（世界经济专业论文）澳大利亚教育服务贸易影响因素分析.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 2 0 世纪8 0 年代以来，国际上的教育服务贸易开始出现急剧增长的势头， 并成为很多发达国家的新经济增长点。发达国家中，美国和英国这两个老牌的教 育服务出口国依然占据主要市场份额，然而他们的教育服务贸易增长基本呈持平 甚至下降的整体状况，相比之下，澳大利亚以留学生数量和教育服务出口占整个 服务出口比例的高增长率而显得更为突出。此外，澳大利亚也以高教育开放度， 丰富的开展形式，广泛的出口地区而闻名。由此可见，澳大利亚以其极为瞩目的 成就成为新兴教育服务出口国的典型代表，而其教育服务贸易竞争力的影响因素 值得深入研究和分析。 2 0 0 3 年起，中国已经成为澳大利亚最大的教育出口市场1 ；截止到2 0 0 4 年 6 月3 0 日，在1 6 4 个授予国外学位与香港特别行政区合作项目中，澳大利亚有 4 7 个项目。由此可见，我国与澳大利亚之间的教育服务贸易往来极为频繁。而 我国作为教育服务贸易的新进国，在服务业整体落后的情况下取得了不小的成 就，但现阶段我国的教育服务贸易依然面临包括文化、制度、开放政策等方面的 多项挑战，因此研究澳大利亚的发展经验对于我国选择适合自身的教育服务贸易 发展路线有很大的借鉴意义。在此基础上，本文对澳大利亚3 0 多年的教育服务 贸易影响因素分阶段进行了实证研究，并基于实证分析的结果对我国的教育服务 贸易开展提出政策建议。 本文在前人的研究基础上选取澳大利亚的教育服务贸易数据而非人力资本 数据进行实证分析，使模型的建立和分析更具科学性，而结合产业竞争力理论对 各因素在不同阶段对澳大利亚教育服务贸易的影响机制和影响程度所进行的定 量分析及验证突破了目前学者以定性研究为主的现状，并以此为基础根据中国的 发展状况提出具有针对性的政策建议，以上为本文的创新点。 关键词：教育服务贸易，影响因素，澳大利亚 1 i n t e r n a t i o n a ls t u d e n t si na u s t r a l i a , i d pa u s t r a l i a , s e p t e m b e r , 2 0 0 4 v 上海人学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c et h e19 8 0 s ，i n t e r n a t i o n a le d u c a t i o n a ls e r v i c et r a d eh a sb e e ng r o w i n g d r a s t i c a l l y , a n db e c o m et h en e we c o n o m yd e v e l o p m e n ts o u r c ef o rs e v e r a l d e v e l o p e dc o u n t r i e s u sa n db r i t a i ns t i l l t a k et h e b i g g e s tm a r k e ts h a r e a s d e v e l o p e dc o u n t r i e s ；h o w e v e r , m e i re d u c a t i o n a ls e r v i c et r a d eg r o w t hr a t eh a s s h o w nt h et r e n do fd e c r e a s i n g ，w h i l ea u s t r a l i ab e a r sl a r g ea m o u n to ff o r e i g n s t u d e n t sa n dh i 。g hg r o w t hr a t ei ne d u c a t i o n a ls e r v i c ee x p o r t b e s i d e s ，a u s t r a l i ai s a l s of a m o u sf o ri t sh i g he d u c a t i o n a lo p e nr a t e ，e n o r m o u sc o m m i t m e n t sa n d p e r v a s i v ee x p o r t i n gm a r k e t t h u s ，a u s t r a l i ah a sb e c o m eat y p i c a le x a m p l ea m o n g t h o s ee d u c a t i o n a ls e r v i c ee x p o r t i n gc o u n t r i e s ，a n dt h ef a c t o r sa f f e c t i n gi t s c o m p e t i v e n e s si ne d u c a t i o n a ls e r v i c et r a d ea r ew o r t ha n a l y z i n g s i n c et h ey e