（传播学专业论文）中国版权贸易逆差成因与治理.pdf

硕士学位论文 i 摘 要 随着经济发展的全球化和知识经济时代的到来，版权贸易成为世界贸易与出 版业发展的主要方向标，很多国家甚至将其摆到国家战略发展高度。历经十多年 的风雨，中国版权贸易取得了长足发展，版权进出口数目大幅度提升，合作交流 国家日益增多，逐步成为世界版权贸易市场的重要组成部分。但是中国版权贸易 本身还面临严峻的问题，尤其是持续的版权贸易逆差，意味着中国文化在国际文 化领域的失守，严重制约了中国经济的持续增长和社会的协调发展。可喜的是， 这一状况已经引起了政府、学界及业界的普遍关注，近年来我国政府出台了“走 出去”战略，为对外版权贸易走出国门指明了方向。 基于中国版权贸易逆差的现实问题和理论研究不足的问题，本文采用定量、 定性和比较分析的方法，从数据、结构与影响三个层面对中国版权贸易逆差现状 进行考察。考察的结论表明：中国的版权逆差现象是由中国目前的综合国力所决 定的，具有历史阶段性，是中国版权产业国际竞争力不强的直接表现。针对此， 笔者运用波特的“钻石理论”，从生产要素、相关产业及机构、需求、版权经营 单位的规模结构、竞争方式及政府行为与产业规制五个方面对版权逆差进行成因 分析，认为只有从根本上提高中国版权贸易的国际竞争力才能扭转版权贸易逆差 形势。在全面分析成因的基础上，笔者提出建立以国家、行业和版权经营者为治 理主体，以版权管理、版权服务与版权经营为治理方向的完整体系。 关键词：版权贸易；逆差；成因；治理 硕士学位论文 ii abstract along with the globalization of economical development and the arrival of the knowledge economic times, the copyright trade has become the main terrain features of the development of the world trade and the publication industries. a large number of countries have even suspended it to the attitude of the development of the national strategies. after more than 10 years developing, chinas copyright trade has been obtaining considerable development, the number of the copyright import and export has gotten large scale promotions, the inter- countrys cooperation and exchange increased day by day, gradually became the important constituent of the world copyright trade market. but chinas copyright trade itself is also facing many stern questions, especially the continues of the copyright trade deficits, it means that chinese culture may be falling into enemy hands in the international cultural domain. if so, it would seriously restrict chinas economys continued development and societys coordinated development. encouragingly, these conditions have already caused universal attention from the government, the educational world and the field. in recent years, our government appeared the strategy which is named to go out. it indicates the directions for copyright trade which is aimed at the foreign countries to go abroad. based on the fact that the deficit realistic questions of chinas copyright trade and the aspects of fundamental researches are insufficient, this article has used