（经济史专业论文）产业集聚与中国城市化进程.pdf

摘要 作为城市化的主要动力之一，集聚经济的形成和发展是引导城市经济成长与 繁荣的主要来源，也是提升城市化内涵、促使城市化健康发展的关键；城市化的 过程又是人口、要素集聚的过程。 基于上述相辅相成的关系，以历史的视角，回顾了改革开放以来我国城市化 历程的三个历史性阶段，并在此背景下叙述了产业集聚的发展概况，论证了产业 集聚对城市化发展的重要性，最后针对产业集聚发展所面临的现实问题，提出了 通过促进产业集聚来推动城市化进程的相关对策建议。 全文分四章，具体思路如下： 第一章从理论入手，在对产业集聚的若干概念进行界定后，概述了国内外产 业集聚发展理论，并对产业集聚和城市化的关联性进行了论述。 第二章从历史数据入手，回顾和剖析了城市化历程的三个阶段，阐明了各个 阶段城市化的程度和特征，并通过比较国外相关数据，对各阶段的城市化程度做 出了基本判断。同时，以城市化进程为历史背景，分析了各阶段产业集聚的发展 概况、演进过程、表现形式和形成原因。 第三章分析了产业集聚对城市化的影响，包括产业集聚对城市化的经济效应 分析、发展道路的影响、区域差异的解释。此外，本章还以昆山为例，对产业集 聚带动城市化进程进行了实证研究。 最后，根据城市化进程中产业集聚发展面临的一些问题，提出了相关对策建 议，希望通过促进产业集聚的发展来推进我国城市化进程。 【关键词】产业集聚城市化开发区进程 【中文分类号】f 0 8 a b s t r a c t a so n eo ft h em a j o ri m p e t u s e so fu r b a n i z a t i o n , t h ed e v e l o p m e n to fc o n g r e g a t e e c o n o m y i st h ep r i m a r yp o w e rt h a tl e a d su r b a ne c o n o m yt og r o wa n dp r o s p e r ，a n di t i sa l s ot h ek e yt ou p g r a d et h eq u a l i t yo fu r b a n i z a t i o na n dt ou r g et h eu r b a n i z a t i o nt o d e v e l o ph e a l t h i l y a tt h es a m et i m e ，t h ep r o c e s so fu r b a n i z a t i o ni sa l s ot h a to f p o p u l a t i o na n df a c t o r sc l u s t e n b a s e do nt h ec o m p l e m e n t u r yr e l a t i o n s h i pa b o v e ，t h ep a p e rr e v i e w e dt h r e e h i s t o r i c a lp h a s e sd u r i n gt h ec o u r s eo fu r b a n i z a t i o ni nc h i n as i n c et h er e f o r ma n d o p e n i n g t ot h eo u t s i d ew o r l d u n d e rt h i sb a c k g r o u n d , t h ep a p e rs t a t e dt h es u r v e yo f i n d u s t r i a ld u s t e rd e v e l o p m e n ti nc h i n a , a r g u e dt h ei m p o r t a n c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e rt o u r b a n i z a t i o na n df i n a l l yp r o p o s e dr e l a t i v es u g g e s t i o n st os o l v et h e ma n dp r o m o t et h e c o u r s eo fu r b a n i z a t i o nb ya d v a n c i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e l t h e r ea r ef o u rc h a p t e r si nt h e p a p e r s t a r t i n gw i t ht h e o r i e s , t h ef i r s tc h a p t e re x p l a i n e ds e v e r a lc o n c e p t st h a ta t e r e l a l i v et oi n d u s t r i a lc l u s t e f t h e nt h e o r i e sa n dr e s e a r c ha c h i e v e m e n t sd o m e s t i ca n d o v e r