a r2 0 0 3 ，c h i n ah a sb e c o m et h el a r g e s tm a r k e ti na u s t r a l i a s e d u c a t i o ns e r v i c ee x p o r t ；u n t i lj u n e3 0 m ，2 0 0 4 ，a u s t r a l i at a k e s4 7p r o j e c t sa m o n g t h o s e16 4e d u c a t i o n a lj o i n tv e n t u r ep r o j e c t s ，w h i c hs t a t e st h ef a c tt h a tc h i n ah a s e x t r e m e l yf r e q u e n t i n t e r a c t i o nw i t ha u s t r a l i ai ne d u c a t i o n a ls e r v i c et r a d e a l t h o u g hc h i n ah a sa c h i e v e dal o ti ne d u c a t i o ns e r v i c et r a d ea san e wp a r t i c i p a t o r u n d e rt h ec i r c u m s t a n c et h a tt h es e r v i c et r a d ei nc h i n al a g sb e h i n d ，w ea r es t i l l f a c i n gac o n s i d e r a b l ea m o u n to fc h a l l e n g e sf r o ma 1 1a s p e c t s ，w h i c hm a k e st h e r e s e a r c ho na u s t r a l i a ne d u c a t i o n a ls e r v i c et r a d ee x p e r i e n c e sau s e f u ll e s s o nf o r c h i n a sd e v e l o p m e n t b a s e do nt h ea b o v ep o i n t s ，t h i sp a p e rd i dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i so nf a c t o r sa f f e c t i n ga u s t r a l i a ne d u c a t i o n a ls e r v i c et r a d ed u r i n gd i f f e r e n t p h a s e s ，a n dr a i s e dc o r r e s p o n d i n gp o l i c ys u g g e s t i o n sf o rc h i n a se d u c a t i o n a l s e r v i c et r a d ed e v e l o p m e n t t h i sp a p e rc h o s ee d u c a t i o n a ls e r v i c et r a d ed a t ar a t h e rt h a nh u m a nc a p i t a l d a t aa c c o r d i n gt op r e v i o u sr e s e a r c h e s ，w h i c hm a k e st h em o d e lc o n s t r u c t i o na n d a n a l y s i sm o r ea u t h e n t i ca n dr e l i a b l e ，w h i l et h ee c o n o m e t r i cm o d e lc o n s t r u c t i o no f t h o s e f a c t o r s i n f l u e n c i n g m e c h a n i s ma n dl e v e l sb a s e d0 1 1i n d u s t r i a l v i 上海大学硕士学位论文 c o m p e t i t i v e n e s st h e o r ym a k e sab r e a k t h r o u g ho fp r e s e n tq u a l i t a t i v er e s e a r c h s i t u a t i o n k e y w o r d s ：e d u c a t i o n a l s e r v i c et r a d e ，i n f l u e n c i n gf a c t o r s ，a u s t r a l i a v i l 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：坌墨日期： 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) u 日期：翊型皇 上海火学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题的目的、意义 加入w t o 以后，我国面临巨大的挑战和机遇，学者们对这种挑战和机遇的 研究最初集中在经济领域，然而经济活动的变革终究会折射到教育活动中来，尤 其是2 0 世纪8 0 年代以来，在经济全球化的背景下，各国的教育都以面向世界为 目标，加大合作和开放的力度，以提高教育的国际竞争力。 