（安全技术及工程专业论文）航空公司安全绩效评价研究.pdf

中国民航大学硕士学位论文 a b s t r a c t s a f e t yp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni sa ni m p o r t a n tw a yu s e dt oe v a l u a t ea na i r l i n e ss a f e t y s t a t ea n di m p r o v es a f e t yl e v e l ，w h i c hi so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tp a r t so fs m s r e s e a r c h e s o ns a f e t yp e r f o r m a n c ei n s i d e sa n do u t s i d e sa r es u m m a r i z e da n dl i m i t a t i o n s a r ef o u n di n i n d i c a t o rs y s t e me s t a b l i s h m e n t ，w e i g h te s t a b l i s h m e n ta n de v a l u a t i o nm e t h o d s i nt h ep r o c e s s o ft h es a f e t yp e r f o r m a n c ei n d i c a t o r s e s t a b l i s h m e n t ，o r g a n i z a t i o nm a n a g e m e n ta n ds y s t e m m a n g m e n ta r ef i r s t l yu s e di ni t t h r o u g hi n v e s t i g a t i o n si nx xa i r l i n e ，r e s o u r c e so fs a f e t y p e r f o r m a n c ei n d i c a t o r s i sa n a l y z e da n ds c i e n t i f i cs a f e t yp e r f o r m a n c ei n d i c a t o rs y s t e mi s e s t a b l i s h e d s a f e t yp e r f o r m a n c ei n d i c a t o rs y s t e mi sc o m p o s e do ft w ob l o c k s ，p r o c e s s i n d i c a t o r sa n dr e s u l ti n d i c a t o r s ，w h i c hn o to n l ye m p h a s i z e so np r o c e s sb u ta l s oo nr e s u l t a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h es a f e t yp e r f o r m a n c ei n d i c a t o r s ，a h pm e t h o di su s e dt o c a l c u l a t ei n d i c a t o r s w e i g h tc o m b i n i n gq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v em e t h o d f u z z ys y n t h e t i c e v a l u a t i o na n da h pm e t h o di sc o m b i n e dt oe v a l u a t ei n d i c a t o rs y s t e ma n dad e g r e ei sa c q u i r e d f r o m w o r s t ”，“w o r s e ”，翻g o o d ，a b e t t e r ，“b e s t t h e nt h em o d e li sa p p l i e di nx x a i r l i n ea n dt h ef i n a lr e s u l ti sa c q u i r e dw h i c hi su s e dn o to n l yi ni m p r o v i n gt h ea i r l i n e ss a f e t y b u ta l s oi nf i n d i n gt h es h o r t a g e si np a r tb l o c k so ft h ec o m p a n y t h r o u g ht h ee v a l u a t i o n ，a n a i r l i n e ss a f e t yl e v e li sc o n t