s e a sw e r en a r r a t e da n dt h ec o m p l e m e n t a r y r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d u s t r i a lc l u s t e r a n du r b a n i z a t i o nw e r ee l a b o r a t e da sw e l l i nt h es e c o n dc h a p t e r , b a s e do nh i s t o r i c a ld a t a , t h ep a p e rr e v i e w e da n da n a l y z e d t h r e e p h a s e sd u r i n gt h ec o u r s eo fu r b a n i z a t i o ni nc h i l l & d e g r e ea n df e a t u r ei ne v e r y p h a s ew a sd e s c r i b e da n db yc o m p a r i n gw i t hr e l a t i v ed a t ai no t h e rc o u n t r i e s ，ab a s i c e v a l u a t i o nu p o nu r b a n i z a t i o ni ne v e r yp h a s ew a sa l s om a d eh e r e b e s i d e s ，u n d e rt h e b a c k g r o u n do fu r b a n i z a t i o n , t h ed e v e l o p m e n t ，e v o l u t i o na n dr e a s o n so fi n d u s t r i a l c l u s t e rw e r ea n a l y z e da n de x p a n d e di nt h i sc h a p t e r i nc h a p t e r3 ，t h ep a p e rg a v el i g h t st oh o wi n d u s t r i a lc l u s t e ra f f e c tu r b a n i z a t i o n , i n c l u d i n ge c o n o m i ci n f l u e n c e s , d i r e c t i o na n dd i f f e r e n t i a l sb e t w e e nd i s t r i c t s a n d t a k e nk u n s h a na sa l le x a m p l e , t h ep a p e rc a r r i e do u ta ne m p i r i c a lr e s e a r c ha b o u th o w i n d u s t r i a lc l u s t e rd r i v e su r b a n i z a t i o n f i n a l l y , t ot h ep r o b l e m st h a te x i s td u r i n gt h ec o u r s eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r ，t h e p a p e rp r o p o s e dr e l a t i v es u g g e s t i o n st os o l v et h e ma n dp r o m o t et h ec o u r s co f u r b a n i z a t i o nb ya d v a n c i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r k e y w o r d s i n d u s t r i a ld u s t e ru r b a n i z a t i o ni n d u s t r i a lp a r kc o u r s e c l a s s i f l c a r l o nf 0 8 2 1 厶j - 日u青 我的家乡地处浙江一个经济比较发达的农村，自改革开放( 1 9 7 8 年) 以来， 家乡的经济建设一直走在全国农村的前面，我家所在的市( 现在已经变成了一个 区) 也一直位列全国十大经济百强县( 市) 之中。在我出外读书的六、七年间， 家乡的经济更是发生了翻天覆地的变化，很多亲戚、邻居以及当年的同学一个个 成为了百万富翁，让我惊叹不已。 仔细分析和总结这些变化的缘由，一个词跃入了我的脑海，那就是“城市化” 因为在这些新兴的富翁中，没有一个是因为从事农业而致富的，而都是从业于第 二、三产业，尤其是那些进入门槛低的轻工业和服务业。而且，这些行业的带动 效应很强，即当一户人家在从事某个行业时，别的家庭也开始模仿。比如，上个 世纪8 0 年代末9 0 年代初，很多轻纺企业开始建立起来，逐渐地，全国轻纺城的 生产基地，我们家乡就占了半壁江山。