对于发达国家来说，教育服务业在国民经济中起着重要的作用，并成为其服 务贸易中的重要部门。如，美国是教育服务的最大出口国，它在教育服务贸易中 连年保持数十亿美元的巨额顺差，2 0 0 3 年开始则超过百亿。美国的教育服务出 口在其十大出口行业中名列第四1 ，英国通过教育出口每年为本国发展贡献近1 0 0 亿英镑2 ，澳大利亚教育服务出口成为该国第三大服务贸易产业，并因此成为世 界上教育服务贸易增速最快的国家3 ，教育服务的出口为澳大利亚的产业结构升 级和国民经济的发展做出了不可忽视的贡献。相比之下，中国的教育服务贸易经 过改革开放3 0 年的大力发展后，依然总体水平不高。在当今发达国家希望通过 教育服务贸易，并辅以各种相应条约扩大自身对发展中国家约束力的情况下，对 澳大利亚这样一个具有代表性的教育服务出口大国的研究，对于中国发展教育服 务贸易有很强的借鉴意义。 此外，虽然教育服务贸易首先影响的是经济和贸易领域，然而由于教育的特 殊性，随着影响力的增加，它必将同时对一国的文化和意识形态产生深远的影响； 再加上教育服务业本身具有的产业关联度，教育的进步将带动诸如旅游、运输、 房地产等一系列相关产业的发展；其次，教育服务贸易的丌展也会对一国的国际 关系发生作用，通过留学生和教师在国际间的流动，一国的文化和外交理念被传 播到其他国家，从而促进各国问的密切联系。因而对这一过程的发生发展所进行 的研究将关系到一国的政治、经济、文化等各个方面，即对教育服务贸易影响因 素及其作用的研究是有着深刻且诸多的现实意义的。 1 数据来源于美国统计局网站h ! ! 乜；z ! 塑堕：业丛：g q ! 2 数据米源十英国统计局h ! ! 世；! 曼型：! 曼i ! i ：艘! ：坠鳖z 3 数据来源十澳犬利亚统计局廷! ! 卫；! 塑! ：曲：g q ! ：垒垡z 上海大学硕士学位论文 通过纵览以往对发达国家教育服务贸易的研究发现，与发达国家或澳大利亚 教育相关的研究文献很多，但大多数学者的研究都集中在从定性的角度研究或介 绍其教育服务贸易开展的现状、成因及相关政策体系或支持上，本文则从定量的 角度研究一国教育服务贸易影响因素，一方面从教育的产业视角，运用产业竞争 力的相关理论对于澳大利亚教育服务贸易竞争力给予理论解释；另一方面，运用 定量分析的方法通过实证分析来研究澳大利亚教育服务贸易的影响因素。本文的 研究弥补了对澳大利亚教育服务贸易研究的理论缺乏和定量分析的不足，具有较 强的理论与现实意义。 基于以上理论和现实意义，本文的研究旨在从经济学的角度用计量的方法分 析不同阶段影响澳大利亚教育服务贸易发展的因素及其影响程度大小，通过把实 证结果与澳大利亚各因素的实际发展状况进行对比验证后，在把实证结果与中国 的现状进行比较的基础上，分析中国教育服务贸易发展的水平和阶段，最终对中 国教育服务贸易未来的发展提出政策建议。 1 2 教育服务贸易的涵义和概念 服务是相对于产品( 有形产品) 的一个经济学概念，是指以提供活劳动形式创 造使用价值( 效用) 来满足他人某种需要的活动。服务贸易的概念最早出现在1 9 7 2 年9 月经济合作与发展组织( o e c d ) 的高级专家对贸易和有关问题的报告中。 1 9 7 4 年，美国在其贸易法第3 0 1 条款中首次使用了“世界服务贸易这个 概念。此后进行的关贸总协定乌拉圭回合多边贸易谈判的一个重要结果是产生了 服务贸易总协定( g e n e r a l a g r e e m e n t s o n t r a d e i ns e r v i c e s ) ，g a t s 明确了服务 贸易的标准定义，并采取以部门为中心的分类方法，将国际服务贸易分为1 2 大 类共1 4 2 个服务项目，而教育服务则作为其中一个重要组成部分被归入第五大 类，和服务贸易的其他项目一起发生着结构和数量上的巨大变化 1 2 1 教育服务贸易的概念界定 现代教育的基本构成要素包括教育者( 包括教育部门和教育机构) 、教育消费 者和教育影响( 教育产品) 三方面，教育服务可以根据它的性质和构成要素作广 义的教育服务和狭义的教育服务教育两种解释。在广义的教育服务的范畴下，它 2 上海大学硕士学位论文 包括教育者、教育产品和教育消费者全部的要素。即教育产品一旦有了消费者的 参与，教育产品的消费者包括国家、机构和个人，就形成了完整的教育服务。狭 义的教育服务就是教育者能提供的知识、信息和服务的总和，并没有把教育者和 教育消费者包括进去。 在广义的教育服务中，当消费者是外国国家、机构或个人的时候，教育服务 就变成了国与国之间主要出于经济目的而进行的关于教育输入与输出，它属于一 种国际服务性贸易，即教育服务贸易。