境”等即是从这种意义而言的。o 法律所处的环境与社会所处的法律环境两者是一种既相互区别，又相互联 系、相互影响和相互作用的辩证关系。法律所处的环境深深制约着社会所处的法 律环境，如果法律没有一个良好的生存发展环境，社会就很难有一个好的法制状 况。同样，社会所处的法律环境的优劣又会直接影响和制约着法律所处的环境。 如果国家的法制建设处于较好的状态，就会促进法律所处环境的不断改善和优 化，并因此使社会所处的法律环境随之得到不断的改善和优化。 3 、认为法律环境主要是法律意识形态及其与之相适应的法律规范、法律制 度、法律组织机构、法律设施所形成的有机整体。它主要包含内外有别的两个层 次：一个是外显的表层结构，即法律规范、法律制度、法律组织机构及法律设施； 另一个是内化的里层结构，即法律意识形态。 4 、认为法律环境是指与组织相关的社会法制系统及其运行状态。它包括三 大要素，即国家法律规范、国家司法及执法机关、社会组织的法律意识。其中， 法律规范包括：宪法、基本法律、行政法规、地方性法规等；国家司法、执法机 。参见钱怀瑜 中国宏观法律环境的二十年巨变，载于渭南师专学报( 社会科学版) ，1 9 9 9 年第3 期。 。参见刘志坚法律环境初论，载于 甘肃政法学院学报，1 9 9 8 年第2 期。 。参见杨伟荣法律环境论绪论，载于湛江师范学院学报1 9 9 8 年6 月第1 9 卷第2 期。 7 山东大学硕七学位论文 关主要有人民法院、人民检察院、公安机关、工商行政管理机关、税务机关、物 价机关、计量管理机关、技术质量监督机关、专利机关、环境保护管理机关、政 府审计机关等。 笔者认为，法律环境是一个广义的概念，它是社会环境的一种，受社会环境 ( 包括政治、经济、法律、文化等要素的总和) 的影响，它是公民、社会团体、 政府机构等的法律意识、法制观念，立法完善程度，执法状况，公民守法程度， 法制监督等的总和。法律环境的形成、发展需要一个缓慢的过程，是整个社会综 合因素影响的结果，它不仅包含具体的法律制度及其执行情况，还包括法律文化 的因素。其中对法律环境的影响最为深刻的是人们的法治理念以及政府的执政理 念。法律环境会随着社会的发展而发展，其深层次的表现存在于人们的观念中， 且因时因地而异。 山东大学硕士学位论文 第二章法律环境与区域经济发展的相关理论分析 一、法律与经济的关系理论 1 、马克思主义的理论国。法律和经济的关系是马克思主义理论的重要组成部 份。马克思和恩格斯从唯物辩证法和唯物史观出发，t 第一次科学地揭示了经济基 础与上层建筑的关系，经济基础决定上层建筑，上层建筑也对经济基础产生反作 用。法律作为上层建筑，由经济基础决定，并反过来为相应的经济基础服务。经 济基础是法律的决定力量，是法律的基础，法律是建立在相应的深刻的经济根源 基础之上的。任何法律总是一定经济基础的反映，它受制于、；服务于一定的经济 基础。同时，法律对于经济产生反作用，并且在一定的限度内可以更改经济基础。 2 、制度经济学的理论o 。制度经济学派产生于1 9 世纪末2 0 世纪初。制度经 济学把制度安排及制度变迁纳入经济学科，阐发了包含法律在内的制度在经济发 展中的作用。制度经济学把法律范畴引入经济学中，从而编织了法律与市场这两 个不同空间相互联系的纽带一交易，主张应联系所有的非经济因素( 如政治结构、 制度和态度等) 来对社会经济问题进行研究和分析，4 尤其强调法律因素的特殊作 用，认为从促进经济发展的角度分析，制度可以为节约交易费用提供有效途径， 能够通过产权安排提高企业效率，可以为实现合作、打破市场垄断创造条件。 3 、规制经济学的理论 。“政府规制”一词的英文为“r c g i l l a l i ”或“r e g l l l a t o 呵 c o 璐仃i n t ”，其原意是有规定的管理，或有法规条例的制约。在现代经济学中， 其含义已逐步演变为政府运用法律法规对微观经济主体的活动和行为进行影响、 干预等。