（西方经济学专业论文）湖北省RD投入对经济总产出的影响分析.pdfVIP

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ i m p a c ta n a l y s i s o fr d 1 r t1 1 r i n v e s t m e n ti nh ude lr r 0 v l n c e0n e c o n o m i c o u t p u t at h e s i s s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t f o rt h em a s t e rd e g r e e 伽e c o n o m i c s b y z h a n g w e i p o s t g r a d u a t ep r o g r a m s c h o o lo fe c o n o m i c s c e n t r a lc h i n an o r m a lu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r ：l ig u i - - e a c a d e m i ct i t l e ：a s s o c i a t ep r o f e s s o r s i g n a t u r e 丛维 a p p r o v e d m a y , 2 0 1 1 帅353 99刚8iiii_帆y 硕士学位论炙 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 狱律 日期：矽，年岁月1 i f 日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名： 狱萨 日期：护j 年歹月l 箩日 导师签名：唇勘吝 日期：伽f 1 年f 月，厂日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回意途塞握变盾澄厦! 旦圭生；旦二生；旦三生筮盔。 作者签名：琴咋 日期：加，f 年歹月f 箩日 导师签名：巷糊琴 日期：砂，1 年f 月r ，日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ 摘要 “中部崛起 口号响起至今，湖北省在中部各省中一直充当着经济发展领头者 的角色。2 0 0 0 年一2 0 1 0 年，湖北省g d p 值从4 2 7 6 3 2 亿元激增至1 5 8 0 6 0 9 亿元，年 均增长速度达到2 7 。经济总量的高速增长，却始终延续的是“粗放型 经济增长 模式，也就是依靠资本及劳动力带动经济增长的模式。这种经济发展方式严重违背 了当今倡导的集约型经济增长方式，也不利于湖北省可持续发展的战略目标的实 现。因此，湖北省必须将经济发展的促进动力实现转移，即从传统的资源转向技术、 管理等要素。 按照内生经济增长理论，技术参与经济体系能起到促进经济增长的作用。然而， 湖北省作为经济大省，在利用技术促进增长方面做得不够多。无论是r & d 投入总 量还是r & d 投入结构，湖北省均处于东部省份之后，有些指标甚至低于全国平均 水平，经济增长的动力科技要素的潜力在湖北省未能得到充分挖掘。本文利用 e v i e w s 3 1 ，采用道格拉斯生产函数，对2 0 0 0 年2 0 0 9 年的湖北省科技投入数据与 g d p 数据进行了计量分析，得出湖北省r & d 投入及技术市场成交额两个技术指标 对g d p 促进作用显著的结论。这也就表明，湖北省加大科技投入，优化投入结构 会给经济增长带来很大作用。 然而，湖北省研发的两大主体：政府与企业都未尽到各自的责任。由于r & d 投入存在“溢出”效应，企业投入的私人效益低于社会效益，这就导致湖北省研发 的主体之一企业r & d 投入不足：加上企业重市场的特征，决定了企业用于基础研 究的部分非常有限。而政府部门不仅研发投入比重过小，低于全国平均水平，不能 引导企业的r & d 投入，而且在基础研究领域也未能给予足够的补助，导致基础研 究部分一直萎靡不振。而实际上，基础研究才是持久经济发展动力的源头，才是真 正能产生持久生产力的部分。因此，为了改善这一状况，政府和企业一方面应该相 互协作，建立起r & d 投入相互促进的机制；另一方面应该加大在基础研发部分的 比重，保证后续研究拥有足够的知识积累。最后，湖北省还应该利用本省充裕的人 才资源，建立产学研联盟，发挥企业、政府与高校的各自的优势，以提高r & d 投 入的效率。 