（科学技术哲学专业论文）科技政策的伦理问题及其对策——基于1985年以来我国宏观科技政策的分析.pdf

辩拽溉策的伦糕问捆【拽熊对蕈 科技政策的伦理问题及其对策 基手1 9 8 5 年以来我国宏观料技政策的分析 攘要 科技政策是图家或执政党发展科技事业的意志表现辩式之一，它 吴鸯相对独立瓣完整拣杀，宅麓过獠苓是一个缝耧率立戆技术犍过 程，它包禽羞科技管理系统深髅的伦理取囱和道德关怀。觋实枣豹辩 技教策及典行为过程体现出来的实然伦理状况并不一定符合公鹾、公 平簿等应然伦理撩向辩要求，黻鬻在科技政策雩l 导下的科技事韭不一 定必然带来正义的暴实。爨 9 筠年滋来，我蚕豹科技事篷在鞭静镕 制纂础上飞速发簇，极大地键进了我国经济的麟飞，健是。在我国的 科技政策体系及熬运行避程巾叉湿瑗磁? 一些需要加l 三之解决的伦理 问题。从料技政策体系的内容浓看，我网的科技政策存东的伦理问题 烹装裔科技政策恶憨静革囱性戳爱科技竣策体系审秘曩体政策之闻 产生的局部罨j 益和整薅利益的徐值冲突，短期剩益耱长送剩益的价佳 冲突等等伦理问趱。从科技政策过程来看，我国的科技政策存在的伦 理问题主要是科技政策过程审制度道德的虑置问题以及科技政策主 体的责 壬舱灌缺位海驻。我钠需要通道科技敢策寨体麓自我道德修养 积孛主会道德教育，提高摹； 技政策主体的道德素养；也需要通过改蕃科 技政策的制度环境、完善科技法律体系、建设科技政策的伦理制艘等 等工作来加强科技政策裔露制度建设，r 有翔l 跑，我们才有w 能解决我 国科技政策存在的伦理问题。辩技政策伦理问题的解决将使我国的耩 技事业得以充分体现其应有的正义性，促进和谐社会的形成。 关键词：科技政策；伦理；制度 l i ! 黑查竺竺查兰苎! 竺兰型竺苎竺箜塑苎垒苎! 苎 t h ee t h i c sp r o b l e ma n d i t s c o u n t 嚣r m 嚣a s u r e so fs c 至e n c ea n d t e c h n o l o g yp o l i c y a c c o r d i n gt os i n c e1 9 8 5t h ea n a l y s i so f0 u r 期【a c r o s c o p l cs c l 嚣n c ea n 移t 粒c 珏n o l o g yp o l i c y a b s 攀鼗a c t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c yi so n eo ft h ew i i 重m a n i f e s t a t i o n s o ft h en a t i o no rt h e 翻l i n gp a 娃yd e v e l o p m e n ts c i e n c ea n dt e c h n 0 1 0 9 y b u s i n e s s e s ，i th a st h ec o n l p l e t es y s t e mw i t ho p p o s i t ei n d e p e n d e n c e ，i t s p r o c e s s i s n 。tap u r en e u t r a lo ft h et e c h n i q u ep r o c e s s ， i ti n c l u d e s s c i e n e ea 娃dt e e 氧n o l o g ym a n a g e m e n ts y s t e md e e pe 像l c sa n dm o 托l s c o n c e r n s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c yi nt h er e a l i t ya n di t sb e h a v i o r p r o c e s sa r en o ts u r e c o n s o n a n tw i t ht h em o r a lp r i n c i p l e s ，s u c ha s j u s l i c e ，e q u i t y a n ds oo n a sa 揩s u l t ，w h i c h 蹦i d e di ns c i e n e ea n d t e c h n o l o g yp o l i c y ，t h e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y b u s i n e s sn o t n e c e s s a r i l yb r i n g sm ef m i tw i t hj u s t i c eb ya l lm e a n s s i n c el9 8 5 ，c h i n e s e 圭l a v el a u n c h e dt 羲e e c 莪n o l o g i c a ls y s t e m i n n o v a t i o n ，矗o mt h e no n ，t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yb