（科学技术哲学专业论文）经济全球化条件下我国民族工业的发展战略.pdf

中文摘要 随着经济全球化的进程和我国加入w t o ，各国经济相互依赖、相互渗透， 它犹如一把“双刃剑”，给我国民族工业发展带来机遇的同时，也带来了巨大挑 战，面对这样的形势，只有我国企业、政府及全社会携手，利用好国内外两种资 源，趋利除弊采取有效措施，才能共创民族工业辉煌。 首先，本文从民族工业和经济全球化的发展历史入手，指出当前形势下如何 正确界定民族工业和经济全球化的概念，分析了经济全球化与民族工业二者的关 系，并指出经济全球化并没有削弱国家间的竞争，反面因国际经济交往的增多而 更加广泛、更加激烈。最后得出了经济全球化条件下要大力发展民族工业的结论。 其次，阐述了经济全球化对我国民族工业的双重影响，通过对我国民族工业的 发展状况深入分析，指出经济全球化条件下，我国民族工业所取得的成绩，同时 比较阐述了，我国民族工业企业与世界先进企业的差距 再次，通过比较阐述了发达国家美国、日本和发展中国家韩国成功发展和保 护民族工业的例子，以及拉美国家和如拿大发展民族工业中曾经失败的经验，分 析指出了国外发展民族工业的过程中都对其进行了一定的保护措施，总结得出发 展我国民族工业的几点启示。 最后，在分析目前我国民族工业的发展模式的基础上，指出现有合资模式并 不能彻底促进民族工业的发展，并从技术提供和市场提供两个方面分析其原因。 然后从政府、企业及社会三个方面提出经济全球化条件下发展民族工业韵几点建 议，指出政府要加强对民族工业的宏观指导；发展民族工业的基础在企业，企业 要采取发展核心竞争力等等措施求发展；发挥社会力量，共同促进民族工业的发 展。据此，本文进一步论述了经济全球化条件下，加速发展民族工业的有效对策。 关键词：经济全球化 民族工业；双重影响；发展战略 a b s t r a c t w i t ht h e d e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n da f t e ro u rc o u n t r y s e n t r a n c ei n t ow t o ，n m i o n a li n d u s t r i e sa r eo f f e r e dn e wc h a n c e s ，i nam e a nw h i l e ；t h e y a l s oh a v et of a c en e wc h a l l e n g e s t h ee n t e r p r i s e ，c o u n t r ya n ds o c i e t ys h o u l dj o i n 。 h a n d si nt oh o l dt h eo p p o r m n i t y ，t a k ee f f e c t i v ew a ya n de l i m i n a t et h en e g a t i v e i n f l u e n c e o n l yi nt h i sw a y c a nt h en a t i o n a li n d u s t r yh a v eab r i g h tt 。o m o r r o w f i r s to fa l l ，b a s e do na n a l y z i n gh i s t o r yo ft h en a t i o n a li n d u s t r ya n dt h ee c o n o m i c e l o b a l i z a t i o n t h ew r i t e rm a k e so u tt h ed e f i n i t i o no ft h en a ：t i o n a li n d u s t r y a n d 也e e c o n o m i cz l o b a l i z a t i o n t h e nt h ew r i t e rs u m m a r i z e so u tt h ei n t e r r e l a t i o n s h i po ft h e m a n dp o i n t so u tt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nd o n tw e a kc o m p e t i t i o no fc o u n t r i e sa n d m a k ei tm o r ei n t e n s i v e a tl a s tt h eo r i g i n a lc o m e st oac o n c l u s i o nt h a ti nt h e b a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni t i so fi m p o r t a n c et od e v e l o pt h en a t i o n a l i n d u s t r y s e c o n d l y , a f t e ra n a l y z i n gi n f l u e n c e o fe c