关键词：湖北省r & d 投入；内生经济增长；技术市场 a b s t r a c t s i n c et h es l o g a n r i s eo fc e n t r a lc h i n a h a sb e e ns o u n d e d ，h u b e ip r o v i n c eh a s a c t e da st h el e a dr o l eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nt h ec e n t r a lp r o v i n c e s f r o my e a r2 0 0 0 t o2 010 ，g d pv a l u ei nh u b e ip r o v i n c es u r g e df r o m4 2 7 6 3 2b i l l i o ny u a nt o1 58 0 6 0 9 t r i l l i o ny u a n , w h i c hh a sa na v e r a g ea n n u a lg r o w t hr a t eo f2 7 1 1 1 er a p i dg r o w t ho f e c o n o m i co u t p u ti sd e r i v e df r o mt h ee x t e n s i v eg r o w t hm o d e l ，w h i c hi sa np a t t e r no f e c o n o m i cg r o w t hd r i v e nb yc a p i t a la n dl a b o r t 1 1 i se c o n o m i cd e v e l o p m e n ta p p r o a c h v i o l a t e st h ei n t e n s i v ee c o n o m i cg r o w t ht h a ti sa d v o c a t e db yn o w , a n di sn o tc o n d u c i v et o t h eg o a lo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yi nh u b e ip r o v i n c e t h e r e f o r e ，t h ep a t t e r no f e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nh u b e ip r o v i n c em u s tb et r a n s f e r e df r o mt h et r a d i t i o n a l s t e e r i n gt e c h n o l o g yt om a n a g e m e n ta n do t h e re l e m e n t s a c c o r d i n gt oe n d o g e n o u sg r o w t ht h e o r y , t e c h n o l o g yc a np l a ya ni m p o r t a n tr o l ei n t h ee c o n o m i cg r o w t h h o w e v e r , t e c h n o l o g yi sn o ts u f f i c i e n t l yu t i l i z e dt op r o m o t et h e e c o n o m yo f h u b e ip r o v i n c e i nb o t ht h et o t a lr & d i n v e s t m e n ta n dr & di n v e s t m e n t s t r u c t u r e ，h u b e ip r o v i n c ef a l l sb e h i n dt h ee a s t e r np r o v i n c e s s o m ei n d i c a t o r sa r ee v e n l o w e rt h a nt h en a t i o n a la v e r a g e n em o t i v ep o w e ro fe c o n o m i cg r o w t h t h ep o t e n t i a lo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye l e m e n t sh a sn o tb e e nf u l l yt a p p e di nh u b e ip r o v i n c e i nt h i s p a p e r , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n p u td a t aa n dg d pd a t ao fh u b e ip r o v i n c ei n2 0 0 0 2 0 0 9 i sa c c o u n t a b i l i t ya n a l y z e db yd o u g l a sp r o d u c t i o nf u n c t i o nu s i n ge v i e w s 3 1s o f t w a r e