u s i n e s so f o u r c o u n t r yf l i e st od e v e l o ps o o n o nt h en e ws y s t e mf o u n d a t i o n ，a n d l 珏 芝蔓查竺竺竺竺堡竺查愁些苎苎竺篓璺璺苎坠竺墨 p 瀚m o t i n ga e c e l e a t e do we c o n o 越y b u t ，o w3 c i e n c ea n dt e c 溉o l o g y p o l i e ys y s 毫e 搬皴di 专sm o v e 拯e n tp e e s sh 勰e 神p e a f e ds o m en e e d f u l r e s o l v i n g 。t h i cp r o b l e m t h e c o n t e n t st h a ti sf o ms c i e n c ea n d t e c 热n 。l o g yp o l i 锣s y s 瓣m 主os e e ，址o u fs c i e n e e 熊dt e e h 建o l o g yp o l i c y ， t h ee t 圭l i c sp r o b l e mm a i n l yh a sm eo n e w a yt h o u g h to fs c i e n c ea n d t e e h n o l o g yp o n c y ， t h ec o n c r e t e p o l i c yi n s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p o l i c ys y 啪搬p 如e eo f 壕ew o 硪c 船霸i e 毒w l 氇p 硪i a lb e n e 蠡t s 鑫l l d w h o l eb e n e f i t s ，s h o r t t e r mb e n e 娃t sw i t hf a r s i g h t e db e n e 6 t so ft h e w o f t he o 蘸嚣i c t 。s e e 蠹o l 鞋s e i e n e ea 蛙dt e c | 臻o l o g yp o l i c yp 1 o e e s s ，i 巷t 羲e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i e yo fo t l rc o u n 魏y ，t h e r ea r et h ea b s e n e eo f i 薹l s 耄i 钮t i o 勰le h i ep f o b l e 越遮p o l i e yp f o e e s s 黻d 羲ep f o b l e 越o f 主瓤e r e s p o n s i b i l i t ye t h i c sl a c k i n g ，e t c 翟娓n e 尊dt o 秘h a 臻e e 蠛e 疆。糟l s # u l t u r eo fp o l i e y 强辑e e 专， 瓒爹f o v e t h ei n s t i t u l i o n a le n v i n m e n tf o rs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y a l s o n e e dt op e r f e c t 搬el e g a ls y s t e mo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y c o n s t n l c t s o l n ee t h i ci n s t i t u t i o ni ns c i e n e ea n d 毫e e h n o l o g yp o i e y 0 n l yb a v e t h u s ，w ej u s tp r o b a b l yr e s o l v et h e e m i c sp r o b l e mo fs c i e n c ea n d t e e h n o l o g yp o l i c 蕊fs e i e n e e 黼d 毛e 醢n o l o g y 醯s i n e s sw 主l lb o d y j u s t i c e ，p r o m o t et h ef o r m a t i o no f t h eh a 渤o n i o 蛙ss o c i e t y x 嚣y 铲0 鬏黔： s e i e n e e 鑫蠢痤童e e h 娃o l o g yp o l i e y ；蕊i 霉； i n s 专l 妻u 基o n l v 广西大掌硕士学位论文 科技再蕈的伦理问曩l 反其对策 前言 一、选题的依据 ( 一) 现实依据 公共政策是国家在一定的时空范围内实现其意志的行动计划或行动准则。现 代科学技术的发展需要国家政策来引导。其中，科技政策正是现代政府管理科技 事业的主要手段之一因此，科技政策是现代国家公共政策体系中的一个重要的 组成部分。 