the quota, qualitative and the comparative analysis methods to carry on the inspections to the deficit present situations of chinas copyright trade from the data, the structure and affects. the inspection conclusion indicated that, chinas copyright trade deficit phenomenon is, has the historical inevitability which decided by chinas present comprehensive national strength. it is the direct performance that international competition strength for chinas copyright industries is not strong. in view of this, the author has utilized bauds the diamond theory to carry on the origin analysis to the copyright trade deficit from the elements of productions, the correlation industries and the organizations, the demands, the scale structures of the copyright management 硕士学位论文 iii units, the competition ways and the government behaviors and the industry manages. he thought it will not be able to reverse the situations of the copyright trade deficit until it fundamentally enhances the international competition strength of chinas copyright trade. in the foundation of the comprehensive analysis origin, the author proposed to establish a complete system which takes in the national macroscopic stratification plane, the profession the view stratification plane and the copyright operator microscopic stratification plane as the main body for the government, takes the national management, profession service and copyright management for the publishing house as the governments direction. finally it proposed the effective way of the government which is based on the comprehensive analysis to construct a complete government system. key word: copyright trade ；deficit ；origin ；government 湖湖 南南 大大 学学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1、保密，在_年解密后适用本授权书。 2、不保密。 （请在以上相应方框内打“” ） 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 硕士学位论文 1 第 1 章 绪论 第 13 届北京国际图书博览会上，中国首次实现了图书版权贸易顺差。但国家 版权局版权管理司司长王自强却指出：“中国图书版权贸易引进大于输出的总体格 局还未发生根本变化，中国文化走出去战略任重道远”1。从 1992 年 10 月开始， 中国版权贸易就朝着全面的、与世界接轨的世界舞台迈进，版权贸易的引进与输 出却一直处于不平衡状态。1995 年2005 年中国版权贸易进出口年平均比为 10： 1，远远落后于中国目前的贸易发展速度。是什么让五千年文明古国的优势资源成 为世界弱势文化？是什么阻止中国版权进军国际市场？又是什么导致中国版权贸 易产业发展如此缓慢？