o n o r m eg l o b a l i z a t i o na n dt h e d e v e l o m n gc o n d i t i o no ft h en a t i o n a li n d u s t r y , t h eo r i g i n a lg o tt h er e s u l tt h a to u r n a t i o n a li n d u s t r ys t i l lw a sc o m p a r a t i v e l yf a l l e nb e h i n dw i t ht h ei n t e r n a t i o n a lb r a n d ， a l t h o u g hi th a dm a d er a p i dp r o g r e s si nt h ep a s t t h i r d l y , a f t e rc o m p a r i n gt h es u c c e s s f i l ld e v e l o o m e n to ft h en a t i o n a li n d u s t r yi n t h ed e v e l o p e dc o u n t i e ss u c ha st h ea m e r i c a n ，j a p a na n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r yo f t h es o u t hk o r e a ，t h ew r i t e ra l s og i v e st h eu n s u c c c s s f u le x a m p l eo fb r a z i la n dc a n a d a s u m m a r i z e ss o m ee n l i g h t e n s f i n a l l y ，t h eo r i g i n a lg i v e st h e r e a s o n sw h yp r e s e n ti n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n m o d ec a n n o tp r o m o t e0 1 1 1 n a t i o n a li n d u s t r yf u l l yd e v e l o p m e n tf r o mp o i n to fv i e wo f t e c l m o l c g ya n dm a r k e t t h e ng i v es o m es u g g e s t i o n sf r o mi n d u s t r y , g o v e r n m e n ta n d s o c i e t y t h ei n d u s f f y i sab a s i co nm en a t i o n a li n d u s t r y sd e v e l o p m e n t i ts h o u l d s t r e n g t h e nt h ec o r ec o m p e t i t i v ea b m 吼a n dt h eg o v e r n m e n ta n dt h es o c i e t y a r e s u p p o s e d t oa s s i s tt h en a t i o n a li n d u s t r y k e yw o r d s ：e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ；n a t i o n a li n d u s t r y ；d e v e l o p m e n ts t r a t e g y ； p o s i t i v ea n dn e g a t i v ei n f l u e n c e ； 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得盘盗盘蓥或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名豹氧霞签字日期狮年仡月“日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞鲞盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权盘鲞盘鲎可以将学位论文的全都或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家肴美部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名络司譬陡 导师签名麒 签字日期：如蟛年亿月“日 签字日期：晰f 月知日 第一章民族工业和经济全球化的概述 第一章民族工业和经济全球化的概述 1 1 民族工业的概况 1 1 1 民族工业的发展历史 民族工业是一个历史范畴，它的概念不是一成不变的，是随着民族经 济的发展而发展的，不同时代有着不同概念。