自1 9 8 5 年科技体制改革以来，我国的科技事业在国家科技政策的调控下飞 速地发展，促进了社会经济的繁荣。然而，科技进步给人们带来丰富的物质财富 和精神财富的同时，也带来各种各样的负面效应，比如环境污染、生态失衡、经 济发展不平衡等等。因而人们开始反思发展科技的“得”与“失”、“利”与“弊” 的问题，也反思国家科技政策的导向问题。由此，科技政策的伦理问题逐渐得到 了人们的重视。 社会的发展离不丌科技的进步，社会的稳定也离不丌公平、公正等等伦理 追求。在全球化的背景下，面对知识经济的挑战，我们既要充分发挥科技政策的 作用，以促进科学和技术的进步，加速科技产业化，提高国家的综合国力，也要 在制定和落实科技政策的过程中加强伦理道德的建设，促进社会主义和谐社会的 形成。因此，科技政策的伦理问题是一个亟待深入探讨的现实课题。 ( 二) 理论依据 科技政策是一个新兴的研究领域，它是科学学、政策科学、科学社会学、科 技伦理学等等学科共有的一门分支学科。罗伟教授曾说：“科技政策是一门正在 形成中的交叉学科，它的理论基础和方法基础来自科学学、政策科学和管理科 学”“1 作为这些学科的交叉学科，科技政策理论必然遵循其母体学科的理论范 式，因而研究科技政策的伦理问题，人们可以在这些母体学科中寻找理论依据。 1 】罗伟t 科技政策研究的发展 ，载于科学学研究 ，1 9 9 3 年第t 期 i 广西大掌卸n b 茸q 盘论文 科技政策的伦理问题覆其对策 从公共政策的角度来看，公共政策的哲学问题主要有两个方面：一是由价值 论引发出来的哲学问题，如政策价值的非中立性、政策制定中的公平性等等伦理 问题：二是从认识论引发出来的哲学问题，如政策分析系统模式的改进、政策思 维模式的调整等等。“1 政策科学奠基者拉斯韦尔也曾指出，“政策科学的研究 在相当大的程度上需要澄清政策中的价值目标。”啪威廉n 邓恩认为，政策分 析是描述性的，也是规范性的，因此政策分析必须从以下三类主题的领域中寻求 政策问题的答案：价值观，它的实现是政策问题是否得以缓和或解决的重要检验； 事实的存在可能促进或约束价值观的实现；行动，根据关于政策局限因素的真实 信息，经过深思熟虑的行动则可能达到价值观问题的缓和或解决。“我国学者陈 振明教授认为伦理学是政策科学的一个重要的基础学科，伦理分析构成政策分析 的一个基本方面，价值判断与事实判断是内在统一的，每一项决策都包含价值要 素和事实要素，因此事实与价值的有机结合是政策分析的基础。m 张金马教授 认为，公共政策分析的伦理观有三层含义：一是描述性伦理观，它是对客观事实 所涉及的道德现象的描述性分析；二是规范性伦理，它的中心问题是用什么准绳 来证明公共政策的正确、公正或是有益的；三是超伦理观，它的核心问题是“政 策制定标准的标准”。这三种伦理观分析模式相互联系，相互依存，在公共政策 的制定与分析中起着重要的作用。“1 因此，有必要丌展公共政策的伦理研究。 从科学社会学的角度来看，政策研究的道德问题主要是价值观与方法之问的 关系问题。在这方面提出具有代表性观点的是美国著名社会学家、结构功能主义 的代表人物r k 默顿。他认为，在政策研究的道德问题中，一方面是政策制 定者的价值框架。政策制定者的“价值常量”限制着研究的选择方向。如果政策 制定者认为问题的某些特性是既定的、恒定的，那么，这就有可能限制了将在他 的赞助下进行的研究的范围和类型，进而影响这些研究的结果。另一方面是研究 人员的价值框架，研究人员的价值观会对问题的界定，研究方向、政策选择等方 面都有影响。由此可见，在默顿看来，研究政策制定者的价值取向和政策的研究 者价值取向将会对政策研究的现实意义、研究范围等方面具有重要影响。在政策 1 】张金马t 公戈政策分析：概念过程方法，人民出版社2 0 0 4 年，第2 7 l 页 2 】h a m 埘d l a s s w d l l 呵1 i cp o i i c y o 一鞠删蚶h mp o l j qs c i 棚：r t d l o p l l 崩n i i is c o p c a i l d m c l i l o d s 。虹b yd 卸辩il c 嘣脚l dh a m l d d l a s s 眦i ii s 咖f o i 吐c 越s 锄矗油u n i v 砸时p r 嚣sl l xp p 9 i o 3 ( 美) 斯图哑特s 那日尔，政策研究百科全书 林明译。科技文献f l i 敝社，1 9 帅年，第6 3 3 贞 “】陈振明：公共政策分析中国人民大学出版社2 0 年第1 鼬贞第1 9 0 页 2 j ： ，。西大学硕士掌位诧文 科拽政策的伦理问题曩其对策 研究的方法问题上，默顿认为，对于政策制定者而言，由其所发起的政策研究， 其功能主要是说服、促进行动以及消除外界可能对其所施加的压力：而由政策研 究者发起的研究，其功能主要是确立新的目标和寻求新方法，因为只有他们才知 道某项政策的研究需要运用哪种理论体系才会有所收获。这就引出了方法论的问 题。默顿最后得出的结论是政策研究的过程总是面临着方法与道德之间的冲突， 如何协调两者的关系是一个现实的课题。“1 从科技伦理学的角度来看，科技伦理学研究的是科技与伦理之间的关系问 题，其研究的对象是科技活动的道德现象，它涉及到科技研究、科技管理等各种 科技活动的主体、过程和结果等等。