其基本理论主要有两点：一是政府规制的公共利益理论。认为政府规制 是对市场失灵的回应，是针对私人行为的公共行政政策，是从公共利益出发而制 定的规则。其目的是为了控制受规制的企业对价格进行垄断或者对消费者滥用权 力。政府规制的具体表现为控制进入、决定价格、确定服务条件和质量，以及规 。参见钱弘道经济分析法学，法律出版社2 0 0 3 年版，第6 1 0 页 o 参见傅殷才制度经济学派，武汉出版社1 9 9 5 年版；郭冬乐、宋则通向公平竞争之路，社会科学文 献出版社，2 0 0 1 年版。 o 参见王红玲当代西方政府经济理论的演变与借鉴，中央编译出版社2 0 0 3 年版。第“8 - 1 5 2 页。 9 山东大学硕十学位论文 定在合理条件下服务所有客户时的应尽义务等，并假定在这一过程中，政府可以 代表公众对市场作出一定理性的计算，使这一规制过程符合帕累托最优原则。二 是政府规制的部门利益理论。认为确立政府规制的立法机关或政府规制机构仅代 表某一特殊利益集团的利益，而非一般公众的利益。 4 、法律经济学的理论。2 0 世纪后半叶产生的法律经济学运用微观经济学的 理论和方法分析各种法律制度及其效果，从中寻求法律制度的评价标准和法律行 为的发生机制，揭示出作为一般性规则的法律与经济发展之间的内在逻辑联系， 强调制度条件( 尤其是法律规则) 对产权和交易的约束更为关键，法律对经济增 长具重要意义。o 法律经济学的核心理论认为，所有的法律活动，包括一切立法 和司法以及整个法律制度事实上是在发挥着分配稀缺资源的作用，因此，所有的 法律活动都要以资源的有效配置和利用一即效率极大化为目的，所有的法律活动 都可以用经济的方法来分析和指导。o 二、市场经济与法制经济的关系 市场经济不同于计划经济，它需要规则和秩序，是以法律作为边界的经济， 任何经济活动都必须在法律规定的范围内进行。就这个意义而言，市场经济是法 制经济。 l 、以法律规范市场经济的主体资格。市场经济首先需要确定的是市场主体 的问题，只有依法明确了市场经济主体的资格，才能为经济交易的正常进行提供 最基本的条件。一方面，市场经济需要通过契约关系表现出来。而契约意味着市 场主体天然地具有独立性、自主性、平等性，能够依靠契约平等地、独立自主地 表达自己的意志、选择自己的行为和处分自己的权利，可以说契约即当事人的法 律，契约关系是市场经济条件下最为重要、最为基本的法律关系。所以，市场经 济的基本要素市场主体天然地需要法律规制。另一方面，市场经济主体的活 动方式需要法律指引。市场经济条件下的市场活动和交易行为呈现多样化的发展 状态，市场经济主体如果缺乏指导任意而为，则可能会导致不良的法律后果。这 就需要以制定法或商业惯例的形式予以事先规定或及时指引，保证市场主体行为 的正当性和有效性。 o 韩丽：马克思与波斯纳的经济分析法运用比较，载于政治与法津2 0 0 2 年第l 期。 o 钱弘道：法律经济学的理论基础，载于法学研究j2 0 0 4 年第6 期。 l o 山东大学硕士学位论文 曼曼曼曼曼詈量詈曼吕曼曼! ! 曼曼曼曼曼曼曼量量量量詈| ! e 曼曼舅舅詈曼吕曼曼曼曼曼曼曼! e 曼曼曼曼e 曼曼鼍蔓曼吕曩曼目一， 2 、以法律约束市场经济的运行。现代市场经济的运行需要市场与政府两种 调节机制。市场调节主要借助于供求关系、- 价格机制和竞争机制来具体体现，这 些都需要通过法律确定公平合理的竞争和交易规则来保证。但在实践中由于受局 部利益和非法利益的诱惑，市场经济往往发挥不了其应有的资源配置功能，国家 通过宏观调控进行适当干预成为必然。，但是，由于权力具有侵益性，国家权力对 市场经济运行的不当干预以及国家及其工作人员对其权力的滥用常常出现，这就 要求必须以法律的形式给国家权力对市场经济的干预规定一个边界范围，：树立依 法行政的观念，建立一套完整有效的权力约束机制。j 通过法律对市场和政府进行 双重规范，既能充分发挥他们的作用，又可以保障市场经济的运行处于良好的发 展态势。 