（安全技术及工程专业论文）建筑安全事故预测及其评价.pdf

第1 i 页武汉科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，a l t h o u g hc h i n e s eg o v e r n m e n ta t t a c h e d g r e a ti m p o r t a n c et os a f e t y m a n a g e m e n ta n dh a si n t r o d u c e das e r i e so fs a f e t yl a w sa n dr e g u l a t i o n sw h a th a v ei m p r o v e dt h e b u i l d i n gs a f e t ys i t u a t i o n b u tt h et o t a la m o u n to fa c c i d e n t sa n dt h em o r t a l i t yr a t ep e r10b i l l i o n y u a no ft h et o t a lp r o d u c t i o nv a l u ea r ev e r yg r i mw h e nc o m p a r e dt od e v e l o p e dc o u n t r i e s t h e r e a r et w om a i nr e a s o n s o n er e a s o ni st h a tt h er e l e v a n td e p a r t m e n t sd o n th a v ee f f e c t i v e s u p e r v i s o r ys y s t e m sf o rt h ec o n s t r u c t i o ns a f e t y t h eo t h e rr e a s o ni st h a tc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s d o n to n l yi n p u te n o u g hi n v e s t m e n ti nt h ec o n s t r u c t i o ns a f e t y , b u ta l s oa r el a c ko fr e a s o n a b l e e v a l u a t i o nm e t h o d st oe v a l u a t et h ec o n s t r u c t i o ns a f e t ym a n a g e m e n t b yi n v e r s t i g a t i n gt h ec o n s t r u c t i o ns a f e t ym a n a g e m e n ti nc h i n ad e e p l bi n t h ev i e wo f s a f e t ys y s t e m se n 酉n e e r i n g ，t h i sp a p e rs t u d i e ds e v e r a lm a j o rs a f e t yi s s u e si nt h ec o n s t r u c t i o nb y u s i n gam e t h o dw h i c hc o m b i n e dq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s s a f e t yf o c u s e so nt h ep r e v e n t i o nw o r k ，t h i sa r t i c l ef o r e c a s t e dt h et r e n do ft h ec o n s t r u c t i o n a c c i d e n t sr e a s o n a b l ya n de f f e c t i v e l y o nt h eb a s eo ft h ee x i s t i n gr e s e a r c ho nt h es a f e t y e v a l u a t i o n ， am a t h e m a t i c a lm o d e lo ft h es c e n ec o n s t r u c t i o n s a f e t y e v a l u a t i o na n da m a t h e m a t i c a lm o d e lo ft h eo v e r a l ls i t u a t i o ns a f e t ya s s e s s m e n ta b o u tb u i l d i n ge n t e r p r i s e sh a v e b e e ne s t a b l i s h e d t h e s em o d e l sc a nm a k eq u a n t i t a t i v ea s s e s s m e n tb