（金融学专业论文）中国进口贸易促进经济增长的实证研究.pdf

明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。， ， 论文拓者签名；刍金莲： 日期：型噍u 目! 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 僦施：链新每碑 ； 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要1 a b s t r a c t 00 0 3 第l 部分导论1 1 1 问题的提出1 1 2 本文的研究思路和主要内容2 1 3 本文的创新点与不足之处3 第2 部分国内外相关理论和文献4 2 1 进口贸易促进经济增长的相关理论4 2 2 国外关于进口贸易促进经济增长的研究5 2 3 国内学者有关研究6 2 4 现有文献的总结与评述7 第3 部分进口贸易与经济增长关系的理论分析8 3 1 我国进口贸易与经济增长的相关性分析和回归分析8 3 2 进口贸易的供给效应分析1 0 3 3 进口贸易促进经济增长的作用机理1 2 第4 部分进口贸易对我国经济增长贡献的实证分析1 6 4 1 进口对经济增长贡献的统计分析1 6 4 2 进口对经济增长贡献的协整分析1 7 4 3 我国进口贸易结构与g d p 增长之问的关系1 9 第5 部分中国进口贸易影响经济增长的传导途径研究2 3 。 5 1 传导变量的选取及度量一2 3 5 2 进口贸易对传导变量影响的实证检验“2 4 5 3 传导变量影响经济增长的定量测算o qaoo o ooo oo ooooo00 01 0oo oo oo ooooo ob 2 6 5 4 进口贸易影响经济增长的传导途径结果分析2 8 5 5 结论分析2 9 第6 部分主要结论及政策建议3 2 山东大学硕士学位论文 6 1 本文的主要结论3 2 6 2 本文提出的政策建议3 3 参考文献3 7 致谢”一”一4 0 攻读硕士学位期间发表的学术论文4 l l a b s t r a c t ( c h i n e s e ) 1 a b s t r a c t ( e n g l i s h ) ：i p a r t li n t r o d u c t i o n s 1 1 1 b a c k g r o u da n ds i g n i f i c a n c e 1 1 2 l o g i ca n dc o n t e n t s ：z 1 3 n o v e l t i e sa n dd e p o t s ：i p a r t 2c h i n a sa n df o r e i g nr e h t e dt h e o r ya n dl i t e r a t u r e 4 2 1 r e l a t e dd e f i n i t i o n s l 2 2 f o r e i g nl i t e r a t u r ea b o u tt h er e s e a r c ho nh o wi m p o r t sp r o m o t ei t se c o n o m i c g r o w t h ! ； 2 3d o m e s t i cl i t e r a t u r ea b o u tt h er e s e a r c ho nh o wi m p o r t sp r o m o t ei t se c o n o m i c g r o w t h 6 2 4 s u m m a r ya n da p p r a i s a lo np r e s e n tr e s e a r c h 7 p a r t 3t h e o r e t i c a la n a l y s i so ft h er e l a t i o n s h i po fi m p o r t sa n de c o n o m i c g r o w t h 8 3 1c o r r e l a t i o na n a l y s i sa n dr e g r e s s i o na n a l y s i sb e t w e e ni m p o r t sa n de c o n o m i c g r o w t h 8 3 2 a n a l y s i so f s u p p l ye f f e c to ni m p o r t s 1 0 3 3m e c h a n i s mo fh o wi m p o r t sp r o m o t ei t se c o n o m i cg r o w t h 1 2 p a r t 4 e m p i r i c a la n a l y s i so ni m p o r t s c o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i cg r o w t h 1 6 4 1s t a t i s t i c a la n a l y s i so ni m p o r t s c o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i cg r o w t h 1 6 4 2 c o i n t e g r a t i o na