在中国走向国际舞台的今天，构建有中国特色的社会主义 和谐版权产业显得尤为重要。 1.1 选题背景与意义 版权贸易是 21 世纪知识经济的先导产业，是出版业未来发展的主流，是中国 文化“走出去”的主要方式。在这种时代背景下，中国的版权贸易却面临着无法 回避的现实问题：贸易处于持续逆差状态。由于中国版权贸易实践开展不久，理 论界对逆差现象研究相对滞后，无法进行有效指导，所以目前对版权贸易逆差的 研究不但是可行的，而且是十分迫切的。 1.1.1 现实背景与意义 对中国版权贸易逆差的研究是知识经济和全球化发展的必然要求。21 世纪是 全球一体化和知识经济发展的时代，版权贸易正是这一发展趋势的典型代表。各 个国家为了实现跨越性发展，正积极培植和发展版权贸易产业，甚至将其提到振 兴本国经济的战略高度。在版权贸易成为世界各国促进本国知识经济、文化财富 发展的重要手段的背景下，中国的版权贸易发展水平却远远落后于整个国家经济 发展水平。 对中国版权贸易逆差的研究是出版业走出国门发展壮大的必然要求。目前出 版业一方面面临着电视、网络等媒介的竞争压力，另一方面传统图书业务正呈现 出“边际效益递减”趋势，致使出版业的市场份额逐步缩小，因此开拓新的贸易 模式势在必行。 随着版权保护制度的不断发展和完善，版权贸易已经成为通过商 业手段达到对全人类文化资源共享的一种重要手段。它的出现使传统的出版业找 硕士学位论文 2 到了新的生存之道，成为了出版业新的经济增长点。 对中国版权贸易逆差的研究是中国文化“走出去”战略的需要。版权贸易是 中国文化“走出去”的主要方式，是与其他国家民众开展文化交流的基本渠道， 担负着树立国际传播视野中的中国形象以及在世界文化的格局中传达华夏民族声 音的重任。它是中国“走出去”战略不可缺少的重要组成部分。 1.1.2 理论背景与意义 对中国版权贸易逆差的研究是构建版权贸易学科理论的必然要求。从理论上 来看，研究中国版权贸易逆差可以指导中国版权产业发展，推进版权贸易学科研 究的科学化。作为一门新兴的交叉学科，版权贸易的理论构建还很不完善。由于 知识产权保护研究历史较短，图书版权贸易也更是近年才快速发展，基于知识产 权保护的版权贸易仍处在起步阶段。一些院校、研究机构对国际贸易的研究主要 集中在货物贸易以及服务贸易领域，对知识产权的研究主要局限在专利保护和商 标保护等领域，对国际贸易的研究主要集中在货物贸易以及服务贸易领域，版权 保护和版权贸易的研究还相当薄弱，很不系统。因此，中国版权贸易逆差研究的 最大贡献将是开辟对外版权贸易研究的新领域，完善版权产业的理论范畴，对推 进中国版权贸易学科研究向广度、深度扩展，具有开创性的理论意义。同时，也 为版权产业要素分析和国家版权产业体系研究提供了一条重要的研究思路。 1.2 国内外相关文献综述 对于版权贸易逆差，国内出版界有不同看法。一些人士认为，逆差是正常的。 因为现在中国对外面世界的兴趣大于外面对我们的兴趣，更需要引进国外优秀的 科学文化出版物来缩小中外差距。但另外一些学者则认为，这种逆差说明我们文 化产业的实力及影响力仍不能与中国的国际地位相称。 专家认为，中国版权贸易进出口比为 10：1，引进与输出的总量存在一个数 量级的差别，但与当前国情相适应。从社会发展阶段、国家综合国力、历史文化 传统以及统计口径等宏观微观环境考虑，不能简单地对二者进行量的比较2。 分析中国版权贸易逆差大的原因，从宏观上说经济实力还不足以影响全球； 文化的感召力相对较弱，尚未形成普遍影响；科学技术还不够发达；运用市场的 能力还不很高，等等3。 从行业来看，版权贸易的专门机构和专门人才严重匮乏是其重要成因。随着 中国版权贸易日趋国际化，特别是近年来版权贸易数量的逐年增大，版权代理机 构从数量上看显得微不足道。 同时 28 家版权代理公司仍然是国有资本垄断专营的 硕士学位论文 3 局面，市场在资源配置中的基础性作用还没有良好体现。版权代理人员素质参差 不齐，懂专业、懂图书编辑、精通外语同时还具备一定市场敏感性的人才风毛麟 角。据有关资料显示，目前整个出版界精通版权贸易的不过百人，在全国 52 万出 版从业者中微乎其微，版权贸易专业人才的匮乏已成为制约中国版权贸易发展的 瓶颈4。 中国目前还难以打造像英美国家那种实力雄厚的跨国出版集团公司，利 用规模效应，参与国际竞争。由于难以凝聚集团优势，形成跨行业、跨地区的强 大融资体系，就没有实力与国际上大的图书出版集团公司相抗衡，投入适应国际 图书市场的大制作、大工程，因此版权输出只是消极的、零散的和“守株待兔” 式的，缺少对国际图书市场深入了解基础上的精心策划和主动出击。创新能力不 足使得出版社对出版资源的开发利用效率低，利用形式单一，生产和传播手段落 后，能拿到国际市场上竞争的产品少，甚至无版权可输出5。此外，中国大陆出 版市场版权保护环境有待改善。侵权盗版的猖撅，使得版权贸易的成果大打折扣 6。 在分析中国国内因素的同时，我们也应该看到中西文化上的差异，图书阅读 习惯、阅读心理的不同，也是中国版权贸易逆差重要原因。中国的传统文化与西 方文化有着巨大的差异，无论是语言，还是观念上都有着极大的不同，因而交流 十分困难。