i n u o u s l yi m p r o v e d k e yw o r d s ：s a f e t yp e r f o r m a n c ei n d i c a t o r ；s a f e t yp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ；o r g a n i z a t i o n m a n a g e m e n t ；a h p ；f u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o n i i 中国民航大学学位论文独创性声明 本人声明所是交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得中国氏航人学或其它教育机构的学位或证j f 5 而使用过的材料。 与我一同j ：作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：丕哟一e t 期：趣盘山- 中国民航大学学位论文使用授权声明 中国民航人学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和 纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包 括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权中国民航人学研究生部办理。 研究生签名： 弛衅 导师签名： 、7 研葛h 中国民航大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景、目的和意义 近年来中国经济保持持续快速增长。据统计，2 0 0 7 年全民航行业累计完成运输总周 转量、旅客运输量和货邮运输量可分别达到3 6 1 亿吨公里、1 8 5 亿人和3 9 6 万吨，分别 比2 0 0 6 年增长1 8 1 、1 5 9 和1 3 3 。截至2 0 0 6 年底，全行业共有运输飞机1 1 3 1 架， 全年飞机平均日利用率为9 6 小时。2 0 0 8 年奥运会，2 0 1 0 年的上海世博会以及2 0 1 0 年 广州的亚运会等，都将对我国经济形成强大的推动力，为我国民航业带来了空前的发展 机遇。中国经济强劲的增长与民航业的蓬勃发展带动着我国民航业进入了发展的“黄金 时期”，然而，也给我国民航业带来巨大挑战。根据统计，“十一五期间”，即2 0 0 0 - - - 2 0 0 5 年我国民航运输飞行重大事故率为o 2 9 次每百万飞行小时，若继续保持该事故率不变， 按照我国民航运输目前的发展速度推算，在2 0 1 0 年、2 0 1 5 年和2 0 2 0 年我国将分别发生 1 次、2 次和3 次重大航空运输事故，这显然是我们所不能接受的j 。 如何才能了解自身的安全状况? 如何才能提高自身安全水平? 如何才能降低事故率? 这是民航总局和航空公司一直致力于探寻的问题，也是选择安全的航空公司出行的旅客 所密切关注的问题。 航空运输需求快速增长，人力资源、基础设施和管理水平不足，保障安全的压力越 来越大，所以在当前运输量及飞机数量大幅增长的情况下我们必须采取更有效的管理方 法降低事故率。航空公司的安全绩效评价是安全管理系统( s m s ) 的重要组成部分之一， 是一种主动的、事前的解决问题的方法，是检验整个公司运行的安全状况和安全管理体 系实施有效性的重要一环。通过对公司的安全绩效进行评价，公司不仅可以了解自身安全 状况，而且还可以发现自身存在的问题，采取相应的对策，从而提高整个公司的安全水平。 本文就是通过对航空公司的行业特性进行分析，结合国内外的研究经验，制定科学、 合理、系统的安全绩效指标，选取适用的评价方法及合适的评价标准，对航空公司的安 全运行及管理业绩做出一个客观、公正、准确的综合判断，从而判断公司的安全状态， 以达到持续提高航空公司安全水平的目的。 对航空公司安全绩效进行研究具有重大的现实意义。 1 、通过持续的安全绩效评价，管理者可以持续改进公司安全水平。在局方大型的 检查审计之前，公司可以进行自我的安全绩效评定，找出自身的不足和优势，更好地迎 接局方的检查。同时也可以和先前一段时间的安全绩效进行一个自我纵向的比较，并改 进自身安全水平。 2 、绩效评价的结果可以作为激励制度的重要依据。根据业绩结果对员工进行激励， 使他们的工作更加投入，更具有热情；也能够促使员工开发自身的潜能，提高他们的工 作满意度，增强团队凝聚力，改善团队绩效：通过不断的沟通和交流，发展员工与管理 者之间的建设性的、开放的关系，给员工提供表达自己的工作愿望和期望的机会1 2 j 。 中国民航大学硕士学位论文 3 、绩效评价的结果可以作为制定安全措施的重要依据。对安全绩效进行评价，发 现存在的问题和不足，形成评价报告，反馈给评价主体，作为其下次决策采取安全措施 和改进的重要依据，以持续的改进安全绩效，提高公司安全水平。 4 、通过对安全绩效体系进行评价，可以帮助航空公司实现其安全绩效的持续发展， 促进形成一种更加以安全绩效为导向的安全文化【3 】。 要做好航空公司安全绩效评价工作，必须健全安全绩效体系，制定合理的安全评价 指标，选择适合的评价标准和方法。