在全球经济一体化的推动下，国际贸易不 仅形成了全球市场化的格局，而且国际贸易的内容也从单一的货物贸易向货物贸 易和服务贸易两个领域扩展。教育服务贸易就是国与国之间主要出于经济目的而 进行的关于教育输入与输出，属于一种国际服务性贸易。 根据w t o 服务贸易总协定的有关条例，“教育服务主要有以下四种活 动方式： 0 ) 跨境交付( c r o s s - b o r d e rs u p p l y ) ，指一成员方在境内向任何其他成员方境内 提供的服务。其特点是服务提供者和服务消费者分别处于不同的国家，跨境移动 的是服务本身。在教育服务贸易中，表现为跨国远程教育这一形式，即在教育提 供者和消费者都不跨境移动的情况下，借助于光缆、卫星传输等技术手段实现教 育服务的跨境移动。随着新信息技术在远程教育中的不断应用，跨国远程教育存 在着巨大的增长潜力。许多教育机构、出版商和私人公司已开始发展这一领域。 ( 2 ) 境外消费( c o n s u m p t i o na b r o a d ) ，指在一成员方境内向任何其他成员方的 服务消费者提供的服务。其特点是服务消费者必须进入服务提供国，即服务消费 者进行了跨境移动，而服务的生产者不移动，服务是在服务生产者实体存在的那 个国家( 地区) 生产的。出国留学这种教育服务贸易形式就是教育消费者背井离 乡，到他国的学校或科研机构求学、进修。到目前为止，这种形式在教育服务贸 易中占最大份额。 ( 3 ) 商业存在( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) ，指一成员方的服务提供者通过其在任何 成员方境内建立产业实体提供的服务。其特点是服务跨越国界与对外直接投资联 系在起，重点强调通过生产要素( 人员、资金、服务工具) 跨境移动到消费者居 住地提供服务而产生贸易。这类教育服务贸易形式有：一国企业到他国开办培训 机构；一国学校到海外设立分校或与东道主国的教育机构合作办学，其中合作办 上海大学硕士学位论文 学是主流。 ( 4 ) 自然人流动( m o v e m e n to fp e r s o n s ) ，指一成员方的自然人在任何其他成员 方境内提供的服务。其特点是服务提供者以自然人身份进入并临时居住在服务消 费国，它强调自然人( 服务提供者) 跨境移动在别国境内提供服务。对教育服务 贸易而言，主要指聘用外籍教师这种形式，比如外籍教师来华任教，中国教师到 国外学校就职等。 1 2 2 发达国家及中国对教育服务贸易的开放承诺比较 在w t o 服务贸易谈判中，各成员国都对教育服务贸易做出了承诺，其中美 国、英国和澳大利亚对于教育服务贸易都做出了非常积极的开放承诺( 见表1 1 ) 。 本文认为，一个国家对于教育服务贸易的承诺是与其教育竞争优势密切相关的， 教育越是发达越是具有竞争优势的国家，对于教育服务贸易的承诺也就越积极， 反之，则越保守。 表1 1 美英澳中对四种教育服务贸易方式做的承诺1 1 国家 模式 美国英国澳大利亚中国 市场准入上未作限其他教育不开在市场准入和在市场准入和国民待 制，任何公民个人和放，对初等教育、国民待遇上都遇上都不做承诺 法人组织都可依法中等教育、高等没有限制 跨境交付 自由进行境外教育教育和成人教育 服务的交易和消费完全开放 活动 市场准入上未作限其他教育不开在市场准入和 在市场准入和国民待 制，任何公民个人和放，对初等教育、国民待遇上都遇上都没有限制 法人组织都可依法中等教育、高等没自限制 境外消费 自由进行境外教育教育和成人教育 服务的交易和消费完全开放 活动 市场准入上，只对个j 他教育小开在市场准入上二白：国民待遇i ：对商业 别州的办学数量有放，对初等教育、没有限制和但存在不做承诺：在市场 商业存在所限制中等教育、高等在国民待遇上 准入上，允许中外合作 教育和成人教育不作承诺办学外方可获得多数 完全开放拥有权 4 上海大学硕士学位论文 出于对移民倾向的其他教育不开在市场准入和在市场准入上，外国个 预防和限制，对自然放，对另外四种国民待遇上除人教育服务提供者受 人流动的市场准入教育不开放，除水平承诺不作中国学校和其他教育 不作承诺 非在水平承诺中承诺机构邀请或雇佣，可入 有规定或具体承境提供教育服务；在国 自然人流动 诺中注明民待遇上，要求具有学 士或以上学位：且具有 相应的 专业职称或证书，具有 两年专业工作经验 由表1 1 可以看出，美英澳作为三大主要教育出口国，其教育的竞争优势非 常明显，是教育服务贸易自由化的受益国，因此它们都积极做出承诺，对教育服 务贸易的开放程度都比较高，但是出于国家利益的考虑，三个国家对自然人流动 都做了程度相对比较低的承诺。 就三国教育服务贸易的供给模式而言，总的来说，美国、英国、澳大利亚在 教育服务贸易的四种供给模式上，无论是从跨境交付、境外消费，还是从商业存 在到自然人流动，都能做到综合而全面地发展，这种教育服务贸易供给模式的全 面性，也体现了它们教育服务贸易的竞争优势，相比之下，中国等许多发展中国 家，其教育服务贸易的供给模式还停留在境外消费的层面，其他供给模式的发展 还很局限。 1 3 国内外对教育服务贸易的研究综述 1 3 1 国外研究现状 对教育服务贸易的研究最早源于国外。