i t i sc o n c l u d e dt h a tt h et w ot e c h n i c a li n d i c a t o r s ，r & di n v e s t m e n ta n dt e c h n o l o g ym a r k e t t u r n o v e ro f h u b e ip r o v i n c i a ls i g n i f i c a n t l yp r o m o t eg d p t 1 1 i sa l s os h o w st h a ti n c r e a s i n g o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n v e s t m e n t , a n dt h ei n v e s t m e n ts t r u c t u r eo p t i m i z a t i o ni n h u b e ip r o v i n c ew i l lg i v ea s i g n i f i c a n tr o l ei ne c o n o m i cg r o w t h h o w e v e r , t w om a i nb o d i e so fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ti nh u b e ip r o v i n c e ：t h e g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e sh a v ef a i l e dt of u l f i l lt h e i rr e s p e c t i v er e s p o n s i b i l i t i e s b e c a u s e t h e s p i l l o v e r e f f e c t so fr & di n v e s t m e n t , c o m p a n i e si n v e s tl e s st h a nt h es o c i a lb e n e f i t s o fp r i v a t eb e n e f i t s ，w h i c hl e dt oo n eo ft h em a i nr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n to f h u b e i p r o v i n c e c o r p o r a t er & di n v e s t m e n ti si n a d e q u a t e 晰mr e - m a r k e tc h a r a c t e r i s t i c so f t h ec o m p a n y , t h ed e c i s i o no ft h ee n t e r p r i s ef o rb a s i cr e s e a r c ht h es e c t i o ni sv e r yl i m i t e d n o to n l yt h ep r o p o r t i o no fg o v e r n m e n tr&di n v e s t m e n ti st o os m a l l ，b e l o wt h e 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s n a t i o n a la v e r a g e ，c a l ln o tl e a dt h ee n t e r p r i s er&d i n v e s t m e n t ，b u ta l s ot h eb a s i c r e s e a r c hh a sf a i l e dt op r o v i d ea d e q u a t es u b s i d i e s ，l e a d i n gt os o m eb a s i cr e s e a r c hh a s b e e ns t a g n a n t i nf a c t , b a s i cr e s e a r c hi st h es o u r c eo fs u s t a i n e de c o n o m i cm o m e n t u m ，i s r e a l l yp a r to fal a s t i n gp r o d u c t i v i t y t h e r e f o r e ，i no r d e rt oi m p r o v et h i ss i t u a t i o n , o nt h e o n eh a n d ，g o v e r n m e n t sa n db u s i n e s s e ss h o u l dc o l l a b o r a