e t w e e ni nd i f f e r e n t c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e so rd i f f e r e n ts i t e so fac o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e r a t i o n a ls a f e t y i n v e s t m e n ti sv e r yi m p o r t a n tt or e d u c es a f e t ya c c i d e n t si nc o n s t r u c t i o n f r o mas a f e t yp o i n to f e c o n o m i cl a w s ，as a f e i n p u t o u t p u t m o d e lf o r e n t e r p r i s es a f e t yi n v e s t m e n t sw a sb e e n e s t a b l i s h e dt op r o v i d ea ni m p o r t a n t6 锄eo fr e f e r e n c ef o rc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s f i n a l l y , a s a f e t ys u p e r v i s i o ng a m em o d e lw a sb e e ne s t a b l i s h e d ，i nw h i c ht h e r ea r et w op a r t i c i p a n t s ，o n ei s t h ea d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n t so fc o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o n ，t h eo t h e ri st h ec o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o ns a f e t y ；a c c i d e n t sf o r e c a s t ；s a f e t ye v a l u a t i o n ；s a f e t ym a n a g e m e n t 武汉科技大学 研究生学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立进行研 究所取得的成果。除了文中已经注明引用的内容或属合作研究共同完成的 工作外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：盘篮匡! ：日期丝2 壁：z 星：墨 研究生学位论文版权使用授权书 本论文的研究成果归武汉科技大学所有，其研究内容不得以其它单位 的名义发表。本人完全了解武汉科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向有关部门( 按照武汉科技大学关于研究生学位论文收录 工作的规定执行) 送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅， 同意学校将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索。 论文作者签 指导教师签 日 武汉科技大学硕士学位论文第1 页 第一章绪论 1 1国内外研究现状综述 1 1 1 建筑安全生产事故预测研究综述 本世纪五十年代以来，预测学渐渐地形成了一门独立的学科，国内外各部门、各行业 不断应用各种预测理论和方法来进行社会预测、经济预测、科学预测、技术预测、军事预 测等。同时，决策过程也逐步由经验型向决策分析技术型过渡发展。目前，预测决策理论 和方法得到了广泛的应用，并已发展成为理论分析、方法技术与实际应用相结合的专门学 科。 1 1 1 1 安全预测方法 目前已有的安全预测模型有： ( 1 ) 事故隐患辨识预测：其基本方法是对生产事故隐患辨识预测方法主要有经验分析 法、故障树分析法、事件树分析法、因果分析法、人的可靠性分析法、人机环系统分析法 等。预测的对象以人为主体的人机环分析预测能直接分析人的不安全行为、物的不安全 状态、环境的不安全条件等直接隐患，同时还能揭示深层次的本质原因，即管理方面的间 接隐患。借助故障树分析技术对存在危险的隐患进行定性定量分析，预测隐患导致事故发 生的定性定量结论，并得出直接隐患之间的逻辑层次关系。预测的事故类型主要用于生产 过程中的机械伤害、压力容器爆炸、火灾等事故隐患的定性分析预测。 ( 2 ) 中长期宏观事故指标预测：其预测的对象是较大样本的行业中长期宏观事故指标， 如行业或具有一定生产规模企业的事故千人伤亡率、事故经济损失、事故频率等与时间序 列相关的事故指标进行预测。