正如郭传杰认为，科技发展过程中的某些问 题及科学技术的某些结果，会给社会传统文化带来新的问题或造成社会传统伦理 的异化，因此跨越新世纪的科技政策必须正视这些变化，必须在新的背景下考虑 相应的科技政策嘲由于科技政策是政府干预科技活动的主要手段之一，因而科 技政策的伦理问题也是科技伦理学研究的一个不可缺少的理论视角。 从公共行政管理学的角度来看，公共行政作为一门回应和解决社会公共问题 的科学。它不仅强调政府部门的管理效率和管理效能，也强调行政管理中的价值 和信仰问题，尤其是政府的伦理、诚信和责任等等问题。新公共行政运动先锋、 美国学者弗雷德里克教授认为，伦理足一个哲学、价值和道德准则的世界，而行 政则属于决策和行动的世界。政府行政或其决策的结果与伦理有着明确的关系， 并且对其产生很大的影响。因此对传统的程序和管理控制方法与现代管理方法中 的道德官员制度、行政道德规范等等进行研究或者比较是未来行政伦理研究的一 项重要任务。1 由此可见，科技政策作为国家公共决策系统输出的一种公共产 品，它的伦理问题也是行政伦理研究的一个重要领域。 从科技政策研究的角度来看，作为一种公共政策，科技政策也是价值要素和 事实要素的有机统一。由于科学和技术的特殊性，科技活动有别于其它公共事业 活动，所以关于科技管理的伦理问题与公共事业管理活动中的伦理问题既有相同 的地方，又有相互区别的地方。因此，科技政策的伦理研究是值得深入研究的一 个理论课题。事实上，国内外早已有一些学者从伦理角度提出分析或研究科技政 n 】美) r k 默顿t 科学社会学( 上) ，鲁旭东等译，商务印书馆，2 0 0 3 年，第1 1 3 页第1 2 0 页 2 】郭传杰：科技政策：仅仅是关于科学技术的政策吗? 载中外科技政策与管理 ，1 9 9 3 年第5 期 3 】( 美) 乔治弗雷德瞿克舞：公共行政的精抻，张成福等译，中国人民大学出版社，2 0 0 3 年，第1 5 4 页第1 5 9 贞 3 备 。 ? ： j 广西大掣h 曩士掌位论，： 科技政策的伦理问囊【覆其对摹 策的理论。比如，德国科学家h 克鲁普认为，科技政策研究不能脱离对伦理与 价值观的探讨，有必要研究什么是科技政策作用基础上的价值体系以及这个价值 体系有什么变化。“1 又如我国学者韩京才提出，科技政策分析的研究内容有三大 部分，即针对不同的参与者的行为研究、价值分析及规范研究。行为研究的目的 在于发现基本的事实，描述在过去和现在发生了什么；价值分析就是对不同决策 者的偏好进行分析，或叫价值观分析：在行为研究、价值分析的基础上进行规范 研究，提出应该如何的论断，从而创造出各种政策选择，确定实施的计划及评价 标准。嘲 总之，科技政策的母体学科揭示了科技政策与伦理的关联性。尽管有些学者 没有明确指出两者的关联性，但是从其理论阐述中也是可以找到一些有关的科技 政策的伦理考量；而且，也有不少学者直接从伦理的维度研究科技政策。事实上， 科技政策本身就是一种公共政策，而公共政策是与伦理是有关联的。因此，科技 政策的伦理问题是一个值得深入研究的领域。 二、相关研究述评 科技政策的伦理研究是一个新兴的研究领域，目前我国理论界对这一领域所 丌展的研究情况相对于它的重要性来说并不尽人意，尤其是针对我国的科技政策 存在的伦理问题所开展的研究更是如此。近年来有关于我国科技政策的伦理问题 研究，大体可以从我国的科技伦理学、科技政策研究等领域检索到相关研究成果。 在当前我国的科技伦理学研究语境中，关于科技政策伦理的研究主要是从科 技与社会的关系束针对我国当前的科技政策体系提出加强伦理关怀的建议。如， 吴秋风教授从现代科技负效应说明人类可持续发展面临的危机，提出了“研究人 员行为规范与应用人员行为规范相结合，科技的社会伦理和自然伦理相结合” 等等科技伦理建构原则，并论述科技伦理建设对我国可持续发展的意义；张梅珍 教授则从现代科技的负效应分析我国可持续发展中面临的人口、生态、资源等等 1 】( 德) h 克鲁普t 科技政策研究的范围及优先颁域金碧辉译，载于国外科技政策与管理k 1 9 9 2 年第l 期 2 韩京才：科技政簟研究的概念结构 ，载于科学管理研究，1 9 年第l 期 【3 】吴秋风：论现代科技伦理与我国可持续发展k 载于科技进步与对策，2 0 0 0 年第7 期 4 j 西大掣闫t 士掌位论文 科技政策的伦理问捆l a 其对，鼻 问题，论述科技伦理构建对我国可持续发展的意义，并从“科学发展观、以人为 本、科教兴国战略”“1 等等方面提出构建我国现代科技伦理的基本对策。另外， 有的学者从党和国家领导人的科技伦理观角度来探究我国近二十年的科技政策 中的伦理思想。如，李庆臻教授的论邓小平的科技伦理观嘲、李正兴教授的 江泽民科技伦理思想论纲啪、刻振明教授的江泽民科技伦理思想探析、 叶祖淼教授的江泽民的科技伦理思想嘲、彭方第教授的略论江泽民科技伦 理思想伽等等。这些学者从多个方面阐述了改革开放以来中国共产党两代领导 集体的核心人物的科技伦理思想及其意义，进而强调科技伦理的重要性并提出如 何加强我国科技伦理建设的建议。实际上，研究执政党领导人的科技伦理思想也 就涉及到了国家科技政策的伦理问题，只不过研究的角度不同而已。