中国大百科全书经济卷有词 条“民族资本( n a t i o n a lb o u r g e o i s i ec a p i t a l ) ”。其解释如下：“在半殖民 地半封建的中国，民间投资经营的资本主义经济。早期统称商办企业，与 政府和中华民国时期北洋政府的官办、宫商合办企业相区别。稍后的文献 中，它们又常被称为民族工业。但是，意义稍有不同，当时，我国遭受着 资本主义强国的政治奴役、军事侵略和经济掠夺，民族工业经济建设举步 维艰，民族经济成份被外来的经济和军事势力摧毁殆尽，国内市场也被肆 意瓜分或蚕食。当时的民族工业就是l 由民族工、业资本家投资兴办的 企业，外资垄断工业是由外国垄断资本家一手兴办的企业商者关系清楚， 界限分明。同时，在这一时期，民族工业”也成为一个被赋予了强烈的时代 意义的经济术语，发展民族工业成为摆脱殖民统治的一种重要手段。它当 时一度是新民主主义三大经济纲领之一，也是中国共产党在民主革命过程 中一贯的政策。新中国成立后，由于帝国主义对中国进行经济封锁，外商 不到中国来投资，中国也不吸收外商来华投资，这时民族工业也是1 0 0 本国投资企业，民族工业概念也是十分清楚，用不着区分民族工业和外国 企业。但在计划经济体制下，由旧体制束缚和过度保护，使我国民族工业 缺乏活力，处于缓慢发展状态。从7 0 年代末开始，中国政府适应世界经 济发展潮流，开始阻一种积极主动的崭新姿态加入到国际经济大循环中 来决心与发达国家一道在平等对话的前提下共同推动国际分工的横向发 展和纵向深化，努力构筑一个交互融合、互惠互利的国际经济新体系。我 国越来越深切地体会到现在的世界是开放的世界。要使我们的经济发展得 第一章民族工业和经济全球化的概述 快一点，就是对内要搞活，对外实行开放政策。我国开始吸收外商来华投 资，先后在沿海和内地兴办合资企业中方和外方共同投资、共同经营、 共负盈亏民族工业和外资企业融为一体。在合资企业中，既有中方资 本又有外方资本，有的由中方控股，有的由外方控股，有的中外双方共 同控股。民族工业的概念似乎就不那么清晰。经济全球化条件下的民族工 业发展问题成为了一个世界性普遍关注的问题。这段时期以来的民族工业 发展的意义不再仅仅局限于过去一段时间里所界定的那一层提高南北对 话实力的内涵，它更多地是被理解成是检阅对外开放对本国经济的贡献力 度、本国民族工业成份对国际竞争的承受力度以及开放经济体系建设的健 全和有序程度的一种衡量标准。 1 1 2 民族工业的概念界建 在现阶段经济全球化的条件下，由于鉴定民族工业的标准不同，概念 给出也就相应的不同。理解和界定民族工业首先必须对民族和民族资本这 两个概念有明确韵界定。从法律意义上而言民族就是具有相同国籍的人 组成的群体，以我国为例。我国共有5 6 个民族，但在法律上只有一个中 华民族。相反分居在世界各地、不具有中华人民共和国国籍的华人，不是 法律意义上的中华民族。我们在探讨民族工业问题时所用的民族概念是一 个法律的而不是民旗学意义上的概念。与以国籍标准来界定的民族概念相 对应，一国民族资本就是该国公民拥有所有枫的资本，公民是指具有该国 国籍的个人。从纯经济学角度看，民族工业概念的产生是市场经将高度发 达的结果，与资本国际化和生产国际化密不可分。以是否有外国直接投资 资本流入为分水岭一国民族工业范畴的界定可分为两个不同阶段。第一 阶段，如同前变厮提到的在外国直接投资资本流入以前，国内工业企业股 权资本均由民族资本构成，民族工业与本国工业外延重量，二者内涵的区 分，不具有实际意义。第二阶段，外国直接投赘资本携带技术、人才、管 理经验、商标等进入组建工业企业后，国内部分工业企业的股权结构和 部分商品品牌都打上了外国资本的烙印本国工业已不完全等同于民族工 业，在外国直接投资资本流入的条件下，用什么标准来划分民族工业与非 第一章 民族工业和经济全球化的概述 民族工业，是界定民族工业范畴的关链。根据“产品的产地或企业注册地” 原则：对我国而言，即在我国境内生产和在我国注册的企业属于民族工业。 根据“控股权”原则：即由我国自然人或法人控股的企业叫民族工业。根 据“品牌”原则：即无论控股权是否属于我国的自然人人，只要生产我国 国内品牌产品的企业称为民族工业。根据“核心技或法术控制权”原则： 无论企业所有权结构如何，只要由本国控制核心技术，就属于民族企业。 根据“所有权、品牌、技术”为标准，我国民族工业是指，由我国个人、 法人或政府所有或者控股，以我国技术人员研制或控制术所生产的零部件 达到一定的国产化率、产品通常标有我国商标的工业企业。 1 2 经济全球化的概况 1 2 1 经济全球化的发展历史 经济全球化是“古已有之趋势”，不是一个新概念。一般认为：经济 全球化始于1 5 世纪末、1 6 世纪初的“地理大发现”，它结束了新旧大陆 相互隔绝、彼此孤立发展的状态，形成了“生产与消费都成为世界性”的 全球化趋势。以后，经济全球化出现了两次高潮：一次是由于海陆交通运 输业的发展所带动的1 8 7 0 年间的高潮，该阶段以贸易扩张为主要特征： 一次是由于国际“金本位”制所引起的1 8 7 1 一1 9 1 3 年问的高潮，该阶段在 国际贸易继续繁荣的基础上，国际资本和劳动力出现大规模的流动。两次 世界大战期间，经济全球化进程被迫中断。