这些，又让我感觉到，产业集聚在城市化 和居民收入水平提高上起到了一个积极的重大影响。 因此，我开始对改革开放以来产业集聚和我国城市化进程这个题目感兴趣 国外在产业集聚方面已经有了比较成熟的理论，国内很多学者也已经作了很多的 相关研究，但直接把产业集聚和城市化结合起来研究的却风毛麟角。这些，既为 我研究这个题目提供了充实的参考资料，又为我的研究题目预留了发展空间。因 此，我决定将这个题目作为我硕士毕业论文的选题。 “纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行”除了大量阅读国内外相关文献外， 我还到相关工业园区和县市去做调研，将历史的视角和实证研究方法结合起来。 当然，在我的论文中，难免存在很多纰漏，希望得到专家的斧正。 开题至今，已近一年，经过多次补充和修订，论文终于可以完稿，不禁长舒 了一口气。我深深地体会到，硕士论文的写作，不仅是一个劳动付出的过程，更 是一个知识获得的过程。在这个过程中，我得以更加深切地理解了在我国改革开 放这个宏观背景下所发生的一些经济现象，并学会了用自己的思路去分析这些经 济现象。 第1 章产业集聚及其与城市化发展相关的 理论综述 1 1 产业集聚的基本界定 界定产业集聚，不仅要解释产业集聚的内涵、类型、特征，还要阐述其作为 一种经济形态所具有的竞争优势。 1 1 1 产业集聚的内涵 在国外，很多学者对产业集聚进行了研究，提出了自己的定义和理论，如韦 伯( w e b e r ) 认为集群是企业的一种空间组织形式，是在某一地域范围内相互联 系的集聚体；威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 认为企业集群是基于专业化分工和协作的 众多中小企业集合起来、介于纯市场组织和层级组织之间的中间性组织；此外， 罗森菲尔德( r o s e a f e l d ) 和波特( p o r t e r ) 等也提出了自己对产业集聚的定义 在国内，产业集聚往往被理解成“中小企业集群”、“块状经济”、“一地 一品”等。它们也是产业集聚的表现形式。 综合国内外研究，可以认为，产业集聚是产业发展的一种成功组织形式，指 同一产业的一群企业在地理上的集中。产业集聚的定义应包括以下内容： 由一群彼此独立自主但相互之间又有特定关系的企业组成；在这一特定关系 中存在着专业化分工和协作的现象，其协作即为集聚中企业间的互动行为从而获 得外部经济：这类互动行为包括企业间的交换和适应；交换行为的功能是为了有 效地获取外部资源、销售产品和劳务、促进知识和技术的尽快积累；适应则是为 了谋求企业问的关系能长期维持而及时解决成员间的不一致性和环境的不确定 性，意味着集聚组织结构具有一定可塑性，即有动态化的特点；集聚中存在企业 间的互补和竞争关系。 1 1 2 产业集聚的类型及其特征 1 、根据产业集聚形成原因的分类 4 地理因素类型的产业集聚企业因生产资料的限制而集聚在生产资料所在地 及其周围，集聚的原因主要是为了从当地获取生产资料。在这类产业集聚中，尽 管企业生产产品相同，相互间的合作却较少。 运输因素类型的产业集聚随着生产的发展，运输成本不断加大企业为了 降低运输成本，往往选择在交通发达、运输便利的地区集聚。在这类产业集聚中， 企业间_ 有一些初步的合作，如共享运输工具，交互使用生产资料，相互供给企业 产品等。 技术因素类型的产业集聚在市场竞争中，技术创新对企业竞争力的影响越 来越大，越来越多的企业( 尤其是中小企业) 为获取先进企业的技术而集聚在一 起在这类产业集聚中，企业间的合作较为密切，人员、资金、技术间的流动增 强，也出现了企业围绕大学、科研机构所在地集聚，以方便获取技术的现象。 2 、根据产业集聚形成机制的分类 原发型产业集聚它是依靠当地传统产业、文化等历史特殊要素及资本的累 积，通过内生发展而形成的，具有很强的根植性。它的形成和发展依赖的产业特 定性要素可分为产业特定性知识、技术工匠、特质劳动力和产业氛围，它们在特 定地理范围内不规则地分布并且固定下来，形成原发型产业集聚区。 嵌入型产业集聚它所涉及的产业与当地原来的产业和企业没有非常明显的 前后向的联系，新的产业和新的产品价值链是嵌入到当地的产业结构中，而不是 融合，能够比较清楚地观察到集聚的企业网络结构的边界，外来企业是产业集聚 的主体，当地企业常常处于边缘化的地位 新兴产业集聚它所涉及的产业是指国际贸易、金融、专业化中介服务等产 业，不同于原发型产业集聚和嵌入型产业集聚所涉及的制造业。新兴产业集聚的 形成与制度因素密切相关，深度依赖于地区产业政策，政府通常利用强制性制度 分割和诱致性制度分割来影响新兴产业集聚的形成。 3 、根据产业集聚演进过程的分类 自发成长型产业集聚它是依托历史较为悠久的传统产业或本地优势资源演 进形成，如米兰的时装、温州的鞋类、吴江的丝绸产业、广东的陶瓷等。 企业扩张型产业集聚它是在大企业主导下，迅速扩张裂变而成。如江阴的 申达集团，以国家批准的“亚洲包装中心”为金字招牌，吸引同类产品和配套产 品投资商进入，初步形成产业规模。 市场带动型产业集聚它是在市场的拉动下，当地企业数量不断扩大的情形， 如浙江义乌的小商品市场、常熟以“招商城”为中心形成的服装产业集群等。 