预测的方法是考虑事故变化趋势属于非平稳的随机过程，常 用具有原始数据需求量小、对分布规律性要求不严、预测精度较高等优点的模糊灰色预测 模型g m ( 1 ，1 ) ，同时考虑到减小预测误差，将其与时间序列自相关预测模型a a ( n ) 相结 合。预测的模型是g m ( 1 ，1 ) 和a r ( n ) 的组合模型。 ( 3 ) 安全生产短期微观事故状态预测：预测的对象是工业系统工作状态的安全预测。 其方法是对工业生产短期微观事故状态预测拟选用模糊马尔柯夫链预测法，其特点是系统 某一时刻状态仅与上一时刻状态有关，而与以前时刻状态无关。 ( 4 ) 趋势外推预测法：趋势外推预测技术是建立在统计学基础上，应用大数理论与正 态分布规律的方法，以前期已知的统计数据为基础，对未来的事故数据进行相对精确定量 预测的一种实用方法。这种方法对于具有一定生产规模和事故样本的系统具有较高的预测 准确性。趋势外推预测法可以预测的指标是广泛的，绝对指标：如工业生产过程中的火灾 事故次数、交通事故次数、事故伤亡人次、事故损失工日、火灾频率、事故经济损失等； 相对指标，如千人伤亡率、亿元产值伤亡率、亿元产值损失率、百万吨公里事故率、人均 事故工日损失、人均事故经济损失等。 第2 页武汉科技大学硕士学位论文 ( 5 ) 回归预测法：回归预测的实质是有些事故与一些主要因素相关，将其看作自变量 的函数，选取相应的回归模型进行预测。这种方法多适于事故趋势随机性变化小，能较好 地符合某类非线性的场合。根据基础事故数据的分布，若事故与某些因素直接相关，可考 虑用回归预测方法。 ( 6 ) 基于神经网络的时间序列预测法：对于工业生产具有混沌特征分布的事故类型或 特征量，可考虑运用神经网络时间序列预测法。通过反复演变和求解，可得到精度较高的 事故特征预测量。 ( 7 ) 专家系统预测法：一般来说由于事故的发生是一个非平稳的随机过程，工业生产 过程中的事故也是同样的。同时，实际上在各种工业的安全生产工作中，一些重大事故( 如 石油井喷事故) 的样本数据量是缺乏和信息量不足的，这样一般统计预测模型的误差就会 较大。基于计算机专家系统之上的预测法，应用专家知识与预测定量模型相结合，能做到 定性、定量分析，误差量将会降低。 1 1 1 2 安全预测学研究状况 安全预测学的重要研究问题有： ( 1 ) 事故预防多目标决策：因为事故预防决策要考虑科技水平、经济条件、安全水准 等边界限制条件，要考虑降低事故、提高效益、企业能力等多方面因素，拟选用多目标决 策法( 加权评分法、层次分析法、目标规划法等) 为宜。 ( 2 ) 安全投资决策：为降低事故，需增加投资，安全投资决策主要运用风险决策、综 合评分决策、模糊灰色决策等方法，以使决策方案最优。 ( 3 ) 隐患及薄弱环节控制决策：决策目标是应用预测或实际统计的数据，在合理的安 全评价理论和方法的基础上，对人、机、境、管理等石油勘探开发生产的事故隐患和薄弱 性环节，进行对策性决策。以指导科学和准确的采取事故预防措施。决策方法是最大薄弱 环节准则；主次因素分析技术；信息量决策技术等。决策的内容有：能给出隐患控制和事 故薄弱性环节的优选级措施方案。如采用的技术、装置、事故预防效果、安全措施或方案 的难度级、措施投资参考等内容。 ( 4 ) 事故预测和安全智能辅助决策研究：这是企业进行现代安全综合管理的重要手段。 事故预测和安全智能辅助决策研究可用于企业管理部门及生产领导层的辅助决策咨询，也 可对安全技术部门和安全专业技术人员采取有效的事故预防措施发挥重要参谋作用。 1 1 2 建筑安全评价研究综述 安全生产评价是对施工作业过程中所处的安全状态进行评价，也是对施工企业保证生 产作业安全性的能力进行的评价，因此也成为安全风险评价或安全评价。安全生产评价在 2 0 世纪3 0 年代最初出现于美国的保险行业【i ，2 1 ，以预防生产过程中的重大安全事故为主。 6 0 年代初，美国道化学公司公开发表了火灾爆炸物指数评价方法以来，德、英、荷 兰、日本、中国先后提出了多种应用于不同行业的评价方法。目前国内外使用的安全评价 方法已达几十种。安全评价的类型也从初期的定性评价扩展到半定量和定量评价。 2 0 世纪8 0 年代，安全系统工程引入我国，受到许多大中型企业和行业管理部门的高 武汉科技大学硕士学位论文第3 页 度重视。通过翻译、消化、吸收国外安全检查表和安全检查方法，我国机械、冶金、化工、 航空、航天等行业的有关企业开始应用简单的安全分析、评价方法，如安全检查表、事故 树分析( f t a ) 、故障类型及影响分析( f m e a ) 、事件树分析( e i a ) 、预先危险性分析( p h a ) 、 危险可操作性研究( h a z o p ) 、作业环境危险评价方法( l e c ) 等。在许多企业，安全检查表 和事故树分析方法已应用于生产班组和操作岗位。此外，一些石油化工等易燃易爆危险性 较大的企业应用d o w 化学公司的火灾爆炸指数评价方法进行企业安全评价。许多行业和地 方政府有关部门制定了安全检查表和安全评价标准。安全评价方法简介： ( 1 ) 定性评价方法 定性评价方法主要是根据经验和判断能力对生产系统的工艺、设备、环境、人员、管 理等方面的状况进行定性的评价。属于这类评价的方法有安全检查表、预先危险性分析、 故障类型和影响分析以及危险可操作性研究方法等。这类方法的特点是简单，便于操作， 评价过程及结果直观。