t et oe s t a b l i s hr & di n v e s t m e n t a n dm u t u a l l yr e i n f o r c i n gm e c h a n i s m s ；t h eo t h e rh a n d ，t h e ys h o u l di n c r e a s et h e p r o p o r t i o no ft h eb a s i cr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tt og l l s u r ga d e q u a t ef o l l o w - u ps t u d y 、衍t l lt h ea c c u m u l a t i o no f k n o w l e d g e f i n a l l y , a m p l eh u m a nr e s o u r c e so fh u b e ip r o v i n c e s h o u l da l s ob es u f f i c i e n t l yu t i l i z e d ，r e s e a r c ha l l i a n c e ss h o u l db es e tu p ，t om a k eu s eo f r e s p e c t i v ea d v a n t a g e so fb u s i n e s s ，g o v e r n m e n ta n du n i v e r s i t i e s ，i no r d e rt oi m p r o v et h e e f f i c i e n c yo fr & d i n v e s t m e n t k e y w o r d s ：r & di n v e s t m e n ti nh u b e ip r o v i n c e ；e n d o g e n o u se c o n o m i cg r o w t h ； t e c h n o l o g ym a r k e t i i i 摘要 目录 i a b s t r a c t 1 绪论l 1 1 课题研究背景和意义1 1 2 国内外研究现状2 1 3 研究内容与框架1 1 2 r & d 投入对总产出影响的理论基础1 4 2 1r & d 的概念及内容1 4 2 2r & d 的特征16 2 3 内生经济增长理论及评价19 3 湖北省r & d 投入与经济增长实证关系研究 3 1 湖北省r & d 投入的现状分析2 4 3 2 湖北省r & d 投入对总产出影响的实证分析。31 4 湖北省r & d 活动存在的问题及对策3 5 4 1 湖北省利用r & d 投入促进经济增长存在的问题3 5 4 1 1r & d 投入总量不足3 5 4 1 2r & d 投入结构不合理3 6 4 1 3r & d 产出研发成果转化机制不完善3 6 4 2 湖北省利用r & d 投入促进经济增长的对策3 7 4 2 1 加大r & d 投入总量一政府与企业相互配合3 7 4 2 2r & d 投入结构研发重点向基础研究倾斜。3 8 4 2 3r & d 投入路径。产学研联盟3 9 5 总结与展望 参考文献 4 0 攻读硕士学位期问发表的论文及参与项目 致谢 4 2 4 6 4 7 五更士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 1 课题研究背景和意义 1 绪论 经济发展一直以来都是经济学家研究的重点，其促进因素从传统的要素推进， 如资本、劳动力和自然资源要素，演变到如今的以科学技术、新型管理方式等要素， 凸显了经济增长中“无形刀因素作用的日益重要性。经济学研究表明众多生产要素 存在边际收益递减规律，不能决定长期增长。我国作为一个经济大国，依托传统的 廉价劳动力的粗放型经济增长方式遇到了挑战，2 0 1 0 年以来发生的“用工荒 便是 例证。实际上，进入2 1 世纪后，经济增长中更重要的促进因素变成了科学技术。 从国家角度来看，我国与世界各国竞争，更多的是科学技术的竞争。“十一五 规 划中，中共中央更是提出，要关注经济长期持续增长，依托点就是劳动力素质及科 技进步。可见，要持续获得国际竞争力，必须加大科学技术研究以获得更多的科技 要素，进而提升国际竞争力。从企业角度来说，企业面临的市场竞争日益激烈，而 如伊更快更好地获得先进技术变成了它们关注的重点。波特在“竞争三部曲 中提 到，影响一个产业的竞争优势的因素有要素禀赋及需求状况等，而最重要的就是企 业投资与创新的压力。如2 0 1 0 年上演的智能手机大战，苹果公司率先推出的i p h o n e 更是使它获得了巨大竞争优势，从收入来看，一举击败诺基亚公司成为全球最大的 手机生产商。 湖北省作为中部大省，在“中部崛起 口号下也面临经济发展的大难题。在党 中央的政策部署下，湖北也在积极应对科技创新的潮流。然而，科学技术在促进经 济增长的过程，主要有外部技术引进及内部自主研发两种方式。