其中，安全绩效指标的建立和评价方法的选择是建 立航空公司安全绩效评价体系的关键与核心环节，关系到是否能够真实、全面反映公司 的安全绩效，从而直接影响到安全绩效评价的结果。 1 2 航空公司安全绩效的内涵 要研究航空公司安全绩效，首先应当从绩效的概念入手。绩效在英文中使用 p e r f o r m a n c e 一词，中文也有译作“业绩”、“效绩”等词： l 、牛津现代高级英汉词典对绩效原词“p e r f o r m a n c e ”的解释是“执行、履行、标 线、成绩”。韦伯斯特新世界词典对“p e r f o r m a n c e ”的解释是：( 1 ) 正在执行的活动 或已完成的活动；( 2 ) 重大的成就，正在进行的某种活动或者取得的成绩。因而，业绩 既可以看作是一个过程，也可以看作是该过程产生的结果。 2 、现代汉语词典将绩效解释为：( 1 ) 建立的功劳和完成的事业；( 2 ) 重大的成 就【4 】。 中文和英文对业绩的理解既有相同之处，也有不同之处。相同之处是，二者都强调业 绩的结果性，即业绩是重大的成就；不同之处是，英文中强调业绩的过程性，过程往往是结 果的动因。中英文对“p e r f o r m a n c e ”一词不同的解释代表两种不同的观点，两种观点优缺点 的比较可详见下表。 表1 1 不同绩效观点的优缺点比较【5 】 比较优点缺点 鼓励大家重视产出。容易在组在未形成结果前不会发现不正当 织中营造“结果导向”的文化与行为 注重氛围 当出现责任人不能控制的外界因 结果员工成就感强，“胜败论英雄”素时，评价失效 产出无法获得个人活动信息，不能进 行指导和帮助 容易导致短期效益 注重能及时获得个人活动信息 成功的创新者难以容身 过程有助于指导和帮助员工过分的强调工作的方法和步骤 行为有时忽视实际的工作成果 本文所研究的是航空公司的安全绩效。由以上两种观点，可以分析： 1 、如果仅强调安全绩效的结果性，即仅通过事故及事故征候等不安全事件发生的 2 中国民航人学硕士学位论文 数量来评价一个航空公司的安全水平，势必不够合理。比如某航空公司飞行2 0 年未发生 事故，但日常运行中，差错等接连不断，公司安全管理体系和生产运行体系都存在一定的 不合理性，员工积极性不高。我们不能仅仅通过其从没发生过事故来判断该航空公司的 安全水平很高，该公司内部存在的安全隐患随时可能导致事故的发生，只是时间问题。 2 、研究航空公司安全绩效，还要注重绩效的过程性，毕竟中国民航发展的历史较 短，航空公司事故、事故征候等发生的次数有限。注重安全绩效的过程性与民航总局提 出的“安全关口前移”、“事前管理”等思想是一致的。不安全事件仅仅是公司运行与管理 的最后一环，是显性的环节，对安全绩效进行评价，我们还要研究引起不安全事件发生 的隐性环节，即过程性环节。 因此，本文所研究的航空公司安全绩效是指航空公司对其安全监察活动、生产运行 活动的合理性、有效性，以及这两种活动所产生的安全结果( 不安全事件) 进行综合监 测，通过监测结果来反映航空公司的安全水平。合理性是指所进行的活动是否与公司实 际运行情况相适应：有效性是指所进行的活动否达到了预定的目标。 关于安全绩效指标的含义，在i c a o 的安全管理手册中，第五章一安全管理的 基础中有所描述：安全绩效指标是用于表示一个系统达到的安全绩效水平的计量标准 ( 或度量标准) 。安全绩效指标应该易于测量并同一个国家的安全方案的主要构成部分 或一个经营人服务提供者的安全管理体系相联系【6 】。综上所述，本文研究的航空公司的 安全绩效指标是一系列反映航空公司安全监察系统、生产运行系统及二者产生的结果达 到某个水平的计量标准，通俗地讲，其解决的是我们需要评价“什么”来判定公司安全状 态的问题。 1 3 国内外安全绩效评价研究现状 1 3 1 国内外安全绩效研究现状指标体系综述 1 、f a a 开发的航空运输监察系统( a t o s ) a t o s 是f a a 于1 9 9 6 年开始开发对航空承运人进行实时监察的系统，于1 9 9 8 年 推出。该系统使用系统安全原理、安全属性、风险分析、结构化系统工程分析航空公司 的系统安全性，主要是通过持续的监察，提高航空承运人的系统安全性。a t o s 是一个 旨在通过风险分析来识别安全问题的计划，其目的是通过分析安全趋势，以便在事故发 生前发现安全隐患的根本原因并采取措施有效的消除隐患。a t o s 是f a a 将其作为降低 8 0 重大事故率的基本措施之一1 7 l 。 a t o s 监察范围包括七大要素，每个模块中包括多个子要素( 共1 5 个子要素) ， 每个子要素又细分为若干指标( 共8 8 个指标) 。a t o s 指标如下博1 ： 中国民航大学硕士学位论文 表1 2a t o s 指标 七大要素 子要素 航空器 航空器构型控制记录和报告系统 维修组织 手册手册管理 航空承运人项目和程序 飞行运行 运行放行 维修人员资格 培训项目 人员培训和资格 机组人员和签派员资格 机务人员和维修人员合格审定 航路结构批准的航路和区域 航空人员和机组成员的限制 航空人员和机组成员飞行、休息和值勤时间 维修人员 主要人员 技术管理 其它项目 综上所述，a t o s 是从f a a 的角度出发对美国各个航空公司所进行的安全监察。 