目前在国内外企业安全管理工作中被广泛使用。这类方法含有相当 高的经验成分，带有一定的局限性，对系统危险性的描述缺乏深度，不同类型评价对象的 评价结果没有可比性。 ( 2 ) 指数评价方法 美国d o w 化学公司的火灾、爆炸指数法，英国帝国化学公司蒙德工厂的蒙德评价法， 日本的六阶段安全评价法，我国化工厂危险程度分级方法等均为指数方法。指数的采用使 得系统结构复杂、用概率难以表述其危险性的单元的评价有了一个可行的方法。这类方法 操作简单，是目前应用较多的评价方法之一。指数的采用，避免了事故概率及其后果难以 确定的困难。评价指数值同时含有事故频率和事故后果两方面的因素。这类方法的缺点是， 评价模型对系统的安全保障体系的功能重视不够，特别是危险物质和安全保障体系间的相 互作用关系未与考虑。尽管蒙德法和我国化工厂危险程度分级方法中有一定的考虑，但这 种缺陷仍是很明显的。各因素之间均以乘或加的方式处理，忽视了因素间重要性的差别。 评价自开始就用指标给出，使得评价后期对系统的安全改进工作较困难。在目前的各类指 数评价模型中，指标值的确定只和指标的设置与否有关，而与指标因素的客观的状态无关， 致使危险物质的种类、含量、空间布置相似，而实际安全水平相差较远的系统其评价结果 相近，导致这类方法灵活性和敏感性差。美国建筑安全评估采用的经验调整系数( e m r ：t h e e x p e r i e n c em o d i f i c a t i o nr a t e ) 、伤害事故率( r i r ：t h er e c o r d a b l ei n c i d e n tr a t e ) 、事故时间损 失率( l t i r ：t h el o s tt i m ei n c i d e n tr a t e ) 等也属于指数法。 ( 3 ) 概率风险评价方法 概率风险评价方法是根据元部件或子系统的事故发生概率，求整个系统的事故发生概 率。本方法以1 9 7 4 年拉姆逊教授( r a s m u s s e nn c ) 评价民用核电站的安全性开始，继而有 1 9 7 7 年坎威岛( c a n v e yi s l a n d ) 石油化工联合企业安全评价，1 9 7 9 年德国对1 9 座大型核电站 的安全评价，荷兰雷几蒙德( r i j n m o n d ) 六项大型石油化工装置的安全评价等都是使用概率 法。这些评价项目都耗费了大量的人力物力，在方法的讨论、数据的取舍、不确定性的研 究以及灾害模型的研究等方面均有所建树，对大型企业的安全评价影响较大。目前，这 第4 页武汉科技大学硕士学位论文 种方法在系统结构简单、清晰、相同元件的基础数据相互借鉴性强，如航空、航天、核能等 领域得到广泛应用。另一方面，该方法要求数据准确、充分，分析完整，判断和假设合理， 并能准确的描述系统中的不确定性。对于建筑、化工、煤矿等行业，由于系统复杂，不确 定性因素多，人员失误概率的估计十分困难，因此，这类方法至今未能在这类行业中取得 进展。随着模糊概率理论的进一步发展，概率风险评价方法的现有缺点将会得到一定程度 上的克服。但使用概率法需要取得组成系统各零部件和子系统发生故障概率的数据。目前 民用工业系统中，这类数据的积累很不充分，这是使用这一方法的根本性故障。 ( 4 ) 安全评价软件 自1 9 7 4 年美国出版了民用核电站安全评价研究报告( w a s h l 4 0 0 ) 以来，大多数工业发 达国家已将安全评价作为工业过程、系统设计、工厂设计和选址以及应急计划和事故预防 措施的重要依据。近年来开发了一系列商业化的安全评价软件。 安全评价软件的研究和开发是一项复杂的技术工作。英国、荷兰、美国等工业发达国 家从2 0 世纪7 0 年代以来就开始研究，目前已有几十种安全评价软件得到应用。随着信息 处理技术和事故预防技术的进步，新的实用的评价软件不断的进入市场。计算机安全评价 软件可以帮助人们找出导致事故发生的主要原因，认识潜在的严重程度，并确定减缓危险 的方法。在建筑业，早在2 0 世纪8 0 年代中期，美国i n t e l l i c o r p 公司、p o w e ru p 公司均推 出过施工安全管理专家系统【3 】。r i c h a r dc o b l e 在文献中提出了项目进度计划与安全管理相 结合的理论，并强调了网络信息的运用【4 】。目前，用于安全的计算机软件主要有四种类型： 第一种是危险辨识软件。用于解决“为什么出现故障”的问题。危险辨识的方法主要是 有安全检查表、“假设”提问法、危险与可操作性研究、初步危险性分析、故障类型、影响 及严重程度分析等。 第二种是事故后果模型软件。用于确定潜在的事故后果。事故后果模型软件主要是预 测火灾、爆炸和毒物泄漏事故的后果。火灾危害模型可描述不同类型火灾的性质。爆炸模 型可计算密闭或非密闭的蒸汽爆炸、固体爆炸或有关爆炸的超压量。毒物泄漏扩散模型可 显示出释放在空气中、土壤罩、地下水和地面上化学毒物的扩散行为。事故后果模型把热 辐射、易燃或有毒蒸汽的扩散以及超压量的内容转化成危害区域评估，使之能以设施和财 产损失、环境破坏以及人因接触有毒化学品、热辐射或爆炸压力而导致的健康危害来说明 事故的危险性。 第三种是事故频率分析软件。