n a l y s i so ni m p o r t s c o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i cg r o w t h 17 4 3 r e l a t i o n s h i po fc h i n a si m p o r t s s t r u c t u r ea n dg r o w t ho fg d p l9 p a r t 5r e s e a r c ho nc o n d u c t i o nw a yo fc h i n e s ei m p o r t si n f l u e n c i n ge c o n o m i c g r o w t h ：1 3 5 1 c h o o s i n ga n dm e a s u r i n go fc o n d u c t i o nv a r i a b l e s 2 3 坐垄叁兰堡! ：兰竺丝奎 一 _ _ 一一 5 2 e i n p i r i c a lt e s to nh o wi m p o r t s i n f l u e n c ec o n d u c t i o nv a r i a b l e s 2 4 5 3q i l 蛐m c 踟c j i 】go nh o w 阻山如桃i n f l u e n c e e c o d o m i cg i d 讹2 6 5 4 枷0 f r e 础o nc 0 1 蛐w a y o f h o w 娜岫e o 【瑚删c 一2 8 一q 5 5c o n c l u s i o na n a l y s i s 一 p a r t 6c o n c l u s i o n sa n ds u g g e s t i o n s j 1 ， 6 1 m a i nc o n c l u s i o n s 一 1 1 6 2 p o l i c ys u g g e s t i o n s 1 7 r e f e r e n c e s 一 a c k n o w l e d g e m e n t s 4 0 a 1 p u b l i c a t i o n so ft h ea u t h o r - - 。+ 。 山东大学硕士学位论文 中文摘要 是一国对外经贸活动的重要组成部分。但是，自国际贸易 诞生以来，国内外决策界和学术界总体上形成了高度重视出口贸易而低 估甚至忽视进口贸易在经济增长中发挥作用的倾向，这与进口贸易在经 济增长中的实际作用不相符合。在经济全球化快速推进的背景下，系统、 深入地研究进口贸易对经济增长的作用和影响是充分发挥本国优势和利 用他国长处的必由之路。本文从增长理论和我国的进口贸易发展状况入 手，从进口促进经济增长的总量、结构、机制各个方面进行详细的研究， 全面阐释了我国进口对经济增长的促进作用。我国的进口不仅缓解了供 给约束：更优化了产业结构，激发了效率提高，从而实现了经济增长。因此， 无论是从国际、国内形势出发，还是从加快我国政治、经济、社会的建设 需要出发，我国对进口贸易政策的调整都已十分迫切。 世界各国的发展经验表明，一个国家的经济增长必须要有一定的进 口依存度。从我国来看，进口增长率与g d p 增长率的波动是趋于一致的， 而且在时间上，进口增长率先于g d p 增长率变动，这说明进口对我国经 济增长有一定的促进作用。因此研究进口贸易与经济增长的相关关系、 进口贸易如何促进经济增长以及作用机理、传导途径等具有重要的理论 与现实意义。本文按照提出问题一分析问题一解决问题的思路，采用定性 分析与定量分析相结合、理论分析与实证检验相结合、数据说明与图表 分析相结合等多种分析方法进行分析。论文首先回顾了国内外有关进口 贸易与经济增长关系的文献，在此基础上从理论角度分析总结出进口贸 易与经济增长的相关性、进口贸易促进经济增长的作用机理和传导途径 以及应当采取的贸易政策及措施；利用我国改革开放以来的相关经济数 据，采用回归、协整分析、格兰杰因果关系检验、误差修正模型等计量 分析方法来分析进口的经济增长效应，并提出相应的政策建议。 。本文通过分析进口贸易与我国经济增长的关系，肯定了进口贸易对 我国经济的推动作用，并选择在我国进口贸易中具有代表性的俄罗斯、 山东大学硕士学位论文 澳大利亚、法国、日本四国作为样本国，分析了在不同的进口贸易结构 下，进口贸易对经济增长的不同促进作用。结果显示，扩大进口先进技 术、关键设备和国内短缺的能源、原材料，促进资源进口的多元化，将 更有利于我国经济的增长。论文从弥补供给缺口、优化资源配置，促进 产业结构升级、诱导国内需求、激发技术创新与缓和贸易摩擦等方面阐 述了进口贸易对经济增长的作用，并利用统计数据和计量分析方法，对 进口贸易与经济增长的内在联系进行研究，结果表明二者之间存在着长 期稳定的动态均衡关系，据此提出适度扩大进口、优化进口结构、完善 进口税收政策及进口价格管理、实现进出口基本平衡的政策建议。 本文致力于转变人们以出口为重的认识，在应用研究的基础上，证实 了进口对经济增长的巨大作用，这对于我国在贸易管理体制改进方面具 有借鉴意义。 