第二次世界大战后，伴随着新 的科技革命的兴起，经济全球化进程越来越深入。一特别是进入2 0 世纪9 0 年代以来，随着交通、通讯、信息技术的迅速发展，形成了经济全球化的 第三次高潮，其主要特征表现为产品、信息、资金、技术、劳动力等生产 大规模的跨国快速流动。 1 2 2 经济全球化的概念 目前，经济全球化还没有一个国际公认的被普遍接受的定义，但尽管 第一章民族工业和经济全球化的概述 如此，大家都已普遍认识到经济全球化所涉及的一些基本问题。在世界经 济发展极不平衡，特别是发达国家与发展中国家经济发展的差距趋于扩大 的条件下，要形成个国际社会普遍接受的定义或看法是不现实的。有人 认为，经济全球化是指商品、劳务、资本、技术、信息、资源等要素在全 球范围内自由流动和配景的趋势，形成各国经济之间相互交织的复杂局 面。更通俗些说，就是各国的社会经济活动已经超出了自己园的国界范 围，形成了我中有你、你中有我的世界经济发展格局。这样一来，无论是 生产、交换、分配或者消费，都有可能在多国领域里进行。还有人认为， 经济全球化一词，在实际使用中，有广义和狭义之分。广义的经济全球化， 是一个动态概念，指人类经济活动突破国家、民族界限，各经济体相互依 赖、相互竞争，并逐渐融为一体的历史过程。狭义的经济全球化，是一个 静态概念，指人类经济活动在走向全球化过程中的一个特定阶段，或一种 特定状态，是与经济国际化、经济体系化和经济一体化相并列的。经济国 际化、经济体系化、经济全球化和经济一体化分别反映了人类经济活动在 走向全球化过程中的几个不同阶段或不同状态。“1 根据国际货币基金组织 的定义，经济全球化暴指通过贸易、资金流动、技术创新、信息网络和文 化疮流稀蓉国绎济在世界范围高度融合，各国经济通过不断增长的各类 商品和劳务的广泛输送，通过国际资金的流动，通过技术更快更广泛的传 播，形成相互依桷差系绎济关系。【3 1 经济全球化的主导因素是发达国家， 主要动力是跨国资本( 资本的本性就是薯打破切地理的疆暴而无限地扩 展下去) ，主要支柱是跨国公司的无国界经营，主要国+ 际机构是世界贸易 组织、经合组织、世界银行和国际货币基金组织，主要价值追求是放开国 家监控和管理体制、让资本和贸易自由流动，并创造最大利润。从理论上 说，经济全球化有利于资源在全球范围内的最优配置。通过参与国际贸易， 发展中国家可以发挥比较优势，实现国内资源韵更为有效的配置，并在激 烈的国际竞争中，提高国内企业生产效率，从而提高经济增长速度，提高 国内的就业水平，改善大众的生活水平。然而从另一方面讲，资本的全球 性流动，加剧了各国之间的竞争。发展中国家如果在经济全球化趋势下， 不考虑本国特色，则会导致民族经济在激烈的国家竞争中处于被动地位。 第一章民族工业和经济全球化的概述 1 3 经济全球化条件下发展民族工业的意义 1 3 1 经济全球化加速了国家问的竞争 经济全球化和我国加入w t o ，并末消弱国家之间的竞争，反而因国际 经济交往的增多而更激烈、广泛。而各国民族工业能否兴旺发达，与取得 本国市场上的经济支配权关系很大。世界上任何一个国家都需要有自己 的民族工业，强大的民族工业体系，是一个国家要保持其经济的强大和持 续发展能力的保证。在积极参与国际分工的机遇和挑战，开放国内市场的 同时，为了保证国民经济的稳定发展同时从国家产业安全和国家安全的 角度考虑各个国家都采取了一定的措施来保护和发展自己的民族工业。 美、曰、欧盟诸国在发展壮大本国民族工业上都毫不含糊，且各有一手。 如果当今世界没有民族经济、民族工业，美国何以还要连连高举贸易制裁 大棒? 日本何盼还用“出v i 自动艰制”来束缚自已的手脚，欧盟国家在政治、 经济一体化进程中为何还等吵得喋喋不休。我国彩电行业、纺织品行业屡 疆反倾销逸寄。法国为了使其名牌产晶更多搬鸯镪世界市场、制订了一整 套保护法国名牌产品的法律和撼施。4 0 多年前，他们就成立了一个名牌保 护委员会一一科尔贝委员会。会员们频繁奔走于世界备地，目标就是保护 本国名牌，推销本国名牌。在文化领域里，法国也高举保护主义大旗。我 国屡遭厦倾销的迫害，凡此稀种，都说明当今的世界经济全球化、一体化 绝对没有达到备国经济可以不分你鼗的程度。 1 3 2 我国十分重视属旗r 业般发展 我国领导从很早就十分重视民族工业的发展，邓小平同志曾经指出： “我们因该有自己的拳头产品，创出中国自己的名牌，否则就要受人欺 负。”我国政府近年来也很熏视民族品牌的发展。1 9 9 6 年1 2 月2 4 日，国 务院颁布的质量振兴纲要，文中明确提出要求“实施名牌发展战略， 振兴民族工业”。另外，工程院院士李京文最瑶也提出，“一个独立自 主的大国，如果没有民族品牌，是不可想象的。这不仅仅是一个经济问冠， 第一章民族工业和经济全球化的概述 而且是关系到国家安全和能否保持政治上独立自主的问题。因此，我们必 须站在国家发展的角度来审视这个问题。”经济日报和人民日报也开始， 推出了“加快培育与发展自主品牌”系列报道，通过记者与有关专家、企 业家、理论学者的访谈，引出了如何看待目前中国制造业普遍存在的民族 品牌弱化的问题。近日来，不少读者从各个渠道积极地参与讨论。因此， 要鼓励国内企业充分利用全球化有利时机，增强开拓市场、技术创新和培 育自主品牌的能力。