5 科技驱动型产业集聚主要是在实力较强的科研机构、大学作用下，在某个 产业或产品上依托技术上的领先优势和人才优势逐步发展进而形成产业集群，如 美国硅谷，集中了一大批来自斯坦福大学、加州大学伯克利分校等世界一流大学 ( 研究机构) 的高智力人才，为i t 产业提供了坚强的研究力量后盾。 1 1 3 产业集聚的竞争优势 对于集群竞争优势的来源，不同学者作了不同的分析和研究。阿尔弗雷德 马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 从集群所带来的外部经济进行分析；韦伯 ( w e b e r ，1 9 0 9 ) 从集聚因素带来的经济性来研究，即集聚经济；克鲁格曼 ( k r u g a m a n ，1 9 9 1 ) 认为是报酬递增、运输成本和需求交互作用的结果；波特 ( p o r t e r ，1 9 9 0 ，1 9 9 8 ) 运用钻石模型，从组织变革、价值链、经济效率和柔性方 面分析了集群所具有的竞争优势，强调需求条件、关联与支持性产业、因子条件、 企业竞争与战略密切配合的重要性，把企业集聚理论推向了新的高峰。 综合起来，产业集聚主要有以下竞争优势： 1 、外部经济效应 外部经济效应包括外部规模经济和外部范围经济。前者表现在集群内企业高 度专业化的分工协作，各企业承担产业链中某一环节的活动，使无法获得内部规 模经济的单个中小企业通过外部合作获得规模经济，使企业实现了柔性与规模的 统一；后者表现为相关产业的企业集聚时，可通过垂直联系及时获得与供应商、 客户之间的业务联系，通过水平联系可以借助分包商的生产能力，控制分包商的 产品质量，企业可以调动更大范围内的资源并实现更优配置。 2 、集聚和成本优势 集聚经济源于各种相关经济活动的集中而带来的效益，如共同利用各种基础 设施、服务设施、公共信息资源和市场网络，共同利用某些辅助企业，缩短运输 距离，从而节约生产和运输成本，可以面对面地交谈，节约信息搜寻和交易成本， 可以促进技术创新，加快知识扩散等。集群内部成员构成的价值链有较大的透明 度，企业间信息相对于非集群组织的企业更为对称，在一定程度上可降低管理成 本；创新外溢和信息溢出可降低创新成本；集群内熟练劳动力的集聚和流动，可 降低人力资源的开发成本 3 、群体效应和网络生产组织体系 集群内企业通过联合形成的集合效应远远超过单个企业的简单叠加，具体表 现为：a 同行业的企业利用地理接近性，通过合资、合作或建立联盟等方式共同 6 进行生产、销售等价值活动，可提高经济活动的效益b 集群内企业便于采用和 推广相同技术标准，提高该标准的认可程度，并且集群对新标准的制定也有较大 的影响力，有时甚至可参与国家标准的制定。c 集群的知名度也能吸引更多的供 应商和销售商，扩大企业的交易范围，争取更加有力的交易条件，提高企业的获 利水平。集群产业内的一个基本特征就是形成了网络生产组织，包括以产业链形 成产业垂直上下互动的“供应商生产商”的垂直生产网络和以相关企业、互 补企业等联结形成“竞争一互补”的水平生产网络这两种联结方式。前者中的 供应商和生产商的相互作用还可能形成相关的辅助产业链和衍生产业链；在后者 中，因集群内同类企业的生产相似而产生竞争，又因企业在生产和创新能力上的 差异性而形成互补，从而形成竞争一互补的产业组织关系。这两者共同构筑了 集群网络生产组织进步的内生动力。 4 、学习、创新能力和溢出效应 产业集群具有更高的学习和创新效率主要表现为：集群内企业间的激烈竞 争促使企业往往具有更强的创新意识，不断进行技术创新和管理组织创新；集群 内企业联系更频繁，创新成果扩散更快，更易为其他企业所学习和吸收，从而促 进整个群体的创新能力的提高；产业集群具有有力的创新条件，创新者在集群内 更容易找到所需的设备、人才、资金等；相关企业合作创新，既可分散风险、减 少困难，又可加快创新速度。所以，集群在学习与创新的动力、环境、组织等方 面具有很高的优势，可促使集群成为创新的主体，推动产业进步的力量。 1 2 产业集聚的理论综述 产业集聚现象早已有之，但对产业集聚问题进行较为系统的研究却是到了十 九世纪才开始。随着产业集聚的发展，人们对产业集聚的认识不断深化，国内外 学者各自从不同的理论角度出发，对产业集聚进行了广泛而深入的研究，从而使 该理论不断趋于完善。 1 2 1 国外产业集聚理论研究综述 1 、新古典经济学的产业集聚理论 新古典经济学的代表人物马歇尔运用外部经济理论阐述了产业集聚的形成 机理。他把经济规模划分为外部规模经济和内部规模经济。内部规模经济取决于 从事工业的单个企业的资源、它们的组织以及管理的效率。而外部规模经济是产 业发展的规模，这和产业的地区集中有很大关系。马歇尔认为外部规模经济是非 7 常重要的，“这种经济往往能因许多性质相似的企业集中在特定的地方一即通 常所说的工业地区分布而获得”马歇尔指出产生集聚的原因在于为了获取外部 规模经济提供的好处，包括创新的环境，“行业的秘密不再成为秘密：而似乎是 公开了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到正确的赏识，机械 上以及制造方面和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究；如 果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此它 就成为更新的思想源泉”1 此外，这种好处还包括共享辅助性工业的服务和专 业化劳动力市场，促进区域经济健康发展，平衡劳动需求结构和方便顾客等。 