依托国际贸易，外 部技术的溢出效应使得企业能模仿相关技术，享受国外科技投入；而国内的自主研 发，如r & d 投入使得企业自主研发，科研机构也进行相关钻研，从而使得科技成 果市场化。湖北省作为中部经济大省，当然不能放弃国际贸易这一重要的经济模式， 但长远来看更需要着眼于自主研发。湖北省近年来经济发展迅猛，但科技水平与东 部发达省份存在较大差距，发展潜力未能充分发挥。因此，研究湖北省r & d 投入 状况与其经济增长的关系，也就成了解决湖北省依靠科技进步获得长期增长问题的 重要渠道。 在国际资源日益稀缺的背景下，如我国劳动力成本加大，依靠传统要素推进经 济增长已无法满足现实的需要。一方面湖北省参与国际贸易，通过技术扩散效应吸 收国外先进技术。国际贸易在经济增长中作用的日益增加，为企业获取国外技术提 供了可能，也增加了吸收国外技术的必要性。因为单纯的自主研发不仅研发周期较 长，而且研发存在失败风险。本文在研究科学技术对经济增长的模型中，将技术市 场成交额这一数据纳入研究范围，也就是考虑了技术引进这一途径的存在。另一方 面，r & d 作为衡量一国科技投入的重要因素，一直以来都是公认的科研水平的重 要标志。我国的研发投入从东往西曾阶梯式递减状态，这与我国的经济发展状况也 是基本一致的。湖北省作为中部大省，研发投入也曾“居中 的态势，可见其研发 能力仍有较大潜力。 然而，r & d 投入对湖北经济增长的影响，可能不仅仅体现在数量上，更可能 体现在质量上。如果只是单纯的经济量的贡献，可能对经济增长的持久进行存在漏 洞。因此，本文尝试对湖北省r & d 投入的质量影响也进行一定的探讨。本文以湖 北省作为研究目标，以其研发的具体效益及研发状况做一个全面分析，以找出湖北 省科技化路线存在的问题，并给出相关建议，以实现湖北省经济的健康发展。 1 2 国内外研究现状 首先是国外研究现状。第一种是古典经济增长理论。技术进步对经济增长的作 用机理，经历了一个从外生到内生的历程。按照传统理论，也就是新增长理论以前， 技术要素作为外生经济变量，是经济增长的“残余项”。也就是技术要素仅仅是经济 增长的辅助力量，而不足以参与到经济模型中作为经济增长的要素之一，技术进步 来源无法得知。 古典经济增长理论的代表模型就是哈罗德多马模型与索洛模型。按照哈罗德一 多马的经济模型，经济运行到达一定的均衡增长点能长期维持。但是经济增长往往 保持在趋向均衡增长的状态，难以达到最终均衡，因此经济稳定状态难以实现。按 照多马模型，经济一旦偏离均衡增长途径，经济自身很难自主回归均衡。这也就是 说这种均衡增长理论存在“可能性”，但不存在“稳定性”1 。索洛模型在原有的多马模 型基础上，将技术要素分离出来，认为技术进步与资本、劳动力要素是决定经济短 期增长的三大重要要素。它采用了柯布道格拉斯生产函数，把这三大要素都纳入了 经济增长模型。但是从变化趋势来看，资本折旧与新投入的资本增长量会同时增加。 虽然增长速率不同，但是长期来看由这两者共同决定的资本增长率趋于o ，也就无 法为经济增长带来很大动力。劳动力要素本身量的增加往往无法超出资本增长，从 而使得人均经济增长率小于0 。索洛模型认为，经济增长存在一个“余值”，也就是 1 宋志华中国1 9 8 7 2 0 0 4 年r & d 投入与经济增长关系的实证分析d ) 】。对外经济贸易大学硕士学位论文2 0 0 7 年 3 月 2 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s l s 包括技术进步在内的众多影响因素，此后的众多研究都以此展开2 。其后，t o b i n 和s a m u e l s o n 等经济学家完善了前人的理论，从而使该理论有了一个完备的模式3 。 此后，经济学家尝试着将不同的要素引入经济模型，来探讨其对经济增长的影 响。s c h u m p e t e r 将“创新”理念引入了经济模型，认为经济发展很大的动力来源于创 新。它认为经济增长跟随经济周期波动，能通过对生产要素的重新组合，达到最终 的经济持续增长的目的。伴随经济周期的经济增长是一个创造性破坏过程，通过企 业家的创新活动，会使得新旧产品出现不断更替的现象4 。而m a r s h a l l 则引入了教 育投资这一概念，将经济增长的影响要素重新进行了归类。他认为教育与知识也是 影响要素之一，通过知识的累积能获得更多的经济增长。这一理论实际上提出了通 过主体的努力，e , p ：9 1 , 在教育投入实现经济增长的思想5 。d e n i s o n 在前面众多学者的 研究基础上，通过对一些国家进行实证研究，发现经济增长率存在无法通过传统要 素进步来全面阐述的现象。按照其研究，经济增长率超出劳动力要素及资本要素增 长率。这超出部分也就是要素投入之外的影响因素，此因素就是技术进步。 古典经济增长理论研究的是完全竞争市场，这一市场本身难以出现。而且两部 门的经济模型在现代社会也难以实现，因此均衡的经济增长路径即使存在，也难以 得到运行。加上该理论将技术进步增长速率假定不变，对技术进步的来源及具体影 响机制也未能明确，因此只能停留在经济增长均衡的理想状态分析。