第二次世界大战之后，随着科学技术 的迅猛发展，国家之间人才争夺日趋激烈，留学也由单纯的文化行为演变为政治 行为。美国著名高等教育学家p h i l i pc a l t b a c h 【l5 】指出，发展中国家对发达国家 在教育和学术领域存在不可避免的依附甚至依赖，这样一种文化和学术领域的 “国际格局”短时内不可逆转；所有的发达国家，接受外国留学生都与该国基本 的政治外交政策联系在一起，它们都把接受外国留学生视为保持它们在第三世界 影响的重要手段。 2 0 世纪6 0 年代开始，早期人力资本理论家s c h u l t z ( 1 9 6 1 ) 和b e c k e r ( 1 9 6 2 ) 1 6 】 通过正规或非正规教育形成的人力资本的分析，认为通过教育获得的人力资本可 上海大学硕士学位论文 以产生“知识效应 与“非知识效应 来直接或间接地促进经济增长。新经济增 长理论家p a u l r o m e r ( 1 9 8 6 ) 。丌，r o b e r tl u e a s ( 1 9 5 8 ) 认为教育是形成人力资本的主 要途径，其对经济增长的内外作用表现为个人人力资本的生产性及其外溢性，并 在传统经济增长理论的基础上将人力资本内生化。在经验研究上，s c h u l t z ( 1 9 6 1 ) 采用收益法测算了1 9 2 9 1 9 5 7 年间美国教育对经济增长的贡献，其比例高达3 3 ， 整个美国教育的收益率为1 7 3 ；而d e n s i o n ( 1 9 6 2 ) 对二战后各工业化国家的经济 增长测算中也表明：美国经济增长2 3 的份额归因于教育的发展。与此同时， p a u l r o m e t ( 1 9 8 6 ) ，r o b e r tl u c a s ( 1 9 8 8 ) 及k r u g m a n ( 1 9 8 9 ) ，f i n d l a y ( 1 9 8 0 ) 等学者对 贸易与经济增长关系研究表明：贸易导致专业化生产及市场扩大，引发规模经济， 并能加快人力资本积累，从而提高经济增长速度。以上这些研究从人力资本的角 度研究了教育服务贸易与经济增长之间的关系，但这些学者主要考察的是教育服 务贸易对于经济增长的影响，经济对教育或人力资本积累的贡献作用却鲜有涉及 或只是一笔带过。8 0 年代开始，国际服务贸易以其超过1 0 的年增长率引起了 世界各国学者的重视，而在国际服务贸易领域中的教育服务贸易，己经成为一个 国家经济增长的重要内容，是现代经济中的重要投资和消费领域，也是一个国家 通过经营能够产生较大经济效益的行业；此外，这一时期国际上对服务贸易的研 究开始转向对服务贸易竞争力及其比较优势因素的研究和探讨，如以联合国贸发 会国际贸易高级专家m u r r yg i b b s 为代表的等人认为服务贸易的比较优势不仅来 自于自然资源要素禀赋，而且取决于一国先前的经济发展水平和类型，以及在这 样的经济发展水平和类型中服务要素的禀赋，这些学者对服务贸易比较优势的研 究为后来学者专门研究教育服务贸易的影响因素奠定了基础。1 9 9 5 年1 月世界 贸易组织成立，并正式把教育服务贸易纳入了国际贸易范畴，服务贸易总协定 把教育服务规定为服务贸易中的一个类别。以此为起点，各国学者丌始研究一国 教育政策及开放程度对教育服务贸易的影响。1 9 9 8 年加拿大布兰顿大学前校长， 经济学家j o h nr m a l l e a 发表论文专业服务和教育服务中的国际贸易对专 业与高等教育的影响 9 1 ，他首次以经济学家的立场，在逐个剖析了n a f t a ， a s e a n ，g a t s ，a n z c e r t a 等贸易协定后，分析指出国际上不断增加的贸易 协定的签订导致专业服务和教育服务贸易剧增，并第一次将发达国家大学招收留 学生和收取学费的活动视为一种重要的外贸产业活动。在此基础上剑桥大学的 6 上海大学硕士学位论文 c a t h a lo d o n o g h u e ( 1 9 9 9 ) 7 运用m i n c e r 收入函数法分析每个国家总收入 中由教育服务贡献的部分，结合微观数据模拟的方法整合并比较了德国、爱尔兰、 意大利和英国四国的私人收入、税收和社会福利的教育服务回报率，把所使用的 教育服务内部回报率和边际收益两个指标进行国际比较后得出，教育服务的内部 回报率和其他国家大致相同，是随着受教育程度的提高而下降的；而这几国的私 人教育服务边际收益率远高于社会和财政的教育服务边际收益率，结合内部回报 率的检验结果，从而证明政府对教育尤其是高等教育的扶持和补贴比对其他水平 的教育进行扶植更为有效。这一研究不同于前人仅仅考察教育服务的总收入效 应，而是从社会、私人和财政税收三个角度，结合不同行业的雇佣状况，丰富了 这一领域的研究。印度管理学院的s a t i s hyd e o d h a r 教授发表文章m a n a g i n g t r a d ei ne d u c a t i o n a ls e r v i c e s ：i s s u e sf o ri n d i a sr e s p o n s ei nw t o n e g o t i a t i o n s 1 0 l ， 分析了g a t s 中与教育服务贸易有关的规定和承诺，指出印度在做出本国的承诺 前应考虑的问题及可能面临的挑战，并提出政府在此过程中应当承担的责任和扮 演的角色。