2 、古典及现代空间经济地理学界的产业集聚理论 古典或现代空间经济地理学的代表人物韦伯、佩鲁( p e r r o u x ) 和克鲁格曼 主要从地理学的角度来研究产业集聚。 古典经济地理学的代表人物韦伯在工业区位论一书中，将产业集中的原 因归结为一般原因和特殊原因便利的交通促使工业集中于交通枢纽，丰富的矿 藏将许多工厂吸引到它的周围，这些都属于特殊的原因。但韦伯认为，一般原因 对于产业集聚更重要。一般原因包括多个工厂集中在一起与各自分散时相比，能 给各工厂带来更多的收益和节省更多的成本，所以工厂有集中的愿望集聚之所 以能够给工厂带来收益或节省成本，又有多种原因，如专门的机器修理厂、邻近 的原材料供应点、大规模的劳动市场、公用设施、道路等都有助于工厂生产成本 的节约2 法国经济学家佩鲁在1 9 5 0 年发表在经济学季刊的“经济空间：理论与 应用”一文中首次提出了增长极概念，该理论后为保德威尔( b o u d e r v i l l e ) 和缪 尔达尔( gm y r d a l ) 等人所发展。增长极理论认为，在一国经济增长过程中，某些 主导部门或者有创新力的企业在特定区域或者城市集聚，。将会形成一种资本和 技术的高度集中，增长迅速并且有显著经济效益的经济发展机制”3 。增长极理 论的主要贡献在于从极化效应和扩散效应两方面对产业集聚现象进行分析，以说 明产业集聚是对地区经济的发展产生作用的机理。它强调推动性产业的巨大作 用，一个地区要想取得经济增长，关键是在本地区内建立起一系列推动性产业， 而推动性产业的建立，则完全依赖于政府的力量，表明了依靠国家政策自觉地建 立推动性产业的过程。 1 9 9 1 年现代经济地理学的代表人物克鲁格曼在政治经济学杂志上发表 的“递增收益与经济地理”一文，通过一个简单的模型说明了一个国家或区域为 实现规模经济而使运输成本最小化，从而使得制造业企业倾向于将区位选择在市 场需求大的地方，但大的市场需求则又取决于制造业的分布。克鲁格曼实证考察 8 了报酬递增对制造业地理集聚的作用机理，提出制造业支出占总支出的份额、产 品之间的替代弹性和运输成本三个参数，“它们是决定制造业企业地理集聚的关 键因素”4 克鲁格曼很好地解释了制造业部门的地理集中和农业部门的地理分 散现象，但对制造业内部不同产业之间的地区专业化现象无法做出很好地说明。 克鲁格曼还从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明由于 外在环境的限制，如贸易保护、地理分隔等原因，产业区的空间格局可以是多样 的，特殊的历史事件将会在产业区形成具有路径依赖的，而且产业空间集聚一旦 建立起来，就倾向于自我延续下去。 3 、新产业区理论 新产业区的研究始于上世纪7 0 年代初对意大利东北部和中部地区中小型企 业分布区的研究。该研究揭示了这些产业区发展的内在动力以及作为动力源的区 域社会经济特性新产业区理论的核心就是依靠内源力量来发展区域经济区内 各行为主体通过中介机构建立长期的稳定的关系，结成一种合作网络，共同造成 一种独特的区域经济环境。这种环境不但促使企业不断创新，而且使区域的社会， 经济、技术得到协调的发展。新产业区，不能单纯依靠外力( 主要指外来资本和 本地的自然资源禀赋等) 来得到发展，也不能通过政府干预来发展。它强调的是 自立型发展而不是依附型发展。新产业区理论将产业集聚形成的机制归为这样几 个方面：传统的产业集聚，包括马歇尔集聚、韦伯集聚、增长极、地区比较利益 机制，都以工业化为时代背景，强调企业之间建立在垂直一体化基础上的物质联 系，集聚的主要目的是为了节约运输成本、取得外部规模经济。工业化后期以及 信息化社会，运输成本的重要性逐渐降低，交易费用的减少、产业的地方联系， 尤其是企业问的地方化网络成为促进产业集聚的重要原因。 有关新产业区创新环境的研究是近几年才开始的。其理论基础来自于熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 的创新理论，并把它同区域特性联系起来的。这种研究为重 新解释产业区空问状况特性提供了一个新的思路，同时也把学习过程和技术进步 的累积效应对区域发展的作用突出起来了 新产业区理论是近年来在西方发达国家发展起来的研究区域经济的一种理 论。至今，它还不是一个完善的理论，尚未成为一个相对稳定的理论体系，新产 业理论是对传统某些思维定势的反思，虽然想法在现阶段不是很现实，但却对未 来有着重要的参考价值。该理论的核心为强调自立型发展，它强调企业的结网与 本地化，这对于发展中国家区域经济发展来说有很多的启示 4 、竞争战略中的集群理论 9 以迈克尔啵特为代表的战略管理学派对产业集群的研究和应用做出了很大 贡献波特通过著名的“钻石模型”，分析在全球竞争条件下决定产业竞争力的 关键要素，可以概括为以下四个方面：生产要素条件、需求条件、企业战略的竞 争环境、关联产业和支持产业。而满足上述各项条件的区位环境形态就是产业集 聚波特认为，在当今全球经济中决定一国竞争力的关键因素，在于一国的产业 集聚状况、各个产业和公司的发展水平，而不在于一国国民经济总量与经济特征。 波特提出了“产业群”的概念，他认为“群”通过三种方式影响竞争：首先，通 过提高立足该领域的公司的生产力来施加影响；其次，通过加快创新的步伐，为 未来的增长奠定坚实的基础；再次，通过鼓励新企业的形成，扩大并增强“群” 本身来影响竞争。