关键词：进口贸易；经济增长；国内生产总值；协整关系；g r a n g e r 因果关系 僚蔼、 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i m p o r t so fac o u n t r y se x t e r n a lt r a d ei sa ni m p o r t a n tp a r to fe c o n o m i c a n dt r a d e a c t i v i t i e s h o w e v e r ，s i n c e t h e i n c e p t i o n o fi n t e r n a t i o n a l t r a d e ，s t r e s s i n gt h ee x p o r tt r a d e ，u n d e r - e s t i m a t i n go re v e nn e g l e c t i n gt h e i m p o r tt r a d e i ne c o n o m i cg r o w t h ，i sal o n g - t e r m t e n d e n c yi np o l i c y p r a c t i c e sa n dr e s e a r c hi nc h i n a u n d e rt h eb a c k g r o u n dt h a te c o n o m i c g l o b a l i z a t i o np u s h e sf o r w a r dq u i c k l y ，as y s t e m a t i c s t u d yi nt h ef u n c t i o n a n dt h em e c h a n i s m so fi m p o r tt ot h ee c o n o m i cg r o w t hi s n e c e s s a r yi n m a k i n gf u l lu s eo fn a t i v ea d v a n t a g e sa n do t h e rc o u n t r i e s s t r e n g t h t h i s p a p e rs t a r t sf r o mt h ee c o n o m i cg r o w t ht h e o r i e sa n dt h ed e v e l o p m e n to ft h e i m p o r to fo u rc o u n t r y ，t h o r o u g h l ys t u d i e st h ei m p a c to fi m p o r tt ot h e e c o n o m i cg r o w t h ：f r o mt h et o t a li m p a c t ，t h es t r u c t u r e ，a n dt h em e c h a n i s m o fh o wt h ei m p o r tp r o m o t e st h ee c o n o m i cg r o w t h i m p o r t sn o to n l yr e l e a s e s t h es u p p l yr e s t r i c t ，b u ta l s oo p t i m i z e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d p r o m o t e s t h ei m p r o v e m e n to fe f f i c i e n c y ，t h e nt h ee c o n o m i cg r o w t hi sr e a l i z e d s o ， t h ea d ju s t m e n to fi m p o r tp o l i c yi sv e r yu r g e n ta c c o r d i n gt oi n t e r n a t i o n a lo r n a t i o n a lc i r c u m s t a n c e ，o ri no r d e rt oa c c e l e r a t eo u re c o n o m y ，p o l i t i c a la n d s o c i a ln e e d s t h ed e v e l o p m e n te x p e r i e n c e so ft h ew o r l ds h o wt h a tac o u n t r y s e c o n o m i cg r o w t hm u s th a v eac e r t a i nd e g r e eo fd e p e n d e n c eo ni m p o r t s i nc h i n a ，t h ef l u c t u a t i o no fi m p o r tg r o w t hr a t ea n dg d pg r o w t hr a t ei s r e a c h i n gu n a n i m i t y b u ti nt i m e ，i m p o r tg r o w t hr a t ei sp r i o rt og d pg r o w t h r a t e t h i ss h o w si m p o r t sc a np r o m o t ec h i n a se