通过对有关元件失效频率和人为失误频率等数据的处理 可得到事故的频率。常用的方法有事故树分析法和事件树分析方法。 第四种是综合危险定量分析软件。根据提供的设计资料、工厂情况以及设施周围区域 人口分布等资料，该类软件可以全面的描述危险程度，计算出危险设施周围的社会和个人 承担的风险值。 1 1 3 建筑安全投入研究综述 目前专门针对建筑业的安全投入和效益分析仍旧处于初级阶段，所采用的理论模型也 基本是费用效益分析模型，有所区别的仅仅是费用函数和效益函数的定义方法【5 l 。比较有 武汉科技大学硕士学位论文第5 页 代表性的研究是香港学者郑小林等进行的“建筑工地事故的经济损失与最有效的安全投资” 的研究【6 】。其结果发现安全投资在项目总投资中所占比率( s 瓜) 和安全状况指标( s p i ：事故 损失工作日总和与项目总人工日之间的比例) 以及事故损失率( a l r ：项目事故经济总损失 与项目总投资之间的比例) 有如下关系：当s 瓜与a l r 之和( 即项目安全总费用) 达到最小值 时项目的安全投入达到最优。通过现场案例的分析，发现当s p i 为0 0 1 时，有 a l r ( 0 2 5 8 ) + s 瓜( o 5 5 3 ) 的最小值0 8 1 3 。 为了计量事故损失，英国b e l f a u s t 女王大学的m u f f l e7 】开发了一个计算和预测建筑事故费 用的计算机模型。美国的m i c h f lr 0 e rr o b i m o n 8 】等人也建立了一套事故成本统计系统。该 系统根据事故费用与多类伤害事故之间的相关分析，建立事故费用矩阵，计算每起事故的 经济损失。 黄盛仁【9 】则指出我国企业在2 0 世纪9 0 年代的安全生产投入相对值趋于平稳下降，投入 比例与9 0 年代我国g d p 的高速增长不相适应。 邱少贤等【l o 】在对企业的安全投入与安全绩效研究时发现：安全投入与事故经济损失呈 指数关系；在企业安全管理处于一定水平的条件下，增加安全投入，可以减少事故的经济 损失，创造效益；而企业生产发展，产值增加时，安全投资也随之增加，事故经济损失会 逐渐减少。这时企业安全生产处于良性循环。 方东平1 2 】研究发现：项目的建设规模不同，安全投入率存在很大的差距；且投资规模比 较小的项目，安全设施投入率对于安全绩效的影响比较显著，而投资规模比较大的项目， 仅提高安全设施投入率，并不能显著提高项目安全绩效，同时也发现项目安全投入率和安 全绩效之间存在着指数关系。方东平在对我国的建筑施工企业事故损失作现场调查的基础 上，获得了各类伤亡事故的平均经济损失，并同企业自己统计的损失进行了比较。发现目 前建筑企业所估计的损失只是总损失中较小的一部分。并且各类伤亡事故各部分损失所占 的比重也是不同的，随着事故严重程度的增加，间接损失就越来越大。其中，间接损失和 直接损失的关系随事故的严重程度和损失工作日而发生变化，得出了各类伤亡事故损失比 系数的确定方法。对与企业和国家计算建筑业事故的经济损失有着很大的帮助。 1 2 国内外建筑安全管理的现状及存在的主要问题 1 2 1国外发达国家建筑安全管理制度 ( 1 ) 美国建筑安全管理概7 兄【1 3 】 美国是世界上最发达的国家，市场经济发育完善，法律制度完备，在国际建筑市场 中占有重要的份额。2 0 0 1 年，美国承包商在全球建筑市场的份额约占2 0 5 ，其中在中东 市场占1 5 8 ，在亚洲市场占1 5 ，在非洲市场占2 6 8 ，在欧洲市场占1 9 7 ，在拉丁 美洲市场占3 8 ( 资料来源：美国工程新闻纪要，2 0 0 2 年8 月2 6 日) 。据1 9 9 9 年的 统计资料，美国建筑业从业人员为8 5 0 万人，约占全美中就业人数的6 5 。当年度建筑业 因工死亡6 3 3 人，其中管理人员9 1 人，工人5 4 2 人。造成人员死亡的原因及比例分别为： 交通占l8 8 ，攻击与暴力占2 1 ，物体打击占1 3 o ，高处坠落占4 0 o ，暴露于危险 第6 页武汉科技大学硕士学位论文 物质环境占2 1 o ，火灾与爆炸占4 6 ，其它占0 5 。美国为减少建筑安全事故主要采 取了以下方法和对策。 制定明确的法律责任 美国是一个高度法制化的国家，法律法规比较健全、完善和配套。在建筑安全管理方， 除民法、劳工法、雇主责任法等法律规定外，主要依据1 9 7 0 年颁发的适用于美国各州和 地区的职业安全与健康法( o c c u p a t i o n a ls a f e t ya n dh e a l t ha c t ：o s h a c t1 9 7 0 ) 。该法在 第5 节“责任”第1 条明确规定，每个雇主都应遵守下列要求：必须为每个雇员提供没有 被认为对雇员造成或可能造成死亡或严重生理伤害危险的工作和工作场所：必须遵守 根据本法令颁布的职业安全卫生标准。可见，按照美国职业安全与健康法的规定，业 主和总承包商要承担相当大的安全责任风险。从近一二十年涉及建筑安全的法律诉讼案例 看，建筑伤亡事故的最终法律责任和经济损失，有相当大的部分落到了业主身上。因此在 美国，安全责任已经超出了传统的雇主一雇员关系。从9 0 年代初期开始，业主和总承包 商对安全问题已越来越重视。