外国读者对中国接触了解少，本是出版业的一个契机，但是因为接触 少而导致的兴趣相对淡漠这一状况却影响着版权的输出。 版权产业的发展还存在诸多障碍。其中一个重要的障碍就是版权市场信息不 畅通，版权作品的产生和使用发生“断链” ，版权要素市场发育不健全，版权价值 未能得到体现，版权增值能力差7。 而在版权贸易操作层面引起版权贸易逆差的直接原因是版权输出无经济效 益。人口众多，市场巨大，引进版权版税不高，一般在 7%左右，即使印数较少， 版税也不超出 12%。这个数额国内出版单位普遍都能接受。此外，引进出版物尤 其是通俗读物还有一个特点：字少图多，翻译起来省时省力，投入低，而发行量 大，经济效益可观。版权出口则不然，国外及港台地区，人口较少，市场不大， 影响力也不大，出口的经济效果不佳，加上欧美国家引进中国图书版权，语言不 通，翻译难度大，成本高，所以外方的积极性也不高。基于种种原因，中国版权 出口逐年递减8。 学者们在分析版权贸易成因的基础上也提出了一些有建设性的意见，主 要集中在以下几个方面： 加大政府扶持。 “走出去”的困境，并不仅仅是中国才遇到的问题。众多非主 硕士学位论文 4 流语言国家都曾经遇到过类似于中国的诸多困扰。面对这些困境，政府在文化输 出方面的推动作用，很大程度上决定着“走出去”的强度与快慢。追溯政府对“走 出去”扶持的轨迹，不难发现，政府在“走出去”的政策上不断地寻求着切入点 和突破口，且日趋理性而富于针对性。政府为翻译费“埋单”的做法，正是这一 变化的佐证9。 创造法制环境。 创造一个良好的法制环境是促进版权贸易发展的第二个条件。 首届中华版权国际合作会上版权局副局长阎晓宏在讲话中说，版权保护在推动中 国经济和社会发展中的作用极为重要。版权与文化有内在的联系，版权保护的范 畴涵盖了文化领域的各个方面，只有健全的版权保护制度才能有效地推进文化的 发展。这是因为：版权制度的激励能为文化的持续健康发展提供动力；版权制度 的规范功能为文化的自我表达与传播提供更广泛的途径；版权制度的价值取向与 先进文化的本质要求是一致的；版权自身的经济特征和版权制度的保障功能为文 化生产提供了良好的基础和发展环境10。 培育版权代理商队伍。 版权贸易市场的繁荣，需要版权代理商的支撑。在国 外版权贸易中，版权代理商起着举足轻重的作用。除了一些规模巨大的出版公司 如贝特斯曼、汤姆森公司等设有专门的版权贸易部之外，多数中小型出版社的版 权贸易，都是通过版权代理商实现的。国外一些知名的版权代理公司，如美国的 国际版权代理公司，其客户大都是较小的代理商，由此形成了一个版权代理网络。 强大的经济实力与推销能力使其在版权贸易市场上有着巨大的竞争优势，对版权 贸易市场起着重要的支撑作用。中国版权贸易缺少代理商的支撑，版权贸易多由 出版社自己组织，势孤力单，在国际版权市场上难以形成足够的影响力。因此， 要采取措施扶持版权代理商的发展，包括允许跨地区组建资产多元化的股份制版 权代理公司，减免版权代理公司的税费负担，建立专有基金资助版权公司及出版 单位参加国际性图书博览会，等等。如果能在几年内培育几个对版权贸易能起重 要支撑作用的大型版权代理公司，中国版权贸易将会跃上一个新的台阶11。 完善信息平台。在版权产业面临重大发展机遇的今天，当务之急就是要建立 版权公共服务平台以进一步加快版权经济发展。建立版权公共服务平台，既能整 合资源又能产生交易，扩大产业链中版权增值空间；建立版权公共服务平台，有 利于提高版权使用的透明度，规范版权有序使用；建立版权公共服务平台，可以 改变以往事后保护的被动局面，实现事先介入和全过程保护12。 形成行业协会。中国目前还没有对涉及图书的版权贸易进行有效规范的专门 行业协会，建立相关协会是所有版权经理人的呼声。到目前为止，版权经理人仅 硕士学位论文 5 在北京设立了民间组织，亟待成立一个全国性的版权贸易协会，建立信息完备的 专业网站，共同交流，保护中国出版社的权益。针对目前中国出版社在版权引进 时相互抬价、无序竞争的问题，如果在版权引进时有最高版税的限定，在对外谈 判时有共同可以遵循的标准，将有利于版权贸易走向理性13。 建立行业信誉评估机制。剑桥大学出版社董事彼得戴维森(peter davisort)曾 在接受采访时说： “国外出版社对很多国内出版社的信誉持怀疑和观望态度。 ”在 外国出版人眼中，中国太需要一个出版社信誉评估制度。这种机制在其他行业已 经非常普遍。因为无论哪种行业，其成员都是良莠不齐的。目前一些出版社内部 管理和自我约束处被动地位。所以应该尽快建立行业信誉评估机制。诚信是国内 还很缺乏的一种理念，而外国人非常注重这点，这种机制不仅有利于国际版权贸 易，而且还对促进国内行业规范化进程有重要意义。同时，从业人员自身素质也 需要提高。无论是版权代理人，还是策划编辑、翻译人员，都要规范操作，讲求 职业道德14。 培育高素质人才。版权贸易是一项创造性的复杂的脑力劳动，每一个环节都 离不开高素质的人才相适应，人才培养也就成了决定版权出口贸易竞争力强弱的 首要因素和关键因素。人才培养包括以下几个方面：(1)领导人才的培养。