c o n o m i cg r o w t h t h e r e f o r e ，、 r e s e a r c ho nt h ec o r r e l a t i o no ft h e i m p o r t sa n de c o n o m i cg r o w t h ，h o w i m p o r tp r o m o t e sc h i n a se c o n o m i cg r o w t h ，t h ea c t i o nm e c h a n i s ma n d p a t h w a yi so fi m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t od ot h i s w o r k ，t h i sa r t i c l ei na c c o r d a n c ew i t hr a i s i n g 山东大学硕士学位论文 t h e q u e s t i o n s a n a l y s i n g t h e q u e s t i o n s s o l v i n gp r o b l e m s ，t h ef o l l o w i n g m e t h o d sh a v eb e e nu s e d e ：q u a l i t a t i v e a n a l y s i s c o m b i n eq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s ，t h e o r e t i ca n a l y s i sc o m b i n ee m p i r i c a lt e s t ，d a t ac o m b i n ec h a r t ，e t c f i r s t l y ，t h i sp a p e r r e v i e w e dt h er e l e v a n tl i t e r a t u r ea b o u ti m p o r t sa n d e c o n o m i cg r o w t h t h e ng a v et h et h e o r e t i c a la n a l y s i so nt h ec o r r e l a t i o n b e t w e e ni m p o r tt r a d ea n de c o n o m i cg r o w t h ，t h em e c h a n i s ma n dp a t h w a yo f h o wi m p o r tp r o m o t e se c o n o m i cg r o w t h ，a n dt h ep o l i c i e sa n dm e a s u r e st o p r o m o t ee c o n o m i cg r o w t h t oa n a l y s i z et h ei m p o r t s e f f e c to ne c o n o m i c g r o w t h ，t h ef o l l o w i n gm e t h o d sh a v ea l s ob e e nu s e d ：b a s e do nt h er e l e v a n t e c o n o m i cd a t as i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gi nc h i n a ，r e g r e s s i o na n a l y s i s ， c o i n t e g r a t i o na n a l y s i s ，g r a n g e rc a u s a l i t yt e s t ，e r r o r c o r r e c t i o nm o d e l a n d t h ec o r r e s p o n d i n gs u g g e s t i o nh a v eb e e ng i v e na l s o b ya n a l y z i n gt h er e l a t i o n sb e t w e e ni m p o r t sa n dc h i n a se c o n o m i c g r o w t h ，t h i sp a p e ra f f i r m st h ei m p o r t a n c eo fi m p o r tt r a d e t oe c o n o m i c g r o w t hi m p e t u s a n dc h o o s i n gr u s s i a ，a u s t r a l i a ，f r a n c ea n dj a p a na s s a m p l e s ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ed i f f e r e n tr o l eo fd i f f e r e n ti m p o r tt r a d e s t r u c t u r ei np r o m o t i n gc h i n a se c o n o m