民族品牌，就是自主的创新，就是竞争力和影响力。 发展自主品牌，发展民族工业，是关系到提高我国在国际上的综合竞争力 的大问题。 6 第二章 经济全球化对我国民族工业的双重影i i 0 第二章经济全球化对我国民族工业发展的双重影响 2 1 经济全球化条件下我国民族工业的发展状况 2 1 1 经济全球化条件下我国民族工业取得成绩 改革开放2 0 年来，中国企业的经营管理也发生深刻的变化，民族工业 取得了长足的发展，涌现出一批著名的民族企业和一大批地区名牌、中国 名牌以及国际名牌。1 9 9 1 年，“五粮液”荣获“国家质量管理奖”。1 9 9 4 年获取国际质量标准认证的企业，取得了德国、瑞士、荷兰三国的认证证 书。2 0 0 0 年，在家电行业，名牌产品和名牌企业集团优势更为明显，象“海 尔”“长虹格兰仕”这样的名牌企业各类家电产品前1 0 大品牌的市场 集中度均超过7 5 。国产手机从无到有，2 0 0 1 年，以波导、科键等产名牌 已抢到3 7 的市场份额。近期，我国汽车工业也出现了“奇瑞”、“吉利”、 “路宝”和“爱迪尔”等自主品牌并逐渐发展壮大。2 0 0 3 年海尔集团营业 额突破8 0 0 亿元，近来海尔集团被世界品牌实验室评为世界最具有影响力 的1 0 0 个品牌，并名列第9 5 位，2 0 0 4 年北京时间1 2 月8 日，联想集团在 北京宣布以十二点五亿美元收购i b m 的全球p c 业务，这使它成为年收入 过百亿美元的全球第三大p c 厂商，中方股东、联想控股将拥有联想集团 百分之四十五左右的股份，i b m 公司将拥有百分之十八点五左右的股份。 联想收购i b m 个人电脑事业部。收购的业务为i b m 全球的台式电脑和笔 记本电脑的全部业务，包括研发、采购，新的联想集团在五年内有权根据 有关协议使用i b m 的品牌，并完全获得商标及相关技术。 2 1 2 目前我国民族工业发展中存在的问题 但是在发展的过程中也存在一些问题。在中国的碳酸型饮料市场，大 部分无偿转让或卖掉了自己的牌子，与“可口可乐”、“百事可乐”进行了合 资。在2 0 0 2 年1 月l5 日，健力宝创始人李经纬也在股权转让协议上签了 字。今年年初，st 小鸭发布了一则公告，宣布st 小鸭的重组方案获股 第二章 经济全球化对我国民族工业的双重影响 东大会通过，公司注册名称由“山东小鸭电器股份有限公司”变更为“中 国重型汽车集团济南卡车股份有限公司”，在股市上跌跌撞撞了4 年之后， 小鸭电器原大股东l u 东小鸭集团成为首家告别股市的家电企业。曾经荣获 “中国驰名商标”的“小鸭”，在产品市场也遭遇重创。来自赛诺家电零 售监测的信息显示，高档洗衣机市场份额大部分被国际品牌占领，包括小 鸭在内的国产领导品牌的占有率逐年下降。与“小鸭”的经历类似，从中 国“名牌”榜上“消失”的还有：旭日升、三株、活力2 8 、秦池、春都、 太阳神、巨人集团、乐华电子等。总的来讲，国产名牌与世界名牌的差距 有以下几个方面：首先，在品牌价值方面，我国的名牌与世界名牌存在一 定的差距，目前，我们的品牌很少能进入世界著名品牌5 0 强、1 0 0 强。以 下中国名牌与世界名牌的品牌价值对比( 见表1 1 ) 表1 1 中国名牌与世界名牌的品牌价值对比 品牌价值 世界品牌 品牌价值 ( 元) ( 美元) 海尔5 3 0 亿可口可乐6 9 6 亿 红塔山4 6 0 亿微软6 4 i 亿 五粮液2 6 9 亿 1 b m 5 1 2 亿 其次，经营规模上也有一定的差距。我国是一个彩电生产大国，目前，我 国有2 0 多个彩电品牌，而仅三星韵生产规模占到我国彩电行业总产值的 5 0 。我国现有汽车整车厂1 2 6 个，居世界第一，超过其他国家所有汽车 厂家的总和，但产量仅占世界的1 5 0 。第三，技术发展水平也有很大差距。 从汽车产品的技术性能看，一般比橱际先进水平落后1 0 年左右，引进的 生产轿车多为发达国家8 0 年代的车型。从我国制造业技术水平来看，只 有两成左右达到国际2 0 世纪七八十年代的水平，剩下的相当于其2 0 世纪 五六十年代的水平。第四，市场占有率偏底。2 0 0 3 年，在全年近2 0 0 多万 辆的轿车销售中，我国自主品牌轿车的销售量只有2 0 多万辆，仅占全年 轿车销售量的1 1 0 。第五，我国民族名牌国际化率低。我同名牌还是主要 在国内销售，全球化程度很低，国酒茅台，在2 0 0 2 年，年出口量不过是 区区3 0 0 万吨，约占总销售量的5 。我国拥有庞大的制造产业却没有自 第二章经济全球化对我国民族t 业的双重影响 己的品牌的现象却很普遍，如深圳富士康每年出1 ：35 0 亿美元，但都是加 工贸易为主。去年中国的对外贸易总额是8 5 1 2 亿美元，居全球第四位， 可是仅有海尔一个品牌进入前一百名，可见出口商品拥有自主品牌是微乎 其微的。而全球1 0 0 大品牌的国外的销售额至少要达到总销售额的1 3 。 可口可乐在海外销售额是其总销售额的7 0 。 2 2 经济全球化对我国民族工业发展的双重影响 2 , 2 。1 经济全球化对我国民族工业的发展的不利影响 首先，其不利影响主要表现在以下几个方面：( 1 ) 外国资本和跨国公 司通过合资、兼并等方式垄断或控制我国的一些关系国计民生的行业，使 我国经济安全和经济主权受到威胁。