可见，波特的主要贡献在于从企业竞争力角度来说明产业集 聚现象，认为产业集聚能提高企业的竞争力，并对产业集聚为何能影响企业的竞 争力进行说明。 在产业集聚理论不断发展完善的过程中，国外出现过三次研究高潮。2 0 世 纪3 0 年代，经济学家胡佛( h o o v e r ) 首次将集聚经济分解为内部规模经济、地 方化经济和城市化经济，对产业集聚现象的研究进一步深化，形成产业集聚理论 研究的第一次高潮。2 0 世纪7 0 _ - 8 0 年代，斯科特( s c o t t ，a j ，1 9 8 8 ) 应用资本 主义发展的宏观经济理论探讨当代生产的空间组织变化，突出的是与“福特主义 的经济危机”相联系，对产业集聚现象的研究主要集中在灵活的“产业区”或新 的“产业空间”，这是产业集聚理论研究的第二次高潮。2 0 世纪9 0 年代以来， 面对全球化的浪潮，克鲁格曼应用不完全竞争经济学、递增收益，路径依赖和累 积因果关系等解释产业的空间集聚；波特提出著名的“钻石”理论模型，特别强 调产业集聚对一定地区产业国际竞争力的作用，这些标志着产业集聚理论研究第 三次高潮出现。 1 2 2 国内产业集聚理论研究的代表性成果和观点 对于产业集聚现象，我国学者也从不同角度进行了理论探讨。总体看，目前 我国学者对产业集聚的研究主要集中于对产业集聚的方式、形成原因、定义、新 特点进行概括，对产业集聚如何提高企业的生产率进行理论分析，以及对产业集 聚的区域效应进行归纳总结。 1 、有关产业集聚现象的研究 仇保兴较为系统的研究了产业集聚现象，认为“小企业集群就是一群自主独 立又相互关联的小企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，这种组织的结构 介于纯市场和层级两种组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活，借助于这种 特殊组织结构，小企业之间建立长久的交易关系而且不一定需以契约来维持，而 1 0 主要通过信任和承诺来进行协作，因此，集群内的每个小企业都可以获得集群外 的企业所没有的竞争优势” 北京大学地理经济学家王辑慈教授主持的国家级课题创新的空间企业 集群与区域发展，比较系统地将产业集聚经济理论引入我国，并对国内有影响 的地方产业集聚现象进行了实证分析。 2 、有关产业集聚方式和作用的研究 王旭章总结出产业集聚的四种方式：a 以某主导产品( 拳头产品、名牌产品) 为核心，通过对产品不断深化开发，形成系列产品和系列技术，集聚在主导产品 周围的是系列企业和行业；b 行业规模集聚在同行业，产品系列层次多，技术关 联大，又无大企业和名牌产品，通过一大批中小企业在一定区域或城市中的竞争 和发展，形成区域性行业规模优势；c 以大企业为核心，带动其他行业和产业的 发展，形成区域性的集聚经济；d 以科技研究开发为中心，形成高科技开发生产 销售一体化产业群体7 对于产业集聚对集聚区的企业的作用，国内学者也对其进行较为具体的探 讨。张元智认为“集聚区”的企业具有以下6 个方面优势：供应商、招聘员工、 专业化、专业信息、配套产品和产业和公共物品和基础设施。此外，与集聚区同 时产生的一些中介服务性的机构、行业组织、教育培训机构、检验认证机构，也 对企业的生产率带来积极的作用。盖文启和王辑慈认为，区域创新网络对我国 高新技术中小企业发展有4 个作用：a 大大降低了企业间的交易费用；b 保证了 对高度多样化的消费需求和投入供应的及时反馈，对新技术和市场信息的快速吸 收，以及对劳动力资源的有效使用、培训和分配；c 促进了各种信息的流通；d 通过网络联系，不断推进创新知识的增长并推动创新在区域内企业间的扩散。 3 、有关产业集聚形成原因的研究 梁琦博士的 明确 提出“要不失时机地实施城镇化战略”，城市化成为我国经济结构发展中的一大 战略，表明了政府在城市化过程中的决心和支持。 珠江三角洲、长江三角洲和渤海湾地区由于经济发展程度高，城市化进程更 是走在全国的前列，如江苏省在2 0 0 0 年全省城市工作会议上披露，江苏苏南的 城市化已经步入了加速发展、科学发展的轨道，城乡一体化渐成趋势，五个省辖 市先后解决了市县同城问题，实现了“企业向园区集中、居住向社区集中、人口 向城镇集中”。 中部和西部地区充分认识到自身在全国城市化进程中所处的位置，开始主动 寻求后发优势，努力推进城市化进程。开发大西部战略的出台，为我国西部地区 的工业和城市化发展提供了良好的契机。( 具体数据见下表) 表32 0 0 0 年之后中国城市化水平变化 年份城市化率比上年实际增长工业化率城市化与工业化相 ( )( )( ) 差额度 2 0 0 03 6 24 o4 3 67 4 2 0 0 13 7 74 14 3 55 8 2 0 0 2 3 9 1 3 7 4 3 7 4 6 2 0 0 34 0 53 64 5 24 7 2 0 0 44 1 83 24 5 94 1 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 5 ) 2 、对中国城市化发展阶段的基本判断 从上表可以看出，这个阶段，我国城市化率已经接近或超过4 0 ，但是仍 然处在依据诺瑟姆( n o r t h a m ) 曲线所规定的3 0 至i j6 5 或者7 傩之间，即城市化 发展势头极为迅猛的高速阶段，这个国家处于向工业化和现代化社会的过渡时 期，离现代化还比较远。