总之，科技 伦理学研究中的科技政策伦理研究，很少有研究者直接从政策的伦理问题展开其 理论阐述 在我国科技政策的专题研究中，有不少关于科技政策的伦理问题的研究成 果，大体情况可以从两个方面来概括。第一、在研究我国科技政策的过程中对一 些伦理问题进行总体论述。在这方面，具有代表性的成果是崔禄春的著作建国 以来中国共产党科技政策研究啪。作者以中国共产党在各个历史时期实施的科 技政策为分析对象，分别对毛泽东、邓小平、江泽民的科技价值观进行分析并阐 述建国以来我国的科技政策伦理思想。另外还有李建民当代中国科技发展政策 特点与趋向分析州和王伟宜的新中国5 0 年科技政策的发展叫两位作者的 观点也具有一定的代表性，他们不仅从整体上对我国的科技政策进行多角度的分 析，也对我国科技政策的制定、执行、评估的依据等等原则性问题提出了一系列 的政策建议。第二，在中国的科技政策思想研究中对政策的伦理思想进行抽象概 括。代表性的成果是马来平教授的重视当代中国科技政策思想史的研究“” 1 】张梅珍：我国可持续发展与现代科技伦理建构，载于中国地质丈学学报 ( 社会科学版) ，2 0 0 5 年 第l 期 2 李庆臻；论邓小平的科技伦理观 载于济南大学学报 ，1 9 9 8 年第4 期 3 】李正兴t 江泽民科技伦理思想论纲载于江西社会科学，2 0 0 2 年第1 2 期 4 】刘振明；江泽民科技伦理思想攘析，载于道德与文明，2 0 0 2 年第5 期 【5 】叶葚l 淼；江泽民的科技伦理思想 。载干福建随业高等专科学校学报，2 0 0 4 年第2 期 6 】彭方第t 略论江泽民科技伦理思想载于学海。2 0 0 2 年第6 期 7 崔椽春；建国以来中国共产党科技政策研究 ，华夏出版社- 2 0 0 2 年 8 】李建民z 当代中国科技发展政策特点与趋向分析 ，载于科学管理研究 2 0 0 4 年第2 期 【9 王伟宜：新中国年科技政策的发展 ，载于科学管理研究2 0 0 0 年第1 2 期 1 0 马来平：重税当代中国科技政策罡i 想史的研究 ，载干中外科技政策与管理 ，1 9 9 7 年第8 期 5 广西大掌硕士掌位论文牛h 生政策的伦葺l 问翔l 覆箕对策 和王志强的中国科技政策思想：一个不应被忽视的研究领域“1 两位作者都 在区分科技政策与科技思想的基础上论述研究科技政策思想的必要性，并就科技 政策价值观进行研究的根据、可行性、意义及方法等等提出各自的见解。以上这 些研究成果对人们探讨科技政策的伦理问题具有很大的启发作用。 简而言之，就目前的研究成果来看，关于我国科技政策的伦理研究，总体上 显得十分薄弱，这种情况集中表现为缺乏专门化和系统化的研究。正是在这样的 理论背景下，本文以科技政策与伦理的关联性作为认识基础，以科技政策的伦理 指向作为研究的切入点，以1 9 8 5 年以来中国的宏观科技政策中的一些具有基础性 作用的科技政策作为分析案例，在伦理学、政治学，政策科学、科技哲学、科技 伦理学等等多学科交叉的综合分析中论述我国科技政策存在的伦理问题并提出 几个方面的基本对策。 三、研究的意义及创新之处 从伦理的角度来研究科技政策既有现实意义也有理论意义。本文旨在从宏观 的角度探讨我国近二十年来的科技政策存在的伦理问题及其对策。通过分析科技 政策与伦理的相关性以及科技政策的应然伦理指向，进而探讨二十年来我国科技 政策存在的一些伦理问题，这有助于人们对我国二十年来的科技政策的伦理追求 及其存在的问题形成一个比较清晰的认识。而关于建构我国科技政策的道德约束 机制的理性思考也有利于在新的科技政策过程中实现科技管理工作的科学化和 民主化，促进当前的科技政策的贯彻实施，有利于建设社会主义和谐社会。本文 的理论意义主要在于从伦理的角度深入剖析自科技体制改革以来二十年问我国 的科技政策所存在的一些伦理问题，丰富了科技政策的理论研究。 本文的理论基础主要是政治学、科技伦理学、行政伦理学、政策科学、科技 哲学等等学科，关于科技政策的伦理问题的研究，其理论上的创新之处主要有以 下三点：一是在吸收其它专家学者的研究成果的基础上，对科技政策的本质及其 伦理指向等等问题进行新的阐述；二是试图通过对我国一些具有基础性作用的科 n 】壬志强：中国科技政策思想：一个不应被忽视的研究领域) ，载于自然辩证法研究，1 9 明年第5 期 6 ；f “ 。if，! 丰t 政策的伦理问题反其对策 技政策及其过程进行分析，从而揭示我国的科技政策存在的伦理问题：三是从制 度化的角度提出科技政策伦理问题的对策。 四、研究方法与主体框架 本文根据目前政策科学的发展状况以及我国二十年来科技政策的相关情况， 主要运用历史研究、系统论、过程论等等方法对近年来我国的科技政策进行综合 的分析。在马克思主义理论的基础上，从系统论的角度，将科技政策看作一个由 政策主体、政策客体和政策环境所组成的政策系统；同时又将科技政策行为看作 一个由政策制定、执行、评估、监控和终结的行为过程，在论述科技政策的应然 伦理指向的基础上，分析我国二十年来科技政策存在的伦理问题及其对策。