( 2 ) 跨国公司涌入，占据国有品牌原 有市场份额。在各种洋名牌陆续占领我国市场同时，国产品牌却被严重冲 击，甚至面临消失威胁。( 3 ) 入世和市场开放还将威胁到环境安全，投资 员为踊跃的热点。目前，“可持续发展”概念j 静提倡和普及是世界发展观 的最；重要韵进步，各国政府基于对“既满晨当代人需簧，叉不对后人清足 其需要的能力构成危害的发展”的认识，希望在实现经济发羼的同时能够 充分体现人口、资源、环境、经济、社会协调发展韵战略指导思想，但是， 外来经济在刺已动机的驱使下往往会对自然瓷源进彳亍过度开发，对我国的 环境保护和生态平衡的维护也缺善足够的支持办废，结果给东道国带来许 多社会、经济、生态等方面的遗留问题和不良后果。麴进口监管不严可能 使国外有毒废弃物，甚至污染产业转移刘我国，造成“垃圾搬家”，污染 我国环境。( 4 ) 民族工业在资源竞争中的优势减弱。( 5 ) 国外经济成分将 自身效益提高效在首位，对我国民族互业效率擐商贡麟是不 ! 切j 底的。我国 的的一些幼稚产业，高新技术产业，将受到严重冲击。( 6 ) 产业政策协调 方面对我国有一些影响，在经济全球化祭件下，国外经济成份以追求其所 隶属的国际性公司的经济利益最大化为投资动力，因而对投资的行业选 择、地区选择以及具体的项目选择都具有明确曲导向性，它们希望能够寻 找到那些基础设施完善、投资效益高的地区和项目进行投资，而我国政府 第二章 经济全球化对我国民族工业的取重影响 为谋求工业布局的合理化和工业经济结构的进步完善，进而取得经济在 开放状态下的动态平衡，因而总是努力诱导外资投向落后区域，这样的矛 盾造成我国地区和产业发展的不平衡。( 7 ) 企业利润汇出，国民财富流失。 虽然外商把大量利润以再投资的形式追加到“三资”企业中、但当外商完 成规模扩张后，大量国民利益随着公司利润的汇出而转移到他国将在所难 免。 2 2 2 经济全球化对我国民族工业的推动作用 另外，经济全球化对我国民族工业的发展也有很大的推动作用。( 1 ) 通过推动一国工业化或现代化进程，促进民族工业生产水平的普通提高。 西方经济学者的研究结果表明，从历史上看，世界各国的工业化除英国以 外都是在一定程度上受经济开放的刺激而提早或加速进行的，这对于那些 经济后进国家来说尤为如此。如日本在进入以工业化为中心的现代经济增 长时人均国民收入水平仅为7 4 美元( 以1 9 6 5 年美元价格计算) ，而先于日 本进入工业化的欧美国家该数值都超过了2 0 0 美元。”另据世界银行在 1 9 8 7 年世界发展报告中所披露，在世界4 1 个发展中国家和地区中， 采用坚定外向型经济或一般外向型经济发展模式的国家( 地区) 的现代化 建设成就要显著得多，新兴工业化国家的外向型经济特征都相当明显。( 2 ) 通过构造商品、资金、技术、信息、人才、管理等各种要素的国际双向流 动，促进我国民族经济的发展。外国资本的流入，在一定程度上缓解着 国内企业的资金紧张。跨国公司的涌入，带来了先进的管理模式，经营机 制，新的决策理念。跨国公司在占领我国一部分市场的同时，也把我国的 产品通过全球网络，销售到国外，拓展了我国民族工业产品的营销渠道和 销售市场。( 3 ) 通过引入外部竞争促成民族工业在竞争中立足于资源有效 利用和经济效益的提高来谋求发展，从而提高民族工业的经济效率，对外 开放以前，因过度保护而导致的宏观上的资源配置扭曲和市场竞争乏力现 象将抑制企业追求技术进步和成本降低的动力，在经济全球化条件下则要 求一国在努力打通本国市场和国际市场通道的同时逐步撤消产业保护，将 民族工业的发展纳入世界经济发展的主流，实现与国际经济社会的融合， 第二章经济全球化对我国民族工业的双重影响 民族工业由此将在获得新的资源投入要素来源和新的市场机会。同时面临 日益尖锐的外部竞争而更加倾向于通过促进技术进步和成本降低来提高 自身的国际竞争力。从长远来看，外国先进企业的大量进入，可以提高我 国民族工业的竞争能力和企业的整体实力。 第三章 国外对民族工业的保护措施及对我国的几点启示 第三章国外对t 拣- r , l l , 的保护措施及对我国的几点启示 3 1 韩国、美国、日本对民族工业的保护措施 3 1 1 韩国的运用“开放式”的网络化保护政策 韩国在实现工业化、保护民族工业方面采取了诸多有效的措施，实行 保护的网络化，形成以政府保护为主、产业界和消费者积极策应的综合保 护体系，不是狭隘地保护本国产品免受或不受冲击，而是推行以“开放式” 的保护方针为主的贸易政策，韩国把保护建立在积极主动和灵活多变的基 础上，不是把韩国经济排除在国际经济之外，而是积极参与国际竞争，把 加快民族产业的自身的发展、加快国内企业竞争力的提高，作为保护的基 础和落脚点。为此，首先韩国根据国内外经济环境和变化趋势，及时确定 需要扶持和保护的“战略性产业”。韩国先后把机械、电子、汽车、钢铁、 造船、化工等确定为新兴产业和成长产业，韩国汽车工业的发展较为典型 地反映了韩国对幼稚产业的保护与扶植政策。韩国汽车工业起步于6 0 年 代初，大大落后于我国。然而经过4 0 年的努力，竟然国际市场上占有一 席之地。他们的成功经验有以下几点( 1 ) 关税保护。汽车工业刚起步时就宣 布禁止整车进口，对进口汽车散装件也征收以高达6 0 的关税。