因此，其指标设置应用于对我国航空公司的安全绩效指标设置中主要存在以下不足： ( 1 ) 触r o s 侧重于发现问题和解决问题，而不侧重于对一个组织的安全水平进行评 价。a t o s 通过安全属性监察( s a i ) 和要素品质监察( e p i ) 来发现存在的安全问题， 进而对这些问题进行评价和处理。它没有根据监察的结果对组织的安全水平做出评价。 ( 2 ) a t o s 着重评估航空承运人运行系统安全，在进行安全监察时，所包含的7 个监察内容，没有对安全管理和组织管理要素进行监察。而安全管理和组织管理要素的 地位在当今民航中越来越重要，本文在进行安全绩效评估时会将其考虑在内，综合反映 航空公司的安全水平。 ( 3 ) a t o s 指标没有设置权重，将所有指标视为相同的重要度。 2 、i a t a 开发的航空公司运行安全审计系统( i o s a ) 从2 0 0 1 年开始，i a t a 开发了航空公司运行安全审计系统( i o s a ) 9 1 。i o s a 的评 审的目的是确定对i o s a 标准的符合度，以及后续的被评审方注册为i a t a 成员。 i o s a 手册包括两部分。第一部分包含了完整的i o s a 标准和建议的规程( i s a r p ) ， 第二部分由i o s a 指南( i g m ) 构成。每一部分和第二部分是根据i o s a 评审的范围、 以同样的排列方式组成的。 i o s a 审计重点围绕着“两个符合性”进行，即公司手册与i o s a 标准手册符合性( “文 件化”) 和实际运行情况与手册符合性( “实施”) 。i o s a 审计指标体系如下表所示： 4 中国民航大学硕士学位论文 表1 3i o s a 指标1 0 i 8 个模块子指标 组织管理系统 文件和记录管理 公司组织与管理系统( o r g ) 安全管理 质量保证 应急管理 组织管理系统 在线运行 飞行运行( f l t ) 训练程序 技术运行 飞行机组资格认证、限制以及计划( c r w ) 组织管理系统 手册与文件 质量保证 培训程序 运行控制飞行签派( d s p ) 聘用、资格认证、许可、认证 航线运行 记录保留 时间安排 组织管理系统 手册与文件 合同维护 维护程序 飞机工程与维护( m n t )质量系统记录 培训程序 加工及校准系统 材料、贮藏及设施 工作间安全规程 管理职责资源 培训程序 客舱运行( c a b )手册与文件 应急设备系统 安全与安全性程序 组织管理系统 手册与文件 质量保证 培训程序 飞机的地面操纵( g l m ) 合同服务 易发事件响应 重量与平衡 停机坪运行 危险品处理 5 中国民航大学硕士学位论文 续表1 3i o s a 指标1 0 l 8 个模块 子指标 乘客服务 机场设施 飞机的地面操纵( g l 讯) ( 续)行李服务 客舱服务 地面保障设备 组织管理系统 手册与文件 质量保证 培训程序 货物运行( c g o )合同服务 货物的接收 易发事件的响应 危险品处理 安全程序 组织管理系统 手册与文件 质量保证 培训程序 合同服务 入口控制 运行的安全性( s e c ) 飞机 武器的运输 乘客和客舱行李 随身行李 货物、邮件以及供应品 意外事故 综上所述，i o s a 是i a t a 为了统一管理所有成员国家的航空公司及评审核新成员而 制定的审计体系，我们要制定适合于我国航空公司的安全绩效评价体系就不能照搬照抄 i o s a ，而是应将其在以下几方面进行改进： ( 1 ) i o s a 标准和建议的规程中，各指标是按照业务进行划分的，虽然这种划分有 其优点，但没有考虑各部门之间的联系及各指标之间的关系，不能系统的整体的来反映 公司的安全水平。本文对航空公司安全绩效进行评价，将从整个公司系统的角度制定科 学的指标体系。 ( 2 ) i o s a 的指标体系主要来自于芝加哥公约附件中所有与安全有关的标准和建议 措施，以及其他一些相关的规章和程序，因此其在制定指标时就忽略了一些规章标准涉 及较少但却对安全影响很大的因素。比如i o s a 在对人员资格进行审核时，只强调了人 员的身体状况( f l t 2 3 6 、f l t 2 3 7 ，i s m ) 和技术经验( f t l 2 3 3 ，i s m ) ，而忽略了对 人员的心理素质以及安全意识两项内容的考核。在本文的安全绩效评估中，将在指标设 6 中国民航大学硕士学位论文 置中融入。 ( 3 ) 该审核方法在审核时亦没有考虑各指标的权重，在评估过程中各指标之间没 有主次之分。 3 、欧洲民航会议组织的外国航空公司安全评估s a f a 项目( s a f e t ya s s e s s m e n to f f o r e i g na i r c r a f t ) s a f a 是欧洲民航会议组织于1 9 9 6 年开始开发的外国航空公司安全评估项目。 s a f a 的检查单指标可以概述如下f l l l 。 