因此， 本文的主体框架分为三个篇章第一章主要论述科技政策及其系统行为，科技政 策的伦理相关性和科技政策的应然伦理指向；第二章基于对1 9 8 5 年以来我国的 科技政策体系中的一些起到基础性作用的具体政策进行分析，从而揭示了我国科 技政策体系存在着科技政策思想的单向性、科技政策体系的价值冲突以及科技政 策过程的制度道德虚置和科技政策主体的责任伦理缺位等等方面的伦理问题；第 三章针对我国科技政策存在的伦理问题，从提高科技政策主体的道德素养和加强 科技政策的制度建设两个方面提出一些应对这些伦理问题的基本对策。 第一章科技政策及其伦理指向 科技的发展有赖于政府实施科技政策去推动。科技政策的过程不是一个纯粹 中立的技术性过程，它包含着科技管理系统深层的伦理取向和道德关怀。科技政 策既有合乎理性的发展目标，追求经济效益，也有合乎社会伦理的道德追求，考 虑价值评价和价值判断，例如是否合乎社会正义、是否尊重公共意愿、是否给予 弱势群体以关怀和照顾等等。实际上，科技政策不仅关注科技的进步和社会的发 展，也关心伦理价值的追求，重视价值取向和价值评价，具有特定的伦理指向性。 第一节科技政策与科技政策系统 科技政策是国家公共决策系统输出的一种公共产品。由于科学和技术的特殊 性，科技政策的系统结构和行为过程也就有别于其它公共政策类型的系统结构和 行为过程。因此，理解科技政策的本质与功能是认识科技政策的伦理指向的i i f 提。 一、科技政策的概念及其本质 ( 一) 科技政策的概念 尽管国家干预科技活动的政治现象早已存在，但“科学技术政策作为一个规 范用语直到1 9 6 3 年才被学术界正式使用”“1 。到目前为止，国内外对科技政策的 概念还没有一个统一的表述形式。之所以如此，既与人们对科技的实质认识不统 一有关，也与人们对科技体制化过程的认识不清有关。因此，有必要从分析科技 的实质与科技的体制化过程入手，导出科技政策的概念。 1 什么是科技 关于。科学和技术是什么? ”这一问题，贝尔纳曾指出，“科学在它的历史 1 】( 日) 乾侑：日本科技政策 葛化东译，科学技术文献出版社，1 9 8 7 年，第2 页 8 科拉政策的伦理问题反其对策 发展中表现为方法、知识、信仰、生产力和社会组织等形象，体现出不同的本质 特征，是难以定义的”“1 ；同样，技术在历史发展中的形态是丰富多彩的，也 是难以准确地把握它的定义。由于科学和技术都是人类活动的历史性范畴，我们 认为，从科学和技术的发展历史去把握它们的实质更符合客观实际。 从科技的发展历史来看，科学不仅包括获得新知识的活动，而且还包括这个 活动的结果，即知识体系；科学这种知识体系还可以物化为社会生产力。“知识 体系”是指关于客观世界运动规律的知识体系，“科学物化为社会生产力”是指 科学这种知识体系渗透到社会生产力的各个构成要素当中从而也成为一种社会 生产力，所以说，科学实质上是关于客观世界的知识体系，是获得关于客观世界 的知识体系的实践活动，也是关于客观世界的知识体系所转化的生产实践活动。 简而言之，科学的实质是知识体系，获得知识体系的实践活动、由知识体系所转 化的生产实践活动这三个方面的统一 技术是人类利用科学规律改造自然的能力的一个历史性范畴。技术在其历史 发展的最初阶段被表征为劳动者的技巧、技能和操作方法。这些表征就是手工工 具劳动时代的技术形象。随着科学的发展，技术在人类历史的发展过程中获得了 更加丰富的内容。自近代科学兴起之后，技术表现为依据科学规律运用一定的手 段、方法，特别是以机器为中介，对物质、能量、信息进行转换或加工，以满足 人类需要的实践活动。此时技术是技能体系、物质手段和工艺方法的总和。随着 现代科学的发展以及科学技术一体化趋势的加强，技术的内涵渗透于更为庞大而 复杂的机器体系或物质设备等等技术的外在形象之中可以这样认为，技术是人 类在利用科学规律改造自然和改造社会的实践活动中所创造的劳动手段、工艺方 法和技能体系的总和。 由此可见，科学和技术既有静态的一面，又有动态的一面。静态的科学和技 术侧重于科技活动的结果即知识和产品，动态的科学和技术侧重于科技活动的组 织和过程，即把科学技术作为一种组织化了的活动。实际上，不论科技的静态成 果还是动态的科技活动对于现代国家来说都是重要的国家资源。当人们逐渐意识 到科技对于国家的重要性之后，科技的体制化在科技发展的历程中也就逐步得到 了加强。 1 】( 英) 贝尔纳t 历史上的科学，伍况甫等译，科学出版社，l 驰1 年，第6 页 9 2 科技的体制化 科技的体制化是指科技获得规范系统、组织系统以及物质设施系统等等制度 要素的总称。科技的体制化古已有之，它是一个不断得到加强的过程。科技的体 制化是国家科技政策形成的基础。当国家和科技之间的相互关系达到一定程度之 后，科技的体制化也得到一定程度的加强，于是国家的科技政策就出现了正因 如此，人们认为“科学技术由一种自发存在的职业演变为国家事业的过程通常被 称为科学技术的体制化，而变为国家事业的科学技术也就被称为体制化了的科学 技术川“。换言之，从科技与国家的关系日益密切的过程可以认识到科技体制化 逐步加强的过程，在此基础上将会看到现代意义上的国家科技政策的形成过程。 一般来说，判断科技体制化程度的高低可以从三个方面去考察：自立性、适 应性、广泛性。圆从自立性的角度来考察科技体制化程度的高低主要是考察科技 组织独立于其它社会集团、其它行为方式的程度如何。在自立性程度高的科技体 制中，科技事务较少受到非科技团体的影响；反之，科技事务则往往受到科技外 界势力的影响。