“入关” 后一段时间，轿车关税仍为5 0 。以后根据本国汽车工业发展状况，逐步 对汽车进口税率有所调整，但8 0 年代末仍高达4 0 以上。大幅度地降低 汽车进口关税表明了韩国对其汽车工业有了充分的自信已经经得起进口 车的冲击。1 9 8 8 年其汽车工业产量和出口量分别为1 0 9 万辆和5 8 万辆。 ( 2 ) 非关税保护措施。限制外国汽车进口，对进1 2 1 汽车的性能捡调试行立法 化，提倡使用国产车，对进入汽车工业的外资予以限制。另外韩国还实行 扶植政策。例如韩国1 9 6 2 年就通过了汽车工业扶植法，逐步实现进口 部件国产化，以后又多次制定汽车工业发展基本计划和长期规划；政府直 接干预汽车工业产业化组织结构改进，协调生产布局、专业协作，促进汽 第三章国外对民族工业的保护措施及对我国的几点启示 车生产的规模化。大力支持汽车产品的出口，等等实践证明，这些产业 后来确实成为促进经济发展的主导产业，成为在国际上有较强竞争力的产 业。其次，韩国控制市场的开放节奏。韩国经过逐年丌放，直到1 9 8 2 年 才基本实现了进口自由化。再次，韩国设立多重“壁垒”进行保护，具有 选择性：第一重是关税措施，第二重是非关税措施，第三重是用国民的文 化差异和消费习惯来阻挡。另一方面根据客观需要，把经济手段、行政手 段和法律手段结合起来使用。韩国最初采用行政手段，即通过进出口联系 制、配额制等办法对进口数量进行控制。7 0 年代后期侧重于经济手段，把 关税调节作为主要手段，注重发挥弹性关税的调节作用，把非关税手段作 为调节的重要补充。目前韩国政府仍对部分商品的进口实行数量限制。法 律手段是韩国最常用的手段，在外资进入方面，韩国1 9 8 4 年专门制定过 引进外资法，对外国资本在韩国控股或收购股权进行限制。在国内产 业发展方面，韩国1 9 8 6 年出台过工业发展法 。 3 1 2 美国实施贸易保护、干预外国投资来保护民族工业 美国政府施行贸易保护和干预外国投资的政策，同时，经常以国家安 全的名义限制进口、限制外国投资、制定和实麓各种联邦保险和信用计划、 采取各种特殊措施援助国内企业、保护和促进本国民族工业的发展。在不 同的历史时期美国采取了对民族工业的保护措施。首先，美国政府在各个历 史时期，实施不同贸易保护措施，例如：提高关税、运用法律手段、实施技 术壁垒等几个重要的手段，对其民族工业进行保护。1 9 世纪美国经济赶超 英国的过程中，美国刚刚起步发展起来的幼稚产业在国内外市场上都遭 到了首先来自英国的强有力竞争。这一时期，为了扶植和保护本国工业的发 展，主要采取提高关税来保护民族工业。美国确定了2 0 的平均关税税率。 1 8 6 1 年英里尔法令使美国进1 2 1 商品平均关税税率从1 9 6 1 年的1 8 猛 增到1 8 6 2 年的3 6 。18 8 4 年，美国国会发布战争关税法进一步调 整了关税政策，将平均关税税率提高到1 8 6 5 年的4 7 。到1 8 6 6 年，平均 关税税率高达4 8 。1 8 9 0 年又颁布了著名的麦金利关税法，美国的贸 易保护主义达到高潮。7 0 年代以来，美国贸易收支出现了1 8 9 4 年以来的 第三章国外对民族工业的保护措施及对我国的几点启示 首次逆差，这引起了美国政府的恐慌和不安，于是贸易保护主义重新在美 国抬头。在这一时期，美国这个经济强国，运用法律手段，确立贸易保护。1 9 7 4 年贸易法授权总统可以采取单方面措旌报复外国的“不公平”贸易行 为。这就是著名的“3 0 1 ”条款。1 9 8 8 年美国通过了具有浓厚贸易保护 主义色彩的综台贸易法。在对外谈判中，美国经常以经济制裁和报复 行为作为手段争取最有利的国际贸易环境和更广大的国际市场。例如1 9 9 1 年1 1 月2 7 日，美国宣布将向中国对美国出口的价值为15 亿美元左右商品 中的3 0 种商品征收1 0 0 的关税，以抗议中国没有保护美国的专利权和版 权。在国内，美国则利用反倾销法和反补贴法等手段防止外来产 品对美国国内工业造成危害。美国贸易还规定，即使进口商品没有违反美 国的反倾销法和反补贴法，但只要某一进口商品充斥国内市场， 美国政府就有权采取临时紧急措施进行干预，如征收附加关税，限制进口。 此外美国利用配额等行政手段对大宗商品如农产品、原材料、纺织品等进 行保护。农业和原料工业是美国传统的保护对象，纺织工业则是美国的传 统工业。另外，美国还利用技术壁垒限制进1 3 ，规定进1 3 产品必须符合美国 有关部门制定的标淮才能获得进口许可。如家用消费品要符合消费安全委 员会制定的日用消费品安全法，汽车零部件要符合美国汽车安全标准 等。各种形形色色的非关税壁垒措施如空气污染标淮、安全技术标淮和卫 生规定等也为美国限制其他国家商品进入美国，舫止对其本国民族工业造 成强烈冲击起到了重要作用。其次，7 0 年代以来美霄政府加强了对外资 投入的干预，特别是对外国直接投资的干预。表现有以下三方面：一是1 9 7 5 年成立了外国投资委员会和外国投资办公室。前者负责分析外国在美投资 的现状和发展趋势；后者负责调查外资在各部门及地区的分布外资对国 家安全的影响，外资对能源、自然资源、农业、房地产、环境、就业、国 际收支和国际贸易等方砸的影响，并向国会提交分析报告。二是1 9 8 8 年 颁布“艾克逊弗劳里奥修正案”。