但是，可以预计，在今后一个时期中国城市化发展速度 还会加快。 然而，从城市化与经济发展的相关性看，中国城市化水平仍滞后于工业化发 展水平。一般说来，城市化与工业化合理比率应该在1 4 - - 2 5 ：1 之间，即城市 化率应该远远超过工业化率，然而，我国城市化水平一直明显滞后于工业化，这 个阶段( 2 0 0 0 - - 2 0 0 4 年) 。城市化率仍比工业化率低4 7 个百分点。这说明最 近2 0 多年来城市化滞后于工业化的偏差虽然得到相对缩小，但并未得到实质性 改变。 这个阶段，中国城市化水平的区域差异继续扩大，中西部地区的城市化水平 不但比东部低，而且提高速度也相对较慢。据统计，2 0 0 0 年全国共有6 6 7 个城 市，东、中、西部地区城市数分别为3 0 0 个、2 4 7 个和1 2 0 个，分别占全国总数 的4 4 9 8 、3 7 0 3 和1 7 9 9 。 2 j 2 产业集聚所处历史阶段和基本情况 产业集群是企业集聚发展的更高阶段，它指某一产业领域相互关联的企业及其 支撑体系在一定区域内的集聚，并形成具有持续竞争优势的经济群落，它包括上 下游企业、互补产品的生产商、提供专业化基础结构和提供技术支持的其他机构， 例如大学、智囊团、职业培训机构、技术标准机构等。 进入新世纪，我国一些产业已经呈现出产业集群的态势。很多地区通过拉长 加粗产业链条，建立生产配套体系、研发培训体系、市场贸易体系、生产服务体 系和公共产品服务体系等方式来发展产业集群。并且随着越来越多的跨国公司的 进入，许多企业加强了与国际跨国公司的分工合作，进入了其全球分工协作的产 业链，使产业集群开始具备全球化的特征。如苏州工业园区国际科技园，目前已 聚集国内外3 0 家研发中心，其中包括7 家列入世界5 0 0 强的著名跨国公司的技 术研发中心和国内高校研究院所的研发中心，如艾默生、英飞凌、三星、松下、 博世和科德宝等著名外资企业，哈尔滨工业大学、北京大学，南京大学和解放军 信息工程大学等高等院校研究机构，均在园内设立了研发机构，研发范围涉及软 件研发、i c 设计、生物医药、高分子材料、汽车零部件等领域。 到目前为止，我国已有一大批形成初步规模的产业集群，如北京中关村的 i t 业集群、沪宁线的电子产业集群、天津的纺织产业集群、宁波高新技术开发 区的电子信息和机电一体化产业集群、辽宁沈阳重大装备制造业集群和常熟沿江 的钢铁、能源、造纸和化工四大产业群等。根据现有的区域支柱产业和主导产业， 长三角地区已经形成了8 个产业集群：汽车、石化、机械、电子、钢铁、纺织、 服装、食品等产业。到2 0 0 0 年时，珠江三角洲地区形成了家电产业集群和i t 产业集群，一批新兴的城市也因此而产生，由于发展了强大的产业集群，它们对 农村城市化的辐射功能较强，带动了城市化。若按照国内一般的划分标准，l o 家以上企业生产同类或相关产品、年产值超过亿元的区块称为块状经济。那么， 目前，仅江苏省内，规模在l 亿元以上的块状经济就已经超过1 0 0 个，1 0 亿元 以上的也有3 0 多个。 2 3 3 产业集聚形成的主要原因 1 、高新科技是产业集聚持续发展的不竭动力 从实践中看，科技已逐渐成为这个阶段产业集聚形成的一个重要原因。在我 国5 3 个国家级高新技术开发区中，绝大多数都是电子信息、生物工程、新材料、 新能源和光机电一体化的产业多样化园区，高新技术是这些园区持续发展的不竭 动力。 2 0 0 0 年5 月，湖北武汉正式启动建设。武汉中国光谷”，2 0 0 1 年7 月，国 家计委正式发文批复，同意在武汉东湖新技术开发区建立国家光电子产业基地。 为了促进光电子产业，“武汉中国光谷”开始广泛招贤纳士，聚集一了批优秀 的专业技术人才和懂管理善经营的企业家，形成5 0 名院士、1 0 0 0 名博士、万名 硕士、十万名从事光电子信息产业的优秀专业技术人才和千余名从事管理和经营 的企业家群体，有力地保障在“武汉中国光谷”在光电子信息产业领域的科技 优势，促使了光电子产业的集群。 江苏省产业集聚的形成也极大地得力于科技这个关键因素。沿沪宁线的i t 产业集群、宜兴环保产业集群、扬中工程电器产业集群等都是凭借雄厚的科技实 力、先进的科技水平发展起来的。宜兴市为了发展环保产业，与全国3 0 0 多家大 专院校、科研院所建立了合作关系，形成了近4 0 0 0 人的环保科技队伍；建有一 批环保科研院( 所) ，具备较强的技术开发研究能力，其中甲级设计资质l 家， 乙级设计资质5 家。全市拥有环保专利2 0 0 多项，“九五”以来，开发环保新产 品1 0 0 多项，在全国名列前茅。 2 、对高新科技这一动力的基本判断 在新经济时代，信息技术开发和应用是第四次产业革命的主导，高新科技已 经成为各国( 地区) 经济发展的核心和关键因素，依靠科技形成的产业集聚往往 更具有竞争力 随着城市化进程的推进，生活成本大大提高，土地、劳动力等基础生产要素 的价格相应提升，而这对于企业来说，必然增加其商务成本与此同时，其他地 区也会提供优惠的政策招商引资，一个地区的制度优势和区位优势都会减弱，尤 其是对嵌入型的产业集聚，其流动性非常大，易于搬迁。