从事版 权出口贸易的领导应具有前瞻意识、忧患意识，能立足国内市场。面向国外市场， 善于结合自己的发展方向和品牌特点对国内优秀的版权资源进行综合利用；同时 能设法调动各方面的积极性，组织策划外向型选题，加大国际市场的开拓力度； (2)编辑人员的培养。新形势下，在出口贸易流程中，从初期的了解市场行情、搜 集版权信息、策划创造性选题到中期的组织翻译、策划出版以及图书的质量把关、 著作权把关乃至后期的宣传推介和营销等，每一个环节都离不开编辑人员的积极 参与。因此，版权出口贸易要求编辑人员应当是集策划、编辑、宣传、销售等多 种角色于一身的多知识结构的复合型开放性人才。(3)作者资源的培养。作者是版 权的源泉所在，决定着版权贸易的方向。高水平的作者队伍往往意味着高质量的 丰富的版权。出版社应根据自己的发展方向选择版权的作者，建立作者资源库， 加强对作者的挖掘，善于发现潜在作者和值得开发的版权出口贸易选题。(4)版权 出口贸易工作人员的培养。版权出口贸易工作人员是版权出口贸易活动的具体执 行者，从搜集版权信、筛选合作对象，到通过各种手段联系对方；从确定选题、 洽淡版权到签订合同和最后的履行合同，每一个环节都离不开版权出口贸易工作 人员。他们应具有良好的语言文字功底，精通一门外语，精通相关国家的版权法 及相关法律，掌握谈判技巧，熟知版权从出版到发行的全过程等4。 硕士学位论文 6 “走出去”参加国际交流。国内出版社应该抓住机遇充分利用各种条件和机 会，加强与世界出版业的横向交流与深层次合作，关注并参与海内外各种形式的 书展、博览会、学术论坛等国际文化交流活动，拓宽选题思路，开阔视野，真正 挖掘出有出版价值的出版资源。明确的版权定位也是版贸工作成功发展的重要前 提。必须将版权定位与出版定位统一起来，不能盲目地引进输出，不能将版贸从 出版中分割出来，要始终坚持版权是出版的有机组成部分。只有与出版定位相一 致，版贸才能体现出各出版社的专业定位和出版优势，才能摒弃原有的产品为唯 一标准寻找合作伙伴的做法，才能强化出版定位，才能增强优势和专业实力，最 后才能在版权引进与输出中确立自己的品牌，扩大国际影响15。 理论界对中国版权贸易的提出和深入研究，一直是跟版权贸易的现实紧紧相 连。大致经历了实践探索、理论跟进的发展模式。以版权逆差为主题的论文数量 不多，但有上升趋势，一方面是中国对于版权输出重要性及逆差后果认识的加深， 二是中国实践中积极开展的“走出去”战略，推进了版权贸易逆差的研究。 从目前文献资料分析来看，现有版权贸易的研究尚不充分，对版权贸易发展 有借鉴意义的研究比较少。从国外情况看，发达国家版权保护的开展和知识产权 立法与保护已经有相当的基础，版权贸易在欧美发达国家已经成为国民经济增长 的支柱产业之一，不仅立法细致完整，保护措施得力，而且在版权贸易经济活动 中树立了知识产权保护的威严。从国内情况看，虽然一些院校、研究机构以及国 家知识产权行政管理部门加强对知识产权的研究，文化产业界对版权贸易也加以 关注，但由于知识产权保护研究历史较短，版权贸易更是近年才开始并快速发展， 整个基于知识产权的版权贸易实证和理论研究都还刚刚起步。 无论从研究的人力、 物力、财力投入和研究成果的广度、深度和影响力，相比其他法律、经济领域的 研究都处于薄弱状态。 1.3 研究思路与内容框架 1.3.1 研究思路 首先对本文的研究对象中国版权贸易逆差进行考察，从数量、结构、影响 方面进行分析，并得出结论：中国版权贸易逆差是中国版权产业国际竞争力不强 的直接表现。其次，在现状考察的基础上，运用波特的“钻石理论” ，从生产要素、 需求、相关产业与机构、版权经营单位的规模结构与竞争方式，政府行为与产业 规制五方面进行成因分析，找寻竞争力缺失的主要原因，最后在分析的基础上提 出合理的版权贸易逆差治理路径。 硕士学位论文 7 1.3.2 内容框架 本研究框架共分四章。 第 1 章 绪论 本章分主要从选题背景与意义、国内外相关文献综述、研究思路与内容框架、 研究方法与几点说明四方面对全文进行一个阐述，认识研究论题的背景意义，归 纳论题已有资料，界定论文涉及的有关概念，运用科学的研究方法，合理构建全 文的内容框架。 第 2 章 中国版权贸易逆差现状与影响考察 本章对中国版权贸易逆差情况作一个大体概述。首先从数据、结构入手分析 中国版权贸易 1995 年2005 年的逆差状况。其次考察版权贸易逆差对中国经济 增长和社会发展的影响。 第 3 章 中国版权贸易逆差成因分析 以波特的“钻石理论”为依据，通过对生产要素，相关产业及机构，需求， 版权经营单位的规模结构与竞争方式，政府行为与产业规制五方面分析，探究影 响我国版权贸易逆差的成因。 第 4 章 中国版权贸易逆差治理路径 本章在第 3 章全面分析的基础上提出有效的治理路径。以国家、行业和版权 经营者为治理主体，以版权管理、版权服务与版权经营为角度来阐释具体的治理 措施和阶段，力图找到有效可行的方案。 1.4 研究方法及几点说明 1.4.1 研究方法 本论文主要的研究方法有： 案例调查方法。在材料掌握方面采用案例调查方法取得第一手资料，做到资 料翔实、全面。 数据收集方法。