表1 4 欧洲民航会议组织的s a f a 指标 a 驾驶舱 2 6 乘务员的位置和机组成员的休息区 a 1 综述 2 7 急救工具和急救药箱 1 总体状况2 8 手持灭火器 2 紧急出口2 9 救生衣膘浮设备 3 设备3 0 安全带和座位情况 a 2 文件 3 1 应急出口，灯光和标志，手电筒 4 手册3 2 滑梯救生筏 5 检查单3 3 供氧( 机组成员和乘客) 6 无线电通信导航图3 4 安全指导 7 最小设备清单3 5 客舱空勤组成员 8 注册执照3 6 有权使用紧急出口 9 噪声执照3 7 乘客行李安全 1 0 a o c 或等同文件3 8 座位数量 1 1 无线电执照 c 航空器情况 1 2 适航执照3 9 外部总体情况 a 3 飞行数据 4 0 门和舱口 1 3 航前准备 4 1 飞行控制 1 4 载重和配平单4 2 轮子，轮胎和刹车 a 4 安全设备 4 3 起落架 1 5 手持灭火器4 4 轮舱 1 6 救生衣膘浮设备4 5 动力装置和吊架 1 7 绳子4 6 发动机叶片 1 8 氧气设备4 7 螺旋桨 1 9 频闪灯4 8 明显的修补 a 5 飞行机组 4 9 明显的未修理的损伤 2 0 飞行机组执照 5 0 泄漏 a 6 安全设备d 货物 2 1 飞行日志或等同物5 1 - 货舱的总体情况 2 2 维修放行单5 2 危险品 2 3 过失通告或纠正措施5 3 机上货物的安全 2 4 航前检查 e 其它 b 客舱安全5 4 其它 2 5 客舱总体情况 由上表可知： 7 中国民航大学硕士学位论文 ( 1 ) 该检查单是在飞机过站时对机载文件、货物、飞机的重要部件和相关的应急 救援设备进行检查，而不涉及人员、管理、环境等其它与安全有关的因素。该指标体系 只是单纯的从影响飞行安全的机械( 飞机) 角度出发，来检查航空公司的飞行安全情况， 这显然具有很大的片面性，该指标体系虽然不涉及人员、管理、环境等方面的因素，但 是可以作为本文安全绩效指标关于飞机系统指标的参考。 ( 2 ) 没有为指标设置权重，认为所有指标重要度相同，对安全的影响度相同，这 显然不合理。 4 、航空公司安全评估系统 中国民航总局于1 9 9 5 年开始对民航进行安全评估，开发了“航空公司安全评估系 统”，并于1 9 9 6 年开始运用此系统对全国各航空公司进行安全评估【1 2 1 。 该系统以人、机、环境的系统工程理论为指导，构造了“管理、飞行、飞机与维护、 环境”四要素的航空公司安全评估系统，采用报表、检查员检查、飞行检查员检查、考 试、记录器检查等多种评估检查方式。在“人、机、环境”系统中，“人”指飞行机组的飞 行人员、乘务员以及相关的要素；“机”指飞机和与飞机相关的机务维修工作和人员等； “环境”指飞行环境，包括自然环境和飞行保障的硬环境和软环境。航空公司安全评估体 系包括“管理、飞行、飞机与维护、环境4 个模块共3 0 个子要素3 j ： 表1 5 安全评估系统指标 四大模块子要素 “安全第一”指导思想 规章、制度、标准、程序 安监机构和安全管理制度 管理要素 日常安全管理工作 培训工作 安全教育和安全文化 公司安全记录和工作质量 责任心和警惕性 机组资源管理 遵章守纪 知识 飞行要素生理与保健 飞行组织与准备 培训工作( 飞行人员) 乘务工作 技术和经验 8 中国民航大学硕士学位论文 续表1 5 安全评估系统指标 四大模块子要素 责任心和警惕性 遵章守纪 知识与技能 培训工作( 机务人员等) 飞机与维护要素 维修管理 飞机放行 飞机 设备与设施 责任心和警惕性 遵章守纪 知识与技能 环境要素 培训工作( 签派人员等) 飞行组织与保障 设备与设施 该系统在当时是中国民航开发最早的航空公司综合安全评估系统，一段时间内适应 了中国民航的发展。 ( 1 ) 评估系统的研究处于人为因素时代末期，组织因素的概念才刚刚提出。该系 统在指标的设计上着重围绕人的因素展开，将人的因素融入其中，而没有融入组织事故 管理等思想，从而不能系统的反映整个公司的安全状况，这也是中国民航发展到组织因 素时代其所不能更好地适用的原因。 ( 2 ) 航空公司安全评估系统评估的重点是航空公司飞行安全，以评估飞机飞行时 的安全状态和保障飞行安全的条件为基本着眼点。本文研究的是整个航空公司的安全绩 效，因此，要从包括飞行安全在内的整个航空公司的安全为基本着眼点进行研究。 ( 3 ) 航空公司安全评估系统采用层次分析法得出指标权重，区分了各个指标对安全 的不同影响程度，这也是其它国外的安全评估、审计系统所不具有的。由于本文研究的 安全绩效指标和航空公司安全评估的指标具有很多共同点，因此本文仍将采用层次分析 得出指标权重，再进行进一步的评价。 5 、中国民航安全审计( c a s a p ) 中国民航安全审计( c a s a p ) 是中国民航总局2 0 0 6 年开发的一个审计系统，在2 0 0 6 年的1 0 月该审计系统在深圳航空公司、深圳机场和深圳空管单位进行安全审计试点工 作。 c a s a p 审计围绕a 组织管理、b 规章制度、c 运行管理、d 资源配置、e 信息管 理、f 应急管理、g 人员培训等七个方面，按照航空公司业务制定了九个模块的检查单， 如下表所示1 1 4 j 。 