对于各国经济 增长存在差异这一现象，以及如何通过技术要素改善这一差距，该理论无法给出明 确解释。 另一种是内生经济增长理论。内生经济增长理论打破了古典经济增长理论的 “完美 状态，因为古典经济理论的外生技术假设导致的经济增长绝对趋同与现实 完全不符。内生经济理论将技术要素视为经济增长的内生因素，通过其在经济模型 之内产生作用，从而使得它成为经济增长的“源泉”之一。因此，以r o m e r 、l u c a s 、 r e b e l o 、b a r r o 为代表的内生增长理论引起经济学界的重视6 。 1 经济增长的内生机制 内生经济增长理论假设前提是收益递增，此思想最早源于a d a ms m i t h 的“专业 化”促进劳动节约的理论。他认为劳动分工促进了技术产品的开发，而这导致的直 接结果就是劳动节约。他虽然没有明确提出技术进步对经济增长的作用，但指出通 2 罗伯特m 索洛著，胡汝银译，宋承先校经济增长理论：一种解说【m 】上海：上海人民出版社1 9 8 9 年，p 9 3 高鸿业西方经济学( 第二版) 【l 川北京：中国人民大学出版社2 0 0 2 年，p 6 4 7 4 熊彼特经济发展理论【i 川| 匕京：商务印书馆，1 9 9 0 5 马歇尔经济学原理t 上册) 【m 】北京：商务印书馆1 9 6 4 b a r r oi l j e c o n o m i cg r o w t hi nac r o s ss c c i o no f c o u n u i e s j q u a r t e l yj o u r a lo f e c o n o m i c s 1 9 9 0 ( 1 0 6 ) ：4 0 7 - 4 4 4 3 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 过“机械的发明”能促进经济增长一。 对于如何消除要素报酬递减这一规律，不同学者研究角度不同。一些研究利用 “干中学 和知识的“外溢性 消除报酬递减，从而解释内生经济增长。k e n n e t h j a r r o w 提出了一个“干中学”模型。阿罗认为，新投资存在溢出效应，此溢出部分 不能通过传统的资本积累来解释。他认为，厂商通过经验积累及创新活动获取生产 效率，而且通过其外在的“溢出”效应，给予其它厂商“学习”的机会。阿罗认为技术 进步是经济系统内在决定的，也就是资本积累过程中出现的副产品8 。r o m e r 在其基 础上，于1 9 8 6 年的经典论文中借用了此框架。他视知识的创造为投资的副产品， 从而消减了报酬递减规律的影响9 。 l u c a s 则在论经济发展机制一文中，引入了人力资本来解释经济增长。其 研究认为人力资本积累不仅对生产率具有正的作用，而且能促进其它生产要素如资 本与劳动力的生产效率，最终实现报酬递增1 0 。 虽然利用人力资本解释经济增长消除了要素报酬递减，但是部分学者认为这种 广义的资本仍然不能支持长期经济增长。因为资本积累最终必然会引致要素报酬递 减。因此，一些经济学家引入r & d 来内生化技术进步。r o m e r 于1 9 9 0 年构造的技 术变迁模型则从生产性产品和消费品产品种类的增加方面来分析技术进步的，同样 g r o s s m a na n dh e l p m a n 也构建了消费品增长的模型。 2 技术进步的作用机制 u z a w a ( 1 9 6 5 ) 则改进了前期的两部门模型，将考虑重点放到了技术进步的作 用机理上，从而得出了最优技术进步的增长模型1 2 。l u c a s 通过对丹尼森研究的深入 思考，得出了产出增长率被低估的结论。实际上，l u c a s 在前期的研究中已经对单 部门模型进行了模拟，发现教育投资的作用可以通过“干中学”得以实现。之后其建 立了自己的经典两部门模型，认为外部性的存在，导致社会边际收益往往大于人力 资本的私人边际收益，也就是私人收益无法达到均衡状态的最优收益。实际上，这 一研究成果与前期研究表明的均衡经济增长速度难以实现是相通的，只不过l u e a s 给出了更完整的解释而已。 7 斯密国民财富的性质和原因的研究【m 1 商务印书馆1 9 7 2 。a r r o w , k j ( 1 9 6 2 ) ，。n ee c o n o m i ci m p l i c a t i o n so f l e a r n i n gb yd o i n g ” j l ，r e v i e wo f e c o n o m i c s t u d i e s ，v 0 1 2 9 ，p p 1 5 5 - 1 7 3 r o m e r , p a u lm i n c r e a s er e t u r n sa n dl o n g - r u ng r o w t h 川j o u r a lo f p o l i t i c a le c o n o m y 1 9 8 6 9 4 ( 5 ) ：1 0 0 2 - 1 0 3 7 1 u l u c a s r e o nt h em e c h a n i c so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t j j o u r a lo f m o n e t a r ye c o n o m i c s 1 9 8 8 ( 2 2 ) ：3 - 4 2 “g r o s s m a n , ga n de h e l p m a n q u a l i t yl a d d e r sa n dp r o d u c tc y c l e s q u a r t e r l y i j ，j o u r n a lo f e 。