对版权受理情况、版权来源、受理结果、分属类别等信息进 行分类处理，保证资料分析的科学准确。 国际比较方法。熟悉国外版权贸易情况和知识产权保护研究进展，运用对比 研究方法，吸收掌握国外处理同类问题的先进经验，了解典型案例，做到为我所 用。 专家座谈方法。除了采用数理统计、案例分析方法外，还需请业内资深版权 贸易和法规管理人士论证，听取他们对研究内容的看法，力争产生一个示范性的 硕士学位论文 8 行政执法管理构架和法律保护设想。 1.4.2 几点说明 版权贸易是指版权所有人与作品使用人之间，就有偿转移某部作品版权中的 某项或几项财产权(作品使用权)进行的法律行为。它既是一种贸易活动，又是实 施版权保护的一种手段。版权贸易根据领域的不同，可分为图书版权贸易、音像 制品版权贸易、影视作品版权贸易、计算机软件版权贸易等。图书版权贸易是最 早的也是目前发展相对成熟的一种版权贸易方式。因此，我们现在提到的版权贸 易一般是指图书版权贸易。 在操作形式上，版权贸易一般分为国内贸易和国际贸易。狭义上的版权贸易 是指版权所有者与版权使用者不在一个国家和地区而发生的贸易行为。广义上的 版权贸易不考虑版权所有者与使用者的地域关系，它包括所有因版权的使用而产 生的贸易行为。由于我国业界约定俗成，所指的版权贸易均是指狭义上的版权贸 易，所以本论文中所称的版权贸易即是国际图书版权贸易，以下简称版权贸易。 鉴于目前香港的版权法靠近英国的，澳门的版权法靠近葡萄牙的，台湾也有自己 的著作权法。从法律的角度看，这种贸易存在着对不同版权法的选择，具有特殊 的“涉外”性，这一点与一般的涉外版权贸易相似。因此从这种意义上讲，中国 大陆对台湾、香港和澳门地区的版权贸易也是国际版权贸易，同样是本文所涉及 的对象。 硕士学位论文 9 第 2 章 中国版权贸易逆差现状与影响考察 随着中国对外开放与文化交流的发展，特别是版权法制建设的不断完善， 对外版权贸易获得了长足发展。不论是参与对外版权贸易的出版社的数量， 还是贸易对象的数量，也不论是版权引进的数量，还是版权输出的数量，都 呈明显增长态势。这些逐渐增长的版权贸易显示出中国的版权产业正稳步走 向世界。版权贸易已经成为中国文化、科技与国际交流的窗口。在成绩的背后， 我们也要正视其发展中的问题：版权贸易逆差已经成为中国版权贸易继续发展的 最大障碍。 2.1 中国版权贸易逆差现状考察 2.1.1 中国版权贸易逆差总量 上世纪90年代，中国才开始大规模对外版权贸易，国家版权局也是从1995年 才开始对版权贸易进行统计。因此笔者采用国家版权局1995年2005年的版权贸 易数据进行数量分析，初步探讨中国版权贸易逆差的发展历程及趋势。 引进、输出、逆差数量显示图 1310 26652871 4881 6043 6705 7579 8938 12516 10040 9382 354250353 588 418 638 653 1297 811 13141434 11705 8726 7948 1664 29153224 5469 6461 7343 8250 10235 0 2000 4000 6000 8000 10000 12000 14000 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 （年） （种） 逆差数量 引进数量 输出数量 图 2.1 1995 年2005 年中国版权引进、输出与逆差数量图 1991年中国施行中华人民共和国著作权法 ，1992年加入保护文学艺术作 品伯尔尼公约和世界版权公约 ，特别是世界末加入wto，使得中国的版权 本文作者根据国家版权局数据整理所得 info.statiservlet?action=list（国家版权局网站） 硕士学位论文 10 贸易有良好了法律保护和国际平台，逐步融入世界版权市场，引进数量一度呈现 飞速增长趋势。从图2.1中我们可以看出,1995年2005年中国版权引进数量曲线 呈抛物线，即从1995年开始版权引进呈快速上升趋势，到2003年达到最大值12516 种后呈现缓慢下降势头。版权引进最多种类的2003年的12516种比1995年的1664 种增长了652%。 而从2003年开始出现的版权引进量下跌并不是意味着版权引进呈 饱和状态，反而是表明中国的版权引进趋于理性,引进结构开始合理。笔者预测随 着与国际版权交流的加快和引进的有序性加强，版权引进将下降到一定范围内停 止，引进数量将在小范围内波动。 进出比重显示图 4.70 9.13 11.66 9.30 15.46 11.51 12.63 7.89 15.43 7.64 6.54 0.00 2.00 4.00 6.00 8.00 10.00 12.00 14.00 16.00 18.00 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 （年） （%） 进出比重 图 2.2 1995 年2005 年中国版权贸易进出口比重图 进出比重趋势图 0 5 10 15 20 19901995200020052010 年份 进出比重 图 2.3 中国版权进出口比重趋势图 本文作者根据国家版权局数据整理所得 info.statiservlet?action=list（国家版权局网站） 硕士学位论文 11 注：分析各年度进出口比重数据，采用回归分析，得出进出口比重与年份的关系图如上，具 体关系是y=-0.2461x*x+984x-9384346 预测是代入x的值，得到y值。 