为避免日后的法律纠纷，业主在工程项目招标时，一般都将 承包商良好的安全施工记录列为取得投标资格的必备条件之一；在工程施工阶段，业主还 积极参与承包商的安全管理。业主对安全问题的日益重视，促使承包商意识到，提供安全 的工程服务是他们在业界立足和发展的唯一途径。 利用市场经济杠杆对建筑安全问题的有效调节 按照美国法律规定，进行工程项目建设前，业主和承包商必须办理有关强制性保险 ( f o r c e di n s u r a n c e ) ，否则将无法从事相应的业务活动。美国拥有世界上最大的保险市场， 保险业十分发达，竞争激烈，保险品种门类齐全，与保险相配套的法律体系健全完善。美 国法律规定的与工程有关的强制性保险种类主要有：承包商险( b u i l d e r sr i s k ) ，安装工程险 ( i n s t a l l a t i o nf l o a t e r ) ，劳工赔偿险( w o r k e r sc o m p e n s a t i o n ) ，职业责任险( p r o f e s s i o n a lr i s k ) 等。 尽管法律规定工程建设涉及主体必须投保强制性险，但投保人却可以自由选择满意的保险 公司，并且投保费率完全按市场规律协商确定。在美国，承包商交纳安全保费的多少，和 其安全施工的业绩与信誉密切相关。承包商若具有良好的安全业绩和信誉，往往保费低廉， 施工利润较高；反之保费高昂，可能导致施工成本亏损，甚至出现保险公司拒保，承包商 无法获得施工主体资格。在这种市场经济杠杆作用下，不仅承包商自己安全施工意识十分 强烈，而且保险公司为自身利益，也对施工安全极为重视，积极参与到施工安全管理之中。 此外，通过大量的实践教训，承包商已意识到，建立良好的施工安全业绩不仅仅节约安全 投保费用，而且因为安全生产，减少了工作损失时间，提高了员工生产率，降低了诉讼费 用，企业总施工成本费用得到显著降低【1 4 1 。所以近年来，美国建筑界自发广泛地掀起一股 以追求“零伤害”( z e r oi n j u r y ) 为目标的安全施工管理潮流，取得令人注目的成绩【1 5 】。 制定完备的安全量化评估指标 为了客观准确的评价建筑企业的安全业绩，美国劳工部成立了职业安全与健康局 ( o c c u p a t i o n a ls a f e t ya n dh e a l t ha d m i n i s t r a t i o n ) ，o s h a 负责管理、记录有关安全与健康问 题和事件，并科学的设立了一系列安全量化评估指标，供政府有关部门、业主、保险公司、 武汉科技大学硕士学位论文第7 页 科研机构评价施工企业安全业绩和进行安全科学研究使用。这些评估指标都是根据施工企 业历年的安全纪录而计算出的，主要包括：经验调整系数( e x p e r i e n c em o d i f i c a t i o nr a t e ) ， 伤害事故率( r e c o r d a b l ei n c i d e n tr a t e ) ，损失时间事故率( l o s tt i m ei n c i d e n tr a t e ) ，劳工 索赔率( w o r k e r sc o m p e n s a t i o nc l a i m sf r e q u e n c y ) 等。指标从不同的侧面较为科学的反映 出企业安全状况，提供了企业间安全状况的可比量化依据，因此被誉为建筑企业的安全指 示器【1 6 】。 执行严厉的安全检查制度 良好的安全业绩是由一系列评估指标反映，评估指标的可靠性首先在于安全事故记录 的真实性、规范性。美国已经建立了一套关于安全事故记录、维护、检查、处罚的完备规 章制度，有力地保障了各方对建筑业安全信息的了解。美国法律规定，拥有1 1 名或以上的 雇主必须记录和保存每名雇员的详细安全情况，记录分两种规定格式，即职业伤害与疾病 日志( o s h an o 2 0 0 ) 和职业伤害与疾病补充记录( o s h an o 1 0 1 ) 。每一起职业伤害或疾病事 件都要在事件发生后的6 个工作日内做出详细记录，内容包括伤害和疾病发生的时间，受 影响员工的姓名，受伤害或生病员工所从事的工作，受伤害员工所属的工作部门，伤害或 疾病所属类别，伤害或疾病所导致的工时损失，伤害及疾病事件发生原因的描述，。以及有 关其他受影响事物的列表等。此外，美国职业安全与健康局( o s h a ) 还要求每一个雇主都必 须为其管辖的每一个工地准备一份年度报告。这些记录和报告并没有必要送交o s h a ，但 要求在雇主处保存至少5 年以上( 从事故发生的当年算起) ，在o s h a 或劳动统计局( b l s ) 的检查官员以及州一级的官员需要时能随时出示。按照法律规定，雇主必须在每年的2 月 1 同之前将前一年度的安全记录表张贴公告，使所有的雇员都能方便看到。即使上一年工 伤和职业病的总数为零，也要求公告，公告必须保存到3 月1 日，便于员工检查监督和举报。 美国职业安全与健康法( o s h a c t ，1 9 7 0 ) 规定，任何篡改安全记录的行为，将处以1 万美元 的罚款或半年的监禁，或者两者兼而有之；违反公告要求，将处以7 0 0 0 美元的罚款；检察 官有权对工地现场进行检查，任何阻止、反对、妨碍以及干涉检查官员工作将处以5 0 0 0 美元的罚款以及3 年以下的监禁；检查官员检查前一般不得通知雇主，不能泄漏检查的消 息，否则将对检察官处以1 0 0 0 美元的罚款甚至6 个月的监禁；检查时若发现违规行为， 视情节处以数额不等的罚款或刑事处分。 