巴塞尔大学和瑞士大学的两位教授r a y m o n ds a n e ra n ds y l v i ef a s e l 联 合撰写了w t o 框架下的教育服务贸易谈判( n e g o t i a t i n gt r a d ei ne d u c a t i o n a l s e r v i c e sw i t h i nt h ew t o g a t sc o n t e x t ，2 0 0 3 ) ，文章详细分析了教育服务贸易自 由化的主要壁垒并提出了未来教育服务贸易谈判的构想。 总结国外学者对教育服务贸易的研究，从研究范围上，最初主要研究教育服 务贸易的概况，包括其涵义、形式及形成原因等；随着教育服务贸易成为发达国 家贸易中一个重要组成部分，学者们的研究开始向纵深发展，进而把研究的重点 和对象转向发达国家；而近些年发展中国家开始重视教育服务贸易的开展，因此 研究的范围开始缩小到重点关注英、美、澳等几个典型的教育服务出口国，并通 过这种对单一发达国家的经验研究影射到本国的教育服务贸易开展。因此，教育 服务贸易的研究范围经历了由浅到深，从整体到个体的过程。而在研究主题上， 各国学者早期的研究主要是基于舒尔茨和贝克尔的模型从人力资本的角度进行， 为讨论经济与教育服务贸易之间的关系提供了基础，随着与教育服务贸易相关的 法律条款的正式确立，学者们的研究开始以教育服务贸易的开放程度对其影响为 主，而对服务贸易竞争力的研究则在一定程度上促进了对教育服务贸易影响因素 的研究。从以上总结可以看出，虽然国外对整体服务业和教育服务贸易的研究文 7 上海大学硕上学位论文 献数量很多，但对教育服务贸易竞争力形成的研究依然存在空缺，而集中研究教 育服务贸易竞争力的理论更是少见，基于这一现状，本文的研究希望能够为丰富 这一方面的研究尽一己之力。 1 3 2 国内研究现状 我国学者对教育服务贸易的研究起步较晚，直至我国加入w t o 这一概念才 为人们所熟知，且主要受到国外研究的影响，因而最初的研究主要集中在影响教 育服务的开放政策和政府作用方面，并从发达国家和我国的现状两个方面进行 1 )对发达国家的政策制度现状和经验研究：由于对教育服务贸易的研究最 早起源于发达国家，且发达国家拥有丰富的资源，他们在教育服务贸易市场中占 有明显的先入优势，发展速度远远优于发展中国家，所以我国对发达国家政策制 度进行研究的文献数量较多，主要集中在美国、英国、澳大利亚和新西兰。 如许明( 1 9 9 7 ) 【3 4 】总结了澳大利亚对教育发展政策进行的一系列改革，如取消 高等教育的双重制，建立统一的高教体制，协调政府与大学的关系，加强政府对 大学办学质量的干预，鼓励大学参与市场竞争等。包晓斌( 1 9 9 8 ) 【4 2 】考察了澳大利 亚的主要学科资助机构、重点学科领域、及r & d 支出与学科领域资助的经费分 配及预算；李兵( 2 0 0 4 ) 【2 6 l 调查了澳大利亚学历资格评定框架署、州或区政府、各 地大学、联邦政府和澳大利亚质量保证总署等不同机构在教育服务贸易发展中各 自的地位及作用；这些文章从教育、经济、政治等不同方面展示了澳大利亚在办 学过程中的经验和成果。 而张铁明( 2 0 0 5 ) 【3 7 】则通过国家间比较对比了新西兰和澳大利亚开展教育服务 贸易的理念和制度，总结得出两国均对教育采取产业化的政策，充分发挥公办学 校的社会公信力和质量的绝对优势，通过市场配置社会教育资源，重视和完善职 业实训设施及特色专业建设，着力拓展国际职业教育经营以提高职业教育质量水 平。蔡贤榜( 2 0 0 4 ) t 2 l 】分析了美国、加拿大和澳大利亚在教育服务贸易开展过程中 政府在战略规划和推动方面的作用，认为我国在教育服务贸易发展还不成熟的情 况下，政府应当对竞争引起高度重视。因此发达国家在教育服务贸易的开展上有 很多共性，这些共性构成了他们成功的基础。 2 )对影响我国教育服务贸易的政策制度的研究：随着我国逐步履行对 上海大学硕士学位论文 w t o 的开放承诺，我国的教育开放度日益增加，教育服务业面临的竞争和冲击 也日益明显，因而很多学者开始研究我国教育服务业发展所处的政策制度环境， 希望实现我国教育服务业的承接和创新。 覃壮才( 2 0 0 2 ) 【2 2 】通过分析我国的承诺减让表回答了一系列相关问题，如我国 的减让表在w t o 整体协议中所处的地位，我国开放了哪些教育领域，在市场准 入、国民待遇方面做出的承诺和限制，并在此基础上得出这份减让表对我国各教 育领域可能造成的冲击，如招收留学生、合作办学数量的增加，与我国办学“非 营利性条款 之间的矛盾等。 邬志辉( 2 0 0 3 ) 【3 2 】在其发表的( w t o 教育服务贸易的主要规则解析中介绍了 教育服务贸易的定义、范围及存在的壁垒，并对教育服务贸易的基本原则和例外 规定作了详细的介绍，从贸易的角度分析了w t o 的有关规定及其对我国教育服 务贸易的影响。 陶旺生( 2 0 0 4 ) 参考杨建龙博士2 0 0 0 年建立的外资政策博弈模型，假设中国政 府是一个具有独立主权和政策决定权的理性人，其目标是东道国收益的最大化。 