i cg r o w t h t h er e s u l ts h o w st h a t e n l a r g ei m p o r t i n ga d v a n c e dt e c h n o l o g i e s ，k e ye q u i p m e n t ，e n e r g ya n dr a w m a t e r i a l st h a tc h i n al a c k s ，a n dp r o m o t et h ed i v e r s i f i c a t i o no fi m p o r t sw i l l b em o r ec o n d u c i v et oc h i n a s e c o n o m i cg r o w t h t oe x p o u n dt h e i m p o r t s e f f e c t o ne c o n o m i cg r o w t h ，t h ep a p e ri sb a s e do nt h ef o l l o w i n g f a c t s ：m a k eu ps u p p l ys h o r t f a l l ，o p t i m i z et h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e s ， p r o m o t et h eu p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，a b d u c t ed o m e s t i cd e m a n d ， s t i m u l a t et e c h n i c a li n n o v a t i o n ，e a s et r a d ef r i c t i o n ，e t c u s es t a t i s t i c a ld a t a a n dm e a s u r e m e n ta n a l y s i s ，t os t u d yt h ei n n e rl i n ko fi m p o r t sa n de c o n o m i c g r o w t h ，r e s u l t ss h o wt h a tt h e yh a v eal o n g - t e r ms t a b i l i t yo ft h ed y n a m i c e q u i l i b r i u mr e l a t i o n t h ef o l l o w i n gs u g g e s t i o n h a v eb e e ng i v e n ：e x p a n d i m p o r tm o d e r a t e l y ，o p t i m i z ei m p o r ts t r u c t u r e ，p e r f e c ti m p o r tt a xp o l i c ya n d m a n a g e m e n to fi m p o r tp r i c e s ，r e a l i z et h eb a s i cb a l a n c eb e t w e e ni m p o r ta n d 4 n t e dt r e n di n t h ee c o n o m i c i m p r o v i n gt h e k e yw o r d s ：i m p o r tt r a d e ；e c o n o m i cg r o w t h ；g d p ；c o - i n t e g r a t i o n a n a l y s i s ：g r a n g e rc a u s a l i t ya n a l y s i s 5 i 山东大学硕士学位论文 第1 部分导论 进口与出口是一国通过国际交换实现国民受益最大化的两个环节，二者缺一不 可。自改革开放以来，我国进出口贸易飞速发展，进出口贸易总额从1 9 7 8 年的2 0 6 4 0 亿美元增长到2 0 0 9 年的2 2 0 7 3 亿美元，已经成为世界第三大贸易国。近年来我国进口 贸易总额增长远远落后于出口贸易总额增长，出现了较大的贸易顺差。从历史来看， 我国进口贸易总额从1 9 7 8 年的1 0 8 9 0 亿美元增加到2 0 0 9 年的1 0 0 5 6 亿美元，增长强 劲，但出口总额从1 9 7 8 年的9 7 5 0 亿美元增长到2 0 0 9 年的1 2 0 1 6 7 0 亿美元，贸易顺 差已经达到1 9 6 0 7 0 亿美元；我国2 0 0 9 年末外汇储备高达2 3 9 9 1 5 2 亿美元，已经成 为外汇储备第一大国。这充分说明我国2 0 多年来的改革开放政策使我国的出口竞争 力有了长足的进步，我国贸易规模的不断扩大、出口高速增长对推动我国经济高速发 展和解决就业压力功不可没，但是不能对此过于乐观，“高出低进一已经成为我国外 贸运行的主要特征。 长期以来，政府部门和学术界总体上形成了高度重视出口贸易而低估甚至忽视 进口贸易在经济增长中发挥作用的倾向，认为进口是国民收入的一个漏出量，是经济 增长的减量因子。