总体来看，美国建筑安全管理力度大，成效高，值得我们深入研究和借鉴。 ( 2 ) 英国建筑安全管理概况【1 7 】 英国是世界上较发达的国家，市场经济发育完善，法律制度完备，在国际建筑市场占 有一席之地。2 0 0 1 年，英国承包商在全球建筑市场的份额约占8 2 ，其中在中东市场占 8 1 ，在亚洲市场占6 6 ，在非洲市场占2 5 ，在欧洲市场占7 o ，在拉丁美洲市场占 0 9 ( 资料来源：美国工程新闻纪要，2 0 0 2 年8 月2 6 日) 。目前，英国建筑业从业人员 约1 1l 万人，1 9 9 9 2 0 0 0 年度因事故死亡5 9 人。近几年，建筑事故的伤亡率总体呈下降趋 势。 英国政府1 9 7 4 年颁发了劳动安全健康法( h e a l t h s a f e t ya tw o r k e re t c a c t 第8 页武汉科技大学硕士学位论文 1 9 7 4 ：h a s a w 7 4 ) ，对雇主应当保证雇员在健康、安全的环境中工作的义务做了明确的规定。 1 9 9 2 年颁布了工作安全与健康管理条例( m a n a g e m e n to fh e a l t ha n ds a f e t ya tw o r k ： m h s w 9 2 ) ，这个条例基于劳动安全健康法中的第二部分和第三部分，更详细、明确的 提出了雇主所承担的具体的责任和义务。1 9 9 4 年，英国政府颁布了建筑( 设计与管理) 条 例【c o n s t r u c t i o n ( d e s i g na n dm a n a g e m e n t ) r e g u l a t i o n ：c d m 是针对工作安全与健康条例 在建筑业方面有关雇主、设计师和承包商的责任和义务进行的补充和完善。针对安全和健 康，重新考虑了雇主、计划总监、设计师和承包商应承担的责任和义务，并从项目立项到 交付使用的各阶段，详细阐述了各方的具体责任和义务。该条例要求一个工程项目必须遵 循以下六个步骤。 业主需确认该工程是否适用于建筑( 设计与管理) 条例； 业主须指定一名计划总监，此人可来自咨询业，也可来自业主或承包商； 业主根据工程情况制定招标前的安全与健康计划书，计划书除了介绍工程要求外， 还详细介绍有关安全与健康的风险，以便承包商在投标时考虑相关资源安排； 中标后安全与健康计划书将成为中标承包商和计划总监进行安全控制的依据之一； 业主需确认总承包商在开工前完善了安全计划书； 计划总监需确保计划的实施并撰写安全与健康文件。 1 9 9 6 年英国政府又颁布了建筑( 健康、安全和福利) 条例 c o n s t r u c t i o n ( h c a l t h ，s a f e t ya n d w e l f a r e ) r e g u l a t i o n s ：c h s w 9 6 。该条例旨在通过对雇主及所有影响工程施工各主体的法 律约束，保护建筑工人和可能受工程影响的人员和安全。1 9 9 9 年修订了工作安全与健康 管理条例( m a n a g e m e n to f h e a l t ha n ds a f e t ya tw o r kr e g u l a t i o n l 9 9 9 ：m h s w 9 9 ) ，其中特别 强调了两个以上雇主在同一施工现场工作时，必须相互确认各自承担的责任和义务。 在英国，安全与健康委员会( h e a l t ha n ds a f e t ye x e c u t i v e ：h s e ) 代表政府行使安全管 理的职能，隶属于环境交通与区域部( d e p a r t m e n to f e n v i r o n m e n t ，t r a n s p o r t t h er e g i o n s g r o u p ：d e t r ) ，其主要职责就是根据劳动安全健康法的授权，从事建筑安全监督工 作，包括发出强制执行命令和诉讼。目前建筑安全的工作目标是，到2 0 1 0 年，工伤导致 的工作日损失减少3 0 ，重伤和死亡事故减少1 0 ，职业病病例减少2 0 。 1 2 2 我国建筑安全管理的现状 我国近二十年来，建筑安全生产形势逐渐好转，建筑安全生产事故及死亡人数、百亿 元产值死亡率逐年下降，表明我国建筑安全生产形势得到了进一步的改善，但最近两年， 事故起数又有所上升，表明我国建筑安全生产形势还处于不稳定时期。 据国家统计局统计【1 8 】，2 0 0 3 年全国发生各类伤亡事故9 5 4 6 1 7 起，死亡1 3 7 0 7 3 人， 其中建筑业发生伤亡事故2 6 3 4 起，死亡2 7 8 8 人；2 0 0 4 年全国发生伤亡事故减少至8 0 3 5 7 3 起，死亡1 3 6 7 5 5 人，建筑业伤亡事故2 5 8 2 起，比上年稍有持平；2 0 0 5 年全国发生伤亡 事故7 17 9 3 8 起，死亡1 2 7 0 8 9 人，建筑业伤亡事故减少至2 2 8 8 起，死亡2 6 0 7 人；2 0 0 6 年全国发生伤亡事故6 2 7 1 5 8 起，死亡1 1 2 8 2 2 人，建筑业伤亡事故2 2 2 4 起，死亡2 2 5 3 8 人，2 0 0 6 年全国建筑施工伤亡事故( 房屋建筑和市政工程建筑施工事故) 共发生8 8 8 起， 武汉科技大学硕士学位论文第9 页 死亡1 0 4 8 人。