相对于版权引进的快速增长，版权输出数值一直比较低，从图2.1看到版权输 出曲线在小范围内浮动,一直处于不稳定状态。 说明中国版权输出没有形成稳定的 数量,状况时好时环。与引进曲线趋势不同,看到最大值出现在2005年达到1434种, 最小值是1996年的250种，二者比较前者比后者增长了473%，这与2005年国家对 版权贸易的重视，施行“走出去”政策有关。从图表上看逆差数量曲线与版权引 进曲线呈现大体相同的走势。说明版权输出由于数量低，对版权贸易整体影响不 大。 从图2.2中看到中国版权贸易从1995年到2005年一直处于逆差状态， 进出口比 重差别比较大，呈波浪曲线。以1999年为例，版权引进为6461种，输出为418种， 进出比重达到15.46：1。将它与进出口比重最低的1995年比较，版权引进增长了 288%，而版权输出仅仅增长了18%。从中可以得出这样的结论：在中国版权贸易 呈逐年增长的背景下，版权输出量大大落后于版权引进量。版权贸易量与一国经 济、政治、文化有紧密联系，在短期内这种逆差现象不会消失。根据1995年2005 年进出口比重显示图数据，采用回归分析，得出进出口比重与年份的关系图2.3。 从中可以看出进出口比重今后会在一定程度上缩小，版权输出量将大幅提高。相 信近年来国家对版权贸易的扶持和出版改革的深化，中国版权贸易将会有进一步 发展。 综上所述，中国1995年2005年版权贸易有了大幅增长，但我们也不能忽视 这种高速增长是基于我国版权贸易起点低的现实。1990年，中国版权引进图书不 足千种，而到2000年，这一数字已超过7000千种。这个数字仅相当于发达国家20 世纪80年代中期的水平，还不及发达国家的一些大型出版集团年均输出种数。虽 然版权输出与引进都有比较大规模的增长， 但版权输出增长量远小于版权引进量， 平均进出口比为10.17：1。说明我国近十一年的版权贸易是以版权引进为主，逆 差数量较大。 国家统计局统计的版权贸易量与我们现在所说的 101，都是就图书品种而 言，如果按实际的经营额计算，这个数字会远远大于 101。因为版权贸易数量 是考核出版社的一个重要指标，有的出版社在版权输出时为了“政绩”不惜低价甚 至白送版权。而另一方面对于版权引进盲目哄抬价格，认为在国外登上排行榜的 书引进来就会好卖。这就使得中国的版权贸易金额存在高进低出性：即以较高的 价格购买版权，以较低的价格出让版权。再者中国版权输出的权利转让单一，大 硕士学位论文 12 部分是转让翻译权。新加坡、马来西亚等国从中国引进的图书有些并没有翻译成 外语，而只是购买了中文重印权。这种版权的转让开发层次低，经济效益少，导 致中国版权产业的发展一直滞后。而引进的外国版权不但有低层次的翻译版还有 漫画版甚至有工业产品的应用，如哈里波特 。以上都反映出中国出版社版权经 营的水平和素质不高，版权的引进与输出无论在数量上还是在质量上都存在不平 衡现象。 2.1.2 中国版权贸易逆差结构 在版权贸易中除了整体版权引进与输出数量不平衡外，还存在着结构不合理 现象：版权贸易输出引进市场不同，引进地主要是欧洲，输出地主要是亚洲；版 权贸易的图书种类不平衡，引进的热点集中在英语、文学、少儿等畅销类图书， 输出还是集中在我国传统版权资源上；开展版权贸易的地域不平衡，我国500多家 出版社中竟有一些从未进行过版权贸易活动。地区间的差距更加明显，全国其他 地区的版权引进数不及北京一地。 这些都说明中国版权输出与引进结构有待调整。 2.1.2.1 中国版权贸易引进与输出地域不平衡 中国版权贸易进出口之比平均是101 ，但对欧美市场则达1001 以上，说明 我国版权出口对象主要是亚洲国家，而进口集中在欧美国家。中国版权输出与引 进已经形成两个不同的地域市场。 90年代初期，内地与香港的版权贸易数量一直占据着中国图书版权贸易的首 位。从1992年中国加入国际版权公约后。版权来源地从以中国的港台地区为主逐 步转为以外国为主。美国、英国、日本、德国、法国、俄罗斯、加拿大、澳大利 亚及韩国等国家已成为中国引进版权的主要来源地（见表2.1） 。随着全球化和我 国版权贸易的深入发展，版权贸易的对象进一步扩大，多元化趋势显现。2006 年 上半年，中国引进的图书来自80 多个国家，达到了近50000种。其中市场份额较 大的国家或地区有：美国、英国、日本、中国台湾、法国、德国、奥地利、韩国、 俄罗斯、中国香港、意大利等。 在这些版权引进主体中存在着“二八”定律，即 1999 年至今，美国、英国和日本始终占据着中国引进版图书市场份额的前三名。 三者在引进版图书市场中的码洋比重之和一直在60%以上，可见其市场集中程度 非常之高。2002 年以后，不少国家引进版图书码洋比重提升。