9 中国民航大学硕士学位论文 表1 6 安全审计系统指标 九大要素子要素 公司法人和组织机构 安全管理体系 规章制度 综合安全管理 资源配置 文档信息 应急处置 飞行运行管理人员和机构 公司运行手册 飞行运行管理机组成员训练及合格要求 运行规范 对公司运行手册符合性的验证 组织管理 人员训练 客舱安全管理运行管理 规章制度 应急处置 组织机构 管理规范 资源配置 维修管理文件记录 质量管理 应急处置 人员培训 飞行签派员 运行手册 运行控制结构( 口适用口不适用) 航务管理运行控制实施( 口适用口不适用) 飞行签派员执勤时间限制( 口适用口不适用) 运行记录的保存( 口适用口不适用) 飞行签派员训练与训练记录( 口适用口不适用) 组织与管理 手册与文件 人员培训 客票销售 乘机手续 旅客运输管理 旅客服务 载重与平衡 行李运输 地面代理 特种车辆及设备 l o 中国民航大学硕士学位论文 续表1 6 安全审计系统指标 九大要素子要素 组织与管理 手册与文件 人员培训 货物收运 货物运输管理货物仓储 货物配载 货物装卸 特种车辆 突发事件处理 危险品运输许可 危险品手册 危险品训练大纲 危险品运输管理保安 危险品操作 信息提供 事故应急 航空人员执行执照权利时的限制 航窄甲毕保障 航空人员酒精、禁用药物的管理 高原运行航卫保障 航空卫生管理 机载应急医疗设备配备及管理 应急医疗训练 突发公共卫生事件民用航空应急控制 飞机客舱甲牛安伞 由于c a s a p 审计的目的是检查运输航空公司就维持其安全运行所制定的相关政 策、建立的组织管理体系和实施的工作流程及程序与法律、法规、规章及相关要求的符 合性t ”j 。因此： ( 1 ) 在指标设计方面，根据业务划分为九个模块，着重检查公司运行和管理的过 程性指标，没有对结果性指标，如事故率、事故征候率等进行检查。 ( 2 ) c a s a p 是按照业务划分的指标，且在每个业务中围绕七个方面划分了很多相 同的模块。如人员训练，在其中的六大模块中出现，其针对不同的业务具体事项不同， 但实质工作相同。本文研究的是航空公司的安全绩效，评价的是航空公司的安全水平，因 此在指标划分中，不需要如此划分。本文将从整个公司的角度，结合c a s a p 指标划分的特 点，制定适合的指标体系。 ( 3 ) c a s a p 系统指标设置中，没有考虑指标的权重问题，将所有指标视同仁。 这在安全绩效指标设置中必然是不合理的。 1 3 2 国内外安全绩效研究现状评价方法综述 1 、蚺开发的航空运输监察系统( a t o s ) a t o s 运用数据收集工具安全属性监察和要素品质监察对航空承运人进行安全监 察： ( 1 ) 安全属性监察( s a i ) 是建立在子系统层面上的，它关注的是是否存在适当的 中国民航大学硕士学位论文 系统，并且评价该系统各要素的6 个安全属性：程序属性、控制属性、过程测量属性、 接口属性、管理职责和权利属性。对于每个安全属性的子要素进行等级评价，进行完每 个子系统的6 个安全属性的等级评价后，给出一个总体评价，最后根据评价等级表得出 分数。评价等级表包括语言描述、评价及分数。例如下表是其中一个评价等级表。 表1 7s a i 评价等级表f 1 6 l 语言描述评价分数 标准所需要处没有采取措施。 措施未采取o 识别出满足标准要求的带有资源和时间进度的计划。措施刚开始实施 l 识别出的措施已经满足标准要求。这些措施在政策、程序、组措施已经实施 2 织措施和职工措施中已经找到。 该标准要求已经与组织其他s m s 功能相融合。措施融合3 标准要求已经与组织内其它s m s 的功能相融合。另外，该要评估和保持 4 求已经具有至少一种评估审计优先权，并且有证据表明这不随 时间发生变化。更进一步的，没有明确的理由能够说明变化会 发生。 符合标准要求被看为一种动态，他们可以被用来作为整个组织 动态5 使用的基准。 ( 2 ) 要素品质监察( e p i ) 是建立在要素层面上的，它用来确认承运人是否遵守各 要素的书面程序和控制要求，以及确定各要素建立的品质标准是否达到满意，它包括品 质观察和管理者的职责权力观察两个方面：品质观察的目的是确定合格证持有人是否遵 守外包组织的程序、控制、过程测定和接口；管理者的职责和权力观察是为了确定由合 格证持有人确定的、对外包组织过程负有职责或权力的人是否具有资格、知识以及认可 的职责或权力。e p i 每个子要素指标审核采用提出问题，然后用“是”( y e s ) 及“否，解 释”( n o ，e x p l a i n ) 的形式给出。 e p i 每个要素的监察频次基于它的要素危险等级基准值。高危险等级基准要求的监 察频次为每半年一次：中危险等级基准要求的监察频次为每一年一次；低危险等级基准 要求的监察频次为每三年一次。 每半年= 一个e p i 必须在要素中最后的e p i 被完成时的六个月内被完成。 每一年= 一个e p i 必须在要素中最后的e p i 被完成时的一年内被完成。 每三年= 一个e p i 必须在要素中最后的e p i 被完成时的三年内被完成【”。 a t o s 还包括两个重要的评估工具：系统安全分析工具( s s a t ) 和航空承运人评估 工具( a c a t ) 。s s a t 分为适航和运行两部分，在系统级别上进行评估，用于识别系统 潜在的风险和缺陷；a c a t 也分为适航和运行两部分，在要素的级别上进行评估，用于 确定各分系统的风险优先次序以及各要素的评估值，其结果在制定全面监督计划( c s p ) 时为确定分系统监察次序及确定要素监察频次提供依据。 