c o n o m i c s 1 9 9 l ，( 1 0 6 ) ：5 5 7 5 8 6 “h i r o f u m iu z a w a o p t i m u mt e c h n i c a lc h a n g ei na na g g r e g a t i v em o d e lo f e c o n o m i cg r o w t h i n t e t n a t i o n a l e c o n o m i cr e v i e w 1 9 6 5 ，( 6 ) ：1 8 - 3 1 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s r o m e r 不仅仅停留在技术进步内生这一浅显层面上，将技术进步在经济增长中 的作用进行了完整描述。在他提出的“技术进步内生化”模型中，技术不再是生产的 副产品，而是知识积累的结果，能通过内外部的共同作用促进经济增长。技术一方 面能实现积累获取递增收益，另一方面能对劳动力要素及资本要素产生作用，使得 这些要素也获取“额外”的递增收益。同时，技术知识的外部性存在，也就促进了外 部的技术革新，促进了整体经济领域的收益递增。这类模型可以归结为技术变迁模 型。实际上，技术进步是r & d 活动的结果，通过外部创造活动最终能实现经济持 续增长。但技术不存在竞争性与排他性，技术创新的动力也因此不足。因此技术创 新是一个系统工程，需要政府及企业的相互配合1 3 。 3 r & d 活动的作用 内生经济增长理论从r o m e r 模型开始，首次将r & d 纳入了经济增长模型的范 畴。而在新古典理论中，始终存在完全竞争的假设前提。r o m e r 模型中，r & d 活 动存在正的外部效应，也就是为外在的经济主体提供了额外收益，因此对应的私人 边际报酬小于社会边际报酬。用于r & d 的人力资源也因此无法达到最优值。政府 应该对r & d 活动进行必要的补偿，以使得r & d 活动的人力资本增加，提高经济效 益。如果无法定位到具体研究开发活动，增加整体人力资本生产补贴，也能实现 r & d 活动的优化效益。此理论成为了基于r & d 内生增长模型的初始模式。g r o s s m a n a n dh e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 和a g h i o na n dh o w i t t ( 1 9 9 2 ) 也进行了不断探究，他们研究的 共同成果是短期来看，有目的的技术创新来源于企业对创新带来的垄断利润的追 求。但是研究与开发外部性的存在，使得这种垄断利润无法长期存在1 4 。因此长期 来看，经济系统中研究与开发投入量才是决定经济增长率的因素，因为r & d 带来 的技术革新能带来持久经济增长。经济增长一方面需要依托政府补助投入，另一方 面设置研发部门生产知识或进行知识革新，创新提高生产率，使用者“零成本”获取 新知识以改进生产，提高经济效益。 w o l l f 和g i t t l e m a n 引入r & d 人员与经费作为r & d 投入的表现因素，对经济模 型进行了实证研究。最终发现r & d 能促进经济增长，这一现象在发达国家表现最 为明显。另一方面，随着经济运行，r & d 收益曾递减趋势。g r i l i e h e s 将生产率增加 归因于资本要素及劳动力要素之外的原因，也就是其它影响经济体系的技术创新。 而技术革新也就是各级主体有目的地进行r & d 投入的结果，包括国家及相关企业 1 3 唐德祥科技创新与区域经济的j # 均衡增长基于我国东、中、西部地区的实证研究【】d 】重庆大学博士学位论 文2 0 0 8 年6 月 1 4 a g h i o na n dh o w i t t am o d e lo f g r o w t ht h r o u g hc r e a t i v ed e s t r u c t i o n j e c o n o m e t r i c & 1 9 9 2 6 0 ( 2 ) ：2 3 3 - 3 5 1 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 5 。