类别主要是高处坠落、坍塌、物体打击、机械伤害、触电等。这些事故的 死亡人数共9 3 7 人，分别占全部死亡人数的4 1 0 3 、2 0 6 1 、1 2 7 9 、8 7 8 、6 2 0 ， 总计占全部事故死亡人数的8 9 4 1 。 在市场经济体制下，随着现代企业制度的建立，企业成为市场经济中的主体，企业为 了追求经济效益的最大化，就尽量减少生产成本，减少企业安全生产方面的投入，从而忽 视了对员工的安全生产教育，减少了相应的劳动防护设施和劳保用品，不注意改善生产环 境，最终导致生产事故频发，从而使我国的安全管理工作远远落后于世界发达国家。 因此，2 0 0 2 年，鉴于我国安全生产的严峻形势，国家正式提出“把安全生产作为当前 和今后一个时期工作的重中之重”，我国的建筑安全管理，在不同的历史时期体现出不同 的管理模式。2 0 世纪5 0 年代至6 0 年代建立了劳动保护管理体系；7 0 年代在劳动保护管 理体制下，强调了事故管理系统；8 0 年代出现了职业安全卫生管理和安全生产管理模式； 进入9 0 年代，现代安全科学管理理论和方法体系逐步发展和完善，但在制度上依然不够 完善，不能满足建筑市场的需要。根据我国安全管理体制的要求，1 9 9 1 年颁布了建设部 1 3 号令建筑安全生产监督管理规定，明确在全国建设系统建立建筑安全生产监督管理 机构，开展建筑安全生产的行业管理工作。目前，全国已经有2 2 个省、直辖市和自治区， 2 7 2 个地级市和上千个县成立了建筑安全监督管理机构，拥有1 2 0 0 0 多人的执法监督队伍， 初步形成了“纵向到底，横向到边”的建筑安全生产管理体系。监督管理体制的形成，加大 了建筑安全生产监督的监察力度，强化了建筑业企业安全生产意识，消除了大量的事故隐 患，减少了伤亡事故的发生，但是，我国建筑安全管理水平依然落后，依然存在许多问题。 1 2 3 我国和发达国家建筑安全管理相比较的不足 ( 1 ) 安全生产管理机构之间关系、职能不清，综合安全管理部门和行业安全生产管理 部门之间关系、职责不清是当前建筑安全管理的主要问题。 2 0 0 3 年国家安全生产监督管理局成立后，成为了对安全生产实施综合管理的部门。 但是，国家安全生产监督管理局如何实施综合管理? 它与建筑行业安全生产管理机构( 即 建设行政主管部门) 之间是何种关系? 它们对建筑安全生产的监督职责又如何分工协作? 这些问题直到2 0 0 5 年国家安全生产监督管理局升格为国家安全生产监督管理总局后也一 直没有得到明确的界定。综合安全管理机构和行业安全管理机构关系和职能不清，一方面 将会使两个机构的工作目标和重心不明确，有关管理措施的执行就不坚决、彻底，管理效 果也大打折扣；另一方面，各自的工作效果也难以得到客观的评价。在管理法制化、规范 化的今天，必须明确规定综合安全管理机构和行业安全管理机构的关系，并赋予它们相应 的职能。 此外，还有建设行政主管部门与铁路、交通、水利等有关专业部门的建设工程安全生 产管理关系、职能不清，安全生产管理机构与劳动和社会保障部门之间的关系、职能不清。 当然，目前国家有关部门已经对卫生部门与安全生产监督管理部门之间的职责作出了规 定，并建立了协调工作机制，但这仅仅是一个开始。 ( 2 ) 管理部门职能转变滞后，管理出现真空 第1 0 页武汉科技大学硕士学位论文 由于我国实行的是“国家监察、行业管理”的建筑安全管理体制，因此，国家安全生产 监督管理总局及地方各级安全生产监督管理机构实施国家的监督职能，建设部及地方建设 行政主管部f - i n 实施行业管理职能。但是，随着我国政治体制改革的深化，国家机构改革， 企业改制，企业逐渐脱离了行业行政管理的束缚，成为了市场中独立的行为主体。与此相 适应，建设部及地方建设行政主管部门也应该由原先的行业行政管理向国家宏观调控和市 场监督的职能转变，成为国家建筑安全生产专项监督职能的履行者，国家安全生产监督管 理总局及地方各级安全生产监督管理机构则成为国家安全生产综合监督职能的履行者。但 是，在这个过程中，由于我国安全中介组织和行业组织发展的滞后，建设部及地方建设行 政主管部门等国家机构的职能转变并不能一步到位，实际上还是履行着一部分行业行政管 理职能。由此造成精力不足，管理不到位，不能跟上经济形势的发展，不可避免地出现安 全管理的真空。 ( 3 ) 管理职能分散，管理效果受到削弱 首先是工伤保险和安全生产管理分开。2 0 0 3 年国务院颁布的工伤保险条例明确 了劳动和社会保障部主管全国的工伤保险工作；国家安全生产监督管理总局是综合管理全 国安全生产工作的部门。从表面上看，工伤保险是具有社会保障的属性，多险种的管理其 运作方式相似，放在同一部门管理，似乎理顺了关系。但从实际工作来看，因工伤保险的 特点与其他保险制度的相关性不大，组织方式与实际效果和企业目标产生了脱节，工伤保 险并没有发挥出工伤预防应