从适应性的角度来考察科技体制化程度的高低主要是考察科技体 制适应外部环境变化能力的大小。外部环境主要是指国家( 地区) 的社会发展目 标和国际科技竞争的环境。一个适应性强的科技体制其调节自身的结构和功能以 适应外部变化的能力就强，持续发展的能力就强；反之，适应能力和持续发展的 能力也是弱的。从广泛性的角度来考察科技体制化程度的高低主要是考察一个国 家的科技体制是否具有广泛的组织网络渗透到各个地区，各个部门以及社会的基 层组织。如果一个国家在社会的各个层面上能够建立起合理的科技组织网络，那 么它的科技体制化程度就高；反之，它的科技体制化程度就是低的由此可见， 科技组织的自立性，科技体制的适应性以及科技组织的广泛性是衡量一个国家或 地区的科技体制化程度高低的三个标准。 综观科学技术的发展历史，根据科技组织的自立性、科技体制的适应性以及 科技组织的广泛性这三个标准，不难发现，在不同的国家或在同一个国家的不同 历史时期，科技体制化的程度是不一样的。古代时期，科学与哲学尚未分离，科 学甚至还和巫术混在一起，不论是在古代西方还是在古代东方，科技没有得到国 家的强有力支持，科技体制化程度相当低中世纪时期，欧洲大部分国家长期实 1 】颜振军、刘海波：科技政策的兴起及研究现状 ，载于科学学研究k1 9 9 7 年第2 期 【2 】张碧辉、王平tl 科学社会学 ，人民出版社，1 9 9 0 年，第8 4 页 1 0 广西大掣顷士掣啦髓! 文 科技政策的伦理问题覆其对蕈 行政教合一，科技处于宗教的禁锢之中；中国的历代封建王朝也认识不到科技对 于提升国力的重要性，科技几乎完全在自发存在的状态中发展。自文艺复兴运动 之后，欧洲大部分国家摆脱了宗教的控制，科技也通过实践证明自身的价值并逐 渐摆脱宗教的禁锢，科技的体制化程度逐渐得到提高。比如在十七世纪初期，英 国颁布了有关科技发明的垄断法，这是科技体制化的最早法律形式，它意味 着国家以法律形式承认和保护发明创造，使国家与科技之间建立起一种新型关 系。“1 随着近代科技的中心在欧洲几个科技强国之间的转移，科技体制化程度 越束越高。到了二十世纪，随着资本主义经济发展到垄断时期，科技在市场竞争 中以及在国家与国家之间的战争中起到了重大的作用，并逐步显现出了自身的巨 大威力，于是世界各国更加认识到科技对于实现国家利益的重要性。因此第一次 世界大战之后，世界各国普遍对科技进行奖励和资助，并运用国家权力干预某些 领域的科技活动；而从第二次世界大战之后国家成了最大的科学技术研究经费提 供者，此时国家提供经费的性质已经不完全是奖励和资助的性质，而是基于回报 期待的科技投资，从而使得科技组织获得了更强的自立性并遍布于社会的各个层 面之中，国家的科技体制也随着外部环境的变化而不断变化，因而世界各国的科 技体制化水平达到了一个新的高度。由此可见，在漫长的历史发展中，随着科技 的发展，人们对科技的社会功能的认识逐步加深，国家对科技的支持也逐渐增多， 科技的体制化程度逐渐得到了提高。 总而言之，科技的体制化程度普遍提高是由于科学技术的发展能够使一个国 家在国际社会中提高自身的自主性、影响力和经济上的相对优势，也就是说，发 展科学技术能够为国家的战略目标做出贡献，利用科学技术可以实现国家的目 标。因而，不论是科技的知识成果还是活动过程对国家来说都是重要的资源。这 样，科技就成为一种国家事业。在科技体制化程度逐步增强的过程中，现代意义 上的国家科技政策在第二次世界大战期间诞生了。 3 科技政策的概念 从科技体制化的意义上说，由于科技对国家具有重大的意义，国家制定科技 政策目的就是为了干预本国的科技活动，促进科技事业的发展以实现国家目标。 具体地说，科技进步对国家有着政治意义( 其直接的表现形式是军事) 、经济意 【l 】吴必康：权力与知识：荚美科技政策史，福建人民出版社1 9 年第l i 页 i l ；ll-oi，： 广西大学司n b 掌位论文科技政策的伦理问题a 其对蕈 义、文化意义。由此，科技政策的概念可以这样表述：科技政策是指国家( 政府) 或其执政党在一定历史时期内，为了促进科技的发展以实现国家( 政府) 的目标 而在科学技术领域采取的行动方案或规定的行动准则体系的总称。 ( 二) 科技政策的本质 科技体制化程度的不断加强是现代意义上的科技政策的产生基础。尽管人们 对科技政策的定义有不同的理解，但人们一般都承认科技政策的基本意义指的是 国家的政府或执政党运用政治权力，开发、利用和管理国家的科技资源，使之转 化为现实的力量，以实现国家的发展目标。科技政策反映了国家权力与科技事业 之间的一种特定关系，科技政策的本质正是体现在这种特定的关系之中。 首先，科技政策是一种政治行为。所谓政治行为，就是一定的政治主体，在 一定政治环境作用下，在特定利益的基础上，为了特定的政治权力和政治权利而 展开的各种活动。伽科技政策是国家或执政党在科学技术领域采取的行动方案、 行动计划或规定的行动准则体系的总称，它的主体是国家( 政府) 或执政党，因 而科技政策行为属于国家( 政府) 或执政党的政治行为 其次，科技政策是上层建筑的一部分马克思主义认为，上层建筑是建立在 一定经济基础之上的社会意识形态，是政治、法律制度和设施的总和；经济基础 是社会中占统治地位的生产关系的总和。