外国教育服务提供者是所有外国教育服务个体的集合，是自主决定为中国提供教 育服务贸易量的理性人，其目标同样是他们的收益的最大化，他们的收益主要是 由于市场扩大而获得的经济收益。运用完全信息博弈中的古诺均衡建立模型，最 后得出：我国教育投资对外开放度与我国需要的外资教育规模正相关；我国教育 投资的开放与我国教育体系的竞争力正相关两个结论。 钱伟( 2 0 0 7 ) 【2 8 】通过分析中国加入w t o 六年间政府管理高等教育受到的挑战， 提出在w t o 体系下，政府与高校属于两种不同的组织类型，政府作为公共行政 机构不能参与w t o 的教育竞争，更不能使用公共权力偏袒公立高等学校；而高 校作为独立经营的法人实体，应当享有充分的自主权直接参与市场竞争。最后得 出，由于我国的教育地位的特殊性，我国政府职能应该实现从控制模式向监督模 式的转变。 以上这些研究科学地对我国的承诺减让表进行了完整和深刻的解读，同时阐 述了政府在教育服务贸易的发展过程中应当发挥的作用，为我国政府选择教育开 放度提供了理论和现实的借鉴作用。 与国外学者的研究相承接，我国学者也对经济和教育服务之间的关系进行了 9 上海大学硕士学位论文 一系列的研究，并在此基础上进一步探讨了除经济以外的其他因素对教育服务贸 易的影响和决定性作用。 瞿华( 2 0 0 6 ) 4 4 】通过对教育服务供给的主要因素的深入分析最后把教育服务 贸易的影响因素确定为教育服务价格、教育资源、劳动力需求结构、教育的单位 成本、教育体制和政策、社会对教育的认识和态度等，并基于各因素在我国的提 供状况提出了具有针对性的政策建议。 张亚( 2 0 0 6 ) f 4 3 】贝f j 更为系统和科学的把影响高等教育服务贸易竞争优势的因素 归纳为生产要素、需求要素、组织效率、政府政策和文化传统五个方面，在经典 竞争力理论的基础上通过分析发达国家在各因素上的执行力和特点逐一提出与 之相适的发展建议。 总结国内学者对教育服务贸易的研究，由于我国学者的研究是在国外学者研 究的基础上进行的，因此与国外的研究有很大的承接性。受国外研究的影响，我 国对教育服务贸易的研究从起步阶段开始就专注于对w t o 和g a t s 中有关教育 服务贸易条款的研究及各国对于教育服务贸易的开放所作的承诺，而发达国家的 开放程度更是我国学者研究的关键；随着对教育服务贸易法规的了解逐渐透彻， 我国学者的研究范围开始扩大，研究主题开始多样化，有别于国外研究主要局限 于经济和法规等对教育服务贸易的影响，我国学者的竞争力形成要素研究涉及政 治制度、经济水平、政府投入等各个方面，同时考虑到教育服务的供给和需求两 个方面。因此，与国外学者研究范围由大及小的历程不同，我国学者的研究范围 则经历由集中到分散的过程。但通过对这些学者对教育服务贸易的竞争力和优势 的研究分析可以看出，虽然我国学者在教育服务贸易影响因素研究方面取得了阶 段性的成果，但他们的研究主要局限在定性方面，因此作者希望能够从定量的角 度对教育服务贸易的竞争力形成要素作出更为科学的解释和阐述。 1 4 本文的研究思路和创新 1 )研究思路 本文主要由四个部分组成。 第一部分主要论述前人对教育服务贸易影响因素的研究成果和基本的概念 界定。包括各国的教育服务贸易开放政策和政府投入，经济与教育服务贸易间的 1 0 上海大学硕士学位论文 互动作用，以及一些无法量化的其他因素在教育服务贸易竞争力形成过程中的作 用，通过对比中国与国外开放程度的现状，以及国内外学者研究的理论成果阐明 本文研究教育服务贸易影响因素的理论和现实意义。 第二部分主要建立了本文研究教育服务贸易影响因素的理论基础。首先，传 统的比较优势理论凭借其经久不衰的解释力成为教育服务贸易开展和竞争力研 究的理论基础，通过适当的假设变换即可证实教育服务贸易的开展应当以本国的 比较优势为基础并结合多种提供形式这基本命题；而在传统比较优势基础上随 后建立的新贸易理论则为分析经济增长和政策制度因素对教育服务贸易发生影 响的机制提供了理论依据，结合新制度经济学理论中对制度这一要素的分析，从 而可以得出，经济增长所滋生的强烈的教育消费需求和开放市场条件下政府对于 教育的政策投入关系到本国消费者对国内外教育的最终选择；而国际竞争优势理 论对比较优势理论的完善和迸一步发展则为教育服务贸易影响因素的选择提供 了更为全面的依据，无论是国内的市场需求还是其他服务业等相关行业的发展均 会对教育服务贸易的水平产生影响；最后汇率变动作为价格机制作用的反映与教 育服务贸易的发展也是息息相关的。正是基于以上这些理论，本文才得以科学的 选取适当的影响因素对澳大利亚教育服务贸易的竞争力进行系统分析。 第三部分是本文的核心内容。