在贸易政策方面，国家通过出口补贴和出口退税等措施奖励出口， 而对进口作用则实行不同程度的关税和非关税限制措施；在学术研究方面，涉及对外 贸易与经济增长关系方面的研究大多集中于讨论出口与经济增长的关系，而对进口作 用却关注不多；在评价对外贸易对经济增长的贡献时，几乎都把关注的焦点放在出口 或贸易顺差上，似乎只有出口或贸易顺差才对经济增长起推动作用；从重商学派的“贸 易差额论到后来凯恩斯主义的“对外贸易乘数理论 都持这种观点。进口总额长期 低于出口总额，持续累计的巨额顺差有可能最终损害经济发展，例如，巨额顺差一方 面加剧了人民币大幅升值的压力，最终可能损伤出口竞争力；另一方面加剧了中央银 行稳定货币供给的压力，央行被迫买入外汇投放基础货币，加剧了通货膨胀压力，威 胁到宏观经济稳定；巨额顺差还容易导致国际贸易摩擦，贸易伙伴国动辄采用反倾销 。中国国家外汇管理局 山东大学硕士学位论文 和特别保障措施对我国出口产品实行限制，恶化了我国出口贸易环境。因此，我国当 前的贸易政策应该作适当的转型，在继续保持一定的出口增长速度的同时，大幅提高 进口增长速度，实行进出口平衡发展战略。 2 0 世纪9 0 年代，美国通过技术创新和扩大进口实现了产业结构升级，创造了“低 通胀、低失业、高逆差、高增长的新经济。美国的成功经验表明，在灵活的经济制 度下，进口贸易以其独特的作用机制，通过技术外溢和竞争效应等对经济增长起到了 重大的促进作用。进口不但会增加一国可使用的资源总量，支撑供给或经济的增长； 同时它对国内市场上价格水平的抑制也会降低国内的生产成本，提高利润率，从而促 使扩大生产和增加投资，由此促进经济增长。我国应加大政策研究力度，发挥区位优 势，合理扩大进口规模，优化进口结构，以进一步提高进口综合效益。 1 2 本文的研究思路和主要内容 1 2 1 本文的主要内容 全文共分为五个部分，第一部分是导论，主要介绍论文的选题意义，研究方法和 结构安排。第二部分是文献综述，是对相关文献的评述和国内外研究现状的概括。第 三部分是进口贸易与经济增长关系的理论分析，进行我国进口贸易与经济增长的相关 性分析、回归分析和进口贸易的供给效应分析以及进口贸易促进经济增长的作用机 理。第四部分是进口贸易对我国经济增长贡献的实证分析。通过进口贸易对经济增长 贡献的统计分析、进口贸易对经济增长贡献的协整分析及我国进口贸易结构与g d p 增长之间的关系分析等从不同角度来说明进口贸易对我国经济增长的促进作用。第五 部分是中国进口贸易影响经济增长的传导途径研究。通过应用单位根检验、协整检验、 g r a n g e r 因果检验和因子分析方法，研究了进口贸易通过各传导变量对g d p 的影响程 度大小。第六部分是结论及建议。通过分析得出了当前应当根据经济发展的需要， 适度扩大进口，优化进口结构，实现我国外贸基本平衡的结论，并从优化进口商品结 构、完善进口税收政策、完善进口价格管理和风险防范机制及采取扶持政策等多方面 提出了较为具体可行的政策建议。 1 2 2 本文的基本思路与研究方法 1 、本篇论文的基本思路是：通过对我国进口贸易结构与经济增长的相关性分析、 2 论文 本篇论文的研究方法主要有两种：一是采用“进口贡献度 和“进口g d p 增长弹 性一两个指标来分别衡量我国进口贸易对经济增长的拉动作用和进口对国内生产增长 率的影响程度。二是运用数据统计方法和回归、协整分析、格兰杰因果关系检验、误 差修正模型等计量分析方法来探讨进口贸易与经济增长的因果关系、互动关系等。 1 3 本文的创新点与不足之处 国内外对于进口贸易与经济增长关系的研究文献近年不断涌现，但大部分研究 限于从宏观总量层面对进口贸易额与g d p 这两个变量之间的关系进行研究，因此导致 了研究结论过于笼统，缺乏现实解释力。本文力图从进口促进经济增长的传导机制和 途径，着力分析了进口贸易如何通过要素供给增加、技术进步、产业演进、制度创新、 人力资本积累等途径促进经济增长。本文的选题强调进口贸易的重要性，侧重于对进 口的供给效应及其在长期经济增长中的作用机理的研究。 论文在写作中可能存在的不足，首先是受限于数据的可获得性，未能就进口通过 制度创新促进经济增长进行实证分析；其次是我国幅员辽阔，区域间经济发展水平和 产业结构层次存在较大的的差异，所以不同地区进口贸易与经济增长之间的关系也不 尽相同。 山东大学硕士学位论文 第2 部分国内外相关理论和文献 2 1 进口贸易促进经济增长的相关理论 2 1 1 比较优势理论 该理论包含了进口贸易拉动经济增长的思想，较早地认识到了进口的积极作用。 比较优势理论认为，进口能够从国外获得较便宜的生活必需品和原料，降低食品等商 品的价格，从而阻止土地边际收益递减规律在本国发生作用。 2 1 2l 模型 该理论认为要素丰裕度是国际贸易发生的根源，一国出口该国丰裕要素密集使 用的产品，进口稀缺要素密集的产品，这样各国都可以在国际贸易中获利。可见h _ o 定理，除了强调出口外，还重视了进口对国际贸易的影响。 2 1 3 约翰穆勒的思想 穆勒认为国际贸易对贸易参与国的经济有两种利益：二是直接利益，。一国通过 在具有比较优势的产品上进行专业化分工，出口具有比较优势的产品，进口自身相对 劣势的产品，可以使贸易双方都获得贸易利益：二是间接利益，通过进口引进本国不 能生产而经济生活中又必须的原材料、机器设备等，从而促进经济增长，另外，引进 本国市场上没有的产品可以导致国内新的消费需求的产生，从而带动本国经济的发 展。 2 1 4 罗默、卢卡斯的新增长理论 以技术内生为主要特征的新增长理论认为进口可以通过资本物品的技术外溢对 经济增长起推动作用。