3 、以法律化解市场经济中产生的纠纷。市场经济与高度的社会分工相联系， 市场经济主体由于分工而相互独立和分离，尤其是随着经济的市场化、国际化日 益显现，经济活动比历史上任何时代都更加纷繁。交易频率加快，交易规模扩大， 各种主体之间的经济关系复杂多变，各种经济纠纷层出不穷。对此，模糊的伦理 手段已无济于事，机械的行政手段也会有碍经济发展，只有发挥法律的规范与惩 戒功能才可能为其提供既有规则又有活力的现实路径，并对其中的经济关系进行 有力的调整。一方面，必须依靠法律手段来惩治市场经济下的违法犯罪现象；另 一方面，需要通过法律设定调解、仲裁、诉讼等各种救助途径来解决经济运行中 产生的纠纷和矛盾。从另一个角度看，市场经济主体的正当利益需要法律保护。 在市场交易中，由于有些市场主体受到经济利益的驱动，很少甚至根本就不顾及 法律，或者考虑到了法律也因利益的驱使而无视法律的存在，致使其他市场主体 的正当权利受到侵害。在这种情况下，受害主体的利益就必须依赖法律进行救济， 从而维护市场经济的秩序、公平和诚信。如果没有法律的规范、引导和保障，就 不可能有市场经济的有序发展。 综上所述，市场经济需要以法律作为边界，任何经济活动都需要在法律框架 下运行。市场主体只有依据一定的规则进入市场，各市场主体之间只有依据一定 的规则进行生产经济活动，市场才可能井然有序，健康运行；国家只有依法进行 必要的协调和管理，市场主体的行为才可能会有益，市场运行才可能更有序，市 场经济天生的盲目性、唯利性等消极影响才可能限制在最小限度内，而这一切的 山东大学硕士学位论文 实现都离不开经济活动的法制化。法律因其具有规范性、统一性、稳定性和强制 性等特点，完全能够调节和保证市场经济的正常运行。把法律作为对经济运行实 行宏观调控和微观调节的最主要手段，其他包括行政手段在内的各种调节方式也 都必须纳入法制的范围，并要求整个社会生活的法制化与之相适应。只有这样， 才能确立一整套完备的市场规则，形成和维护高度规范化的市场秩序，保障市场 机制的良性运行，所以，现代市场经济必然是法制经济。而在市场经济条件下的 区域经济必然也与法制经济有必然的联系。 三、法律环境与区域经济的关系 任何一个国家或地区的经济社会发展，都必须有一个良好的法律环境，良好 的法律环境不是自然形成的，而是靠人们的自觉行为创建的，一个良好的法律环 境主要体现在法律至上、法制统一和社会稳定等方面。它要求：一方面，要有系 统、完整而良好的法律规范，这些法律规范应体现多数人的意志，维护多数人的 利益，成为值得人们依赖的价值标准和目标追求，另一方面，一切国家机关及其 人员、社会组织、公民都崇尚宪法和法律权威，遵守宪法和法律，依法办事，防 止权力滥用和权力腐败。这也暗合了亚里士多德提出的良法论，“法治应包括两 层意义：已成立的法律获得普遍的服从，而大家所服从的法律又应该本身是制定 得良好的法律。” l 、良好的法律环境为区域经济发展营造良好的社会环境。法律是所有社会 规范中最具有明确性、确定性和国家强制性的规范，法律环境的好坏是一个国家、 一个地区文明进步的标志。良好的法律环境能够表现出该国家和地区的政治秩 序、经济秩序、工作秩序、社会生活秩序由法律规范调整得井然有序，给人们一 种秩序感、安全感，从而有利于创建良好的区域发展环境，促进区域经济的发展。 ( 1 ) 法律为社会提供了明确的行为规则，可以最大幅度地降低或者减少社 会矛盾和冲突，并且使已经产生的纷争能够得到及时解决，使区域的无序状况归 于有序，实现稳定良好的社会秩序。以法律保障市场安全，能够保障资本与财产 的安全，保障利益的预期，树立有序化区域的良好形象。 ( 2 ) 法律能够建立不同利益阶层表达各种诉求和利益要求的平台，有效引 导各种利益主体以理性、合法的方式表达利益要求。 。 古希腊】亚里士多德： 政治学商务印书馆1 9 6 5 年版，第1 9 9 页。 