该法案授权总统基于国家安全利益， 可否决外国投资者兼并美国企业的要求并授权外资委员会具体实施这一 条款。三是1 9 9 0 年颁布外国直接投资和国际金融统计改进法，要求美 国商务部经济分析局和劳工部统计局经常交换有关外国在美国直接投资 的各方面资料以便让人们全面了解外国在美国直接投资的发展现状。这 第三章国外对民族工业的保护措旌及对我国的几点启示 项立法还要求在美国投资的外国企业必须经常按照有关的经营活动，这无 疑是要求外资企业将有关商业活动机密向竞争对手泄露不利于外国在美 国的投资企业开展经营活动。美国原则上支持资本的自由流动，但是出于 对美国国家安全、民族工业的保护和其经济利益的考虑，对于外国投资的 部门、出资比例等方面都有都有诸多的限制，旨在约束外国人的参加投资 的能力。美国在其传统的三大支柱产业一钢铁、汽车和建筑业以及电子、 航空、新材料高技术产业中，都以本国资本为主，极力保持其自主性。美 国绝对禁止外国投资介入国防工业和军事相关产业，以保证国家安全。美 国政府在通讯、自然资源开发、水力发电、广播电视、交通运输、原子能 开发等行业基本上禁止外国投资，个别特许的，也对外国股权比重加以以 严格限制。如外国入取得矿产的采矿特许权、矿业租赁权j 必须经过内务部 的能源和资源局的批准；美国原子能委员会不对外国人或外国人控制的公 司发放许可证。根据美国1 9 2 0 年通过的琼斯条例，经营美国沿海、内河 运输的船舶必须是美国公民。且美国公民所拥有的股份须占7 5 以上，外 国人在船舶公司所占的股份不能超过2 5 。美国不仅对外资进入进行限 制，并且对外资的管理也比较严格。如法律规定外国人在收购或处理美国 仑业中1 0 以上的股权时，必须向商务部报告；凡发生业务合作，不管是 兼并还是收购都必须向美国联邦贸易委员会和美国司法部反托拉斯局里 送报告。而且当外国企业并购美国企业被认为对美国任何地区的竞争具有 负作用时，法院就会迫使有关公司终止协议或预防并购。尽管美国政府对 外国投资者在制造业方面进行直接投资实行开放政策但由于美国垄断企 业和其他企业竞争能力较强，对外国投资者来说美国的市场是难以进人 的。外国投资者在美国的投资以银行存款、证券投资为主要形式。在引进 外国资本的同时美国注意大量吸收和引进国外先进技术并广招人才。这 些都为美国民族工业的科技进步、飞速发展起到了良好的推动作用。此外， 美国经常以国家安全的名义限制进口、限制外国投资、制定和实施各种联 邦保险和信用计划、采取各种特殊措施援助国内企业、保护和促进本国民 族工业的发展。美国政府在8 0 年代为陷入困境的克莱斯勒公司提供了1 5 亿美元的贷款担保，使其逃脱破产倒闭的命运，重新崛起。1 9 9 2 年欧共体 就美国设立投资壁垒问题发表声明，指责美国借国家安全之名，限制外国 第三章 国外对民族工业的保护措施及对我国的几点启示 对美国的直接投资。因为美国依据1 9 8 8 年通过的贸易法案中的第5 0 2 1 条 款制定了为国家安全所采取的限制性措施：即凡是被认为影响了美国国家 安全的企业并购活动要受到专门委员会的审查；总统有权根据该委员会的 建议，下令阻止外国投资者的并购活动。 3 1 3 日本运用外资政策及柔性屏障保护民族工业 日本实行有限的开放，运用柔性屏障对自己的民族工业进行保护。日 本发展外向型经济时间短而速度快。虽然在2 0 世纪初日本政府就实施 对外开放，欢迎外国投资者投资于铁路、工厂、矿山的开发，但对输入外 资很谨慎，到了2 0 世纪4 0 年代中期后，才积极主动地对外开放，利用外 资1 9 8 6 年后日本成为世界上最大的资本输出国。在日本外向型经济形成 过程中，其经济政策在不同发展阶段作了不同的调整。在战后经济恢复阶 段，对于外资是非常欢迎又极为慎重，对直接投资一律经过政府严格审鹰， 而且对投资也有一定限制。1 9 5 0 年，日本关于外国资本的法泽中提出， “应尽量避免非生产性目的的外资引进。一切不能对获取外汇作出积极贡 献的产业部门应由国内资本经营”。并且提出，引进的外资必须符合下 歹；| j 标准，( 1 ) 必须直接或间接有助于改善国际收支。( 2 ) 必须直接或间接有助 于发展重要产业或公用事业。( 3 ) 必须是对以前的有关重要产业或公用事业 的技术合同继续执行，或进行调配变更所必要的。此外，对审批也作了较 为严格的控制。在6 0 年代经济高速增长阶段，日本逐步放宽对外资的控 制，分期分批实行国际资本流动自由化。1 9 6 7 年对钢铁、造船、摩托车制 造等1 7 种行业为第一类自由化产业，外国投资者在投资企业中可拥有 1 0 0 股份，医药、机车、电视机等3 3 种行业为第二类产业，外国投资者 可拥有5 0 的股份，矿业、石油业、电子计算机等7 种行业为第三类产业， 外商在这类产业中投资应加以严格限制。随着时间的发展，自7 0 年代中 后期，日本政府为缓和日益加剧的国际贸易摩擦，采取了进一步开放国内 市场的政策。8 0 年代以来，日本政府一直表明要开放国内市场，对贸易政 策做较大调整。此时日本产业面临的主要竞争威胁从发达国家逐步转向 赶超过程中的发展中国家和地区。特别是在一些劳动密集型和传统工业产 第三章国外对民族工业的保护措施及对我国的凡点启示 业，这些发展中国家和地区有更低廉