1 2 中国民航大学硕士学位论文 综上所述，a t o s 是一个通过安全监察指标体系对各系统及其要素进行监察，然后 对发现的安全问题进行风险管理的系统，而不是对整个公司的安全水平进行系统的评 价，其评价方法应用到本文的安全绩效评价中，显然不合理。 2 、认t a 开发的航空公司运行安全审计系统( 1 0 s a ) 在实施i o s a 评审过程中，为了确定标准或建议规程的完成情况，i o s a 评审人员 将评估营运方在“文件化”和“实施”过程中的标准化程度。“文件化”是指已出版的和准确 地描绘成使用手册、手册或其它公司的正式传媒。“实施”是指使其运行、完整、合并、 展开部署、任命就职或使其可用成为运行系统的组成部分，并按需进行监控和评定其持 续有效性。 i o s a 的标准评审过程中，确定营运方没有完全文件化和或执行标准，评审员将依 据i o s a 程序手册( i p m ) 的程序要求，提出不符合项和整改措施要求。要求营运方在 规定时限内，提出令评审员接受的整改措施。不符合项( f i n d i n g ) 是指由i o s a 评审人 员基于在评审过程中收集的证据，拟定成文件化的清单，用来指示营运方存在的与i o s a 标准非一致性的方面。 i o s a 的建议规程评审过程中，确定营运方没有完全文件化和或执行建议的规程， 评审员将依据i o s a 程序手册( i p m ) 的程序要求，提出观察项，但不责成营运方对观 察项提出整改措施。观察项( o b s e r v a t i o n ) 是指由i o s a 评审人员基于在评审过程中收 集的证据，拟定成文件化的清单，用来指示营运方未履行i o s a 建议规程的项目。 i o s a 评审结束是基于被审计方以评审机构可接受的方式完成了不符合项的整改 i t 0 1 o i o s a 审核结果是以不符合项和观察项的形式给出的。应用于安全绩效评价中，这 显然不合理。假如两个公司的审核结果同是相同数目的不符合项，其中一个公司的不符 合项相对不太重要，而另外一个公司的不符合项相对重要，虽然两公司的审核结果一样， 但实际上两个公司的安全状况却大不相同。这种形式给出的评价结果只能表明某一具体 检查项目的符合情况，以及不符合项的数目，而不能得出公司的整体安全状况。所以， 这样评价方法只适用于“发现问题”，而不能科学合理的给出综合的安全水平。 3 、欧洲民航会议组织的外国航空公司安全评估s a f a 项目( s a f e t ya s s e s s m e n to f f o r e i g na i r c r a f t ) s a f a 评价依照检查单，根据检查出的不符合数量，将评价结果分为三类：微小安 全影响( m i n o r ) 、重大安全影响( s i g n i f i c a n t ) 、严重安全影响( m a j o r ) 。2 0 0 6 年3 月， 欧洲民航会议组织通过s a f a 项目的检查，公布了首批禁止在欧洲民航会议组织飞行的 航空公司黑名单，共涉及9 3 家对乘客生命安全构成严重危险的航空公司。这9 3 家航空 公司由于飞机破旧、维修不当等原因，将于2 0 0 6 年3 月2 5 日开始禁止在欧洲民航会议 组织空中飞行1 1 7 j 。 该评价方法仍然是简单的照单检查，具有一定的不足。比如两个航空公司的不符合 数相同，我们不能说两个航空公司的安全水平相同。虽然不符合项数目相同，但各个不 中国民航大学硕士学位论文 符合项对公司安全水平的影响不同，也就是各指标的重要程度不同。因此，在安全绩效 评价中，我们将采用更加合理的方法进行评价。 4 、航空公司安全评估系统 航空公司安全评估系统利用加权算术平均法，计算出公司的综合隐患指数。加权算 术平均法是一种适合于指标间关联度较小的评价方法，而航空公司安全评估系统设置的 指标之间具有密切的联系，因此不适合。同样，本文所研究的航空公司安全绩效评价， 设置的安全绩效指标之间关联度较大，因此也不适合使用加权算术平均法。 下表是对该评估方法的抽验调查结果统计。由此可见，航空公司的员工对航空公司 安全评估体系的认可度不高i l 引。 表1 8 航空公司人员对航空公司安全评估体系的看法 结果排序对航空公司安全评估体系的看法百分比 l 安全评估体系基本合理、可行 5 3 2 3 2 安全评估体系不太合理或可行 2 9 2 8 3 安全评估体系不合理或不可行 1 1 4 1 4 安全评估体系合理且可行 6 0 8 5 、中国民航安全审计( c a s a p ) c a s a p 安全审计采用( 1 ) 访谈；( 2 ) 查阅文档记录；( 3 ) 现场检查； ( 4 ) 问卷调查等方式进行审计。审计结果分为不适应、符合、不符合、未检查四种情况。对 于安全审计中判断为不符合的审计项，按问题对安全运行的危害程度及引发不安全事件 的可能性，分为必改项和建议项。审计符合率用审计结果为符合的审计项目数与总审计 项目数的百分比来表示。根据审计分数，将审计结果分为四类。审计分数按百分制计算， 其中安全审计项符合率占7 0 分，七个要素综合评定情况占3 0 分。 