山东大学硕士学位论文 ( 3 ) 法律的强制性可以对市场主体的经济行为进行有效的规制，从而对限 制竞争机制发挥，抑制市场有效运作，妨碍市场效率等有害行为进行矫正，t 避免 市场主体的不正当竞争行为；通过反对垄断，维持产业结构均衡，提高市场效率， 实现市场有效的竞争；通过对外部不经济行为进行规范，对产品质量进行监管， 维护社会公平及公众利益的需要。 ( 4 ) 法律对于促进自由市场的形成和发展发挥着极其重要的作用j 它可以 打破制约区域一体化发展的传统桎梏，消除区际贸易壁垒和区域在体制上、；设施 上的障碍，建立统一的市场规则，增强区域市场体系的开放度，：强化遵守履行规 则的意识，使区域内外资金、技术和人才等资源实现最自由地流动，。并按市场机 制平等竞争，自由组合，构建布局合理、城市定位明确、j 区域协调开发、各地密 切合作的区域经济发展规则，建立区域经济发展的协调机制，1 实现区域经济协调 整体发展。 2 、良好的法律环境有利于打造科学高效的政府。良好的法律环境有利于保 障行政机关公正执法、提高执法效率。同时，也可以提高公民的守法意识，积极 配合行政机关的执法行为，+ 减少行政成本。不良的法律环境必然使行政执法过程 付出更多的行政成本，影响执法效率和执法目标的顺利实现。 ( 1 ) 法律通过对政府的机构设置、运行机制、行政行为方式、原则和程序 进行规范性约束，建立科学的运作机制和严格的约束以及监督机制，：提高行政管 理的效率和质量，实现政府管理的高效化。同时，通过全面推行政务公开制度， 建立科学的公共财务预算机制，提高政府各有关部门的管理效率，避免无效行政 成本的产生。 ( 2 ) 法律对政府的职责和权力进行法律创设，要求政府严格依法行政，有 效地克服政府管理中出现的越位、错位、缺位现象，使政府在行使权力时以法律 为依据，禁止无权行政、越权行权。非依法律取得的权力就应当被推定为无权， 非依法律规定行使的权力都应推定为无效。通过把每一个行政机关、行政行为和 行政环节都纳入法治化轨道，严格依法办事，促使政府的行政行为严格遵循行政 法上的合法性原则和合理性原则。政府工作人员既不滥用职权也不缺位，努力提 高依法行政的水平。 ( 3 ) 法律对实现政府职能转变有重要意义。在市场经济条件下，政府职能 1 3 山东大学硕士学位论文 应当顺应法治发展趋势，努力实现从无限政府向有限政府转变，由“暗箱”政府 向“阳光”政府转变，从主要通过管理向主要通过服务促进区域经济发展转变， 从消费政府向效能政府转变。促使政府管理模式从个人权威向规则权威转变，政 府理念从人治思维向法治思维转变，从而实现政府管理区域经济的模式上和制度 上的创新。 3 、良好的法律环境可以调节区域经济发展的方向，稳定区域经济市场秩序。 区域经济发展的目标是实现经济稳定增长、区域经济可持续发展与区域社会成员 的福利提高，接近经济学所讲的帕累托状态。市场主体的微观决策总是带有一定 的自发性和盲目性，单纯依靠市场调节难以实现区域经济总量的平衡和区域经济 的稳定增长。市场对区域社会产品结构和产业结构的调整作用是有限的，这就要 求通过资源优化配置，实现国民经济的各部门、各地区和各企业之间正确分配人 力、财力和物力资源，形成合理的生产力布局、产业结构、企业结构和产品结构， 提高区域经济的社会效益和经济效益。政府通过区域计划法、产业立法、经济稳 定增长法、固定资产投资和物价法律、国有企业和国有资产以及政府采购法律法 规、地区开发法等法律法规，充分运用财政、税收、投资等调控手段，调节和影 响社会资源配置的方向和数量，使社会总资源得到最有效的利用，建立区域合理、 高效的产业组织，引导区域产业结构合理调整。 四、国外区域经济发展中的法律环境分析 世界各国的自然条件和社会、历史、文化背景差异很大，所实施的区域经济 发展手段也不尽相同，但在发展区域经济的实践中，都充分运用法律手段，促进 区域经济实现良性发展。 ( 一) 国外区域经济发展的法律环境分析 1 、美国区域经济发展分析 美国曾经是一个地区经济发展很不平衡的国家，直到本世纪3 0 年代，美国 的东北部地区仍然集中了全国大部分的工商业，而南部仍是一个落后的农业区。 