b e r n s t e i n 则以化工业作为研究对象，考察了知识( r & d ) 带来的溢出效应，得 出了其作用巨大的结论1 6 。 e n w 0 1 i j f 和w j b a u m o l ( 1 9 8 6 ) 构建了蛛网模型以分析r & d 与经济的 相互作用。在该模型中，经济增长会影响r & d 支出的价格，r & d 投入增加一方面 能促进经济增长，提高生产效率。另一方面经济增长又提高了r & d 支出的成本， 从而使得对r & d 的需求减少于是下阶段的经济增长率放缓。接着又到了下一轮的 r & d 价格下降，需求重新增长1 7 。这些理论或多或少都沿袭了熊彼特的思想，认为 技术进步源于有目的的r & d 活动。但实际上，熊彼特的理论认为技术进步不仅存 在正的外部性，也有负外部性存在。因为技术进步本身是一个破坏性创造的过程， 它实现的是新旧产品的更替。 r & d 活动与全要素生产率的关系研究也不少。l i c h t e n b e r g ( 1 9 8 4 ) 以美国制造 业为分析对象，得出了t f p 与r & d 活动存在重要关系的结论。h e l p m a n 和c o e ( 1 9 9 5 ) 以1 9 7 1 1 9 9 0 年间2 0 个国家的经济数据为对象，分别研究了其研发投入与 全要素生产率的相互关系。得出了r & d 投入的作用范围涉及到国内外，而且国际 贸易重较大，尤其是进口量较大的国家，其t f p 更易受到国外p & d 投入的影响。 国内的研发投入对经济增长的积极作用在工业七国中表现尤为突出1 8 , l i c h t e n b e r g ( 1 9 9 2 ) 、e a t o n 和k o r t u m ( 1 9 9 3 ) 则对经济增长的源泉进行了深入探究，得出一 个国家的r & d 投入，研发人员数目可以解释一般以上的经济增长，也就是对t f p 贡献率超过了一半1 9 挪。i o a n n i d i s ( 1 9 9 7 ) 则对1 0 个o e c d 国家进行了分析，r & d 投入同样是经济增长的主要动力之一。 r & d 的溢出效应研究主要从产业和企业两方面研究。g a r ym a d d e n 研究了亚太 经合组织r & d 活动对本地区的影响，并对溢出效应也进行了探讨，最终建立了一 个基于t f p 与国内外r & d 相关联的经济模型。f o g a r t y 和j a f f e ( 2 0 0 0 ) 则是站在 产业角度，认为r & d 投入不仅作用于本产业，更能对其他行业产业溢出效应。从 而通过相互的技术外溢，实现整个经济的效率提升。对于r & d 活动对单个企业的 ”g r i l i e h e s , z v i p r o d u e t i v i t y , r & da n dt h ed a t ac o n s t r a i n t a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w 19 9 4 ，( 3 ) ：1 2 3 1 6 b e m s t e i nj m o h n e np i n t e r n a t i o n a lr ds p i l l o v e r sb e t w ( 圮nu s a n dj a p a n e s er & di n t e n s i v es e c t o r s j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i e s 19 9 8 h ) ：1 7 6 1 8 8 “e n w b l f r ，w j b a u m 0 1 p r o d u c t i v i t yg r o w t h ，c o n v e r g e n c ea n dw e i f a r c ：狮i a tt h el o n g - r u n d a t a s h o w ，a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w ，1 9 8 6 ( 5 ) ，v | 0 1 7 5 ，1 0 7 2 1 0 8 5 i s c o nd ，h e l p m a ne i n t e r n a t i o n a lr & d s p i l l o v e r s e u r o p e a ne c o n o m i cr e v i e w 1 9 9 5 ，( 5 ) ：8 5 9 - - 8 8 7 1 9 l i e h t e n b e r gf r a n k ，r & di n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i v i t yd i f f e r e n c e c ，n b e r w o r k i n gp a p e r ，n o 4 1 6 1 ，1 9 9 2 2 0e a t o n ，j o n a t h a na n d k o r t u