一个地区要想使产业集 聚持续发展下去，就必须依靠科技，不断创新，提升产业集聚的水平和质量。 尽管科技在经济发展过程中的作用日益凸现，我国在高新技术研发上的投入 还远远落后于世界发达国家，2 0 0 2 年我国的r & d 总经费为1 5 5 6 亿美元，同 年美国为2 7 7 1 亿美元，日本为1 2 4 0 亿美元；2 0 0 0 年至2 0 0 4 年，我国r d 总 经费与g d p 之比分别为0 8 3 、i 0 0 、1 0 9 、1 2 3 和1 3 1 ，明显低于 1 6 的世界平均水平，与发达国家2 2 的平均水平相比，差距更是明显 高新技术产业的集聚还需要创新文化支持，与区域内各种实体结合在一起形 成创新网络，比如，硅谷的成功主要得益于其鼓励冒险、宽容失败、专业忠诚和 重视合作的创业环境，这与高新技术产品开发的高风险性是吻合的我国在创新 精神和文化的培养上还存在很大的不足，很多企业家还停留在积极模仿和激烈的 同业竞争经营模式，不敢也不愿承担创新过程中可能出现的风险和责任。 第3 章产业集聚在推进中国城市化进程中 发挥重要作用 上章主要分析中国城市化发展过程中，产业集聚发展所经历的阶段，在每个 历史阶段所具有的一些特征。因此，可以看作是城市化对产业集聚的发展产生的 影响，包括其影响产业演进的过程、成因、特点等。本章转换角度，重点分析产 业集聚对中国城市化发展产生的若干影响，从而反映出产业集聚在推进中国城市 化发展方面起着的重要作用。 3 1 产业集聚促进中国城市化进程的经济效应分析 产业集聚在促进中国城市化过程中的经济效应贯穿始终在城市化初期，产 业集聚所产生的极化效应和扩散效应，为城市发展集聚了人口和资金等大量的要 素；在城市化加速发展时期，产业集聚有利于增强城市的竞争力，降低城市化进 程的成本，提升城市的内涵，并优化城市的空间布局。 3 1 1 产业集聚为城市要素集聚奠定了基础 产业集聚就是一系列相关产业空间上的集中，产业集聚一旦形成，该地区经 济就会加速发展，甚至成为区域增长极，产生极化效应和扩散效应。在初始阶段， 极化效应大于扩散效应，周边以及其他地区的劳动力、人才都会涌向集聚区寻找 就业和发展机会，各种资金和技术也会流向产业集聚区，寻找增殖机会，同时交 通运输、饮食、酒店等服务行业和其他相关行业也会相继出现。极化效应直接为 城市发展带来了各种生产要素，尤其是人口的集中和扩张；当产业集聚发展到一 个较高的层次，扩散效应占据主导地位。随着集聚区人口密集度越来越大，基础 设施的负荷越来越重，企业商务成本大幅上升，一些劳动密集型产业或夕阳产业 将逐渐转向周边地区或郊区，产业集聚向外延伸，直接扩大了城市的地域范围。 因而，产业集聚不管处在哪个阶段，都会为城市发展集聚大量的要素，产业集聚 形成和发展的过程实质上就是推进城市化的过程。 1 、人口集聚 产业集聚过程中，大量农业人口特别是农村的劳动力向城市转移，对我国城 市化的进程产生了非常积极的影响。 改革开发以来，我国城镇就业人口占总就业人口的比例不断增长，尤其是， 1 9 9 5 年以后，这一比例的增长速度明显加快。1 9 9 5 年，我国城镇就业人员为1 9 0 4 0 万人，占全部就业人员的2 8 o ( 当年全国从业人员为6 8 0 6 5 万人) ；2 0 0 4 年， 城镇就业人员为2 6 4 7 6 万人，占全国就业人员的3 5 2 ( 当年全国从业人员为 7 5 2 0 0 万人) 。十年期间，全国新增就业人口7 1 3 5 万，而新增城镇就业人口7 4 3 2 万，后者已经超过了前者，因此，城镇就业人口无论在数量还是在比重上都大幅 上升，集聚效应使中国人口不断集中到城市中来。( 具体数据见下图) 萨擎9 妒掌妒擎妒擎擎梦擎擎萨妒爷爷妒 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 5 ) ) 图31 9 8 0 - - 2 0 0 4 年我国城镇就业人口比例不断增长单位：万人 据测算，浙江每4 5 万农民转变为非农人口，就意味着全省的城市化率可提 高1 个百分点。正是在人口集聚的作用下，1 9 9 8 - - 2 0 0 2 年，浙江的城市化率由 3 6 7 提高到4 3 5 。从江苏情况看，1 9 9 5 - - 2 0 0 4 年，城镇就业人员占全部就 业人员的比例，从2 5 5 提高到4 3 8 9 6 ，极大地推动了该省的城市化水平。 3 1 慨 童毫 罩耄 粼 獬 聿薹 聿曼 戥 瞩 一 一 一 一 一 一 一 。 2 、资金集聚 伴随产业集聚的发展，大量资金也开始集中，带动了各种原材料、零部件 以及用于生产的各种先进技术都向城市集聚，对我国城市化的进程产生了非常积 极的影响。 2 0 0 4 年，我国各类金融机构人民币存、贷款年末余额分别为2 4 1 4 2 4 亿元 和1 7 8 1 9 8 亿元，而农村信用社和农村商业银行的人民币存贷款年末余额分别合 计为2 8 9 6 7 亿元和2 0 4 9 1 亿元，比重不到全国的1 2 和1 1 5 ，资金大部分都 流向了城市。 3 1 2 产业集聚提高了中国城市竞争力 从产业集聚的区域竞争优势来，它不但具有成本优势，节约交易费用，还能 整合资源，促进分工和专业化的发展，通过溢出效应，可以加快产业的创新速度， 产业集聚使地区的竞争力大于各个部分加起来的总和产业集群通过产业分工， 形成了一条具有高效率的产业链，使得产