在1 9 2 9 年1 9 3 3 年的经济大危机中，南部落后地区遭受的打击更为严重，为 解决地区发展的差距问题，美国把对西部、南部地区的开发与发展作为区域政策 的重要内容。通过各种渠道向西部和南部倾注大量的财力和物力，制定各种政策 缩小地区之间的经济差别，使生产力在地区之间的布局较为合理，促使国民经济 1 4 山东大学硕士学位论文 均衡发展。1 9 世纪，政府为鼓励向西部迁移，陆续出台了宅地法、鼓励西部 植树法、沙漠土地法等法律，只要在西部地区种草植树或修筑灌溉沟渠达到 一定规模或一定时间，即可低价或免费获得一定面积的土地。2 0 世纪3 0 年代起。 美国开始了综合开发治理落后地区的尝试，根据国会通过的：麻梭浅滩与田纳西 流域开发法，成立了田纳西流域管理局( t v a ) ，负责领导、组织和管理田纳西流 域的综合开发，以推动这一地区工农业的发展。通过5 0 年的综合开发治理，到 1 9 8 0 年田纳西河流域的人均收入已经从不足全美平均水平的一半发展到接近全 国平均水平。6 0 年代以来，由于经济危机等因素的影响，：美国落后地区的境况进 一步恶化，其中不少地区的失业率超出全国平均水平的一半甚至一倍，严重影啼 了美国经济的发展。为了在全国范围内促进落后地区的经济发展，2 美国政府在急 剧增加联邦转移支付的同时，颁发了地区再开发法，并依法成立了地区再开 发管理局。1 9 6 5 年，美国政府又颁布了公共工程和经济开发法、阿巴拉契亚 区域开发法等一系列法律，；成立了阿巴拉契亚区域委员会以及一些其他的州际 开发委员会，并在地区再开发管理局的基础上成立了经济开发署，进一步加强了 对困难地区的经济援助。经济开发署援助落后地区最主要的方式是兴建公共工 程。此外，经济开发署还提供各种技术和社会信息服务，进行人力资源培训，帮 助困难地区进行经济结构调整。这些援助对落后地区的经济发展起到了一定促进 作用。以阿巴拉契亚为例，1 9 6 5 年该区人均收入仅相当于美国平均水平的7 8 ， 到1 9 9 1 年这一比例已提高到8 3 。随后美国政府又颁布了人力训练与发展法、 经济机会均等法农村发展法等。克林顿总统于1 9 9 3 年8 月签署联邦 受援区和受援社区法案，并经国会通过，法案规定，拨款2 5 亿美元无偿用 于税收优惠，1 0 亿美元无偿用于城中和农村社区内各项援助。援助项目包括创造 就业机会、兴建公共设施、人力资源培训、住房、环境保护和公共安全等方面。 国 2 、日本区域经济发展分析 日本自2 0 世纪3 0 年代后期开始到6 0 年代末，连续l o 余年经济取得两位数 的增长，但，在空间上出现了严重的发展不平衡的问题。人口和产业过度集中于 。田扬弋；美国的区域政簧及其对我国西部开发的启示k 载于世界地理研究第9 卷第2 期。2 0 0 0 年6 月。 山东大学硕士学位论文 少数大城市，山区农村则出现了“过疏”化，导致一系列区域问题显现。为了振 兴这些地区的经济，日本建立了一系列以地区发展的法律体系为核心的区域政策 体系。通过这些严肃、规范和稳定的开发法规和计划，日本建立起了较为完备的 法律制度，其法律体系的建立与其经济发展的不同阶段相适应，有着明显的阶段 性特点。这既是其区域经济发展过程中的制度变迁，也为区域经济的发展奠定了 制度基础。日本早在1 9 5 0 年就制定了国土综合开发法，以此作为地区开发的 根本法。为了振兴欠发达地区的科技和教育事业，制定了偏僻地区教育振兴法、 振兴欠发达地区特别措施法等；为缩小国内地区差异，诱导工业向落后区域 流转，振兴落后地区的产业而颁布的法律有：新产业城市建设促进法、工业 整备特别地区整备促进法、工业再配置促进法、高技术工业集聚地区开发促 进法：为了引导产业空间布局的合理化，先后制定了新产业城市建设促进法、 低度开发地区工业开发促进法等法律；为了振兴特定的欠发达地区，还先后 制定了孤岛振兴法、山村振兴法、北