他们认为技术的提高除了传统的r & d 方式外，还有一种重要的 被动引进方式，那就是在干中学的经济行为，通过进口资本品的技术外溢效应实现自 身技术水平的革新。 从以上这些经典理论与经济思想来看，进口对国民经济的增长有促进作用。他 们的理论较系统地阐释了进口贸易如何促进经济增长及其作用形式，对于加强人们对 进口贸易重要性的认识有重要和深远的意义。 4 2 2 国外关于进口贸易促进经济增长的研究 2 2 1 古典经济学时代的有关研究 进口与经济增长关系的研究最早可以追溯到古典经济学时代。亚当斯密认为， 进口带来的收益及换回本国需求的产品没有机会成本的付出，因此必然促进本国的经 济增长。大卫李嘉图指出，通过对外贸易从国外获得较便宜的食品等生活必需品以 及原材料，就能稳定物价，阻止利润下滑的趋势，保证资本积累，促进经济增长。约 翰穆勒认为，通过贸易可以得到本国不能生产的原材料和机器设备等该国经济持续 发展所必须的物质材料，同时推动国内生产过程的创新和改良，提高劳动生产率；通 过产品进口造成新的需求，刺激和引导新兴产业的成长。 2 2 2 近代国外有关研究 受古典经济学家上述观点和理论的启发，后来的经济学家进一步探讨了进口贸 易对经济的带动问题。d h 罗伯特逊和r 纳克斯认为资本品的进口使该国取得国 际分工的利益，大大节约了生产要素的投入量，它是经济增长的主要因素；马克思科 登提出的贸易对经济增长率影响效应理论，认为如果大量进口投资品，会使国内投资 品相对价格较低，投资成本下降，而投资回报率的提高无疑会带来经济增长率的上升。 2 0 世纪8 0 年代初，新贸易理论开始将进口贸易作为主要因素来解释技术进步，认为 进口贸易是促进技术进步的一个重要因素，同时将经济增长引入这一分析框架，把技 术作为内生变量，研究技术变动、进口贸易、经济增长三者之间的互动关系。他们认 为，技术通过中间产品的投入产生扩散。如果一国的r & d 活动产生新的中间产品与 现有的中间产品不同，或比现有的中间产品更好，当这些中间产品出口时，进口国的 生产力就会通过其贸易伙伴的研发效应和技术扩散得到提高。 2 0 世纪8 0 年代中期以来，以r o m e t ( 1 9 8 6 ) 、l u c a s ( 1 9 8 8 ) 等人为代表的新增长理 论的兴起，尤其是内生增长理论的快速发展，对进口贸易与经济增长关系的研究重点 已逐步从总量层面转移到了两者之间具体的影响传导机制上来，强调进口贸易对技术 进步或全要素生产率提高的影响，进而最终促进了经济增长。这种研究旨在使得过 去两者之间的相对简单的关系变得更加具体，并试图获取两者之间相互联系和相互影 o l u c a s 。r ( 1 9 8 8 ) 。o nt h em e c h a n i e so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t r o m e r 。p ( 1 9 8 6 ) 。i n c r e a s i n gr e t u r n sa n dl o n g r u ng r o w t h ” 5 山东大学硕士学位论文 响的更多的作用传导途径信息和证明。2 0 世纪8 0 年代初，新贸易理论开始将进口贸 易作为主要因素来解释技术进步，认为进口贸易是促进技术进步的一个重要因素，同 时将经济增长引入这一分析框架。g r o s s m a na n dh e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 运用内生增长理论 ( e n d o g e n o u sg r o w t ht h e o r y ) 分析开放经济条件下技术国际溢出与贸易的相互作用； c o e 、h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 和g r e e n a w a y ( 2 0 0 2 ，2 0 0 4 ) 从研究与开发的国际溢出作用出发， 通过实证分析证明了经济增长与进i = 1 之间存在正相关关系：m i c h e l l e p c o n n o l l y ( 1 9 9 8 ) 认为，高技术产品的进口可以直接增加国内产出、促进国内模仿和 技术革新，进口对经济增长具有促进作用。 2 3 国内学者有关研究 国内学者佟家栋( 1 9 9 5 ) 较早探讨了进口和经济增长之间的关系，认为不同时 期进口增长与经济增长之间的相关度不同，但总体上存在着正相关关系，进口对国民 经济具有积极作用，选取的样本数据区间为1 9 7 9 - 1 9 9 0 年，分析的结论是改革开放极 大的调动了国内的生产力，进口每增长1 贝l jg d p 增长o 0 7 圆；刘小鹏( 2 0 0 1 ) 对我 国1 9 8 1 - 1 9 9 7 年的进出口增长率与g d p 增长率进行回归分析，结论是进口增长对我国 经济增长具有较大的促进作用，进口每增长1 ，则g d p 增长0 2 3 ，而出口增长对经 济增长的影响却不显著 。 陈家勤( 1 9 9 9 ) 在研究中发现除了美国这样的发达国家，发展中国家如韩国、 印度和巴西等在经济增长过程中进口贸易的作用都大于出口贸易。考察我国改革开放 2 8 年来的经济增长( 以国内生产总值g d p 的增长率表示) 与外贸进出口额，可以发 现二者之间也存在着类似现象