如果把政治看成是。公共权力主体对社 会资源的强制性分配及由此达成的相互关系”“1 ，那么，作为一种政治行为，科 技政策就是国家公共权力机构为了实现国家的发展目标，在科学技术领域对社会 资源的强制性分配而采取的行动方案、行动计划或规定的行动准则，是各种政治 主体在科技领域达成一定的相互关系在这个意义上，科技政策就是建立在一定 经济基础之上的社会意识形态，是上层建筑豹组成部分。 最后，科技政策体现国家或执政党的利益科技政策的产生过程是个从利 益表达到利益综合，再到利益实现的政治过程。现代国家的公共政策往往是代议 民主政体的产物。科技政策作为一种公共政策，是国家( 政府) 或执政党在收集 各种政治团体或其代表对于发展科技事业所表达出来的利益倾向的基础上，通过 代议民主政体的决策机构综合各种利益倾向的产物。可见，国家( 政府) 或执政 党在科技政策制定过程中处于主导性的地位，因此，科技政策体现了国家或执政 n 】施雪华：政治科学原理) ，中山大学出版社2 0 0 2 年，第5 4 0 页，第1 7 页 1 2 广西大掌硕士爿q 止论文 科技政策的伦藿问噩扭其对策 党发展科技事业的意志，也就是体现了国家或执政党的利益。 简而言之，科技政策是一种政治行为，是上层建筑的一部分，是国家或执政 党发展科技事业的意志表现。这就是科技政策的本质。 二、科技政策系统的构成及其运行 科技政策是一个系统，科技政策的行为过程正是科技政策系统各要素相互作 用的活动过程。科技政策系统是科技政策运行的载体，是科技政策过程展丌的基 础。理解科技政策系统的构成及其运行是理解科技政策伦理指向的一个重要认识 基础。 ( 一) 科技政策系统的构成 根据公共政策的理论范式：“政策系统是由政策主体、政策客体及其与政策 环境相互作用而构成的社会政治系统”“1 ，可见，科技政策系统是由科技政策主 体、科技政策客体、科技政策环境三者之间相互作用而构成的社会政治系统。 1 科技政策的主体 科技政策主体一般指的是直接或间接地参与科技政策的制定、执行，评估和 监控等等活动的个人、团体或组织。由于各国的政治、经济和文化等方面的差异， 各国的科技政策主体的构成及其作用方式也有所不同。科技政策主体包括官方政 策主体和非官方政策主体。官方政策主体主要有国家立法机构、行政机构、司法 机构，执政党。非官方政策主体主要有利益团体、公民、大众传媒等等。由于各 种类型的科技政策主体在政策过程中的角色不同，它们在政策过程中的作用也各 不相同。 2 科技政策的客体 科技政策的客体指的是科技政策所发生作用的对象，包括科技政策所要处理 的问题( 事) 以及所要发生作用的社会成员两个方面。从人的角度看来，科技政 策的作用对象之一是与科技政策有直接关系的社会个体的集合，即利益集团或其 它社会组织、社会团体；对于社会个人而言，科技政策的作用对象就是从事科技 活动的科技人员或其它社会成员从事的角度来看，科技政策所要处理的问题首 1 】陈振明t 政策科学公共政策分析导论 ，中国人民大学出版社，2 3 年，第5 5 页 广西大掌硕士掌位论文 科技政策的伦理问囊l 反其对策 先是科技的发展问题，其次就是与科技发展有关的其它社会问题。 3 科技政策的环境 “政策环境是指影响政策产生、存在和发展的自然环境和社会环境。”科 技政策的环境就是指某一国家的自然环境和社会环境。自然环境主要指一国的地 理位置、国土面积、气候条件、自然资源等等。社会环境主要指一国的政治状况、 经济状况、文化状况、科技基础、教育基础等等。自然环境和社会环境对科技政 策过程有着重要的影响，尤其对科技政策的制定和执行有着重大的制约作用，也 对科技政策的结果有着决定性的影响。 ( 二) 科技政策系统的运行 科技政策系统的结构要素之间的相互作用主要表现在政策的制定、执行、咨 询、监控和终止等等具体的政策行为之中。一般而言，可以把科技政策从产生到 终止的全过程看成是科技政策系统的一个完整的运行过程科技政策的制定、执 行、咨询，监控和终止等行为的有序展开就是科技政策系统的运行过程。 1 科技政策的制定从确定科技政策问题到科技政策具体方案的出台这 一过程，包括议程的确立、问题的界定、方案的设计、结果的预测，方案的选择 以及最后方案的合法化等等环节。 2 科技政策的执行科技政策经过合法化秩序进入实施阶段，逐步将科 技政策的具体方案变为现实的过程就是科技政策的执行阶段。科技政策的执行过 程包括提供执行政策所必需的组织和物质条件、在落实具体的政策方案过程中进 行指挥、沟通、协调等等功能环节。 3 科技政策的评估依据一定的标准和程序，对科技政策的实施效果进 行评价，为现行科技政策的修改或新一轮政策制定过程做准备。 4 科技政策的监控一为避免科技政策执行的失误，或在政策执行过程中 能够及时发现科技政策本身存在的不当之处，以避免不良后果的产生，实现科技 政策的预定目标而展开的一个功能环节。它包括监督和控制等活动内容。 5 科技政策的终结在对科技政策的实施效果进行全面评估之后，依据 法定程序终止科技政策的运行 以上五个政策过程大体构成了科技政策系统的运行过程。由于科技政策行为 n 】陈振明；政策科学公共政簟分析导论 ，中国人民大学出版社，2 0 年，第页 1 4 的阶段性，又可以把科技政