评定为一类的被审计方：组织管理完善、规章制度健全、运行管理规范、资源配置 充足、信息管理有效、应急管理完备及人员培训到位。 评定为二类的被审计方：组织管理基本完善、规章制度基本健全、运行管理基本规 范、资源配置比较充足、信息管理比较有效、应急管理比较完备及人员培训基本到位。 评定为三类的被审计方：组织管理不够完善、规章制度不够健全、运行管理不够规 范、资源配置不够充足、信息管理不够有效、应急管理不够完备及人员培训不够到位。 评定为四类的被审计方：组织管理差、规章制度不健全、运行管理不规范、资源配 置不足、信息管理低效、应急管理不完备及人员培训不到位。 对评定为一类的被审计方，局方将优先安排其运行；对评定为二类的被审计方，局 方继续认可其现有运行；对评定为三类的被审计方，局方将按照相关程序在某些方面对 其运行进行限制；对评定为四类的被审计方，局方将按照相关程序终止其运行。 用符合率来表示审计结果，存在一定的不足。比如两个航空公司的符合率相同，我 们不能说两个航空公司的安全水平相同。虽然不符合项数目相同，但各个不符合项对公 司安全水平的影响不同，也就是各指标的重要程度不同。因此，在安全绩效评价中，我 1 4 中国民航大学硕士学位论文 们将采用更加合理的方法进行评价。 1 4 本文研究思路 本文共分四部分： 第一章论述了本文的研究背景、目的、意义以及研究思路，界定了航空公司安全绩 效的内涵，分别综述了国内外安全绩效评价的指标体系和评价方法的研究现状。 第二章通过在x x 航的调研，首次运用组织事故管理的思想，结合局方的规章要求 及安全管理系统( s m s ) 的相关内容，进行层次分析得出航空公司安全绩效指标体系。 第三章首先探讨了目前安全绩效评价的方法，对各种方法比较，根据所制定的安全 绩效指标特点，选择适合安全绩效体系的评价方法。然后综合运用层次分析法和模糊评 价法对绩效体系进行评价并给出算例，对评价结果进行分析。 第四章是结论与展望部分，说明本文的研究内容和创新点，并提出需要改进的地方， 指明下一步的研究方向。 十国民航 学删 学位论文 第二章航空公司安全绩效指标体系的建立 在第一章航空公司安全绩效评价研究现状部分，我们已经概述了国外的a t o s 、 1 0 s a 、s a f a 以及国内的航空公司安全评估系统、c a s a p 等指标体系的特点，以及将 其应用于我国航空公司安全绩效指标设置的局限性。本文借鉴了上述各体系在指标设置 上的优缺点，结合我国航空公司的具体情况，建立了基于组织事放管理理论的航空公司 安全绩效指标体系。 2 1 航空公司安全绩效指标理论基础概述 民航的发展经历了机械因素时代、人为因素时代、组织因素时代。当前我国民航的 安全管理正处在由人为因素管理理论向组织事故管理理论过渡的时期。组织事故管理理 论认为：不安全事件是组织中多种因素共同作用的结果，是组织中多重防线同时失效所 造成的，是这些防线中的最后一环。里森( r e a s o n ) 模型是组织因素时代最具有代表 性的模型【】。以下是里森模型示意图。 沟通、设备 机制小充分) 如一省略、汴 、错误和连规) 图2 - 1r e a s o n 事故致因模型 因此对航空公司安全绩效指标体系进行研究，如果仅仅停留在关注结果性指标， 如事故率、事故征候率等，势必不能适应民航业的高速发展，也不能科学合理的对航空 公司的绩效进行考核。基于以上理论基础，本文将从航空公司生产运行管理及安全监察、 不安全事件两大方面对安全绩效指标体系进行研究。 本文在安全绩效指标设置中首次融入组织事故管理的思想，参考先前第一章综述中 概括的国内外制定的安全审计及安全评估的指标，结合在x x 航空公司三个月的实际调 研，制定了合理科学的航空公司安全绩效指标体系为航空公司安全绩效评价提供重要 依据，这也是本文的创新点之一。 2 2 航空公司安全绩效指标体系建立 由第一章绩效的概念以及组织因素管理理论可以得出，安全绩效是通过对航空公司 中国民航大学硕士学位论文 生产运行及安全监察活动过程及其产生的结果进行综合评判，利用评判的成绩来反映公 司的安全水平。因此，本文基于组织事故管理理论，构建了包括两大模块的安全绩效指 标体系，即：结果性指标和过程性指标。下面分别针对这两大模块制定子指标。 2 2 1 航空公司安全绩效结果性指标 根据里森模型，安全绩效结果性指标就是着重考核组织运行失效的最后一道显性防 线指标，也就是航空公司日常运行过程中所发生的各个等级的不安全事件。这里，以是 否为局方上报事件作为标准将这些不安全事件进一步划分为：局方规定上报事件和公司 内部收集的不安全事件( 除去局方规定上报事件) 。不安全事件发生的趋势也是公司安 全绩效的重要考核指标。因此，本文用局方规定上报事件、公司内部收集不安全事件( 除 去局方规定上报事件) 、不安全事件发生趋势等三个子指标来考核安全绩效结果性指标。 l 、局方规定上报事件 根据中国民航总局2 0 0 5 年发布的民用航空安全信息管理规定，即c c a r 3 9 6 部， 可以将局方规定上报事件分为如下几个等级： ( 1 ) 民用航空器飞行事故( 简称飞行事故) ( 2 ) 民用航空器地面事故( 简称航空地面事故) ( 3 ) 民用航空器飞行事故征候( 以下飞行事故征候) ( 4 ) 其它不安全事件【坶】 其中，其它不安全事件是指航空器运行