其中，以韩国最为 鲜明，2003 年其码洋比重在引进版图书市场中仅占2%，排名第10，到2006 年上 半年，其码洋比重达到了6.87%，排名则上升到了第416。 版权输出对象则仍然以亚洲国家为主，以2005年为例，中国对外输出前5名的 硕士学位论文 13 国家中亚洲国家占输出总量的94%。同样，在输出市场上也存在三大目标市场： 台湾占版权输出量的60%、香港占版权输出量的20%、韩国占版权输出量的12%。 （见表2.1）近年来，中国积极致力于文化“走出去”战略极大的推动了版权输出。 当前，对加拿大、英、美国家的输出已呈上升之势，但数量并不大。尽管2000年 的中法文化年和2006年的俄罗斯年极大的推动了中国与这两国之间的版权交流， 促进了当年中国对法国、俄罗斯版权的输出，但引进与输出比例失衡状况也并没 有实质性的改观，中国版权贸易主体结构的不平衡的现象依然突出。 表 2.1 2000 年-2005 年中国版权贸易引进地与输出地显示图 年份 2000 2001 2002 2003 2004 2005 台湾 459 台湾 187 台湾 755 台湾 472 台湾 655 台湾 669 香港 81 香港 80 香港 352 香港 178 香港 278 韩国 304 韩国 38 日本 12 韩国 103 韩国 89 韩国 114 香港 168 加拿大 11 加拿大 10 日本 18 日本 15 澳门 94 英国 74 输出他国数量排名 日本 9 韩国 7 美国 9 法国 11 新加坡 30 新加坡 43 美国 2937 美国 3201 美国 4544美国 5506 美国 4068 美国 3932 英国 1224 台湾 1366 英国 1821英国 2505 英国 2030 英国 1647 台湾 968 英国 1129 台湾 1275台湾 1319 台湾 1173 台湾 1038 日本 680 日本 776 日本 908 日本 838 日本 694 日本 705 引进他国数量排名 德国 345 德国 440 德国 404 德国 653 德国 504 韩国 554 2.1.2.2 各省开展版权贸易的地域不平衡 除了版权输出地与引进地存在不平衡现象外，中国各省份进行版权贸易也存 在一定差别。作为国家政治、经济、文化中心的北京，在版权引进还是输出方面 都稳居首位。上海、江苏、辽宁、广东、浙江、山东也利用着长久以来积累的出 版优势占据着图书版权贸易中的领先地位。我们也看到，近年来改革开放和版权 引进对出版社的推动，有越来越多的地域参与到版权引进中来。陕西、四川、湖 北、安徽等也进入了全国版权引进前列。相比之下，出版社对版权输出积极性则 比较欠缺，输出单位主要仍集中在北京上海等地区，两地的输出数量占全国版权 输出总量的三分之一。 近年来，虽然有很多地方也加入了输出大军，但也仅集中 在江苏、广西、广东、湖南、吉林、海南、天津等省市。和版权引进省份相比， 开展版权输出的地域还比较少，而且地域集中程度比较高。 （见表2.2） 本文作者根据国家版权局数据整理所得 硕士学位论文 14 表 2.2 2000 年2005 年中国版权贸易各省份引进与输出数量显示图 年份 2000 2001 2002 2003 2004 2005 北京 4480 北京 5550北京 6780北京 8798北京 6702 北京 6322 上海 551 上海 553 上海 696 上海 1577上海 1459 上海市 179 辽宁 425 辽宁 346 辽宁 331 广西 455 江苏 280 广西 225 广东 228 广西 226 天津 237 辽宁 275 辽宁 212 辽宁 167 各省份引进数量排名 江苏 221 广东 197 湖南 231 海南 257 广西 192 吉林 166 北京 328 北京 318 北京 532 北京 321 北京 597 北京 868 辽宁 70 辽宁 60 上海 232 上海 171 上海 285 上海市 272 江苏 41 浙江 53 辽宁 114 江苏 48 山东 70 陕西 53 浙江 30 四川 38 湖北 99 辽宁 46 江苏 60 浙江 46 各省份输出数量排名 四川 27 湖北 38 江苏 64 广东 30 安徽 46 辽宁 37 这种版权贸易集中在少数省份的局面虽然与版权资源分布的地域性有关，但 也暴露了东强西弱的地理不平衡。中国目前的出版社主要集中在北京、上海等东 部发达地区。如仅北京和上海地区的出版社就占据了全国出版社总数的近三分之 一。东部地区凭借经济实力和天然的地域优势，吸引了大量的版权人才，与国外 的联系也比较紧密，对外版权贸易一向比较活跃。京沪地区和东南沿海地区的出 版社历来都是版权引进和输出大户，而中西部地区一直比较落后，仅广西的版权 贸易工作比较出色。一些省、地区很少，甚至没有开展图书版权贸易，如青海、 内蒙古17。 2.1.2.3 版权引进与输出类别的不平衡 版权引进与输出类别的不平衡是另一个问题。中国版权输出类别主要集中在 传统资源领域，而引进则从单纯的工业科技类书向多样化发展，畅销书的引进数 量正逐步上升。 我国版权作品引进的类