首先基于第二部分的理论成果选取六个影响教 育服务贸易竞争力的因素，并通过计量模型的建立和检验，逐步去除不显著的影 响因素后最终把教育开放度，服务贸易进出口总额，人均g d p 和汇率确定为模 型中的四个变量，在分析四个因素对教育服务贸易可能产生的预期影响的基础 上，实证部分采用计量中最为常用的多变量的最d x - - 乘法，结合澳大利亚的政策 变化阶段及经济发展状况把数据可寻的1 9 7 4 年到2 0 0 6 年分为四个研究阶段，分 别考察各阶段内四个影响因素的影响程度大小和显著性，以及实证结果是否与预 期和现实状况相吻合抑或存在差距，对各阶段的结果进行深入分析并加以验证； 考虑到澳大利亚的教育服务贸易是在开放的经济条件下进行的，实证第二部分选 取与澳大利亚间教育服务贸易往来密切的国家数据结合第一阶段澳大利亚国内 的四个因素进行进一步的分析，由于数据统计的限制，这一部分主要加入美国 g d p ，美澳进、出口总额三个对澳大利亚的教育服务贸易产生重要影响的变量， 依然采用多变量的最d x - 乘法分别考察这七个影响因素对澳大利亚教育服务的 上海大学硕士学位论文 进口额和出口额的作用，发现在不同阶段美国的影响显著性不同，证明澳大利亚 的教育服务贸易除受到国内因素变化影响外，还受到与其发生密切的教育服务贸 易往来的国家影响，且他们的影响程度在某些阶段大大超出澳大利亚本国的某些 影响因素，这与澳大利亚当时的客观现实条件是相符的。 本文第四部分在第三部分实证的结论基础上通过分析中国的教育服务贸易 开展状况提出政策建议。但由于中国的教育服务贸易发展起步较晚，且没有相关 数据的官方统计，所以作者采用的是留学人数的国际比较，并结合中国较为发达 的京、沪、粤三地的人均g d p 水平，指出中国发达地区的教育服务贸易与澳大 利亚相比，理应处在其第一阶段的末期，即进入教育服务贸易的高度发展时期， 并以此为基础结合实证部分确定的影响因素对中国教育服务贸易的发展提出可 行性的建议。 2 ) 本文的创新点 本文的创新主要体现在以下两个方面： 1 研究视角的创新：本文以研究教育服务贸易的影响因素为主要目的，利用 产业竞争力的相关理论从教育的产业角度建立理论框架，改变以往从纯教育或单 纯比较优势角度出发的研究，希望通过对澳大利亚这样一个典型的教育服务贸易 优势国发展历程的研究为中国教育服务贸易的发展提供借鉴和帮助。 2 研究方法的创新：采用定量分析为主、定性分析为辅的研究方法，打破目 前在教育服务贸易竞争优势分析方面以定性分析为主的现状；在定量过程中，选 取教育服务贸易的数据而非一般学者所采用的人力资本数据，从贸易的角度用计 量经济学的方法更科学准确的分析教育服务贸易各影响因素的成因和影响力大 小；此外，在计量结果的分析中，把各因素的实证结果与其实际数据对比进行验 证，对与现实不符的结果给出科学解释，丰富和发展了国内外学者目前对于这一 领域的研究。 1 2 上海大学硕士学位论文 第二章相关于教育服务贸易影响因素的理论综述 2 1 传统的国际贸易理论 2 1 1 传统的比较优势理论 以斯密的绝对优势理论为基础，大卫李嘉图在其代表作政治经济学及赋税 原理中提出了比较优势贸易理论。该理论认为，两国并不需要生产所有商品， 而只需生产他们具有比较优势的商品，然后通过交换提高双方的贸易利益并增加 国民福利。 比较优势理论揭示了国际贸易领域客观存在的经济运行的一般规律和原则， 它是绝对优势理论的补充和发展，进一步将贸易分工互利性原理一般化、普遍化。 比较优势理论表明：无论一个国家处于什么发展阶段，经济力量是强是弱，都有 可能确定自己的相对优势，即使处于劣势也有可能找到劣势中的相对优势，在国 际分工体系中找到自己的定位，从参与国际贸易分工中获得利益。即各国劳动生 产率的差异是形成国际贸易的原因。但其本身也存在着不足：一是虽解释了劳动 生产率的差异如何引起国际贸易，但没有迸一步解释造成各国劳动生产率差异的 原因；二是认定各国将以比较优势为原则进行完全的专业化生产，与现实不符； 现实中，各国大都会生产某些进口商品的替代产品，而避免完全专业化生产。因 此李嘉图的模型仅仅把比较优势作为一个假定，将其看作模型以外因素所决定的 一个己知变量，它的体现就是各国间劳动生产率的差异。此外，诸多静态的前提 条件导致比较优势论成为一个静态的理论。 由于传统的比较优势理论的提出最早是基于货物贸易，且其理论前提条件较 为苛刻，因而国际上的学者对传统比较优势原理能否解释服务贸易持有不同观 点，但大多数学者认为只要对其经过适当修正后即可解释服务贸易的发生。如迪 尔多夫( a d e a r d o r f f ，1 9 8 5 ) 从比较优势说用于服务贸易的局限性入手，借助比 较优势的标准模型，通过改变其中的个别约束条件，率先成功解释服务贸易如何 遵循比较优势原则。而伯格斯( d b u r g e s s ，1 9 9 0 ) 认为，只需对标准的模型做简 单修正，就可以得到解释服务贸易的一般模型，从而揭示不同国家服务业技术差 1 3 上海大学硕士学位论文 异如何形成比较优势和服务贸易模式。 在服务贸易总协定中，教育服务贸易被归为第五大类，因而适用于服务贸易 的理论也可以用来解释教育服务贸易。将比较优势理论的核心理念运用于教育服 务贸易中就是充分认识一国教育服务在国际教一育市场中所占的地位及所具有 的相对优势，如地理位置、基础设施、人力资本、知识和科学技术等，扬其优势， 避其劣势，从而在教育服务贸易中获利。 2 1 2 要素禀赋理论 瑞典经济学家赫克歇尔在他的论文对外贸易对收入分配的影响中提出要 素禀赋理论，随后他的学生俄林在此基础上有所发展。 他认为两国资源比例的差异是引起贸易的决定因素。相对优势是一个中间环 节，决定性的因素是形成这些相对优势的原因。如果两国生产资源的相对稀缺程 度相同，生产效率相同，